（产业经济学专业论文）中国产业结构升级与经济增长的关联研究.pdf

摘要 中国经济发展已经进入了一个结构转换的新时期。从世界各国经济发展的 经验来看，经济发展大都呈现明显的阶段性。在不同的阶段，经济发展的重点 不同，主导产业也不同，所以在不同阶段的经济增长过程中都存在着结构的重 大转换问题。这种结构转换的过程本身就是产业结构升级的过程( 谷克鉴， 2 0 0 6 ) 。对于产业结构尚欠发达的中国而言，在相当长的时期内都要面临产业结 构升级的问题，致力于优化经济结构，推动产业结构升级，从而实现经济资源 的有效配置，加快经济增长是中国经济发展的一项长期任务。因此研究中国产 业结构升级与经济增长之间的关系，对制定正确的产业升级策略，促进经济增 长有重要意义。 本文从介绍与产业结构升级相关的各时期的经济增长理论入手，在进行了 简单理论评述的基础上，接着界定了产业结构升级的相关概念，明确了文章所 要研究问题的范畴，并简单分析了影响中国经济增长的主要因素。在文章的主 体第四章部分，笔者首先回顾了柯布道格拉斯函数的相关内容，并以此为 原型，分离出分产业产值对经济增长的影响项，建立新的计量经济模型，使用 e v i e w s 5 0 软件进行回归分析，计算出了中国三次产业产值占g d p 的份额对中 国经济增长变动的贡献率，利用定量分析得出结论：中国产业结构升级与经济 增长具有正相关的关联性，促进产业结构升级对实现经济增长有重要意义。进 而指出中国经济增长过程中产业结构升级仍然存在的问题，并提出相关的政策 选择路径。旨在为中国经济增长过程中的产业结构升级问题提供实证支持和政 策制定依据。 论文内容包括以下六部分： 第一章，绪论。本章简单介绍了本文的研究意义、立论依据及选题目的， 并交代了作者的研究方法。 第二章，与产业结构相关的增长理论评述。本章分别介绍了古典增长理论、 新古典增长理论以及新增长理论中的主要思想，并加以评述。该章从经济史的 角度，介绍了经济增长理论的发展脉络( 即理论完善过程) ，为第四章模型的建 l 立奠定了理论基础。 第三章，相关概念的界定和理解。本章分别阐述了产业、产业结构、产业 结构升级以及经济增长的概念及相关内容的晃定，明确了本文所研究问题的涉 及范围。 第四章，中国产业结构升级与经济增长的关联分析。本章为文章的主体部 分，通过对柯布道格拉斯函数的变形，建立计量模型，使用e v i e w s 5 0 软 件分别回归出三次产业所创造的产值占g d p 的比例变化对g d p 变动的影响。 得出结论：中国产业结构升级与经济增长具有正的关联性，指出中国产业结构 的逐步升级对促进经济增长有重要作用。 第五章，中国产业结构升级路径选择分析。本章在第四章得出中国产业结 构升级与经济增长具有正向相关的关联性基础上，指出目前中国产业结构发展 过程中仍存在着不利于产业结构升级的问题，并在本章的第二部分就所存在的 问题提出了相应的策略选择路径，为制定产业结构升级政策提供参考意见。 第六章，全文总结与研究展望。本章总结了全文的研究内容及结论，并对 今后的研究方向做了展望。 关键词：经济增长，产业结构，产业结构升级 i l a b s t r a c t t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e mo fc h i n ah a se n t e r e dan e wp e r i o do fs t r u c t u r a l t r a n s f o r m a t i o n s e e nf r o mt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n te x p e r i e n c eo fa l lc o u n t r i e si n t h ew o r l d ，m o s to ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sr e g a r da sat i m eh a sd i f f e r e n t p h a s e s a td i f f e r e n ts t a g e s ，t h ef o c u so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sd i f f e r e n t ，a n d l e a d i n gi n d u s t r i e sa r ea l s od i f f e r e n t , s ot h e r ei sam a j o rs t r u c t u r a lt r a n s f o r m a t i o ni n v a l t i o u $ s t a g e so f t h ep r o c e s so f t h ee c o n o m i cg r o w t h t h i ss t r u c t u r a lt r a n s f o r m a t i o n p r o c e s si t s e l fi st h ep r o c e s so ft h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n g ( k e j i a n g u ，2 0 0 6 ) t h es t u a y o ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n dt h ee c o n o m i cg r o w t hi so f i m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e f r o mt h i sp a p e rt h ea u t h o ri n t r o d u c e dt h ec o n c e p to ft h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n g ， r e v i e w e dt h et h e o r i e so fe c o n o m i cg r o w t hw h i c hr e l a t e dt ot h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n g ， a n da n a l y z e dt h em a i nf a c t o r si m p a c t e dt h ec h i n a se c o n o m i cg r o w t h ，b a s e do nt h e a b o v et h e o r y ，m a d eam o d e lt om e a s u r et h ec o r r e l a t e dc o e f f i c i e n tb e t w e e nt h e i n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n dt h ee c o n o m i cg r o 叭h ，t h e np o i n t e do u tc h i n e s ee c o n o m i c g r o w t hs t i l le x i s ts t r u c t u r ep r o b l e m si nt h ep r o c e s so ft h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n d p r o p o s e dp o l i c yo p t i o n s t h ec o n t e n to f t h i sp a p e ri n c l u d e st h ef o l l o w i n gs i xp a r t s ： c h a p t e r1 ，i n t r o d u c t i o n t h ec h a p t e rh a si n t r o d u c e dt h er e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ， a r g u m e n t sb a s e do nt o p i c sa n dt h ep u r p o s e c h a p t e ri i ，t h ec o m m e n t sr e l a t e dt ot h eg r o w t ho ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h i s c h a p t e rd e s c r i b e dt h em a i ni d e a so fc l a s s i c a lg r o w t ht h e o r y , n e o c l a s s i c a lg r o w t h t h e o r ya n dt h en e wg r o w t ht h e o r y , a n dr e v i e w e dt h e m f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f e c o n o m i ch i s t o r y , t h ec h a p t e ri n t r o d u c e dt h eh i s t o r yo ft h ee c o n o m i cg r o w t ht h e o r y , a n de s t a b l i s h e dat h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rc h a p t e ri v sm o d e l c h a p t e ri i i ，d e f i n e da n du n d e r s t o o dr e l a t e dc o n c e p t s t h i ss e c t i o nd e s c r i b e st h e c o n c e p to ft h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n ga n dt h e i l i e c o n o m i cg r o w t h ，a n dd e f i n e dt h es t u d ys c o p eo f t h i sp a p e r c h a p t e ri v , t h ea n a l y s i so f t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n d t h ee c o n o m i cg r o w t ho fc h i n a t h i sc h a p t e ri st h em a i np a r to ft h i sp a p e r , w h i c h e s t a b l i s h e dam e a s u r e m e n tm o d e lb a s e do nc dm o d e lt og e tt h ec o n l a t i o n b e t w e e nt h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n de c o n o m i cg r o w t ho f c h i n a t h ec o n c l u s i o ni s t h a t ：t h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n de c o n o m i cg r o w t hh a sap o s i t i v ec o r r e l a t i o ni n c h i n a c h a p t e rv c h i n a si n d u s t r i a lu p g r a d ep a t ht oc h o o s e c o m p a r e dw i t ht h e d e v e l o p e dn a t i o n s e c o n o m i cs i t u a t i o no ft h ew o r l di nt h es a m ep e r i o d ，w ef i n dt h a t c h i n a si n d u s t r i a lu p g r a d i n gs t i l le x i s ts o m ep r o b l e mn o tg o o dt ot h ee c o n o m i c g r o w t ho fc h i n a , s oi nt h es e c o n dp a r to f t h i sc h a p t e rw eg i v et h ec o r r e s p o n d i n g c h o i c ef o ru p g r a d i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e c h a p t e rv i ，t h ec o n c l u s i o na n dt h ep r o s p e c to ft h er e s e a r c hi nt h ef u t u r e t h i s c h a p t e rs u m m a r i z e st h es t u d yf i n d i n g sa n dc o n c l u s i o n so ft h ew h o l et e x t ，a n d p r o s p e c tt h ed i r e c t i o no ff u t u r er e s e a r c h k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h , i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i n d u s t r i a l s t r u c t u r e u p g r a d i n g i v 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博- b 硕士学位论文中国产业结构升级与经 济增长的关联研究，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读博士硕士学 位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包 含他人己发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和 集体均己注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名： 霸l 硗川a 日期：聊7 年- 口月弓硐 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 中国产业结构升级与经济增长的关联研究系本人在东北财经大学攻读 博士硕士学位期问在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研究成 果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人 完全了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有 关部门送交沧文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全 部或部分内容。 作者签名： 孙1 硗卅 日期：矽刀年归月7 矿日 导师签名： 易淘 日期：彻7 年t 0 月尹口日 前言 刖吾 中国经济发展已经进入了一个结构转换的新时期。从世界各国经济发展的 经验来看，经济发展大都呈现明显的阶段性。在不同的阶段，经济发展的重点 不同，主导产业也不同，所以在不同阶段的经济增长过程中都存在着结构的重 大转换问题。纵观世界工业革命的历史，同时也是各国产业结构发展升级的历史。 在中国经济发展进入工业期的新阶段，经济增长的主要来源已经发生了重 大变化，那种主要依靠要素投入支持的粗放型增长受到了资源和环境的双重约 束，此时要保持经济的持续快速增长，就必须走可持续发展的道路，不断优化 产业结构，利用产业升级中环保、节能产业的壮大和新技术的应用来推进中国 经济的可持续增长。 目前中国的产业结构仍处于以第二产业为主导的二、三、一层次，与建国 初期农业为主的产业结构相比已经有了很大的进步，但与美国、日本等发达国 家的三、二、一结构相比还存在很大的升级空间。 国内外的经济学家就经济增长问题已经展开了一定的讨论，国际经验和中 国自己的实践都已经表明，产业结构优化升级与经济的持续增长具有强相关性。 发展中的经济体进入起飞阶段后，长时期的较快增长都是以经济结构的快速转 换为基础的。因此研究中国产业结构升级与经济增长之间的关系，对制定正确 的产业升级策略，促进经济增长有重要意义。 目前关于中国产业结构升级的研究，很多还停留在理论层面上。即使引入 实证分析，多数也只是简单的数据呈现和变动比例分析。本文在柯布道格 拉斯生产函数的基础上分离出各产业份额对经济增长的贡献率( 而不是单纯的 分离结构因素) ，建立时间序列模型。尝试采用定量分析的方法，利用计量软件 e v i e w 5 0 ，回归出三次产业产值变动对经济增长变动的影响率。得出结论：中 国产业结构升级与经济增长具有正的相关性。而后笔者又对中国经济增长过程 中产业结构升级存在的一些问题进行了讨论，并提出相应的政策选择路径。希 中国产业结构升级与经济增长的关联研究 望本文能够为中国经济增长过程中的产业结构升级进程提供现实支持以及为政 策的制定提供实证依据。 2 第1 章绪论 1 1 研究意义及立论依据 第1 章绪论 在经济发展的新阶段，经济增长的主要来源已经发生了重大变化，那种主 要依靠要素投入支持的粗放型经济增长受到了资源和环境的双重约束，此时要 保持经济的持续快速增长，就必须走可持续发展的道路，这就需要不断优化产 业结构，利用产业升级中环保、节能产业的壮大和新技术的应用来推进中国经 济的可持续增长。国际经验和中国自己的实践都已经表明，产业结构优化升级 与经济的持续增长具有强相关性。发展中的经济体进入起飞阶段后，长时期的 较快增长都是以经济结构的快速转换为基础的。钱纳里等学者通过对第二次世 界大战后数十个国家发展经验的实证研究，引申出“发展就是经济结构的成功 转变”的论断( 钱纳里等，1 9 8 6 ) 。这个观点被大多数学者所接受。与经济快速 增长相伴随的结构转换和升级过程，普遍具有以下特点： ( 1 ) 在经济总量中，第一产业的产值比重和就业比重持续下降，第二产业 和第三产业相继成为增长的主导产业； ( 2 ) 一些高速增长行业相继出现，带动经济持续较快增长； ( 3 ) 资金技术密集、高附加值的行业在工业中的比重持续上升，使整个经 济向着资源节约和技术、知识密集的方向推进。 中国的经验也大体符合上述规律。改革开放以来，中国经济实现了年均9 以上的持续快速增长，产业结构也同时发生显著变化。中国近2 0 多年的实践表 明，在很大程度上，经济增长与产业结构优化升级是同一过程的不同方面。只 有大力推动产业结构优化升级，国民经济才能继续保持较快增长。 1 2 选题目的 2 0 世纪中期以来，西方经济学将宏观的短期经济分析拓展到了长期经济 分析，产生了增长理论。进而随着8 0 年代后期创新系统方法的出现以及现代 中国产业结构升级与经济增长的关联研究 经济增长理论的发展，产业结构升级相关研究也进入到了一个新的发展阶段。 其中一个显著特点就是重视各产业发展情况对经济增长的影响率，并将技术创 新引入到了产业分析之中，将其视为产业结构变动和经济增长的一个重要动力 因素。中国的经济发展也同样迸入了产业结构升级的新阶段，推进产业结构调 整和优化升级，已成为转变经济增长方式、提高经济增长质量的重要途径和迫切 任务。1 但以往关于产业结构升级与经济增长的关联研究多数是理论层面的，或是 直接建立在产业结构升级与经济增长相关的假设之上，缺乏实证思考。本文运 用实证分析的方法，从中国各产业所占权重及整个经济体中技术拉动经济增长 的比例两个角度出发，论证新时期经济增长过程中产业结构升级与经济增长的 关联度。同时对中国产业结构存在的问题进行探讨，并尝试提出相应的优化选 择路径，旨在论证新经济时期中国产业结构升级对经济可持续增长的重要促进 作用，同时提出相应的产业结构升级方案。 1 3 研究方法 本文关于产业结构升级与经济增长之间关联性的研究是采用定量分析的方 法。所谓定量分析是指依据统计数据，建立数学模型，并用数学模型计算出分 析对象的各项指标及其数值的一种方法。它与主要凭借分析者的直觉、经验， 凭借分析对象过去和现在的延续状况及最新的信息资料，对分析对象的性质、 特点、发展变化规律作出判断的定性分析方法相对。为了得到产业结构中各产 业份额变动对经济增长的影响率，笔者尝试在柯布道格拉斯函数的基础上 分离出各产业产值占国内生产总值的比例对经济增长的作用项，并利用时间序 列数据回归出具体数值，求出产业结构升级与经济增长的关联性。 本章注释： 1 温家宝，十届全国人大四次会议上政府工作报告，2 0 0 6 年3 月5 日。 4 第2 章与产业结构相关的增长理论评述 第2 章与产业结构相关的增长理论评述 对于产业结构升级的理论研究到目前还没有形成一个完整的理论框架。一 些相关的理论研究散见于经济增长理论、国际直接投资理论和国际贸易等理论 的论述中。关于对产业结构升级与经济增长之间的关联现象研究往往仅涉及对 某些发达国家的经验描述和归纳整理。作为本文的理论部分，本章将首先对主 要的经济增长模型进行回顾，包括古典、新古典以及新经济增长模型。 2 1 古典增长理论 早在古典经济学产生以前，人们就开始了对经济增长问题的认识和讨论。 重商主义者( m e r c a n t i l i s t s ) 认为经济增长的本质就是货币财富的积累。而重农 主义者( p h y s i o c r a t s ) 则认为，只有农业才是生产，因此一国的经济增长以他 的农业收成的多寡而定，只有大力发展农业，才能增加社会财富。在经济学说 史上第一次讨论经济增长与产业结构变动问题的经济学家是英国的古典政治经 济学创始人威廉，配第( w i l l i a mp e t r y ) ，他指出经济增长的主要源泉是土地和劳 动两个因素，财富的大小主要决定于劳动者人数的多少。 但以上的论述都没有涉及技术进步的影响。直到后来的古典经济学家亚当 斯密( a d a ms m i t h ) 、大卫李嘉图( d a v i d r i c a r d o ) 、马尔萨斯( t h o m a s r m a l t h u s ) 以及更晚些的弗兰克拉姆齐( f r a n kr a m s e y ) 、阿林杨格( a f y o u n g ) 、约瑟 夫熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 等的论述中，才把技术进步作为影响经济增长的因素加 以考虑。本节主要简单论述斯密和李嘉图的增长理论。 2 1 1 亚当斯密的增长理论 经济增长的表现最早可以追溯到1 8 世纪的工业革命。古典经济学家把这一 增长概括为在生产过程中使用机器的结果，即资本积累的结果。其中亚当斯密 ( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 对经济增长第一次进行了系统分析和论述。 亚当斯密从供给面驱动出发，提出了一个最简单的生产函数表示的经济增 5 中国产业结构升级与经济增长的关联研究 长模型，即： y = ，k ，乃 ( 2 1 ) 其中y 是产出，工是劳动，k 是资本，而r 是土地，所以产出与劳动、资 本和土地投入直接相关。因而产出增长( g r ) 则由人口增长( 鼠) ，投资( g r ) 和土地增长( 岛) 及总体劳动生产率( g ) 的增长所决定，即： g r = ( g ，g x , 鼠g r ) ( 2 2 ) 在斯密看来，在当时的传统生产方式下，人口增长是内生的，取决于可为 新增加劳动力提供的基本生活资料；投资也是内生的，取决于储蓄率，主要是 资本家的储蓄率；土地的增加依赖于能否征服新的土地( 如殖民地) 或旧有土 地的实用技术的提高。技术进步也可以促进增长。斯密认为，推动经济增长的 最根本的原因是社会劳动分工的日益深化和不断演进。虽然在斯密的模型中， 没有技术要素对经济增长影响的直接体现，但在其国民财富的性质和原因的 研究这一划时代的著作中开篇就论述了劳动分工的细化对促进劳动生产率提 高的作用，并指出劳动分工与技术进步是有着相互促进和制约关系的。从这一 角度看，亚当斯密在讨论经济增长问题中对技术进步的考虑是开创性的，虽然 没有明确将其纳入经济增长的模型当中。 2 1 2 大卫李嘉图的古典增长模型 斯密的增长模型成为了古典增长理论的主导模型。大卫李嘉图同斯密一 样，重视国家的经济发展和国民财富的增长。不同的是李嘉图把研究的重点放 在分配上，侧重从分配的角度来研究国民财富的增进。李嘉图通过“土地收入 递减特性”的提出对斯密的模型进行了修改。产出增加意味着要素投入的增加， 但是，不同于劳动的是土地供给是一定的而质量却各不相同。这就意味着随着 经济的不断升级，必须制造出更多的土地。这对增长会产生两个影响；首先， 增加土地所有者的地租势必削弱了资本家的利润；其次，农业的工资产品价格 将上升，这在工人要求工资提高时势必导致利润的减少。因此斯密所设想的增 长很快就会遇到障碍。此外，李嘉图也首次提出通过机器的技术改进可以制止 这一增长的衰减。- 6 第2 章与产业结构相关的增长理论评述 古典增长理论中还包括马尔萨斯的悲观增长理论以及卡尔马克思的再生 产理论。马尔萨斯认为人口的增长是很难抑制的，而土地是有限的，人口的增 长很快就会超过经济的增长并导致黯淡的前景。但事实证明，土地相对于资本 来说在经济增长中的重要性是日益降低的，并且马尔萨斯对经济增长的分析中 忽视了技术进步的作用。卡尔马克思的再生产理论仍没有将技术进步因素列入 影响经济增长的范围之内，但他明确了利润率与劳动生产率之间的关系，而生 产率是受到技术水平的制约的。虽然以上的经济增长理论仍处于萌芽阶段，缺 乏明确系统的理论模型，但却为日后的现代经济增长理论提供了源泉。 综上所述，古典经济学家已经指出了经济增长的规模性动因( 资本、技术、 土地) 以及拓扑性机制( 分工) ，也注意到了自然资源在增长中的特殊性。但他 们的分析侧重于农业生产占主导地位的经济，土地收益递减等边际收益递减规 律被过分地强化了。同时，技术进步的连续性则没有得到应有的重视。这样， 他们的分析显得有些悲观，即经济增长不具有持续性。 2 2 新古典增长理论 在古典理论之后相当长的一段时间内，经济增长理论的发展陷入了停滞， 直到二十世纪三四十年代才重新活跃起来。其中拉姆齐对消费者最优行为的分 析可以看作是现代增长理论的起点，而后的代表人物有哈罗德( h a r r o d ，1 9 3 9 ) ， 多马( d o m a r ，1 9 4 6 ) ，索罗( s o l o w ，1 9 5 6 ) 和斯旺( s w a n ，1 9 5 6 ) ，卡斯( c a s s ， 1 9 6 5 ) ，库普曼斯( k o o p m a n s ，1 9 6 5 ) 等。其中索罗和斯旺对新古典增长理论 做出了最为重要的贡献。 2 2 1 哈罗德多马模型 新古典增长理论中比较重要的经济增长模型是哈罗德多马模型。该模 型的经济增长理论是在凯恩斯的短期静态分析基础上长期化、动态化。在该模 型中，技术水平被假设为不变，即不存在技术进步，其基本公式为： q = 昙 ( 2 3 ) 7 中国产业结构升级与经济增长的关联研究 式中：瓯表示经济增长率。具有“均衡增长”的含义：s 表示储蓄率，即 储蓄量在国民经济中所占的比例；c 表示资本与产出比率或边际的资本产出之 比。在该模型中，假定资本与产出的比率为定值，因此经济增长率实际上取决 于储蓄率。以此理论为指导，许多国家在相当长的时期内采取了突出资本积累 的经济增长方式，试图以加大资本投入来推动经济增长。而实践证明，尽管许 多国家具有相同的资本积累水平，经济增长绩效却表现出巨大差异。 2 2 2 索罗斯旺模型 新古典经济增长模型的主要代表是美国经济学家索罗和英国经济学家斯旺 共同开创的索罗斯旺模型。索罗( s o l o w ，1 9 5 6 ) 运用古典模型工具证明 了储蓄率是稳定状态下资本存量的关键决定因素，储蓄率上升，经济将会有大 量资本存量和较高产出水平；如果储蓄率低，经济中的资本存量少且产出水平 低，但是只有储蓄没有技术进步的经济是不可能实现永久的增长的，增长率存 在着上限。该模型假设储蓄全部转化为投资。并假设投资的边际收益率递减， 即投资的规模收益是常数。此外，该模型修正了哈罗德多马模型的生产技 术假设，采用了资本和劳动可替代的新古典柯布道格拉斯生产函数，从而 解决了哈罗德多马模型中经济增长率与人口增长率不能自发相等的问题。 因为在柯布道格拉斯生产函数中，劳动数量既定，随资本存量的增加，资 本的边际收益递减规律确保经济增长稳定在一个特定值上。该模型没有投资的 预期，回避了有保证的经济增长率与实际经济增长率之间的不稳定，因而由索 罗经济增长模型能得出经济稳定增长的结论。 在索罗模型中实现持续的经济增长的唯一途径是引入技术升级。2 技术被认 为是一种知识，其载体或是物质资本或是人力资本，或是其他的什么东西。可 以认为，对技术进步因素的研究构成了经济增长理论2 0 世纪8 0 年代以来进展 的主线( 汪丁丁，1 9 9 4 ) 。 新古典增长理论对于揭示经济增长源泉比过去的古典理论更进了一步，它 把劳动、资本、技术甚至土地都引入模型分析，因而比较全面。但是新古典增 长理论也存在着不可避免的缺陷。经济的长期增长必然离不开收益递增，而新 第2 章与产业结构相关的增长理论评述 古典经济增长模式的稳定均衡确实以收益递减规律为基本前提的。 2 1 3 新增长理论 新经济增长理论( n e wg r o w t ht h e o r y ) ，或称“内生技术变革理论”，认为 人均实际g d p 增长是因为人们在追求利润中所作出的选择。而且，增长可以无 限持续下去。内生增长理论的主要任务之一是揭示经济增长率差异的原因和解 释持续经济增长的可能。尽管新古典经济增长理论为说明经济的持续增长导入 了外生的技术进步和人口增长率，但外生的技术进步率和人口增长率并没有能 够从理论上说明持续经济增长的问题。内生增长理论是基于新古典经济增长模 型发展起来的，从某种意义上说，内生经济增长理论的突破在于放松了新古典 增长理论的假设并把相关的变量内生化。 阿罗( k a r r o w ，1 9 6 2 ) 认识到索洛将技术进步视为经济系统的外生变量的 缺陷，他认为技术进步是知识和经济积累的结果，这些知识和经验又是人们从 经济活动的实践中学习而来，即知识的创造是投资的一个副产品。据此，阿罗 建立了干中学( l e a r n i n gb yd o i n g ) 模型。阿罗指出，人们是通过学习而获得知 识的，技术进步是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总结，经 验的积累体现在技术进步上。一个增加了其物质资本的企业同时也学会了更有 效率的生产，生产或投资的经验有利于生产率的提高这正向影响被称为 干中学。干中学和外溢效应抵消了单个生产者所面临的收益递减，但社会水平 上报酬是不变的。社会资本报酬的这种不变性将产生内生增长。 1 9 8 6 年罗默借鉴阿罗1 9 6 2 年提出的“干中学”模型把外部性( e x t e r n a l i t i e s ) 引入生产函数中，讨论了与技术相关的知识效应对生产的外在影响；卢卡斯 ( l u c a s ，1 9 8 8 ) 引入了人力资本3 的概念，建立了一个专门化人力资本积累的 经济增长模型。卢卡斯认为企业能获得的知识不依赖于存量，而依赖于经济的 人均资本。卢卡斯假设学习和外溢涉及人力资本，且每一个生产者都得益于人 力资本的平均水平而非人力资本总量。不再考虑其他生产者所积累的知识或经 验，而是考虑从与掌握了平均水平的技能与知识的平常人的互动中得来的收益。 阿罗和卢卡斯的模型从本质上都依赖技术和人力资本的外部性以促进收益 9 中国产业结构升级与经济增长的关联研究 的递增，最终推动经济的可持续增长。可以说罗默和卢卡斯的新模型奠定了新 增长理论的基础，之后的许多模型延续了他们的传统，即通过结合外部性，来 解释经济的增长4 。 格鲁斯曼和赫尔普曼( g r o s s m a na n dh e l p m a n ，1 9 9 1 ) 建立了技术进步为 基础的肉生经济增长模型。模型从r & d 角度，分析了企业通过r & d 的投入和 参与，拓展了消费的多样性或者是产品的专业化程度，达到经济增长的目的； 杨小凯( 1 9 9 3 ) 则把分工的深化和增长看作一个相互作用、不断促进的过程， 并将创新对现有技术的破坏性影响与拓展已有技术或为现有技术找到新用途结 合起来。 内生增长理论在理论上的主要突破在于把技术进步引入到模型中来。总体 说来，对新增长模型的探讨仍是目前经济理论研究的前沿，但新经济理论至今 仍未深入到产业层次考察经济增长与产业结构变化之间的关系。此外新增长理 论还面临着很多困难，诸如将知识纳入到标准生产函数中去，通过将知识和信 息内生化到模型中来对知识进行测度等。 2 4 小结 古典增长理论分析了劳动、资本积累对经济增长的促进作用，但完全忽视 了技术进步的作用。新古典增长理论对于揭示经济增长源泉比过去的古典理论 更进了一步，它比较全面地把劳动、资本、技术甚至土地都引入模型分析，但 认为长期生产率的增长主要靠外生技术进步驱动。新增长理论能够较好地解释 工业经济向知识经济转型中的经济内生增长现象，但其中关于产业结构升级因 素的研究还是相对分散的。目前的经济增长理论，多是把产业结构对经济增长 的影响归为广义技术进步对经济增长的影响项，关于将产业结构分离出来研究 经济增长问题，还有待于在今后的经济研究中进一步完善。 i o 第2 章与产业结构相关的增长理论评述 本章注释 1 酤儒：产业升级开放条件下中国的政策选择，中国经济出版社，2 0 0 6 年8 月，第 一版，第2 3 页。 2 1 9 5 7 年索罗运用统计研究分析了美国的经济增长，认为资本积累最多只能解释长期经济 增长的2 0 ，其余的8 0 则无法得到解释，索罗将其归功于“劳动的有效性”或“技术 进步”。 3 所谓人力资本，是对人力进行投资，包括学习，上学及在职培训等所形成的资本。 4 这一模型也被琼斯( j o n e s ) 称为准内生增长( s e m i e n d o g e n o u sw a c h s t u m ) 。 中国产业结构升级与经济增长的关联研究 第3 章概念的界定和理解 3 ，1 产业结构升级相关的几个概念 3 1 1 产业 产业是一种社会分工现象，它随着社会分工的产生而产生，并随着社会分 工的发展而发展，是社会生产力不断发展的必然结构。“产业”一词在不同历史 时期和不同理论研究领域有不同的含义。如在农业主导型社会中，产业主要是 指农业。在资本主义工业产生以后，产业则主要指工业，而且产业常常等同于 工业。近代服务业的飞速发展，使产业的概念扩展到了包括农业、工业、服务 业及细分的各个产业。 为了便于分析、研究和管理产业活动，有必要对产业进行分类。目前，国 际上对产业的分类方法很多，从总的产业构成看，主要有三次产业分类法、两 大部类分类法、农轻重分类法、标准产业分类法、生产要素分类法等。三次产 业分类法是新西兰经济学家费歇尔首先创立的，他在1 9 3 5 年所著的安全与进 步的冲突一书中提出了产业的划分方法。 费歇尔认为在世界经济发展史上，人类经济活动的发展有三个阶段： 第一阶段即初级阶段，人类的主要活动是农业和畜牧业； 第二阶段开始于英国工业革命，以机器大工业的迅速发展为标志，纺织、 钢铁及机器等制造业迅速崛起和发展； 第三阶段开始于2 0 世纪初，大量的资本和劳动力流入非物质生产部门。 费歇尔将处于第一阶段的产业称为第一产业，处于第二阶段的产业称为第 二产业，处于第三阶段的产业称为第三产业。即把产业门类划分为第一、第二 和第三产业；第一产业的属性是取自于自然界；第二产业是加工取自于自然的 生产物；其余的全部经济活动统归第三产业。这一产业分类方法提出后，得到 了广泛的认同，并一直沿用至今。可以讲，所有的传统产业经济理论都是建立 在三次产业划分基础上的。 第3 章概念的界定和理解 根据中国国民经济行业分类，中国产业划分如下表，本论文也遵循这一 标准展开问题的讨论。 表3 - 1中国三次产业划分 三次产业分类国民经济行业分类( g b t4 7 5 4 - - 2 0 0 2 ) 类别 类别名称及代码 门类大类类别名称 第一产业a农、林、牧、渔业 1农业 2林业 3畜牧业 4渔业 5 农、林、牧、渔服务业 第二产业 b 采矿业 c 制造业 d 电力、燃气及水的生产和供应业 e建筑业 第三产业f交通运输、仓储和邮政业 g 信息传输、计算机服务和软件业 h批发和零售业 i住宿和餐饮业 j金融业 k 房地产业 l租赁和商务服务业 m科学研究、技术服务和地质勘查业 n 水利、环境和公共设施管理业 o 居民服务和其他服务业 p7 教育 q 卫生、社会保障和社会福利业 r 文化、体育和娱乐业 s 公共管理和社会组织 t 国际组织 中国产业结构升级与经济增长的关联研究 3 1 2 产业结构 “产业”最初是指具有某种共同属性的生产性企业的集合。而“结构”是 指事物的各个构成部分的组合及其相互关系。产业结构是指国民经济中产业的 构成及其相互关系。“产业结构”这一经济范畴，从经济学发展史上看，可以说 是一个较新的概念。一般认为，产业结构概念的应用始于2 0 世纪4 0 年代，开 始时，这一概念的意义和用法是相当混乱的，它既可以用来解释产业内部的企 业关系，也可以解释各个产业间的关系结构。产业组织的创始人贝恩( j s b a i n ) 在1 9 9 6 年出版的著作产业结构的国际比较中，就将产业结构解释为产业内 的企业关系。而在日本，早在5 0 年代中期制定经济发展战略的讨论中，产业结 构这一概念就被用来概括产业之间的关系结构了。 随着对产业经济研究的逐步深化，产业结构的概念和研究领域也逐步界定 下来。现在一般公认的产业结构专指各个产业间的关系结构。按照产业结构研 究内涵和外延的不同，对产业结构的研究有“广义”和“狭义”之分。狭义产 业结构的内容主要包括：构成产业总体的产业类型、组合方式，各产业之间的 本质关系，各产业的技术基础、发展程度及其在国民经济中的地位和作用。广 义产业结构除了狭义产业结构的内容外，还包括产业之间在数量比例上的关系， 在空间上的分布结构等。产业结构的基本涵义，可从两个角度来考察：一是从 “质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发展变化的趋势， 揭示经济发展过程的国民经济各个产业部门中，起主导或支柱地位的产业部门 的不断替代的规律及其他相应的“结构”效益。二是从“量”的角度静态的研 究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系1 3 1 3 产业结构升级的概念 所谓产业结构升级是指在特定的国内外经济环境和资源条件下，按照一般 的产业结构演进规律和产业发展的内在要求，采取一定的措施，不断提高产业 的结构层次和发展水平，以保证国民经济长期持续增长的一种经济活动。源于 经济结构演变的历史分析提出的产业结构升级，一般蕴含两层涵义：一是根据 库兹涅茨的统计分析结果，指的是在发达国家的增长过程中，各个产业部门所 1 4 第3 罩概念的界定和理解 表现出的类似的变动趋势，即第一产业( 农业部门) 的份额明显下降，第二产 业( 工业部门) 的比重明显上升，第三产业( 服务业部门) 也略有上升2 。另一 层涵义则是指发生在工业部门内部的产业由低级向高级、由低劳动生产率向高 劳动生产率，由低附加值向高附加值、由劳动密集型向资本、技术密集型的发 展变化过程。 本文将综合这两层产业结构升级的涵义来展开定量分析，先从三次产业结 构的划分角度来分析结构升级对经济增长的影响，继而把所有产业看作一个整 体，论述引起产业由低级向高级、由低劳动生产率向高劳动生产率，由低附加 值向高附加值、由劳动密集型向资本、技术密集型发展变化的技术进步对经济 增长产生的影响。通过各产业所实现的分产业经济增长在g d p 中的贡献率，以 及狭义技术进步( 用技术投资等衡量) 占国内生产总值的份额说明产业结构升 级与经济增长之间的关系，并针对中国产业目前存在的产业结构升级问题，提 出相应的选择策略。 3 2 经济增长 3 2 1 经济增长的概念 经济增长是指一国或一个地区在一定时期内人均实际产出量的增加和实际 生产能力的增加。经济增长的概念与经济发展不同，一般来说经济增长特指更 多的产出，而经济发展不仅指更多的产出，还包括随着产出的增长而出现的经 济、社会和政治结构的变化，经济增长是一个数量概念，而经济发展是一个既 包含数量又包含质量的概念，所以经济发展包含经济增长。从经济增长方式的 定义可知，经济增长方式是获得经济增长的手段、途径和方式。 所谓现代经济增长是指从传统经济向现代经济，从不发达状态向发达状态 转变过程中的经济增长。如果我们把现代经济增长作为一个特殊经济时代来考 察，那么就会发现最引人注目的是经济总量高增长率和经济结构高变动率：经 济持续高速增长。 s 库兹涅茨给经济增长所下的定义是：“一个国家的经济增长，可以定义为 给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是 1 5 中国产业结构升级与经济增长的关联研究 建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。”由 此，我们至少可以获得这样的信息：增长是长期的，是多要素的，是动态的， 是可调控的。认识经济增长的规律，把握经济波动的时间和空间，是保证经济 持续增长乃至社会经济良性发展的前提。 3 2 2 各国经济增长方式比较 从世界各国经济发展的经验来看，经济发展大都呈现明显的阶段性。在不 同的阶段，经济发展的重点不同，主导产业也不同，因而在不同阶段的经济增 长过程中都存在着结构的重大转换问题。从截面数据来看，各个国家因所处的 发展阶段不同，产业结构呈现出的态势也不一样。但从时间序列来看，各个国 家的经济发展趋势大致相同。因此研究世界主要国家的经济