（国际贸易学专业论文）中国应对国外反补贴产业损害研究.pdf

中文摘要中文摘要众所周知，我国出口产品长期以来深受国外反倾销的危害，由此引起了社会各界对反倾销问题的高度重视，但国内对反补贴等其他贸易救济措施的重视程度较低。虽然目前针对我国的反补贴调查较少，但加拿大、美国和欧盟近来已经发出了对华反补贴的信号。入世后，我国经济贸易在更大领域、更大范围、更深层次上参与了国际竞争。过去，我国在补贴方面受到其他国家的调查、起诉不多，这并不是因为我国不存在补贴，而是因为发达国家一直把中国视为“非市场经济国家”。基于“反补贴法不适用于非市场经济国家”的认识，它们不对中国启用反补贴法，而多以反倾销诉讼代替。但随着我国市场经济体制的建立，中国的市场经济地位逐渐得到承认。而且，根据w t o 的规定，在确认是否存在补贴时并不考虑补贴的成员方是否是市场经济国家，因此我国现在随时面临被其他成员方起诉而卷入补贴争端的可能。本文以我国出口产品遭遇国外反补贴逐步增加为写作背景，以对补贴、反补贴和产业损害的经济学分析为理论基础，以反补贴对我国产业造成损害以及危及产业安全为写作重点，以模糊综合评判定量分析反补贴产业损害程度为创新点，以具体案例分析为最后落脚点，从多个角度对反补贴产业损害问题进行详细论述。文章共分五个部分。第一部分：导论。概要介绍了本文的研究背景、重要性及目的，并总结了在产业损害理论、产业损害确定及因果关系、产业损害预警体系等方面国内外已有的研究成果，对反补贴的两层含义做了严格的界定，最后在对这些问题阐述的基础上用框架的形式对整个文章的逻辑思路做了一个简要的概括。该框架清晰地反映了整个文章的架构、重点和逻辑思路。中国应对国外反补贴产业损害研究第二部分：补贴、反补贴和产业损害的经济学分析。首先对补贴、反补贴以及产业损害的经济学定义、特征以及补贴与产业损害二者间的关系进行了详细的阐述。其次对补贴和反补贴做了进一步的探讨，包括出口补贴一反补贴的经济效应和出口补贴一反补贴政策的经济分析两部分。最后探讨了进口商品补贴所造成的损害的具体体现。第三部分：反补贴产业损害程度的确定方法。首先用定性分析方法对反补贴所造成的产业损害程度进行了概述。接着拟尝试性地采用模糊综合评判模型在定量方面分析损害程度的大小，这是本文的难点和重点之一。在定量分析中，首先介绍了模糊数学中的综合评判数学模型，其次详细阐述了评判的方法以及具体的步骤，最后对综合评判数学模型的优势以及存在的缺陷进行了比较说明。第四部分：当前形势下应对反补贴以维护产业安全的对策。本部分从产业安全的定义出发，分析了影响产业安全的各种因素，并进一步阐述了补贴与反补贴对我国产业安全的影响并研究反补贴的重要性。在此基础上，探讨了政府、行业协会以及企业等各个主体在维护产业安全中应采取的对策和承担的职责，如政府的主导地位和引导作用，行业协会的组织协调和桥梁纽带作用，企业则应保持积极有效地参与调查和应对的态度。再次，提出了通过建立反补贴产业损害预警机制来维护我国产业安全的的观点。论文首先对产业损害预警的内涵、外延进行了严格的界定，再对运作机制、预警重点检测的内容、预警体系的构成以及方法进行了阐述，然后从宏观、微观、中观以及纽带连接的层面，即从政府、行业、企业以及行业商会等预警体系中的各个主体的层面研究各个主体在这个体系中的地位、角色以及应发挥的功能和作用。第五部分：加拿大对华炭钢和不锈钢紧固件反补贴案的实证评析。在对该案的发生背景以及具体案情分析的基础上，探讨了我国反补贴产业损害研究的重要性和紧迫性，并进一步详细分析了该案中反补贴产业损害确定的思路：确定补贴的存在确定有关产业受到损害确定补贴和相关产业受到损害之间的因果关系。本部分的最后则将模糊数学中的综合评判法具体应用在了此案例中，用定量的方法来研究此案中反补贴对我国造成产业损害的程度。这是对第三部分的定量分析方法的实际应用和验证。2中文摘要补贴与反补贴措施是当代多边贸易体制下一个十分重要的谈判热点问题。作为w t o 允许的合法贸易救济措施之一，反补贴调查虽然远不及反倾销调查在世界范围内的影响大，但其依然能对被调查国的出口贸易造成较大伤害，严重影响涉案企业的竞争力。在经济全球化的今天，随着开放程度的逐步增强，国内产业会越来越多的受到国外实力相对强劲行业的冲击，从而国内产业的发展很可能受阻，甚至停滞，尤其与实力相对较强的发达国家相比，发展中国家更是如此。这就需要我们加强反补贴研究，合理地使用补贴与反补贴手段，保护国内产业的发展，而产业损害预警正是实施反补贴以及防止遭遇反补贴的重要体现。关键词：补贴反补贴产业损害产业安全产业损害预警机制模糊综合评判3a b s t r a c ta b s t r a c tas u b s i d ys h a l lb ed e e m e dt oe x i s ti ft h e r ei saf i n a n c i a lc o n t r i b u t i o ng i v e nb yag o v e r n m e n to ra n yp u b l i cb o d yw i t h i nt h et e r r i t o r yo fam e m b e ra n dab e n e f i ti st h e r e b yc o n f e r r e d a l o n gw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ep r o b l e mo fs u b s i d ya n dc o u n t e r v a i l i n gh a sn o td r a w nt h ec o m m o nc o n c l u s i o n e s p e c i a l l ys i n c et h ef i r s tw o r l dw a r ，m o r ea n dm o r ec o u n t r i e su s et h es u b s i d ym e a s u r e st oi n f l u e n c et h e i ri n t e r n a t i o n a lt r a d ea f f a i r s a f t e rc h i n a sa c c e s s i o nt o 、w o o u re c o n o m yw i l lt a k ep a r ti nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o no nf u r t h e rd e g r e e i nt h ep a s t , w er e c e i v e dl e s si n v e s t i g a t i o n sa n dl a w s u i t so fs u b s i d yf r o mo t h e rc o u n t r i e s i tw a sn o tb e c a u s et h a ts u b s i d yd i d n te x i s ti nc h i n a b u tt h a tt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st o o kc h i n aa s“n o n m a r k e te c o n o m yc o u n t r y ”t h e yt h o u g h tt h a tt h ec o u n t e r v a i l i n gl a ww a s n ta p p l i c a b l et on o n m a r k e te c o n o m yc o u n t r y ，s ot h e yo f t e nu s e da n t i - d u m p i n gl a w s u i ta sas u b s t i t u t e b u tn o w ，w i t ht h ee s t a b l i s h m e n to fm a r k e te c o n o m y ，c h i n a ss t a t u so fm a r k e te c o n o m yw i l lb ea d m i t t e ds t e pb ys t e p m o r e o v e r ,a c c o r d i n gt ot h er e g u l a t i o n so fw t o w h e t h e rt h es u b s i d yg i v e ri sam a r k e te c o n o m yc o u n t r yi sn o tt a k e ni n t oc o n s i d e r a t i o nw h e nc o n f i r m i n gt h ee x i s t e n c eo ft h es u b s i d y s o ，a f t e rc h i n a sa c c e s s i o nt ow t o ，o u rc o u n t r ym a yf a c et h ed i s p u t e so fs u b s i d ya ta n yt i m e t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s c h a p t e r1 ：p r e f a c e i tm a i n l yi n t r o d u c e st h ea r t i c l e sb a c k g r o u n d ，i m p o r t a n c ea n dp u r p o s e ，a n dt h e nc o n c l u d e st h ee x i s t e n tt h e o r yo ni n d u s t r yi n j u r y ，i n d u s t r yi n j u r ye a r l y w a r n i n gs y s t e ma n ds oo n f i n a l l ya tt h eb a s eo ft h i se x p a t i a t i o n ，ag e n e r a l i z a t i o ni sd o n ew i t haf r a m ef o r m a tw h i c hc l e a r l yr e f l e c t st h ef r a m e ，t h ek e y s t o n ea n dt h el o g i cc o n f i g u r a t i o n c h a p t e r2 ：e c o n o m i ca n a l y s i so ns u b s i d y c o u n t e r v a i l i n ga n di n d u s t r yi n j u r y i nt h eb e g i n n i n g ，t h i sa r t i c l em a k e sa l le c o n o m i ca n a l y s i so fs u b s i d ya n d中国应对国外反补贴产业损害研究c o u n t e r v a i l i n gd u t i e st of i n do u tt h er a t i o n a l i t yf o rr e g u l a t i n gs u b s i d i e sa n dc o u n t e r v a i l i n gm e a s u r e s a n dt h e n ，i tg i v e sai n t e r p r e to ne c o n o m i ce f f e c to fs u b s i d ya n dc o u n t e r v a i l i n gi nd e t a i l s t h i sp a r ti sm a i n l ya r o u n dt h eb a s i ct h e o r i e s ，w h i c hi st h ea r t i c l e st h e o r yb a s i s c h a p t e r3 ：t h ec o n f i r m i n gm e a n sa b o u tt h ed e g r e eo fi n d u s t r yi n j u r yc o u r s e db yc o u n t e r v a i l i n g f i r s t ，t h i sp a r tu s e st h et r a d i t i o n a lq u a l i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o dt oi n t e r p r e tt h ed e g r e eo fi n d u s t r yi n j u r yc o u r s e db yc o u n t e r v a i l i n g , w h i l ea l m o s ts c h o l a r su s et h i sk i n do fm e t h o dt os t u d yi t ，t h e r el i t t l el i t e r a t u r eu s eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，s ou s i n gq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st os t u d yt h ed e g r e eo fi n d u s t r yi n j u r yc o u r s e db yc o u n t e r v a i l i n gi st h em o s ti m p o r t a n ta n dd i f f i c u l tp a r t c h a p t e r4 ：t h ec o u n t e r m e a s u r eo na n s w e r i n gt h ec o u n t e r v a i l i n gt om a i n t a i nt h ei n d u s t r ys e c u r ei nc u r r e n t l yp o s i t i o n t h i sp a r tg o e so nw i t ht h ed e f i n i t i o no fi n d u s t r ys e c u r et oe x p l o r ek i n d so ff a c t o rt h a ti n f l u e n c i n gt h ei n d u s t r ys e c u r e ，a n dd i s c u s s e st h ei m p o r t a n c eo fs t u d y i n gs u b s i d ya n dc o u n t e r v a i l i n gt om a i n t a i nt h ei n d u s t r ys e c u r e a n dt h e n ，i tm a i n l yd i s c u s s e st h ed i f f e r e n tb o d y sr e s p o n s i b i l i t yi nm a i n t a i n i n gt h ei n d u s t r ys e c u r e ，s u c ha st h eg o v e r n m e n t ，g u i l da n da ut h ee n t e r p r i s e s a tl a s t ，i tp u t sf o r w a r dt h ei m p o r t a n ts t a n d p o i n tt h a ts e t t i n gu pt h ei n d u s t r yi n j u r ye a r l y w a r n i n gs y s t e mt om a i n t a i nt h ei n d u s t r ys e c u r e c h a p t e r5 ：c a s ea n a l y s i s f r o mt h ev i e wo fp r a c t i c i n g , t h i sp a r tq u o t e sa na c t u a lc a s et ot e s t i f yt h ee c o n o m i ct h e o r y f i r s ti ti n t r o d u c e st h i sc a s ei nd e t a i l s ，a n da n a l y z e st h es t e p so na f f i r m i n gt h ei n j u r ed e g r e ec a u s e db yc o u n t e r v a i l i n g a tl a s ti nt h i sp a r t ，ia p p l yf u z z ys y n t h e t i c a l l yj u d g m e n ti n t h i sc a s et oa f f i r mt h ei n j u r ed e g r e ec a s e db yc o u n t e r v a i l i n gi nq u a n t i t a t i v e i nt h ec u r r e n te c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，d o m e s t i ci n d u s t r yw i l lb em o r ea n dm o r ei m p a c t e db yf o r e i g ns t r o n gi n d u s t r yw i t hi n c r e a s i n go p e nd e g r e et ot h eo u t s i d ew o r l d t h ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i ci n d u s t r yc a nb ef r u s t r a t e d ，t os u c ha ne x t e n tt h a tb ec l o s e d i ti sm o r ec o m m o ni nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw h e nc o m p a r e dw i t hs t r o n gd e v e l o p e dc o u n t r i e s i ti si m p e r a t i v ef o ru st os t r e n g t h e na n t i d u m p i n gr e s e a r c h e s i nf a c t , i n d u s t r yi n j u r ye a r l y w a r n i n gi se x a c t l ya ni m p o r t a n te p i t o m eo fe n f o r c i n ga n t i - d u m p i n g k e yw o r d s ：s u b s i d y ，a n t i s u b s i d y ，i n d u s t r yi n j u r y ，i n d u s t r ys e c u r i t y ，i n d u s t r yi n j u r ye a r l y w a r n i n gs y s t e m ，f u z z ys y n t h e t i c a l l yj u d g m e n t 2西南财经大学学位论文原创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。本学位论文成果归西南财经大学所有。特此声明学位申请人：；乏蔓、7弩2 0 0 7 年4 月2 0 日0 导论0 导论0 1 研究背景、重要性及目的目前我国己是世界上被采取反倾销措施最多的国家之一。虽然当前针对中国的反补贴措施较少被使用，但随着中国“市场经济地位”问题的逐步解决，反补贴措施也将成为继反倾销措施后阻碍中国企业进入国际市场的重要障碍之一。目前，全球已有“个国家相继承认中国的完全市场经济地位。随着承认我国完全市场经济地位国家的增多，我国产品面临的反补贴调查也会增加。不论是外国对其出口产品采取补贴措施，还是外国对我国出口的产品采取反补贴措施，都会对我国民族产业，特别对一些处于发展初期的幼稚产业造成损害。因此对由此造成的损害以及如何建立一套产业损害预警体系等这些问题都应该及早的提上研究日程，以便防患于未然。通常来说，反补贴有两层含义：是运用( s c m 协议中的反补贴规则应对其他成员方对其出口商品的补贴，即对他国提起反补贴调查，以防止本国产业受到不公平待遇，如适用于进口量较大的钢铁行业；二是积极应对他国对我国出口商品提起的反补贴调查，以减轻反补贴措施对我国产业造成的损害，如适用于出口量较大的纺织业、农业等。本文的研究重点主要是第二个方面。因为，首先从反补贴规则来看，反补贴调查对象是他国的政府和受补贴的企业，搜集相关信息的难度很大，因此对他国提起反补贴并获得成功的成本很大，而几率却很小；其次，由于我国的经济体制处于改革和过渡时期，很多国家都认为反补贴规则不适用我国；最后，我国经济实力尚还不够强大，还存在政府对一些弱势行业进行补贴的行为，因此就目前的情况来看，我国的政策制定和实施都应该以预防为主。总之，本文以补贴与反补贴的经济分析为基础、立足于对产业损害确定的定量研究，提出建立比较系统的产业损害预警机制，以达到保护民族幼稚中国应对国外反补贴产业损害研究产业的目的。希望这些研究能对我国尚处于探索阶段的补贴和反补贴工作有所裨益。0 2 国内外已有的研究成果0 2 1 关于产业损害理论方面产业损害理论主要源于反倾销、反补贴和保障措施。鉴于目前反倾销是三种贸易救济措施中运用最多的一种，所以绝大部分的理论研究主要集中于反倾销对我国产业造成的损害方面，对补贴与反补贴所造成的产业损害的研究少之又少，这应该说是我国国内产业损害研究的一个空白。将产业损害定义扩展到补贴与反补贴、技术性贸易壁垒、知识产权纠纷，则有利于更全面的解决我国对外贸易中存在的问题，现实意义更加重大。0 2 2 关于产业损害确定以及因果关系方面入世后，我国对产业损害方面的研究开始加强，如清华大学课题组展开对产业损害幅度测算方法的研究，这应该算目前国内比较系统而且比较偏向于定量的研究。但大部分的研究不够系统，不够全面，多为现状的描述，宏观对策的论述，缺乏深入的调查和分析；定性叙述偏多，定量分析偏少，对我国遭受产业损害的具体数额和影响力的大小缺少准确的测算。0 2 3 关于产业损害预警体系方面宏观经济预警研究主要是在近几年展开的，尤其是当1 9 8 4 年出现投资失控、消费膨胀等问题后，我国加快了对国民经济运行进行监控、提前报警的研究。虽然，已有不少学者提出加强产业损害预警机制的建设问题，但是由于某种原因，到目前为止，预警系统在反倾销产业损害领域的研究还很不完善。为了对国内产业实行预警，并且对受到外国倾销的产品做出快速反应，许多西方国家己经建立了预警机制以做到“警钟长鸣”，如美国建立的“扣动扳机机制”、欧盟建立的“进口检测快速反应机制”等。20 导论0 3 研究的框架及逻辑思路3中国应对国外反补贴产业损害研究0 4 本文的创新与不足无论是涉及到补贴与反补贴，还是涉及到保障措施所造成的产业损害研究，目前绝大部分的文献都是从定性的角度来展开研究的，从定量的角度分析的很少，即便涉及到定量分析的，也仅仅是从指标体系的构成等方面来研究的。在这种情况下，笔者把模糊数学当中的综合评判法应用到案例中，用此方法来进行具体的定量分析。在关于反补贴产业损害的文献中，到目前为止还没有用综合评判法并结合具体案例进行定量分析的文章，因此，这是本文的创新点。本文的不足在于，虽然本文用了模糊数学中的综合评判法来定量分析补贴对国内产业造成损害的大小，但是这种方法在现实经济现象中的可行性、实用性和准确性的大小在本文中没有进行论证。因为笔者缺乏在这个领域的实际工作经验，所以缺乏论证的现实条件和环境。在以后的工作中，笔者将进一步结合实际对该问题进行更加深入的研究。另外，缺少足够的实证分析的支撑。因为目前我国还没有对外国提起反补贴起诉，所遭遇的反补贴案也很少，还处于初期阶段，所以希望随着时间的推移，这一问题会得到更加进一步的研究。41 补贴、反补贴和产业损害的经济学分析1 补贴、反补贴和产业损害的经济学分析s c m 协议第一次为“补贴”一词下了定义。在东京回合中没有为“补贴”定义的其中一个原因是：当时的欧共体和美国对此不能达成一致。欧共体传统上认为，某项计划必须是可归因子政府的才能被视为补贴。而美国则更关注效果而不是资金的来源，认为如果一项计划为接受者带来了某些利益，则就可以被视为补贴。补贴在国家经济和社会中发挥着重要作用，而且并不是政府采取的所有补贴都会产生扭曲国际贸易、损害其他国家利益的影响，因此，国际社会需要有一套规范补贴的规则，以区分国家政府为了实现经济和社会目标而提供的补贴和那些具有扭曲国际贸易、剥夺其他国家贸易机会的补贴。1 1 补贴反补贴及产业损害的基本分析1 1 1 补贴及反补贴的经济学含义及特征一、补贴与反补贴的含义所谓补贴，是指国家政府与公共机构以直接或间接的方式，向生产者或出口商提供财政资助、收入或价格支持及各种优惠待遇，以达到提高产品竞争力、改善生产条件和环境保护等多元化目标的经济行为回。乌拉圭回合达成的补贴与反补贴措施协定第1 条对补贴的含义做出。参见：盛建明关卡w t 0 下补贴哮嵌害之辨析，载于网站：h t t p ：w w wc a g o v i c “5中国应对国外反补贴产业损害研究了详细的规定：1 1 如出现下列情况应视为存在补贴：( a ) ( 1 ) 在一成员( 本协定中称“政府，) 领土内，存在由政府或任何公共机构提供的财政资助，即如果：( i ) 涉及资金的直接转移( 如赠款、贷款和投股) 、潜在的资金或债务的直接转移( 如贷款担保) 的政府做法；( i i ) 放弃或未征收在其他情况下应征收的政府税收( 如税收抵免之类的财政鼓励1 ；( i i i ) 政府提供除一般基础设施外的货物或服务，或购买货物；( i v ) 政府向一筹资机构付款，或委托或指示一私营机构履行以上( j ) 至( i i i )列举的一种或多种通常应属于政府的职能，且此种做法与政府通常采用的做法并无实质差别；( 2 ) 存在g a i t1 9 9 4 第1 6 条意义上的任何形式的收入或价格支持；( b ) 则因此而授予一项利益。1 2 只有按第1 款定义的补贴依照第2 条的规定属专向性补贴，则此种补贴才应受第二部分规定或受第三部分或第五部分规定的约束。从上述定义可以看出：如果有政府提供的财政资助或收入或价格支持，并且因此给予了利益，则可认定存在补贴。补贴定义中包含两个因素：( 1 )由政府提供的财政资助；( 2 ) 给予了利益。只有满足这两个因素才能构成补贴。此外，补贴还必须具有专向性，才受s c m 协议的约束。相对于补贴来说，反补贴则是指进口国反补贴机关，依法对造成本国产业损害( 或损害威胁或阻碍) 的补贴行为采取征收反补贴税( 或价格承诺)等措施以抵消损害后果的行为。然而，并不是所有的补贴都会受到反补贴的起诉，而只是针对那些对进口国产业造成损害的出口国的出口补贴。同时，出口补贴对进口国产业造成的损害是微小的或忽略不计的，则不受到反补贴的调查。二、补贴的分类该协定将补贴分成三类，即禁止性补贴、可诉性补贴和不可诉性补贴。禁止性补贴也称作红灯补贴，包括两类：( 1 ) 出1 3 补贴，即法律或事实上视出口实绩而给予的补贴。( 2 ) 进口替代补贴，或当地成分补贴，这类补61 补贴、反补贴和产业损害的经济学分析贴包括视使用国产货物和进口货物比重而给予的补贴。红灯补贴被理所当然地视为是扭曲国际贸易的，因此自动地被认定为存在专项性，属于专项性补贴。可诉性补贴被称为黄灯补贴，包括许多被允许使用的补贴，除非这些补贴被证明造成了不利的影响。因此，不像前述的红灯补贴那样，w r o 成员方可以对其国内工业给予这种类型的补贴。但是，如果这种补贴被证明对其他w t o 成员方的利益造成不利影响，则这种补贴仍然可以通过w t o 争端解决机制或者国内反补贴调查程序进行挑战。不可诉补贴也就是绿灯补贴，包括所有非专项性的补贴圆，也就是不是根据出口实绩的补贴和不局限于某些企业或产业的补贴。所有的绿灯补贴均不可诉，但是对绿灯补贴的确定规定了严格的条件。绿灯补贴的条件包括以下三种国：( 1 ) 基础研究和竞争前研发活动补贴，( 2 ) 落后地区的援助，( 3 )改造现有设施适应新的环境要求的援助。三、补贴的特征补贴跟倾销最大的区别是前者不是一般的企业行为，而是政府经过决策而实施的旨在促进国民经济发展的政策导向。政府对企业实施补贴，其主要手段和途径有以下两个：一是通过国家预算的财政资助支持支柱产业或者弱势产业的发展，提升社会生产力；二是通过实施各种优惠政策和让利措施，扶持弱势产业和特定行业的发展，实现国民经济产业之间的协调发展和预定的战略目标。补贴的特征主要体现为以下几个方面：1 、补贴是国家调节经济的重要手段。补贴的实施者是一国政府或政府授权的机构部门，其目的是通过补贴这种方式保护和促进某一行业的发展，以平衡国民经济各部门的协调发展。2 、补贴是国家保护生态环境的政策导向。保护生态环境是保证经济与社会可持续发展的重要条件，补贴则是国家政府促进企业更好的保护生态环境。参见补贴和反补贴措施协定第2 条第( 3 ) 款规定。参见补贴和反补贴措施协定第8 1 ( a ) 款规定。参见补贴和反补贴措施协定第8 2 款规定7中国应对国外反补贴产业损害研究的重要举措。补贴降低了企业落实环保的成本，使企业更有效的将环保落到实处。3 、补贴是国家改善生产条件的支持措施。生产性补贴是国家为改善某一行业的生产条件而对该行业内的企业进行补贴的一种补贴方式，该补贴专门用于改善企业的生产条件，专向性较强。4 、补贴是国家支持研究与开发的重要举措。技术研发创新是企业在行业内保持竞争力的重要手段，而难以承受庞大的研发费用却是很多企业停滞不前甚至濒临倒闭的主要原因，国家则通过对企业研发的补贴来减低企业的负担，以保证企业及行业的生命力。5 、补贴是国际贸易中不正当的竞争行为。补贴，特别是禁止性补贴都属于国际贸易中不正当的竞争行为，过度的补贴使企业在国际市场中拥有很大的成本优势，无形中排挤了行业内的其他无补贴企业，损害了这类企业的利益，并破坏了市场的竞争规律和秩序。1 1 2 产业损害的经济学含义在进口贸易中，贸易伙伴对本国经济的影响不仅仅体现在对本国市场的丰富和充斥上，进口商品的价格、产品质量、层次等差异都可能自接影响到本国某个产业的繁荣程度，对下游的企业和相关厂商甚至相关行业也产生着关联影响。而出口贸易能否顺利进行，则直接影响了国家的创汇，对整个国民经济，包括产业发展、就业等各个方面都具有不可忽视的作用。最近几年来，国内对产业损害的关注逐渐增加。一、损害的内涵损害，是指补贴对已经建立的国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍o 。1 、实质损害是指对国内产业已经造成的、不可忽略的损害。2 、实质损害威胁是指对国内产业尚未造成实质损害，但有证据表明如果不采取措施将导致国内产业实质损害发生的明显可预见和迫近的情形。o 参见反补贴产业损害调盘规定第2 章第4 条81 补贴、反补贴和产业损害的经济学分析3 、对建立国内产业的实质阻碍是指阻碍尚未建立的国内产业的形成和发展，致使该产业无法建立。即对国内工业造成的损害包括三种情形：实质性损害、实质性损害威胁和实质性阻碍。只要存在三者之一，便构成了w t o 反补贴规则要求的损害。但是对于损害的内涵协议并未规定，各国对此的理解并不能达成一致。法国认为重大损害就是“重要损害”；欧盟认为重大损害与损害没什么实质性的差异，只要对国内产业有损害就可能导致反补贴起诉：美国则认为损害与重大损害没有区别，任何超过最低限度的损害都是重大损害。在美国，任何占其市场份额极少的补贴商品，均可以并非“无关紧要、实质性或不重要的”损害为由，被采取反补贴措施。可见，美国保护市场的态度更为坚决，但过于极端。二、损害幅度的确定。损害主要根据以下事实来确定。1 、补贴产品的输入量( 1 ) 绝对量有相当程度的增加；( 2 ) 绝对量的增加不显著，但是输入国的生产或者消费相对量有相当程度的增加。2 、补贴产品输入对价格的影响( 1 ) 输入价格同输入国的国内价格相比，是否有相当程度的下降；( 2 ) 根据补贴产品销输入的影响，对输入国的国内价格是否有相当程度的压制：( 3 ) 如果没有补贴产品输入，对可能产生的价格上升是否有相当程度的妨碍。3 、对同种产品的国内生产价格的影响对与该产业的状态有关系的所有经济要素以及指标进行的评价，比如产量销售市场占有率、生产力投资收益或开工率方面，现实的以及潜在的下降；影响国内价格的要素：资金的流出流人，库存工资的增长，资本的筹措能力，。参见何海燕、于永达：产业损害幅度确定方法研究，载f 中国工商管理研究2 0 0 2 ( 5 )9中国应对国外反补贴产业损害研究或对投资有现实及潜在的不良影响。4 、因果关系的认定必须严格认定补贴产生的影响和补贴带来实质性损害的事实。如果同时也受到其他因素的影响，这种损害不能完全归咎于补贴产品输入。5 、若两个以上国家同时受到补贴调查，在确定补贴进口与损害的因果关系时，“调查当局可累积估价该进口产品的影响。”即可以将所有的补贴进口产品加在一起( 累积) 来确定。6 、确定补贴进口产品造成的损害威胁必须根据事实，并考虑以下因素：( 1 ) 补贴的进口产品以极大的增长比例进入进口国国内市场，表明由此引起进口大幅增加的可能性；( 2 ) 出口商能充分自由处置“迫近的”大量增长的情况，表明存在着补贴产品向进口市场出口大量增长的可能性；( 3 ) 进口产品是否对进口国国内价格带来重大的抑制性影响；( 4 ) 受调查产品的库存情况。这四个“全部被考虑的因素必须导致得出这样一个结论：进一步补贴出口产品的情况追在眉睫，重大损害将会发生，除非采取保护性措施”。1 1 3 补贴与产业损害之间的基本关系从本质上讲，补贴，尤其是包括出口补贴在内的非法补贴，是一种不公平的贸易行为，因为外国企业在受到政府财政补贴后，企业自然要在没有补贴的情况下更具有竞争力，出口售价很可能会低于其产品正常价值的价格，从而对国际贸易产生扭曲的作用、使得进口国的相关产业的利益受到损害。其主要体现在：一、补贴使得进口国生产同类产品的国内产业利益受到损害如甲国对某一类产品实施了出口补贴，可能使生产同似产品的进口国乙国产业受到负面影响。这种损害，是1 9 9 4 年g a i t 第六条意义上的损害，与反倾销协定意义上的损害相同。二、补贴使补贴国以外的其他国家同似产品产业根据w t o 协定本应享受的国际贸易权益受到“抵消或损伤”1 01 补贴、反补贴和产业损害的经济学分析如在乙国加入w t o 之前，其出口产品已经在世界市场占有一定的市场份额，在该国加入w t o 之后，由于根据最惠国条款享受了范围更广的关税减让优惠，所以上述市场比例提高到了一个更高的新水平，并稳定在这一新水平上，在甲国对乙国的出口产品相同或相似的产品实施了出口补贴后，乙国的市场份额急剧下降，在这种情形下，可以说：乙国根据w t o 最惠国条款享受的贸易权益，遭到了甲国出口补贴措施的“抵消或损伤”。三、对除了某一产品的补贴国或进口国以外的第三国的利益造成严重歧视如乙国和丙国均对甲国出口同一种产品，而丙国市场份额一直较大，乙国的市场份额一直较小，在乙国对其出口产品实施了补贴措施之后，丙国在乙国的市场份额急剧下降。在这种情形下，丙国在进口国的利益遭到了严重歧视。当然，并不是所有的产业损害都是由补贴造成的，则必须证明通过补贴的影响，补贴进口产品正在造成属本协定范围内的损害。证明补贴进口产品与对国内产业损害之问存在因果关系应以审查主管机关得到的所有有关证据为依据。主管机关还应审查除补贴进口产品外的、同时正在损害国内产业的任何已知因素，且这些其他因素造成的损害不得归因于补贴进口产品。在这方面可能有关的因素特别包括未接受补贴的所涉及的产品的进口数量和价格、需求的减少或消费模式的变化、外国和国内生产者的限制贸易做法及它们之间的竞争、技术发展以及国内产业的出口实绩和生产率。1 2 补贴与反补贴的经济效应分析补贴的形式主要是财政资助、收入支持和价格支持。其中，财政资助是最重要的形式，它具体包括政府直接提供资金( 如赠款、贷款和资本注入) 、潜在的资金或债务的直接转移( 如政府为企业提供贷款担保) 、政府应征税收的减免、政府提供除一般基础设施之外的货物或服务等。参见：邹琪反补贴与中国产业安全，卜海财经；版幸t ，2 0 0 6 年中国应对国外反补贴产业损害研究其中减免税、低息贷款、政府提供担保贷款等都属于出口补贴的具体形式，下面以出口补贴为例、以大国为对象具体分析补贴与反补贴的经济效应。出口大国是指该国的出口需求的变动会影响到国际市场价格的国家。1 2 1 出口补贴一反补贴的经济效应根据s c m 协议定义，出口补贴为法律上或是事实上以出口实绩为条件而给与的补贴。出口补贴分为直接补贴和间接补贴。直接补贴是政府或公共机构直接对出口厂商给予现金补贴；间接补贴是政府对出i = 1 商品给予财政上的优惠，比如减免税、低息贷款、政府为出口企业或厂商提供贷款担保等。一、出口大国的经济效应价格p 3p 4p 1p 2ols。爪。彳e ；f g hxyd：l数量图1 - - i 出口大国的经济效应分析如图2 1 所示，s 曲线是出口大国某商品的供给曲线，d 曲线是需求曲线。假定国内的均衡价格低于国际市场价格，出口大国的的该商品一部分用于出1 3 ，国内该商品的价格也将达到国际市场价格o p l 。现假定出口大国政府对出1 3 商品实旋p 1 p 3 的出口补贴，于是出口大国该商品的出口量扩大。一旦大国出口扩大，国际市场价格将下跌至o p 2 ，于是出1 3 大国的出口商等于在新的国际市场价格2 之上得到p 1 p 3 额的出口补贴，实际收益成了o p 2o 参见：叶全良、王世备国际商务与反补贴，人民f l ；版社，2 0 0 s 年1 补贴、反补贴和产业损害的经济学分析+ p 1 p 3 = o p 4 ( 假设图中p 1 p 2 = p 3 p 4 ) ；同时，由于出口国竭力扩大出口，导致国内该商品的价格i 搬- o p 4 。下面分析补贴前后经济效应的变化：1 、补贴之前，国内价格与国际价格相等，为o p l ，补贴之后国内价格为o p 4 ，( o p 4 一o p l ) p 1 p 3 ，这就是说：政府给出的补贴p 1 p 3 最终到出口商只有p 】尸4 了。2 、大国生产者剩余为( a + b + c ) 的面积，消费者剩余减少( a + b ) 的面积。3 、大国政府总的补贴额为( b + c + d + “g + h ) 的面积，大国整体国民福利效应为：( a + b + c ) 一( a + b ) 4 - ( b + c + d + “g + h ) = 一( b + d + “g + h ) 的面积。二、进口国对出口大国的反补贴效应根据前面的分析可知，出口大国的出口补贴不仅引起较大的国民福利下降，而且因补贴导致的国际市场价格下降而使进口国获利，进口国不论是否采取反补贴均能获利。价格p op 10a 州c 队! 口-数量q 3q lq 2q 4图卜一2 进口国的反补贴经济效应图1 2 是进口国的供求曲线图。s 曲线是进口国的供给曲线，d 曲线是需求曲线，o p o 是出口国未给与补贴的国际场价格，进口国的进口量为q 1 q 2 。出口国实施出口补贴之后使得国际市场价格下降为d 尸1 ，进口国的进口量增加至q 3 q 4 。由此可知，进1 3 国生产者剩余虽然减少了a 的面积，但是进口国的消费者受益非潜，增加了( a + b + c + d ) 的面积，进口国整体国民福利增加( b + c + d ) 的面积。若进口国为了保护本国的民族工业或弱势产业，对出口国的该商品征收中国应对国外反补贴产业损害研究等于出口国的补贴额的反补贴税，使得国际价格重新恢复到o p o 。此时，进口国消费者不再有因出口补贴而带来的增加的消费者剩余( a + b + c + d ) ，但进口国可以获得面积为c 的反补贴税。同时，当国际市场价格上升恢复到原来的o p n 时，进1 3 国生产者剩余损失a 消失了，国内该产业受到的冲击明显减小，从而达到了保护国内产业的目的。其实，这也是征收反补贴税的主要目的，即：提高进口商品价格，抵消其所享受的补贴金额，削弱其竞争力，使出口国不能在进口市场上进行低价销售。1 2 2 出口补贴一反补贴政策的经济分析其实世界上的大大小小的几乎任何国家都采取了出口补贴政策以鼓励出口，特别是对本国的民族工业和弱势产业，其原因大同小异，大概有以下几点：第一，为本国牟取更多的贸易利益。出口补贴或者其他的补贴形式虽然恶化了本国的贸易条件，但并不意味着不能获得额外更多的贸易利益。满足一定的条件，一国实施补贴还是能够增加本国的国民福利的：如果一国补贴出口的产品供给弹性比较大，劳动生产率提高快，国际市场的需求弹性大的商品，虽说商品贸易条件会下降，但是随着出口扩张的实现，就会增加外汇收入，带来更多的贸易利益；同时，通过出口市场的扩大而引起国外的需求增加，还会有利于推动国内闲置资源的利用，由此带来就业和收入的进一步增加。对于实行出口导向战略的发展中国家来说，为了拓展国际市场，出口补贴不失为一种可选择的政策。第二，扶植和培育本国战略型产业。战略型产业是“能成为未来主导产业的新兴产业”，从开放的经济系统的角度，扶植和培育的政策手段可以是关税保护、生产补贴或出口补贴，或者这些手段的结合。典型的例子则是日本对本国汽车制造业的出口补贴，上世纪5 0 年代，日本的汽车产量还不到3 万辆，生产成本要比美国高很多，没有什么国际