（管理科学与工程专业论文）黑龙江省国有资产管理体制改革博弈研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 黑龙江省国有资产管理体制改革关系到全省经济增长和现代化的实现，而且 建立有效的国有资产管理、监督和营运机制是国有企业改革的一项重要目标和要 求。建立新的国有资产管理体制，既要考虑旧体制遗留的问题，又要参考发达国 家和国内发达省份的成功经验：既要从理论上寻求可行性，又要从实践中探索可 操作性。 首先，本文阐述了与国有资产管理体制相关的理论，如传统自由放任理论、 政府干预理论、市场失灵理论、政府失效理论、委托一代理理论等，并从理论上 得到关于建立国有资产管理体制的若干启示。 然后，本文从宏观上分析了我国国有资产管理体制的演变历程与现状，又分 析了具有代表性的发达国家的国有资产管理体制，并从微观上分析了黑龙江省国 有资产管理体制存在的各种问题，采用对应分析方法得出结论。 最后，本文依据国内现行的几种模式，在博弈论分析的基础上，提出了黑龙 江省国有资产管理体制的构想。并针对黑龙江省国有资产管理体制构想模式的建 立，在经营性国有资产重新整合、国有资产退出、防止国有资产流失、政治体制 改革、加强非经营性国有资产管理、完善社会保障制度、及国有独资、国有控股、 参股企业和国有资产经营公司运作等方面提出了政策性建议。 关键词：国有资产管理体制；对应分析；博弈论；委托一代理；国有资产经营公 司 哈尔滨工程大学硕士学位论文 - _ _ _ - _ _ i _ - - l _ - _ - _ - i i - - _ - - _ _ _ - i _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ l _ - _ - _ a b s t r a c t t h er e f o r m a t i o no ft h en a t i o na s s e t s m a n a g e m e n ts y s t e m i nh e i l o n g j + i a n g p r o v i n c e r e l a t et h e e c o n o m yd e v e l o p m e n t a n dr e a l i z a t i o no f t h em o d e r n i z e ，a n di ti sa n i m p o r m ta i ma n dr e q u i r e i nt h er e f o r m a t i o no ft h en a t i o n - o w n e de n t e r p r i s e st o e s t a b l i s he f f i c i e n tm a n a g i n g ，s u p e r v i s i n ga n do p e r a t i n gs y s t e mo fn a t i o na s s e t s t o e s t a b l i s hn e w s y s t e mo f m a n a g i n g n a t i o na s s e t s , i tn e e d st oc o n s i d e rt h ef e a s i b i l i t y , a s w e l lt h eo p e r a t i o n p o s s i b i l i t y f i r s t , i nt h ep a p e rw ee x p a t i a t et h ec o r r e l a t i o nt h e o r yo ft h en a t i o na s s e t s m a n a g e m e n ts y s t e m ，s u c h a si n d d g et h e o r y , g o v e r n m e n ti n t e r v e n et h e o r y , m a r k e t f a i l u r et h e o r y , g o v e r n m e n ti n v a l i d a t i o nt h e o r y , e n t r u s t - s u b s t i t u t et h e o r ya n d8 0o n , a n d w er e c e i v es o m er e v e l a t i o na b o u tt h ee s t a b l i s h i n gt h en a t i o na s s e t sm a n a g m g s y s t e m s e c o n d l y , w ea n a l y z et h ee v o l v e m e n tc o a r s ea n d s t a t u sq u oo ft h en a t i o na s s e t s m a n a g e m e n ts y s t e mi no l l rc o u n t r y , a n da n a l y z ew h i c h o f t h e r e p r e s e n t a t i v ed e v e l o p e d c o t m l r y , a n do n t h eb a s i so f i t , w e a 1 1 a l y z et h ep r o b l e m s w h i c he x i s ti nt h en a t i o na s s e t s m a n a g e m e n ts y s t e m ，a n d e d u c et h ec o n c l u s i o n b yu s i n gc o r r e s p o n d i n gt h e o r y l a s t l y , t h ep a p e ra c c o r d i n gs e v e r a lo u rc o u n t r ye x i s t i n gm o d e ，o nb a s i so fg a m e t h e o r y , t h ep a p e rb r i n gf o r w a r dh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e n a t i o na s s e t sm a n a g e m e n t s y s t e m ，i na s p e c t so ff a r en a t i o na s s e t sn e w l yd i s t r i b u t i o n 、n a t i o na s s e t se x i t i n g 、 a v o i d i n gn a t i o na s s e t sd i s a p p e a r i n g 、p o l i t i c a l $ s t e m r e f o r m a t i o nr e i n f o r c i n gu n f a r e n a t i o na s s e t sm a n a g e m e n t 、p e r f e c t i n gs o c i e t yg u a r a n t e es y s t e ma n dn a t i o n a la s s e t s m a n a g e m e n tc o m p a n y , p u t f o r w a r d p o l i c y a d v i c e s k e y w o r d s ：s y s t e m o f n a t i o na s s e t s , c o r r e s p o n d i n ga n a l y z e , g a m es y s t e m ，p r i n c i p l ea n d a g e n t s ，n a t i o n a s s e t sc o m p a n y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开 发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中己明确的方式标明。本人完全意识到本声明的法 律结果由本人承担。 作者( 签字) ：塑彗 日期：2 0 0 4 年2 月 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i i i i _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ l - - _ _ - _ _ _ _ l _ _ i _ - 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及目的 改革开放2 0 多年来，黑龙江省经济体制改革一直围绕着国有企业改革进行， 然而从改革的实践看，影响国有企业改革深化的两个关键问题至今没有得n f l i 好 地解决，一是政府对企业干预过多的问题，二是所有者不到位的问题。这些问题 存在的根本原因，是没有建立起适合社会主义市场经济特点和黑龙江省实际情况 的国有资产管理体制，从制度和机制上来推进国有企业改革的继续深化。另一方 面，黑龙江省国有企业经过三年改革脱困，效益状况有所好转，资产运营质量有 所提高，要继续保持发展势头，巩固改革脱困成果，特别是面对加入w t o 后激烈 的国际竞争，必须把工作重点转到体制改革上来。进一步深化国有企业改革，加 快建立现代企业制度，提高国有企业自身竞争力，推进国有经济战略性调整，这 些都对现行国有资产管理体制的改革和完善提出了迫切要求。 国有经济在黑龙江省国民经济中占有很大比重，国有资产的运作直接影响着 黑龙江省国民经济的全局。国有资产分为经营性国有资产、行政事业单位国有资 产和资源型国有资产。经营性国有资产以国有企业形式存在于黑龙江省绝大部分 行业中，经营性国有资产占各行业总资产的百分之八十以上，直接关系着黑龙江 省国民经济的命脉。 传统体制下，国有企业管理存在的一个明显弊端是：政府的多个部门共同管 理企业，财政、经委、计委以及行业主管部门各自从自身工作的角度对企业行使 管理权。这种多头管理，使国有资产的所有者职能受到肢解，由此导致谁都在管 企业，但谁也不对企业负最终责任。在市场经济体制条件下，这种多头管理的局 面必须按照政企分开的原则，从明晰产权、明确责任的高度予以改变。按照社会 经济管理职能与所有者职能分开、国有资产管理职能与经营职能分开、国家终极 所在权与企业法人财产权分开的原则，以理顺产权关系为主线，以制度创新为着 眼点，对国有资产管理体制进行大胆改革和探索。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 0 0 3 年国有资产管理模式将正式实施新的变革，这主要反映在中央对国资管 理权的下放，国有资产从竞争性领域逐步退出。新近将成立的国有资产管理委员 会，将决定1 1 万亿国有资产的走向。 上海、深圳、西安、北京、山东等地，都开始实施了国有资产管理模式的探 索。这主要表现在将过去的管理机构，从总体上变成经营性公司、投资公司或资 产管理公司三种形式。这三种形式都需要改变过去的政府与国有资产之间的关 系，即在政府与公司之间要设立中间层。试点地区的国资已经增值，其经验将要 向全国推广。 1 2 黑龙江省国有资产管理体制改革的意义 1 、加强和改进国有资产管理是实践“三个代表”重要思想的具体体现 黑龙江省的国有资产是全省人民几十年辛苦劳动积累起来的，是全省人民的 共同财富。政府代表人民群众管理国有资产，管的好坏不仅直接影响到社会主义 市场经济体制改革的成败，而且直接关系到最广大人民群众的根本利益，直接体 现出我们对待人民群众劳工成果的基本态度。必须按照江泽民总书记“三个代表” 重要思想，以高度的政治责任感，切实加强和改善国有资产管理，不仅要管好用 好，而且要使其保值和不断增值。 2 、加强和改进国有资产管理是转变政府职能，实现政企分开的客观要求 政府既是宏观的社会经济管理者，又是微观的国有企业的出资者，两种角色， 两种职能交织在一起，只是政府行为常常是既“错位”，又“越位”。一方面，政 府该办的事如社会保障、义务教育等，因为缺资金没有办好；另一方面，政府直 接干预企业经营，干了很多不该由政府干的事，为适应我国加入世贸组织的新形 势，必须按照完善社会主义市场经济体制的内在要求，转变政府职能，实现社会 经济管理职能与国有资产所有者职能分开，从制度上规范政府和企业行为。 改革国有资产管理体制要有利于深化行政体制改革。深化政府改革是当前改 革的重点之一，是深化企业改革的根本措施。解决政企分开主要矛盾在政府而不 是在企业；实现对世贸组织的承诺主要责任在政府，而我国政府行政体制和行政 行为不适应w t o 的要求。政府历次机构改革仍未跳出传统体制，收效不大。政府 面临着又一次改革，我省要抓住资产管理体制改革的契机，深化行政体制改革。 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 改革的关键是转变政府职能，解决“三位”问题( 错位、越位、缺位) 。要界定 市场经济条件下政府的主要职能是提供公共服务。要真正实行政企分开，两权分 离。进一步调整政府与企业的关系，树立政府为企业服务的观念。政府做政府应 做的事，企业依法自主经营，政府不要过多干预。政府建立健全制度和法规，要 提供产权保护，维护市场秩序，保障公平竞争。加强城乡基础设施建设，注重教 育和科技创新，推动经济与社会可持续发展。 政府机构改革要按经济规律办事，要适应世贸和国际惯例，跳出传统的怪圈。 行政机构设置要体现决策、执行和监督分开的原则，政府部门不要既当“运动员” 又当“裁判员”。政府机构设置方案要公开、透明，广泛征集意见，实行民主和 科学决策，反对少数人闭门造车。与此同时，要认真研究如何深化农村改革，深 化金融体制改革和财税体制改革。 3 、加强和改进国有资产管理是促进我省国民经济稳步增长，实现“富民强 省，率先基本实现现代化”战略目标的重要保证 尽管我省国民经济中多种所有制经济共同发展的格局已基本形成，但国有经 济在国民经济中仍发挥着主导作用。加强和改善国有资产管理，有利于提高国有 经济的控制力，影响力和带动力，更好的发挥国有经济的支柱和示范引导作用。 各地、各部门必须认真贯彻中央和省委、省政府的要求，从事关改革成败的战略 高度充分认识加强国有资产管理的重要意义，采取扎实有效的措旌，加快建立与 市场经济相适应的国有资产管理模式，为全省国民经济发展做出更大的贡献。 4 、建立有效的国有资产管理、监督和营运机制是国有企业改革的一项重要 目标和要求 国有企业改革要达到什么样的目标? 就是要建立现代企业制度。党的十四届 三中全会提出了“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度 的十六字的特征，这十六字的特征是具有鲜明的针对性的，原因就是我们国家是 在国有制的基础上建立现代企业制度。分析这十六字的特征，主要是将如何处理 政府和企业关系的，政府和国有企业之间其实就有两种关系：一种是社会管理者 和被管理者的关系，这种关系没有任何特殊性，政府只要给予国有企业国民待遇， 做到依法行政，国有企业和其他性质的企业一样做到依法经营就可以了。另一种 关系就是国有资产的出资与被出资的关系，也就是政府作为国有资产的出资者对 国有企业占有、使用、经营国有资产活动的管理与被管理的关系。长期以来，我 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i l - _ _ _ _ _ _ _ - _ i i i i ii i i _ - _ _ - _ _ l l - - _ _ _ - _ l - _ _ _ _ _ _ _ - _ - - - _ - _ _ _ - _ _ _ 们所要改革的内容，其实就是要处理好这两种关系。过去问题的症结主要是往往 用一种关系代替另一种关系，或者是两种关系混淆在起，认为国有企业是政府 办的，政府干预企业的切活动都是理所应当的，这些问题的存在，造成了国有 资产产权权利与责任不清，政企不分，人人都管，出了问题又找不出具体的责任 人。8 0 年代初期，其他经济成份的发展刚刚起步，我们仍然沿用过去计划经济 时期的管理方式，既当裁判员，又当运动员，靠商品价格的计划控制、国有企业 占有稀缺物资等不平等的待遇，尽管国有企业的效率很低，但表面上还能过得去， 但随着市场经济体制的逐步建立，国有企业在与其他经济成份的竞争中则越来越 处于被动局面。时至今日，尽管我们对国有资产的管理方式在不断的改进，但是 政企不分的问题，国有资产出资者权力越位和缺位的问题仍然同时存在，长期困 扰我们的政府与国有企业的关系问题仍然没有解决好。国有资产管理贯穿于国有 企业改革的全过程，建立有效的国有资产管理、监督和营运机制是国有企业改革 的一项重要内容。 5 、国有资产管理是国有企业改革中维护国家所有权益的重要手段 国有资产不能因为改革而流失。这方面我们是有教训的。改革之初，当时主 要的思路就是放权让利，因为政策的漏洞，重视了放，忽视了管，因而在承包经 营中造成了比较严重的国有资产流失。目前，我们正在推行以产权制度改革为主 要内容的国有企业改革，一方面要继续放，同时必须加强管，可以说许多地方放 权还不够，但管的任务也比以前更复杂和艰巨了。在充矜尊重企业法人财产权的 同时，必须强调国家所有者的权益不允许被侵犯。当前，国有企业股份制改革日 益深化，产权转让更加频繁，资产重组的方式目新月异，国有资本与民营资本、 外国资本进一步的渗透与融合，放松任何一个环节的管理，都可能给想侵吞国有 资产的人以可乘之机。多年来我们的经验就是，只要产权一动管理就要跟上，通 过制定国有资产流动的规则，国有资产评估的原则，国有资产处置的政策、国有 资产产权登记和界定的办法等把住一个个关口，确保在国有企业改革目益深化的 过程中是国有资产的合法权益不受侵犯，从而使国有企业改革与发展健康有序地 进行。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i _ i l l _ _ _ _ _ _ _ _ l _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - - _ _ l - - _ l _ - l _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 1 3 论文的总体思路 本文总体思路是在研究国有资产管理体制的基础上，结合国内外与黑龙江省 国有资产管理现状，分析国内外国有资产管理体制模式。运用对应分析与博弈论 模型，提出黑龙江省国有资产管理体制构想模式，并提出可行性政策性建议。 首先，本文阐述了与国资产管理体制相关的理论，如传统自由放任理论、政 府干预理论、市场失灵理论、政府失效理论、委托。代理理论等，并从理论上得 到关于建立国有资产管理体制的若干启示。 然后，本文从宏观上分析了我国国有资产管理体制的演变历程与现状，又分 析了具有代表性的发达国家的国有资产管理体制，并从微观上分析了黑龙江省国 有资产管理体制存在的各种问题。 最后，本文依据国内现行的几种模式，运用博议论方法得出国有资产退出与 所有权整合的结论。第9 章提出了黑龙江省国有资产管理体制的构想模式，并针 对黑龙江省国有资产管理体制构想模式的建立，在经营性国有资产重新整合、国 有资产退出、防止国有资产流失、政治体制改革、加强非经营性国有资产管理、 完善社会保障制度、及国有独资、国有控股、参股企业和国有资产经营公司运作 等方面提出了政策性建议。 1 4 论文的创新之处 l 、在对黑龙江省国有资产管理体制的现状进行分析时，运用统计学中对应 分析的方法，将黑龙江省国有资产管理体制的现状与其他具有代表性省份的国有 资产管理体制的现状进行分析，从中可以看出黑龙省国有资产管理体制与其他省 份相比存在的不足之处。 2 、在对黑龙江省国有资产管理体制进行博弈分析中，首先建立了委托代理 关系的博弈模型，通过三阶段动态博弈分析可以看出国有资产管理体制只有在满 足一定的博弈条件下才能达到良好的运作，而这种运作需要相应的前提条件，但 是在黑龙江省目前的改革前提下缺少这种前提条件，为此建立了全民政府一国 有企业三方博弈模型与两权整合的数学模型，并提出黑龙江省国有资产管理体制 构想模式。 啥尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章国有资产管理体制相关理论 2 1 与国有资产管理体制相关的概念 2 1 1 国有资产管理体制的内涵与分类 t 、国有资产管理体制的内涵 国有资产管理体制是关于国有资产经营活动的各方面、各环节、各层次的组 织与管理的系统方式，是国有资产管理体制和管理方法的总和。国有资产管理体 制是国有资产管理形式和制度的具体体现，是国家通过一定的形式和制度对国有 资产进行管理。 国有资产管理体制包括：国有资产行政管理体制、国有资产经营管理体制、 国有资产企业管理体制、国有资产投资管理体制等。 国有资产管理体制改革的目标是：建立具有中国特色的，适应社会主义市场 经济体制要求的，产权主体权贲明确、产权转让灵活、资产结构优化、企业充满 活力的国有资产产权管理体制和有效的国有资产管理、监督和运营机制。 2 、国有资产管理体制的分类 按照社会经济活动划分，国有资产可以分为经营性国有资产、行政事业单位 国有资产和资源性国有资产。 ( 1 ) 经营性国有资产是指国家作为出资者投入的从事商品生产、流通、服 务等领域，以盈利为主要目的，依法经营或使用的国有资产。其使用单位主要是 具有独立经济法人资格的从事生产、流通的企业，而且也包括一些服务行业、事 业单位实行企业化管理或行政事业单位利用非经营性国有资产转为创收性的国 有资产。包括工业、农业、交通运输、邮电通讯、建筑业、渔业、林业、牧业、 水利、商品流通、金融、保险、旅游、房地产、科技开发等领域的经营性资产。 ( 2 ) 行政事业单位国有资产是指由行政事业单位占有、使用的在法律上确 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i ll i i _ _ _ _ - _ - _ _ _ - _ _ - - _ _ _ - _ _ _ - _ 认为国家所有、能以货币计量的各种经济资源的总和。包括国家拨给行政事业单 位的资产，行政事业单位按照国家政策规定运用国有资产组织收入形成的资产， 以及接受捐赠和其它经法律确认为国家所有的资产。 ( 3 ) 资源性国有资产是指在人们现有的认识和科技水平下，经开发利用给 人们带来了经济价值的国有自然资源。 一般意义上的国有资产管理主要是指经营性的国有资产管理。本文也主要研 究经营性的国有资产的管理体制，重点针对国有企业中的国有资产进行分析。但 这并不是说可以忽视非经营性国有资产的管理，因为非经营性国有资产在国有资 产中占有相当大的份额。 2 1 2 所有权与产权 所有权，就是所有者的权利，即所有者凭借其对资源的占有、支配和使用而 获得收益的权利。产权，指财产所有权和与财产所有权有关的财产权，它往往通 过法律界定维护保障着人们对财产的权力。 在财产的权利体系中，可以分为五项权力：一是财产的所有权，及财产的归 属权，它表明财产最终归谁拥有。二是财产的占有权，及实际拥有财产的权利。 三是财产的使用权，及对财产进行营运的权利，包括投资经营的方向、形式和规 模等。四是收益权，及凭借财产的归属和营运效果获取收益的权利。五是财产的 处置权，这集中表现为买卖和转移资产的权利。产权实际上是所有权、占有权、 使用权、收益权和处置权的统一。 传统的观点认为所有权和产权的基本关系是：国家所有权是统一的，所有权 主体是不能分割的；国有资产的产权是分散的，产权主体是多元的。国有企业财 产所有权属于国家，由国务院代表。产权是由所有权派生的，是由出资者向企业 注入资本金，对形成的经营性资产所拥有的财产权益。产权主体对投资的企业行 使产权约束、产权转让和获取收益等产权职能。所有权主体与产权主体的划分， 既保护了国有资产所有权的完整性，又形成多元的国有资产利益主体，有利于产 权主体参与市场平等竞争，实现产权转让和重组。 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 理论基础 2 2 1 传统自由放任理论 该理论的代表人物是亚当斯密，他于1 7 7 6 年出版了经济学名著国富论， 书中批判了国家干预经济的理论，他认为，个人的利益受“看不见的手”，即价 值规律的指引，同时对社会的利益也会有所贡献。他把不加干预的自由竞争和私 人经济活动看成是一种自然秩序，人们应做的是遵守这种秩序，以获得最佳经济 效果。同时，他认为政府的活动不创造物质财富，政府为了实现其职能而必须消 费的那部分物质产品，是社会财富的一种浪费，它严重阻碍了资本积累和国民财 富的增长。因此，政府应当尽量压缩自身职能，只要能够防止外来侵略和维护国 内治安就行了。 2 2 2 政府干预理论 该理论的代表人物是凯恩斯，他认为必须依靠政府干预来提高社会的消费倾 向和加强投资引诱，以扩大社会有效需求，否则就无法摆脱经济危机和失业的困 境。凯恩斯指出，为了扩大社会需求，要一方面设法由社会来统镱4 投资量，让资 本的边际效率逐渐下降，同时用各种政策来增加消费倾向。为了使消费倾向与投 资引诱二者相互适应，故政府职能就要扩大。这就是说，在面临危机的情况下， 政府应加强对经济干预来刺激消费、刺激投资。由于经济兴衰之关键在于投资方 面，所以凯恩斯还特别强调由国家干预投资，他说，要实现充分就业，唯一的办 法就是由社会来综揽投资。他认为国家对经济干预的形式主要表现在两个方面， 是运用财政政策，二是运用货币金融政策。财政政策的内容是，在经济衰退时， 应扩大政府开支和实行减税，主张实行举债支出以弥补赤字的财政政策；货币政 策的主要内容是，通过中央影响调节货币供应量，以影响利息率的变动来间接影 响社会总需求。二者相比，他更重视财政政策，认为货币政策只起辅助作用。 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 3 市场失灵理论 市场失灵理论可细化为公共产品理论、自然垄断理论、外部效应理论。 1 、公共产品理论 产品按其消费是否具有竞争性和排他性而分为t a l e ：品和公共产品两大类。 私人产品的消费具有竞争性和排他性。即a 消费某产品就排斥了b 消费该产品， 如面包、衣服等。公共产品不具有排他性和竞争性。公共产品可以同时由许多人 一起消费，而增加一个人消费某产品不会增加该产品的成本，即增加个人消费 的边际成本等于零。 市场只能在排他原则下发挥作用。即a 付钱购买某产品而得以消费该产品， b 如不付钱购买，贝4 得不至消费。消费者通2 2 4 , - * 钱购买向生产者显示自己的偏好， 是生产者按消费者需要进行生产，并将产品卖给出价最高的消费者。 公共产品的消费不具有竞争性。对于公共产品来说，增加一个人消费并不会 减少其他人的消费利益。即许多人可同时享受一种产品的利益，而互不影响。对 于这种产品来说，即使能够对不付钱的消费者加以排斥，也不应该这样做，因为 排斥则降低了该产品的使用效率。 有的产品虽然消费是竞争性的，但却不应进行排斥，这些产品也是公共产品。 如上下班高蜂期的道路，虽然使用道路的消费者之间具有竞争性，但因排斥的代 价过高，所以也不应进行排斥。 比较私人产品和公共产品的供求曲线，在私人产品的供求曲线中，假设市场 中有a 和b 两个消费者。d a 和d b 分别为a 和b 的需求曲线，d h 和d b 横向相 加得到市场总需求d a + b 。s 是该私人产品的供给曲线，供求的均衡点为e ，价格 为c ，产量为o h ，o f 为a 的购买量，o g 为b 的购买量，o f + o g = o h 。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 私 人 产 品 价 格c 鞋 产品数量 图2 1 私人产品供求曲线 公 共 产 品k 价 格l m 公共产品数量 图2 2 公共产品供求曲线 图2 2 显示了公共产品的供求曲线，d 、d b 分别为a 和b 的需求曲线，总 需求线d a + b 由d a 和d b 纵向相加得到。d a + b 表示a 和b 就一定数量的公共产 品所付的价格，s 仍是供给曲线，表示公共产品不同产量上的边际成本。二者所 出价格总和为o k a 付o m ，b 付o l ，o m + o l = o k 。 虽然公共产品新增加一个消费者的边际成本为零，但提供该产品的费用却不 是零，这部分费用必须有人提供而且应得到补偿。在不存在排斥的情况下，要通 过市场由私人生产者来提供是不可能的。 在公共产品的情况下，消费者对产品的偏好不会自愿显示出来。因为共同消 费的消费者的数目非常之大，因而消费者发现免费搭车的做法对他们最为有利。 因此，在这种情况下，就需要政府出面组建国有企业来提供公共产品。公共产品 有时也由私人提供，但若由政府提供，则效率更高。因为在新增一个消费者的边 际成本为零的情况下，若该产品由私人提供，则私人必对该产品收费。收费则会 阻止一些人消费该产品，提供产品的效用不能得到充分发挥，而导致社会总效率 损失。 2 、自然垄断理论 在某些行业，市场上只有个厂商时，那么这个厂商就成为垄断者。自然垄 断起源于规模经济，在市场上只让一家企业有效率地经营时，产生自然垄断。自 然垄断的行业有：地下管道、自来水厂、发电厂等。这些部门的单位生产成本都 l o 哈尔溟工程大学硕士学位论文 j i i iii i i - _ - _ - - _ _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ - - - - _ 随着生产规模的递增而递减。如一个大发电厂服务个地区 e 每个街区都配备 个发电厂节省很多费用，因而只用一个发电厂服务一定的市场更有效率。政府经 营这些自然垄断企业的目的就是保证消费者获得最大利益。 3 、外部效应理论 1 8 9 0 马歇尔在其巨著经济学原理提出外部性概念以来，外部性问题吸引 了一批又一批的经济学家。7 0 年代以来，由于工业化、城市化、环境污染等 些社会问题的不断加剧，外部性问题引起了经济学界的广泛关注。 外部效应是指一个居民或企业对其它居民或企业产生了影响，而后者没有补 偿前者或得到前者的补偿。它包括外部经济和外部不经济两方面的内容。后来 外部性问题的内涵不断扩大，分为两个类别，四种具体形式： 表2 1 外部效应主要内容 外部不经济( 外部成本)外部经济性( 外都收益) 定义：指某种经济交易所产生的成本落在第三方身上，定义：指某种活动或交易产生的收益落在第三方身上面 而交易者并没有考虑。活动者或交易者本身没有享受。 1 、生产上的外部不经济( 如工业生产过程中的污水排i 、生产上的外部经济性( 如前人栽树，后人乘凉) 放，影响到渔民的收入，而这种成本工厂自己没有2 、消费上的外部经济性( 如你放烟花别人观看) 承担) 2 、消贽上的外部不经济( 如吸烟造成室内空气污染) 如果没有外界的干预，没有法律的、经济的、行政的或其它方面的约束，外 部性问题就会引起市场失灵，表现为那些能够导致外在不经济的行为或商品出现 过度，而那些产生外在收益的活动或商品生产不足。因此，当存在外部性问题时， 仅仅依靠市场的自发调节是无能为力的，必然会导致整个社会的资源配置效率低 下。只有通过政府出面解决。 公共产品、自然垄断、外在效应这三个方面表现为市场失灵，需要政府积极 地参与。但实际上除此之外各国政府在其他领域，也有不同程度的参与。如一些 国家的国有企业也在生产私人企业完全能生产的产品，在一些国家以私人企业为 主体的行业在另一些国家则由国有企业占主导地位。具体表现为以下几个方面： ( 1 ) 创造和维持就业机会。很多情况下，不少国家政府建立国有企业的目 的是随着经济的发展，创造新的就业机会。 ( 2 ) 保持对战略部门的控制。为保证那些关系到国民经济整体发展的关键 性战略部门的效益，大多数国家的政府都设立国有企业加以控制和管理，主要是 基础工业部门，如矿石的提炼和加工业、钢铁业、化工、铁路、煤炭、电力、银 行、军工部门、飞机制造业等。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 3 ) 促进落后地区发展及改善收入分配状况。很多国家建立一些国有企业 的目的是促进经济落后地区的发展，提高穷人的收入。如意大利的工业复兴公司、 印度尼西亚的地区发展银行等。 2 2 4 政府失效理论 该理论认为，组成政府的政治家和公务人员不是绝对大公无私、除社会公众 利益之外别无所求的“道德人”，而是如同生产者和消费者一样的“经济人”。作 为经济人，他们都有个人的利益，而且必然以追求自身利益的最大化作为行为准 则。由于政府是由作为经济人的政治家和公务员组成的，必然致使政府本身具有 一系列难以克服的引起失效的倾向：被动决策的倾向、盲目决策的倾向、经济专 制的倾向、干预冲突的倾向、原谅失误的倾向。 政府失效表现在政府干预、调节、管理经济活动的许多方面，而且每一种具 体的失效都有其自身的运行机理。表现为：政策失效、行为失效、职能失效和作 用失效。为了减轻或避免政府失效，必须确定政府干预或调控经济的总的宗旨。 对此，政府对市场的干预应遵循三个原则： i 、不要主动干预，除非干预能产生更明显的良好效果，否则就让市场自行 运转： 2 、把干预持续的置于国际和国内市场的制约之下，确保干预不致造成相关 价格的过度扭曲，如果市场显示出干预有误，则应取消干预； 3 、公开干预，使干预简洁、透明，把干预置于制度规章的约束下，而不是 由某些官员个人的好恶或判断来左右。 2 2 5 委托代理理论 委托 弋理理论是现代西方产权应用理论，并已成为西方主流经济学派。 1 、委托一代理关系产生的原因 委托代理关系被定义为一种契约关系。在这种契约下，一个或一些人( 委托 人) 授权另一个( 代理人) 为实现委托人的利益而从事某些活动，其中包括授予 代理人某些决策权力。委托代理关系产生的首要原因是资本所有权与控制权的 哈尔滨工程大学硕士学位论文 分离。古典资本主义企业的主要特征是，拥有剩余索取权的资本所有者同时又是 企业的经营者。随着交易范围的扩大及资本的不断积累，企业的规模也随之扩大。 于是由资本所有者完全独立控制企业经营活动的方式越来越受到所有者具有的 精力、专业知识、时间、组织协调能力的局限的制约。当所有者不能再进行风险 决策的同时又必须圆满地从事上述活动时，就可能委托专业人员代理执行企业的 职能，这时便产生了委托代理关系。 2 、代理问题及道德风险 有了委托一代理关系，当委托人代理人效用函数不致时，便会产生代理问题， 委托人与代理人的效用函数不一致性表现在，资本所有者作为委托人拥有乘0 余索 取权，他所追求的目标是资本增值和资本收益最大化；而拥有公司控制权的经理 人员作为出资人的代理人，除了追求更高的货币收益外，还力图通过非货币物品 的追求实现尽可能多的非货币收益。 所谓代理问题就是在委托人与代理人的关系中出现的动力问题。这个问题的 实质是，委托人如何通过一套激励机制促使代理人采取适当的行为，最大限度地 增加委托人的效用。 由于委托人与代理人的效用函数往往不一致，使得委托人对代理人努力程度 的监督不仅成本高，而且常常并不可靠，于是在委托代理关系中存在道德风险 这一代理问题。所谓道德风险，是指从事经济活动的人在最大限度的增进自身效 用时做出不利于他人的行动。其产生的根源有两个：一是信息的非对称性；二是 不确定性。信息的非对称性指的是契约关系中的一方在某一方面掌握着私有信 息，即只有他自己知道而对方不知道的信息。这种私有信息使他很容易去损害委 托人的利益。委托代理关系中道德风险的不可避免，必然导致代理成本的存在， 这就涉及到代理成本及其控制问题。 3 、代理成本及降低代理成本的途径 在所有权与控制权相分离的条件下，除了委托人应向代理人支付的正常报酬 外，还很难避免代理人利用委托入的授权从事与委托人的根本车9 益不相一致的活 动，从而导致委托人利益的损失。正常报酬和这种损失便被视为所有权与控制权 分离下的代理成本，它包括：向代理人支付的薪金、奖金等费用；代理人为追求 非货币物品而导致的企业成本上升和利润减少；由代理人的决策与使委托人利润 最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。为了降低代理成 哈尔壤工程大学硕士学位论文 本，使委托人的效用函数最大化，委托人就需要通过契约关系和对代理人行为的 密切监督来约束代理人的那些有悖于委托人利益的行为。有效的办法是，委托人 可以通过确定一个最优报酬计划来激励代理人，使其为委托人利益而行动，最优 报酬计划一般是薪金、奖金、股票与股票期权等所有不同报酬形式的最优组合。 此外，委托人还可以通过以下途径降低代理人成本：( 1 ) 经理市场的竞争对代理 人行为的约束；( 2 ) 产品市场的竞争对代理人行为的约束；( 3 ) 资本市场的竞争 对代理人行为的约束。 2 3 由理论得到的启示 从上述理论出发，国有资产的经营管理得到以下一些启示： l 、市场失灵理论表明政府对国有资产的经营管理是以弥补市场缺陷为前提 的，国家以垄断方式经营的国防、基础设施、风险项目，目的是提供公共产品， 解决产品外在性问题，促进社会总效率及资源配置。为市场经济运行建立一个良 好的环境。 2 、政府失效理论表明国有资产介入市场的领域是限定的，政府经营国有资 产，由于其活动、行为不受竞争约束，缺乏提高效率和降f 氐成本的激励，常常导 致政府职能失效。比如，在完全垄断市场，国有资产控制电信业，电信效益、服 务质量、发展能力很差，若在垄断竞争市场中，联通、吉通介入后使效率体现更 充分。 3 、政府应当负责维护法律和秩序，限制市场垄断，制裁不公平竞争。运用 财政、货币等各种手段调控经济，保证宏观经济的稳定运行。 4 、政府要及时提供公共物品，如组织基础设施的供给，提供各种社会公益 服务，提供如社会保险、社会福利、社会救济等保障制度维护社会稳定。政府还 要培育新兴产业，改善投资环境，促进对外经济关系的扩大和深化，避免对经济 进行干预。 5 、在竞争性领域国有资产完全退出，快速有效地实现民营化，民营乃是民 族产业的基石。如果做不到尽快“民营化”，入世后很快会“国际化”，被国际竞 争打垮。 6 、财政收入的绝大部分应是用来转移支付及建立社会保险、社会福利、社 哈尔滨工程大学硕士学位论文 - _ _ i _ _ _ - _ _ - _ _ l _ _ _ - _ _ _ _ - i _ _ _ _ _ - _ _ _ - _ - - _ - _ - _ - - _ 会救济等保障制度，而不是弥补国有企业亏空。 7 、国有资产管理体制就是由多层级的委托代理关系组成的，但是委托代理 的环节不能多，越少越好。因为每个环节都有可能引发一定的效率损失和代理成 本。而且，委托人和代理人的法律关系不能倒置。必须要由委托人来激励并制约 代理人，而不是由代理人强迫委托人形成委托代理关系，这是不符合市场经济 规律的，其结果必然导致国有资产流失，国有资产无法发挥它的作用。 2 4 本章小结 本章先阐述了国有资产管理体制的内涵与分类，然后阐述了相关理论，有传 统自由放任理论、政府干预理论、公共产品理论、自然垄断理论、外部效应理论、 政府失效理论与委托代理理论。最后，本章分析了由理论得到的启示。国有资 产的经营管理是以弥补市场缺陷为前提的，介入的市场领域是限定的，如组织基 础设施的供给，提供各种社会公益服务，提供社会保险、社会福利、社会救济等 保障制度维护社会稳定。在竞争性领域国有资产应该完全退出，快速有效地实现 民营化。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章我国国有资产管理体制的现状 3 1我国国有资产管理体制的演变历程 第一阶段( 1 9 5 6 - - 1 9 7 8 ) ，中共十一届三中全会以前的改革探索。这一阶段 是以“统收统支”为标志的高度集中的国有资产营运与监管体制。这一阶段国有 资产管理体制集中反映出以下几个特点：( 1 ) 国有经济几乎控制了所有行业领 域，国家办企业，国有国营化程度高；( 2 ) 政府以所有者与经营管理者双重身份 管理企业，企业只是政府统一计划下的单纯生产或者经营单位；( 3 ) 财务上实行 统收统支，企业不负盈亏：( 4 ) 国家对企业投资采取无偿拨给方式。这种高度集 中的管理与监督体制，虽然在计划经济条件下曾起到过积极作用，但是也明显的 暴露出严重的弊端，这便是政企不分、资源配置不合理、企业缺乏活力、资产使 用效率低下等。 第二阶段( 1 9 7 9 - - 1 9 8 4 ) ，以放权让利为标志的改革阶段。1 9 7 8 年底，中共 十一届三中全会提出了“解放思想，实事求是”的思想路线。会后，针对计划经 济下国家对企业管得过多、过死的弊端，国家对国有企业普遍扩权、让利，扩大 企业自主经营权，出台了一系列实行利润留成和盈亏包干的办法。同时，在1 9 8 3 、 1 9 8 4 两年分别在全国推行第一步、第二步利改税，从税利并存逐步向以税代利 过渡，初步有了正确确定国家与企业分配关系的雏形。但利改税虽然强化了国家 税收的手段，同时又混淆了国家作为国有资产所有者和社会经济综合管理者两种 职能，忽视了如何防止国有资产流失，保障国有资产保值增值等环节。 第三阶段( 1 9 8 4 - - 1 9 8 8 ) ，两权分离、政企分开，实行承包经营责任制的改 革。形式有租赁经营责任制、承包经营责任制、资产经营责任制等。“承包制” 的推行是国有资产管理由“国有国营”改为“国有承包经营”的关键一步，对社 会生产力的发展和搞活企业起到了重要的作用，但也带来了承包经营者“拼设备， 吃老本”，“负盈不负亏”等一系列问题。 第四阶段( 1 9 8 8 - - 1 9 9 3 ) ，转换企业经营机制，全面试点改革阶段。1 9 8 8 年 哈尔滨工程大学硕士学位论文 _ - _ _ i i _ - _ _ _ _ ii - - l - _ i l _ _ 开始，先后在中央、省( 市) 、地区、县四级建立国有资产管理局，由财政归口 管理，专门从事国有资产管理。国务院明确规定：“企业财产属于全民所有、即 国家所有，国务院代表国家行使企业财产的所有权。”但是，由于原来由企业主 管部门行使的l 国有资本占有权与企业领导人任免权、计划部门行使的重大项目投 资决策权、财政部门行使的收益权等权利格局难以打破，国有资产管理局统一行 使国有资本产权主体权能的体制没有形成，国资局只不过充当了国有资本监督部 门和统计部门的角色。 第五阶段( 1 9 9 3 年1 1 月开始) ，这一阶段扶中央到地方进行了国有资产管理 体制的一系列改革，大体上可以归结为三种具有代表性的模式： l 、上海、深圳最先实行并持续至今的“沪深模式”，也称为“三层次”管理 模式。第一个层次是市委、市政府领导下的国有资产管理委员会：第二个层次是 经国有资产管理委员会授权的国有资产营