（产业经济学专业论文）FDI与我国汽车产业集群发展的相关性研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕士学位论文 摘要 我国汽车产业的发展已经有一定的历史了，而快速发展的时期还是在改 革开放以后，尤其是加入w t o 后，其发展速度更是令世人惊叹。而近几年 出现的集群的现象也受到很多学者的关注，众多学者经过了大量的研究后， 发现我国汽车产业集群的产生和发展是与外商直接投资密不可分的。由此， 本文通过对外商直接投资与我国汽车产业集群发展的相关性进行理论研究和 评价分析，以得出如何完善发展我国的汽车产业集群。 首先，论文在f d i 和产业集群相关理论基础上，在国内外汽车产业集群 发展现状的背景下，研究了我国汽车产业集群的发展与f d i 之间的相关性。 对于衡量汽车产业集群的发展水平的指标，论文主要选取了三个方面，即产 业的市场集中度，技术发展水平，规模经济进行论证和研究。其次，分析f d i 与市场集中度和t f p 的相互关系。运用s p s s 软件，将两方面的历年统计数 据加以对比分析，得出相关结论。最后，通过理论研究和评价，针对我国汽 车产业发展的自身特点，结合外商直接投资的研究角度，给出了相应的对策 建议：促进改善投资环境以进一步吸引外资，并且也有利于提高外资的利用 水平：鼓励产业规模的扩大，以提高汽车产业集群的组织合理化和集中度水 平；推动汽车产业集群内部的自主创新和自我发展，这是汽车产业长期发展 壮大的根本所在。而所有对策建议总结起来就是，汽车产业集群的完善发展 需要一个完整的配套体系。 关键词：产业集群；外商直接投资：市场集中度；全要素生产率 哈尔滨丁稃大学硕士学位论文 a b s t r a c t a u t o m o b i l ei n d u s t r yh a sb e e nd e v e l o p e dr a p i d l ya f t e rt h ei m p l e m e n t a t i o no f r e f o r ma n do p e np o l i c ye s p e c i a l l ya f t e rj o i n i n gi n t ow t o i nr e c e n ty e a r s ，t h e c l u s t e rp h e n o m e n o na l s od r a w sm a n ys c h o l a r s a t t e n t i o na n dt h e yh a v ef o u n do u t t h a tt h e r ei sc o r r e l a t i o nb e t w e e nf d ia n da u t o i n d u s t r yc l u s t e ra f t e rm a s s i v es t u d y b a s e do nt h i s ，t h ep a p e rs t u d i e so nt h ec o r r e l a t i o na n dc o m e st oac o n c l u s i o no n h o wt od e v e l o po u rc o u n t r y sa u t o i n d u s t r yc l u s t e r f i r s t ，o nt h eb a s i so f t h et h e o r i e so f f d ia n dc l u s t e r ，t h ep a p e rs t u d i e so nt h e c o r r e l a t i o nb e t w e e nf d ia n da u t o - i n d u s t r yc l u s t e r t h r e ea s p e c t sa r et a k e na st h e m a i ni n d e x e sf o rt h ed e v e l o p m e n to fa u t o i n d u s t r yc l u s t e r ：c o n c e n t r a t i o nr a t i o ， t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo ft e c h n o l o g ya n dt h es c a l ee c o n o m y s e c o n d ，i ta n a l y z e s t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nf d ia n dc o n c e n t r a t i o nr a t i oa n df d ia n dt f pb yv i r t u e o fs p s ss o f t w a r e a tl a s t ，b a s e do nt h e o r ys t u d ya n de v a l u a t i o na n da c c o r d i n gt o o n rc o u n t r y sa u t o i n d u s t r i a lc h a r a c t e r s ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h es u g g e s t i o n s a b o u tt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t y sa u t o i n d u s t r yc l u s t e ri nt h ev i e wo ff d i ： i m p r o v i n gt h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n t , i no r d e rt oa t t r a c tf d ia n di m p r o v et h e l e v e lo fu s i n gf d i ；e n c o u r a g i n gt oe n l a r g et h ei n d u s t r i a ls c a l ei no r d e rt oi m p r o v e t h er a t i o n a l i z a t i o no fo r g a n i z a t i o ni na u t o - i n d u s t r yc l u s t e r ；p r o m o t i n gt h e s e l f - i u n o v a t i o na n ds e l f - d e v e l o p m e n to fa u t o i n d u s t r yc l u s t e r , w h i c hi st h e f o u n d a t i o n o fl o n g r a n g ed e v e l o p m e n tf o rt h ea u t o i n d u s t r y i nc o n c l u s i o n ， a u t o - i n d u s t r y sd e v e l o p m e n tn e e d sap e r f e c ts u p p l e m e n t a r ys y s t e m k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；f d i ；c o n c e n t r a t i o nr a t i o ；t f p 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献等的引用己在文中指出，并与参考文献相对应。除文中 已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：主ii 墨主生 日期：沙，7 年歹月厂自 哈尔滨工程大学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作的背景和意义 1 1 1 论文写作的背景 当前，产业集群已经成为很多经济学者的研究重点，尤其是产业集群的 升级发展研究更是一个需要深入研究探讨的前沿问题。国外关于产业集群理 论的研究要远远早于我国，而且已经形成了很多不同的学派和相对完整的理 论体系。我国的很多学者也已经涉猎到产业集群的研究领域，而且初步形成 了自己的研究方法和思路，但我们看到我国学者对产业集群的研究主要还是 依据国外理论，对我国汽车产业集群的研究大都以某地区的汽车产业集群为 研究对象，而从外商投资角度研究我国汽车产业集群发展的相对较少。 我国的汽车产业在改革开放以来得到了迅速发展，其原因很多，外商直 接投资也是不可忽视的一个重要原因。中国入世，对外开放的程度在逐步加 大，世界上大的跨国公司相继投资于我国的各个产业，这其中也包括汽车产 业。随着产业内的各种资源的不断整合和专业化程度的加深，地区内部初步 形成了相对集中的生产，进而促进了产业集群的形成m 。 目前，在吉林，湖北，上海，重庆和京津唐地区已经形成了产业集群， 广东和安徽形成了我国的新兴的汽车产业集群区域，但相对于国外较成熟的 汽车产业集群来说，我国汽车产业集群尚处于起步阶段。这些不同地区的汽 车产业集群有个共同的特点就是都有一定数量的外商投资。汽车行业是我国 外商投资比较早，也是外资企业比较多的行业之一，1 9 8 3 年以北京吉普汽车 有限公司成立为标志，拉开了我国汽车行业外商投资的序幕，经过了2 0 多年 的发展，到2 0 0 1 年汽车行业外商投资2 9 4 项，合同外资金额8 7 2 2 9 亿美元， 同比分别增长3 1 6 7 和3 7 3 8 ，2 0 0 2 年批准外商投资项目共5 3 7 个，同比 增长8 2 6 5 ，合同外资金额1 6 3 9 1 7 亿美元，同比增长8 7 9 2 n ，。可以说， 我国的汽车产业集群过程是伴随着外商投资而产生和发展起来的，而近年来 哈尔滨t 程大学硕+ 学忙论文 的汽车产业集群的发展和升级与外商的投资又有着什么样的关系，这正是本 文试图研究的问题。 1 1 2 论文写作的意义 本文试图从外商投资的角度探讨我国汽车产业集群的发展，在理论上讲， 综合了产业经济学中的产业集群理论和国际经济学中的外商投资理论，将两 种理论加以有效的联系，从中找到理论上的结合点。对我国汽车产业集群的 发展提出新建议。基于外商直接投资的产业集群研究，扩充了研究产业集群 理论范围，也加深了对我国汽车产业集群的研究，通过这样的途径，进一步 看到我国的学者可以深入对某产业进行集群研究，而不仅仅是就某地区来研 究，这样的研究思路对我国产业经济理论的丰富和发展有积极的作用。 当今世界各国汽车产业蓬勃发展，一些发达国家已经形成了相当高水平 的汽车产业集群。我国的汽车产业从建国时候的自行生产自我发展，到8 0 年代的吸e j i # i , 资大力发展。目前我国的汽车产业正经历着集群发展的初级阶 段，在这样的阶段，要更好的利用外资提高我国汽车产业集群的水平，进而 提高我国汽车产业的国际竞争力。我们看到汽车产业将来的发展前景广阔， 面临各种环境问题及社会问题，国际上各国的汽车产业集群将会不断的重组 升级和发展，因此，探讨我国汽车产业集群的发展具有一定的现实意义。 因为本文旨在探讨外商投资对我国汽车产业集群发展的关系，所以，从 政策上讲，各地政府根据当地的实际情况作出是否引资发展产业集群的决策， 如何充分利用外商直接投资促进本地区特色产业的集群发展，汽车产业发展 较好的地区如何通过外资的引入促进本地汽车产业集群的升级，相信本论文 对这些将有一定的政策上的参考价值。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 关于产业集群理论国外早在1 8 世纪下半叶就已经出现，产业集群理论经 历了三次研究高潮。许多经济学家和经济地理学家，包括阿尔弗雷德马歇 2 哈尔滨下程大学硕十学位论文 尔( a l f r e dm a r s h a l l ) ，阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b b e r ) ，埃德加 f 胡 福( h o o v e r ) ，斯科特( a j s c o t t ) ，哈里森( b h a r r i s o n ) ，保罗克鲁格 曼( p k r u g m a n ) ，麦克尔波特( m k p o r t e r ) 等都对产业集群理论进行了 系统研究“这里主要介绍一些典型的理论。 l 、斯科特( a j s c o t t ) 的基于交易费用的集群理论 交易费用理论强调，企业空间行为是由其内部和外部环境共同作用的交 易特质所决定。斯科特是将交易费用分析方法具体运用到区域产业集群发展 中的比较成功的学者。他认为产业集群是企业垂直分离( v e r i c a l d i s i n e r g r a t i o n ) 的空间经济结果，当垂直分离时，经济中外部交易活动的 水平将增加，由此将促使那些有强烈愿望和经济联系的生产企业相互向集群 区域集中。反过来，大量生产企业的聚集会极大的降低外部交易的空间成本。 此外，产业集群的经济活动是在一定的社会网络中进行的，各个企业在某种 程度上称得上具有共同的价值观和文化背景，这也促使交易双方达成合约， 进一步节省搜寻市场信息的时问和成本，大大降低交易费用。”。 2 、b a r r y ( 1 9 9 9 ) 通过对流入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英国等四国的p d i 与产业结构的对比分析指出，f d i 在这些国家的经济趋同过程中起着重要的 作用m ，。h u n y a ( 2 0 0 2 ) 在对罗马尼亚制造业的f d i 研究后发现，外资公司频密投 资的行业与出口行业相一致，外资投资的进入并未改变罗马尼亚的外贸结构， 与此相反，其保存和强化了罗马尼亚的传统优势产业。a k b a r 和b r i d e ( 2 0 0 4 ) 在以匈牙利银行业为例研究了外资公司投资意图，f d i 和经济发展之间的关 系后指出，以市场为导向的f d i 有利于转轨经济国家的长期发展，而以资源为 导向的f d i 不利于东道国企业技术的进步和国民福利的增长，因此东道国对 外来投资要有所选择n ，。z h o u 、l i ，t s e ( 2 0 0 2 ) 在研究了f d i 与东道国企业竞争 力之间的关系后发现，f d i 对同一地区而非同一行业企业的发展有正面作用， 而对同一行业的其它企业则有负面作用。原因在于f d i 通过技术、市场、管 理等多方面的溢出促进了前者的发展，而f d i 进入的同时也抢夺了东道国同 行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。据此发现他们认为 东道国应尽量利用f d i 去开拓新的和相对空白的产业“1 。s u m i l ag u l y a n i 在 “e f f e c t so fp o o rt r a n s p o r t a t i o no nl e a np r o d u c t i o na n di n d u s t r i a l c l u s t e r i n g ：e v i d e n c ef r o mt h ei n d i a na u t oi n d u s t r y ”以印度的汽车工 哈尔滨工程大学硕士学位论文 业为例，研究了交通对精益生产和工业集群的影响关系，得出结论是印度不 良的交通状况不仅不利于其工业生产，而且也对其汽车工业的发展产生很多 阻碍，进而影响工业集群的产生和发展。”。 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) 关于汽车空间集聚水平的研究。 宋炳坤( 2 0 0 4 3 ) 在他的研究中利用产业集中度指标分别从按经济区域 划分、以升为单位划分及以按照主导产品分类三个方面对我国汽车产业空间 集聚状况进行了分析，得出我国汽车产业的区域分布具有明显的集聚特征这 一结论。研究中还对我国汽车产业的集聚状况与发达国家进行比较，发现不 论是经济发达国家还是发展中国家，尽管其汽车产业的发展模式各不相同， 但各汽车生产大国汽车产业以及行业区域集中或成群的特征却是相似的。 赵娟( 2 0 0 4 3 ) 也对我国汽车产业集中度进行了分析，她认为我国的汽 车生产厂商规模小，远没有达到汽车产业应有的规模经济水平，同国外汽车 同行相比，我国汽车产业集中度水平很低，不利于我国汽车工业的发展。文 中说明了我国提高汽车产业集中度的必要性，并分析了我国汽车生产集中度 不高的因素主要是各种进入壁垒。 ( 2 ) 对我国汽车产业集群地域分布的研究。 胡安生和冯夏勇( 2 0 0 4 1 2 ) 在他们的研究中提出我国汽车产业集群主要 分布在长江三角洲、珠江三角洲、东北、京津的环渤海经济圈、华中和西南 6 个地区。 黄水灵( 2 0 0 4 3 ) 在对我国汽车产业的地域分布格局的分析中发现，根 据汽车产业的发展状况，我国有百余家汽车整车生产坐落在全国2 7 个省市区 内。从地域分布看，产量最大和最集中的主要是在长江三角洲、珠江三角洲、 环渤海经济圈、东北、中西部5 个地区。 杜学静和徐扬( 2 0 0 6 8 ) 在研究中认为我国汽车产业已经形成了“六分 天下”的局面，即长三角，珠三角，东北，京津，以及华中和西南六大区域。 并且各自都有其特点和优势w 。 ( 3 ) 个别经济区域或省市的汽车产业集群案例研究 4 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 纪慰华( 2 0 0 4 3 ) 从产业组织结构角度对上海市汽车产业集群的发展状 况进行了分析，发现该地区产业内组织结构仍以垂直一体化的层级结构为主， 随着生产规模的不断扩大以及上海通用的发展，更加推动了区域内的供货体 系变革，地方性供货网络得到进一步发展。汽车产业集群逐渐由垂直层级结 构向地区性网络建设转变，与区域外企业联系不断加强。 雷鹏( 2 0 0 5 2 ) 重点从产业实力、产业集聚、产业链、空间布局与分工 等方面分析了北京汽车产业集群的发展现状、特征以及存在的问题。指出北 京汽车工业主要存在的不足有：产业规模不大、零部件企业规模小且分布分 散、引进的汽车厂商和本地零部件企业的合作体系没有建立起来以及缺乏核 心技术和自有品牌四个方面，在此基础上提出了要在产业竞争力的提升、规 划以及政策措施三方面加强集群建设的相关建议。 杨宗锦和陈伟玲( 2 0 0 5 5 ) 分析了长江三角地区汽车产业集群发展的现 状，认为长江三角洲地区汽车产业集群拥有以下几个优势：一是存在较大的 汽车需求市场，汽车制造及其相关企业较为集中；二是其产业基础、企业与 企业家、本地区位、产业历史绩效、跨国公司实力、市场化程度等表现均属 优秀：三是科研力量雄厚，创新能力强以及相关产业发展较好。但存在企业 规模不经济、缺乏核心技术、未形成自有品牌的劣势，产业链关联度低、横 向一体化程度低等方面存在不足。最后他们提出了行业并购、增强核心技术、 培育自有品牌等政策建议。 冯梅和张贵华( 2 0 0 6 1 ) 对长三角地区汽车产业集群进行研究。在对汽 车产业集群竞争优势分析的基础上，分析了长三角实施汽车产业集群的优势， 并对现状进行了分析，提出了促进长三角地区汽车产业集群发展的思路与对 策。最后结论认为我国汽车产业必须实施产业集群的发展战略m t 。 对于地区案例进行分析，了解一个地区的汽车产业集群的发展现状、特 点以及问题，为该地区汽车产业集群的发展提供针对性的建议。这种研究对 当地汽车产业发展是有意义的。但关于个别地区汽车产业集群的案例研究很 分散，因此研究结论还有待继续论证。 ( 4 ) 王洛林、江小涓、卢圣亮( 2 0 0 0 ) 在对全球5 0 0 强在华投资项目的研 究后指出大型外资公司的投资有助于提升中国的产业结构。卢荻( 2 0 0 3 ) 将中 国f d i 模式分别归纳为广东模式和上海模式，广东模式以出口导向和劳动密 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 集型为特征，符合中国的比较优势，改善了资源配置的效率，但却是以降低劳 动生产率为代价：上海模式以进口替代和资本深化为特征，有助于提高劳动 生产率，但有悖于比较优势原理且恶化了资源配置效率。从产业发展的层面 看，广东模式优于上海模式，但从区域经济发展的角度看，上海模式优于广东 模式。广东模式的问题在一旦成本优势丧失则将难以持续发展，而上海模式 通过适当的定位调整仍可持续。与此相关的研究还有，外商投资目标与中国 引资目标存在一定的差异性，外商对重工业中的基础工业和技术密集型中间 产品项目投资不积极，一般趋向于投资利润率高、回收期短的轻工业项目和 重工业中面向最终消费者的产品项目等( 夏京文，2 0 0 1 ) 。陈明森( 2 0 0 3 ) 对由于 政府引资行为扭曲而带来的产业结构低度化和同构化问题进行了较为深入的 探讨。 ( 5 ) 外商直接投资与我国产业集群关系的研究 刘志坚( 2 0 0 6 6 ) 对外资与产业集群的互动关系进行了理论分析，并通过 对广东江门市两个产业集群的案例实证，认为f d i 对产业集群的促进主要是 通过资本集聚、市场需求、技术外溢等作用实现的。而由于产业集聚产生的 强大的产业配套能力能有效降低企业的生产成本，进一步吸引外资的进入，从 而实现外资与产业集群的互动，更有效地承接国际产业转移。 郭立伟、杨哲、饶宝红( 2 0 0 6 1 1 ) 研究了外商直接投资的区位集聚与我 国产业集群的互动关系。运用大量统计数据，对国内f b i 的分布集中情况以及 产业集群的现状做了比较分析，计算了1 9 8 3 年一2 0 0 4 年f d i 的锡尔熵指数，计 算了制造业的2 0 个大类行业的行业集中度指标、基尼系数和赫芬达尔指数。 并对f d i 区位集聚与产业集群相关性进行了理论分析。最后扶实证层面，对制 造业的2 0 个大类行业的行业集中度、基尼系数、n 指数与分行业的f d i 进行 了g r a n g e r 检验，找出了其因果关系。得出f d i 是形成产业集群的原因，同时 产业集群是吸引f d i 的原因，f d i 与产业集群的互为因果的关系成立n ”。 ( 6 ) 外商直接投资对我国汽车产业的影响的相关研究 初叶萍( 2 0 0 5 5 ) 研究了直接投资对我国汽车产业的影响，构建了适合 于跨国公司直接投资对汽车工业的影响的研究框架，对跨国公司直接投资动 机、方式、模式、市场结构、行为及绩效进行了全面及系统的分析。最后得 出：跨国公司的进入对我国汽车工业的规模经济影响是显著的，提高了市场 6 哈尔滨下稗大学硕十学位论文 集中度，扩大了生产规模，跨国公司的进入其技术转移会对东道国的技术进 步起到促进作用。 尹永威( 2 0 0 6 1 1 ) 研究了跨国公司的直接投资对我国汽车产业的技术溢 出效应。文章分别从整个汽车产业和产业中内资企业两个层面对技术溢出效 应进行了考察，研究发现跨国公司的技术溢出在整体上促进了我国汽车产业 技术水平的提高，带动相关产业的发展，通过计量分析也得出外商投资对汽 车全行业是有一定的积极作用的。但具体到对内资汽车企业的溢出效果，却 得出有显著的负相关关系。最后进一步指出在继续提升整体汽车产业技术水 平的同时，要大力培育我国民族自车工业的自主技术创新能力。 1 3 论文的写作方法 定性分析与定量分析的方法。在定性分析中以产业集群理论和外商直接 投资理论为理论基础，在此基础上探讨了f d i 与我国汽车产业集群发展相互 关系；在定量分析中，将产业集群发展水平用指标加以量化，以更方便与后 面的模型分析。 实证分析了我国汽车产业集群的发展状况，如历年的产业集中度水平， 全要素生产率水平。并且对历年的f d i 状况进行了研究。在此基础上，运用 相应软件对计量结果进行检验分析。 1 4 论文写作思路 论文首先从相关理论入手，介绍了产业集群理论和外商投资理论国内外 学者的研究成果，我国学者关于外商投资与我国汽车产业发展的关系的研究 成果。其次系统分析我国汽车产业集群的现状以及外商对我国汽车产业投资 的现状，定性分析了外商直接投资与我国汽车产业集群发展的相互关系。然 后构建我国汽车产业集群发展的指标，其中运用模型计算出我国汽车产业集 群的全要素生产率。再利用软件分析了我国汽车产业集群与外商直接投资的 相关性。最后对我国汽车产业集群的发展提出了对策建议。基本框架如下图 1 1 所示。 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 基本理论 我国汽车产业 集群现状分析 f d i 与我国汽 车产业集群发 展关系研究 评价模型分析 对策建议 1 5 论文的创新之处 产业集群理论 外商投资理论 我国汽车产业七大集群 外商投资现状 国内外现状对比 f d i 与集中度 f d i 与集群技术升级 f d i 与规模经济 评价指标体系的建立 各指标的回归分析 图1 1 本文基本框架 1 系统分析研究了我国汽车产业集群发展的各种影响因素。 2 构建我国汽车产业集群发展的指标体系，并应用模型定量的对我国汽 车产业集群发展进行定量分析。 3 在模型分析的基础上，结合国外汽车产业集群发展的经验，对我国汽 8 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 车产业集群的发展提出了发展对策和建议。 9 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 第2 章论文相关理论综述 2 1 产业集群的概念介绍 2 1 1 产业集群的概念及其特征 波特认为“产业集群是在某一特定领域内互相关系的、在地理位置上集 中的公司和机构集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的 产业和其他实体”。 伊萨克森等通过各国研究的案例，将产业集群的特征总结如下m 1 一个或多个产业形成专业化，即在有限的地域有大量的企业和员工集 中于某一特定产业集团。 2 拥有本地内生网络：集群所在区域内的企业通常以生产系统的形式构 成本地化网络。生产系统大量采用分包方式，在同一生产极端的企业问进行 横向合作。此外，企业不仅彼此购买零部件，也通过网络中的学习相联系， 如共同开发产品，因此传信的过程也是同一产业链上的企业相互学习的过程 川。 3 有本地化的研发和教育机构：如技术中心、专业化的服务中心、大学 等1 。 4 胜任的劳动力。 5 。拥有融资通道，金融机构熟悉相关产业甚至每个企业的情况，并且能 为企业提供金融服务m ，。 6 企业之间以及企业和其他组织之间的合作构成区域系统。区域经济的 基础建立在特定的社会和文化条件上， 会议场所、非正式的经验和思想交流， 能产生相互信任和共同愿景、适宜的 这在硅谷特别明显m ，。 7 与知识环境无处不在的联系。获取补充本地能力的知识和技能供给渠 道，若不能接受外界的动力和能力，企业将被锁定在老技术、老产品和老方 案上而失去技术升级和产品开发的外在激励m ，。 8 具备创新能力。 l o 哈尔滨t 稗大学硕士学位论文 2 1 2 产业集群的影响因素 1 、产业集群的基本影响因素： 运输成本：韦伯认为工业所在的空间位置由成本因素决定，成本优势可 以吸引工业的选址，他认为运输成本不仅影响工业的最初分布，同时也影响 到工业能否在一个地区集聚。这是集聚力与分散力的博弈达到均衡的最终结 果，它产生了一定数量的成本节约，假如来自集群的成本节约大于运输成本 的增长，集群就会出现m - 。 规模经济：在韦伯的集群经济函数中，影响集群的主要因素就是运输成 本和生产密度。生产密度即单位面积上的日产量，增加生产单元的产量很明 显有助于集群，即增加了集群的“规模”。集群的发生一定是拥有高的日产量 的大企业吸引位于远处的日产量较低的小企业，因此韦伯的集群经济就说明 了规模经济对集群的影响。 外部性：集群可以得到专业化的投入和服务。企业价值链的有效运用依 赖于从供应原料到订货销售的各个环节的协调配合，以及中间投入品的低运 输成本，同时在很多行业中，单个企业不可能提供足够大的需求市场来维持 众多供应商的生存，而大量的企业集群在一处就可能扩大需求市场使各类专 业化的供应商一同生存，形成专业化供应商网络。企业集群可以培育出共享 的劳动力市场，行业集中会吸引有专业化技术的工人集群，有利于创造出一 个完善的劳动力市场，同时也有助于知识外溢。厂商的集群必定有市场的驱 动，当市场出现需求时，会有更多的人才被吸引前来，从而促进人才间的信 息交流，厂商集群还能产生现有产业的扩散效应，不断有新企业产生，带动 更多的竞争，释放更多的创造力，激发更多的创新m ，。 2 、产业集群的市场影响因素： 地方市场需求，企业集群同时也是消费者市场的集中，由于企业集中增 加了需求，从而企业可以从中分得更大的“蛋糕”，同时为了使运输成本最小 化，企业都会选择消费者市场大的地方，反之，由于消费者市场的扩大，企 业销售量增加或利润增加，带动劳动者收入增加进而刺激其购买行为，从而 扩大市场需求m ，。 3 、知识溢出效应的影响：在一个特定的空间，某个行业的大量集中能促 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 进该行业公司之间的知识溢出。而知识的外在性推动了创新和经济增长m 。 2 2 迈克尔波特基于企业竞争力的产业集群理论 迈克尔波特的产业集群理论是基于企业竞争力的集群理论，即从竞争 经济学的角度去研究产业集群问题。1 9 9 0 年波特提出了基于产业集群发展的 国家竞争优势理论，也称之为集群新竞争经济理论，在他的论著国家竞争 优势一书中，波特对基于产业集群的国家竞争优势进行了广泛的研究，他 指出“一个国家的竞争力取决于这个国家的产业竞争力，而这种产业竞争力 来源于产业的国内合作而不是国内竞争，它是通过一个高度的本地化过程而 创造和发展起来的，为此，必须在国内建立“本垒( h o m eb a s e ) ”这样，波 特提出了著名的“钻石”模型。( 参见下图2 1 ) 图2 1 “钻石模型” “钻石”模型中的各个要素是一个有机的整体，互相影响，互相制约， 并且这四个要素及整个“钻石”系统都影响到产业竞争所必需的基本成分的 获取：资源与技能的可得性和应用方向；厂商发现机会的信息；经营者的目 的；以及厂商投资与创新的紧迫性。 波特认为产业集群对提高企业竞争力是极为重要的，它可以使企业更好 地接近劳动者和公共物品以及相关机构的服务，同时有利于企业创新和产品 出口。波特认为产业集群是通过三种方式影响竞争的：首先，通过提高立足 1 2 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 该领域的公司的生产力来施加影响；其次，通过加快创新的步伐，为未来的 增长奠定坚实的基础；再次，通过鼓励新企业的形成，扩大并增强“集群” 本身来影响竞争m ，。可见，波特主要的贡献在于从企业竞争力角度来说明产 业集聚现象，认为产业集聚能提高企业的竞争力，并对产业集聚为何能影响 企业的竞争力进行说明。 2 3 马歇尔的产业区理论 m a r s h a l l 在经济学原理( 1 9 8 0 ) 中描述了集中于某些地方的“地方性 工业”即产业区的原始形态，“地方性工业”也就是具有分工性质的企业在特 定地区的集聚。据此，m a r s h a l l 在1 9 2 0 年提出了“内部经济”和“外部经济” 的概念，外部经济是指某一经济行为者带来的，但他本人无法占有而其他人 能获取的利益。外部经济主要表现在三个方面，第一地方具有专用性劳动力 市场，第二生产专业化而取得的中间产品，第三可获得的技术与信息，他把 专业化产业集群的特定地区称为“产业区”( i n d u s t r i a l d i s t r i c t s ) m a r s h a l l 认为，外部经济“这种经济往往能因许多性质相似的企业集中在规定的地方 一即通常所述的工业地区分布一而获得一”。也就是说，产业集群的原因是为 了获得外部规模经济提供的好处。 马歇尔提出的小企业群落理论认为在某种产业区内集中了大量种类相似 的中小企业，他们规模经济较低，但专业化程度较高，联系十分密切并且 m a r s h a l l 认为“产业区的形成是企业为了追求外部规模经济，这种经济组织 的形成与该地区的地理、历史、政治、文化等特性有密切的关系”。不仅如此， 马歇尔还首先观察到，由于只是效应、专业化供给者和熟练劳动力市场的存 在，企业在地理空间上的集聚能够降低信息交易成本。，。 2 4 本章小结 本章介绍了产业集群、国际直接投资的相关理论。并对他们的基本特点 作了简要概述。介绍了产业集群的影响因素，为以后研究我国汽车产业集群 的影响因素作了理论的锱垫。 哈尔滨丁程大学硕七学位论文 第3 章汽车产业集群的现状分析 3 1 跨国汽车公司在中国的直接投资的现状 我国企业利用外资的方式主要有利用外商直接投资、国外借款和海外证 券投资三种。汽车业主要采用利用外商直接投资的方式，其中又以合资经营和 合作经营企业为主。利用外商直接投资有嫁接改造和外商并购两类主要方式， 我国汽车业有巨大的国内、国际市场潜力，是各跨国公司和国际资本激烈角 逐的关键产业。从1 9 8 3 年到现在，韩国、日本、德国、美国、法国等2 0 多 个国家和地区对我国汽车产业投资，且投资趋势不断增加，投资的外商也由 原来的中小企业发展到国际性大财团。 3 1 1 跨国直接投资的总量 汽车行业是我国外商投资比较早，也是外资企业比较多的行业之一，1 9 8 3 年以北京吉普汽车有限公司成立为标志，拉开了我国汽车行业外商投资的序 幕。经过2 0 年的发展，截至1 9 9 8 年底，汽车行业共有外商投资企业4 6 6 家， 其中整车企业1 0 2 家，汽车零部件企业3 5 0 家，其他企业1 4 家。外商对汽车 行业投资总额2 0 3 6 6 亿美元，其中整车外资企业投资总额1 1 0 4 0 亿美元， 汽车零部件外资企业投资总额9 0 0 4 亿美元，其他外资企业投资总额3 2 l 亿美元。仅2 0 0 1 年汽车行业外商投资2 9 4 项，合同外资金额8 7 2 2 9 亿美元， 同比分别增长3 1 6 7 和3 7 3 8 。2 0 0 2 年批准外商投资项目共5 3 7 个，同比 增长8 2 6 5 ，合同外资金额1 6 3 9 1 7 亿美元，同比增长8 7 9 2 。商业部中 国投资指南2 0 0 2 截止2 0 0 2 年，我国汽车工业已与世界上2 0 多个国家和地 区的企业建立了6 0 0 多家外商投资企业，吸引外资大概占整个中国汽车产业 资产的4 0 ，合资产车占内地3 0 。世界5 0 0 强企业中共有2 4 家主要从事汽 车产品的公司，2 7 家兼生产汽车产品的公司，这5 1 家公司，已经全部在我 国建立了合资汽车企业。2 0 0 3 年我国新批设立汽车工业外商投资企业8 6 5 家， 同比增长4 9 6 5 ，吸收合同外资4 1 4 亿美元，同比增长高达1 4 2 4 8 ，实际 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 使用外资2 0 0 3 亿美元，同比增长6 2 9 2 。截至2 0 0 4 年底，汽车制造业外 商投资项目共3 4 0 4 个，合同外资金额为1 5 1 9 2 亿美元，实际利用外资1 0 1 8 5 亿美元。2 0 0 4 年，中国汽车制造业外商直接投资项目数为1 1 3 4 个，同比增 长3 1 1 ，其中大型项目1 5 个。合同外资金额为6 1 1 2 亿美元，实际利用 外资金额为3 3 5 3 亿美元，与2 0 0 3 年相比，分别增长了4 7 5 5 和6 7 3 5 。 汽车制造业2 0 0 5 年实现外资投资项目个数1 0 1 5 个，合同外资金额7 2 6 2 9 4 万美元，实际外资利用金额3 4 0 7 8 9 万美元，具体情况如图3 1 所示。由此可 见，外商投资于我国汽车产业在总量上在不断增加，从投资额及投资范围等 总体形势看，我国汽车行业合资的领域在不断拓宽。 3 0 2 5 2 0 1 5 1 0 5 0 1 9 9 5 - 2 0 0 5 ：外商对我国汽车产业直接投资额 1 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 92 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 图3 11 9 9 5 - 2 0 0 4 年外商对我国汽车产业的直接投资 3 1 2 直接投资的结构 进入我国汽车工业的外商投资企业，外商投资基本集中在大型汽车生产 企业所在的地区或经济比较发达的地区，地区分布看，汽车工业的外商投资 企业主要集中于华东、中南和东北地区，这三个地区的外商投资企业数分别 占全国汽车工业外商投资企业总数的3 5 8 、2 4 3 、1 5 6 。三个地区的外 商投资企业数占全国汽车工业外商投资企业总数的7 5 7 。在我国各个省市 中，汽车工业外商投资企业数超过3 0 家的有福建、江苏两个省；超过2 0 家 的有湖北、广东、辽宁三省；超过5 家的有吉林、河北、上海三省市；超过 1 0 家的有北京、天津、四川、浙江四省市。外商投资企业项目投资规模最大 的是华东地区，占全国汽车工业外商投资总额的3 9 9 ；其次为中南地区， 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 占2 6 6 ；再其次为东北地区，占1 8 3 。外商投资集中于这三个地区，显然 由于这三个地区有着三个中外合资的轿车企业以及与之配套的汽车零部件企 业。如图3 2 所示： 图3 2 外商投资在中国地区分布 从投资额来看，外商在汽车行业投资总额超过3 0 亿美元的有上海市：投 资总额在2 0 亿美元3 0 亿美元的省有辽宁省、吉林省；投资总额在1 0 亿 美元2 0 亿美元的有湖北省、广东省、北京市、江苏省、天津市和山东省； 投资总额在5 亿美元1 0 亿美元的有重庆市、黑龙江省和湖南省。其中在上 海投资汽车整车和零部件的世界5 0 0 强中的外资企业就包括德国大众汽车公 司、罗伯特博世公司、美国通用汽车公司、福特汽车公司、德尔福汽车系统 公司、日本丰田通商株式会社等7 家。此外，德国大众与长春一汽、法国雪 铁龙与湖北二汽、日本丰田与天津汽车公司、本田与广州汽车公司等组成的 合资公司均已在我国内市场取得了较大成功。由此也可以看出，我国汽车工 业吸收外商直接投资的主要领域是轿车项目。 3 1 3 跨国汽车公司在中国的主要合资项目 1 大众汽车公司 德国大众是最早进入中国的跨国公司。当时中德双方分别投资6 0 亿元人 民币和1 1 7 亿元人民币( 含奥迪投资1 8 亿元) ，建立了上海大众和一汽大众。 现在拥有一汽大众汽车有限公司和上海大众汽车有限公司，一南一北占据中 国汽车市场的半壁江山。两合资厂产品按档次逐步拉开，“奥迪”成为国产 轿车中4 0 万元以上的惟一车型。然后是“帕萨特”( 上海大众) 、“宝来”( 一 6 哈尔滨1 = 程大学硕士学位论文 汽大众) 、“桑塔纳”( 上海大众) 、“捷达”( 一汽大众) 以及“波罗”( 上海大 众) 。在华的市场份额超过我国轿车销量的一半，在即将到来的激烈竞争中， 大众集团会极具优势。 大众公司是全球最先提出平台战略的汽车集团，其资源已经成功地整合。 现在，大众公司最新的主要平台几乎都在中国有所建立，从a o 平台的 “p o l o ”( 上海大众) ，a 平台的“宝来”( 一汽大众) ，b 平台的“帕萨特”( 上 海大众) ，到c 平台的“奥迪a 6 ”( 一汽大众) 全线展开。同时，大众汽车集 团还立足中国市场，开发适合发展中国家市场需求的a 0 0 平台，不断追加投 资，力图保持竞争优势。目前，大众集团在中国的动向是，力图整合现有资 源，建立中国大众汽车集团，将其并入大众全球网络。十几年来，其稳步发 展培育出一大批合格的拥有国际竞争能力的零部件供货商，更为重要的是， 培养出了一大批汽车企业各个层次的合格的汽车技术人才和管理人才。 2 通用汽车公司 1 9 9 7 年，通用和上汽各投资5 0 ，组建迄今为止我国最大的中美合资企 业上海通用，总投资1 5 2 亿美元，建有高度自动化和现代化的柔性生产 线，被美国通用列为全球一号战略项目。通用汽车集团进人中国一年后，“别 克”轿车上市销售：随后共线生产“别克”g l 8 商用车。上海通用公司连创 奇迹，抢占市场先机。与此同时，与金杯各投资5 0 成立金杯通用，总投资 资2 3 亿美元。生产专为中国市场设计的汽车：多功能的雪佛兰开拓者越野 车及雪佛兰s 一1 0 双排座皮卡车。目前，美国通用集团已经在中国拥有南北 两家整车厂，进人中国市场速度神速，可见通用集团进军中国的决心已定， 且目标明确。 通用集团采取的另一步骤是，在上海建立泛亚汽车研究中心。目的是真 正立足中国市场，开发适合中国的汽车产品。在汽车零部件方面，曾隶属于 通用集团但现在已独立的零部件供应商德尔福公司，积极开拓中国汽车零部 件市场，也为通用集团的中国战略服务。通用汽车公司在中国市场的巨大成 功即得益于其建立的“战略合作伙伴”关系。通用汽车公司为了实现在中国 和亚洲的目标，采取联盟而不是合并收购的方式，以最小的代价和风险迅速 完成在中国市场的战略布局。通用汽车公司先后与上海汽车集团、沈阳金杯 汽车公司、柳州五菱汽车公司建立了合作关系，从而成功地进入了中国的高 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 档轿车、家庭轿车、多用途车和微型车等市场。同时，通用汽车公司通过拥 有日本五十铃4 9 的股份、铃木2 0 的股份、富士重工2 0 的股份间接地与江 西五十铃、重庆五十铃、广州客车公司、贵州航天、重庆长安建立了合作伙 伴关系，从而顺利进入了中国轻型卡车、大客车、小型车市场；通过正式收 购韩国大宇汽车及大宇公司在中国投资的山东大宇零部件公司和一汽大宇发 动机公司而顺利进入汽车零部件行业，成为目前中国最大的外资零部件企业。 通用汽车公司把中国企业视为长期合作伙伴，而不是通过资本运作来完全控 制对方，这一策略使得通用汽车公司在与其他国际汽车巨头角逐中，成为中 国市场的领先者。 3 福特汽车公司 2 0 0 1 年福特公司和长安合资成立长安福特，投资9 8 0 0 万美元，生产小 型轿车。福特公司真正进人中国市场是在2 0 0 1 年4 月，福特公司与重庆长安 集团合资，成立重庆长安福特有限公司；两年后建成投产，生产适合中国市 场的家庭轿车。福特公司与重庆长安公司合作的一个重要因素，是重庆长安 公司与日本铃木公司( 福特控股) 有着长期合作的关系。福特公司要迅速在中 国市场立足，与大众公司、通用公司展开竞争，必定会整合福特公司在中国 的资源。例如福特控股的海南马自达将福特的小型车平台和马自达共享等。 4 丰田汽车公司与本田汽车公司 丰田公司失去了进人中国市场的先机后，2 0 0 0