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主讲人童玫,政府和社会资本合作项目通用合同指南关键环节具体应用(二),国家发展改革委政府和社会资本合作指导意见及通用合同指南专题培训,1,目录,PPP项目运营和服务管理案例PPP项目移交和退出机制应用案例PPP项目风险规避机制设计应用案例PPP项目合作伙伴选择操作案例,2,一、PPP项目运营和服务管理案例,3,运营和服务管理的主要内容,项目验收的技术标准政府提供的支持条件项目运营的技术标准运营服务内容和范围政府监管内容和方法,4,某市轨道交通PPP项目,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,验收标准,北京市城市轨道交通新建线路运营设备和设施验收办法,第12条验收程序12.1预验收12.2全线试运行12.3市政府的参与12.4全线试运行过程中的改正12.5全线试运行评估报告的提交及审核12.6竣工验收及竣工验收备案12.7开始全线试运营12.8A部分项目设施的移交,验收程序,5,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,全线试运营转入正式运营的条件,全线试运营期间完成工程尾工，设计和合同文件规定的项目要求全部建成。共建、代建、建在其他单位红线内的设施以及轨道交通接驳附属设施应当通过质量验收，有具体管养单位。完成设备设施、备品备件以及相应管理维护权的交接，以及资产清单、技术文件、资料、相关材料和手续的移交。全线线路试运营统计期（申请全线正式运营前一年内），运营安全和服务控制指标应达到市政府主管部门下达的运营企业年度考核要求。,某市轨道交通PPP项目,6,市政府确保在特许经营期内：以公开、公平、公正为基本原则，制定与十四号线相关的轨道交通公用设施的运营管理制度；实际平均人次票价收入水平低于约定票价时，就其差额给予票价差额补偿；支持十四号线的客流培育。,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,某市轨道交通PPP项目,7,城市轨道交通运营服务管理规范,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,行车指挥应根据轨道交通路网运营的要求、客流量变化等情况编制和调整列车运行计划。应按照列车运行计划，组织列车安全、正点运行。因节假日、大型群众活动等引起客流上升时，应提前做好列车运行计划和客运组织方案。需要采取封闭车站、延长或缩短运营时间措施时应提前向社会公告。遇各类事故、恶劣天气，以及其他突发事件，应启动相应应急预案。,DB11/T6472009对行车指挥、列车服务、车站服务、运行时间、员工规范、乘客投诉处理、广告管理、运营服务指标、案例和应急管理等进行规范。,某市轨道交通PPP项目,8,符合城市轨道交通运营服务管理规范；确保与提供客运服务相关的设施处于良好的状态，具备不间断提供客运服务的能力；制定并执行满足实际运营需要的项目设施维护和更新手册。,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,某市轨道交通PPP项目,9,价格监督检查；进行年度考核：,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,运营服务控制指标考核列车兑现率列车正点率列车掉线率列车清人率自动充值售票设备可靠度自动检票设备可靠度电扶梯可靠度车站乘客信息系统可靠度,运营安全控制指标考核运营企业责任和电梯等运营服务设备故障造成的乘客死亡和重伤事故生产安全死亡事故中断运营3小时及以上的事故运营线路上列车冲突、脱轨、分离大面积停电和拥挤踩踏事故线路列车服务可靠度设备设施故障率,某市轨道交通PPP项目,10,某工业园区污水处理厂BOT项目,污水处理厂出水水质应标准“满足污水综合排放标准（GB8978-1996）中第二类污染物最高允许排放浓度一级标准（石油化工工业，具体标准见GB8978-1996中表4所示），并最终按项目环评批复要求执行。”,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,11,某工业园区污水处理厂BOT项目,污水处理厂验收程序初步性能测试试运行环保验收竣工验收,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,对各验收环节由谁发起、由谁参加、不合格怎么处理等事项进行详细规定,12,某工业园区污水处理厂BOT项目,政府方为项目提供的支持条件维护污水处理厂的唯一性；监督园区工业企业的排污行为，不得偷排，不得超标排放；当园区污水量低于基本水量，予以补贴。,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,13,某工业园区污水处理厂BOT项目,遵守有关法律法规、标准和规范的本项目有关批准文件的要求；按照行业谨慎运营惯例运行和维护项目设施；确保项目排放的污水、污泥、大气污染物和噪声满足环保要求；建立完善安全生产制度和意外事故的应急机制。,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,14,某工业园区污水处理厂BOT项目,持续服务：应保证项目设施一年365天、每天24小时不间断运行；普遍服务：具有向园区排污企业提供的义务，不得拒收任何企业符合纳管标准的污水；应与园区排污企业签署污水处理服务合同，合同内容和格式符合规定。,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,15,某工业园区污水处理厂BOT项目,采取定期检查、不定期抽查等形式对服务质量和项目设施维护情况进行检查和考核；对污水处理厂环境违法行为依据相关法律开展调查、立案处罚，督促对存在的问题进行整改；如发生特殊事件或乙方严重违约行为，为确保园区排污企业利益，临时接管项目。,验收标准,支持条件,运营标准,服务要求,政府监管,16,二、PPP项目移交和退出机制应用案例,17,移交和退出机制主要内容,18,移交程序及过渡期的安排移交设施的范围、内容移交标准要求移交费用安排移交后质量保证,因不同情况而导致的退出，移交机制会有区别。,移交和退出机制主要内容,19,因不同情况而导致的退出，移交机制会有区别。社会资本方退出的几种情形：,特许经期结束政府方提前终止社会资本方提前终止不可抗力导致终止,特许期届满前三十六（36）个月为过渡期。政府方和特许经营公司应共同成立移交委员会，双方各委派3名代表。移交委员会商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和将移交的设备、设施、物品、零配件和备件等的详细清单。特许经营公司应负责过渡期间的运营管理工作，并给予市政府或其指定机构充分配合。,某市轨道交通PPP项目,20,移交过渡期安排,移交范围及内容,质量保证,移交标准,系统及系统设备。范围包括隧道、车站、车辆段等构筑物、场地以及安装各车站、区间、车辆段和控制中心的所有运营设施和设备。非客运服务相关的所有资产。在特许期内所形成的与非客运服务相关的所有资产。知识产权。设备购买时自带的软件及其它相关数据，日常管理运营形成的相关知识产权。运营手册、维护及更新手册、设计图纸以及其它与有关的文件资料。,移交过渡期安排,移交范围及内容,质量保证,某市轨道交通PPP项目,移交标准,特许经营公司应确保这些资产和权利在移交时未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。项目相关土地及场地在移交日应不存在因特许经营公司造成的环境污染。移交技术要求。对构筑物外观质量、系统运输能力、系统功能、系统安全性能、非客运服务相关的所有资产、设备功能和状态、所有设备仪器(仪表)等状态都进行了要求。,某市轨道交通PPP项目,22,移交过渡期安排,移交范围及内容,质量保证,移交标准,某市轨道交通PPP项目,移交后质量保证：专用大型设备在移交日后的使用寿命不应少于3年。,23,移交过渡期安排,移交范围及内容,质量保证,移交标准,移交后的补偿,某市轨道交通PPP项目,24,移交过渡期安排,移交范围及内容,费用及质量保证,移交标准,移交产生的税费:双主各自承担,移交后质量保证：专用大型设备在移交日后的使用寿命不应少于3年。,某工业园区污水处理厂BOT项目,特许经营期满12个月前，双方各自派员组成移交委员会，具体负责和办理移交工作，甲乙双方代表人数应当相同。移交委员会主任委员由政府方人员担任。协议提前终止，于提前终止日后15日内组成移交委员会。,25,移交过渡期安排,移交范围及内容,费用及质量保证,移交标准,某工业园区污水处理厂BOT项目,乙方对项目设施的所有权利和利益，包括：(a)项目设施的建筑物和构筑物；(b)与污水处理项目设施使用相关的所有机械和设备；(c)项目设施正常运转所必须的零备件和配件、化学药品；(d)运营和维护项目设施所要求的所有无形资产。在用的生产档案、技术档案。土地使用权。,26,移交过渡期安排,移交范围及内容,费用及质量保证,移交标准,某工业园区污水处理厂BOT项目,移交资产不存在债权、抵押、担保物权或任何种类的其它请求权。污水处理项目场地在移交日应不存在任何环境问题和环境遗留问题。关键设备的整体完好率达到95%、其它设备的整体完好率达到90%、构筑物不存在重大破损。,27,移交过渡期安排,移交范围及内容,费用及质量保证,移交标准,移交后的补偿,28,移交过渡期安排,移交范围及内容,费用及质量保证,移交标准,移交产生的税费:双方各自承担,某工业园区污水处理厂BOT项目,29,移交过渡期安排,移交范围及内容,费用及质量保证,移交标准,移交后质量保证期：12个月。在紧急情况下，如乙方没有及时保修，甲方有权兑取移交保函的相应金额进行保修。承包商保证的转让。在移交时，乙方有义务将所有承包商、制造商和供应商提供的尚未期满的担保及保证在可转让的范围内无偿转让给甲方。,某工业园区污水处理厂BOT项目,三、PPP项目风险规避机制设计应用案例,30,PPP项目风险管理的主要内容,项目风险识别分担机制设计,31,PPP项目风险识别（一）,不可抗力,自然灾害，如台风、洪水、地震等；政府行为，如征收、征用；社会异常事件，如罢工、骚乱。,PPP项目风险识别（二）,政府层面,政府干预政府信用公众反对税收调整决策、审批延误环保风险法律变更,PPP项目风险识别（三）,市场层级,利率风险外汇风险通货膨胀融资风险项目唯一性市场需求变化第三方延误/违约,PPP项目风险识别（四）,项目层级,土地获取风险完工风险供应风险技术风险运营成本超支工程变更收费变更费用支付风险,项目移交风险私营投资者变动招标竞争不充分项目测算不当经营者能力不足财务监管不力配套基础设施合同文本不完善,各类风险因素的后果和影响（一）,各类风险因素的后果和影响（二）,各类风险因素的后果和影响（三）,各类风险因素的后果和影响（四）,风险分担概述,将复杂、难以控制的风险在各方之间进行合理分配，可以有效降低项目总体风险程度，确保项目成功实施。,风险分担包括分别承担（等同于风险分配）和共同承担（涉及双方分摊比例）。,某市轨道交通项目风险分担机制（一）,某市轨道交通项目风险分担机制（二）,某市轨道交通项目风险分担机制（三）,某市轨道交通项目风险分担机制（四）,某市轨道交通项目风险分担机制（五）,四、PPP项目合作伙伴选择操作案例,46,PPP项目合作伙伴选择操作要点,选择适合的合作伙伴选择方式公开招标竞争性谈判单一来源谈判竞争性磋商确定适合的合作伙伴资格和条件要求确定合理的项目招标条件,47,资格审查形式：资格后审资格审查时机：评标的第一阶段资格审核实施：评标委员会不符合要求处理：废标,投资人资格审查办法,污水主要来源为园区工业企业生产废水及生活污水近期（2012年）建设规模为2.5万立方米/天，投资估算为1.856亿元（含征地拆迁费用）一阶段1.25万立方米/天，2013年8月建成二阶段1.25万立方米/天，2015年建成特许经营期：30年（不含建设期）,项目概况,某污水处理厂BOT项目招标案例,选择方式：公开招标竞争标标的：污水处理服务费单价（固定单价计量单价）评标方法：,投资人的选择方式,某污水处理厂BOT项目招标案例,独立企业法人或其联合体取得环保部门认证的污水处理设施运营资质1万吨以上工业园区污水处理厂运营经验净资产规模不低于8000万元人民币有充足而丰富有经验的技术人员相互直接或间接持股30%及以上的投资人不能同时参与投标,投标人的资格条件,某污水处理厂BOT项目招标案例,某污水处理厂BOT项目招标案例,招标流程,污水处理服务费由项目公司直接向排污企业收取，采用两部制计费。符合纳管标准的污水处理服务费价格（包括固定价格和计量价格两部分）根据中标投资人投标报价确定，在特许经营期内每两年调整一次。调价方法采用公式调价法，根据人工、动力、药剂、污泥处置等成本的变化情况，按照预先约定的公式进行调整。污水处理服务费收费标准和调整价格，依据福建省定价目录的规定，上报有权机构审批后执行。,招标条件（一）,某污水处理厂BOT项目招标案例,由各投标人根据园区情况，结合自身经验提出初步技术方案。通过第一阶段评标，专家组结合投标人建议情况最终选定技术方案及工艺要求，作为第二阶段的招标条件。进水:参照污水综合排放标准（GB8978-1996）中的三级标准，排污企业与特许经营者可协商调整。出水：污水综合排放标准（GB897