（社会保障专业论文）我国现阶段再就业培训效率的研究.pdf

我国现阶段再就业培训效率的研究 中文摘要 我国现阶段由于经济结构调整、国企改革、以知识为载体的高新技术产业的 兴起，导致了大量下岗失业人员的产生。从中国劳动力市场反馈的信息看，下岗 失业人员现有的人力资本存量、技能档次与劳动力市场的实际需求存在着较大差 距，这往往成为制约他们再就业的主要因素。为了更新和增加下岗失业人员的人 力资本，实现再就业，再就业培训效率问题成了党和人民高度重视的问题之一。 首先，对再就业培训对象和再就业培训效率进行了分析研究。 其次，对我国现阶段再就业培训效率低的问题进行了分析研究。主要从两方 面来研究：一方面是再就业培训自身存在的问题，另一方面是再就业培训体系存 在的问题。本文所讲的“再就业培训体系”是一个有机的整体，这个整体中的各组 成部分是相辅相成、缺一不可的。再就业培训体系不仅包含再就业培训，还包含 提高再就业培训效率的促进因素，主要包括再就业服务、促进就业的相关政策、 充足的培训经费、积极的失业保险制度、完善的劳动力市场等。多年来人们只是 单纯的强调再就业培训，而忽略了再就业培训体系中的这些积极的促进因素。本 章结合我国的现实情况，通过和西方发达国家再就业培训高效率的成功经验作比 较，得出要想从根本上解决我国现阶段再就业培训效率的问题，不能单纯的研究 再就业培训自身存在的问题，更应该从整个再就业培训体系入手来分析研究。这 样才能从根本上找到再就业培训效率低的原因。 最后，针对再就业培训效率低这一问题的症结所在，结合我国的现实情况， 提出了提高再就业培训效率问题的方法：不能单纯的解决再就业培训自身存在的 问题，更应该建立和完善整个再就业培训体系。这样才能真正实现我国现阶段再 就业培训效率的提高。 关键词：再就业培训效率，下岗失业人员，人力资本 t h es t u d yo nr e e m p l o y m e n t t r a i n i n g s e f f i c i e n c ya tc h i n a 。sp r e n s e n t s t a g e a b s t r a c t a tc h i n a sp r e s e n ts t a g e ，b e c a u s eo ft h ee c o n o l i l i cs t m c t u r er e a d j u s t l n g ，m es t a t e e n t e r p r i s er e f o r m i n g ，m eh i g h - t e c hi n d u s t r i e sr i s i n gh a v ep r o d u c e da l a r g ei m m b e ro f l a i d o f fw o r k e r s f e e d b a c kf 幻mm el a b o rm 砌【e ti n f o m a t i o n ，也e i re x i s t i n gs t o c k o f h u m a nc a p i t a l ，s k i l l sl e v e la n dl a b o rm a r k e t sa c t u a ld e m a j l dh a sal a r g eg a p ，t l s o f t e nb e c o m e st l l ei m p o r t a n t 撇i b u t ew h i c hr e s t r i c t sm e m r e e m p l o y m e n t l i lo r d e rt o r e n e wa i l di n c r e a s et l l el a i d o f ! fa n dm eu n e i i l p l o y e d h u m a nc a p i t a l ，r e a l i z e dm e r e e m p l o y m e n t ，m er e - e m p l o 舯e n t 删n i n ge m c i e n c yq u e s t i o n h a sb e c o m eo n eo r t h eq u e s t i o n sm a tm ep a r t ya n dt l l ep e o p l et o o ks e r i o u s l y f i r s t m i s 砒i c l eh a ss t u d i e dt h e r e e m p l o y m e n tt r a j n i n ge f f i c i e n c y r e e m p l o y m e n tt r a i n i n go b j e c t a n dm e s e c o n d ，t h ea n a l y s i so fr e e i i l p l o y i n e n tt r a i n i n ga tc h i n a sp r e s e n ts t a g ef o r l o w e m c i e n c y m a i l l l ys t u d i e sf 幻mt 、】i ，oa s p e c t s ：o n 血eo n e h a i l di st h er e e i i l p l o y m e n t 砌n i n gm e i ro w np r o b l e m s ，o nt h eo t h e r h a n d i st h er e e m p l o y m e n tt r a i n i n gs y s t e m f o r t h ep r o b l e m st h a te x i s t n i sp 印e rs t r e s s e s “m er e e m p l o 严e n t 砌n i n gs y s t e m i s a i l o r g a j l i c w h o l e ， i nm i sw h o l e ， e a c h i n d i s p e n s a b l y t h er e e m p l o y m e n t 砌n i n g c o n s t i m e n tc o i n p l e m e n t s o n ea n o m e r ， s y s t e mn o to n l yc o n t a i n sr e 。e i l l p l o y m e n t t r a i n i n g ，b u ta l s oi n c l u d e sm ep r o m o t e df a c t o r sw h i c h c a i li n c r e a s em er e 。e m p l o y m e n t 仃a i n i n ge f f i c i e n c y ，m a i n l yi i l c l u d e st h e 礁娥i v er e e m p l o y m e n ts e r v l c e s ，p 咖1 0 n o n e m p l o y m e n t r e l a t e d p o l i c y ， s u m c i e n t t r a i n i n g f u n d s ， p o s i t i v eu n e m p l o y m e n t i n s u r a i l c es y s t e m ，i m p r o v e dl a b o rm 破e ta n ds oo n f o ry e a r sm a n y p e o p l eo i l l yh a v e b e e ns i m p l ye m p h a s i so nr e e m p l o y m e n tt r a i n i l l g b u th a v en e 9 1 e c t e dm e s ep r o m o t e d f a c t o r s t h i sc h a p t e ru n i f i e so u rc o u n 町s r e a l i s t i cs i t u a t i o n ，c o m p a r e dw l t hm e s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ft t l er e e m p l o y i n e n tt r a i n i n g h i 班e f 乱i e n c yi nm ew e s t e m d e v e l o p e dc o u n 呱 i fw 狃t sf u n d 锄e n t a l l yt os o l v em er e e m p l o y m e n t 咖m n g e f ! f i c i e n c yp r o b l e m s a tc h i n a p r e s e n t s t a g e ， w ec a nn o ts l m p l ys t u d yt n e r e e m p l o y m e mt r a i n i n g t 1 1 e i ro w np r o b l e m s ， s h o u l db es t u d yf 的m 也ee n t n e r e e m p l o y m e n tt r a i n i n gs y s t e m 0 n l yi nm i sw a y c a nf u n d 锄e n t a l l yf i n dt h er e a s o n s f o rt h er e e m p l o y m e n tt r a i n i n g l o we f f i c i e n c y 2 f i n a u y ，b ea i m e da tt h er e a s o no f l er e e m p l o y m e n tt l 面l l i n g l o we f j e i c i e n c y ， u i l i f i e so u rc o u n 仃y sr e a l i s t i cs i t u a t i o n ，p r o p o s e dm en l e t l l o do fe n h a i l c i n gt h e r e e m p l o y n l e n t 戗a i l l i n ge f ! f i c i e n c y ：w ec a nn o ts i m p l y s o l v et h er e e m p l o y m e n t t m i n j n gt l l e i ro w np r o b l e m s ，w es h o u l da l s oe s 切b l i s ha n di m p r o v et l l es y s t e mo f r e e m p l o y i n e n t 旬随i l i n g 1 t l i sc a i l r e a l i z em ee n h 锄c e i n e n to fm er e e i l l p l o y m e n t t r a i l l i n ge f f l c i e n c yt n j l y k e yw o r d s ：t h er e - e m p i o y m e n tt r a i n i n ge 仟i c i e n c y 伯ei a i d - o 仟 a n du n e m p l o y e d ，h u m a nc a p i t a i 3 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我 所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确说明并表示了谢意。 作者签名：二王主至至日期： 猡毛j 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处，将本人硕士学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索；有权保留学位论文并向国家主管 部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借 阅；有权可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后适用本规定。 作者签名：2 量丝日期：丝堕么! 么 一、研究背景 第一章源起 自上个世纪9 0 年代中期以来，由于我国经济结构的调整、国企的改革、高 新技术产业的兴起，产生了大量的下岗失业人员。我国下岗失业人员现有的人力 资本存量、技能档次与劳动力市场的实际需求之间存在着较大差距，这往往成为 制约他们再就业的主要因素。由于再就业培训是实现人力资本更新与增加的主要 途径，因此再就业培训效率的高低直接影响着下岗失业人员的再就业情况。从而， 我国现阶段再就业培训效率问题成了人们研究并且解决的重点问题。 然而从劳动力市场反馈的信息看，我国现阶段的再就业培训效率并不高。但 是相关学者对国外再就业培训效率的研究结果显示，同样是再就业培训的实施， 在国内效率不佳的同时，在国外却取得了显著的效率。为什么会有这种差别呢? 因为在我国，虽然人们也都意识到了再就业培训效率低的问题，但问题是，专门 针对再就业培训效率问题进行研究的几乎没有。没有真正找到再就业培训效率低 这一问题的症结，也就很难制定出有效的解决问题的工作方案和实施办法。以至 于使我国现阶段再就业培训效率问题成了一个虽然受重视，但解决起来很棘手的 问题。 虽然有很多的专家学者对再就业培训进行过研究，也试图通过对再就业培训 的研究来提高培训的效率，但是，这些研究只是单纯的就再就业培训自身存在的 问题展开的论述，而忽略了对再就业培训服务体系的分析研究。结合我国的现实 情况，通过和西方发达国家再就业培训高效率的成功经验作比较，得出要想从根 本上解决我国现阶段再就业培训效率的问题，不能单纯的研究再就业培训自身存 在的问题，更应该从整个再就业培训体系入手来分析研究。这样才能真正实现我 国现阶段再就业培训效率的提高。 到目前为止，国内外已有很多专家学者对再就业培训进行过研究，但专门针 对再就业培训的效率进行研究的却不多。本小节最后之所以对国内外再就业培训 方面的研究进行列述，主要目的是希望把国内外研究的成果进行比较，找出我国 和西方发达国家在再就业培训效率方面存在差距的原因，为下文对我国再就业培 训效率问题进行原因分析提供理论依据。 ( 一) 国外再就业培训研究 西方发达国家开展再就业培训较早，在实践上取得了很大的成功，关于再就 业培训的研究也很丰富，国外关于再就业培训的研究通常是针对政府提供的某项 再就业培训计划的实施情况来展开的，有的学者从失业人员对再就业培训的态度 来研究，有很小比例的失业人员对再就业培训感兴趣( ( f 0 1 t m a n1 9 6 8 ：a r o n s o n a n dm e r r i 锄1 9 8 0 ) ，中年人对重返学校接受再就业培训有很大的恐惧感( m e r r i 锄 1 9 8 7 ) ；有的学者从失业人员参与再就业培训的时间来研究，b u s sa n dr e d b u r n ( 1 9 8 3 ) 发现，失业人员通常在失业后的第一年或第二年不寻求再就业培训，并分 析导致这一结果的主要原因；还有从影响失业者参与再就业培训的因素来分析 的，n o e l ( 1 9 8 8 ) 分析了对失业人员参与再就业培训产生负向影响的五大因素。除 了上述研究内容以外，国外关于再就业培训的研究主要集中于评估失业人员所参 与的政府提供的再就业培训项目，主要研究以下内容：1 根据失业人员的年龄和 性别差异来评估再就业培训对他们的影响。j a c o b s o n 等( 2 0 0 5 ) 发现，年龄较大 的和年龄较小的失业人员接受同种类型的社区再就业培训后获得了相同的效果； b l o o m ( 1 9 9 9 ) 发现，接受同种类型的再就业培训后的男性参与者收入提高的幅 度小于女性参与者。2 研究再就业培训效果持续时间的问题。g o r d o nb e t c h e 姗a n ( 2 0 0 1 ) 年调查表明，在有些情况下，培训的积极效果在再就业培训项目结束后一 到两年内消散，但在有些情况下，培训的积极效果会持续很长时间；3 评估再就 业培训和工作搜寻服务在促进再就业上的效果。l e i 曲( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 研究了工作 搜寻服务和再就业培训项目的效果，发现再就业培训在参与者的再就业经验方面 没有带来很大的收获。a m i td a r ( 1 9 9 8 ) 发现，再就业培训和工作搜寻服务在提 高就业概率和就业后收入方面的效果没什么区别，但再就业培训的成本是工作搜 寻服务的2 4 倍。 ( 二) 国内再就业培训研究 我国从2 0 世纪9 0 年代中期以来，随着经济结构调整力度的不断加大、国企 改革的进一步深化，下岗失业人员的数量逐步增长，再就业培训作为解决下岗失 业人员再就业的核心环节就显得极为重要，国内关于再就业培训的研究也逐渐多 了起来。国内关于再就业培训的文章主要分为四类：第一类是，对国外再就业培 训的主要方式和成功经验的介绍以及西方再就业培训战略演变的研究。王建初在 英国再就业培训研究( 上、下) 、法国再就业培训研究( 上、下) 、德国再 就业培训研究( 上、下) 这些文章中比较系统研究了英、法、德三个国家的再就 2 业培训，主要从劳动力市场状况、主要的再就业战略及政策、再就业培训的实施 状况、再就业培训的实施特点等四大方面进行阐述。同时其在英国的再就业培 训也介绍了英国所实施的一些具体的再就业培训项目及在英、法、德三国再 就业培训的共同点总结了三国在再就业培训方面的共同点；黄日强在当前西 方国家的再就业培训介绍了西方主要国家在再就业培训方面所做的主要措施， 以及在英国再就业培训的主要特色介绍了英国在再就业培训方面的独特之处； 王润清在战后西方再就业培训战略的演变过程及启示中介绍了西方国家再就 业培训战略的演变过程。第二类是，针对中国或某地区再就业培训的实施情况， 分析再就业培训存在的问题，提出相应的对策，如谢小青，赵曼的我国再就业 培训的现状及对策；介绍再就业培训的成功经验和心得体会，总结提高再就业 培训效果的主要做法，如张小健，张永麟的上海的再就业培训。第三类是， 将中国大陆的再就业培训与其他国家或地区的再就业培训作比较研究，如高红梅 在透视德国的再就业培训中将中国的再就业培训与德国的异同点进行分析； 舒虹在祖国大陆与香港再就业培训之比较中着重分析二者在开展再就业培训 中所存在的差异。第四类是，分析再就业培训对就业机会的获得、再就业后的收 入的影响。国内学者没有专门针对再就业培训效率做评估研究，通常将再就业培 训作为人力资本的构成要素或某项政策因素，通过实证数据研究再就业培训对就 业机会的获得、再就业后的收入的影响。李培林，张翼在走出生活逆境的阴影 一失业下岗职工再就业中的“人力资本失灵研究一文中发现，转岗转业培训 不仅有利于下岗职工再就业收入的改善，而且有利于帮助下岗职工的家庭走出生 活的困境；世界银行曾经对沈阳和武汉市再就业培训政策实施效果进行了研究， 结果发现再就业培训在沈阳市会削弱但在武汉市会改善就业机会( b e n ub i d a n i 等，2 0 0 2 ) ；董志强，蒲勇健在失业劳动力保留工资影响因素的实证研究一 文中，发现保留工资与接受政府提供的职业培训呈现出负向的关系。这样的负向 关系有可能表明再就业培训将有利于促进失业者早日离开失业( 因为保留工资更 低) 。 本文将以我国现阶段再就业培训效率为研究对象，通过分析国内外再就业培 训在效率上差别，试图从两方面入手来揭示我国现阶段再就业培训效率低的原 因：不仅从再就业培训自身情况来研究我国现阶段再就业培训效率问题，而且力 图从再就业培训的整个体系入手来研究再就业培训效率的问题。 二、选题意义 一、延赳思义 我国现阶段由于经济结构调整、国企改革、以知识为载体的高新技术产业的 兴起，产生了大量下岗失业人员。通过研究显示，他们现有的人力资本存量、技 能档次与劳动力市场的实际需求存在着较大差距，这对下岗失业人员的再就业起 到了滞后作用。为了更新和增加下岗失业人员的人力资本使其再就业，再就业培 训效率问题备受关注。 然而从劳动力市场反馈的信息看，我国现阶段的再就业培训效率并不高，并 且再就业培训由于效率低下已经成为再就业工程的主要滞后因素。但是西方发达 国家开展再就业培训的现实成果显示，同样是再就业培训的实施，在我国效率不 佳的同时，在国外效率却很明显。再就业培训效率为什么会有这种差别呢? 因为 和国外成功的经验相比：在我国实施再就业培训的过程中，除了再就业培训自身 存在的问题外，再就业培训服务体系方面存在的问题也是一个不容忽视的原因。 所以说，要想从根本上解决我国现阶段再就业培训效率的问题，不能单纯的研究 再就业培训自身存在的问题，更应该从整个再就业培训体系入手来分析研究。通 过对这两方面的分析，提出解决再就业培训效率问题的对策，这样才能真正实现 我国现阶段再就业培训效率的提高。只有我国现阶段再就业培训效率提高了，才 能真正实现再就业培训促进再就业的作用，缓解国家和各地区的就业压力，体现 和谐社会主义的优越性。 对于我国现阶段再就业培训效率的研究，不仅有着重大的现实意义，同时还 有着深远的理论意义。改革开放以来，其他社会保障项目面临着改革传统制度和 完善新制度的任务，而失业保险制度面临的则是建立和发展得问题。解决再就业 培训效率问题是缓解失业保险压力、建立社会保障体系的重要任务之一。我国现 在处于社会保障体制改革的起步阶段，解决好再就业培训效率问题，促进再就业， 既是对我国社会保障功能的一次检阅，又是对社会保障体系建设的强大推动。 三、创新之处 基于我国下岗失业人员的人力资本现状，再就业培训的效率问题己经成为影 响我国改革开放和社会稳定的重大社会问题，因此自从上个世纪9 0 年代中期以 来，下岗失业人员再就业培训问题就成为学术界的热点问题之一，关于这方面的 研究也很多。本文的创新之处： 第一，本文以下岗失业人员的再就业培训的效率为研究对象，在此起一个抛 砖引玉的作用，通过对再就业培训的研究与总结，同时借鉴西方发达国家在再就 业培训效率方面的成功经验，希望能为我国再就业培训效率的提高做出贡献。 第二，本文主要研究的是再就业培训的服务体系对再就业培训效率的影响。 由于日益严重的失业问题的存在，再就业培训一直倍受世界各国的关注，然而同 4 样是再就业培训的实施，在我国效率不佳的同时，在西方一些发达的国家却取得 了显著的效率。为什么会有这种差别呢? 因为和国外成功的经验相比：在我国实 旌再就业培训的过程中，除了再就业培训自身存在的问题外，再就业培训服务体 系方面存在的问题也是一个不容忽视的原因。这不仅是本文研究的重点，更是本 文研究的创新之处。 有别于以往单纯的对再就业培训自身进行研究，本文主要从两方面来分析研 究再就业培训效率的问题：一方面是再就业培训自身存在的问题对再就业培训效 率低的影响；另一方面从缺乏完整的再就业培训的服务体系对再就业培训效率产 生的重大影响。 也就是说，大量的研究只是强调由受训者、培训供给方缺乏积极性以及再就 业培训在设计与具体操作等方面存在的缺陷与不足而造成的效率低等原因。本文 不再是把再就业培训仅仅视为再就业的一种手段，而是把再就业培训看作一个有 机的体系。这个体系中的各组成部分是相辅相成、缺一不可的。这个体系不仅包 括再就业培训，同时还包括：加强再就业服务；l 出台促进再就业问题的相关政策； 建立统一、开放、竞争、有序的劳动力市场；健全再就业培训制度、完善社会保 障制度等积极的就业政策。只有这些因素相互融合、相互协调才能真正提高再就 业培训的效率。多年来人们只是单纯的强调再就业培训自身，而忽略了对再就业 培训体系的研究，这也正是我国的再就业培训和西方一些发达国实施的再就业培 训在效率上差别甚大的原因所在。只有再就业培训体系中的其他因素和再就业培 训自身有机、协调的结合，才可以改善再就业培训工作的宏观环境，使培训工作 有目的有效率的进行。这样的不仅会吸引更多的人提供培训，还会吸引更多的失 业者参加培训，真正的提高我国现阶段再就业培训的效率。 第三，研究视角的创新，以往的大部分学者研究再就业培训时，主要是从“职 业培训”入手，同时较多地以经济学的为理论依据。本文主要是研究再就业培训 的“效率问题，同时以人力资本理论为理论依据。 四、研究方法 本文主要采用文献分析研究和理论联系实际的方法。本文的分析资料大部分 来自于文本，在阅读了大量的论文和专著后，我试图从两方面来研究我国现阶段 再就业培训效率的问题：一方面是从我国现阶段再就业培训自身存在的问题分析 再就业培训效率问题。另一方面，从我国现阶段再就业培训整个体系入手分析再 就业培训效率问题。我希望通过这两方面的分析，从根本上找到我国现阶段再就 业培训效率低的原因。针对问题所在提出解决思路，真正做到提高再就业培训效 率。 五、研究框架 本文以我国现阶段再就业培训效率为研究对象。 在第一章源启中，作者就文章研究的背景、意义、创新点及研究方法作了详 细的介绍。突出了文章的主要研究对象。 第二章着重分析了再就业培训的对象和效率问题及其研究现状。通过对培训 对象的分析，说明再就业培训的必要性及再就业培训效率低的问题对培训对象的 再就业的阻碍作用。通过对再就业培训效率的界定与分析，为下文的开展做好了 理论铺垫。同时也体现了对再就业培训效率研究的必要性与现实性。 第三章是本文的重点。本文有别于以往单纯的对再就业培训自身存在的问题 进行研究，主要从两方面研究：一是再就业培训自身，二是再就业培训整个体系， 来分析我国现阶段再就业培训效率低的原因一 第四章主要针对第三章中那两方面存在的问题，提出解决问题的思路，希望 对提高我国现阶段再就业培训效率作出贡献。 6 第二章再就业培训的对象和效率问题及其研究现状 一、再就业培训概念 再就业培训，许多国家也称之为就业培训或转岗培训，是指那些因经济不景 气、产业结构调整、技术更新、工作组织形式的变化或企业破产等因素而遭裁员 或失业的人，为尽快实现再就业而参加的一种职业培训活动。结合中国国情，于 法鸣在培训与就业一书中给出了再就业培训的概念，是指对有过一次工作经 历的职工失业或下岗后，对其进行的从事职业所必需的职业指导、职业技能、职 业道德和职业纪律的培训。 再就业培训对象研究 ( 一) 再就业培训对象的身份界定一 我国再就业培训的对象是城镇就业转失业人员和国有企业下岗职工。为了便 于区分于理解，本文统称为下岗失业人员。 下岗职工是再就业劳动力市场上的一支壮大的队伍。职工“下岗最早可以 追溯到2 0 世纪7 0 年代初。大批返城的知识青年被安置到城镇的各类单位，使国 有企业的人员冗余现象更为严重。为此，一些企业采取“放长假”的形式让职工 处于待岗状态，这实际上就是上个世纪9 0 年代所说的“下岗。但这种现象当时 并不普遍，也未引起政府和社会的重视。2 0 世纪8 0 年代后期，“下岗一词出 现。到9 0 年代中期，这个词已经在全国被普遍使用。1 9 9 4 年，国家统计局和劳 动部研究确定了“下岗职工”的统计定义：“由于用人单位的生产和经营状况等 原因，己经离开本人的生产或工作岗位，但仍与用人单位保留劳动关系的职工 。 依照这个定义，从1 9 9 5 年起，原劳动部建立起了季度的职工“下岗统计，国 家统计局也在1 9 9 6 年的劳动统计年报中增加了“下岗职工”的指标，在同年的 城镇住户劳动力抽样调查中加入更详细的“下岗 统计指标。1 9 9 8 年8 月由劳 动和社会保障部、国家经贸委等6 部门联合下发的一份通知中，对国有企业下岗 职工做出了新界定。这份通知说，国有企业下岗职工是指实行劳动合同制以前参 加工作的国有企业的正式职工( 不包含从农村招收的临时合同工) ，以及实行劳动 合同制以后参加工作且合同期未满的合同制职工，由于企业的生产和经营状况等 原因，已经离开本人的生产和工作岗位，并已不在本企业从事其他工作，但尚未 与企业解除劳动关系、没有在社会上找到其他工作的人员。根据上述定义，下岗 7 职工具备以下四个特点：1 由于单位的原因而不是职工个人的原因而下岗；2 职工已经离开本人工作岗位，并不在本单位从事其他工作；3 尚未在社会上找到 其他工作；4 与原用人单位保持劳动关系。这里需注意的是，合同期满解除劳动 合同没有再就业的，不能称为下岗职工，属于失业人员。 城镇就业转失业人员包含在失业人员当中，通过了解失业人员的范围来界定 城镇就业转失业人员的具体组成，中国劳动部和国家统计局对失业人员的定义是 指在规定的劳动年龄内、具有劳动能力，在调查期内无业并以某种方式寻找工作 的人员。具体包括：1 1 6 岁以上各类学校毕业、肄业的学生中，初次寻找工作 但尚未找到工作者；2 企业宣告破产后，尚未找到工作的人员；3 被企业终止、 解除劳动合同或辞退后，尚未找到工作的人员；4 辞去原单位工作后，尚未找到 工作的人员；5 符合失业人员定义的其他人员，应当说，这一定义已接近国际通 用定义，只是尚未公布按此定义的全国城镇失业人口和失业率。其中2 、3 、4 类失业人员是再就业培训的对象，即城镇就业转失业人员。 下岗职工、失业人员二者之间既有区别、又有联系。二者的主要区别在于： 1 劳动关系不同。下岗职工与企业仍保持劳动关系，失业人员则与企业解除了劳 动关系。2 生活费来源不同。下岗职工的生活费由再就业服务中心发放，失业人 员则按照法律规定享受失业保险待遇。但二者之间又有联系，下岗职工进入再就 业服务中心期满仍未就业者，将转为失业人员。 随着下岗的公开化和概念的明确化，下岗人员的身份也不断发生着变化。在 计划经济体制下，劳动者是国家固定职工。实行劳动合同制改革阶段，固定工身 份基本上没有变，“能进不能出。进入9 0 年代以后，企业吸纳有效就业的能力 下降，原固定工成为企业富余人员，也就是离岗不离厂的下岗工人。自1 9 9 6 年 上海开始建立再就业服务中心试点开始，下岗职工有了进中心下岗人员和中心外 下岗人员的区分，后者实际上成为失业人员。2 0 0 0 年，国家开始探索从下岗、 失业并存的“双轨制”逐渐向下岗、失业的并轨过渡。从2 0 0 1 年起不再建立再 就业服务中心，企业新的减员直接进入市场。“下岗”现象实际上是国有企业和 城市集体企业“单位制 的遗产。“下岗概念的提出是为了缓和人们的心理承 受能力。随着劳动力市场建设的不断深入，理论界也明确了“下岗就是失业”的 命题，将关注的重点转向再就业问题。考虑到习惯性划分，本文将同时使用两个 概念。 ( 二) 再就业培训对象的人力资本现状 人力资本( h u m a nc a p i t a l ) 这一概念最早出现于经济学研究之中年5 0 年代， 美国经济学家舒尔茨和贝克尔率先提出。在舒尔茨看来，人力资本是指个人具备 的才干、知识、技能和资历。加里s 贝克尔进一步把人力资本与时间因素联 系起来，因此，在贝克尔看来，人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还 意味着时间、健康和寿命。在本文中，人力资本是体现在人身上，表现为再就业 培训对象的能力和素质，包括再就业培训对象的知识、技能和年龄等。 目前几乎所有的统计资料都表明：失业群体是一个较为特殊的弱势群体，尤 其那些“4 0 5 0 ”人员，他们普遍的问题是：年龄偏大，文化水平偏低，劳动技能 单一，就业观念老化。他们，大都承担了“文革”中失学的代价，这也在某种程 度上证明了其人力资本贫乏的事实。我国的下岗失业人员不仅人力资本贫乏，并 且，随着市场经济对知识的需求和职业结构的变化，他们本身已经很贫乏的人力 资本还面临着以下几种境遇： 1 人力资本失灵 李培林、张翼基于2 0 0 2 年对辽宁省4 个资源枯竭型城市下岗职上的调查发 现，与_ 般的常规推论相反，在下岗职工的收入决定、阶层认同租社会态度方面， 存在着“人力资本失灵 现象，即下岗职工以往的人力资本积累对提高其收入水 平和促进社会态度的理性化不再发生作用。同时他们认为，造成“人力资本失灵 的原因在于当前大变动的社会背景中，随着市场化的发展和产业结构的不断调整 更新，下岗职工的人力资本积累过程发生了断裂，致使原有的知识编码系统无法 适应社会发展需要。 赵延东2 0 0 0 年对武汉的下岗职工调查发现，下岗职工的人力资本对再就业 几乎没有发挥作用，他认为导致这种现象的原因在于当前我国劳动力市场的不完 善以及劳动力市场事实上的“分割状态。 2 人力资本部分贬值 风笑天、赵延东1 9 9 7 年对武汉市下岗职工的调查发现，职称或技术级别、 教育程度对于再就业机会的获得影响较大，而健康状况和下岗后职业培训的情况 则影响不大。职业培训影响不大的主要原因可能是由于职业培训制度的不完善， 而健康状况影响不显著的原因有两方面：其一是下岗职工健康与否对再就业影响 确实不大。其二可能是研究中对“健康状况”的操作化不够成功。 曾旭晖基于1 9 9 9 年对成都市下岗女工的调查，分析了人力资本在再就业劳 动力市场上的作用机制。发现在下岗女工群体中，工龄失去了人力资本积累的意 义，下岗女工大部分属于结构性失业，随着中国产业结构的转换，原有的工作经 验作为专门性人力资本投资失去了价值。教育的作用显著，教育收益率在再就业 过程中得到了提高。结构性失业，主要是由于经济结构( 包括产业结构、产品结 构、地区结构等) 发生了变化，现有劳动力的知识、技能、观念、区域分布等不 9 适应这种变化，与市场需求不匹配而引发的失业。即就业结构变化与产业结构变 化不一致所导致的失业，在劳动力市场上结构性失业表现为存在失业的市场和存 在岗位空缺的市场同时并存。 3 人力资本粘性 孟大虎在制度性分割、人力资本粘性与失业问题以东北地区为例中 提出：在东北地区下岗失业群体转岗再就业的过程中，与人力资本失灵现象相伴， 还出现了明显的人力资本粘性问题。人力资本粘性来自于劳动力市场的制度性分 割，来自于分割条件下特定的人力资本制度。为降低人力资本粘性和解决失业问 题，政府财政应当对劳动力的转岗再就业进行资助，同时尽快降低分割性受益， 以实现人力资本制度的有效变迁。 4 人力资本专用性 专用性人力资本是专门为支持某一特定企业生产而进行投资从而形成的人 力资本。这些专用性技能通过企业的正式或非正式培训获得，并且这种专用性技 能可以提高提供培训企业的劳动生产率，但对外部企业的效用却很低。拥有专用 性人力资本的职工离开原企业时，其个体的人力资本淘汰率很高。赵延东( 2 0 0 3 ) 在对武汉市下岗职工的调查中发现，在获得再就业的职工中，表示新工作与原工 作经验“一致或“相似”的仅占2 6 ，这就意味着下岗工人的人力资本淘汰率 高达7 4 。 可以说，以上种种现象的发生与劳动者下岗失业并且再就业难有直接的联 系。因此，他们面临“更新”人力资本以适应劳动力市场新需求的问题，而这种 人力资本的“更新 主要是通过再就业培训来实现的。可见，高效的再就业培训 效率对实现下岗失业人员的再就业是至关重要的。通过各种途径和方式来提高我 国现阶段再就业培训效率，是关系到一个国家在技术发达时代能否提高劳动力就 业水平的关键问题，因而不仅受到我国党和人民的高度关注，也倍受许多国家的 关注。 再就业培训效率研究 ( 一) 效率的界定 效率一般指机械、电器等工作时，有用功在总功中所占的百分比；或指单位 时间内完成的工作量。本文中所引用的“效率”一词不是从精确的量化角度来界 定的，具体界定如下：1 再就业培训既没有增加人力资本存量又没有促进再就业 称作无效率或效率低。2 再就业培训增加人力资本的存量而没有促进再就业称为 1 0 效率低。3 再就业培训增加了人力资本存量的同时，促进了再就业视为有效率或 效率高。 ( 二) 再就业培训效率的研究现状 当前，党中央、国务院高度重视就业问题，积极就业政策的作用得到有效发 挥。2 0 0 2 年9 月，中共中央、国务院下发了关于进一步做好下岗失业人员再 就业工作的通知。之后，国务院各有关部门又下发了一系列配套文件，构筑起 有中国特色的积极就业政策体系框架。2 0 0 3 年8 月，党中央国务院召开“再就 业工作座谈会进一步完善了积极的就业政策，加大了政策的力度，并要求各级 党委、政府采取进一步行动，动员全社会力量共同做好就业和再就业工作。而解 决下岗失业人员实现再就业的当务之急，是大力提高下岗失业人员的再就业培训 效率。 一随着下岚失业人员的增多。再就业培训得到了政府的高度重视。从全国总体 情况来看：从1 9 9 8 年开始，我国政府启动“三年千万再就业培训计划，几年 来，失业人员再就业率呈下降趋势，1 9 9 8 年为5 0 、1 9 9 9 年为4 2 、2 0 0 0 年为 3 6 、2 0 0 1 年为3 0 不少失业人员成为城镇特殊的困难群体。总体上说，我国再 就业培训的效率是比较低的【1 1 。 从对个别具有代表性的城市的调查研究来看，我国下岗失业人员通过培训而 更新人力资本的效果并不明显。风笑天、赵延东1 9 9 7 年对武汉市下岗职工的调 查发现，职称或技术级别、教育程度对于再就业机会的获得影响较大，而健康状 况和下岗失业后职业培训的情况则影响不大。再就业培训在实现再就业过程中没 有起到理想的效果的主要原因在于：下岗失业人员普遍没有接受过培训，同时再 就业培训效率很低。王奋宇在1 9 9 8 年中国城镇劳动力流动调查中，发现下岗职 工接受再就业培训比例为6 左右；赵延东在2 0 0 0 年第一次对武汉市下岗职工 的调查中，下岗职工接受再就业培训的比例为5 ；而在2 0 0 3 年的调查中，这 一比例虽有提高，但也只有1 4 。其次，由于培训专业设置不符合市场需求； 培训方式简单，培训层次较低；培训与就业相脱离；培训机构单一等问题的存在， 使得再就业培训的效率很低，对于再就业并没有显著的正向影响。2 0 0 0 年一次 对武汉和沈阳两市进行的抽样调查结果表明，在已经实现再就业的下岗职工中， 8 2 的人认为培训对他们得到日前的工作没有帮助，在自谋职业和自己创业的下 岗职工中这一比例高达9 1 【2 】。而赵延东在2 0 0 3 的调查中也“并未发现职工下岗 1 1 劳动和社会保障部培训就业司对积极的就业政策的解读和解析 m 北京：中国劳动社会 保障出版社，2 0 0 3 2 1 莫荣增加下岗职工再就业机会 j 。管理世界，2 0 0 1 ( 2 ) 后接受的培训对他们的再就业产生多少实际作用”。可见，在我国虽然人们已经 意识到再就业问题是关系到每一位失业人员切身利益的一项政策性很强的工作。 同时党中央、国务院及各级党委政府也高度重视再就业问题。但是，关于再就业 培训工作没有研究制定出具体有效的培训方案和实施办法；没有健全工作机制， 强化督促检查；没有真正把扩大就业和促进再就业的各项工作落实到实处；没有 完善与再就业培训相配套的促进就业的政策措施等问题的存在，使得我国现阶段 再就业培训效率不佳。 如前文所述，基于我国下岗失业人员的人力资本现状，再就业培训的效率问 题己经成为影响我国改革开放和社会和谐、稳定的重大社会问题。因此，自从上 个世纪九十年代中期以来，下岗失业人员的再就业培训问题就成为学术界的热点 问题之一，但是以往的研究只是从再就业培训自身存在的问题来间接揭示再就业 培训效率的问题。之所以说“间接 ，是因为虽然有很多的专家学者都对再就业 培训作了专业详细的分析研究，但几乎没有专门针对“效率 的研究。本文突破 以往研究的思路，一从两方面对再就业培训效率问题作了认真的分析研究。第一， 从再就业培训自身存在的问题来进行问题研究，这也是延承了以往研究的思路提 出的自己的见解。第二，对再就业培训的整个培训体系进行研究来分析再就业培 训效率低的原因，同时，结合我国的实际情况，真正找到了和国外培训效率存在 的差别，揭示了我国再就业培训效率低的根本原因。 1 2 第三章我国现阶段再就业培训效率低的原因分析 目前，在我国的下岗失业人员中，存在大量的长期失业者。表1 的数据表明， 9 0 年代中后期，有接近一半的下岗失业人员在2 5 年无法实现再就业。刘宝驹 ( 2 0 0 3 ) 在成都的调查表明下岗失业人员的平均失业时间达4 9 6 年【3 】；阿普尔顿 等人( 2 0 0 1 ) 利用调查数据以持续性模型( d u r a t i o nm o d e l ) 估计出下岗失业人员 的平均失业持续时间约为4 年【4 】。如此长时间地处于失业状态，根据“沮丧工人” 假说( d i s c o u r a g e dw o r k e rh y p o t h e s i s ) ，这些下岗失业人员将会由于信心不足 而最终退出劳动力市场，成为非经济活动人口。事实上，在我国长期失业者尤其 是失业2 年以上的长期失业者中，大多是已经被边缘化的失业人员。其在人力资 本上几乎处于绝对劣势，是劳动力市场上的“受到挫折的劳动者 。【5 】 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9仍处于下岗失业 下岗失业的年份： 1 9 9 41 0 2 97 3 5 7 3 55 8 84 4 11 9 1 24 5 5 9 1 9 9 59 2 31 0 7 77 6 96 1 52 9 2 33 6 9 2 1 9 9 61 3 4 98 9 91 0 1 12 2 4 74 4 9 4 1 9 9 71 4 8 91 6 3 12 0 5 74 8 2 3 1 9 9 81 5 3 82 8 7 25 5 9 0 1 9 9 94 0 0 06 0 o o 表1f 岗失业和再就业的时间分布( 单位：) 资料来源：李实、 日 佐藤宏经济转型的代价 m 北京：中国财政经济出版社，2 0 0 4 1 2 7 我国下岗失业人员原先就业的单位多为国有或集体企业。而实现再就业的方 式却是以非正规就业为主。根据美国经济学家多琳格尔和皮奥里( d o r i n g