（产业经济学专业论文）基于有效竞争的我国医药零售业产业组织合理化研究.pdf

摘要 近年来，随着药品消费需求的增长及医药流通体制改革的推行，我国医药零售业保 持了持续的发展。然而，我国医药零售业还呈现出行业过度竞争、市场集中度偏低等问 题，这是我国医药零售业产业组织不合理的典型表现，这些因素的存在导致了行业无效 竞争加剧、企业规模不经济等现象的出现，严重制约了我国医药零售业产业组织效率的 提高。 综合产业组织学派的观点，产业组织合理化应包含市场结构合理化、市场行为合理 化与企业组织合理化三方面。有效竞争作为产业组织合理化的有效途径，是对产业垄断 与竞争态势理想状态的描述，有效竞争的形成有利于改变我国医药零售业的竞争无序和 经济效率低下的状况，也有利于促进资源的合理配置及产业组织效率的提高。 有效竞争是与我国医药零售业相适应的产业的“有效”组织形式。从市场结构上看， 有效竞争是规模经济与竞争活力相协调、相兼容的经济，其产业组织形态主要表现为垄 断竞争或寡占型的市场结构；从市场行为上看，有效竞争强调政府产业组织政策干预下 的企业之间的竞争与协调；从企业的组织结构上看，有效竞争是一种企业分层竞争的组 织结构，避免了产业的无序及过度竞争。 本文以产业组织合理化及有效竞争理论为基础，在对我国医药零售业产业组织现状 进行分析之后，阐述了我国医药零售业产业组织合理化的含义，着重分析了有效竞争与 医药零售业产业组织合理化之间的内在关联，在此基础上提出了医药零售业产业组织合 理化的标准及目标模式，进而阐述了我国医药零售业产业组织合理化的政策建议。 关键词：有效竞争；医药零售业：产业组织合理化 a bs t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h eg r o w t ho f c o n s u m e rd e m a n di nd r u g sa n dm e d i c i n ed i s t r i b u t i o n s y s t e m ，c h i n a sp h a r m a c e u t i c a lr e t a i li n d u s t r yh a sm a i n t a i n e das u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t h o w e v e r , c h i n a sp h a r m a c e u t i c a lr e t a i li n d u s t r ya l s os h o w e de x c e s s i v ec o m p e t i t i o n ，l o w m a r k e tc o n c e n t r a t i o n ，w h i c hi sc h i n a sp h a r m a c e u t i c a lr e t a i li n d u s t r yo r g a n i z a t i o n s ，at y p i c a l e x a m p l eo ft h eu n r e a s o n a b l e ，t h ee x i s t e n c eo ft h e s ef a c t o r sl e a dt oi n c r e a s i n gc o m p e t i t i o ni n t h ei n d u s t r yi si n v a l i d ，e n t e r p r i s es c a l ep h e n o m e n o n ，s u c ha sas e r i o u sc o n s t r a i n ti nc h i n a s p h a r m a c e u t i c a lr e t a i li n d u s t r yo r g a n i z a t i o ne f f i c i e n c y c o m p r e h e n s i v es c h o o lo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o np o i n to fv i e w ，t h er a t i o n a l i z a t i o no f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni n c l u d et h er a t i o n a l i z a t i o no ft h em a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e tb e h a v i o ra n d t h er a t i o n a l i z a t i o no ft h r e ea s p e c t so ft h er a t i o n a l i z a t i o no fb u s i n e s so r g a n i z a t i o n s e f f e c t i v e c o m p e t i t i o ni nt h er a t i o n a l i z a t i o no fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na sa l le f f e c t i v ew a yi st h es a m e i n d u s t r ya n dt h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo fe n t e r p r i s e sa n dm o n o p o l i e s ， c o m p e t i t i o n d e s c r i p t i o no ft h ei d e a ls t a t e ，t h ef o r m a t i o no fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni nf a v o ro fc h a n g ei nt h e c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sp h a r m a c e u t i c a lr e t a i la n di n e f f i c i e n ts t a t eo fd i s o r d e rt op r o m o t e t h er a t i o n a la l l o c a t i o no fr e s o u r c e sa n di n d u s t r i e st oe n h a n c ee c o n o m i ce f f i c i e n c y t oc o m p e t ee f f e c t i v e l yw i t hc h i n a sp h a r m a c e u t i c a lr e t a i l i n d u s t r yt oa d a p tt h e ”e f f e c t i v e ”f o r m so f o r g a n i z a t i o n f r o mt h em a r k e ts t r u c t u r e ，e c o n o m i e so fs c a l et oc o m p e t e e f f e c t i v e l yi sc o m p a t i b l ew i t ht h ec o m p e t i t i v ee c o n o m y , m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n d o l i g o p o l yi n t h em a r k e t s t r u c t u r e - b a s e d a c c o u n t i n gf o r t h em a i nf o r mo fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n ；m a r k e tb e h a v i o rf r o mt h ep o i n to fv i e w ，e f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni sa ni n d u s t r y o r g a n i z a t i o ni ng o v e r n m e n tp o l i c yi n t e r v e n t i o nu n d e rt h ee n t e r p r i s eg r o u p so rb e t w e e nt h e o r g a n i cc o m b i n a t i o no fc o m p e t i t i o na n dm a r k e tc o o r d i n a t i o nl i n e ；f r o mt h ee n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ep o i n to fv i e w ，e f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni st h ec o m p e t i t i o ni na h i e r a r c h i c a lo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r et oa v o i de x c e s s i v ec o m p e t i t i o no ft h ei n d u s t r y i nt h i sp a p e r , t h er a t i o n a l i z a t i o no fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n de f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni n t h et h e o r y , c h i n a sp h a r m a c e u t i c a lr e t a i lt r a d ei nt h ec u r r e n ts t a t eo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n a n a l y s i s ，e x p o u n d e dc h i n a sp h a r m a c e u t i c a lr e t a i li n d u s t r yt or a t i o n a l i z et h em e a n i n go f o r g a n i z a t i o n s ，f o c u s i n g0 1 1a n a l y s i so fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni n t h er e t a i li n d u s t r ya n d u m e d i c i n eo ft h er a t i o n a l i z a t i o no fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni n t r i n s i cc o r r e l a t i o nb e t w e e n , 0 1 1t h e b a s i so fap h a r m a c e u t i c a lr e t a i l i n d u s t r yt h eg o a lo ft h er a t i o n a l i z a t i o no fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nm o d e l ，a n dt h e ns e to u tt oc o m p e t ee f f e c t i v e l yo nc h i n a sp h a r m a c e u t i c a lr e t a i l i n d u s t r yt or a t i o n a l i z et h er e s p o n s eo r g a n i z a t i o n k e y w o r d s ：e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n ：p h a r m a c e u t i c a lr e t a i l ：r a t i o n a l i z a t i o no fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n i ! i 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 万 玖善 日期：研年y 月夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“一) 作者签名： 多尝芬 日期：川年y 月矿e l 翩虢弩专作吼即“月o 日 1 1 选题背景及意义 第一章绪论 作为医药行业的重要组成部分，医药零售业连接着医药生产和消费终端两个环节， 是医药流通市场中比较重要的角色。近几年来，随着药品消费市场的持续发展、医疗保 险及新型农村合作医疗制度的逐步完善，我国医药零售业保持了快速的增长。然而，我 国医药零售业还存在着过度竞争、市场集中度低下、企业规模不经济等问题，这是我国 零售业产业组织不合理的典型表现，这些因素的存在严重制约了我国医药零售业经济效 率的提高。 伴随着我国医药分销领域的全面对外开放，中国的医药流通市场已经置于全球医药 市场的竞争之中，同时受国家医药政策调整、国内医药企业并购重组等因素的影响，我 国医药零售业的市场竞争格局也在迅速地改变，如何在这样一轮新形势下稳固、持续地 发展，是国内医药零售企业迫切需要解决的问题。 产业组织合理化的应用性研究在国内外一直受到学者的重视，而把医药零售业作为 一个单独的产业并运用产业组织理论进行分析的却不多见。有鉴于此，本文尝试对我国 医药零售业的产业组织问题做一些研究，运用有效竞争理论，对我国医药零售业如何实 现产业组织的合理化，促进产业资源的优化配置，提高产业的经济效率提出了较为全面、 系统的建议。本文的研究可为国家相关部门在医药产业组织政策的制定与完善上提供理 论与实证支持，也可为我国医药零售企业的生存和发展提供有益的思路，因此具有一定 的理论及现实意义。 1 2 相关文献综述 了解已有研究文献的基本状况并发现其中存在的缺陷是进行更进一步理论研究的 出发点。本文首先对有效竞争、产业组织合理化理论以及我国医药零售业发展状况的相 关研究加以总结，并从整体上做出述评。 1 2 1 产业组织合理化国内研究现状 近年来，国内学者从实证、规范、政策三方面对我国产业组织合理化问题进行了研 究，具体表现在：一是对我国产业组织现状的实证分析( 袁嫒2 0 0 4 n 1 ，王述英、赵志成 1 2 0 0 1 瞳1 ，孟铁等2 0 0 8 1 ，柯颖2 0 0 2 h 1 ) ；二是就制定和实施有效的产业组织政策进行研究。 如郭小群( 2 0 0 0 ) 晦1 ，郭娜( 2 0 0 4 ) 阳1 着重分析了政府的产业组织政策的制定与实施对产 业组织合理化的重要性。三是产业组织合理化的规范分析。学者们分别从市场结构合理 化、市场行为合理化、企业组织合理化的角度对我国产业组织合理化问题进行了研究。 史铭鑫( 2 0 0 5 ) 口1 提出合理的市场结构对产业组织的重要性。杜传忠( 2 0 0 4 ) 旧1 从市场行为 合理化的角度提出通过发展企业战略联盟推动我国产业组织优化。张新华、项枫( 2 0 0 3 ) 旧1 从网络组织的视角分析了我国企业组织合理化的途径。任玉珑( 2 0 0 3 ) n 叫提出了企业组织 合理化的委托代理树模型。此外，部分学者结合有效竞争理论角度对产业组织合理化的 问题展开了研究。其中，杨涛( 2 0 0 1 ) n 门指出我国产业组织市场结构形态特征是行政垄断 与过度竞争并存，而有效竞争是与中国产业组织现状相适应的“有效”组织形式。很多 学者结合有效竞争对具体产业进行分析并提出了相关政策建议( 彭永芳2 0 0 4 n2 1 、赵晓丽、 李春杰( 2 0 0 3 ) n 3 3 ) ；从过度竞争与有效竞争的关系上研究我国产业组织合理化的途径的 有：汪亚军( 2 0 0 3 ) n 钔剖析了过度竞争的发生机制，主张建立一个以促进有效竞争为基本 目标的适度集中的寡头主导型市场结构。张海如( 2 0 0 1 ) n 5 1 分析了过度竞争对技术进步和 市场秩序的危害，并提出了我国实现有效竞争的基本思路。 1 2 2 有效竞争研究综述 有效竞争是由美国经济学家克拉克针对完全竞争概念的非现实性而提出来的，克拉 克借用熊彼特的创新理论，动态地分析了竞争过程，从基本内容看，有效竞争就是将规 模经济和竞争活力两者有效地协调，从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局u 町。克拉 克之后，爱德华梅森( e d w a r d m a s o n ) 和史蒂芬索斯尼克( s t e p h e ns o s n i c k ) 在总结 已有研究成果的基础上，提出了各自的有效竞争的衡量标准，进一步推动了有效竞争理 论的发展。 1 9 5 7 年，e s m a s o n 提出了衡量有效竞争两类标准：一是寻求维护有效竞争的市 场结构及其形成条件的“市场结构基准；二是从竞争效果出发，寻求竞争有效性的“市 场效果基准n 7 1 。然而由于缺乏量化的衡量指标，这两个基准难以在实践中适用。 1 9 5 8 年，s t e p h e ns o s n i c k 评论了5 0 年代末之前的相关文献，并依据产业组织标 准的结构一行为一绩效范式来概括有效竞争的1 5 条标准n 引。 虽然在理论及实践上有效竞争都存在着一定的局限性，但毕竟提出了制定和实施产 业组织政策的依据，因而有一定的现实意义有效竞争的评判标准在一定意义上可以作 为政府制定经济政策的出发点，但由此引起的价值判断问题，以及在评价公共政策时面 2 临的技术性问题，成为该理论应用过程中难以逾越的障碍n 町啪1 。 我国对有效竞争的研究比较少，且缺乏对有效竞争理论全面、系统的研究，也还没 有形成一种操作性强的、客观的有效竞争衡量标准。 在对有效竞争内涵及本质的界定上，王玉荣( 2 0 0 1 ) 乜综合有关文献将有效竞争归 纳为四个协调统一：有效竞争是短期均衡和长期均衡的协调统一、规模经济和竞争活力 的协调统一、个体利益和集体利益的协调统一、市场机制和政府政策的协调统一。周文 豪( 2 0 0 1 ) 啪1 提出了有效竞争必须具备的三个特征：有效竞争是一种竞争收益明显大于竞 争成本的竞争；有效竞争是一种适度竞争；有效竞争应符合规模经济的要求。王俊豪 ( 1 9 9 5 ) 1 把有效竞争界定为适度规模和适度竞争兼容的一种区域状态，是一种竞争收益 大于竞争成本的竞争，其本质是追求较高的经济效率。 关于有效竞争标准的分析，王俊豪在论有效竞争一文中建立了由市场集中度、 进入壁垒和规模经济这三个指标构成的有效竞争标准的基本框架。曹建海( 1 9 9 9 ) 乜们在 过度竞争论中参照梅森和索斯尼克的观点，归纳了有效竞争的市场结构标准、市场 行为标准以及市场绩效标准的1 5 个指标，并指出依照合理的市场结构标准制定我国的 产业组织政策，对于改变目前产业的无序竞争有一定的现实意义。 对有效竞争量化研究目前成果还较少，具有代表性的有：赵金秀( 2 0 0 4 ) 乜射提出了有 效竞争的数量指标体系，并运用主成份分析方法对汽车产业进行了有效竞争量化分析。 在运用有效竞争理论制定产业组织政策的问题上，国外学者主要从两方面阐述了实 施有效竞争的产业政策的制定：一是增强市场活力的产业政策，一是抑制过度竞争以实 现规模经济的产业政策一1 。我国部分学者结合有效竞争理论对我国产业组织政策进行 了分析，张海如在从过度竞争到有效竞争中分析了过度竞争对技术进步和市场秩序 的危害，并揭示了建立合理的市场制度是迈向有效竞争的关键n 副。孙雪梅( 2 0 0 8 ) 咖1 通过 对我国电信产业现状和产业属性的分析，提出了实现电信产业有效竞争的政策建议。 1 2 3 有关我国医药零售业发展的研究现状 目前，国内学者关于医药零售业的研究相对较少，对医药零售业产业组织合理化的 研究也不多见，现有文献的研究主要集中在对医药零售业的现状、趋势、对策以及中外 医药零售业的比较分析等方面。 关于我国医药零售连锁企业的现状和趋势分析，袁金湘( 2 0 0 6 ) 妇认为我国医药零售 已进入连锁时代，零售药店门店数量大大增加，规模不断扩大，初步形成了一批地方性 连锁药店知名品牌。叶堂林、陈伟国( 2 0 0 6 ) b 2 1 指出我国医药零售增长速度快，行业集中 3 度加大；医药生产企业纷纷向产业链下游延伸，建立连锁药店掌控销售终端。叶堂林、 陈伟国( 2 0 0 6 ) 1 还认为经济全球化背景下我国医药零售市场的发展趋势是行业集中度 的继续提升、医药零售企业的集约化和多元化经营以及外资的进入等。 在我国医药零售企业现存问题和对策研究上，有学者认为我国医药零售连锁企业存 在市场集中度较低、产业组织绩效低下、企业信息化程度不高等问题( 曾伟( 2 0 0 4 ) 1 、 徐应云、张永娟( 2 0 0 5 ) 口朝) 。顾海、邱章( 2 0 0 6 ) m 1 运用波特的五种力量模型剖析了我国 医药零售业行业竞争的性质，提出了前向一体化、横向一体化、集中多元化经营等措施。 杨海余、万俊良( 2 0 0 9 ) 口刀依据产业组织理论对我国医药零售业市场结构特征进行了分 析，并认为寡头垄断市场的构建是我国医药零售业市场结构合理化的选择。徐亮志等 ( 2 0 0 8 ) 啪1 提出了医药零售企业产品差异化、集中多元化经营的策略。吴海侠( 2 0 0 8 ) 在对我国医药零售业现状特点分析之后，提出了专业化、相关化经营的对策。 部分学者将我国医药零售业和外国进行了对比分析，叶堂林、陈伟国、刘煜( 2 0 0 6 ) m 1 运用s w o t 分析工具指出我国医药零售企业与发达国家相比具有规模劣势，粗放型经营 严重。李艳丽( 2 0 0 3 ) h 认为与美国相比，我国医药零售企业存在经营品种单一、药品 现代管理技术落后、行业监督体系不完善等问题。 1 2 4 研究现状述评 综上所述，我国学者对产业组织合理化的研究主要集中在对我国产业组织实证分 析、规范分析及产业组织合理化对策分析等方面，部分学者结合有效竞争理论对具体产 业的进行了应用性研究，对医药零售业的研究主要集中于对我国医药零售业的现状、问 题及对策研究上。研究的不足之处在于： 1 我国学者对于医药零售业的研究基本上是运用管理学的相关理论进行分析，研究 的范围也仅仅局限于企业组织内部，而把医药零售业作为一个独立产业并运用产业组织 理论进行系统分析的并不多见，而且很少有学者结合有效竞争理论对医药零售业的产业 组织合理化问题进行深入研究。 2 在对我国医药零售业的市场集中度进行分析时，很少有学者考虑到医药零售业的 特点将行业集中度、业态集中度结合起来进行全面度量与对比分析，因而不能准确地反 映出我国医药零售业的规模水平和竞争程度。 4 1 3 研究思路、方法及论文主要内容 本文医药零售业不合理的产业组织现状为背景，从有效竞争的角度对我国医药零售 业产业组织合理化问题进行了分析，并提出了产业组织政策及建议。 第一章绪论。主要阐述本文的选题背景和意义、相关文献综述、研究方法与思路、 论文框架、可能的创新点等内容，在本章中，相关文献综述与理论回顾是重点。 第二章阐述产业组织合理化与有效竞争相关理论。本章结合有效竞争及产业组织 合理化的相关理论，对有效竞争与产业组织合理化理论的内在联系进行了分析，为后续 研究做了理论上的铺垫。 第三章对我国医药零售业产业组织现状的分析。介绍了我国医药零售业市场结 构、市场行为、市场绩效的状态、存在问题及缘由。 第四章基于有效竞争的医药零售业产业组织合理化分析。阐述了我国医药零售业 产业组织合理化的含义，着重分析了基于有效竞争的我国医药零售业产业组织合理化理 论，进而提出了医药零售业产业组织合理化的标准及目标模式。 第五章我国医药零售业产业组织合理化的政策建议。阐述了我国医药零售业产业 组织合理化的政策建议。 研究结论与展望本章作为最后一章将对全文的分析做一个总结，并指出本文研究 的不足及今后需要进一步研究的问题。 1 4 本文的创新之处 在借鉴国内最新理论研究成果的基础上，本文结合有效竞争理论研究我国医药零售 业产业组织合理化模式，具体的创新点为： 1 着重分析了基于有效竞争的我国医药零售业产业组织合理化理论，揭示了有效 竞争与医药零售业产业组织合理化的内在关联。 2 本文以产业组织合理化与有效竞争理论为基础，在对我国医药零售业产业组织现 状进行分析之后，提出了医药零售业产业组织合理化的标准及目标模式。 5 第二章基于有效竞争的产业组织合理化理论分析 2 1 产业组织合理化理论分析 产业组织理论研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要鼓励市场 竞争，使厂商有足够的改善经营管理、推动技术进步、提高经济效益的动力和压力，又 要充分利用规模经济性，避免过度竞争带来的低效率h 利。产业组织理论的核心问题是寻 求垄断与竞争矛盾的解决，即实现规模经济的同时保持市场的竞争活力，从而实现有效 竞争。 同一产业内企业与企业之间的关系，特别是垄断与竞争关系，曾是产业组织理论研 究的核心内容，然而随着理论研究的逐渐深入，其研究范围已经扩展到企业内部的组织 制度，以及企业与政府之间的关系h 引。 作为产业组织理论研究的一个分支，产业组织合理化的研究无论对于宏观经济、中 观产业还是微观企业来说，最终目标都是为了提高经济效率1 。产业组织学派的结构主 义与行为主义都主张要实现产业组织的高经济效率，为形成合理的产业组织必须具备合 理的市场结构及企业行为，只不过两大学派各有侧重。 哈佛学派受克拉克有效竞争理论的影响，认为政府的公共政策是协调市场竞争与规 模经济矛盾、实现有效竞争的有力手段。但从1 8 9 0 年开始的美国反垄断实践表明，没 有一个清楚的关于企业行为和绩效的判断标准，反垄断政策就难以实施h 钉。 哈佛学派强调市场结构对产业组织的重要性，认为可通过直接改善不合理的市场结 构来优化产业组织。“结构主义一注重市场结构、行为、绩效三者的单向因果联系，因 此，产业组织合理化的首要条件是完善产业的市场结构。 与哈佛学派将市场行为视为内生于市场结构不同，芝加哥学派更加注重市场行为或 绩效对市场结构的反向决定作用。在芝加哥学派之后，比较有代表性的是可竞争市场理 论，该理论从分析沉没成本对市场竞争重要影响出发，认为即便是寡占型或是完全垄断 市场，只要市场是可竞争的，就能形成持续、有效率的产业组织的基本态势。可竞争市 场理论作为新产业组织理论的一个分支，在研究方向上更突出市场行为的重要性，该理 论将市场结构视为内生于市场行为。基于芝加哥学派与可竞争市场理论的观点，产业组 织合理化的研究不能忽视企业行为对于产业组织的影响。 新制度学派注重考察企业内部的组织形式、经营目标等因素对企业行为的影响，而 6 这些因素又与企业组织具有较强的相关性，因此，合理的企业组织也是实现产业组织合 理化的基本内容。 综合几种学派的观点，产业组织合理化应该包含三方面的内容，即市场结构合理化、 市场行为合理化和企业组织合理化。 2 2 有效竞争理论简析 2 2 1 有效竞争实质、决定因素及标准 根据克拉克的理解，有效竞争就是将规模经济和竞争活力两者有效地协调，从而形 成一种有利于长期均衡的竞争格局引。 结合王俊豪对有效竞争本质及内涵的理解，有效竞争是适度规模和适度竞争相兼 容、相协调的一种市场竞争状态，且有效竞争状态下的竞争收益应大于竞争成本。 有效竞争的两个决定因素是竞争活力与规模经济。竞争活力通过市场机制的自我调 节功而实现资源的合理配置，促进了经济效益的提高；规模经济表现为随着企业规模的 逐步扩大而使单位产品成本的不断降低，规模经济的实现同样有利于经济效率的提升及 资源的合理使用。因此竞争活力与规模经济在优化配置社会资源、提高经济效率上达到 了统一。但规模经济和竞争活力两者之间同时又具有排斥性，这种排斥性在规模经济效 应显著的产业表现尤为突出。具体表现为：企业规模的扩大会引起生产集中，而生产集 中的必然结果就是垄断的形成，进而导致市场竞争活力的降低。 在有效竞争标准的分析方面，e s m a s o n 提出的两类基准由于缺乏量化的指标而 难以在实践中适用，而s t e p h e ns o s n i c k 给出的有效竞争的1 5 条标准虽然更加全面， 但由于使用了诸如“过度 等模糊词汇，使标准的可操作性不强。 我国学者曹建海在过度竞争论中参照梅森和索斯尼克的观点，归纳了有效竞争 的市场结构标准、行为和绩效标准的1 5 个指标瞳劓。其中，市场结构标准为：( 1 ) 不存在 人为的对产业进入与退出的资源流动限制壁垒。( 2 ) 市场存在相互独立且达到最小经济 规模的、符合最优进入数目的企业单位。( 3 ) 动态期内有不为零的企业出生率及死亡率。 ( 4 ) 部分企业存在由4 , n 大的明显成长的过程。( 5 ) 市场上有相当数目的买者，且每一个 买者都不足以形成买方垄断。( 6 ) 不存在政府对市场的行政性保护。( 7 ) 市场上存在对产 品质量改进的价格敏感性。 企业行为标准为：( 1 ) 除了价格竞争，非价格竞争特别是追求产品的差异性应成为市 场竞争的主要手段。( 2 ) 厂商之间不存在共同对付消费者的勾结行为。( 3 ) 不存在销售中 7 的欺诈行为和损害消费者利益的厂商定价行为。( 4 ) 大中小企业之间通过专业化协作形 成分层竞争的产业组织结构。 经济绩效标准是：( 1 ) 产品产量和质量能随消费者的需求变化而相应地变化。( 2 ) 市 场能够为引进新商品、新生产方法的创新者提供报酬。( 3 ) 厂商不存在持续性的生产能 力过剩现象。( 4 ) 不存在销售过程中的资源浪费。 曹建海的有效竞争标准由于综合考虑到了市场结构、市场行为、市场绩效的各个方 面，同时也结合了我国产业组织的现状，因而对我国产业组织合理化及有效竞争的研究 有一定的参考价值。 2 2 2 有效竞争、过度竞争与竞争不足效率评价 有效竞争表现为一种适度竞争，与适度竞争的相对立的是过度竞争与竞争不足。过 度竞争表现为企业生产能力过剩，规模经济效益差；竞争不足会阻碍市场自我调节机制 的有效发挥，从而影响到资源的优化配置及使用。 贝恩第一个明确使用“过度竞争的经济学家，他依据产业组织范式，对非集中产 业尤其是具有原子型结构特征产业的竞争原因、现象及政策进行了详尽的分析，并将这 种现象归结为“过度竞争一，贝恩在此基础上还提出了关于过度竞争的五种表现形式。 日本的经济学家小宫隆太郎对过度竞争给予了较多的关注，他将过度竞争诠释为：在集 中度低的产业中，尽管许多企业的利润率很低或者陷入赤字状态，但生产要素和企业却 不能顺利从该产业中退出，使低的或负的利润率长期继续。 国内学者曹建海对过度竞争进行了较为系统全面的研究，在其出版过度竞争论 一书中，提出了关于过度竞争的五条标准7 1 ：( 1 ) 产品的销售价格在一个相当长的时期 内低于行业的平均成本l ( 2 ) 产业内绝大多数企业存在规模不经济的现象：( 3 ) 产业中多 数企业亏损或只能得到远低于社会正常水平的利润；( 4 ) 即使在较低收益的压力下，劳 动力等流动性生产要素仍难以向其他产业顺利转移：( 5 ) 企业之间竞争较为激烈，价格 战、广告战等不断爆发。他认为，如果某一产业符合五条标准中两个以上的特征，从经 验上判断就可以认为该产业属于过度竞争产业。 因为过度竞争在现实经济中的存在，那么在我们通常所认识到的竞争体系中，关于 竞争的效率线便不再是一条从分散的结构到垄断的下斜线，而是一条倒u 型的曲线，竞 争效率的最佳点处于中间地带1 。如图2 1 所示。 8 竞 争 收 益 或 成 本 线 0 d id od 2市场竞争度 图2 1 ：市场竞争度和竞争收益、竞争成本的关系 从上图可见，区间0 一d 。属于竞争不足；d ：右方表现为过度竞争；( d 。，d ：) 是适度 竞争的范围。d 0 点的市场竞争收益达到最大，因而表示最佳的市场竞争状态。 由以上分析可见，在过度竞争和竞争不足区域，市场竞争收益均低于竞争成本，只 有适度竞争才能产生较大的竞争收益。这是因为，在一定时期内，受企业规模、技术等 因素的影响，随着市场竞争程度的逐步提升，竞争收益往往表现出先增后减的变动趋势， 而竞争成本则会随着市场竞争度的提高而增加。 2 3 有效竞争一产业组织合理化的实现途径 产业组织合理化是在产业组织成长过程的特定环境及产业资源条件的约束下，通过 市场结构、企业行为的调整、企业间组织的优化，使产业内资源得到合理配置与使用。 产业组织合理化的最终目标是寻求规模效益与竞争活力的协调与均衡，也就是解决垄断 与竞争的矛盾，达到产业的适度垄断与适度竞争，实现产业的有效竞争形式。 有效竞争是对产业内企业行为、企业间组织结构及其垄断、竞争态势的理想状态的 描述，有效竞争的两个决定因素规模经济与竞争活力都是以不同的途径谋求经济效率的 提高、资源的合理配置这一共同目标。从市场的竞争程度来看，有效竞争区别于过度竞 争与竞争不足，是一种适度竞争，当市场竞争主体较少时容易形成垄断，从而造成资源 的浪费：市场竞争者过多时会出现竞争不足而影响产业规模经济的形成。有效竞争状态 下的产业组织既能使企业获得良好的规模效益而又不至于因为企业规模的扩张而导致 市场竞争活力的缺乏，因而是高绩效、合理化的产业组织。 有效竞争是与现代市场经济相适应的产业的“有效”组织形式。第一，从市场结构 9 上看，有效竞争是规模经济与竞争活力协调统一的经济，在产业组织形态上主要表现为 垄断竞争和寡头垄断。第二，从市场行为上看，有效竞争强调政府产业组织政策干预下 的企业间竞争与协调的有机结合。第三，从企业组织结构上看，有效竞争是一种分层竞 争的企业组织结构，避免了产业的过度竞争。从有效竞争对市场结构、市场行和企业组 织的影响及作用来分析，有效竞争的市场有利于产业竞争活力及规模经济的实现，因此 是产业组织合理化的有效途径。 有效竞争也是与我国产业组织现状相符合的有效的产业组织形态。我国产业组织的 典型特征是大型企业相对于国际规模较小，中小企业占据产业的大部分比例。因此，有 效的产业组织形态应该能协调好企业之间的关系，在大、中、小企业间形成有效分工的 协作体系。有效竞争j 下是适应这种产业组织在微观企业层面上的“二元性”，实践上，也 被日本5 卜7 0 年代的产业组织政策所证明是基本正确的1 。 产业组织结构的另一个核心层次是市场结构，它是决定产业垄断与市场竞争程度的 基本因素，对产业的市场行为和整个产业的经济运行绩效起着决定性的作用。市场结构 的合理化实质上就是产业内垄断与竞争程度的合理化，即形成一种有利于提升市场绩效 的竞争和垄断的关系。合理市场结构的形成不仅能促进产业资源的优化配置，还有利于 稳定市场格局的构建。因此，对市场结构的完善实际上就是产业内有效竞争的实现。所 以说，市场结构合理化是产业组织合理化的首要条件，而市场结构合理化的标准就是形 成有效竞争的局面。 1 0 第三章我国医药零售业产业组织现状分析 从理论上分析，医药零售市场产业组织合理化的最终目标是形成合理的市场结构和 有序的竞争状态，但理论源于实践，缺乏对实践的充分把握就难以在理论上得到进一步 的提升。所以，要想探寻医药零售市场产业组织合理化的基本规律，就必须对医药零售 业的产业组织现状进行细致深入的考察。 3 1 我国医药零售业市场结构分析 市场结构是对企业市场关系的特征和形式的描述，从根本上说，市场结构也是反映 市场垄断与竞争关系的概念。决定市场结构的主要因素包括市场集中度、行业进退壁垒 和产品差异化。 3 1 1 市场集中度分析 市场集中度是表示产业中卖方之间的相对规模结构的概念。市场集中度的计量方法 有多种，本文选取绝对集中度即c r n 指标对我国医药零售业的集中度进行分析。该指数 是用某产业中在规模上位于前四位或是前八位的企业在销售、利润等方面的数值占整个 产业的比重来表示。 3 1 1 1 我国医药零售业行业集中度分析 在对我国医药零售业行业集中度进行分析时，本文选取医药零售业的销售额和门店 数目这两类指标来衡量行业集中的情况。另外，通过与美国医药零售业市场集中度的对 比分析来揭示我国医药零售业市场集中度与发达国家的差距。 1 医药零售业销售集中度 表3 12 0 0 2 - - 2 0 0 7 年我国医药零售业销售集中度 年份 2 0 0 22 0 0 3 2 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 医药零售 销售总额 3 4 8 4 0 04 6 35 4 0 6 86 3 87 2 0 ( 亿元) 销售增长 1 4 9 1 5 8 1 6 8 1 8 0 1 2 9 前四位销 售额( 亿 2 4 5 03 3 2 45 4 2 76 6 87 7 9 28 7 2 6 元) 销售增长 3 5 7 6 3 3 2 3 1 1 6 6 1 2 0 c 7 0 4 8 3 1 11 7 2 1 2 3 5 1 2 2 1 1 2 1 2 前八位销 售额( 亿 4 1 9 7 5 6 9 38 7 0 51 1 1 6 71 3 0 9 51 4 7 3 l 元) c 如 1 2 0 6 1 4 2 3 1 8 8 0 2 0 6 5 2 0 5 3 2 0 5 0 9 6 前1 0 0 位 销售额( 亿 1 4 1 6 11 9 4 2 22 6 13 2 4 83 9 34 4 9 元) c r l 4 0 7 0 4 8 5 6 5 6 3 7 6 0 0 7 6 1 6 0 6 2 3 6 资料来源：中国药店，中国医药商业协会连锁药店分会 根据表中c 的情况来分析，从2 0 0 2 年到2 0 0 7 年，我国医药零售业的c 氐均小于 3 0 ，按照贝恩市场结构的分类方法，可以判断目前我国医药零售市场为充分竞争市场 结构，市场集中度偏低，说明我国医药零售业企业数量较多，缺乏规模较大、市场支配 力强的大型医药零售企业，而经济实力薄弱、组织化程度低的中小医药零售商占据了市 场的主体。从c 的情况来分析，在2 0 0 4 年之前c 艮小于2 0 ，从2 0 0 4 到2 0 0 7 年略大 于2 0 ，按照日本经济学家植草益市场结构的分类方法，我国医药零售业处于由分散竞 争型向低集中竞争型转变的过程中。从c r 啪的情况来看，2 0 0 2 - - 2 0 0 7 年医药零售业的 c r 啪均处于较高水平，且2 0 0 7 年c r 啪已经达到了6 2 3 6 ，这说明医药零售市场主要集 中于医药零售连锁业。 1 2 7 00 0 6 0 0 0 5 0 0 0 4 00 0 3 0 0 0 2 00 0 1 00 0 00 0 。 2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 l 一c r 4 l 一c r 8 【c r i o o 圈31 医药零售业市场集中度趋势圈 从图31 可以直观看出近年来我国医药零售业市场集中度的变化过程。从2 0 0 2 到 2 0 0 5 年，医药零售业的c 臣呈逐步上升的趋势，由7 0 4 提高到1 2 3 5 ，增幅是7 54 ， 分析市场集中度的提高原因是我国医药零售企业采取了规模化扩张的策略，且前四位企 业的销售增长速度快于行业的增长速度；2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年，c 甩呈下降的趋势，但下降的 幅度较小，原因是医药零售企业规模扩张已趋于理性，前四位企业销售增速减缓，且低 于行业的增长速度。c 的变化趋势与c m 的情况类似，即从2 0 0 2 - - 2 0 0 5 年上升，2 0 0 5 2 0 0 7 年略有下调。从c r 。情况来看，2 0 0 2 - - 2 0 0 7 年c r 。一直呈上升的趋势，由4 0 秭 提商到6 2 4 ，增幅是5 3 ，说明医药零售连锁百强占据医药零售业的市场份额在不断 提高，且提升的幅度较大。行业集中度在逐渐上升。 根据以上分析可见：近年来我国医药零售业的市场集中度还处于较低水平，但从近 六年来的发展趋势来看，医药零售业集中度总体呈上升的趋势说明我国医药零售业正 逐步向规模化的方向发展，但市场集中度在上升的同时也表现出不稳定、波动的特点， 表明我国医药零售业正处于整合、竞争期。 2 医药零售业门店集中度 从表32 可以分析出：我国医药零售业门店集中度c r , 、c 岛、c r 。从2 0 0 2 到2 0 0 7 年总体呈上升的趋势，说明医药零售企业的规模在不断扩大，这也从另一角度印证了药 品零售行业集中度在不断提升；但同时也可以看出，我国药品零售业的门店c 甩值还处 f 较低的水平，因而医药零售企业在规模扩张上还有较大的发展空闻。 另外，如果将医药零售业与连锁百强的销售及门店增长数据进行对比分析，会发现 近几年连锁百强无论是在销售额上还是在门店扩张速度上，均要高出全国平均水平，这 也能