（产业经济学专业论文）中日韩反垄断比较分析.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 本文旨在通过对中日韩三个国家反垄断法具体内容的详细比较，分析三个国家反垄断 方面的优劣得失，从而为我国制定反垄断法提出意见和建议。全文共分六章。第一章介绍 了问题提出的背景。我国反垄断法迄今未能出台，一方面是由于反垄断是个非常复杂的问 题，很多商业行为对社会福利的影响是不确定的，不能一概而论。另一方面是由于利益集 团的阻挠，有组织的少数往往能战胜无组织的多数。之所以选取日本和韩国作为比较的对 象，则在于中日韩三个国家文化背景相似，而且中日韩三国都没有经历过成熟的市场经济， 都有政府通过产业政策干预市场经济的传统。这样，日韩政界对反垄断的态度也许能部分 的解释反垄断法在我国的遭遇。第二章介绍了相关的文献。这包括两个部分：第一部分是 相关的产业组织理论回顾。哈佛的s c p 范式使得各国反垄断当局普遍重视市场结构的改 善；而其后的新产业组织理论则在很大程度上否定了市场结构在反垄断中的意义，新产业 组织理论通过引入交易成本和沉淀成本等概念，把反垄断的中心移到了具体的市场行为的 分析上。这也是本文一个主导思想，即以市场行为为分析的重点。而我国已有的对于日韩 两个国家反垄断的研究主要是由法学家做出的，第二部分简介了他们的研究成果，主要包 括日韩反垄断当局的机构设置和反垄断诉讼的具体程序。第三章就中日韩三国反垄断的环 境进行了比较。这三个国家在环境上有一个最大的共同点就是，它们都有政府干预经济的 传统，尽管形成这种传统的原因不完全相同。日本和韩国重视产业政策支持大财阀，其根 源在于实用主义哲学和现实的政治经济压力；我国则由予计划经济的影响，行政垄断在我 国一度非常突出，而随着市场经济在三个国家的成熟，三个国家开始重视竞争政策和反垄 断法。第四章比较了中日韩三国反垄断法的具体条文。从大致结构上包括了下面几个方 面的法律比较：是否禁止垄断状态、对于市场集中力的三种形成方式的比较、滥用市场优 势地位和串谋。在对每一类条文进行分析时，则以经济学理论为最终的比较标准。另外由 于行政垄断是我国特有的一种垄断现象，在本章中有专门的节用公共选择理论对其进行 了分析。第五章是本文的结论。本章不包括在前几章中的具体结论，而是包括一些概括性 的结论，认为在有些市场行为的认定上，我国反垄断法的规定过于主观，没有考虑到所有 的可能性。 关键词：反垄断，薪产业组织理论，垄断行为，市场行为，比较分析 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i se s s a ya i m sa tc o m p a r i n gt h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h ea n t i t r u s tl a w si n t h r e ec o u n t r i e s c h i n a 、j a p a na n dk o r e at h r o u g hd e t a i l e da n a l y s i so ft h ea n t i t r u s tl a w so ft h r e e c o u n t r i e sa n dc o m eu pw i t l ls u g g e s t i o na st oh o wa n t i t r u s tl a wo fc h i n ac o u l db ef u r t h e r i m p r o v e d t h ee s s a yc o u l db ed i v i d e di n t os i xc h a p t e r s n ef i r s tc h a p t e rg i v eb a c k g r o u n dt ot h i s e s s a y 1 1 1 er e a s o n sw h yc h i n a sa n t i t r u s tl a wc a n tb ep a s s e du n t i ln o wi n c l u d ea c a d e m i ca n d r e a l i s t i cr e a s o n s f i r s t , a n t i t r u s ti sac o m p l i c a t e dp r o b l e m ac e r t a i n1 【i 1 1 do fb u s i n e s sb e h a v i o r c 锄h a v eb o t hn e g a t i v ea n d p o s i t i v ei n f l u e n c e su p o ns o c i a lb e n e f i t s n a t u r a l l yi n t e r e s tg r o u p sa r e d e s p e r a t et op r e v e n tt h ea n t i t r u s tl a wf r o mb e i n gp a s s e d o r g a n i z e dm i n o r i t yc a ne a s i l yd e f e a t u n o r g a n i z e dm a j o r i t y i na d d i t i o n ，c h i n aj a p a na n dk o r e ah a v em u c hi nc o m m o n n o n eo ft h e m h a sal o n gh i s t o r yo fm a r k e te c o n o m ya n dt h e ya l lh a v eat r a d i t i o no fi n t e r v e n ei nt h eo p e r a t i o n o fm a r k e te c o n o m y t h e r e f o r em a n ys t a t e s m a no ft h et h r e ec o u n t r i e sh a v es i m i l a ra t t i t u d e s t o w a r da n t i t r u s tl a w s 砸1 es e c o n dc h a p t e rg i v e sab r i e fr e v i e wo ft h er e l a t e dr e s e a r c h f i r s t w e b r i e f l yr e v i e wt h ei n d u s t r i a lt h e o r i e sr e l a t e dt ot h et o p i co fa n t i t r u s tl a w s i n c l u d i n gt h es c p p a r a d i g ma n dt h en e wi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y a c c o r d i n gt os c pp a r a d i g ma n t i t r u s t a u t h o r i t ys h o u l dp a yg r e a ta t t e n t i o nt oi m p r o v i n gm a r k e ts t r u c t u r eb e c a u s em a r k e tc o n c e n t r a t i o n w i l ll e a dt oi l l e g a lm a r k e tb e h a v i o r , e x t r ap r o f i t sa n dl o ws o c i a lb e n e f i t s b u tt h en e wi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r yn e g a t e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm a r k e tc o n c e n t r a t i o na n dp r o f i tr a t e t h e n e wd i s c o v e r i e sm a d eb yn e wi n d u s t r i a le c o n o m i s t ss h i f tt h ef o c u so fa n t i t r u s tf r o mm a r k e t c o n c e n t r a t i o nt om a r k e tb e h a v i o r t h er e s e a r c hm a d eb yt h ec h i n e s es c h o l a r sf o c u so nt h e s e t t i n g so fa n t i t r u s ta u t h o r i t i e si nj a p a na n dk o r e a , a sw e l la st h el e g a lp r o c e s s e si naa n t i t r u s t l a w s u i t n et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ee n v i r o n m e n to fa n t i t r u s ti nt h r e ec o u n t r i e s i n c l u d i n g b o t hd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t 1 1 l et h i n ec o u n t r i e sa l lh a v eat r a d i t i o no f i n t e r v e n i n gi nm a r k e te c o n o m y , a l t h o u g ht h eo r i g i n so ft h et r a d i t i o na r ed i f f e r e n t k o r e aa n d j a p a nh a v e at r a d i t i o no ff u n c t i o n a l i s m t h es t a t e s m e ni nt h et w oe o u n t r i e sf o c u so nt h e s h o r t t e r me c o n o m i cg r o w t hw h i l ei g n o r i n gt h eb u i l d i n go fm a r k e te c o n o m ym e c h a n i s m c h i n a h a v eaf o r t y - y e a rh i s t o r yo fp l a n n e de c o n o m y p l a n n e de c o n o m yu s u a l l ym e a n ss t a t em o n o p o l y w i t ht h em a t u r i t yo fm a r k e te c o n o m y , t h et h r e ec o u n t r i e sh a v eb e g u nt or e a l i z et h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nb u i l d i n gm a r k e te c o n o m ya n da n t i t r u s t t 1 l ef o r t hc h a p t e rc o m p a r es p e c i f i c a l l yt h e a n t i t r u s tl a w so ft h r e ec o u n t r i e s w h e na n a l y z i n gt h ea n t i t r u s tl a w so ft h r e ec o u n t r i e s t h en e w i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r yw i l lb eu s e da st h ef i n a le v a l u a t i o nc r i t e r i a b e c a u s ea d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yi su n i q u et oc h i n a ，i tw i l lb ed i s c u s s e di nas p e c i a l i z e ds e c t i o nb yu s i n gp u b l i cc h o i c e t h e o r y n ef i f t hc h a p t e rg i v e st h ec o n c l u s i o n so ft h i se s s a y b u ti tm a i n l yg i v e st h eg e n e r a l c o n c l u s i o n si n s t e a do ft h ed e t a i l e dd i f i e r e n c e sd i s c u s s e di nt h ep r e v i o u sc h a p t e r s g e n e r a l l y i i 武汉理工大学硕士学位论文 s p e a k i n g ，t h ea n t i t r u s tl a wo fc h i n ai sab i ts u b j e c t i v e k e yw o r d s ：a n t i t r u s t ，s c pp a r a d i g m ，n e wh l d u s t l i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y ，m o n o p o l i s t i cb e h a v i o r s c o m p a r i s o na n da n a l y s i s l i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：鲤煎日期2 璺醴翘绷 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阕；学校可以公布论文的全部内 容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生签名：拉导师签名q 簟日期缓翻竖曰 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章问题的提出 自从上世纪7 0 世纪束起，我国开始从计划经济向市场经济转型。然面作为市场经济 宪法的反垄断法则在我国一直没有出台。尽管学术界不断有关于出台反垄断法的呼声，但 是我国的反垄断法的出台一直是一波三折，一拖再拖。造成这种现象的原因不是单一的， 一方面是由于垄断行为多种多样，对社会福利的影响也不是可以一目了然的，一种垄断行 为可能促进社会福利，也可能损害社会福利；一种反垄断政策可能从短期看是促进社会福 利的，而从长期看则是损害社会福利的。这种分析的复杂性使得学术界在这个问题上也常 常存在争议。另一方面，抽象的反垄断理论一旦付诸实施，成为有威慑力的反垄断法，就 意味着一批市场集中度较高的行业会面临反垄断法的制裁和处分，自然既得利益受损的利 益集团，就会利用学术界在这个问题上的争议混淆视听，维护自身的利益。然而历史的进 步是不以人的意志为转移的。 2 0 0 2 年2 月中华人民共和国反垄断法的征求意见稿出台。意味着我国市场经济体 制建设又向前迈出了一大步。然而，我国对于反垄断问题的研究毕竟历史不长，积极借鉴 其他国家的反垄断法和反垄断实践经验，有利于进一步规范提高我国的反垄断立法执法水 平。本文抱着他山之石，可以攻玉的思想，以产业组织理论和反垄断理论为检验标准，系 统比较了中日韩三国在反垄断的环境、立法进程和具体垄断行为认定方面的规定，对我国 反垄断立法执法提出了自己的建议。 之所以选取日本和韩国这两个国家作为比较对象，是因为日韩在很多方面与我国很类 似。相对于成熟的市场经济国家，美国和西欧国家，日本和韩国在很多方面更适合我们学 习。这是因为这两个国家和我国一样，都没有过长期的市场经济发展历程。欧美国家在实 施反垄断法过程中的问题已经解决，近距离的详细分析其利弊得失已经不太可能。而韩国 和日本的反垄断历史则较为短暂，他们的经历对于正准备实施反垄断法的中国来说更有借 鉴意义；另一方面，中日韩三国同属于中华文化圈，人们在文化背景上更为接近，在对待 垄断和竞争的态度也颇为类似。反垄断在这两个国家所遇到的问题，有些我们已经遇到， 有些以后也会遇到。 目前，关于日韩两国的反垄断法的研究，大多集中在立法导向和执法程序方面。而对 其具体的垄断行为认定方面的规定则讨论的较少，这主要是由于目前研究这个领域的主要 是法学家，而具体一种商业行为是否是损害社会福利的垄断行为还是一种增进社会福利的 商业模式的进步，则需要由产业经济学家给出最终的答案。本文试图以经济学理论为讨论 反垄断法立法思想和执法实践的基础，用产业组织理论和反垄断经济学理论对三个国家反 垄断法的具体规定进行细致的解剖，希望能为我国的反垄断立法和执法尽绵薄之力。 武汉理工大学硕十学位论文 第2 章文献述评 2 1 产业组织理论的简要回顾 对于与垄断相关的经济学问题，一般是由产业经济学家来进行研究。本节的目的即是 对产业组织理论做个基本的梳理。产业组织理论的研究方法主要有两种：一种是哈佛学派 创设的s c p 范式，研究的基本路径是按“结构一行为一绩效一产业组织政策( 包括反垄断 法) ”展开的；二是应用微观经济模型来解释厂商行为和市场结构的价格范式，该范式主 要包括交易成本理论、可竞争市场理论以及博弈论三个理论支撑。 2 1 1 哈佛学派的s - c - p 范式 哈佛学派的产业组织理论以新古典学派的价格理论为基础，在承袭了前人一系列理论 研究成功的同时，以实证研究为主要手段，把产业分解为特定的市场，按结构、行为、绩 效三个方面对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节，又具有系统逻辑体系的市场结 构一市场行为一市场绩效的分析框架。这种s c p 范式所依据的微观经济理论，是将完全竞 争理论和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的 价格理论，因而这一分析将市场中企业的数量的多寡作为相对效率改善程度的判定基础， 认为随着企业数量的增加和完全竞争状态的接近，经济基本上就能实现较为理想的资源配 置效率，由于贝恩等人将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论 的人通常也被成为“结构主义者” 在s c p 范式中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效记住之一的利润率之 间的关系处于核心的研究地位。贝恩等人认为在具有寡占或垄断市场结构的产业中，少数 企业间的串谋、协调行为以及通过高进入壁垒。限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其 结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。这就是“集中度一利润率”假说。如果具 有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害，因此该学派主张对经 济生活中的垄断和寡头垄断采取结构规制和企业分割。哈佛学派的这种主张对世界各国的 反垄断政策的开展和强化都曾经产生过重大的影响，使得各国反垄断当局对于本国市场集 中度较高的产业采取一种警惕甚至敌视的态度。 2 1 2 价格理论模型 与结构主义不同，芝加哥学派对于垄断的态度相当宽容。芝加哥学派否定垄断的长期 可能性，反对国家通过反垄断法对市场竞争进行干预。他们的理论直接导致世界各国反垄 断力度的减弱。芝加哥学派的理论主要是价格理论模型、交易费用和法学经济学和可竞争 市场理论。 芝加哥大学的价格理论模型主要通过分析个人和厂商所面对的各种经济激励来分析 市场现象。施蒂格勒为该学派的创始人。他和他的同事信奉经济自由主义思想和社会达尔 武汉理工大学硕十学位论文 文主义，信奉自由市场经济中的竞争机制的左右，相信市场力量的自我调节能力，认为市 场竞争过程是市场力量自由发挥作用的过程，是一个适者生存、劣者淘汰，即所谓“生存 检验”的过程。正是因为一些企业在激励的市场竞争中能取得更高的生产效率，所以它们 才能获得高额利润，并进而促进企业规模的扩大和市场集中度的提高，形成一大企业和高 集中为特征的市场结构。还言之，他们否定了哈佛学派的s c p 理论，认为不是高度集中的 市场结构导致了底效率的市场绩效( 也就是超额的利润率) ，而是大企业的先进技术和管 理导致超额的利润率和集中度较高的市场结构。如果一个产业持续出现高利润率的话，这 完全可能是该产业中企业的高效率因素的结果，而不像哈佛学派所指出的那样，是因为产 业中存在垄断因素。为了证明其理论，芝加哥学派对贝恩1 9 5 1 年研究的4 2 个产业重新进 行了分析。1 9 5 1 年高度集中的产业群( c r 8 7 0 ) 和较不集中的产业群( c r 8 7 0 ) 间 曾存在的4 3 的利润差到了5 0 年度中期已经降到了1 1 。因此，在芝加哥学派看来只有 建立在较高的经营效率上的高利润率才能长期保持，否则都会招致其他企业的大量进入而 是利润率很快下降到平均水平。这个发现极大的弱化了人们对于高市场集中度的敌视。 在芝加哥学派产业组织理论的形成过程中，芝加哥大学法学院的学者们也曾做过特别 的贡献，其代表人物是联邦法官波斯纳。波斯纳认为，反垄断政策的目的在于促进经济效 率，进而实现消费者福利最大化，反托拉斯法保护的是竞争而不是竞争者。市场竞争本来 就是优胜劣汰，你死我活。因此，对企业市场行为的判定，关键不在与看其是否损害竞争 者或者排斥竞争对手，而在与它是否促进社会的经济效率。 在芝加哥学派对法学经济学这一新学科形成的贡献方面，科斯起到了特殊的重要作 用，他和威廉姆森等日的交易费用理论构成了价格范式的三个支撑之一。交易费用是指企 业在交易过程中所产生的成本，比如起草和执行合同的成本等。该理论将市场和企业开作 可以相互替代的协调生产的手段，认为利用市场是有成本的，当利用利用市场的成本超过 了利用企业内部资源时，企业会选择利用企业的内部资源。交易费用理论主要有以下四个 基本观点： 市场和企业是相互替代的协调生产的两种手段；利用市场的成本或者企业自有资源的 成本决定了对两种手段的选择；撰写和执行合同的交易费用随着决策人的特征和市场的特 征而变化；人和环境因素影响市场和企业内部的交易费用。交易费用理论是支持企业实行 纵向一体化的理论依据。该理论认为，良好的生产效率和技术效率等市场绩效在传统的哈 佛学派理论的支持结构以外仍然是可以实现的，而无需众多的竞争企业的存在。它可以是 寡头市场，甚至是垄断市场。只有保持市场进入的完全自由，且只要不存在特别的进入市 场成本，潜在的竞争压力就会迫使任何市场结构条件的企业采取竞争行为。在这种环境条 件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。 可竞争市场理论是以沉淀成本和完全可竞争市场等概念为核心的。沉淀成本是指企业 进入市场所投入的资本中，当企业退出市场时不能收回的部分。例如，推出企业所持有的 生产设备和厂房等建筑物，即使可以出让或改变用途，但由于出让价格交大或使用价值的 武汉理1 = 大学硕士学位论文 降低而不能回收的投入费用部分：或难以回收因而只能作报废处理的有形资产的未折旧部 分：以及在研发、广告、员工培训等无形资产的支出中，由于专用性而不能转做他用，因 而难以回收的费用部分，等等。 沉淀成本的沉淀程度主要依存于所投入资本向其他市场转移或者资产出让回收的可 能性，而与所投入固定费用的大小无关。无论固定费用或资产的未折旧部分有多大只要能 够回收就不是沉淀成本。民用航空飞机就是一个典型例子。如果进入推出不存在认为的管 制的话，原来往返于两个城市之间的航空飞机，可以很容易地从该航线( 市场) 退出，而 进入另外一条航线，而无费用沉淀。 所谓完全可竞争市场，是指当市场内的企业从该市场退出时，完全不用负担不可回收 的沉没成本，从而企业可进入和推出完全自由的市场，即沉淀成本为零的市场。在完全可 竞争市场中，由于沉淀成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润，会迅速地进入任何一 个具有高额利润的部门，并能够在既存企业对进入作出反映前无摩擦的快速撤退，而且并 不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略。 由于在完全可竞争市场中，打了就跑这种闪电式的进入、推出压力经常存在，因此无 论时垄断市场还是寡头市场，任何企业都不能维持能带来垄断超额利润的价格。因此，即 使是独家垄断的企业，也只能制定超额利润为零的可维持价格，以防止潜在的竞争者进入 市场。 2 2 日韩反垄断立法述评 我国学者关于日韩反垄断立法方面的研究主要集中在对日韩两国反垄断当局的机构 设置、权限以及立法思想、知识产权问题、和一些具体行业的反垄断分析。由于目前研究 这些问题的主要是法学家，所以他们的研究总是按照实体法、程序法、组织法这种典型的 法学研究方式进行的。从他们的研究成果，我们大体可以知道臼韩反垄断法的概况。 日本反垄断法律体系主要由三部法律组成，即反私营垄断及保障公平交易的法律， 简称反垄断法、防止不正当奖品及不正当表示法( 简称奖品表示法、承包法) 。 反垄断法于1 9 4 7 年4 月1 日制定和公布，同年7 月1 日开始实施，是日本战后实现 经济民主化的一项法律，其目的是在保障自由进入市场和开展自由经济活动中，最大限度 地发挥“看不见的手”功能，尽可能维护和促进有效的竞争。1 9 7 7 年和1 9 9 7 年，反垄 断法作了两次大的修改，一是增加了对价格卡特尔行为征收课征金的制度；二是对寡头 垄断行业同步提高相关产品价格的报告制度；三是在管制市场集中方面，制定了针对垄断 性状态的恢复竞争措旌+ 企业分割( 和控制企业支配力过度集中的制度。曰本反垄断法 的内容基本包含了各国反垄断法规定的限制竞争的三个方面，即禁止滥用市场支配地位、 禁止垄断性协议、控制企业兼并。 桑林：日本反攀断立法、执法情况介绍以及对中国的启示，载中华上商管理研究2 0 0 4 年第l 期。 4 武汉理工大学硕士学位论文 防止不正当奖品及不正当表示法于1 9 6 2 年制定并实施。作为反垄断法的特 别法，其作用主要是防止利用与商品和服务交易有关的不正当奖品和表示来引诱顾客，以 维护公平竞争和保护消费者权益。1 9 7 2 年、1 9 9 3 年、1 9 9 9 年、2 0 0 0 年该法作了四次修 改，将处理违反该法的一部分权限赋予了都道府县的知事。 承包法作为反垄断法的另外一部特别法，于1 9 6 2 年5 月颁布实行。其主要 作用是禁止具有市场支配地位或优势地位的经营者对下属承包商采取推迟支付承包费、降 低或减少承包费的不正当行为。1 9 6 3 年、1 9 6 4 5 年和1 9 7 3 年该法作了部分修改。 1 9 4 7 年成立的日本公平交易委员会是反垄断法及其特别法奖品法、承包法 的行政执法机关。其主要职责是调查、审查市场竞争中存在的限制竞争行为；依法发出对 违反行为的排除措施命令；受理法律规定的各种报告；对企业经营活动和经济状况进行调 查；制定与法律相配套的各种“指南”( 类似与我国的法规和规章) ；有关反垄断法律的宣 传及事前咨询等。 公平交易委员会不同于一般的行政机关，是一个直接对内阁总理大臣负责的准司法机 构。公平交易委员会领导层由委员长和4 名委员组成。委员长和委员必须在3 5 岁以上， 对法律或者经济具有卓越学识，并由首相提名经国会两院同意后任命。委员长和委员的任 期为5 年，除了法律上规定的理由( 被判处徒刑等) ，不能违背本人意愿进行罢免。委员 长和委员可以连任，但规定7 0 岁为退休年龄。公平交易委员会下设事务总局，事务总局 的本局设在东京，由办公厅、经济交易局和审查局组成。经济交易局设有交易部，审查局 设有特别调查部。 日本对违反反垄断法的案件处理程序既简单又复杂。说简单是指对一般的可能违 反反垄断法或证据不足的案件，往往采取警告或严重警告的方式提醒经营者注意并指 导经营者采取更正措旋。对情节严重、证据确凿的案件，一般采取劝告的方式加以解决。 如果经营者对劝告判决不服的，则进入时间长、程序复杂的审判和诉讼阶段。公平交易委 员会对劝告不服的审判终结一般需要2 3 年的时间。被审人对审判判决不服的，可以向 东京高级法院提起要求取消判决的诉讼，法院审理及最终判决一般需要3 5 年。所以， 按照程序和时间，一些违反反垄断法的案件，如果经营者对公平交易委员会的判决不 服，一般需要7 8 年的时间才能最终解决。在审判和诉讼的阶段，公平交易委员会劝告 书中发出的“排除命令”的措施及征收课征金的处罚，相当于没收违法所得将停止执行。 日本公平交易委员会查处违反反垄断法案件的线索来自于：( 1 ) 一般人的举报： ( 2 ) 由公平交易委员会的职权探知；( 3 ) 最高检察院检察长的调查要求；( 4 ) 中小企业 厅的调查要求。其中前两项占绝大多数。对发现的线索，公平交易委员会根据情况进行调 查或审查，并采取以下措施处理。一是对无法认定有违反反垄断法行为的，中止审查。 二是对没有足够的证据证明其有违反嫌疑，但认为其行为有可能违法的，以书面或电话通 知的形式提醒企业注意。这是一种比较快捷的处理办法，在执法中被大量使用。三是对没 有足够证据采取法律措施但有违反嫌疑的行为，对有关企业进行警告并指导其采取消除措 武汉理工大学硕士学位论文 施。警告视情节分为严警告和警告两种，以书面形式发出。四是对违反反垄断法且事 实清楚、证据确凿的，由公平交易委员会向经营者发出劝告书，要求其采取消除措施。如 果是垄断价格、协议投标、垄断限制供应量等行为，还要征收课征金即没收非法所得。劝 告是最严厉的一种行政处罚措施，只能由公平交易委员会作出。 2 0 世纪6 0 年代初始，韩国政府根据当时资本及资源极为贫乏的情况，为了实现经济 高度成长，实行了集中支援极小数有能力企业的经济政策，也就是所谓的不均衡成长政策。 由此，韩国经济有了引人属目的高速发展，并且在进入8 0 年代之后，成为新兴工业国之 一。然而，韩国政府的经济开发政策，一方面，带来推动韩国经济高速成长，同时在另一 个方面，也开始带来市场的垄断化以及经济力量过度集中于极少数企业和个人的种种弊 端，而到8 0 年代后半期，其弊端在韩国发展成为一个深刻的社会问题。 在韩国，由寡占引起的弊害，6 0 年代初已经开始出现。但是，到了1 9 7 5 年才出台了 与其相关的基础性法律。1 9 7 5 年，为了实现物价安定而制定的关于物价安定及公平交易 的法律就成为限制寡占企业形成价格的法律根据。此后，1 9 8 0 年1 2 月，颁布了关于 独占规制及公平交易法律，( 即“限制垄断及公平交易法”下称反垄断法) 此法至今，共 经过了八次修订( 1 9 8 6 年，1 9 9 0 年，1 9 9 4 年，1 9 9 6 年1 9 9 8 年，1 9 9 9 年2 月及4 月) 。 韩国政府设置“公平交易委员会”，作为负责反垄断的专门执行机构。“公平交易委员 会”有一名委员长、一名副委员长和三名常任委员、两名非常任委员共7 人组成。委员会 的具体办事机构设有总括政策局、独占管理局、竞争局、调查局四个局1 8 个课。并在汉 城、釜山、大邱、大田等地设立了4 个地方事务所，现有全部职员2 7 8 人。 从委员会设置的内部机构看，各部门互相配合但又有所分工。办事机构中各局的主要 权限是： 总括政策局：主要负责制定反垄断及防止不正当竞争相关的政策规定，并对局内下设 的政策企划课、审判行政课、制度改善课、国际业务课等部门的业务进行指导和管理、 独占管理局：主要职责是反垄断、防止交易的不正常状态，确保市场经济秩序的正常 进行，并负责指导管理。下设独占管理课、企业管理课、共同行为课，团体指导课等部门 的具体业务。 竞争局：主要负责市场结构的改善和竞争状态的改善，根据公平交易法的2 3 条 涉及的2 6 个类型的交易行为进行管理指正。并对其所属的竞争政策课、特殊来往课的业 务给予指导管理。 调查局：主要负责进行市场调查和对其所属的调查一课、调查二课、调查三课等部门 的业务进行指导管理。 根据韩国反垄断与公平交易法，任何部门或个人对不正当商业行为进行举报，对 举报的案件全部由公正交易委员会进行现场调查，根据调查情况依据反垄断与公平交易 法进行出来。除构成刑事犯罪的，经委员会报司法部门处理外，所有不正当交易行为的 处罚全部山公正交易委员会全权执行。 武汉理工大学硕士学位论文 对经过调查核实的妨碍竞争的行为，由公正交易委员会召开会议，对不正当竞争的事 实进行分析讨论，并依法作出批评、警告和刑事处罚等决议。 当被处罚一方对公正交易委员会作出的决议不符时，可在接到处罚决议书3 0 日内向 委员会申请复议，经委员会再次审议，如发现决议有误，即取消原决议。对正确的决议仍 予以维持。如处罚一方仍不服，可上告汉城高级法院，按照行政诉讼的程序办理，对公平 交易委员会所作决议不服的，只能告到司法部门判定，对司法部门所作出的判决，委员会 必须服从。 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章中日韩反垄断环境的比较 本章将对中日韩三个国家的近现代与垄断和反垄断相关的经济史进行考察。对于韩国 来说，相当长的一段时间内，反垄断都没有进入立法者的视野。由于外部的军事经济压力 和发展经济的需要，韩国政府在实用主义的指导下很自然的选择了产业政策，而产业政策 在很大程度上是作为经济集中力的引擎出现的。日本与韩国相比有着更为悠久的干预经济 的传统，虽然战后在美国的干预下制定力非常严格的反垄断法，但是在其数目众多的产业 法案的豁免之下，很长一段时间内反垄断法形同虚设。中国在7 0 年代末8 0 年代初放弃了 计划经济体制，开始向市场经济转型。然而，转型期政府权利仍然在市场中发挥着不正常 的作用，在很多情况下形成了垄断。另外，一些跨国公司也不同程度的存在抑止竞争的行 为。 3 1 中日韩与垄断相关的历史条件的比较 每个民族都有其自身特殊的恩维方式，这种思维方式会通过和外来制度外来思想的碰 撞、融合产生不同于外来新生事物的民族化的思想和制度。日本反垄断制度的形成过程就 是日本传统的政治经济思想和经济自由主义之间的碰创融合的过程。由于受日本国家至上 主义思想、欧洲当时看似先进实则错误的产业合理化思想、以及战争的实际需要，日本在 二战结束前有浓厚的垄断传统。 3 1 1 日本政府经济政策与日本国内垄断势力的发展 在如何界定政府的经济职能、日本经济怎样实现现代化这一问题上，日本走了条令 世人瞩目的具有日本特色的道路。当然，日本的统治阶级主流思想的形成也经历了一个发 生发展的过程。 自明治时期开始，为赶超欧美，日本政府就打着国家至上主义的旗号直接介入经济生 活。但这种介入主要是通过财政和金融手段对那些与国家权力有密切联系的政商和重点的 产业进行扶持。至大正时期，日本政府还没有直接统治产业、全面干预产业发展方向的意 向。进入2 0 世纪，尤其是自政党政治开始，日本交替使用积极的和消极的财政政策和金 融政策为日本的产业的发展创造条件。这体现了高层政治家和财界的经济理念。对于一战 结束后出现的经济危机和1 9 2 3 年关东大地震所引发的经济混乱，日本政府采取了救济性 的经济政策，主要是以日本银行为中心通过各种渠道发放政府资金。经济大危机爆发后， 于3 0 年代初实行的“高桥财政”，以低利率、低汇率、财政膨胀的方式来刺激经济。对于高 桥的经济思想，中村隆英指出：“高桥的政策思想并不恪守古典派。用深井( 日银总裁深井 英五) 的话说，高桥一贯主张：将通货政策的重点置于帮助产业发达方面。” 产业合理化思想是日本官僚集团全面干预产业发展思想的开端。具有国家至上主义思 。中村隆英等编：日本经济史：舣重结构，许向东等泽，二联书店1 9 9 7 年版，第3 3 5 页。 8 武汉理工大学硕士学位论文 想背景的日本统治阶级，主要是一些官僚在学习了欧洲产业合理化的思想后，适应闩本的 经济形势在国内推动了产业合理化运动的开展。对于产业合理化，负责推行产业合理化政 策的商工省的官僚吉野信次指出：“产业合理化不外乎是合理地经营产业。合理化即同科学， 意味着按科学精神经营事业以往的科学管理法主要是面向私人的，而所谓产业合理化 则是从国民经济的全局考虑”。另一商工省官僚岸信介受政府派遣，专程到欧洲考察产业 合理化的实施，他回国后只强调了两条原则，即“否定自由竞争”和“降低成本”。 在他们看 来，要进行合理化运动就需要否定自由竞争、对国民经济进行全局考虑。而被官方视为产 业合理化启蒙思想家的太田正孝观点更为明确，他在资本主义的修正一书中指出，合 理化的目标，就是对生产、流通和消费实行某种意义的统制。 1 9 2 9 年世界经济危机爆发后，日本受到激烈的冲击。对此，吉野信次进一步指出：“近 代产业虽然主要是通过自由竞争发展到现在的，但其种种弊害已日趋明显，维持完全的自 由不可能把产业从目前的混乱中解救出来，产业需要全盘发展计划和统制的政策”。 这一 思想体现了统治阶级的主流认识。统治阶级认识到，要完成追赶欧美的国家长期目标，增 强日本产业在国际上的竞争力，要在短期内摆脱当时的经济危机，必须限制自由竞争，促 进产业的规模化和组织化，加强资本的集中。这种认识也迎合了产业界的要求。 正是以上述思想为基础，商工省l 临时产业合理局草拟出重要产业统制法，并于1 9 3 1 年4 月被批准实行。该法的核心内容是：重要产业须按国家要求组成卡特尔；对加入卡特 尔的企业，政府在融资斡旋、原料进口等方面予以关照，同时政府有权审查、批准或否决 卡特尔内企业在追加投资、生产减量、市场分配、价格垄断等诸方面的共同行为；对于没 有加入卡特尔的企业，政府有权命令他们遵守卡特尔的协定。该法是以保护生产者为基本 出发点的。它的最终目的在于，通过调整产业组织，鼓励卡特尔的方法，提高日本产业的 整体的国际竞争力，同时使企业在激烈的竞争中持有“适当利润”。“生产者优先”在该法中 得到了明确体现。 与上面两种思想一一政治家和财界所具有的通过财政与金融政策扶植产业发展的思 想和官僚集团对产业进行全面干预的主张相并行，军部法西斯主义的经济思想也在逐渐扩 大影响力。可以说，在国家至上主义的共同旗号下，军部法西斯经济思想与后期产业合理 化思想在3 0 年代的不断融合，最终导致了全面统制经济思想的产生。军部早在一战期间， 受到欧洲的影响，逐渐形成了总体战的思想，即未来的战争不仅仅是军事实力的较量，而 是以一国整体经济实力为后盾的整体较量。因此，出于军事的需要，他们主张建立一种具 有总体控制力的经济体制。在法西斯主义思想的影响下，他们的理论f l 趋成熟。1 9 3 4 年陆 军省发表了体现统制派主张的国防的根本意义和提倡加强国防的小册子，其主旨是： 将“国防”置于中心位置，为了加强它，必须在国家统制之下动员全国一切力量。 。中村隆英等编：日本经济史：双重结构，许向东等译，三联书店1 9 9 7 年舨，第3 3 2 页。 。杨栋梁：国家权力与经济发展，大津人民山版 斗= 1 9 9 8 年版，第2 5 l 页。 。中村隆英傅编：日本经济史：般重结构，许向东等泽二二联抒j 占1 9 9 7 年版，第3 3 5 页。 9 武汉理工大学硕士学位论文 在整个3 0 年代，革新官僚集团和军部法西斯势力不断扩大，并最终取得了主导地位， 在经济方面他们沿着产业合理化和应付危机的道路，在法西斯主义思想和社会主义计划思 想的影响下，不断加强了对重点产业乃至整个经济的统制。在1 9 3 7 年日本全面侵略中国 的战争爆发以后，在国家至上主义理念的影响下和战争的迫切需要下，全面统制经济的思 想完全支配了日本的决策层，当然对于如何进行统制，日本的统治阶级还是存在很大的争 议。 1 9 3 7 年9 月，日本国会通过了被称为统制三法的“临时资金调整法”、“进出口物品等 临时措施法”、“应用军需工业动员法的有关法律”。三法的指导思想是通过控制资金和物资 来实行政府对经济的直接干预和统制。“可以说，它们具有把日本经济完全置于直接统制之 下的划时代意义”。同年1 0 月成立的企划院伴随着战争的进行承担起了“物资动员计划”和 “扩大生产力计划”责任。这些计划主要是对一年间的重要物资( 主要是原料) 的供给能力 作出估计，并决定这些物资的分配的计划。1 9 3 8 年，日本公布了“国家总动员法”，和同时 制定的电力管理法一起，标志着国家干预经济体制的全面建立。本来就拥有高于立法权的 强大行政权的日本政府，由于上述法律获得了更多的权限。 1 9 4 0 年成立的第二届近卫内阁，发起了“新体制运动”，发表了指导性文件“确立新经 济体制纲要”，主张建设高度国防的国家体制和确立新经济体制。为了保障战争对物资和产 品的需要，力主统制的革新官僚在国家至上主义的旗号下，于1 9 4 1 年使政府公布了“重要 产业团体令”，根据该令，对于内阁命令所规定的“重要产业”设立统制团体，该统制团体 分为统制会和统制组合，形成政府一统制会一统制组合这种金字塔型的自上而下统制机构 的结构。除此之外，政府还根据法律公布了一系列统制的敕令。在这种体制之下，日本政 府通过完全牺牲自由竞争、促进垄断、实行统制的方法来使所需生产的最大化，在这一过 程中甚至不惜采用与资本主义经济有所抵触的一些方法，例如通过计划来统配资源、“民有 国营”、控制营业自由、利润和价格等。 而且，在战前就已存在的“生产至上主义”理念，在战时统制经济体制下被完全的制度 化。为了追赶、为了战争而促进资本集中和企业规模纯，生产优先，抑制消费。这一理念 和政府统制经济的思想、政策、手