（交通运输规划与管理专业论文）基于SVM的保税物流园区审批标准问题研究.pdf

中文摘要 摘要 保税物流园区( 区港联动) 是指在保税区与港区之间划出专门的区域，并赋 予特殊的功能政策，专门发展仓储和物流产业，达到吸引外资、推动区域经济发 展、增强国际竞争力和扩大外贸出口的目的。保税物流园区是“区港联动”有效 的载体，具有广阔的发展空间，它是目前中国法律框架下的自由贸易区雏形。但 是目前园区的审批，却没有一个固定的标准，本文将从保税物流园区的角度出发， 率先大胆的尝试采用支持向量机分类算法来解决保税物流园区的选择问题。 统计学习理论是一种专门研究有限样本下机器学习规律的理论。它不仅考虑 了对推广能力的要求，而且追求在现有有限信息的条件下得到最优结果。支持向 量机是在统计学习理论基础上发展而来的一种新的模式识别方法，在解决有限样 本，非线性及高维模式识别问题中表现出许多特有的优势。因而，本文一项主要 工作是将支持向量机的理论和方法引入到保税物流园区审批领域。 本文首先对保税物流园区进行了概述，包括保税物流园区的定义、功能、优 势、作业流程、应该注意处理的几大关系。本文的另外任务是建立一套完整的保 税物流园区的审批的指标体系。通过调研得到各个全国保税物流园区所需指标的 数据。然后对数据进行量化，将支持向量机算法引入到保税物流园区的审批选择 领域。采用支持向量机经典的二分类法即c s v c 分类机，进行分类。另外，在进 行分类计算时，运用m a t l a b 软件进行编程实现。分类得出的结果以后，对待判城 市进行判别，得出建立保税物流园区的最佳城市。最后综合分析各个城市的具体 情况，选择保税物流园区的设立。 关键词：保税物流园区；统计学习理论；支持向量机；指标体系 英文摘要 t h e s t u d yo f b o n d e dl o g i s t i c sp a r k se x a m i n ea n da p p r o v es t a n d a r d b a s e do ns v m a b s t r a o t b o n d e dl 0 9 i s t i e sp a r ki st h es p e c i a la r e ao f f r e et r a d ez o n ea n dp o r t , a n de n d u e w i t hs p e c i a lf u n c t i o na n d p o l i c i e s ，e x p e r to ns t o r a g ea n dl o g i s t i c a ld o m a i n s or e a c ht h e g o a lo f a t t r a c t i n gf o r e i g nc a p i t a l ，p r o m o t i n gt h ee c o n o m y sp r o g r e s s ，b o o s t i n gu p i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ra n de n l a r g i n gf o r e i g nt r a d ee x p o r t b o n d e dl o g i s t i c s p a r ki st h ee f f e c t i v ec a r r i e ro f m u t u a lb e t w e e np o r ta n df r e et r a d ez o n e ，i th a sa m p l i t u d e d e v e l o ps p a c e ，a n ds oi ti st h er u d i m e n to f f o r e i g nf r e et r a d ez o n eu n d e rc h i n a sl a w s y s t e mn o w b u tn o w t h ee x a m i n ea n da p p r o v eo f t h ez o n ed o e s n th a saf i x e dc r i t e r i o n , t h i sp a p e rc o n s i d e r i n gt h i s ，a n dt a k et h el e a di ns o l v i n gt h es e l e c t i n go f b o n d e d l o g i s t i e sp a r kb a s e do ns u p p o r tv e c t o rm a c h i n e s t a t i s t i cl e a r n i n gt h e o r yi sas p e c i a lt h e o r yt os t u d ym a c h i n el e a r n i n gr u l ew i t h l i m i t e ds w a t h n o to n l yc o n s i d e r i n gt h er e q u i r e dt og e n e r a l i z ec a p a b i l i t y , b u ta l s o h a n k e r i n go p t i m i z a t i o nr e s u l tw i t hl i m i t e di n f o r m a t i o n s v mi san e wm e t h o do f m o d e i d e n t i f ym a c h i n ew h i c hi sd e v e l o p e db a s e do ns t a t i s t i cl e a r n i n gt h e o r y , a n dh a s s u p e r i o r i t yi ns o l v i n gl i m i t e ds w a t h ，n o n - l i n e a r i t ya n dh i g h - d i m e n s i o n s oa n o t h e rt a s k o f t h i sp a p e ri si n t r o d u c i n gs v mt ot h es e l e c t i o no f f b o n d e dl o g i s t i cp a r k t h ec h i e f t a s ko f t h i st h e s i si st os e tu pas e r i e so f i n d e xs y s t e mo f f b o n d e d l o g i s t i c sp a r k g a i n e dt h ed a t ao f e v e r yi n d e xt h r o u g hs u r v e y i n g t h e nd i g i t a lt h ed a t a , a n di n t r o d u c es v mt ot h es e l e c t i o no f f r e el o g i s t i ct r a d ez o n e a d o p t i n gt h eg e v a l lw a y c - s v ct os e t t l et h ep r o b l e ma n ds o r ti t w h a t sm o r e ，w h e ns o r t i n gt h ed a t a ，u s i n g p r o g r a m m i n gt o o lc a l l e dm a tl a bt or e a l i z et h es o r t i n g a c c o r d i n gt ot h et r a i n i n gr e s u l t s ， d i f f e r e n t i a t et h ec i t i e sw h i c ha r ew a i t i n gt oj u d g e ，e d u c et h eo p t i m i z ec i t yt os e tu pf r e e l o g i s t i ct r a d ez o n e f i n a l l y , c o n s i d e r i n g t h ei d i o g r a p h i ct od e c i d ew h i c hc i t i e sa r em o s t s u i tt os e tu pt r a d ez o n e s k e yw o r d s ：b o n d e dl o g i s t i cp a r k ；s t a t i s t i c a ll e a r n i n gt h e o r y ；s u p p o r t v e c t o rm a c h i n e ( s v m ) ；i n d e xs y s t e m 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原刨性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成硕士 学位论文 ! 基王y 丛的握越塑速固匡塑进拯蕉回厘硒宜：。除论文中已经注明引用的内容 外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包 含任何未加明确注明的其他个人或集体己经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本入承担。 论文作者签名：孪姨矽年多月，占e t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、版权使用管 理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版 允许论文被查湄和借阕，本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，也可采用影印，缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书 本学位论文属于：保密口 不保密切( 请在以上方框内打“”) 论文作者繇香澎导师签名= 岬加 日期：a 口7 年弓月，彳日。 基于s v m 的保税物流园区审批标准问题研究 第1 章绪论 1 1 保税物流园区的兴起一 自改革开放以来，我国根据不同地区、不同时期、不同对象发展开放型经济 的要求，批准设立了保税区、出口加工区、保税物流园区、跨境工业园区、保税 港区等多种类型的海关监管特殊区域以及保税物流中心、保税仓库、出口监管仓 库等保税监管场所。 由于保税区的地理限制，导致了进出口货物的二次报关问题，即货物由两个海 关进行监管、需两次报关、两次查验、两次放行，和港口无联动，降低了通关的 效率，增加了企业的物流成本。 2 0 0 3 年“区港联动”的政策被提出，即利用保税区的政策优势和港1 ：3 的区位 优势，在两者之间建立起一个通道，保税物流园区就此出现。它是依托邻近的保 税区和港口，强化保税区的功能，体现保税区的政策优势和港区的区位优势。保 税物流园区为“区港联动”试点载体，是多家物流企业在空间上集中布局的场所， 是具有一定规模和综合服务功能的联结国内、国外两个市场的物流集节点。与保 税物流中心所不同的是，保税物流园区具备税收优惠政策和口岸功能“1 。 通过科学地调研和论证，制定出符合我国目前和未来经济发展状况的准入标 准，为保税物流园区的新建及未来整合提供理论和实践依据。 1 2 机器学习理论 人类智慧中一个很重要的方面是从实例中学习的能力，通过对已知事实的分 析总结出规律，预测出不能直观预测的事实在这种学习中，重要的是要能举一反 三，即利用学习得到的规律，不但可以较好的解释已知的实例，而且能够对未来的 现象或无法观测的现象做出正确的预测与判断：我们把这种能力叫做推广能力。在 人们对机器智能的研究中，希望能够用计算机来模拟这种学习能力，这就是我们 所说的基于数据的机器学习或者简单地称作机器学习。迄今为止，关于机器学习 还没有一种被共同接受的理论框架，关于实现方法大致可以分为三种： 第一种是经典的( 参数) 统计估计方法。现有机器学习方法共同的重要理论 基础之一是统计学。参数方法正是基于传统统计学的：在这种方法中，参数的相 第1 章绪论 关形式是已知的，训练的样本是用来估计参数的值。这种方法有很大的局限性， 首先，它需要已知样本分布形式，这需要花费很大代价，还有，传统统计学研究 的是样本数目趋于无穷大时的渐进理论，现有学习方法也多是基于此假设。但在 实际问题中，样本数往往是有限的，因此一些理论上很优秀的学习方法是集中表 现却可能不尽人意。 第二种方法是经验非线性方法，如人工神经网络。这种方法已知样本建立非 线性模型，克服了传统参数估计方法的困难。但是，这种方法缺乏一种统一的数 学理论。与传统统计学相比，统计学习理论( s t a t i s t i c a ll e a r n i n gt h e o r y ，简 称s l t ) 是一种专门研究有限样本情况下机器学习规律的理论。该理论镇对有限样 本统计问题建立了一套新的理论体系，在这种体系下的统计推理规则不仅考虑了 对推广能力的要求，而且追求了现有有限信息的条件下的得到最优结果。v v a p n i k 等人从六、七十年代开始致力于此方面研究，到九十年代中期，随着理论的不断 发展和成熟，统计学习理论开始受到越来越广泛的重视。 1 9 9 2 年- 1 9 9 5 年，在统计学习理论的基础上发展出了一种新的方法一支持 向量机( s u p p o r tv e c t o rm a c h i n e s ，简称s v m ) ，在解决有限样本，非线性及高维 模式识别问题中表现出许多特有的优势，并能推广应用到函数拟合等其他机器学 习问题中。 支持向量机方法的几个主要优点有啕： ( 1 ) 它是专门针对有限样本情况的，其目标是得到现有信息下的最优解而不 仅仅是样本数趋予无穷大时的最优值： ( 2 ) 该算法最终将转化成为一个二次型寻优问题，从理论上说。得到的将是 全局最有点，解决了在神经网络方法中无法避免的局部极值问题； ( 3 ) 该算法将实际问题通过非线性转换变换到高维的特征空间，在高维空间 中构造线性判别函数来实现原空间中的非线性判别函数，特殊性质能保证机器有 较好的推广能力，同时它巧妙地解决了维数问题。 虽然统计学习理论和支持向量机方法中尚有很多问题需要迸一步修改，但很 多学者认为，它们正在成为继模式识别与神经网络研究之后及其学习领域新的研 究沸点，并将推动机器学习理论和技术取得更大的发展。 2 基于s 、，j l 的保税物流园区审批标准问题研究 1 3 本文的主要工作 保税物流港区的选择是一个多目标决策问题，需要综合考虑各种影响因素。 这些影响因素有的可以用定量的方法进行分析，而有的只能做定性衡量。本文根 据指标体系确定原则，分析了影响保税物流园区的具体因素，然后确立了保税物一 流园区统计评价指标体系。 统计学习理论和支持向量机建立了一套较好的有限样本下及其学习的理论框 架和学习方法，既有严格的理论基础，又能较好地解决小样本，非线性，高维数 和局部极小点等实际问题，成为近年来发展最快的研究方向之一。 本文将支持向量机引入到保税物流园区的审批指标当中，做了一次大胆的尝 试。从而为保税物流园区的选择提供一种新的方法。 1 4 全文的内容安排 本论文的内容一共包括六章。 第1 章为绪论，介绍了本文的主要工作和论文的内容安排。 第2 章介绍了保税物流园区的功能、优势、作业流程、应该注意处理的几大 关系和指定保税物流园区评价指标体系的意义。 第3 章介绍了统计学习理论和支持向量机的基本思想、方法及应用研究。 第4 章首先给出指标体系的确定原则及主要依据，然后分别讨论了影响保税 物流园区选择的具体因素以及最终综合评价指标体系的确定。 第5 章我们主要解决了如何将s y m 引入到保税物流园区的选择领域，进行训 练研究，得出结论。 第6 章是总结与展望，主要指出了本文的不足以及下一步的研究方向。 第2 章保税物流园区情况概述 第2 章保税物流园区情况概述 2 1 保税物流园区概述 经国务院批准在保税区规划面积或毗邻保税区的特定港区内设立的、专门发 展现代国际物流业的海关特殊监管区域。园区内设立仓库、堆场、查验场和必要 的业务指挥调度操纵场所，园区内可开展存储进出口货物、对所存货物进行流通 加工和增值服务、进出口贸易包括转口贸易、国际分销、采购和配送、国际中转、 商品展示等，但在保税物流园区内部不得设立工业生产加工场所和商业性消费设 施，且无居民居住。保税物流园区是我国进一步深化改革、扩大开放的产物，是 我国新时期全而优化贸易环境，整体贸易资源，加快国际贸易发展的重大举措。 保税物流园区是目前中国大陆最具有特殊政策的区域，其内涵可用“政策叠加、 优势互补、资源整合、功能集成”概括啪。 政策叠加：园区除继续享受保税区免征关税和进口环节税等方面的所有政策外， 叠加了出口加工区的政策，实行入区退税。还叠加了港区的原有政策，又增n t 区 内货物自由流动，不征增值税和消费税的政策。 优势互补：将保税区在税收、海关监管等方面的优势与港区在航运、船泊、装 卸等交通便利的优势相结合，实现区、航、港一体化运作。 资源整合：通过保税区和港区在形态、资源上的整合、集成，促进货物在境内 外快速集拼、快速流动、快速集运，带动信息流、资金流和商品流的集聚和辐射； 功能集成：保税物流园区将集成“国际中转、国际配送、国际采购和国际转口 贸易”四大功能，并相应发展检测维修和商品展示业务。 截至目前，我国已经先后批准了上海外高桥、天津、大连、青岛、张家港、 宁波、厦门和深圳8 个保税区与邻近港口开展港区联动、建设保税物流园区试点， 总规划而积达到9 1 7 平方公里。 2 2 保税物流园区的功能 保税物流园区具有七大功能：储存进出口货物及其他未办结海关手续的货物： 对所存货物开展流通性简单加工和增值服务；进出口贸易包括转口贸易；国际采 购、分销和配送；国际中转；检测维修；商品展示。 国际中转：为更好地结合港口地缘优势和保税区优惠的政策优势，充分利用 保税区所具有的“两头在外”的功能和港区航运资源为货物快速集并、集散等方 4 基于s v m 的保税物流园区审批标准问题研究 面提供的便利条件，开展货物进口、出口、中转的集运，多国多地区的快速集并 和国际联合快运等业务，加快货物在境内外的快速梳动。 国际配送：利用保税区的特殊政策，对进口保税货物进行分拣、分配、分销， 分送等配送分拨业务，或进行邻港增值加工后向国内外配送。 国际采购：通过引入跨国采购中心在物流园区建立全球化的采购系统，组织 采购国内货物的出口，依托本国的制造能力以及与之所形成的全球物流供应链， 促进国内商品出口，为本国商品走向世界市场开辟一条绿色通道0 1 。 国际转口贸易：赋予保税物流园区内企业在区内开展转口贸易功能，是鼓励 进区企业开展国际物流运作，开展以转口贸易为核心的服务贸易，从而促进外贸 进出口业的快速发展，使口岸功能得以全面提升。 如同保税区一样，企业从保税物流园区获得的利益主要源于其特殊的政策和 灵活的机制。如关税的减免，海关手续的简化，基础设施的完备及其便捷的服务， 以及独特的商务环境等，给客商带来三方面的利益：一是财务利益。保税物流园 区可使企业收减少营运资金占用。保税物流园区的保税政策，减少了区内企业的 营运资金占用；非保税物流园区货物进入保税物流园区及时获取出口退税，减少 企业的营运资金占用，加速了资金流转。二是经营便利。保税物流园区在经营环 境上的自由和宽松及管理上的简便高效，与完备的基础设施相配合，为区内企业 带来区外企业所难以获得的经营便利和其他商业利益。三是商业机会。企业可以 利用保税物流园区做出多种灵活的营销安排，如根据市场情况，相机销售；提供 流通性简单加工和增值的服务：利用园区的展销设施，广泛接触潜在买主，提供 样品，实现直接销售，获取更多的订单等。 2 3 保税物流园区的业务流程 1 、进区出口退税、分拆集拼、集运离境：国内采购货物以视同出口方式先进 入物流园区实现退税( 增值税、消费税) ，经过货物的增值服务和综合处理，通 过园区外卡口的海运直通道装船离境。 2 、进区出口退税、增值服务、进口征税：国内采购货物以视同出口方式先进 入物流园区实现退税( 增值税、消费税) ，经过货物的增值服务和综合处理，征 税后通过园区内卡口进口。 5 第2 章保税物流园区情况概述 3 、进区出口退税、凭手册出区、保税加工：国内部件以视同出口方式进入物流园 区退税后，再通过手册进口或电子联网方式结转至区外保税工厂加工后复出口。 4 、进口配送、分批出区、集中报关：在物流雷锋区内储存的保税货物，在担 保金制度下，以分批出区、集中报关的方式进口，通过内卡口进入国内市场。 5 、国际中转、两次拼箱：境内( 外) 不同启运港的拼箱货物在物流园区中转， 进行拆箱重组，二次拼箱后，向境外( 内) 同一目的港发送。 6 、国际中转、延迟转运、进出口集运：国际集装箱在物流园区进行保税堆存， 待国际、国内市场买家确定后快速运往国内外指定目的港。 7 、国内进口中转：不同国际启运港进入物流园区的货物经过拼箱重组后，向 国内海关监管区，通过水水联运、水陆联运实现保税状态移动。 8 、国内出口中转：不同国内启运港已结关货物，进入物流园区作为国际中转 货物，与物流园区的货物进行拼箱重组，发送至国际同一目的港。 2 4 保税物流园区的优势 ( 1 ) 保税物流园区内除继续执行现有的保税区政策外，还享受以下三条配套 政策，一是比照出口加工区，对从区外进入保税物流园区内的国内货物实行进区 退税。改变了保税区现行的离境退税方式，降低了企业运营成本。二是给予区内 企业在税费政策和市场准入方面的国民待遇。区内企业无论什么性质，都享受统 一的税费政策和市场准入待遇。取消现行对国内企业征收监管手续费的政策；取 消对区内企业在货代、船代和外贸经营权等多种领域方面的限制。三是适度放宽 外汇管理，包括货物在保税物流园区与境外之间流动，区内企业无需办理出口收 汇和进口付汇核销手续；货物在傈税物流园区与境内之间流动，由区外企业按照 规定办理出口收汇和进口付汇核销手续；区内企业办理进出口收付汇核销后，与 区外企业( 无进出口经营权) 结算以人民币计价等旧。 ( 2 ) 根据“一线放开、二线管住、区内宽松”的区域管理理念，中转集装箱 在保税物流园区可以进行拆、拼箱，改变中转集装箱在港区内只能整箱进出的现 状，集装箱在保税物流园区堆存无时间限制，改变集装箱在港区只有1 4 天报关期 限的现状，功能得到提升。 基于s v m 的保税物流园区审批标准问题研究 ( 3 ) 通过实施“区域管理封闭化、海关管理智能化、园区管理信息化、海关 通关快捷化”等措施，一次申报、一次查验、一次放行，园区和港区之间开辟海 运直通式通关通道，设自动判别体系，自动生存管理数据，实现e d i 无纸报关， 直通式卡口实货放行。 2 5 保税物流园区注意处理的几大关系 作为我国在当前重要战略机遇期又一先行先试区和实现保税区向自由贸易区 转型的重要阶段性策略之一，保税物流园区在开发建设中，不但要开拓创新、勇 于实践，还要实事求是、立足现实，认真处理好几大关系饥。 2 5 1 保税物流园区与港口的关系 近百年来，世界上许多重要海港城市实行港口与自山贸易区一体化运作，这 对于加快经济发展，发挥辐射功能，强化战略地位，均起到了明显作用。按照国 际港口发展的特点从和规律，自由贸易区与港口伴生是必然选择。在我国，港口 和保税区均是中心城市发展的优势资源，是发展外向型经济的重要窗口，是密切 关联的“孪生兄弟”日前世界上知名的自由贸易区多半与港口相连，并实行区港 一体化管理，例如德国汉堡自山港、荷兰的鹿特丹港、巴拿马的科隆自山贸易区 等。因此，在港区建设保税物流园区，实现港口与保税区的协作发展，实质上就 是通过实现港区联动实现“前港后区”的布局，即实现港口作业区、保税仓储区、 出口加工区、对外贸易区等功能小区的合理布局二进而为与港口间接相关的贸易、 房地产、金融、信息、中介服务等产业协同发展创造条件，有利于进一步加快国际 枢纽港建设。 进入新的发展时期，港口和保税区既有难得的发展机遇，也面临尖锐挑战”囿 于既有优势，必难长久立于不败之地；唯有与时俱进，才能跻身世界强手之林。 港口与保税区更好地实现优势互补，更大地发挥聚合效应，是港区在激烈竞争中 出奇制胜的关键之举。港区资源具有极强的互补性，不但在经济联系和相互合作 方面有着良好的渊源和基础，而且在地域上也是全方位的紧密连接，这些都是港 区联动、建设保税物流园区的有利条件。依托保税物流园区功能，港口将如虎添 翼；借助港口优势，保税物流园区则如鱼得水。因此，建设保税物流园区，实现 港区联动所释放出的巨大能量，既有力地推动了港口和保税区的跨越式发展，更 第2 章保税物流园区情况概述 是港口和保税区加快发展的必然选择。 2 5 2 保税物流园区与保税区的关系 保税物流园区是保税区的一部分，但又决不能将两者混为一谈。依据国家政 策，保税物流园区要实行封闭管理，并参照出口加工区的标准建设隔离监管设施。 这就是说保税物流园区与保税区是相对隔离的是两个不同的政策区域。 首先，在国际贸易方面保税区与保税物流园区各有侧重。保税区重在发展进 口贸易。经过l o 多年的发展，我国保税区已初步形成了各具特色的进口贸易产业 链，产业优势日趋明显并已成为我国进口贸易的重要集聚区。为适应进口贸易的 发展，保税区已相继建立起了以国际物流为龙头，集电子商务、信息咨询、中介 理、金融、会计、法律服务等多项新兴服务贸易行业为一体的进口贸易产业链， 并先后建立了国际商品综合市场以及国际汽车、机械、纺织原材料、建材等一批 专业化保税生产资料市场，涉及汽车、机械、纺织等十几大类，两千多个品种以 保税为特色，以区内市场为载体的进口贸易发展平台日臻完美。保税物流园区则 重在服务出口贸易。依据国务院办公厅关于同意扩大保税区与港区联动试点的 复函精神，建设保税物流园区的目的是为吸引外资、增强企业国际竞争力和扩 大外贸出口做出贡献。这就决定了保税物流园区以服务出口贸易为主的特性。从 区外运入保税物流园区的货物视同出口，由区外企业填写出口报关单，向保税物 流园区海关及税务部门办理出口报关及退税手续的特殊政策，更为便利贸易企业 扩大出口提供了政策条件。 保税物流园区与保税区各有侧重，但又有机结合，具有不可或缺的协作关系。 就保税区目前的经营模式而言，在今后的产业发展过程中，保税区也必然像出口 加工区、经济技术开发区一样对保税物流园区产生强烈的协作需求。首先，保税 区内的数千家贸易与物流企业将成为保税物流园区建设的首批受益者。保税物流 园区所产生的巨大利润，势必为入区贸易企业代的发展创造绝好机遇；其次，保 税物流园区的政策优势将为包括保税区、出口加工区以及保税工厂在内的众多加 工制造业企业，特别是加工贸易企业开展深加工结转与扩大进出口贸易创造了条 件；第三，保税物流园区的建设为形成“前展后库”的专业化展示展销产业链创 造了条件。国内外企业可充分利用园区的仓储物流政策与保税区的展示展销功能 8 基于s v m 的保税物流园区审批标准简题研究 进一步做大做强国际会展业。因此，认真理顺保税物流园区与保税区在产业结构、 经营模式等方面的关系，科学做好协作分工，尽快形成竞争合力不但是事关到保 税区发挥，更直接决定着保税物流园区发展前景的关键。 2 5 3 保税物流园区与加工贸易的关系 国家规定保税物流园区应专门发展仓储和物流产业，不应简单理解为只能发 展仓储物流业。上世纪9 0 年以来，现代物流业的发展已远远超出仓储物流的范畴， 它所涵盖的业务领域更广，产生的增值效应不断得到扩大与延伸如果保税物流园 区的建设仅仅拘泥于仓储物流的发展，不但背离了吸引外资、增强企业国际竞争 力、扩大外贸出口做出贡献的建设宗旨，难以适应提升区域竞争力和可持续发展 的实际需要，更无法尽快成为新的增长点，服务区域经济发展。 根据国务院办公厅关于同意扩大保税区与港区联动试点的复函要求，保 税物流园区不得开展加工贸易业务，但完全可以大力培育、促进、加快流通加工 服务业在保税物流园区的全面发展。流通加工业的存在主要是为了适应多样化的 顾客的需求，提高商品的附加值，规避风险，推进物流系统化。流通加工从简单 地粘贴标价牌，直到需要高科技才能完成的加工，其加工形态多种多样，但均未 改革原有的物理状态流通加工业涉及的领域非常繁杂，从我国目前的发展实际看， 则主要涉及以下三个方面：一是食品的流通加工，如鱼和肉类的冷冻、生奶酪的 冷藏、将冷冻的鱼肉磨碎以及蛋品加工、生鲜食品的原包装、大米的自动包装、 上市牛奶的灭菌和摇匀等；二是消费资料的流通加工，如衣料品的标识和印记商 标、粘贴标价、安装作广告用的幂墙、家具等的组装、地毯剪接等；三是生产资 料的流通加工。如钢板的切割、使用矫直机将薄板卷材展平、级向切割薄板卷， 使之成为窄幅( 钢管用卷材) 、用汽割厚板、切断成形钢材等。上述加工活动均可 以成为保税物流园区必不可少的物流增值行业，并是保税物流园区延伸产业链， 更好服务进出口贸易的重要保证这一点在国家海关总署的保税物流园区海关监管 暂行办法( 征求意见稿) 中已做出明确解释园区内可以开展为所存货物提供流通性 简单加工和增值的服务，即不改变货物化学性质的服务作业，包括分级分类、分 拆分拣、分装、组合包装、打膜、加刷条码、刷贴标志、改换包装、拼装等具有 商业增值的辅助性作业。 9 第2 章保税物流园区情况概述 2 5 4 保税物流园区与各职能部门的关系 保税物流园区是我国进一步扩大开放的时代产物，带有显著的先行先试特征。 各职能部门在对保税物流园区具体监管、管理与服务过程中不可避免地将出现诸 多问题，甚至瓶颈与桎梏。首先，在海关监管方面。一些通关流程与监管政策仍 有诸多细节有待解决。例如，完税进口货物能否在区内仓储? 能否实现进出口货物 在园区的一次递单申报，以降低企业经营成本? 保税区与保税物流园区之间流转货 物的查验作业放在出区环节还是入区环节? 经营范围内检测维修0 业务海关如何 监管，对检测后的废品或维修中替换下来的废品海关如何处理? 对从事的简单加 工如何认定? 保税物流园区企业是否具备进出口经营权，核发自理报关企业注册 登记证书? 非独立法人资格分公司能否在保税物流园区注册并开展业务? 非保税 物流园区企业能否向园区海关申请保税货物入区仓储? 保税物流园区企业与境外 之间进出区货物是否要求必须在保税物流园区主管海关办理备案、查验等通关手 续? 保税区目前经营的两种商品在保税物流园区内使用能否继续享受免税等等。 其次，在检验检疫管理方面，我国现行政策没有关于如何对进区动植物产业、食 品以及二手设备进行检验检疫的规定。依据现行国家政策，检验检疫部门对于进 出境运植物产品与食品实行审批制，须先行检验后，方可放行二手设备通关，必 须先行备案。如果按现行政策执行，必将对园区实现快速通关造成影响第三，在 工商与税务管理方面。依照我国现行政策，企业的加工环节只要涉及到机械加工 即被视为生产型企业，按生产型企业注册登记，缴纳税赋。依照园区政策，园区 内只能开展国际物流服务，势必造成大量企业虽然在实情上仅从事流通性简单加 工，但却属于生产型企业，入区资格必然遭到质疑。上述问题还仅是冰山一角， 但解决不好不但制约保税物流园区业务有效展开，更直接影响到保税物流园区的 高效监管，是关系到园区能否成功运作的重要前提如果单单寄希望于国家出台相 关政策，是无法在短时间内得以妥善解决的，必须依靠我们在实践中不断总结经验、 探索前进。 园区与新兴服务业的关系时至今日，物流业已经成为跨国公司全球化产业部 署与部门内贸易的重要节点。就像是一个辐射源，物流业在主观与客观规律的驱 使下，已经将其触角延伸到方方面面。而包括金融、信息、商贸以及专门服务等 基于s w 的保税物流园区审批标准问题研究 1 4 大类行业的国际服务贸易，作为物流业的高附加值延伸与配套正是保税物流园 区实现跨越发展的最佳途径。 首先，从我国梯度开放的战略格局看，保税物流园区处在我国对外开放的最 前沿，完全有能力充分利用港口和保税区的广阔腹地，特别是陆域资源优势和开 发增值服务潜能，成为立足现代物流，各类配套服务业发达的特殊经济区域。其 次，港口和保税区都是服务业的重要载体，保税物流园区建成后，港口条件与保 税区功能、政策在这里得到充分叠加，为培育新型现代服务产业提供了肥沃土壤。 第三，保税区与港口业已形成并迅速增长的经济规模，为现代服务业创造了新的 发展空间，国际贸易、现代物流、金融、法律、会计，以及国际服务贸易等门类， 都可以在这里得到长足的发展。第四，港口与保税区综合优势在保税物流园区的 叠加与实现为衍生新型现代服务业态提供了最为有利的环境，以航运交易及信息 服务为主体的新兴港航产业和外轮物资供应、船舶配件寄售、海域特许经营等涉 港后援服务业，都有希望在这里成为大有前途的优势产业。因此，保税物流园区 在大力发展现代物流业的同时，在不违反国家政策的前提下，完全有能力、有条 件加大银行、保险、报关、会计等相关配套服务产业的培育、持续与投入力度。 实现全面发展。 综上所述，港区联动、建设保税物流园区，是抓住重要的战略机遇期，建成 现代国际物流中心，完善保税区作为我国改革开放先行先试区地位作用，加快向 自由贸易区转型，更好服务我国对外贸易的重要举措。认真、前瞻地解决、处理 好上述问题将直接关系到保税物流园区能否顺利运作的大事，关系到港区联动试 点能否成功和保税区能否实现向自由贸易区转型。 2 6 制定保税物流园区审批指标评价体系的意义 现在保税物流园区的发展己经取得了初步成效，第一，它延长了加工链，促进 了我国加工贸易转型升级；其次，它改变了保税区进口大于出口的现状，园区出 口采购功能明显；第三，它对内陆地区的辐射和带动作用明显，加快了区域经济 一体化；第四，海关对园区监管模式创新进行了有益的尝试，国际中转业务形成 了从出口加工区保税区保税物流中心保税物流园区境外一条能进、 能出的双向保税物流产业链和保税物流循环圈，货物无需离境即可在保税状态下 第2 章保税物流园区情况概述 完成从初级产品到最终产品的转换，从而满足了跨国企业发展的需求0 1 。 在未来的区域经济竞争中，保税物流园区的重要地位和作用将会不断增强， 在新的历史时期和不断发展变化的经济形势下，制定一套科学完善的保税物流园 区评价指标体系将具有更为特殊的、长远的重要意义。 首先，制订保税物流园区评价指标体系是适应园区发展的需要。从各地保税 区吸引外资的成果来看，也体现出其在利用外资方面所做出的重要贡献。保税物 流园区已经成为外资企业群体聚集地，这些企业为区域引进了先进的技术和经营 理念，提高了贸易、物流、工业的运作层次与水平，促进了技术的创新与进步， 在推进改革开放与现代化建设的进程中发挥着日益显著的积极作用。保税物流园 区经过几年的改革，产业结构不断优化，对腹地的辐射与带动作用不断增强，制 定一套科学完善的保税区评价指标体系正是适应保税物流园区日益发展的需要， 能够更加科学、全面地反映保税物流园区发展的成果”。 其次，制定保税物流园区评价指标体系有利于提高物流宏观指导与规范化管 理。在经济全球化的进程中，国际物流的地位与作用日益突出，国际物流业已成 为全球经济发展链上不可或缺的重要环节，其发展水平已经成为一个国家和地区 综合实力的重要体现。近年来，随着保税区国际物流的迅速增长，以及不断引进 的国际知名物流企业成功运营，都极大地推动着保税区物流业的发展。加快发展 现代物流业，是我国对应经济全球化和加入世界贸易组织的迫切需要，对于提高 我国经济运行质量和效益，优化资源配置，改善投资环境，增强综合国力和企业 竞争力具有重要意义。进一步推进我国现代物流业的发展，最终目标是在全国范 围内形成物畅其流、快捷准时、经济合理、用户满意的社会化、专业化的现代物 流服务体系。但同时，由于我国大力发展物流业的发展方向，也使一些不适于开 展物流业的地区纷纷效仿。这不仅浪费了开发与建设的大量物力与财力，也大大 超过了实际需要的宏观经济的承受能力，给经济的发展带来了不利的影响。制定 一套科学完善的保税区评价指标体系能够为宏观整合物流资源，进一步降低物流 成本提供完整、有效的参考n 一。 第三，制定保税物流园区评价指标体系有利于把握区域经济发展方向。保税 物流园区优越的区位、政策、投资环境的优势，已经成为吸纳国外生产要素比较 活跃和密集的地区，是发展外向型经济的重要桥梁。大量外商投资的进入，使保 1 2 基于s v m 的保税物流园区审批标准问题研究 税区外向型经济呈现出旺盛的活力。但我们也看到，投资结构的合理性直接影响 到区域产业结构的合理性，影响到区域经济发展的正确取向。制定一套科学完善 的保税区评价指标体系，可以更好地把握保税物流园区外向型经济的动向，不断 优化区域产业结构，提高区域参与国际经济合作与竞争的能力，促进区域经济与 国际的全面接轨。 第四，制定保税物流园区评价指标体系有助于挖掘经济增长潜力。 在城市产业结构调整与老企业改造中，在现代物流业的发展进程中，保税物 流园区经济的辐射与带动作用逐年增强。在不断扩大自身的经济规模的同时，与 城市老企业的改造和产业结构的调整相结合，利用外商投资企业的先进技术、管理 经验、资金与设备，带动了所在城市经济的发展。制定一套科学晚上的保税物流 园区评价指标体系可以从一个侧面分析和挖掘经济增长的潜力所在“”。 第3 章统计学习理论和支持向量机 第3 章统计学习理论和支持向量机 统计学习理论是一套较好的有限样本下机器学习的理论框架和通用方法，既 有严格的理论基础，又发展出了像支持向量机这样能较好的解决小样本、非线性、 高维数和局部极小点等实际问题的通用分类方法，因此成为九十年代末发展最快 的研究方向之一“”。其核心思想是学习机器要与有限的训练样本相适应。本章将 对它们的基本思想、方法及研究方向进行介绍。统计学习理论虽然已经提出多年， 但从它自身趋向成熟和被广泛重视到现在毕竟才只有几年的时间，其中还有许多 尚未解决或尚未充分解决的问题，在应用方面的研究更是刚刚开始。因此我们认 为，这是一个十分值得大力研究的领域。 3 1 机器学习理论 机器学习的基本模型，可以用图3 1 表示。其中系统s 是我们学习的对象， 它在一定输入x 下得到一定的输出y ，l m 是我们所求的学习机，在输入x 下输出 为9 。机器学习的目的是根据书籍训练样本求取对系统输入输出之间的依赖关系的 估计，使它能够对未知输出作尽可能准确的预测“”。 输入x 图3 1 机器学习基本模型 f i g t 3 1t h eb a s i cm o d e lo f m a c h i n el e a n i n g 机器学 - - j 问题可以形式化的表示为：已知变量y 和输入x 之间存在着一定的未知 联合概率f ( x j y ) ( x 和y 之间的确定性关系可以看作是一个特例) ，机器学习的目的 是根据n 个独立同分布观测样本( x 。，y 1 ) ，( x 2 ，y 2 ) ，( x 。，y 。) ，在一组函数( f ( x j 。) ) 中求出一个最优函数( f ( 墨。) ) 使预测的期望风险，对y 进行预测而造成的损失 1 4 基于s v m 的保税物流园区审批标准闯题研究 r ( ) = j l c v , f 蕊c o ) d f ( x ，y ) ) ( 3 i ) 最小。其中( f ( x jm ) ) 称作预测函数集，。为函数的广义参数；门。西f ( x jt o ) ) 为由于 ( f 瓯。o ) 】对y 进行预测而造成的损失。 要使式( 3 - 1 ) 中定义的期望风险最小化，就必需预先知道联合概率f ( x ，y ) ， 在模式识别问题中就是必需己知类先验概率和类条件概率密度，这在实际的机器 学习问题中一般是无法做到的。我们可利用的只有训练样本的信息。因此期望风 险无法直接计算和最小化。 根据概率论中大数定理的思想，人们自然想到用算术平均代替式( 3 一1 ) 中的 数学期望，于是定义了： r 。m p ( ) = 1 l ( 弘f ( x ，) ) ( 3 2 ) 来逼近式( 3 1 ) 中定义的期望风险，称为经验风险。通过对参数。使经验风险 r 。( ( ) ) 最小化来代替求期望风险r ( ) 最小值的方法，被称为e r m ( e m p i r i c a l 耻s km i n i m i z a t i o n ，经验风险最小化) 原则。e r m 原则曾经在很长一段时间里统治 了模式识别领域的几乎所有研究。但是，这一原则的致命缺陷是缺乏可靠的理论 依据，存在以下两个基本问题： 首先，虽然大数定理保证了( 在一定条件下) 当样本趋于无穷多时r 。( ) 将 在概率意义上趋近于r ( ) 但并不能保证使r 。( ) 最小的( o + 与使r ( ( ) ) 最小。 的是同一个点，更不能保证r 。( 。) 能够趋近于r ( c o ) 。 其次，即使上述问题能得到解决，也无法认定在这些条件下得到的经验风险 最小化方法在样本数有限的情况下仍能得到好的结果。 在早期的研究中，人们总是集中注意力于使r e m p ( 。) 最小化，但很快就遇到 了方法的学习精度与推广性之间的矛盾。所谓推广性，指的是学习机器对未来输 出进行正确预测的能力。人们发现，在某些情况下，训练误差过小时反而会导致 推广性的下降，这被称为过学习( o v e r f i t t i n g ) 问题。这在人们曾经寄予厚望的神 经网络方法中表现的尤为突出。统计学习理论正是针对这一问题而提出的“”。 3 2 统计学习理论 统计学习理论被认为是目前针对小样本统计估计和预测学习的最佳理论。它 从理论上较系统地研究了经验风险最小化成立的条件、有限样本下经验风险与期 1 5 第3 章统计学习理论和支持向量机 望风险的关系，以及如何利用这些理论找到新的学习原则和方法等问题。以下将 介绍该理论的几个关键内容“。 3 2 1 学习过程一致性的条件 学习过程一致性，记f 瓯u ) 为n 个独立同分布样本下在函数集中使经验风险 取最小的预测函数，由它带来的损失函数为l f ( x j 。ln ) ) ，相应的最小经验风 险值为r 。( 。ln ) 。记r ( 。+ ln