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浙江大学硕士学位论文 我国化学工业f d i 的环境效应研究 摘要 化学工业是国民经济的基础产业和支柱产业，在我国，化学工业的产值占国 民经济总值的1 0 左右。同时，化学工业又是外商直接投资的重点行业，吸收的 实际f d i 数额不断上升，从1 9 9 7 年的1 4 4 4 亿美元增加到2 0 0 5 年的2 8 0 9 亿美 元，增幅达9 4 5 3 。化学工业属于高能耗、高污染产业。随着f d i 的不断流入， 化学工业“三废”排放量呈现上升的趋势，其中，废气排放量和固体废物产生量 的上升趋势更为明显。f d i 在促进我国化学工业增长的同时，对我国的环境产生 了严重影响。因此，本文对化学工业f d i 的环境效应进行研究。 本文运用环境外部性理论、国际直接投资理论和污染产业转移理论等相关 理论，从产业层次f d i 的角度出发，研究化学工业f d i 对我国的环境效应。在分 析化学工业f 1 ) i 现状、发展趋势、动因和化工污染情况的基础上，从规模效应、 结构效应、技术效应这三个方面深入探讨化学工业f d i 与化工污染之间的内在联 系，并建立计量模型实证分析化学工业f d i 的环境效应。 研究结果显示，从对环境的绝对影响看，化学工业f d i 对我国环境存在负 效应。“三资”化工企业工业增加值率与化学工业的废气排放量、固体废物产生 量呈现同方向变动，但对废水排放达标量的影响不显著。总体来看，化学工业 f d i 对我国环境是不利的。这是因为化学工业f d i 的规模效应和结构效应对环境 的影响是负面的，尤以规模效应更为突出。f d i 的规模效应和结构效应所导致的 污染水平的上升快于由技术效应带来的环境改善，由此造成了化学工业f d i 对我 国环境的不利影响。同时，从相对影响看，国有化工企业的负环境效应大于“三 资”化工企业的负环境效应，这与国有化工企业的规模较大有关。 关键词：f d i 规模效应结构效应技术效应 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 a b s t r a c t c h e m i c a li n d u s t r yi st h eb a s i ca n ds u p p o r t i v ei n d u s t r yo fn a t i o n a le c o n o m y i t sp r o d u c t i o n v a l u ea c c o u n t sf o rt e np e r c e n to f n a t i o n a lt o t a lp r o d u c t i o nv a l u ei nc h i n a i ti sa l s ot h ei m p o r t a n t i n d u s t r yi nc h i n a , w h i c ha t t r a c tf d i b u tm e a n w h i l e ，c h e m i c a li n d u s t r yi sp o l l u t i o n - i n t e n s i v e i n d u s t r y t h em o r ef d ii ta t t r a c t , t h em o r ew a s t ea n dr e s i d u e si tw i l lg e n e r a t e s oi ti sn e c e s s a r yt o r e s e a r c ht h ee n v i r o n m e n t a le f f e c t so f f d ii nc h e m i c a li n d u s t r yi nc h i n a t h hp a p e ru s ee n v i r o n m e n t a le x t e m a l i t yt h e o r ya n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt h e o r y , f r o m t h ep o i n to fi n d u s t r i a ll e v e lo ff d it oi n v e s t i g a t et h ee n v i r o n m e n t a le f 岱e c t so ff d ii nc h e m i c a l i n d u s t r yi nc h i n a f i r s t l y , a n a l y z et h e 越t i l 矗l i t y ；t r e n da n dm o t i v a t i o no f f d ii nc h e m i c a li n d u s t r y a n dp o l l u t i o ns i t u a t i o no fc h e m i c a li n d u s t r y s e c o n d l y , r e s e a r c ht h er e l a t i o n s h i po fc h e m i c a l i n d u s l r y sf d ia n di t sp o l l u t i o nu n d e rt h ef r a m e w o r kw h i c he f f e c t sm d i f f c a e n t i a t e di n t os c a l e e f f e c t s ，s t r u c t u r a le f f e c t s ，t e c h n o l o g i c a le f f e c t s f i n a l l y , e s t a b l i s hal i n e a rr e g r e s s i o nm o d e lt o e s t i m a t et h ee n v i r o n m e n t a le f f e c t so f f d ii nc h o m i c a li n d u s t r y t h ec o n c l u s i o ni s1 l l a lt h ef d ii nc h e m i c a li n d u s t r yi sp o s i t i v et oi t sp o l l u t i o n , e s p e c i a l l yt o e x h a u s te m i s s i o na n ds o l i dw a s t e a st h ef d ii nc h e m i c a li n d u s t r yi n c r e a s e ，t h ep o l l u t i o ni nt h i s i n d u s t r yi n c r e a s e st o o i tm e a r l st h a tt h et o t a li m p a c to f f d ie n t r yi nc h e m i c a li n d u s t r yi sn e g a t i v e t o t h ee n v i r o n m e n t t h es c a l ee f f e c t sa n ds t r u c t u r a le f f e c t so ff d ii nc h e m i c a li n d u s t r ya r cb i g g e r t h a nt e c h n o l o g i c a le f f e c t s s of i l et o t a le n v i r o o m c n t a le f f e c t so ff d ii nc h e m i c a li n d u s t r y 戤 d e t r i m e n t a l a tt h e l l n et i m e , t h ed e t r i m e n t a li m p a c tt ot h ee n v i r o n m e n to fd o m e s t i ci n v e s t m e n t i sl a r g e rt h a nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nc h e m i c a li n d u s t r y k e y w o r d s ：f d i ；s c a l ee 丘b c t s ：s t r u c t u r a le f f e c t s ；t e c h n o l o g i c a le f f e c t s 我国化学工业f d i 的环境效应研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 答幺奔参签名：彳劳 日期：川i l 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f i ) i 的环境效应研究 1 导论 1 1 研究的背景与意义 1 1 1 研究背景 化学工业是国民经济的基础产业和支柱产业，我国化学工业的产值占国民经 济总值的1 0 左右。2 0 0 0 年以来，随着重化工业在工业增加值中的比重不断上升， 我国化学工业呈现了快速发展的态势，工业产值年平均增长率达8 9 6 9 9 6 。与此 同时，作为外商直接投资的重点产业，化学工业吸收的f d i 也是稳中有升，吸收 的合同n ) i 从1 9 9 4 年的1 8 8 5 亿美元增加到2 0 0 5 年的7 7 亿美元。美国化学委 员会( a c c ) 认为，中国已超过德国成为世界第三大化学品市场，仅次于美国和 日本。我国化学工业良好的市场前景为外商直接投资提供了充裕的发展空间，因 此不仅有新的外商投资化工企业相继建立，而且投资于我国的跨国化工公司也在 不断扩大规模。 化学工业属于污染密集型产业，外商直接投资不断流入高能耗、高污染的化 学工业对我国环境的影响越来越突出。2 0 0 4 年全国工业废水排放量最多的是化 学原料及化学制品制造业。2 0 0 5 年，化学工业汞、氰化物和氨氮的排放量位居 所有统计行业的第一位，其中氨氮排放量占所有统计行业总排放量的4 5 8 2 。 2 0 0 2 2 0 0 5 年这四年间化学工业危险废弃物排放量连续位居全国第1 位。随着 化学工业f d i 的不断流入，化学工业“三废”排放量呈现上升的趋势，其中，废 气排放量和固体废物产生量的上升趋势更为明显。部分外商直接投资化工企业采 用低于其母国的环境标准，或者引进国外早已淘汰的生产技术和设备进行生产， 进一步加剧了我国的资源消耗速度和环境污染水平。f d i 在促进我国化学工业增 长的同时，对我国的资源环境有着很大的负面影响，破坏了我国的生态环境，危 及人们的健康。 1 1 2 研究意义 为了促进我国化学工业的可持续发展，本文对化学工业外商直接投资的环境 浙江大学硕士学位论文 我国化学工业f i ) i 的环境效应研究 效应进行研究，以期为化学工业吸引f d i 与环境保护提供借鉴。目前，国内外学 者对f d i 的研究重点都集中在f d i 对一国经济增长、技术进步的影响上，也即更 多的关注正面效应，而关于f d i 对东道国的环境效应的研究不多。本文选取这一 论题，意在研究化学工业f d i 对我国环境产生的影响。通过分析化学工业f d i 的流入现状、发展趋势、流入动因和化工污染现状，揭示化学工业f d i 与化工污 染之间的内在联系，并通过实证分析来测度化学工业f d i 对我国的环境效应。 本文的研究成果将有助于衡量化学工业f d i 对我国环境的影响，以及化学工 业f d i 与“三废”污染之间的关系。同时，可以为化学工业的引资政策和外资化 工企业的环境管理提供借鉴，避免走“先污染，后治理”的道路，最大程度地降 低外资化工企业对我国环境的负面效应。因此，本文选题具有理论价值和现实意 义。 1 2 研究思路及结构安排 1 2 。i 研究思路 本文运用环境外部性理论、国际直接投资理论和污染产业转移理论等相关理 论，首先对化学工业f d i 流入的现状、发展趋势、动因和化工污染现状进行全面 分析。在此基础上，运用定性分析和定量分析相结合的方法对化学工业f d i 和化 工污染之间的内在关系进行探讨。从化学工业f d i 的规模效应、结构效应、技术 效应这三个方面来研究f d i 对我国环境产生的影响，并建立计量模型对化学工业 f d i 的环境效应进行实证分析。 i 2 2 结构安排 围绕化学工业f d i 对我国环境效应的研究，本论文分为五个部分。具体结构 安排如下： 第一章：导论。探讨了研究的背景与意义、研究思路、结构安排和论文的创 新之处。 第二章：基础理论与研究现状评述。分析环境外部性理论、f d i 与污染产业 转移的相关理论、f d i 影响环境的机制和国内外研究现状。这是论文研究的理论 2 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 基础。 第三章：化学工业f d i 与污染现状分析。探讨我国化学工业的发展现状，分 析f d i 流入化学工业的现状、发展趋势和动因，以及化学工业的总体污染情况。 第四章：化学工业f d i 的环境效应分析。首先，从规模效应、结构效应、技 术效应这三个方面分析化学工业f d i 对我国的环境效应。其次，在实证部分，建 立线性回归模型以检验化学工业“三废”污染物的排放与三资化工企业和内资化 工企业工业增加值率之间的关系，用以测度化学工业f d i 的环境效应。 第五章：化学工业吸引f d i 与环境保护的对策建议。首先对前文的定性和定 量研究作总结。其次对化学工业吸引f d i 与环境保护提出对策建议。 规模效应 结构效应 技术效应 导论 第一章 0 基础理论与研究现状评述 第一章 笺 般分析卜_ 一 第四章 i 广1 f d i 环境效应的实 证分析 第四章 图1 1 本文的结构安排 3 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 1 3 创新点以及重点、难点 1 3 1 创新点 本文对化学工业f d i 环境效应的研究，存在以下创新点： 1 本文从产业层次f d i 的角度出发，对化学工业f d i 的环境效应进行了系 统的研究。对化学工业f d i 流入现状、化工污染现状以及两者之间的关系进行了 深入分析。在研究内容上有一定创新。 2 将f d i 影响环境的机制( 即规模效应、结构效应、技术效应的分析方法) 运用于化学工业f d i 环境效应的研究。化学工业f d i 的规模效应和结构效应对环 境的影响是负面的，而技术效应对环境的影响主要是正面的。 3 从对环境的绝对影响看，化学工业f d i 对我国环境存在负效应，“三资” 化工企业工业增加值率与化学工业废气排放量和固体废物产生量呈现同方向变 动。但从相对影响来看，国有化工企业的负环境效应大于“三资”化工企业的负 环境效应。 1 3 2 重点及难点 本文的重点在于探讨化学工业“三废”污染物的排放量与f d i 之间的内在联 系。从规模效应、结构效应、技术效应这三个方面分析化学工业f d i 对我国的环 境效应，并建立线性回归模型检验化学工业“三废”污染物的排放与外商直接投 资和内资之间的关系。以上内容是本文的核心，也就构成了本文的重点。 本文的难点：第一，由于我国环境保护起步较晚，对污染物的测量和统计口 径不一，所以收集化学工业历年的污染数据有一定难度。第二，如何选取有代表 性的污染物作为衡量化学工业环境污染的指标也是本文的一大难点。 4 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f i ) i 的环境效应研究 2 基础理论与研究现状评述 2 1 环境外部性理论 外部性理论最早由马歇尔提出，后来庇古提出了“内部不经济”和“外部不 经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了 边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。 环境外部性是环境与资源经济学的理论基础，侧重于研究竞争性市场中，商 品的市场价格未能完全反映环境成本，从而造成环境领域资源配置失效的问题。 它可以分为正环境外部性和负环境外部性。一般认为，造成环境外部性的根源在 于环境资源的价格没有正确反映环境资源的稀缺程度，资源价格的偏低导致环境 资源的过度使用，导致环境资源投入成本与收益的背离。 鲁传一( 2 0 0 4 ，p 2 9 ) 。将环境外部性的特征概括为： 第一，环境外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢 出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。例如，某工厂造成的空气污染，使 附近居民因呼吸有害气体而损害身体。 第二，经济活动对他人的影响即环境外部性并不反映在市场机制的运行过程 中，而是在市场运行机制之外。 环境外部性理论引导人们在研究环境问题时，不仅要考虑经济活动本身的运 行和效率，而且要注意那些由经济活动造成的，却不反映在市场机制中的对社会 环境的影响问题。 2 1 1 环境外部性与环境问题 环境问题是指人类活动给自然环境造成的破坏和由此产生的污染，不仅包括 污染问题，还包括生态问题、资源问题等。经济学家一般用环境外部性理论来解 释像环境污染这样的环境问题。 ( 一) 负环境外部性与环境问题 “负环境外部性是生产者和消费者抛弃到环境资源( 水、空气和土壤等) 中超 。鲁传一资源与环境经济学 m 北京：清华大学出版社：2 0 0 4 8 ；2 9 。 5 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 过环境容量的废弃物对环境资源造成危害并通过受到污染的环境资源对其他生 产者和消费者的福利所产生的危害，但这种危害并没有从货币或市场交易中反映 出来( 姜迎全，席德立，1 9 9 9 ) ”。回当存在负环境外部性时，边际社会成本( m s c ) 大于边际私人成本( m p c ) ，两者的差额就是外部环境成本即环境费用。具体我们看 图2 1 对负环境外部性和环境问题的简单分析。 价格 o q z q 2 图2 1 负环境外部性与环境问题 量 图2 1 具体说明了在完全竞争的市场中，负环境外部性是如何造成环境问题 的。岫表示企业递减的边际收益，m p c 表示私人边际成本，m s c 表示社会边际成 本。由于存在负环境外部性，在每一产量水平下，m s c 大于m p c 。 假设企业追求利润最大化，那么其最佳产量水平满足m b = m p c ，此时企业将在 q ：的产量水平上进行生产；但从整个社会来看，使社会福利最大化的产量应满足 m b = m s c ，即社会最优产量为q ，。图中q ：的产量大于q 。，这将导致产品的过量生 产和资源的过度使用。所以如果负环境外部性得不到纠正，就会导致资源配置的 失误，从而产生严重的环境问题。例如，由于企业的生产成本没有包括其所排放 的大量污染物对居民、环境造成的危害，因此造成污染物过度排放，环境质量恶 化的局面。 最典型的负环境外部性莫过于环境污染。“环境经济学把污染产生的原因概 括为成本和收益、稀缺和价格、权利和义务、行为和结果的脱节和背离，认为这 。姜迎拿席德立环境外部不经济性内部化手段的评价与筛选 j 环境科学，1 9 9 9 ，2 0 ( 2 ) 9 5 - 9 7 。 o 参考资料；鲁传一资源与环境经济学 m 北京；清华大学出版社：2 0 0 4 8 ：3 2 6 浙江大学硕士学位论文 我国化学工业f d i 的环境效应研究 种脱节和背离是由于市场失灵或政府失灵或两者的结合所造成的( 方福前， 2 0 0 0 ) ”。经济学并不追求社会的零污染，而是最优污染水平。因为环境容量也 是资源，零污染意味着对环境容量的利用不足或者不利用，是低效率或者无效率 的表现，而最优污染体现了对环境容量的有效利用，是资源配置的帕雷托最优状 态。决定最优污染水平的关键因素是边际治理成本和社会边际损害成本，见图 2 2 。 污 染 的 外 部 成 太 e l e e 2 污染排放量 图2 2 最优污染水平。 由图2 2 可见，边际治理成本m c c 随着污染排放量的增加而递减，而社会边 际损害成本是递增的。若政府制定的环境标准过低，则厂商将提高污染物的排放 水平( 例如e 。点) ，此时，社会边际损害成本很高，社会福利受到损失。若环境 标准过高，厂商只能降低污染排放水平( 例如e 。) ，此时，虽然边际损害下降了， 但是厂商的边际治理成本却很高，仍然不是帕雷托最优状态。理想的环境标准只 能是将污染控制在e 水平时的标准。边际治理成本等于边际损害成本时的点即为 最优污染水平，此时的污染便是有效率的，环境资源实现了有效率的配置。 ( 二) 正环境外部性与环境问题 正环境外部性是指生产者和消费者从自身利益出发的经济活动有利于环境 质量的改善和资源的保护，但这种改善及其对其他经济主体产生的福利效应并没 有在市场交易的价格机制中反映出来。我们以图2 3 来分析。 o 转引白兰天贸易与跨国界环境污染 m 北京：经济管理出版社：2 0 0 4 6 ：4 6 。 o 资料来源：鲁传一资源与环境经济学 m 北京：清华大学出版杜z2 0 0 4 8 ；8 0 。 7 浙江大学硕士学位论文 我国化学工业f d i 的环境效应研究 p q lq 2q 图2 3 正环境外部性与环境问题。 上图中，m c 表示边际成本，s m r 表示社会边际收益，p m r 表示私人边际收益， 由于存在正的环境外部性，s m r p m r 。私人的最优产量为q 。，此时，m c = p m r ，私 人利益最大化；社会最优产量为m c = s m r 的点q ：，此时，社会达到福利最大化。 q 。 0 ，则说明化学工业f d i 与污染物排放量之间存在正相关关系，即 m 化学工业f d i 对环境存在负效应；若婴d f 0 ，则化学工业f d i 存在正的环境 o a , 效应。 模型的设定借鉴了沙文兵、石涛( 2 0 0 6 ) 圆在实证分析外商直接投资环境效应 时的计量模型。本文选取化学工业废水排放达标量、废气排放量、固体废物产生 量作为被解释变量， 代表产业的整体污染水平，以化学工业“三资”企业工业 增加值率和国有企业工业增加值率作为解释变量，分别代表f d i 和内资对化学工 业污染物排放的直接影响。建立线性回归模型如下： o “三资”企业代表f d i 企业，国有企业指的是国有及国有控股企业。在我国化学工业中，国有及国有控 股企业无论从工业总产值、工业增加值还足资产总值等指标上来看，都占了8 0 左右的比重，而“三资” 企业占r 近2 0 的比重其他类型的企业所占比重较小。因此，这里选取国有企业代表全部内资企业。 。沙文兵石涛外商直接投资的环境效应一一基于中国省级面板数据的实证分析 j 世界经济研究，2 0 0 6 ， ( 6 ) ：7 6 8 l 。 。反映环境质量的两大类指标是：存量指标和流量指标。考虑到数据收集上的可能性，这里选取流量指标即 化学1 = 业“三废”污染物的排放量反映环境污染水平。 o 工业增加值率是指在一定时期内工业增加值占蚓期t 业总产值的比重。这里选取工业增加值率作为解释 变量出于以下考虑：一，从化学工业经济指标的绝对数量看，“三资”企业明娃小于国有企业，这足出于我 国化学t 业一直足国有企业占主导地位造成的。如果甲从规模角度考虑，无法准确反映f d i 和内资对化学 工业污染物排放量的影响，困此，这里选取一个相对指标。二，工业增加值串反映了生产中降低中问消耗 的经济效益指标，i 幺指标涵盖了f d i 的技术效应对环境的影响，因此更能全面反映化学工业f d i 的环境效 应。 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 l n 形= a + 卢i n f , + t i n 口+ “， ( 4 2 ) t = 1 , 2 ，丁表示时间期数，i n 形表示化学工业“三废”排放量的自然对数； l n 只表示“三资”化工企业工业增加值率的自然对数；i n 口表示国有化工企业 工业增加值率的自然对数，表示随机误差项。 我国对“三资”化工企业工业增加值率的统计始于1 9 9 5 年，因此本文只能 对1 9 9 5 2 0 0 5 年的数据进行线性回归。选用的符合计量要求的数据如表4 3 所 示。 表4 3 化学工业“三废”排放量和“三资”企业、国有企业工业增加值率 数据来源：中国统计年鉴( 1 9 9 6 - 2 0 0 6 年) 。 4 2 2 线性回归分析 为了分别计量f o i 和内资对化学工业废水、废气、固体废物排放量的贡献率， 我们分别对被解释变量废水排放达标量、废气排放量、固体废物产生量作回归估 计。 。1 9 9 8 年工业增加值率的数据缺失，因此表中的数据是1 9 9 7 和1 9 9 9 年的平均数。2 0 0 4 年工业增加值率的 数据来源于中华人民共和国国家统计局中国发展报告2 0 0 6 m 北京：中国统计出版社，2 0 0 6 6 ：2 7 6 。 4 l 浙江大学硕士学位论文 我国化学工业f d i 的环境效应研究 ( 一) 废水排放达标量的回归分析 l n w = 8 0 8 + 0 2 3 * l n f + 1 1 4 i n d ( 4 3 ) 。 t = ( 5 1 5 )( 0 9 5 )( 3 0 5 ) r 2 = 0 5 4 r 2 ( a ) = 0 4 3 d w ：1 4 4f = 4 7 2 回归结果显示，解释变量l n d 通过了显著性检验，但解释变量l u f 对l n 矽的 影响不显著。说明国有化工企业对化学工业废水排放达标量的影响显著，而“三 资”化工企业对废水污染的影响不显著。d - w 统计量为1 4 4 ，在1 的显著性水 平上，d ，和d 。分别为0 5 1 9 和1 2 9 7 ，因此不存在序列自相关。 该方程表明，在保持“三资”化工企业工业增加值率不变的情况下，国有化 工企业工业增加值率每上升1 ，化学工业废水排放达标量增加1 1 4 。而“三资 企业对化学工业废水排放达标量的影响不显著。 ( 二) 废气排放量的回归分析 l n 形= 一5 1 4 + 1 3 0 * l n f + 3 1 4 * l n d ( 4 4 ) t = ( - 1 4 4 ) ( 2 3 3 )( 3 6 7 ) r 2 = 0 6 7 r 2 ( a ) = o 5 9 d w = i 5 9f = 8 1 6 该方程的回归结果良好，两个解释变量都各自通过了显著性检验。“三资” 化工企业和国有化工企业与化学工业废气的排放水平有着明显的正相关性。d - w 统计量的值为1 5 9 ，在1 的显著性水平上，d 。和也分别为0 5 1 9 和1 2 9 7 ，因 此不存在序列自相关。 该方程表明，在保持国有化工企业工业增加值率不变的情况下，“三资”化 工企业工业增加值率每上升1 ，化学工业废气排放量增加1 3 0 0 5 ，说明化学工业 f d i 对我国环境具有负效应；在保持“三资”化工企业工业增加值率不变的情况 下，国有化工企业工业增加值率每上升1 ，化学工业废气排放量增加3 1 4 。仅 从系数大小来看，国有化工企业对环境的负面影响要大于“三资”化工企业。 ( 三) 固体废物产生量的回归分析 l n w = 一7 8 0 + 1 5 7 * i n f + 3 5 1 i n d ( 4 5 ) t ：( - 2 0 2 )( 2 6 1 )( 3 8 0 ) r 2 = 0 6 9 r 2 ( a ) = o 6 2 d w = i 7 1f = 9 1 1 o 估计结果由e v i e w s 3 1 回归后得到。 。同。 。同。 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 该方程的回归结果也较好，两个解释变量都各自通过了显著性检验。说明“三 资”企业和国有企业与化学工业固体废物产生量有着明显的正相关关系。d - w 统 计量的值为i 7 1 ，在5 的显著性水平上，d ，和d 。分别为0 6 9 7 和1 6 4 1 ，不存 在序列自相关。 该方程表明，“三资”化工企业工业增加值率每上升1 ，化学工业固体废物 产生量增加i 5 7 ，说明化学工业f d i 我国环境具有负效应；国有化工企业工业 增加值率每上升1 ，化学工业固体废物产生量增加3 5 1 。从系数大小来看，国 有化工企业对环境的负面影响要大于“三资”化工企业。 4 2 3 实证结论 通过对化学工业“三废”污染物排放量与“三资”化工企业、国有化工企业 工业增加值率的回归分析，得到实证结论如下： 1 化学工业f d i 对我国环境存在负效应。“三资”化工企业工业增加值率 与化学工业废气排放量、固体废物产生量之间是正相关关系，对废水排放达标量 的影响不显著。 目前，我国化学工业是粗放型的经济增长方式，产量的增加是依靠高投入、 高能耗、高污染而获得的。f d i 的流入扩大了化学工业的生产规模，同时也加重 了化学工业在国民经济产业结构中的比重。2 0 0 0 2 0 0 4 年，“三资”化工企业 无论是企业数量，还是资产总额、产品销售收入、利润总额的绝对值或是占全行 业的比重均出现递增的趋势，据统计，“三资”企业占化学原料及制品制造业总 产值的份额从1 9 9 5 年的1 3 2 上升到2 0 0 2 年的2 2 1 ，在七年间增幅达到了 6 7 4 。“三资”化工企业扩大了化学工业生产中的环境外部性，表现为f d i 与 化学工业污染水平的同方向变动，由此说明化学工业f d i 的规模效应和结构效应 所导致的污染水平的上升快于由技术效应带来的环境改善。虽然由f d i 带动的化 学工业生产效率的提高和清洁生产的推广有利于减少化工污染，却仍不能抵消由 于规模扩大而导致的污染水平的上升。 化学工业f d i 对废水排放达标量的影响不显著，原因可能在于存在其他更大 的变量影响着废水的污染水平，或者在废水治理方面，“三资”化工企业的废水 浙江大学硕士学位论文 我国化学工业f d i 的环境效应研究 治理意识和治理技术较为先进，从而与实际废水排放量的关联度不高。这是需要 进一步探讨的地方。 2 国有化工企业的负环境效应大于“三资”化工企业的负环境效应。 国有化工企业对化学工业“三废”污染物的影响高于“三资”化工企业的影 响。这是由于国有企业在我国化学工业中居于主导地位，无论从工业总产值，工 业增加值还是资产总额的绝对数还是从各经济指标的相对数来看，都高出“三资” 企业很多。如2 0 0 5 年国有化工企业的工业总产值、资产总额、销售收入分别为 5 0 2 2 5 0 亿元、6 5 5 1 8 0 亿元、5 1 0 8 0 8 亿元，高于“三资”化工企业4 1 9 7 1 8 亿元、3 8 8 3 5 6 亿元、4 1 6 2 1 7 亿元的数额。 在化学工业粗放型的经济增长方式下，国有化工企业规模越大，产生的污染 物将越多，其工业增加值率的提高将导致更多污染物的排放。因此，国有企业对 化学工业环境污染水平有着更为显著的影响。 因此，从对环境的相对影响来看，“三资”化工企业的负环境效应小于国有 化工企业，f d i 对化工“三废”污染水平的贡献率要低于内资；但从对环境的绝 对影响看，“三资”化工企业本身对我国环境构成了不利影响，伴随着化学工业 f d i 的不断流入，化学工业“三废”排放量呈现上升的趋势。其中，废气排放量 和固体废物产生量的上升趋势更为明显。 4 3 小结 化学工业f d i 的环境效应可以分解为规模效应、结构效应、技术效应。 从规模效应看，f d i 在很大程度上带动了我国化学工业经济规模的扩张，从 而提高了“三废”污染水平。从结构效应分析，f d i 大量流入的化学工业是污染 产业，投入的越多，越会加重我国污染型产业占国民经济产业结构的比重，那么 对我国环境的影响就越为不利。因此，化学工业f d i 的规模效应和结构效应对环 境的影响是负面的。 与此同时，f d i 企业在带动化学工业生产效率整体水平的提高上发挥了重要 作用。一些跨国化工企业环保意识较高，积极开展清洁生产，在我国环境保护领 域起了很好的示范效应。因此，化学工业f d i 的技术效应对环境的影响主要是正 面的。 浙江大学硕士学位论文 我国化学工业f d i 的环境效应研究 通过对化学工业f d i 环境效应的实证研究，表明从绝对影响看，化学工业f d i 对我国环境存在负效应，“三资”化工企业工业增加值率与化学工业的总体污染 水平呈现同方向变动。这说明虽然f i ) i 的流入有利于提高我国化学工业的生产效 率和推动清洁生产，却不能抵消由规模效应和结构效应带来的负面影响。从相对 影响看，国有化工企业的负环境效应大于“三资”化工企业的负环境效应。在化 学工业粗放型的经济增长方式下，国有化工企业规模越大，产生的污染物将越多， 因此，国有企业对化学工业环境污染水平有着更为显著的影响。 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 5 化学工业吸引f di 与环境保护的对策建议 5 1 本文结论 本文在分析化学工业f d i 流入现状、发展趋势、流入动因和化工污染现状的 基础上，通过对化学工业f d i 的环境效应进行定性分析和定量分析，得到的研究 结论和观点可以概括如下： 1 化学工业f d i 不断流入我国既有国内原因也有国际原因。综合来看，主 要有以下三个原因：一是我国的产业结构特征和化学工业良好的市场前景。由于 我国处在重化工业阶段，国内基础设施建设加快发展，居民对住宅和汽车的需求 不断升温，使得化学工业呈现良好的发展势头。化学工业良好的市场发展空间吸 引了f d i 的不断流入。二是发达国家化学工业进行由资本集约型向技术集约型和 效益密集型的产业结构调整。在这样的背景下，发达国家将污染严重的传统化工 部门转移到发展中国家。三是发达国家和发展中国家环境标准和环保意识的差 异。发达国家越来越重视化学工业的环境保护，制定了严格的环境标准，而发展 中国家环境标准普遍较低，于是发达国家的化工企业为逃避本国严厉的环境管 制，纷纷将污染严重的化工部门转移到我国。 2 化学工业f d i 的规模效应和结构效应对我国环境的影响是负面的，尤以 规模效应更为突出。化学工业f d i 的规模效应扩大了该产业的经济规模，经济规 模的扩张增加了资源的消耗和污染物的排放量，从而扩大了环境外部性。因此， 规模效应通过扩大化学工业的经济规模间接对环境产生了负面影响。而结构效应 通过提高化学工业占我国产业结构中的比重和传统化工部门占化学工业中的比 重，对我国环境产生了不利影响。 3 化学工业f d i 的技术效应则通过提高生产效率和开展清洁生产，对我国 环境有着正面的影响。由f d i 带动的化学工业生产效率的提高和清洁生产的推广 对于我国资源和能源利用率低下的化学工业显得尤为重要。f d i 的技术效应有利 于化学工业在生产中降低原材料和能源的损耗，从而降低污染物的排放水平。 4 从对环境的绝对影响来看，化学工业f d i 对我国环境存在负效应。“三资” 化工企业工业增加值率与化学工业的废气排放量和固体废物产生量呈现同方向 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 变动，但对废水排放达标量的影响不显著。总体来看，化学工业f d i 对我国环境 是不利的。随着化学工业f d i 投资规模的扩大，该产业的污染水平也呈现上升的 趋势。这是因为化学工业f d i 的规模效应和结构效应所导致的污染水平的上升快 于由技术效应带来的环境改善，同时也是因为我国长期以来忽视对外资化工企业 的环境管理，从而造成化学工业f d i 对我国环境的负面影响。 5 从对环境的相对影响来看，国有化工企业的负环境效应大于“三资”化 工企业的负环境效应。这是因为从规模来看，国有化工企业的经济规模远远大于 “三资”化工企业。如2 0 0 5 年国有化工企业的资产总额和销售收入分别为 6 5 5 1 8 0 亿元和5 1 0 8 0 8 亿元，相对于“三资”化工企业3 8 8 3 5 6 亿元和4 1 6 2 1 7 亿元；2 0 0 4 年国有化工企业的资产总额和销售收入分别为6 2 2 5 5 2 亿元和 4 6 4 1 6 4 亿元，而“三资”化工企业分别为2 5 2 7 8 3 亿元和2 8 4 1 6 0 亿元。在化 学工业粗放型的增长方式下，规模越大，越倾向于产生更大范围的环境外部性， 由此导致化学工业内资比外资具有更大的负环境效应。 5 2 对策建议 化学工业污染的日益恶化与外商直接投资是分不开的，化学工业f d i 对我国 环境存在负效应。因此，我国应尽快采取措施规范化学工业f d i 在我国的投资和 生产行为，使其对我国环境的负效应降至最小，最大程度发挥外商直接投资对我 国环境的技术效应，使其在开发环境友好型技术方面起到示范作用。具体措施建 议如下： 5 2 1 建立环境有偿使用制度 化学工业f d i 对我国环境造成的负面影响与我国传统经济体制下形成的廉价 或无偿的资源和环境使用制度有直接关系。外商投资企业在生产过程中产生的诸 如环境污染这样的负环境外部性没有纳入企业的生产成本中，负环境外部性在很 大程度上由社会承担，由此造成了严重的环境问题。为了使外资企业负担资源和 环境的真实成本，从根本上建立起保护环境的长效机制，有必要改革目前这种无 偿或廉价的环境使用制度，积极推进环境有偿使用制度的改革。通过完善生产要 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 素市场，督促外资企业将环境成本纳入生产决策体系，实现环境污染成本内部化。 具体来说，应重点做好以下两方面的工作： 第一，提高排污费征收标准，使排污费尽可能弥补社会边际成本和私人边际 成本之间的差额，弥补污染所造成的社会损失。较高的排污费有利于促进排污企 业实行清洁生产，自觉治理和减少污染，做到达标排放。 第二，改变排污许可证的行政授予方式，采用招标、拍卖等方式将排污权有 偿出让给排污者。通过完善排污权交易制度，逐步实现排污权的有偿出让，并由 市场供求来决定排污权的价格。排污权交易不仅能把污染控制在总量范围内，而 且可以促使企业使用先进的环保设备治理污染，促进企业采用新技术，走清洁生 产的道路，有效地减少污染物的排放量。这样，在经济增长的过程中，环境资源 可以得到最大程度的保护，从而缓解环境保护与经济发展之间的尖锐矛盾，实现 两者的共赢。 环境有偿使用制度的建立有利于遏制化学工业外商直接投资对我国环境资 源的无情掠夺，从而改善我国的环境质量。 5 2 2 完善化学工业的引资政策 化学工业的外商直接投资之所以会对我国的环境资源造成很大的负面影响， 与我国“重数量、轻质量”的引资政策是分不开的。过去几年，我国处于经济的 高速增长期，对于外商直接投资几乎是来者不拒，并给予种种优惠政策，化学工 业的f d i 趁机大量流入我国，这其中不乏严重危害环境的化工项目。因此，改革 和完善化学工业的引资政策势在必行，使引进的外资有利于化学工业的产业结构 调整和升级。具体应从以下两方面入手： 第一，对投资于传统化工领域的外商直接投资不仅要严格审批，还要对其进 行严格的环境评估。传统化工领域附加值低、污染严重，在发达国家属于边际产 业，存在转移到发展中国家的动机，因此为避免我国成为发达国家转移污染产业 的避难所，对我国的生态环境造成难以挽回的损失，有必要对这一部分外商直接 投资进行严格审批。在审批时，要按照相关法律法规，落实审批官员的个人责任 制，建立“环保一票否决制”，对于不符合我国环境标准的外商直接投资坚决不 引进，杜绝“地方保护”。 4 5 浙江大学硕士学位论文我国化学工业f d i 的环境效应研究 第二，鼓励外商直接投资于我国的高技术化工和精细化工等领域。这两个领 域不仅是我国化学工业也是世界化学工业结构调整的方向，是化学工业的新兴部 门，具有良好的成长空间。同时，高技术化工和精细化工的f d i 对环境的污染相 对传统化工少，能在更大程度上发挥外商直接投资的技术效应。对于这部分外商 直接投资，有关部门应给予适当的鼓励，从财税、金融、价格等方面给予优惠。 化学工业引进外商直接投资时应切实加强环境影响的评估，从长期发展的角 度评估和计量对我国环境带来的影响。彻底完善引资政策，做到趋利避害，使化 学工业f d i 对我国环境的正面效应得到最大的发挥，负面效应降低到最小程度。 5 2 3 引导外资化工企业走可持续发展道路 在我国环境标准还不甚完善的前提下，有些外商投资企业并没有将母国先进 的环保技术引入我国，采用的是低于其母国的环境标准进行生产，污染物的排放 也只是基本符合我国的标准，有些企业更是存在降低成本的心理，违反我国的环 境法律进行污染物的超标排放。因此，必须引导化学工业外商投资企业走可持续 发展的道路。这是一个长期的过程，环保部门应改变以往末端治理的做法，将环 境监管贯彻在生产过程的各个阶段，对外商引进的技术和设备应严格鉴定，防止 将国外禁止和淘汰的技术设备转入我国，确保化学工业f d i 对我国环境的负面影 响最小化。具体来说，应采取以下对策： 第一，完善环保法律法规，加强环境监测和环保执法力度。当前应尽快开展 环境保护法的修订工作，根据我国的现实环境状况做出修改，完善环境法律法规。 在此基础上，要进一步做好环境监测和环境执法工作，尤其对于外商直接投资的 中小化工企业更要密切监测，确保其生产在环境法规的范围内进行。 第二，加强对外商投资企业的环境管理。环境监管应贯彻于企业生产和管理 的各个阶段，采取定期、随机检查和经常性执法检查等方式严格监督外商投资企 业环境标准的执行情况，对于污染物排放超标的企业应予以公示，发挥社会舆论 的监督作用。禁止环境标准不达标的污染企业向中西部转移。 引导外商投资企业走可持续发展道路是一个长期的、艰巨的任务，应统筹安 排，积极配合，从完善环保法规和加强外资企业的环境管