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硕士论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 摘要 机电工业已成为中国工业和外贸的支柱产业。正确认识中国机电工业国际竞 争力的现状以及采取措施促进其提升是中国目前面临的重要课题。本文以现有的 产业国际竞争力理论和国际贸易理论为基础，构建中国机电工业国际竞争力研究 的分析框架；在此框架内，通过横向和纵向比较，全面地分析中国机电工业的国 际竞争力现状，探讨各种影响因素，最后提出切合实际的提升竞争力的措施建议。 由于中国国内需求潜力巨大，以及中国政府对机电工业的大力支持等原因，中国 机电工业的国际竞争实力正在不断增强。但中国机电工业在质量、结构和技术等 方面与发达国家存在差距，因此建议政府、行业协会、企业三方应该在这些方面 采取相应措施以提高其国际竞争力。 关键词：机电工业国际竞争力现状影响因素提升措施 硕士论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 a b s t r a c t m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r i e sh a v eb e c o m ep i l l a ri n d u s t r i e sj oc h i n e s e i n d u s t r ya n df o r e i g nt r a d e i ti sv e r yi m p o r t a n tt oh a v eac o r r e c tu n d e r s t a n d i n go ft h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n e s em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a l i n d u s t r i e s b a s e do nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r t h e o r ya n d t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y , t h i st h e s i ss e t su pa n a n a l y s i sf r a m e w o r kb y t h em e a n so f c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，f a c t o r a n a l y s i s ，e t c i nt h ef r a m e w o r k ，t h i st h e s i su n c l e r t a k e saf u l ia n ds y s t e m a t i ca n a l y s i so n t h ec u l t e n ts i t u a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ep o w e r o fc h i n e s em e c h a n i c a la n d e l e c t r i c a li n d u s t r i e st h r o u g ht h el a t e r a la n dv e r t i c a lc o m p a r i s o n i nt h em e a n t i m e ，t h i s t h e s i si n v e s t i g a t e st h ee f f e c tf a c t o r so fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n e s e m e e h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r i e s a tl a s t , i tp u t sf o r w a r dc o n c r e t em e a s u r e st o p r o m o t e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n e s em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a l i n d u s t r i e s b e c a u s eo ft h eg r e a td o m e s t i cd e m a n da n d s t r o n gs u p p o r to fg o v e r n m e n t ， i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n e s em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t i l e s s t r e n g t h e n sc o n t i n u o u s l y b u tc o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s m e c h a n i c a la n d e l e c t r i c a l i n d u s t r i e s ，t h e yl a y b e h i n di n q u a n t i t y , s t r u c t u r e a n d t e c h n o l o g y g o v e r n m e n t , t r a d ea s s o c i a t i o n sa n dc o m p a n i e ss h o u l dd ot h e i rb e s t t o g e t h e r t o i n c r e a s et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n e s em e c h a n i c a l a n de l e c t r i c a l i n d u s t r i e s k e yw o r d s ：m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r i e s ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r , t h ec u r r e n t s i t u a t i o n ，e f f e c tf a c t o r , i m p r o v e m e n tm e a s u r e 声明尸明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文是本人 在导师指导下进行的研究工作及所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的重要研究成 果，也不包含为获得南京理工大学或其他教育机构 的学位或学历证书所使用过的材料。与我一同工作 的同学对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：徐粱 加乎年月_ f 日 硕士论文中国d l 电了= 业国际竞争力的甘 斤厦提升思苛 1 引言 1 1 研究背景 中国作为一个劳动力资源丰富、市场庞大、快速进行工业化的大国，在1 ；断 扩大对外开放和参与国际市场竞争的过程中有必矍培育和强化自己的优势产业。 提高这些产业的国际竞争力。在中国的第一、二、三产业中丁业是增长速度最 快、对外开放程度最大的经济部门，也成为国际竞争力提高最快、具备较强国际 竞争能力的部门。进入2 l 世纪斤，中国工业发展面临的国际国内环境n ：在拉生 深刻的变化：经济全球化趋势增长，科技革命迅猛发展，产业结构调整步伐加快， 因际竞争更加激烈。加入世界贸易组织给中国工业带来新的发展机遇和严峻挑 战。随着中国国民经济的快速发展和人民生活水平的不断提高，中国的需求结构 发牛重大变化，中国工业已经进入到必须通过结构调整促进发展的新阶段。 目前中国1 = 业化水平已经进入巾期阶段，产业结构处于扒劳动密集型产业向 中高技术密集型产业转换的关键时期。在国际竞争中，中国不可能只依靠纺织、 服装等劳动密集型产业参与国际分工来实现中国的“强国梦”。加入世界贸易组 织后，中高技术密集型的机电工、i k 的发展是中国j ：业结构调整优化升级的重点。 同时，中国作为一个发展中的大国，在机电工业这样的中等技术密集型产n k 方面 存在着一定的比较优势，如果中国能据此提高机电工业的国际竞争力，将机电工 、p 培养成2 i 世纪全球竞争中具有竞争优势的产业，对于中国的工业化及贸易发 展都将有巨大的推进作用。 1 2 国内外研究进展 1 2 1 产业国际竞争力 经济的竞争归根到底是产业的竞争。一个国家整体经济竞争力的强弱，正是 由其主要产业国际竞争力的强弱决定的。相对于国家和企业国际竞争力，砸产业 层由上研究国际竞争力的学者较少。产业国际竞争力是介于国家和企业国际竞争 力之问的种以产业这个介f 宏观和微观之问的所谓中观屡次为出发点的国际 竞争力。 迈克尔波特是第一位从产业层次研究国际竞争力的学者。他首先改变了传 统的三级产业的定义疗法，把产业定义为生产直接瓦相竞争产品或服务的企业集 合，把某一产业的国际竞争力定义为；一个国家能否创造个良好的商业环境， 使该国企业获得国际竞争优势的能力。因此，国与国在某一产业的竞争，也就是 国与国在商务环境方面的竞争。迈克尔波特在产业国际竞予力研究方面更大的 1 工允费： w 1 0 与中国贸葛裳展战璐经济管理出版社2 0 0 2 年版 硕丁= 论空中口机电工业国际竞争力的分析及提升思考 贡献则是其所谓的“困家菱形”模型。迈觅尔波特认为： 目的特定产业是舌 县有闺际竞争力取决于四个基本因素和两个辅助因素，即生产要素条件，国内市 场需求情况，相关和辅助产业状况，企业战略、结构和竞争，以及机遇与政府作 用。迈克尔- 波特将上述要袭列为类似钻石的菱形图，所以也称其为“菱形理论”。 美国是最早关注产业国际竞争力问题的国家。1 9 8 3 年美困里根总统建立了 一个由3 0 名专家组成的“关于产业竞争力的总统委员会”，开始专门研究产业国 际竞争力问题。此外，美国其他众多的学术机构和商业机构也纷纷丌展了国际竞 争力的研究如美国工程研究院和纽约证券所分别进行了题为国际竞争能力的 技术发展和美国高技术产业竞争能力之评价的研究o 。8 0 年代中期，曰奉、 德国等也分别以竞争对手为主要对象，开始j 这项研究。中国从1 9 9 4 年参与国 际竞争力评价，并于9 0 年代中期开始中国产业国际竞争力的研究。 1 2 2 中国产业国际竞争力 任若恩等教授与茼兰格林根大学国际产出与生产率比较项目组的专家台作 进行中国制造业各产业部门的国际比较研究，在该研究叶1 运用产业部门的国际可 比的时间序列和产出数据，从相对价格水平、单位劳动成本、生产率等角度探索 了中国制造业的比较优势和国际竞争力【任若恩1 9 9 6 、1 9 9 8 ) 。 1 9 9 7 年中国国家体改委经济体制改革研究院、中国人民大学和深圳综台开 发研究院联合研究组以产业结构竞争力为主题，讨论r 中国产业组织的国际竞争 力。 金碚等( 1 9 9 7 ) 探讨了对外经济政策、国家经济安全及产业结构演进与产业 国际竞争力的关系认为产业或产品和企业国际竞争力研究的研究内容总是有交 叉或重合最后重点评价和分析了q j 国工业品( 包括以纺织为例的传统产业，阱 饮料和啤酒为例的技术含量不高且比较优势不强的产业，以家用电器为例的技术 成熟并己形成大规模生产能力的产业，以电视机为例的技术含量高且质量接近世 界先进水平的产业，以汽车为例的技术含量高且处于劣势的产业，以船舶为例的 直接面向国际市场发展起来的产业，以及以电子计算机为例的新型高技术产业) 的国际竞争力。其基本结论是：总体上来看，与发达国家相比中国大多数产业的 国际竞争力还比较弱，中国从比较优势获得的利益远远大于从国际竞争优势所获 得的利益。 陈春宝( 1 9 9 8 ) 提出外贸竞争力的概念。指一国或地区可贸易的奉嗣产品、 产业以及从事贸易的企业在向本国开放的外国市场上所具有的开拓、占领其市场 并以此获得利润的能力。他认为外贸国际竞争力包含产品竞争力、产业竞争力和 ”樊辛腈：国际竞争力研究的进晨中国技术经济科学j9 9 5 年第5 朋 竺圭堡兰! = 里! ! 皇三些望堕童兰塑塑竺堑垦塑翌星量 企业竞争力三个层次，影响外贸竞争力函数的变量多种多样，其中最重要的变量 之一是技术，尤其是高技术。要提高中国产业的国际竞争力，必须大力发展中国 的高技术，既要利用高技术促进新兴产业的成长，又要努力使高技术与改造传统 产业相结合。 裴长洪( 1 9 9 8 ) 通过对电子、汽车、服装、洗涤用品、轮船、商业零售等 1 6 个行业进行实证分析指出：在全球竞争性行业中外商投资对中国产业竞争力 的提高是趋向于积极的；在多国内竞争性行业中，外商投资的作用趋向于消极， 至少暂时是这样；在大宗贸易品的竞争性行业中，外商投资对中国产业竞争力有 积极意义，同时也有明显的局限性；在国内竞争性行业中，在现行有限开放条件 下，外商投资的影响基本是积极的。 邹薇( 1 9 9 9 ) 应用国际竞争力的显示性比较优势指标对中国1 9 6 5 1 9 9 5 年 9 大类产业及产品的国际竞争力进行了比较分析，指出依靠发展劳动密集型产业 和人民币贬值来提高中国出口商品的国际竞争力的政策建议是不正确的。 郭克莎等( 2 0 0 1 ) 从生产效率、经济效益等角度进行了1 9 9 3 1 9 9 8 年中国 工业和世界工业差距的研究，并就提高途径提出了政策建议。 1 2 3 中国机电工业国际竞争力 目前，可以检索到的国内外以中国机电工业研究为核心的成果很少，如果严 格按照产业国际竞争力理论要求进行检索，国内外关于中国机电工业国际竞争力 研究的文献几乎没有。但是，有学者着手研究中国机电产品出口方面的竞争力。 苏定东、徐康宁( 1 9 9 9 ) 对中国目前机电产品出口的特点，及机电产品在国 际市场的竞争力状况作了分析，认为无论从国际地位，还是出口产品竞争指数， 以及出口产品价格变动指数来看，还有一段差距，并提出了几条对策意见。 孙枫林( 2 0 0 0 ) 研究了中国主要机电产品在世界市场的排序，通过对机电出 口产品的优序分析，提出了促进机电出口商品结构调整的措施建议。 李亚( 2 0 0 1 ) 结合目前中国机电产品出口特点，运用贸易竞争指数和显示性 比较优势指数，对中国机电产品的国际竞争力进行了实证分折，并提出了提升竞 争力的对策。 宫焕久( 2 0 0 1 ) 以家电和轿车两种典型商品为例，认为中国一些机电产品的 竞争力不强的关键原因之一是市场不完善。因此应该尽快完善国内市场。 王耀中、尹国君( 2 0 0 2 ) 通过分析中国机电产品出口的贸易竞争指数、国际 市场占有率、固定市场份额，揭示了中国机电产品出口的国际竞争优势和竞争劣 势，指出为了实现中国机电产品出口持续健康增长，必须推动我国机电产品出口 的比较优势向竞争优势转化。 这些研究成果在一定程度上反映了中国机电工业的国际竞争力现状。但存在 硕士论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 三_ 方面的缺陷：其一，对机电工_ k 的范围未作明确划分，因此文中分析对象较为 含糊不清。其二考察中国机电工业这一“民族工业”的国际竞争力时，没有考 虑到扣除外商投资企业的影响，即在进行有关竞争力指数计算时，未能减去其中 外商投资企业创造的份额。其三，这些成果大多只针对中国机电工业国际竞争力 的现实结果进行描述，没能对影响机电工业国际竞争力的因素进行全面细致的比 较分析，也不能全面真实地反映中国机电工业的国际竞争力状况。 1 3 研究目的、研究内容和研究方法 1 3 1 研究目的和意义 机电工业己经成为中国工业和外贸的支柱产业。如何正确认识中国机电工业 国际竞争力的现状以及不断创造和增强中国机电工业的国际竞争力是中国目前 面临的重大课题。本文将以现有的产业国际竞争力理论和国际贸易理论为基础， 构建中国机电工业国际竞争力研究的分析框架；在此框架范围内全面系统地分析 中国机电工业的国际竞争力现状，并且找出影响中国机电工业国际竞争力的各种 因素，最后有针对性地提出切合实际的提升中国机电工业国际竞争力的对策建 议。这样的分析和思考对中国新型工业化建设和贸易发展都有着积极意义。 1 3 2 研究内容和结构 本文主要在产业国际竞争力理论框架范围内，结合中国机电工业实际情况， 对其国际竞争力状况及其影响因素进行全面系统地分析研究，对在当前条件下提 升中国机电工业国际竞争力的可行措施进行思考。全文分为6 章，第一章介绍研 究背景、国内外研究进展及研究的目的和意义；第二章介绍中国机电工业国际竞 争力研究的理论基础和分析框架；第三章分析中国机电工业发展的现状及面临环 境：第四章分析中国机电工业国际竞争力的显示性指标；第五章分析中国机电工 业国际竞争力的分析性指标；第六章阐述对中国机电工业国际竞争力的提升措 旌。 1 3 3 研究方法 本文主要以迈克尔波特的产业国际竞争力理论和国际贸易理论为理论基 础，采用比较分析法、因素分析法、实证分析法和规范分析法等，通过横向和纵 向比较，分析中国机电工业国际竞争力状况，探讨中国机电工业国际竞争力的影 响因素，为进一步提升中国机电工业国际竞争力提供理论支持和客观依据。 4 竺堕奎! 里塑皇三些里堕童兰垄堕坌堑垦塑塑星量 2 中国机电工业国际竞争力的理论基础和分析框架 2 1 理论基础 2 1 1 比较优势理论 211 l 传统的比较优势理论 比较优势学说被认为是解释产业国际竞争力的一个经典理论，是由李嘉图在 亚当斯密的绝对优势理论的基础上提出的。1 7 7 6 年亚当斯密在其国富论 中提出，各国在生产技术上的绝对差异，进而造成的劳动生产率和生产成本上的 绝对差异，是国际贸易和国际分工的基础。如果一国拥有更高的劳动生产率或更 低的生产成本和价格，则该国在这一产品上拥有绝对优势，该国应该专业化生产 并出口自己拥有绝对优势的产品。当两个国家用各自拥有绝对优势的产品相交换 时，两个国家的社会福利水平都会得到提高。其理论称为绝对优势理论。该理论 认为一国具有绝对优势的产品具有国际竞争力。亚当斯密的绝对优势理论于 1 8 1 7 年受到大卫李嘉图以及他的比较优势学说的挑战。李嘉图从相对生产效 率的角度提出，只要各国之间存在着生产技术上的相对差别，就会出现生产成本 和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势；即使一国在 两种产品的生产上都处于劣势地位，但是两者的不利程度是有所差别的，相比之 下总有一种商品的劣势要相对小一些，即具有相对优势。相对优势理论认为一国 在其存在相对优势的产品上也存在着国际竞争力。 与李嘉图从各个国家生产率的差异来解释成本和价格的差异不同，赫克歇尔 和俄林提出的“要素禀赋”理论( 也称h o 理论) 则从生产要素比例的差别方 面解释了生产成本和商品价格的不同，并由此导致比较优势的产生。“要素禀赋” 理论的基本表述是：不同的商品需要不同的生产要素比例，而不同的国家拥有的 生产要素比例是不同的。因此，各国在生产那些能够比较密集地利用其较充裕的 生产要素的商品时，就必然会有比较利益产生。因此，每个国家应该出口能利用 其相对充裕要素的那些商品，以进l i 那些需要比较密集使用相对稀缺生产要素的 商品。要素禀赋理论认为一国产品的国际竞争力主要来自于其生产要素价格方面 的竞争力。 211 2 比较优势内生理论 随着贸易环境和贸易格局的变化，传统的比较优势理论无法解释国际贸易中 出现的些新情况，其原因在于：一是传统比较优势理论中的生产要素仅限于有 形资源要素上，而没有考虑后天形成的无形资源要素对一国形成比较生产费用优 势产生的重要影响。二是传统比较优势理论需要一系列严格的前提假设才能成 立，包括规模报酬不变、完全竞争、要素在两国之间完全不流动和不考虑需求差 硕士论文中国机电t 业国际竞争力的分析及提升思考 别等等，显然这些前提假设与现实经济有着严重的背离。同时对该理论的修补和 完善始终以成本比较为中心，所以当市场结构和需求层次逐渐细化时，传统的比 较优势理论就难以解释纷繁复杂的贸易现象了。 白2 0 世纪7 0 年代以来，随着比较优势内生理论的兴起，比较优势理论获得 了耨生。所诮内生比较优势，是指比较优势可以通过后天的专业化学习而获得或 通过投资创新与经验积累而人为地创造出来，它强调的是规模报酬递增、不完全 竞争和知识创新与经验积累。这方面的主要理论创新有：克鲁格曼、斯蒂格里 茨等创立的规模经济贸易理论，认为内部规模经济与外部规模经济导致规模收益 递增，从而产生内生的比较优势；贝克尔、杨小凯等人运用分工与交易成本理 论进行解释，认为专业化分工导致的人力资本与知识的积累，是产生内生比较优 势的源泉：卢卡斯、克鲁格曼等人把技术作为内生变量，并结合新经济增长理 论研究比较优势的内生性与动态转移，包括技术知识在国际和国内的外溢、“干 中学”、学习曲线以及技术创新对比较优势的影响。 2 1 2 竞争优势理论 比较优势理论的落脚点在于产品的价格和生产的要素，强调的是在自由贸易 条件下如何充分发挥市场价格机制的作用，以实现稀缺资源在国际范围内的最优 配置，而无形中忽略了竞争的主体企业在竞争中的主导作用。事实上，现代 企业可以通过有意识的战略选择来配置稀缺资源，进行人为比较优势的创造。波 特的竞争优势理论则从企业参与国际竞争力这个微观角度来解释国际贸易和竞 争力问题，其理论有着更强的说服力。 波特的研究领域主要集中在企业战略管理和产业经济学两个方面。其三部代 表性的著作被誉为波特的“三部曲”。在竞争战略中，他提出了企业获取竞 争优势的三种战略：成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。在竞争优势 中，他创立了价值链理论，认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不同。在国 家竞争优势中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国家竞争领域，提出了著 名的“国家菱形”理论模型。 波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也是生产力 水平上的优势。一国兴衰的根本原因在于能否在国际市场中取得竞争优势，竞争 优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势。优势产业的建立有赖于提高生产 效率，提高生产效率的源泉在于企业是否具有创新机制。波特竞争优势理论的中 心思想是一国四个基本因素的特质构成该国企业的竞争环境，并促进或阻碍着国 家竞争优势的产生。这些特质包括：要素条件。即一国的生产要素状况，包括 符正平：比较优势与竞争优势的比较分析，国际贸易问题1 9 9 9 第8 期 硕士论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 自然资源、人力资源、基础设施、资本资源和知识资源。这些要素可以进一步分 为基本要索( 或初级要素) 和高级要素两大类，前者包括自然资源和非熟练劳动 力等，后者包括高科技、通讯基础设施、复杂和熟练劳动力等。国内需求状况。 指对某个行业产品或服务的国内需求性质。波特理论十分强调国内需求对国竞 争优势形成的巨大作用。如果某种产品的国内需求较大，就会促进国内竞争，产 生规模经济。而且，如果国内消费者是成熟而挑剔的话，则会有助于企业提高产 品质量和服务水平并赢得国际竞争优势。相关和辅助产业。国内是否存在着具 有阁际竞争力的供应商、完善的相关产业和支持产业，这关系着主导产业能否降 低成本、提高产品质量、交流产品信息，从而建立起自己的优势。企业的战略、 结构以及竞争程度。指一国支配企业创建、组织和管理的条件，以及竞争的本质。 激烈的国内竞争，会迫使企业不断更新产品，提高生产效率，以取得一种持久的、 独特的优势地位。波特认为，这四方面的因素相互影响、相互促进，共同构成一 个动态的激励创新的竞争环境，由此而产生具有一流国际竞争力的明星产业。除 此之外，波特强调，机遇和政府行为对以上四个因素的影响也至关重要。机遇在 这里指的是一些偶然性的事件和机会，如科学技术的重大突破、创新、能源危机、 战争和汇率的变动等，机遇可以打破现有的竞争环境结构。政府行为主要表现在 通过制定有关的制度和政策来影响该产业国际竞争力的四个基本因素。 波特在研究了许多国家特定产业的发展和参与国际竞争的历史后认为，一国 产业参与国际竞争的过程大致可以分为四个依次递进( 也可能发生折返) 的阶段。 第一阶段是要素驱动阶段，竞争优势主要取决于一国在生产要素j 二是否具有优 势，是否拥有廉价的劳动力和丰富的自然资源。第二阶段是投资驱动阶段。这 阶段的国际竞争优势是以国家及其企业的积极投资意愿和能力为基础的。第三阶 段是创新驱动阶段，在此阶段，企业不仅运用和改进从其他国家获得的技术，而 且创造和发明新的技术。技术创新成为驱动产业国际竞争力提高的主要动力。第 四阶段是财富驱动阶段，由于创新、竞争意识明显下降，这时的竞争优势主要取 决于政府的宏观干预，尤其是对研究开发与外贸领域的干预。在这四个阶段中， 前三个阶段是产业国际竞争力增长时期，第四个阶段则是产业国际竞争力下降时 期。 2 0 世纪9 0 年代以来，波特对他的竞争优势理论做了进步的发展。发展方 向是把他的菱形理论与区位理论结合起来，并提出了产业集聚这一巍概念，并把 它称为“新竞争经济学”。产业集聚是国际竞争优势产业的个共同特征，是指 经营同一种产业的一群公司在地理上集中在一起。产业集聚这种新的空间产业组 织形式获取竞争优势的主要来源表现在四个方面：正外部效应。由于集聚区域 内企业数量众多，从而使整个产业集聚区获得一种外部规模经济。空间交易成 7 硕士论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 本的节约。包括运输成本、信息成本、寻找成本以及合约的谈判成本与执行成本。 学习与创新效应。产业集聚是培育企业学习能力与创新能力的温床。良好的 品牌与广告敬j 龌v 。 2 1 3 产业国际竞争力研究 从国际竞争角度看，产业一般指的是相同或相似的生产经营活动和组织以及 相同或相似的产品。即产业是同类产品及其可替代产品的集合、同类产品及其可 替代产品的生产经营活动的集合以及生产经营同类产品及其可替代品的企业的 集合 。 各国各产业在世界经济体系中的国际地位及其变化趋势是由比较优势和竞 争优势共同决定的。尽管在经济分析中，比较优势与竞争优势是可以区分的两个 概念，但是在实践中，它们联系密切，往往是不可分割的：其一，一国具有比 较优势的产业往往易于形成较强的产业国际竞争力，即比较优势是竞争优势的内 在因素，在一定条件下是可以转化为竞争优势的；其二，一国的某一产业的比较 优势要通过竞争优势才能够得到很好的体现，即使是具有比较优势的产业，如果 缺乏国际竞争力，也无法实现其比较优势，反之非常缺乏比较优势的产业，往往 很难形成和保持国际竞争力，一些国家原先具有国际竞争力的产业由于国际比较 利益关系的变化而失去国际竞争力的情况就证明了这一点；其三，比较优势和竞 争优势的本质都是生产力的国际比较，所不同的仅仅是比较优势强调的是各国不 同产业之间的生产力的比较，而竞争优势强调的则是各国相同产业之间的生产力 的比较。从国际分工的角度看，比较优势具有决定性作用；从产业竞争的角度看， 竞争优势起着决定性作用。要赢得国际竞争力，需要同时借助比较优势和竞争优 势。 产业国际竞争力研究是在承认各国各产业间存在着比较优势，而且承认比较 优势对国际产业分工的基本格局具有决定性影响的前提下，着重研究和分析各国 特定产业的国际竞争态势，以及影响各国特定产业国际竞争力的主要因素。另外， 产业国际竞争力分析的一个显著特点是要认定产品和企业的国籍，因为只有分清 国籍才能讨论国际竞争。其目的并不是在民族产业和外国产业之间划出绝对的界 线，从而实施歧视性政策或形成具有民族主义色彩的价值准则；而是为了更为客 观地分析各国产业之间的竞争态势以及影响特定产业国际竞争力的因素。 。赵细麋：环境保护与产业国际竞争力中国社会科学出版社2 0 0 3 年版，第7 5 页 。金碚：产业国际竞争力研究经济研究1 9 9 6 年第l i 期 ”金碚：中国工业国际竞争力 一理论、方洼与实证研究，经济管理出版社，1 9 9 7 年版第3 6 页 ：金碚：中国工业国际竞争力r 理论、方法与实证研究经济管理出版社1 9 9 7 年版，第3 7 页 2 2 中国机电工业国际竞争力的分析框架 2 2 1 分析前提 分析中国机电工业国际竞争力之前，首先需要辨析机电工业国际竞争力的概 念，其次需要界定分析对象中国机电工业的范围。 机电工业国际竞争力不仅仅指机电产品在国际市场上占有份额的能力，即机 电产品市场竞争力，其实质是指各国机电工业的综合实力( 即生产力、销售能力 和盈利能力) 竞争。机电产品市场竞争力只是机电工业国际竞争力的表现形式。 一国机电工业综合实力强则相应占有更高的机电产品市场份额。因此，本文把机 电工业国际竞争力定义为：在国际间自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素 的假设条件下，或在w t o 贸易规则条件下) ，一国机电工业以其相对于其他国 家的更高生产力，向国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需 求的更多机电产品，并持续地获得盈利的能力。 中国机电工业从行业分类角度来看，包括中国工业统计行业分类标准中的七 大类：金属制品业、普通机械制造业、专用设备制造业、电气机械及器材制造业、 电子及通信设备制造业、交通运输设备制造业、仪器仪表文化办公用机械。其范 围对应于国际贸易标准分类( s i t c ) 中的6 9 类( 金属制品) 、7 类( 机械及运输 设备) 、8 7 、8 8 类( 精密机械) ；对应于国际标准产业分类( i s i c ) 中的3 8 1 类 ( 金属制品) 、3 8 2 类( 非电气机械设备) 、3 8 3 类( 电气机械设备) 、3 8 4 类( 交 通运输设备) 、3 8 5 类( 专业和科学设备) ( 见表2 2 1 ) 。 表2 2 1机电工业行业分类标准对照 中国工业行业分类标准国际标准产业分类( i s i c )国际贸易标准分类( s i t c ) 金属制品业3 8 1 类( 金属制品)6 9 类( 金属制品) 普通机械制造业 专用设各制造业 3 8 2 类( 非电气机械设备) 电气机械及器材制造业 3 8 3 类( 电气机械设备) 7 类( 机械及运输设备) 电子及通信设各制造业 交通运输设备制造业3 8 4 类( 交通运输设备) 仪器仪表文化办公用机械3 8 5 类( 专业和科学设备)8 7 、8 8 类( 精密机械) 资料来源：王允贵： w t o 与中国贸易发展战略，p 2 2 6 - - 2 2 7 ，经济管理出版社，2 0 0 2 从民族工业角度来看，中国机电工业的“国籍”应是中国，即其产品和企业 应属于中国“国籍”。产品的国籍主要取决于其生产企业的“国籍”，企业“国籍” 的确定取决于企业所有权以及技术控制权的归属。因此，严格意义上的中国机 。金碚：中国工业国际竞争力理论、方法与实证研究经济管理出版社，1 9 9 7 年版，第3 4 页 硕士论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 电工业包括由中国个人、法人或政府所有的机电企业或者由中国个人、法人或政 府控股的机电企业，以及以中国技术人员可以掌握的设备和技术所生产的、零部 件达到一定的国产化率，通常标有中国品牌商标进行销售的机电产品。在主要方 面符合上述标准的机电工业视为“准中国机电工业”。 2 2 2 分析框架 本文沿用通用的产业国际竞争力分析方法，从现实结果和影响因素两方面进 行，全面系统地评价分析中国机电工业的国际竞争力。从结果分析，中国机电工 业现实国际竞争力是影响因素作用的结果。从影响因素分析，反映中国机电工业 国际竞争实力的是直接影响因素；反映中国机电工业国际竞争潜力的是间接影响 因素。分析框架如图2 2 1 所示。 2 2 2 1 中国机电工业国际竞争力显示性指标 机电工业国际竞争力的表现形式是机电产品的市场竞争力。本文把反映竞争 结果、表明现实国际竞争力状态的指标称为显示性指标，主要由国内外市场占有 率、贸易竞争指数、出口绩效相对系数、显示性比较优势指数、出口优势变差指 数等构成( 见表2 2 2 ) 。本文运用以上指标对中国机电工业国际竞争力的现状进 行评价和比较分析。 2 2 2 2 中国机电工业国际竞争力分析性指标 本文把反映竞争实力，表明产生国际竞争力的动力和潜力的影响因素指标称 为分析性指标，主要包括反映竞争实力的直接因素指标和反映竞争潜力的间接因 素指标( 见表2 2 _ 3 ) 。 ( 1 ) 直接因素指标 直接因素指标分为两类：第一类是与生产率有关的各项指标，包括劳动生产 率、成本、价格和质量、规模等。第二类是与市场营销有关的各项指标，包括品 牌、广告等。 ( 2 ) 间接因素指标 波特的“国家菱形”实际上解释了影响产业国际竞争力的间接因素，或者说 是深层次的影响因素。本文根据波特的理论并结合中国机电工业自身的特点，将 包括要素条件、国内市场需求状况、相关和辅助产业状况、产业组织结构和政府 作用等确定为影响中国机电工业国际竞争力的间接因素指标。由于机遇因素随机 性较大，产业国际竞争力更主要的还是取决于要素条件等五个因素，因此本文在 分析中未考虑机遇因素。 1 0 墅圭堡塞生垦垫垒三些望堕塞兰查塑坌堑墨堡茎墨查 。r 一1 一。五一 ! l 影响机电工业国际 竞争力的阃接因素 影响机电工业国际 竞争力的直接因素 影响因素的作用效果 图2 2 1 中国机电工业国际竞争力分析框架 表2 2 2中国机电工业国际竞争力显示性指标体系 一级指标 二级指标三级指标 国际市场占有率 美国市场渗透率 市场份额指标 国内市场占有率 固定市场份额指数 中国机电工业国际贸易竞争指数 竞争力显示性指标出口绩效相对系数 比较优势指标 显示性比较优势指数 出口优势变差指数 实现利润指标 经济效益指标 贸易平衡贡献度指数 表2 2 3中国机电工业国际竞争力分析性指标体系 一级指标二级指标三级指标 与生产率有关指标 直接圆素指标 与市场营销有关指标 要素条件 中国机电工业国际 竞争力分析性指标 国内市场需求状况 间接因素指标相关和辅助产业 产业组织结构状况 政府作用 硕士论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 3 中国机电工业发展概况和面临环境 由f 统计口径的差异，有必要对文中的有关数据作如下说明：第一，中国的 数据仅指中国大陆数据，不包括港澳台三地数据。第二二，中国1 9 9 8 年前的工业 企业的统计数据是乡及乡以上独立核算企业的数据，从1 9 9 8 年起至今，工业企 业的统计数据是全部国有及规模以上非国有工业企业的数据。而其他国家基本上 是全部企业的数据。第三，中外数据比较中的差异：首先，由于各国数据采集和 处理方式不尽相同，可能导致机电工业有关数据在各国存在一定差别。其次，进 行数据比较时，各国数据均按当年平均汇率换算成美元，没有考虑购买力平价的 影响。另外，在计算中国机电工业现实国际竞争力的有关指标时，考虑了外商投 资企业的影响；而在国际比较时，虽然各国都存在夕 商投资企业的影响，但是难 以获得各国外商投资企业的有关资料。因此，本文假定各国外商投资企业影响相 同，暂不考虑外商投资企业的影响。以上因素的存在使得文中数据的说明及比较 存在一定的局限性，但本文在分析中尽量把握其影响，从而保证结论能反映出大 致状况和发展趋势具有相当的可信度。 3 1 中国机电工业的现状 3 1 1 中国机电工业生产状况 3l1 1 国民经济中的地位 机电工业作为“资本货物”制造行业，既是其它生产部门的装备工业、国防 军备的生产部门，又是耐用消费品的生产部门，在现代经济发展中己经成为服务 面广、行业众多、规模宏大的产业部门。机电工业的发展不仅提供了大量的生产 资料与生产工具，如大型矿山设备，冶金、电力、化工、建材工业设备，电力机 车和远洋运输设备，机械加工、轻纺工业设备，而且提供了日常生活必不可少的 汽车等交通运输产品，各种家用电器产品及现代通讯产品。机电工业关联效应较 强，能极大地带动其他产业的发展，其收入弹性和技术含量较高，对国民经济的 推动作用较强。可以说，国民经济现代化是建立在机电工业提供的装备的技术水 平基础l 的，也就是说，国民经济现代化的程度和发展的质量优势取决于机电装 备的性能、质量、效率和更新速度。因此，工业化进程的总体趋势表现为以机电 工业为核心的加工深度化。任何一个经济大国工业化水平的基本标志之一是机电 工业的发展水平。 中国经过几十年的发展和建发，已经具备了相当规模的资产存量和经济实 力，一些重要的工业品生产已经居j 二世界前列，人均g d p 达到一定水平，中国 生产结构和参与国际分工的比较优势也在发生变化。多方面的综合分析表明中国 已经步入工业化中期阶段。国际经验表明，工业化中后期阶段将以重化工业为主 硕士论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 要特征，而重化工业的核心是由机械工业的大规模增长所带动的，并且7 0 年代 后期以来，电子工业进一步成为后工业化国家的先导产业。中国的发展不可能跨 越“工业化”阶段，直接转向“后工业化”阶段，要实现中国的工业化以至现代 化，必须把中国的机电工业确立为中国的主导产业并加以大力发展。中国在十四 大报告中己将机电工业确立为支柱产业，正是因为机电工业的竞争力直接影响着 其他各产业部门的竞争力，相应地制约着中国产业的发展和经济增长的未来。 1 9 9 8 年机电工业具体各行业部门的影响力系数均大于l ，分别为：ll l ( 金属制 品业) 、l1 l ( 机械工业) 、11 7 ( 交通运输设备制造业) 、l1 2 ( 电气机械及器材 制造业) 、11 3 ( 电子及通信设各制造业) 、l0 4 ( 仪器仪表及计量器具制造业) ( 李强、薛天栋，1 9 9 8 ) ，说明机电工业各部门对其他部门所产生的生产需求波 及的相对水平超过社会平均影响力水平，即机电工业对其他工业部门有极大的拉 动作用，具有带动相关产业发展的产业特性。另有研究成果表明，从产业的增长 潜力、就业功能、带动效应、生产率上升率、技术密集度、可持续发展性及国际 比较等方面进行分析，制造业中兼顾产业升级基本目标和就业增长重要目标的新 兴主导产业依次是电子及通信设备、电气机械及器材、交通运输设备、纺织和服 装、普通机械和专用设备制造业( 郭克莎，2 0 0 3 ) 。这进一步说明机电工业应被 确立为中国现行的主导产业。 2 0 世纪8 0 年代，中国机电工业进口替代乏力，使其在经济增长中作用减弱， 与国际经验形成强烈反差。如今，中国已经成为世界上最大的家用电器生产国、 出口国和消费国，已经建成了仅次于美国的世界第二大固定电话与移动通讯网 络，机电工业已有相当强劲的发展。为适应中国经济增长和发展的要求，促进中 国国民经济的长期稳定持续的发展，加强对整个制造业发展的带动效应，中国应 采取适当措施，提升机电工业的国际竞争力，适应国内外市场变化，参与激烈的 国际竞争，增强市场开拓能力。所以目前提高中国机电工业国际竞争力是关系 到中国经济发展前景的关踺。 3l ，l2 生产现状 ( 1 ) 工业产值 建国5 0 年，特别是改革开放以来，中国机电工业取得了稳定、快速的发展， 建立了门类比较齐全的工业生产体系。目前机电工业拥有近5 万个规模以上的企 业，从业人员达1 4 0 4 多万人，工业产值( 当年价) 由1 9 9 2 年的7 3 6 4 0 7 亿元增 长到2 0 0 2 年的3 7 2 4 07 7 亿元，占全国工业总产值的3 0 多；销售收入也由1 9 9 3 年的1 0 6 2 3 1 0 亿元增加到2 0 0 2 年的3 5 5 3 20 7 亿元( 见表31 1 ) 。 1 3 硕i 论文中国机电工业国际竞争力的分析及提升思考 机电工业占工业总机电工业占工业增机电工业销 占工业销售收 年份 产值产值比重增加值加值比重 售收入入比重 1 9 9 27 3 6 40 72 65 61 8 3 60 3 2 39 5 1 9 9 31 0 8 8 2o o2 74 23 l5 3 1 42 45 51 0 6 2 3 l o2 7 8 9 1 9 9 41 3 8 2 87 92 6 9 33 5 6 4 7 92 4 2 5 1 1 2 1 27 72 6 4 5 j 9 9 51 4 6 2 67 12 66 23 6 6 95 9 2 37 61 3 8 6 67 92 62 0 1 9 9 61 7 0 3 7 4 32 71 64 2 1 5 2 2 2 33 81 5 3 8 0 8 l2 6 5 3 1 9 9 71 8 9 7 26 42 7 7 64 7 3 33 82 38 61 7 3 2 25 l2 73 0 1 9 9 82 0 0 7 7 6 52 96 44 9 3 59l2 5 、4 11 8 4 7 5 0 82 8 8 0 1 9 9 92 2 1 0 72 53 04 14 9 8 3 4 62 3l l2 0 7 3 7 5 42 96 9 2 0 0 02 6 3 9 63 43 08 l6 6 2 49 62 60 92 5 1 8 27 22 99 3 2 0 0 l3 0 5 9 37 93 20 57 6 0 68 52 68 52 9 1 6 89 83 l1 2 2 0 0 23 7 2 4 0 7 73 36 29 3 2 7 3 72 82 73 5 5 3 20 73 24 5 资料来源：根据中国工业统计年鉴各年有关数据计算；注：“一”表示无数据 ( 2 ) 行业构成 根据中国统计年鉴2 0 0 3 的有关资料，从产值结构来看，2 0 0 2 年电子及 通信设备制造业在机电工业中的比重为3 03 1 ，居第一位；交通运输设备制造 业为2 24 5 ：电气机械及器材制造业为1 64 9 ：一般机械设备制造业为1 8 9 8 ( 其中普通机械设备制造业为l l4 1 ，专用设备制造业为75 7