（世界经济专业论文）知识产权保护与技术转移——基于中国的经验分析.pdf

摘要 跨国公司在技术转移中存在着外部性一溢出效应。东道国企业的模仿竞争行为和东 道国政府制定的知识产权保护政策都对跨国公司的技术转移产生深远的影响。本文重点 考察了在东道国企业模仿行为的威胁下，跨国公司如何根据东道国知识产权保护强度来 选择技术转移方式和欲转移的技术水平，进而分析跨国公司的技术转移对东道国技术提 升和社会福利的影响。本文运用理论和实际相结合的分析方法，从以下两点做了创新： ( 1 ) 在前人研究的基础上建立了一个改进的数理模型。体现在以下两点：一是用技 术溢出反映东道国的知识产权保护强度；二是阐述东道国知识产权保护政策与跨国公司 r & d 效率的关系。 ( 2 ) 结合中国知识产权保护和中国技术发展水平的现状，验证中国的知识产权保护 对中国技术水平提升的影响。 本文得到的主要结论有：一是跨国公司除了把东道国知识产权保护强度作为选择技 术转移方式的依据外，跨国公司的r & d 效率也会影响跨国公司的技术转移策略；二是 东道国的福利水平并不随着东道国知识产权保护强度的单调性变化而变化；三是当前中 国技术进步以对发达国家先进技术的模仿学习为主，加强知识产权保护会抑止技术溢 出，影响我国技术提升。本文就知识产权保护对跨国公司技术转移的影响的研究，为发 展中国家制定适度的知识产权保护政策提供一定的理论依据。 关键词：知识产权；技术转移；模仿；技术溢出 a b s t r a c t i nt h et e c h n o l o g yt r a n s f e ro fm u l t i - n a t i o n a lc o m p a n y ( m n c ) ，t h e r e se x t e r n a l i t y , w h i c h m e a n st e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t t h ei m i t a t i o nc o m p e t i t i o nb e h a v i o r so fe n t e r p r i s ea n dt h e l e g i s l a t i o no ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i v ep o l i c yo fg o v e r n m e n ti nh o s tc o u n t r yh a s g o tf a r - r e a c h i n gi m p a c to nt e c h n o l o g yt r a n s f e ro fm n c t h i st h e s i sg i v e sh i g hl i g h to nt h e i n v e s t i g a t i o no fm n ch o w t oc h o o s et h eb e s tm o d eo f t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dt h et r a n s f e r r e d t e c h n o l o g yl e v e lu n d e rt h et h r e a to fi m i t a t i o nc o m p e t i t i o nb e h a v i o ro fe n t e r p r i s ei nh o s t c o u n t r y a f t e rt h a t ，t h ee f f e c to ft h et e c h n o l o g yt r a n s f e ro i lt h ei m p r o v i n go ft e c h n o l o g ya n d s o c i a lw e l f a r ei nh o s tc o u n t r yi sa n a l y z e d i n t e g r a t i n gt h e o r y 、i t hp r a c t i c e ，i n n o v a t i o n sh a sb e e nm a d eo nt h et w of o l l o w i n gp o i n t s ： ( 1 ) s e tu pa ni m p r o v e dm a t h e m a t i c a lm o d e lo nt h eb a s i so ff o r m e rr e s e a r c h t h e i m p r o v e m e n ti ss h o w ni nt h et w of o l l o w i n gp o i n t s ：f i r s t l y , t e c h n o l o g ys p i l l o v e rr e f l e c bt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o ni n t e n s i o ni nh o s tc o u n t r y ；s e c o n d l y , a n a l y z i n gt h e r e l a t i o n s h i p sb e t w e e ni p rp o l i c i e s ( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ) i nh o s tc o u n t r ya n dt h e r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ( r & d ) e f f i c i e n c yo fm n c ( 2 ) c o n s i d e r i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o na n d t e c h n o l o g yd e v e l o p i n gl e v e l ，v e r i f yt h ee f f e c to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o no nt h e i m p r o v e m e n to ft e c h n o l o g yl e v e li nc h i n a t h em a i nc o n c l u s i o nt h a tt h i st h e s i sg e t si sa sf o l l o w s ：f i r s t ，b e s i d e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h tp r o t e c t i o ni n t e n s i o ni nh o s tc o u n t r y , r & de f f i c i e n c yo fm n cc a l la l s oi n f l u e n c ei t s t e c h n o l o g yt r a n s f e rs t r a t e g y ；s e c o n d ，s o c i a lw e l f a r el e v e ld o n tc h a n g ew i mt h em o n o t o n i c c h a n g eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o ni n t e n s i o ni nh o s tc o u n t r y ；t h i r d ，a tp r e s e n t ，t h e t e c h n o l o g ya d v a n c i n gi nc h i n ai sm a i n l yb yt h ew a yo fi m i t a t i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g yi n d e v e l o p e dc o u n t r i e s t i g h t e ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o nw i l lr e s t r a i nt e c h n o l o g y s p i l l o v e r , a n dt h e n ，i n f l u e n c et h et e c h n o l o g yi m p r o v i n gi nc h i n a t h er e s e a r c ho nt h ee f f e c t o fp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o no nt h et e c h n o l o g yt r a n s f e ro fm n ci nt h i sp a p e rp r o v i d e sc e r t a i n t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h ee s t a b l i s h m e n to fp r o p e ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i v e p o l i c yi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ；t e c h n o l o g yt r a n s f e r ；i m i t a t e ；s p i l l o v e r s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人 在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标 明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有 权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的 标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 矽、， 笔竣火 彰钇 1 日期：枷7 年侈月归 日期：h 7 年归止日 i 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出 2 1 世纪是知识经济迅猛发展和快速推进的时代。在这个技术创新、知识创 新高速发展的时代里，知识产权保护在世界经济、科技和贸易中的地位也得到了 历史性的提升。与贸易有关的知识产权保护协议作为乌拉圭回合谈判的重要 成果，加速了知识产权保护的国际化进程。在经济技术全球化的今天，国际技术 转移与扩散作为各国技术进步的重要外部路径，对于技术创新能力薄弱的发展中 国家和地区尤为重要。国际技术转移是跨国公司最基本的经济行为。由于跨国公 司最大的优势在于拥有先进的技术资源，因此，“几乎所有的跨国公司投资都与 某种形式的技术转移联系在一起 。跨国公司的海外扩张行为无不包含着技术 转移。然而跨国公司在技术转移过程中存在着外部性溢出效应( s p i l l o v e r s ) 。 事实上，包括知识产权保护制度在内的众多东道国政策取向与技术转移过程中的 溢出效应息息相关。所以研究知识产权保护和模仿对跨国公司技术转移的影响， 分析跨国公司最优技术转移方式，进而考查知识产权保护、技术转移对东道国福 利的影响，是一个引起日益广泛关注的问题。 1 2 选题的背景与研究意义 2 0 世纪8 0 年代以来，以电子、通讯、生物、新能源、新材料为代表的高新 技术成为推动全球制造业增长的主要动力，高新技术产业在国民经济中的比重日 益增加，产业r & d 在工业化国家中蔚然成风( 见图1 1 和表1 1 ) 。如图表所示， 从经费的投入来看，工业化国家成为技术的领跑者；从执行部门来看，企业特别 是跨国公司已成为r & d 活动的主体。与此同时，发展中国家对科技日益重视， 制定种种措施激励企业技术创新，并且为跨国公司的进入提供种种优惠政策，以 期获得先进技术。发展中国家企业的研发能力和技术引进能力在不断提高，模仿 创新的例子举不胜举。由于知识产权是规范企业技术竞争和影响企业利润分配的 重要制度工具，因此，技术与经济的紧密结合以及产业r & d 的兴盛，必然使得 r l - , j , 娟：跨国公司与我国高新技术产业的发展，中国外资，2 0 0 0 年第l 期，第1 8 页。 知识产权保护与技术转移 知识产权在经济中的重要性更为突出。 良8 灞曩 鼍 图1 - 1r i d 活动的国际比较( 按执行部门划分) l 表卜1i t & i ) 经费及占国内生产总值的比重单位：1 0 亿本国货币单位， 年份 2 0 0 0 2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 项1 1经费比重 经费比重经费比重经费比重经费比重 中国8 9 5 70 91 0 4 2 50 9 51 2 8 7 61 0 7 1 5 3 9 6 1 1 31 9 6 6 31 2 3 美国 2 7 6 7 72 7 42 2 7 8 22 7 62 7 6 2 6 2 6 52 9 2 4 42 8 63 1 2 5 42 6 8 日本 1 5 3 0 4 4 22 9 9 1 5 5 4 2 8 23 0 71 5 5 5 1 5 13 1 21 5 6 8 3 4 03 1 51 5 7 8 2 7 43 1 9 英国 法国 德国 韩国 1 7 7 21 8 6 3 0 9 52 1 5 5 0 6 22 4 5 1 8 6 21 8 7 3 2 8 92 2 5 22 4 6 1 9 8 2 1 8 9 3 4 5 32 2 3 5 3 3 62 4 9 2 0 4 81 8 8 3 4 5 72 1 8 5 4 5 42 5 2 3 5 6 52 1 6 5 5 1 02 4 9 1 3 8 4 8 5 2 3 91 6 1 1 0 5 22 5 9 1 7 3 2 5 0 82 5 31 9 0 6 8 6 8 2 6 3 2 2 1 8 5 3 42 8 5 俄国7 6 7 01 0 51 0 5 2 6 1 1 81 3 5 0 01 2 51 6 9 8 61 2 81 9 6 0 41 1 5 数据来源：中国科技统计年鉴( 2 0 0 6 ) ，中国统计出版社，第3 4 5 3 4 9 页。 在这种竞争激烈的大环境下，跨国公司一方面想独占技术，维持技术的垄断 优势，保持有利的竞争地位，另一方面，又想进行海外扩张，以最大限度的利用 数据来源：中国科技统计年鉴( 2 0 0 6 ) 整理得出，中国统计出版社，第3 4 5 3 4 9 页。 2 一 鬻粼溺麟爨簿圈 1 绪论 技术上的优势，获取研发回报和超额利润。丽跨圆公司的海外扩张行为，渗透着 技术的转移。显然，东道国企业的模仿竞争行为和东道国政府制定的知识产权保 护政策都对跨圜公司的技术转移产生深远的影响。因诧，跨国公司在进行海外扩 张时，就必须考虑东道国企业的模仿行为和东道国的知识产权保护机制，选择最 佳的技术转移方式和最优的r & d 投资，以达到利润最大化。 垦际技术转移作为一种辩学理论加以研究分析是始于2 0 世纪的6 0 年代。由 于全球经济政治发生巨变，特别是跨圈公司在世界经济中的地位日益突出，对当 代豳际技术转移产生了重大的影响，瞧给匿际技术转移的研究带来了薪的课题。 另外，知识产权保护的问题已经成为隰际和国内的热点问题，并上升到了国家战 略嵩度。尤其是发震中嚣家的知识产权政策，墨成麓能否克服技术溺境、促进经 济增长的关键因素。然而国际上对知识产权的研究普遍针对发达国家，且多限于 产鳖组织领域和微淡经济范畴，严重落基于社会经济实践的要求。发展孛垦家的 知识产权保护强弱会对跨国公司的技术转移方式、r & d 支出、企业利润以及对 发展中国家本身福裂产生重大影响。发震中国家知识产权僳护鲍各种影响效应， 在因内外是比较新的课题，对此进行进一步研究，不仅具有一定的理论价值，同 时更有现实意义。本文的研究，将有助于健进社会对发鼹串匿家合理的知识产投 保护水平更深的了解，也为政府制定相关政策提供定的理论依据。 l 。3 国内外研究综述 l 。3 技术转移理论与磷究 技术转移研究主要从对技术转移的动因、技术转移战略、影响因素等方面着 手昀，从研究现状来看，对技术转移蕊理论研究魄较深入，同时也进行了一部份 实证研究。 量、技术转移动函研究。对跨蓬公司技术转移动邈研究成采影晌比较大豹有 美困学者克拉弗斯和波斯纳( 1 9 6 1 ) 、日本学者斋藤优( 1 9 7 9 ) 等。克拉弗斯和 波斯纳提出了技术差距论，其后k r u g m a n ( 1 9 7 9 ) 、d o l l a r ( 1 9 8 6 ) 、g l a s s 和s a g g i ( 1 9 9 8 ) 等人栩继发展了这一理论。该理论认为，形成技术转移的原因在于国 际闻存在着技术差躐，并盈认为世界经济存在着二元结构，技术上也存在着二元 转雩l 自阕勤，舔禳：技术麓巍鹈跨霆公霹技术转移藏赂，审霞工监经济，2 0 0 4 年纂5 麟，第6 1 - 6 2 煲。 3 知识产权保护与技术转移 结构。发达国家是技术的“中心 ，他们在产品开发和产品创新上具有绝对优势， 发展中国家则处于技术的“边缘 ，是技术的模仿者和接受者，在技术由“中心 向“边缘 转移的同时，“中心”控制和支配了“边缘 。 斋藤优在1 9 7 9 年提出了技术转移周期理论。他认为拥有新技术的企业对外 战略不外乎三种：商品输出、对外直接投资、技术转让。这三者相互联系，并按 一定周期循环，即拥有新技术的企业总是先输出商品，当产品适应了当地的条件 后利润下降，企业会转向对外直接投资。最后由于当地企业模仿该产品并与之竞 争，对外直接投资的利润下降，企业由直接投资转向技术转让。斋藤优认为技术 转让是一项新技术问世后的最后归宿。因此，他把企业谋利和技术的生命二者结 合起来，解释技术转移动因。 2 、技术转移战略研究。对跨国公司技术转移战略研究比较有影响的有 d u n n i n g ( 1 9 7 7 ) 、v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 、b u c k l e y 和c a s s o n ( 1 9 7 6 ) 。d u n n i n g 抽象出 三个最基本的决定跨国公司行为和对外直接投资的要素：所有权优势、区位优势 和市场内部化优势。即国际生产折衷理论。d u n n i n g 认为，如果企业仅有一定 的所有权优势，则只能进行对外技术转让；如果企业拥有所有权优势和内部化优 势，则选择出口贸易是较好的方式；如果企业同时拥有所有权优势、内部化优势 和区位优势，则发展对外直接投资是参与国际经济的最好形式。 v e r n o n 的国际产品生命周期理论认为，一项产品技术要经历导入、成长、 成熟和衰退四个阶段 。在最初两个阶段，跨国公司为保护其技术秘密，垄断地 占有该项技术，一般仅将该技术运用于国内进行新产品的生产。在技术的成熟期， 跨国公司转而采用对外直接投资的方式将该技术转移至国外。在技术的衰退期， 跨国公司采用技术许可证贸易形式将该技术向国外转让。 b u c k l e y 和c a s s o n 的内部化理论提出了一个在出口、国外直接投资和技术转 让三者之间选择的统一模式固。他们认为对外直接投资最有利，因为采取这种方 式，能使跨国公司持续研究与开发，且研究与开发的结果和专有知识不会外泄， 而是控制在跨国公司母子公司内部，这样就可以在世界范围内利用其技术优势， 维持其垄断地位而获得最大利润。相反，出口商品会遇到各种壁垒而无法顺利进 。转引自吴林海，吴松毅：跨国公司对华技术转移论，经济管理m 版社，2 0 0 2 年，第3 0 页。 口转引自吴林海，吴松毅：跨国公司对华技术转移论，经济管理出版社，2 0 0 2 年，第2 7 - 2 9 页。 。v e r n o nr i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e q u a r t e r l y j o u r n a lo f e c o n o m i c s , 1 9 6 6 ，( 8 0 ) ：1 9 0 - 2 0 7 固转引自谢富纪，董正英：技术转移与技术交易，清华大学出版社，2 0 0 6 年，第3 6 页。 4 1 绪论 行，知识产权保护机制的不完善，又会使企业拥有的技术和产品有被抄袭和模仿 的风险。因此，该理论认为在母子公司之间转移技术，才不会对公司造成威胁。 3 、技术转移方式及其他。跨国公司对东道国或地区企业的技术转移方式选 择研究，还包括基于资源观点的国际技术转移方式选择理论。基于资源的观点 ( r e s o u r c eb a s e dv i e w , r b v ) 是p e n r o s e 于1 9 5 9 年提出。t s a n g 于1 9 9 7 年将这 个理论应用于国际技术转移，提出了基于资源观点的动态和折衷的国际技术转移 方式选择理论。该理论认为企业对某种转移方式的选择是基于四组因素的折衷 考虑。其中，第一组因素是跨国公司所转移技术资源的性质，包括技术的意会性 和获利性；第二组因素是所转移技术资源的特定性，包括企业特定性和环境特定 性；第三组因素是企业资源的战略性，包括市场开发战略和技术开发战略；第四 组是技术资源需求方因素。其中，前三组是企业可控因素，第四组因素企业不可 控。由于一旦企业选择某种转移方式，则企业在实施技术转移过程中通过个人学 习和组织学习而获得的经验会影响企业技术资源的发展，并对企业日后的转移方 式选择战略产生正面影响。 随着南北贸易联系的加强，跨国公司在世界经济地位的逐渐上升，对跨国公 司技术转移理论有了进一步的发展和深入。k r u g m a n ( 1 9 7 9 ) 、d o l l a r ( 1 9 8 6 ) 通过对 技术扩散和生命周期的研究，建立了南北贸易中技术转移的一般均衡模型圆。认 为发达国家特别是跨国公司会以一定的速率开发新技术并生产新产品，发展中国 家则被假定缺乏产品技术创新能力。每种新产品和技术都必须经历由发达国家发 明、出口等阶段，最终才得以转移到发展中国家进行生产。j e n s e n 和t h u r s b y ( 1 9 8 6 ) 对k r u g r n a n 和d o l l a r 的模型中的技术创新和转移内生化的同时，将贸 易与技术转让过程模拟为双方决策优化的博弈结果。他们引入技术模仿成本和创 新成本概念，认为南方国家技术模仿规模取决于北方发达国家现时拥有的垄断技 术的数量。后来的f l a r e 和h e l p m a n ( 1 9 8 7 ) 、s e g e r s t r o m ( 1 9 9 1 ) 都根据这一思 路进行研究并得出了相似的结论。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 开始把重点放 在开放经济条件下的一般均衡分析，从而将技术转移研究向前推进了一大步固。 t s a n ge r i cw k c h o i c eo fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e rm o d e ：ar e s o u r c e b a s e dv i e w m a n a g e m e n t i n t e r n a t i o n a lr e v i e w , 1 9 9 7 ，3 7 ( 2 ) ：1 5 1 - 1 6 8 圆d o l l a rd t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c a p i t a lm o b i l i t y , a n dt h ep r o d u c tc y c l ei nn o r t h s o u t ht r a d e a m e r i c a n e c o n o m i cr e v i e w 7 6 ，19 8 6 ，p p 17 7 g r o s s m a ng m ，h e l p m a n i n n o v a t i o na n dg r o w t hi nt h eg l o b a le c o n o m y c a m b r i d g e ，m a ，1 9 9 1 a 5 知识产权保护与技术转移 他们在开放经济条件下建立了经济增长的一般均衡模型，把一国的技术转移、模 仿和创新的动态过程内生化了。模型的结果是不同国家在技术模仿或技术创新两 种角色之间将最终实现完全的分工化发展。类似的研究还包括b a r r o 和 s a l a - i m a r t i n ( 1 9 9 5 ) 、v a ne l k a n ( 1 9 9 6 ) 。 1 3 2 与贸易相关的知识产权保护研究现状 与贸易相关的知识产权保护理论主要是知识产权保护产生的各种效应和影 响开始的。在许多探讨南北贸易中，由于不同水平的知识产权保护所以引起的各 种影响中，最早的贡献是由c h i n 和g r o s s m a n ( 1 9 9 0 ) 做出的。作者采用了一个简 单的双寡头模型，两个企业，分别来自北方和南方，两种知识产权保护制度，一 种是完全的专利保护，另一种则完全没有专利保护，从而南方可以无成本的复制 来自北方的过程创新。在此框架下，如果不进行知识产权保护，一般来说，南方 的社会福利会得到改善。此外，由于发展中国家相比发达国家有更短的专利期限， c h i n 和o r o s s m a n 还证明了全世界有效的知识产权保护制度并不必然最大化每个 国家的福利。 在c h i n 和g r o s s m a n 这个研究之后，有许多经济学家研究知识产权保护带来 的影响。d i w a n 和r o d r i k ( 1 9 9 1 ) 认为，如果南方双方对于技术或者产出的偏好不 同的话，可能会导致南方从知识产权的保护中获益。此外，d i w a n 和r o d r i k 的 研究还显示，只有当技术引进国所需要的创新与那些生产新技术的国家所需要的 创新类型不一样时，它们才有更强的动机去保护知识产权。如果技术引进国家和 创新国家有不同的需求，创新生产国将发展新技术，而不管技术引进国是否有知 识产权保护。另一方面，如果技术引进国对创新的需求和创新国家相同的话，则 只有引进国家对知识产权进行保护，创新国才会进行创新。 c h i n 和g r o s s m a n 以及d i w a na n dr o d r i k 的研究为后来的经济学家打下了一 个良好的基础。d e a r d o f f ( 1 9 9 2 ) 用一个带有产品创新的南北贸易模型检验了专利 覆盖范围的福利效应。他的结论是发达国家总是从更强的产权保护中受益，而 。转引自粱志成：南北贸易与国际技术转移理论模型及其发展，经济学动态，2 0 0 2 年第3 期，第6 1 - 6 4 页。 c h i nj c ，g r o s s m a ng m i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n dn o r t h s o u t h 廿a d e n a t i o n a lb u r e a uo fe c o n o m i c r e s e a r c h n o v e m b e r19 8 8 自 ”d i w a ni ，r o d r i kd p a t e n t s ，a p p r o p r i a t et e c h n o l o g y , a n dn o r t h - s o u t ht r a d ei ne c o n o m i cg r o w t h j o u m a lo f e c o n o m i c s , 1 9 9 1 ( 3 0 ) ：2 7 - 4 7 ”d e a r d o r f f , a vw e l f a r ee f f e c to f g l o b a lp a t e n tp r o t e c t i o n e c o n o m i c s ，1 9 9 2 ( 5 9 ) ：3 5 - 5 9 6 1 绪论 发展中国家则会受损，受损的原因是更强的知识产权保护之后垄断价格的上升。 t a y l o r ( 1 9 9 3 ) 在南北贸易中引入了政策因素，其模型表明南方国家对知识产权的 违背可能使北方采用战略性政策，从而使南方企业的仿效更困难。 v i s h w a s r a o ( 1 9 9 4 ) 的分析则认为北方从事技术转让的激励依赖于和南方对知识产 权保护相关的预期。以上的经济学家从不同视角分析了知识产权保护所引出的各 种效应，得出的结论不尽相同，分析大多是静态和局部均衡，存在一定的局限性。 此后的关于知识产权的研究向动态一般均衡方面靠拢。 s e r g e r s t r o m ( 1 9 9 0 ) 最早建立了一个动态一般均衡模型。在该模型里，r & d 活动受到专利保护期限的影响，但是北方国家专利保护期限的增加可能会增加也 可能会减少r & d 活动，因为虽然更长的专利保护增加了r & d 的回报，但也可 能会出现更多的资源投入到生产已经存在的产品的情况。而h e l p m a n ( 1 9 9 3 ) 提出 了一个关于创新、模仿和知识产权保护与经济增长的分析框架。这个框架里， 知识产权保护通过四个渠道来影响南北双方，分别是：贸易条件、地区间制造业 的分配、产品的可得性和r & d 的投资模式。结论是：强知识产权保护提高了发 达国家的贸易条件而恶化了不发达国家的贸易条件，使得南方国家受损，北方国 家的损益视情况而定。 z i g i c ( 2 0 0 0 ) 将垄断竞争的市场结构引入对南北贸易中不同知识产权保护水 平的研究，讨论了当北方和南方企业在同一个世界市场上进行数量竞争，而只有 北方企业从事创新活动时技术溢出所起的作用 。在这个框架下，重新思考了知 识产权保护在南北贸易中的影响，包括知识产权对技术引进国福利影响、世界最 优的保护水平等问题。他的结论是：南北贸易中市场相互作用的本质不仅依赖于 r & d 效率，还依赖于技术知识溢出的水平、给定r & d 效率，则均衡的市场结构 依赖于知识产权保护的强弱。 g u i f a n gy a n g 和k e i t he m a s k u s ( 2 0 0 3 ) 在一个内生产品周期的动态一般均 衡的理论框架里讨论知识产权保护和创新的关系。在他们的模型框架里，技术 s e g e r s t r o m , p a u l as c h u m p e t e r i a nm o d e lo f t h ep r o d u c tl i f ec y c l e a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , 1 9 9 0 ( 8 0 ) h e l p m a n i n n o v a t i o n ，i m i t a t i o n ，a n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s e c o n o m e t r i c a l ，v 0 1 6 1 ，n o 6n o v1 9 9 3 z i g i ck s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n , a n dn o r t h s o u t ht r a d e j o u r n a lo f d e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，2 0 0 0 ( 6 1 ) ：2 7 - 6 0 g u i f a n gy a n g , k e i t he m a s k u s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，l i c e n s i n g , a n di n n o v a t i o n p o l i c yr e s e a r c hw o r k i n g p a p e r2 9 7 3 ，f e b r u a r y2 0 0 3 7 知识产权保护与技术转移 从北方国家向南方国家转移是通过许可证来实现的。更强的知识产权保护增加了 技术转让者的租金份额，减少了转让合约的成本，当用在r & d 的资源更多时， 技术转让和创新的回报都将上升，因而创新和技术转让都将增加。但是在其模型 里，强的知识产权保护对于不同地区相对工资的影响是不明确的。此外，更强的 知识产权保护可以改善跨国公司的状况，对公司所在国家的影响则是不确定的。 如果更强的保护使北方的跨国公司由出口产品转向到南方国家投资，那么该国家 的福利水平无疑会得到提高，但如果无论发生什么情况跨国公司都会将其生产转 移到该国家( 与更强的保护无关) ，那么强的知识产权保护导致该国家租金的损 失，从而降低了福利水平。 最新的研究包括a l i r e z an a g h a v i ( 2 0 0 5 ) 和a n d r e af o s f h r i ( 2 0 0 0 ) 的研究。前者 分析了发展中国家通过知识产权保护影响创新、市场结构和技术所带来的福利变 化。在这个框架下，南方政府通过预期北方企业的r & d 支出和现存的关税来制 定知识产权保护水平，为了影响战略转移，南方国家通常选择战略知识产权保护 来促进福利。而a n d r e af o s f u r i ( 2 0 0 3 ) 建立了一个动态博弈模型，在这个两阶段模 型里，跨国公司在出口、许可证贸易和国外直接投资之间进行技术转移选择，知 识产权强弱对东道国企业模仿成本带来不同影响。力求在不同的技术转移方式中 寻找出各种均衡。 除了上述理论文献对于南北贸易中的知识产权保护所做的研究工作，也有很 多经济学家在实证上做了很多努力 。比如s h e r w o o d ( 1 9 9 0 ) 的研究表明，许多外 国的高新技术企业不愿意把他们的最新技术转让给知识产权比较弱的国家的企 业，因为他们害怕转让合约最后无法实施。此外，他在对巴西的一项调查中发现， 3 7 7 家公司中8 0 都表示如果有更好的法律保护，他们将会在研发上投入很多， 为他们的雇员提供更多的学习和培训机会。这意味着南方国家更强的知识产权保 护对其发展是有利的。b r a g e 和w i l l m o r e ( 1 9 9 1 ) 在对巴西的3 0 0 0 多家公司的调查 也发现，对于开放的国家，强的知识产权保护有利于企业采用新的技术。在开放 。n a g h a v i s t r a t e g i ci n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp o l i c ya n dn o r t h - s o u t ht e c h n o l o g yt r a n s f e r k t h c k n o w l e d g e , t e c h n o l o g y , h u m a nc a p i t a l l 8 ：1 - 2 6 a n d r e af o s f u r i p a t e n tp r o t e c t i o n ，i m i t a t i o na n dt h em o d eo ft e c h n o l o g yt r a n s f e r i n t e r n a t i o n a lj o u m a lo f i n d u s t r i a lo r g 锄i z a t i o l l 2 0 0 0 ( 1 8 ) ：1 1 2 9 1 1 4 9 铆转引自赵伟、吕盛行、管汉晖：与贸易相关的知识产权保护理论最新进展及启示，财贸经济，2 0 0 4 年 第9 期，第4 6 5 1 页。 8 1 绪论 的情况下，本地企业面对采用新技术的外国竞争者，有加快新技术研发或者是从 j p j i 进新技术的迫切愿望，另外，弱的知识产权保护阻碍了本地企业从国外购买 新技术的努力。m a n s f i e l d ( 1 9 9 4 ) 通过对美国六个制造业的1 0 0 家主要企业的调查 发现，一国弱的知识产权保护会阻碍美国对其f d i 或联合投资，特别在那些研发 部门。此外他还发现许多美国公司，特别在化学工业和制药业，会限制自己在弱 的知识产权保护的国家进行投资。g u i f a n gy a n g 和k e i t he m a s k u s ( 2 0 0 1 ) 的实证 研究则发现知识产权保护对于不同产业的效果会有不同的差别，保护对不同产业 对外直接投资策略的影响也不同。纺织服装业、简单电子产品加工、餐饮业等低 技术商品和服务的投资较少取决于知识产权保护力度，而医药、化工、软件业等 知识含量较高的产业、其产品和技术更容易被模仿和复制，这些行业的企业会更 加关心所投资国家知识产权保护的强弱和执法能力。 这些实证研究从不同的角度来证实知识产权保护与企业研发、新技术的转移 和引进、经济增长的关系，结果也不尽相同。这些结论对发展中国家有显著的政 策建议。随着全球更强的贸易自由化趋势和更强的推动知识产权保护的力量，许 多发展中国家正从贸易保护转向贸易自由化，知识产权保护政策在这一转变过程 显然起到重要的因素。 1 3 3 国内研究现状 总体而言，国内就知识产权保护和技术转移结合起来研究较少，大部分研究 是在技术转移的影响因素上考察了知识产权。但是对跨国公司的总体技术战略研 究比较丰富。对跨国公司技术转移及其对发展中国家的技术进步的影响进行了多 角度、多层次分析。这些研究包括宋泓和柴瑜( 1 9 9 9 ) 从产业角度研究了在跨国 公司影响下发展中国家产业成长的最佳模式和政策选择；邱立成( 1 9 9 6 ，2 0 0 0 ) 根据跨国公司的技术开发与转移战略，阐述了跨国公司技术转移对发展中国经济 发展的影响，并提出了发展中国家技术引进的政策和措施；江小娟( 2 0 0 0 ) 对技 术转移方式的研究；葛顺奇( 2 0 0 2 ) 把跨国公司的技术战略分为技术增长战略和 技术应用战略，并提出发展中国家应通过发展技术学习模式、嵌入式技术模式和 独立技术创新模式三种基本模式来应对跨国公司的技术战略。另外，胡景岩 ( 2 0 0 3 ) 、张玉杰( 2 0 0 3 ) 、范黎波( 2 0 0 4 ) 等众多其他学者从不同的角度研究分 析了跨国公司的技术转移战略，并对发展中国家提出相应的政策建议。 随着知识产权保护受到越来越多的重视，国内学者就知识产权和技术转移结 9 知识产权保护与技术转移 合起来研究的也越来越多。韩玉雄、李怀祖( 2 0 0 3 ) 通过建立一个基于垂直创新 的技术扩散模型，讨论了跟随国知识产权保护对经济增长的影响，并得出了加强 跟随国知识产权保护力度将降低领队国的创新速度和跟随国的模仿速度，从而降 低稳态经济增长率；朱东平( 2 0 0 4 ) 通过构建技术内生化双寡头垄断竞争模型， 分析了不同性质的f d i 技术外溢对东道国社会福利的影响，发现东道国加强知识 产权保护会促进f d i 流入，但当流入的f d i 为成本导向型时，会对东道国福利造 成损害，仅当流入的f d i 为市场导向型时，才会改善东道国福利；唐海燕、程 新章( 2 0 0 5 ) 借用了d e a r d o r f f 的模型研究了东道国知识产权保护状况如何影响 跨国公司对外直接投资的进入选择问题 ；杨全发、韩樱( 2 0 0 6 ) 通过构建一个 三方参与的两阶段动态博弈模型，来分析东道国的知识产权保护政策对于f d i 的 影响，分析的结果表明对于东道国政府而言，提供适度且有效的知识产权保护政 策，不仅可以增加f d i 的流入量，而且可以引进较为先进的技术，从而通过降低 成本和提高产量，实现东道国社会福利最大化固。 纵观国内研究可以发现，知识产权与技术转移结合起来考虑的研究刚起步， 研究角度和研究方法各异，得出的相关结论也不尽相同，但为以后的研究指出了 方向，也奠定了一定基础。随着跨国公司对华技术转移的发展和国内对知识产权 的重视，这方面的研究研究必将进一步深入。 1 4 论文的研究思路、创新点以及研究内容 1 4 1 论文的研究思路与创新点 本文以上述理论为基础，聚焦于东道国( 发展中国家) 知识产权保护政策对 跨国公司技术转移方式、跨国公司的r & d 投资以及东道国福利水平的影响。在 此基础上，分析知识产权保护对跨国公司、东道国政府、东道国企业三者产生的 复杂