（高等教育学专业论文）高校知识产权保护与管理问题研究.pdf

摘要 随着科学技术迅速发展，世界经济一体化进程的进一步加快，当今世界进入 了知识经济时代。在这个时代，国际竞争日趋激烈，知识的重要性被提到了新的 高度，成为全世界关注的焦点和热点。想要在国际激烈的竞争中获得机遇和发展， 国家必须重视科技创新，而维持科技创新的活力则要靠知识产权保护。我国高等 院校作为知识创新、传播的源头及人才培养的摇篮，为整个国家及社会贡献了大 量的知识技术。与其所做出的贡献相比，其知识产权的保护却相形见拙。事实上， 由于保护不力，随着知识产权的转移，高校大量的无形资产流失，并引发了为数 众多的知识产权法律纠纷，而这一切必定会削弱开发新技术、进行新研究的动力， 最终阻碍我国科技的发展和整个国家的进步。因此，如何加强高校知识产权的保 护和管理，保持科技优势，从而促进产学研全面发展，确保科技成果转化为生产 力，就成为每一所高校必定关注的重要课题。 本论文在详细叙述知识产权定义、范畴的基础上，就高校知识产权保护对国 家经济发展及高校自身发展的作用，详细分析了目前中国高校知识产权保护的现 状和现阶段高校知识产权保护和管理不足之处，为实现保护国家科技资源，保护 高校的合法权益，推动国家的经济发展的目的，提出了一些促进高校知识产权保 护与管理的措施。 关键词：高校知识产权保护与管理科技成果转化 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，t h eg l o b a l i z a t i o n i s s p r e a d i n gw i d e l ya n dq u i c k l y , n o wt h ew o r l dh a s e n t e r e dt h ek n o w l e d g e b a s e d e c o n o m ye r a i nt h i se r a ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nb e c o m e s m o r ea n dm o r ef i e r c e ， t h e r e f o r e ，t h ei m p o r t a n c eo fk n o w l e d g eh a sb e e nh i g h l yr e c o g n i z e db ym o r ep e o p l e ， a n di tb e c o m e st h ef o c u so ft h ew o r l d t oo b t a i nt h eo p p o r t u n i t ya n dt h ed e v e l o p m e n t i nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，t h ec o u n t r ym u s ti m p r o v es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a b i l i t yf o ri n n o v a t i o n ，b u tt o m a i n t a i ni td e p e n d so nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s p r o t e c t i o n u n i v e r s i t i e s a n dc o l l e g e s ，a st h em a i ns o u r c e sf o rs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t r a n s m i s s i o n ，a n dt h ec r a d l e so fi n t e l l e c t s ，h a v eb e e n a c c u m u l a t i n ga n dt r a n s m i t t i n gag r e a td e a lo ft e c h n o l o g y , w h i c h h a sc o n t r i b u t e dm u c h t ot h ec o u n t r ya n dt h ew h o l es o c i e t y c o m p a r e dw i t ht h ec o n t r i b u t i o nt h a tu n i v e r s i t i e s a n dc o l l e g e sh a v em a d e ，t h ef i g h tt h a tt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi se n d o w e dw i t hh a s n e v e rb e e np r o p e r l yp r o t e c t e d a sam a t t e ro ff a c t ，t l l et r a n s m i s s i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yt op r a c t i c ea r i s e sag r e a tm a n yo fd i s p u t e sa n dl e a d st ot h es t r i k i n gl o s so f i n t a n g i b l ea s s e t s ，w h i c hi n e v i t a b l yd e p r e s s e s t h em o t i v a t i o no fd e v e l o p i n gn e w t e c h n i q u e s ，c o n d u c t i n gn e wr e s e a r c h e s ，a n dp r e v e n t st h ed e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i c t e c h n o l o g ya n dt h ep r o g r e s so fo u rc o u n t r ya tl e n g t h t h e r e f o r e ，h o wt oe n h a n c et h e u n i v e r s i t y i n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym a n a g e m e n t t om a i n t a i nt h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la d v a n t a g e s ，p r o m p tt h ea l l - r o u n dd e v e l o p m e n t o fp r o d u c t i o n ，t e a c h i n g ， a n dr e s e a r c h ，a n dt r a n s m i ti td i r e c t l yi n t op r o d u c t i v ep o w e ri st h eh o ti s s u ew h i c h i s c o n c e r n e db ye v e r yu n i v e r s i t ya n dc o l l e g e 。 t h i sp a p e ro nt h eb a s eo fe n s u r i n gt h ec o n c e p t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t so fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sd i s c u s s e sh o w t h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s e r v e st h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y se c o n o m ya n dt h eg r o w t ho f t h eu n i v e r s i t y i t s e l f a n dt h e nb yd e s c r i b i n gt h ep r e s e n ts t a t u si nd e t a i la n db ya n a l y z i n gl i m i t a t i o n s a d o p t e db yi p pi nu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s t h ep a p e rp o i n t so u ts o m er e a s o n sf o r t h e l o s so ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi nu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s ，a n dp u t sf o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n st op r e v e n tt h eu n i v e r s i t i e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y f r o ml o s s i n gs oa st o p r o t e c tt h er e s o u r c e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi no u rc o u n t r y ，d e f e n dt h el e g a lf i g h t o fi n s t i t u t i o n s ，a n df o rt h el o n gf u n ，p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h ew h o l ec o u n t r y k e yw o r d s ：t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t s o fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s p r o t e c ta n dm a n a g e m e n t t h ec o m m e r c i a l i z a t i o no fr e s e a r c hf i n d i n g s 西安电子科技大学 独创性( 或创新性) 声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果；也不包含为获得西安电子科技大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并 表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名：、盔赵 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再攥写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。 动 期 期 r 日 牡挚 名 名 签 签 人 师 本 导 第一章引言 第一章引言 1 1 研究高校知识产权保护与管理的意义 随着知识经济的兴起和经济全球化的深入发展，国际竞争同趋激烈，将各国 推向了科技竞争的高峰。而科技竞争和国力较量的焦点就是知识产权，即国家核 心竞争力越来越体现为对知识产权的拥有和运用能力。在这种情况下，世界范围 内知识产权制度的重要性日益突出，知识产权已经成为一国发展所依靠的核心战 略资源，而我国的知识产权资源储备还不够，知识产权综合能力还不强，正遇到 越来越多来自知识产权领域的挑战。为促进我国经济社会发展和应对未来竞争的 需求，党的十七大明确提出“实施知识产权战略”，这是党的工作报告中首次从 战略高度部署知识产权工作，这标志着我国对知识产权的认识在不断深化，对知 识产权保护工作上升到新的高度。国家知识产权战略是一个涵盖全方位、全过程、 全领域的总体发展战略，将在较长一段时间指导我国知识产权事业发展。它以优 化知识产权制度资源配置为核心，以建设知识产权强国为目标，对我国知识产权 的创造、运用、保护和管理做出了全面战略性部署。贯彻落实科学发展观，制定 和实施国家知识产权战略，全面增强我国创造、运用、保护和管理知识产权的能 力，必将大幅提升我国国际竞争力，促进我国经挤社会科学发展、和谐发展，为 建设创新型国家和全面实现小康社会奋斗目标提供有力支撑。在国家知识产权战 略中，一个重要方面就是要推动知识产权的有效运用，这是实施国家知识产权战 略的根本目的1 1 1 。有效运用知识产权就是要提高市场经济主体运用知识产权的能 力，促进自主创新成果的知识产权化、商品化和产业化，实现和提高知识产权的 市场价值。为了顺应国家知识产权战略的要求，必然会要求高等学校在发挥自身 人才培养优势和科研优势的同时，注重自身的知识产权保护与管理。 高等学校的知识产权，是学校人才、成果、技术、信息甚至是声誉的集中体 现。保护与管理好高校的知识产权，能有效促进高校的科技成果转化，促进高校 科技资源与企业经济资源的双向流通。保护与管理好高校的知识产权，兼顾了个 人、集体和国家的利益均衡的同时也促进了社会生产力的发展，从而有利于推动 国家经济的发展i 引。 近年来，随着社会主义市场经济的发展，高校和社会的联系r 益紧密，这样 有助于高校顺应社会的需要迅速发展，但同时这也会使涉及学校知识产权的纠纷 矛盾也日益增多，高校的知识产权会以各种新的形式产生流失。这种流失意味着 国家利益受到了损害，也意味着高校的利益受到了损害从而阻碍了高校的科技腑 2 高校知识产权保护与管理问题研究 果转化，其结果必然会使国家科技和经济的发展受到阻碍。因此，防止高校知识 产权流失，加强高校知识产权保护就成了当务之急。要解决现存问题，首先要就 要研究分析高校知识产权保护的具体情况，这样彳。能对症下药，采取有效的措施 减少知识产权的流失，保护学校的合法权益，从而促进高校科技成果的产生和转 化进入良性发展的轨道，进而推动国家经济发展。从现今世界知识产权发展的整 体水平来看，我国高校知识产权保护的现状并不乐观，如何深刻认识和充分运用 知识产权保护和管理来提高我国高校知识创新和技术创新能力，研究今后应采取 的对策和措施，是摆在我们面前的一项迫切任务。 1 2 国内在高校知识产权领域的研究 由于知识产权制度在我国发展的较晚，从而造成了知识产权在我国学术界重 视不够，故相应的研究严重不足。高校对知识产权保护的意识同样淡薄，对知识 产权保护与管理也没有较科学的规范可以遵循，侵犯高校知识产权的案件屡屡发 生，知识产权流失已成为目前高校面临的一个重大的问题，它极大地制约了高校 职能的发挥。如何加强我国高校知识产权的保护与管理，是一项十分紧迫的研究 任务，为此我国的诸多学者展开了相应的研究并取得了一定的成果。在目前既有 的研究中，学者们认为我国高校知识产权保护与管理主要存在以下问题：第一， 高校无形资产流失严重。高校科技成果往往在未经允许的情况下被无偿利用而无 人追究；高校校名、域名被一些企业或实体恶意使用，学校的名誉利益受到侵害； 职务作品的成果被转移成非职务成果；因人才流动中管理不当或业余兼职造成技 术成果随人走向外流：专利或技术许可合同签定管理不规范；在科技合作和科技 成果转让许可使用中未将高校所持有的校名、校誉技术等知识产权进行评估作价 或作价过低。第二，缺乏知识产权保护的意识。诸多高校注重论文的发表数量而 忽视专利的申请，从而使其中属于发明创造的专利技术成果因提前发表论文丧失 新颖性而失去法律保护；而且许多高校对科研水平评级达标以及教师的职称评定、 住房分配、职务提升等大都根据科研成果获奖情况和论文发表的数量来确定，客 观上造成专利申请的消极状态，忽视了利用专利制度来保护知识产权成果。第三， 在选择科研课题立项时不是以市场经济前景为指导，而是以获得科研经费为目的， 忽视了科技发展的最新动态，往往造成了科研成果重复研究，与市场脱节，使成 果缺乏经济价值和应用前景。这种现象一方面浪费了大量的人力、财力，另一方 面所得的研究成果得不到法律保护，一旦形成产品投入市场后很容易造成侵权使 高校在经济上蒙受损失。第四，知识产权教育是我国高等教育的一个薄弱环节。 当前我国高校学科分类以及学位管理的相关规定亦制约了知识产权教育的开展， 第一章引言 3 知识产权专业现在仍不是学历学位教育系列的重点学科，知识产权研究尚未获得 较为独立的学术地位，这导致了高校在知识产权教育投入方面的不足，而高校知 识产权教育落后又反过来制约了高校知识产权保护与管理工作的开展。为克服高 校知识产权保护与管理存在的问题，近年来，我国学者进行了比较深入的研究并 提出了相关的意见和建议：首先加强知识产权保护宣传和教育，从而增强知识产 权保护意识；其次高校成立专门的机构进行科研查新，构建相应的知识产权预警 机制，发挥专利在技术研究开发阶段和在成果产生推广运用阶段的作用，促进知 识产权成果转化；再次实行激励机制提高高校知识产权的管理水平和有关人员的 保护意识；最后合理清晰地界定成果的产权归属问题，充分调动科研人员的积极 性。 1 3 本文主要工作的内容和安排 研究高校知识产权保护与管理问题对高校发展乃至整个社会发展都具有重大 意义，但是我国高校在知识产权保护与管理方面工作仍有许多不足之处，所以笔 者以高校知识产权保护与管理的内容作为研究方向，通过本论文对该专题进行了 较深入的讨论和研究，研究的内容如下： 1 从理论上明确了知识产权相关概念以及其范围。本文论述了知识产权制度 在保护国家科技发展、促进科研成果转化从而推动社会生产力的发展、促进企业 发展上的巨大作用，同时叙述了知识产权制度对高校的知识产权管理法制化的推 动作用。 2 分析高校知识产权保护与管理中存在的问题，特别是高校知识产权保护与 管理制度不完善使高校知识产权大量流失问题。随着市场经济的迅速发展，高校 与企业的横向科技合作剧增，人才流动空前活跃，高校的知识产权通过一些新的 方式流失，给高校造成很大损失，是当今高校知识产权保护与管理面临着一系列 新的问题。本文通过分析目前我国高校在知识产权保护与管理方面存在的问题， 以便使高校加强管理，减少高校知识产权流失，保护学校宝贵的无形资产。 3 提出可行的措施和建议。分析存在的问题是为了更好地加以解决和改善目 前高校知识产权保护与管理中存在的问题，研究和提出切实可行的措施和建议是 本文的最终目的，以使我国在加强高校知识产权保护与管理时有一个较好的依据 和参考。 本文主要研究内容的安排如下： 1 第一章目的在于介绍本文的研究意义，并在此基础上，介绍该课题的国内 研究背景和状况。 4 高校知识产权保护与管理问题研究 2 第二章在于从理论上明确知识产权相关概念以及其范围，并在此基础上明 确高校知识产权保护和管理所涉及的内容及其特点。 3 第三章介绍和分析了知识产权制度对国家经济和高校发展的重要意义。 4 第四章介绍我国知识产权的保护现状的同时，对国内外高校知识产权保护 的现状进行详细叙述。 5 第五章分析我国目前高校知识产权保护与管理中存在的对知识产权重要性 的认识不足、缺乏有效管理、知识成果转化率低等问题及其产生原因。 6 第六章根据目前高校知识产权保护与管理中存在的问题，提出了高校加强 知识产权保护宣传、教育的措旌和对设置知识产权保护与管理的学位课程必要性 进行阐述；对高校知识产权复合型管理人才的培养提出合理途径；为了完善现存 的高校知识产权管理体制，提出建立知识产权经营管理部门的设想，并对其必要 性及其机构框架和其层次管理模型、评估体系进行详细讨论；对建立和推行完善 的高校知识产权归属制度、技术保密制度、科研业绩评价和激励制度、高校名牌 管理制度进行了较深入的讨论；最后对政府加强和促进高校知识产权成果转化方 面，提出了提供政策支持、增加财政投入和建立成果转化中介组织、实行前期技 术评估等措施。 7 第七章对高校知识产权保护与管理的问题研究进行了总结，并在此基础上 对此方面的发展进行展望。 第二章高校知识产权保护与管理概述 2 1 知识产权相关概念以及历史渊源 知识产权是指民事主体所享有对其智力劳动成果依法享有的专有权利，具有 如下特征：首先，与物权、债权、人身权和财产继承权等民事权利不同，知识产 权的客体是不具有物质形态的智力成果；其次，知识产权的权利主体依法享有独 立使用其智力成果的权利，他人不得侵犯，即知识产权具有专有性；再次知识产 权具有地域性，即知识产权只在特定国家或地区的地域范围内有效。因为世界各 国的政治、经济、文化、历史以及社会的差异，使得其有关的知识产权立法也必 然有所差异；最后知识产权具有时问性，即依法产生的知识产权一般只在法定的 期限内有效，超过法定期限，该智力成果进入公有领域，知识产权消失。对于少 数知识产权没有时间限制，只要符合有关条件，法律可以对其给予保护，例如商 业秘密等。 知识产权制度即是主体单位制定的要求所有成员共同遵守的行为准则或规 第二章高校知识产权保护与管理概述 5 范。知识产权的保护与管理是指运用法律和科学的管理方法对与特定知识相关联 的支配权和名誉权的管理与保护，防止侵权、避免知识产权的流失，使知识产权 的主体得到应得权益，保护知识产权主体的利益。知识产权的保护与管理并不妨 碍公众对知识的非经济意义上的获得和使用等。相反，知识产权制度鼓励知识的 公开、传播、学习、研究以及在此基础上的创新，包括在科研和文艺创作过程中 使用任何已有知识。 中华民族历史悠久，文化灿烂，但由于我国近代封建势力根深蒂固，从而阻 碍了商品经济在我国的发展，所以现代意义上的知识产权制度未能在近代我国的 土地上发育成长。知识产权制度最早产生于意大利的威尼斯。然而，世界上真正 第一部知识产权法是在英国诞生的。知识产权制度在我国的发展远远落后当时的 世界先进水平，我国最初引进知识产权的相关制度，是在18 9 8 年通过康有为等人 的多次上书而颁布的振兴工艺给奖章程，但该章程的相关条款是非常原 始简陋的。中国真正意义上的知识产权制度是通过2 0 多年前颁布的商标法、 专利法、版权法等等一系列法律的颁布逐步建立起来的。对中国 而言，知识产权制度是舶来品，我国的传统文化里没有关于知识产权的文化。所 以造成了我国的科研人员、管理者、教授等人员，对于知识产权的概念非常的模 糊，意识比较淡薄，这是我国高校面临的重大问题之一1 3 j 。 ， 2 2 知识产权的范围 知识产权是一个随着社会进步和科学技术发展不断扩张的开放体系。近些年， 世界科学技术迅速发展不仅使知识产权传统权利类型的内涵丰富起来，而且使知 识产权的外延不断扩展。根据建立世界知识产权组织公约等国际公约、t r i p s 协定 以及我国民法通则、商标法、著作权法等国内法，知识产权的范围主要包括以下 内容： 1 专利权。专利权是指自然人、法人或其他组织依法对实用新型、发明和外 观设计在一定期限内享有的独占实施权。 2 商标权。商标注册人或其权利继受人在法定期限内对注册商标依法享有的 各种权利。 3 著作权和邻接权。著作权，即版权，是指文学、科学、艺术作品的作者及 其相关主体依法对作品所享有的人身权利和财产权利。邻接权是指与著作权有关 的权益。 4 商业秘密权。民事主体对属于商业秘密的技术信息或经营信息依法享有的 专有权利。 6 高校知识产权保护与管理问题研究 5 商号权。商事主体对商号在一定地域范围内依法享有的独占使用权。 6 植物新品种权。完成育种的单位或个人对其授权的品种依法享有的排他使 用权。 7 集成电路布图设计权。自然人、法人或其他组织依法对集成电路布图设计 享有的专有权。 8 地理标志。地理标志是用于商品上的具有特殊地理来源和与原产地相关的 品质或声誉的标记。最通俗地讲，地理标志是由商品的原产地名称构成的。农产 品通常都具有源于其产地的品质并受当地诸如气候和土壤这些特殊地理因素的影 响，某一标记是否能作为地理标志，乃是一个涉及到国内法和消费者观念的问题【4 1 。 2 3 高校知识产权管理所涉及的内容 高等学校知识产权管理概括起来主要包括以下六个方面的内容： 1 专利权的管理。 高校专利权的管理主要依据是中华人民共和国专利法和中华人 民共和国专利法实施细则以及国家教育部发布的高等学校知识产权保护管理 规定等。 2 校名、校标以及有关的各种服务标记等无形资产使用权的管理。 这类无形资产一般由文字、图形或文字和图形的组合的标识来表示。高校的 名牌，特别是著名大学的名牌是无形资产，它往往能提高高校的收益。 3 著作权的管理。 著作权的管理依据是中华人民共和国著作权法和中华人民共和 国著作权法实施条例。高校著作权保护涉及的主要有科技作品、专著、文学 艺术作品以及计算机软件、课程讲授音像作品等。 4 商业秘密管理。 商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经 权利人采取保密措施的设计资料、程序、产品配方、制作工艺、制作方法、管理 诀窍、客户名单、货源情报、产销策略等技术信息和经营信息。其中，不为公众 知悉，是指该信息是不能从公开渠道直接获取的；能为权利人带来经济利益，具 有实用性，是指该信息具有可确定的可应用性，能为权利入带来现实的或者潜在 的经济利益或者竞争优势；权利人采取保密措施，包括订立保密协议，建立保密 制度及采取其他合理的保密措施。随着社会的发展，高校承担了越来越多的科学 技术研究课题和教学研究课题，这样高校就拥有了各种含有市场价值或者是潜在 价值的信息，对这些信息高校应该加强管理。 一5 国家法律、法规规定或者依法由合同约定的由学校享有或持有的其它知识 第二章高校知识产权保护与管理概述 7 产权【5 1 。 2 4 高校知识产权保护与管理的特点 高等学校是集技术、人才、成果、信息于一体的宝库，是一个社会中科技文 化成果最大的生产基地。高等学校自身的特殊性决定了其知识产权保护和管理具 有以下特点： 2 4 1 高校知识产权保护与管理多面性 高校知识产权保护与管理几乎涵盖了知识产权的各个领域，除了专利权、著 作权、商标权以外，还涉及校名、校标以及有关的各种服务标记等无形资产以及 以技术秘密形式而采取保护手段的非专利成果等，而目前我国在知识产权方面法 律的规制还不够严格和完善，再加之随着社会的发展，情况又千变万化，因而高 校知识产权保护和管理工作艰巨而又复杂。 2 4 2 所涉及的人员流动性高 随着社会经济的发展，高校顺应国家的需要扩大招生，其规模相应扩大。高 校的本专科生、硕士生、博士生大量进出，教师和科研人员因科技交流、出国出 境和对外合作流动空前活跃，再加上离退调转人员，人员流动性相当频繁。在我 国现阶段知识产权保护与管理制度不完善的情况下，加之高校人员工作的某些特 殊性，知识产权保护与管理所涉及人员流动性高，使得高校的知识产权的转移， 流失的控制与防范都较困难【6 j 。 2 4 3 评价的随意性 知识产权是一种无形资产，作为无形资产很难作价评估，这给知识产权的利 用和管理带来了大的困难。目前，无论是高校利用自己的科技成果创建高新技术 企业，还足高校以技术入股的形式与企业合作转化科技成果，或是高校接受企业 的委托开发、开展技术服务，在涉及知识产权和利益分配问题上，高校和企业往 往由于没有统一的尺度和分寸，达不到共识，使高校的知识产权的评价具有很大 随意性。 8 高校知识产权保护与管理问题研究 2 4 4 所涉及的方面专业性强 高校知识产权保护与管理涉及方面十分广泛且专业性强。一方面，它几乎涉 及知识产权的各个领域，包括专利权、著作权、商标权、校名、校标以及有关的 各种服务标记等无形资产以及以技术秘密形式而采取保护手段的非专利成果等， 这样就要求有关管理人员必须具备丰富的法律知识；另一方面，由于各个高校特 色不同，专业设置侧重不同，所涉及的专业技术门类相当广泛，所以给知识产权 的管理和保护带来了相当的难度，对管理人员来说，不但要求有精湛的法律知识 还必须具有相当的专业技术知识。 第三章知识产权制度与国家经济、高校发展的关系 知识产权是法律赋予权利人的一定期限内的垄断权，在权利的有效期内未经 权利人许可，任何人不得使用，它是为了弥补权利人在交易中的智力支出而设置 的一种专有权利。保护知识产权有助于把科技成果转化为生产力，用科技推动经 济。知识产权是以人类创造性的智力活动为基础，在法律的保护下，以独占该智 力成果的利益为主要特征，以便满足最大的经济利益，从而推动社会生产力的发 展。知识产权所涵盖的行为与科技与经济都发生着密切的联系，因此它的产生和 完善会极大地促进科技进步和经济发展，是国家经济发展的有力保证。知识产权 制度包括知识产权法律制度和保护知识产权的执法体系。 3 1 知识产权制度推动了社会生产力的发展 3 1 1 知识产权制度有利于增加国家持续创新能力 1 知识产权制度主旨是鼓励发明创造 知识产权制度在于通过保护权利人的利益，来鼓励发明创造、技术创新。构 筑我国知识产权制度的法律之一的专利法第一条规定了：“为了保护发明创造专利 权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，适 应社会主义现代化建设的需要，特制定本法 。所以由此可以看出专利法立法目的 之一是为了鼓励社会的发明创造和技术创新。专利法中也规定了，任何单位或者 个人不得压制发明人或者设计人的非职务发明创造的专利申请，在法律上保障了 第三章知识产权制度与国家经济、高校发展的关系 9 权利人的申请的权利。侵夺发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请权和专 利法规定的其他权益的，要依法给予处分。这些目的都是为了鼓励发明创造。 2 知识产权制度通过保护权利人的人身权和财产权，增强持续创新能力 我国专利法保护发明创造者和所有者的人身权和财产权。专利法规定发明和 实用新型专利权被授予后，任何单位或者个人未经权利人许可，都不得实施其专 利，即不得为生产经营目的制造、使用、 者使用其专利方法以及使用、许诺销售、 许诺销售、销售、进口其专利产品，或 销售、进口依照该专利方法直接获得的 产品。在外观设计方面，一旦外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经 其权利人许可，也都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口 其外观设计专利产品。任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立 书面实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以 外的任何单位或者个人实施该专利。对于职务发明创造，在其发明创造专利实施 后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，单位应给予发明人或者设计人合 理的报酬。并且发明人或者设计人有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人 的权利。通过专利法的规定可以明确地看出，我国专利法对专利权人的人身权和 财产权加以保护，通过对最新科学、技术、文化等成果的完成者，授予发明创造 的完成人或所有人一定的权利，保护其精神权利和物质权利；提倡科技成果的有 偿转让，使其能弥补在智力创作活动中的支出，保证权利人的利益，维护生产交 换中的价值补偿，从而调动发明人的积极性，鼓励人们进行新颖性、创造性和实 用性的智力创造活动，使其发明创造具有法律保斟。 3 1 2 知识产权制度促进生产力发展 从人类历史的发展来看，经济的快速增长在很大程度上依赖于科技进步。国 家之间的竞争表面上看是经济实力的竞争，但归根到底是科学技术和人才的竞争。 科技生产力是决定一个国家经济、国际地位的关键因素。但科学技术不是天然的 生产力，存在一个向现实生产力转化的过程。如果没有转化，科学技术就不可能 成为生产力，其本身价值也不能得以实现。知识产权制度则在加强科学技术的应 用推广、转化为现实生产力中扮演了重要的角色。1 9 8 5 年美国学者曼斯菲尔德通 过调查表明：没有专利制度的保护，在医药工业中6 5 的发明不会被利用，6 0 的发明活动不会进行；在化学行业中3 0 的发明不会被利用，3 8 的发明活动不会 进行。由于专利权人拥有一定的垄断权， 得竞争优势，就必须进行新的发明创造， 与竞争的同行业者要避免侵权，又要获 这样知识产权制度就激励了人们持续创 新，从而推动了生产力的发展。有效的知识产权制度会吸引国外投资，在我国国 1 0 高校知识产权保护与管理问题研究 内资金不足的情况下，国外的投资有利于我国生产力的提高，推动我国的技术创 新，促进国际的科技交流与合作。根据有关调查显示，被投资国的知识产权保护 水平越低，国外投资的意愿也就越低，所以说只有建立了较完善的专利保护制度 并使其良好地运行，才能给我国经济发展带来更大的机遇。知识产权的客体是无 形的智力财产，是有一定时间限制的权利。在这有限的使用期内，通过市场交易 取得最大效益来弥补智力支出，是知识产权法律保护的目的。专利法一方面赋予 专利权人独占权、许可实施权、转让权等权利，保护了权利人的权益，另一方面 规定专利权人必须履行义务，包括交纳专利费用的义务和实施专利的义务。这样 就使权利人利益和社会利益得到兼顾平衡。正确运用知识产权制度，有利于建立 一个活力大、效率高的科研、引进、创新、推广和应用相互结合、相互促进的新 机制，有利于以加速发明创造形成现实生产力、促进国家经济建设的良性发展。 3 2 知识产权制度保护国家的科技资源 3 2 1 知识产权制度是保护国家科技资源的核心 科技资源包括科技人才、科研物质以及能确保科研投入顺畅的资金体系。科 研技术成果是人们脑力劳动的结果，它需要发明创造者付出艰辛的智力劳动，同 时还需要投入大量的科研、实验经费等等。每一项发明、技术、专著上都凝聚着 智力劳动者的艰辛劳动和巨大的物质投入。一项科技成果的诞生，也反映了投资 主体的科技实力和经济实力，在科技进步对经济发展的贡献率越来越高的今天， 科技成果则代表了人才、技术水平、信息拥有量和经济水平的综合实力。在国际 贸易中象征着国家的科技实力，成为国际贸易和市场经济中最为重要的商品，它 也是国家科技资源的集中体现。知识产权制度则依靠法律给予科技成果保护。构 成知识产权制度主体之一的专利制度是被世界上许多经济强国的发展历史反复证 明了的一种依法保护发明创造、实现科技成果转化为现实生产力的带有根本性的 重要机制。专利制度保障了一个国家或企业科技、经济竞争优势，并通过专利的 方式将技术优势真正转变为市场竞争的优势。如果没有专利的保护的话，他们的 优势将很快消失。因为任何方面的技术，都可能被不法之人肆意窃取、使用，而 从中牟利，这样造成的结果必然是科技资源愈来愈匮乏，竞争越来越无序。商标 制度保护了企业的商标专用权。商标一定程度上代表了企业的浓缩形象，它取决 于企业的信誉，归根到底取决于产品的质量及企业服务的质量。一些驰名的商标 本身就是一笔巨大的财富。根据2 0 0 6 年美国商业周刊显示，美国可口可乐公 司的可口可乐这个商标本身就值6 8 9 亿5 0 0 0 万美元。正因为有了商标法的保护， 第三章知识产权制度与国家经济、高校发展的关系 1 1 商标才能实现自身的巨大价值，否则企业在商标上付出的高额代价就无法得到保 护，企业的竞争优势也就无从谈起。版权法、反不正当竞争法等知识产权法律除 了保护了权利人在文学、艺术、工程技术诸方面的作品所享有的专有权利，保护 了计算机软件等知识创作成果，也保护了随着科技和经济的不断发展而产生的许 多“边缘保护对象”，如集成电路布图设计、技术秘密、生物技术产品等。因此，运 用知识产权制度中的反不正当竞争权，保护技术秘密，是企业保护自身科技、经 济权益的重要合法途径。较完善的知识产权保护制度，能充分保护国家的资源。 例如，美国可口可乐公司生产销售的“可口可乐”饮料，其产品配方，至今仍然采取 保密措施而未公开，它仍属于该公司拥有的技术秘密。 3 2 2 知识产权保护水平影响国家或企业在国际市场上的竞争实力 根据世界知识产权组织的统计数据显示，在2 0 0 6 年全世界通过专利合作条 约申请的国际专利总量达到1 4 5 ，3 0 0 件，比上年的1 3 6 ，5 0 0 件，增长6 4 。美 国p c t ( 国际专利合作条约) 申请量为4 9 ，5 5 5 件，占全世界p c t 国际申请总量 的3 4 1 ，继续领先于其它国家；日本申请量为2 6 ，9 0 6 件，占总量的1 8 5 ，位 居第二位；德国申请量为1 6 ，9 2 9 件，占总量的1 1 7 ，排名第三1 8 j 。拥有专利的 多少是衡量一个国家或企业科技与经济实力的一个重要标志。而一个国家知识产 权保护水平如何，就决定了它们在市场竞争中的地位。过去，由于我国建立知识 产权制度的时间不长，知识产权意识普遍薄弱，由此导致国有知识产权流失造成 了无可挽回的损失。 商标方面，近年来，出现不少由于我国的出口企业到国外注册商标申请太晚， 让国外有些不法商人有机可乘，造成商标被人抢注的事件。目前，国际上解决商 标抢注无非是通过法律诉讼或协商两种办法加以解决。通过法律诉讼夺回商标权 的成功可能性因案而定，且为此付出的代价也是巨大的。协商的办法也弊多利少， 因主动权不在我方，很可能被国外不法商人讹诈，不得不“以重金换权利”，如果协 商失败，很可能被他人起诉侵权，面临索赔和丧失出口国市场的危险。 专利方面，我国也损失了大批阵地，其他国家都瞄准了中国这一巨大的市场， 他们深知专利同市场的紧密关系，在中国申请大量的专利，他们利用有关制度获 得了巨大的利益。2 0 0 6 年4 月2 7 日，美国m p e gl a 公司与中国电子音响工业协 会签署了谅解备忘录，中方企业答应每台d v d 向m p e gl a 缴纳2 5 美元的专利 费。到此为止，中国d v d 机累计缴纳的各种知识产权费用已经达到每台十几美元， 在巨额专利费的压榨下，国内企业已普遍停止传统d v d 的出口，调整产品结构。 高校知识，- 权保护与管理问题研究 由此可以看出如果不掌握专利的核心技术，没有专利保护制度的话，将会付出巨 大的代价。与此同时，由于有些人缺乏知识产权保护意识，不懂得将科技成果“产 权化”，急于发表论文，结果使一些具有国际市场竞争力的智力成果公之于众，从 而成了“人类共同的财富”。从终极意义上说，科技成果是人类共同的财富。但是， 在科技已成为综合国力、市场竞争力的标志的今天，知识产权就是国家科技资源 的核心体现，任何一个国家都不会白白把自己投入大量人力、物力、财力研究出 来的具有高度市场竞争力的智力成果公布。 3 3 加强高校知识产权保护是科技发展的需要 随着今天经济全球化的进程，世界各国之间对知识和智力投资的占有和争夺 日趋白热化，知识和智力已经超过资本而成为最主要的生产要素。谁拥有更多的 自主知识产权，谁就能在世界市场上取得更多的控制权。虽然知识产权制度在我 国发展起来较晚，但是我国党和国家领导人对知识产权方面的工作高度重视。江 泽民同志从事关国家长远发展的战略高度，对知识产权工作作出了一系列重要论 述，并提出了更高的要求。他在表彰为研制“两弹一星”作出突出贡献的科技专 家大会上的讲话中指出，睢有自己掌握核心技术，拥有自主知识产权，才能 将祖国的发展与安全的命运掌握在我们手中”1 9 。在全国第三次教育工作会议上他 又指出：“教育同经济、科技、社会实践越来越紧密的结合，正在成为推动科技进 步和经济社会发展的重要力量”。在庆祝建党八十周年的讲话中他再次谈到：“始终 注意把发挥我国社会主义制度的优越性，同掌握、运用和发展先进科技紧密结合 起来，大力推动科技进步和创新，不断用先进科技改造和提高国民经济，努力实 现我国生产力的跨越。这是我们党代表先进生产力发展要求必须履行的职责”。高 等学校是人才荟萃的地方，在知识经济的时代中，为了适应高新技术产业化的发 展需要，高校在承担教学任务、把科学知识传播给学生、实现科学技术的外延扩 大再生产的同时也责无旁贷地承担起高科技的研究与开发工作，就是说高校作为 发展科学技术的重要方面军，负担着科学技术内涵的扩大再生产的任务。而为了 科学技术的发展，高校必须加强知识产权保护与管理。 3 4 加强高校知识产权保护是参与国际竞争的需要 知识产权与货物贸易、服务贸易是w t o 三大支柱。我国加入世贸组织后， 与世界经济的交流更加活跃。为了在国际竞争中赢得机遇和发展，我们必须了解 竞争的规则，而世界各国普遍认可的有关知识产权制度的规则就是我们要注重的 规则之一。世贸组织与贸易有关的知识产权协议。( t r i p s ) 正是当前世界 第四章我国高校知识产权保护与管理问题现状 1 3 范围内知识产权保护领域中最重要的一个国际协议，它是国际社会中普遍认可的 规则。它强化了知识产权保护，它明确告诉我们，在国际技术交流和转让中，只 认专利，而不认“成果奖”。国际上没有专利权的科研成果，很容易为他人所利用， 侵犯到权利人的人身权利和经济权利。我国加入世贸组织后，在更大范围和更大 程度上参与经济全球化，我国将全面行使wt o 规定的权利并履行其义务。一方 面我国企业将逐步走向国际市场，我国企业将会得到更大的发展机会：另一方面， 国内市场将更加开放，外国企业特别是发达国家的跨国公司在进入我国市场时， 会用其雄厚的知识产权竞争优势，与我国企业争夺市场产品占有率的份额，并对 我国高新技术产业的发展构成严重威胁，这意味着我国在科研活动中，不可避免 地要同积累了丰富知识产权保护经验并具有大量知识产权的发达国家企业进行面 对面的激烈竞争。 高校是发明创造、技术创新的巨大源头之