毕业论文-实施知识产权战略,扩大对外贸易.doc

本 科 毕 业 论 文 第 27 页 共 27 页1 引言随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，知识产权成为重要的产业竞争工具。特别是加入WTO以后，我国知识产权制度面临新的形势和问题。一方面，我国是发展中国家，正在进入加速工业化的阶段，如何利用好知识产权制度，提高国家整体竞争力是一个亟待解决的问题。另一方面，改革开放以来，我国逐步建立起比较完善的知识产权法律体系和管理工作体系，如何贯彻落实，提供制度、组织和政策保障，成为知识产权管理工作的重要任务。我国对外贸易在取得长足发展的同时，知识产权问题却越来越突出，并成为国内外关注的焦点之一。当前，发达国家的产业已转型为以高附加值的服务业为主，高科技制造业为辅的新的产业结构模式，其对知识产权的依赖性更加明显增强。就我国而言，随着高新技术产品进出口的不断增加，知识产权在我国对外贸易中的地位日益突出。但另一方面，我国对外贸易中一些知识产权纠纷案件也频繁发生，并呈上升趋势。应该认识到，我国正在成为世界各主要国家实施贸易保护主义的重点防范对象。目前，国外向我国进行知识产权权利诉讼的动向越来越趋于集团化，趋于官民一体化，甚至由政府出面，通过政治、经济、外交等多种手段向中国施压。从长远发展趋势看，这种态势只会强化不会削弱。发达国家利用知识产权向中国发难的产品，往往是新兴高科技出口产品，具有明显的竞争力，而且发难时机的选择往往是在该产品高速成长期，一旦出现问题，将使全行业陷入十分被动的局面（如DVD）。另一方面，我国部分自主知识产权已在国际贸易中初显竞争力，一些知名品牌，如茶叶等，在国外屡屡被抢注或仿冒，如何在对外贸易中保护我国合法知识产权值得关注。总之，随着我国对外贸易的持续发展，重视知识产权保护已经成为必然，加强对中国自主知识产权的保护力度已势在必行。我国对外贸易也已经发展到尊重并保护知识产权阶段，应该实施国家知识产权战略。所以在当前形势下，认识知识产权的重要性，实施知识产权战略保护知识产权已经迫在眉睫，本文就知识产权对我国对外贸易的影响以及我国遭遇知识产权问题的原因进行了分析，呼吁国家加强重视知识产权的保护，试图说明中国只有实施知识产权战略，才能促进我国对外贸易发展。2 知识产权概述2.1 知识产权概念知识产权是民事主体所享有的支配创造性智力成果、商业标志以及其他具有商业价值的信息并排斥他人干涉的权利。这一定义的特点是：第一，突出知识产权的主体是民事主体，昭示知识产权的私权性质；第二，指出知识产权的保护对象是智力成果、商业标志和其他具有商业价值的信息；第三，明确揭示出知识产权的支配权属性，表明其具有支配权的一般属性和特点，以便与请求权相区别；第四，表明这种支配权既包括权利的原始取得人对保护对象的全面支配权，也包括通过转让、许可使用或其他方式继受取得权利的人对保护对象的全面或受限制的支配权，从而解决了被许可人的权利性质问题。2.2 知识产权性质及特征2.2.1 知识产权的性质知识产权的性质是指知识产权的根本属性，换言之，是指知识产权在权力体系中处于何种地位。对此问题可从以下两方面加以理解：a)知识产权属于民事权利民事权利是民事法律规范赋予民事主体为实现受法律保护的利益而实施一定行为的意思自由。知识产权从功能上讲是保护民事主体实现其法益的工具，从表现形式上看是一种法律上的个人支配力，就其内容而言它主要是主体在一定程度和范围内实施法律行为的意思自由，因而属于民事权利的一种。b)知识产权是无形财产权其一，知识产权首先是一种财产权。无论是英文Intellectual Property 中的Property，抑或德文Geistiges Eigentum中的Eigentum,其原意皆为“财产”或“财产权”。即使不同的国家对知识产权的称谓存在差异，也都从本质上承认其是财产权的一种。其二，知识产权的“无形”性既不等同于非物质性，也不是指其与有形财产毫无联系甚或根本对立。我们讲知识产权的对象是与智力活动相关的信息，但并不能否认信息的物质性。知识产权之所以是一种无形财产，主要在于其保护对象信息的无形性，即它没有较为固定的形状，不占据空间；另外，在于它并不能发生消灭与智力活动有关的信息的事实处分及有形交付的法律处分。但是，知识产权最终仍需有形物以一定的形式表现出来，如专利产品及著作的许可销售、制造、复印、传播等。2.2.2 知识产权的特征a)知识产权的专有性知识产权具有专有性,也称为垄断性、排他性，即除非权利人同意或许可或法律规定，任何其他人都无权享有。这种专有性表现在：第一，知识产权权利主体的专有性。指知识产权的授予只有一次，知识产权的主体是特定的，权利人以外的任何人不能享有这项权利。权利人垄断所有权，受法律保护。第二，知识产权权利客体的专有性。从事智力创造活动极为艰苦，一旦成果落入他人之手，便很快传播，被他人复制、利用，因此，对同一发明创造或可识别性标志，被授予权利只有一个客体。第三，知识产权权利内容的专有性。权利人对自己的知识产权权利，可以由本人行使，也可转让或许可他人行使，但这些权利具有稳定性和可授予性特征，具有特定的内容。b)知识产权的地域性知识产权作为一种专有权在空间上的效力并不是无限的，而是受到地域的限制，即具有严格的领土性，其效力一般只限于本国境内。一般来讲，对于有形的财产权的保护原则上没有地域性的限制，无论是公民从一国移居到另一国的财产，还是法人因投资或贸易等从一国转入另一国的财产，都照样归权利人所有，不会发生财产所有权失去法律效力的问题。而作为无形财产权的知识产权则不同，按照一国法律获得承认和保护的知识产权，只能在该国发生法律效力。除签有国际公约或双边互惠条约的以外，知识产权没有域外效力，其他国家对这种权利没有保护的义务，任何人均可在自己的国家内自由使用该智力成果，既无须取得权利人的同意，也不必向权利人支付报酬。c)知识产权的时效性知识产权不是没有时间限制的永恒权利。其时间性的特点表现为，知识产权仅在法律规定的期限内受到保护，一旦超过法律规定的有效期限，这一权利就自行消灭，相关的智力成果就成为整个社会的共同财富，为全人类所共同使用。如我国法律规定，发明专利的保护期限为20年，实用新型和外观设计专利的保护期限为10年等。d)知识产权无体性有体是指有实体的存在，人们可用五官触觉去认识，如土地、房屋等。无体是指无实体，只有一种拟制的物体，是一种知识产品。广义的无体产权不仅限于对知识产品所享有的权利，还包括因债券、商业票据、合同文件、股票等产生的权利。对作品、专利、商标、发明、发现等产生的权利只是无体财产权的一部分。人们对作品、专利、商标、发明等享有的独占权、专有权，称为知识产权。3 知识产权与国际贸易3.1 知识产权在国际贸易中的地位日益突出当代科学技术特别是高科技的发展，使知识产权在各国经济发展中起着主导作用，商品中的科技含量在逐年上升。世界经济和贸易的竞争，实质上已经成为科技的竞争。20世纪80年代以来国际贸易领域发生的重大变化之一就是与知识产权相关的贸易领域迅速扩大、贸易额大幅度上升。自20世纪60年代，国际技术贸易额平均每5年便翻一番。此外，国际贸易中高科技和知识、资本密集型产品所占比例呈上升趋势，涉及专利、商标等知识产权问题的纠纷也越来越多。国际经贸活动中的知识产权保护，已成为各国都不可回避和忽视的问题。3.2 知识产权在国际贸易中的作用3.2.1 知识产权是国际贸易的重要组成部分技术转让，转让专利和商标的使用权；版权许可，使版权人获得收入；含有知识产权的产品在国际贸易中所占的比重越来越大，例如新的药品和其他高科技产品，电影、音乐、书籍、计算机软件，知名品牌商品，植物新品种等等。美国1992年一年仅计算机软件这一种版权保护对象，贸易额已达76亿美元。当然从国际贸易额的绝对数字上看，无形的知识产权转让，还远远比不上有形货物买卖。但知识产权贸易量的上升速度大大高于货物买卖。3.2.2 知识产权保护有利于国际贸易的发展侵犯知识产权，假冒商标，盗版书籍、电影，影响了正常贸易，给贸易造成了不必要的障碍。乌拉圭回合将知识产权列入了贸易谈判的议题，世贸组织包括了知识产权，被认为是对关贸总协定的重大突破。 3.2.3 知识产权成为国际竞争的新手段知识产权已经成为经济全球化背景下的制高点，它能够使企业获得超额利润，已成为企业乃至国家竞争的焦点。IBM公司一年的总利润是81亿美元，仅专利转让收入就有17亿美元。这也就是说，IBM一年卖专利的钱相当于西安市两年多的财政收入。总部设在美国圣地亚哥的高通公司，在他的大门口的墙上镶嵌着他们所拥有的移动通讯CDMA的1400多项专利。高通公司凭借这些专利，已经从生产企业变成一个知识产权专卖店。现在知识产权壁垒对于占领市场和保护市场的作用不断地涌现出来，正成为非关税壁垒的主导形式之一。同时它也是解决国际经济关系的一个新的手段、一种武器。我们已经走进了一个靠知识产权来参与国际竞争的时代。3.3.4 知识产权制度与贸易保护挂钩，成为发达国家维护本国利益的手段TRIPS确定了WTO成员国贸易活动中的知识产权保护最低标准。美国早在上世纪80年代就开始利用知识产权作为扩大出口贸易的手段，其“特殊301条款”把是否保护美国企业的知识产权作为贸易制裁的一个条件，迫使许多国家和地区就范。美国关税法第337条款专门用来阻止侵犯美国知识产权的进口品。日本政府也于2002年与企业一起组织了保护知识产权国际论坛，特许厅局决定设立以调查外国企业侵犯日本企业知识产权为主要任务的知识产权保护中心。知识产权保护已经成为继取消关税壁垒之后的一项贸易保护措施，一些发达国家政府利用知识产权保护措施在国内外市场上维护本国企业的利益，知识产权已成为一些大型跨国企业占领国际市场的有力竞争武器。4 知识产权与我国对外贸易4.1 知识产权制度在我国的发展4.1.1 中国知识产权法的产生：19001949年我国知识产权制度的建立始于清朝末年，资本主义生产方式的产生和发展，以及变法图强的要求，促使清政府要着手建立近代法制，分别于1898年，1904年和1910年颁布了保护发明创造的专利法规、商标法规和著作权法。在戊戌变法中，1898年，中国第一个有关专利的法规振兴工艺给奖章程由光绪皇帝予以颁布。进入民国时期，1944年5月4日国民党政府经“立法院”第四届第206次会议通过了中国历史上第一部称之为“专利法”的法律。1904年，清政府颁布了中国第一部商标法商标注册试办章程。1910年清政府颁布了中国第一部著作法大清著作权律，1928年国民政府颁布了著作权法，以后进行了多次修改。在版权领域，20世纪初，中国引进了西方印刷技术后出版业迅速发达起来，引起了作者出版者之间的利益分享问题。先是采用稿费制度，以后开创了版税制度。但原有法律已不能适应这种变化，作者和出版者迫切要求保护版权。在国内外的呼吁下，清政府开始注意版权的保护问题。于1910年制订了大清著作权律，协调了出版商之间，出版商与作者之间的关系。知识产权法在中国这块古老的土地上开始生根了。4.1.2 中国知识产权法的曲折发展：19491978年1949年后，由于对马克思主义的教条化理解和向苏联学习，中国实行高度集中的计划经济体制，在这种体制下，所有的财富都是全社会共有的，私有财产的观念无从产生，以保护具体的知识产品创造者的知识产权为己任的知识产权法更没有产生的基础了。尽管从19501957年实施了短暂的专利保护制度、商标保护制度，对版权中的印刷复制的优先承认，以配合社会主义改造的进行。但国有经济控制了社会的经济命脉之后，专利制度就销声匿迹了，商标制度成了只有强制注册却无专有权可言的怪物，版权制度则荡然无存。1971年对中国而言是极为重要的里程碑这一年，中国恢复了在联合国的合法地位！这为中国从发达国家取得技术，恢复和发展国民经济提供了舞台。随经济交流的增加，外国人要求中国加强知识产权保护的呼声越来越高，促进对外经济交流和保护外国人的知识产权的矛盾在20世纪50，60年代时有显露，到70年代已相当尖锐，尤其在专利领域最为明显。为向发达国家学习先进技术，就必须保护知识产权。可以说，从西方技术中获利导致了对原有法律制度的改革和新的法律制度的创新。这个工作自专利法开始，紧接着的是商标法，再后是著作权法。中国的知识产权法开始有了复苏的迹象。4.1.3 中国知识产权法的新春：1978年以后1978年12月中国共产党十一届三中全会以后，中国加快了建立知识产权制度的步伐。1984年3月12日，中华人民共和国专利法获得通过，同年12月19日，中国政府向WIPO递交了保护工业产权巴黎公约加入书，3个月后成为该组织正式成员。1992年4月，专利法修正案获得通过，同月中国正式加入专利合作条约。1994年，中国加入布达佩斯条约，2000年8月25日，中国专利法第二次修正案获得通过。1982年通过中华人民共和国商标法，成为新中国制度的第一部保护知识产权的法律。1990年9月7日中华人民共和国著作权法获得通过。1991年6月通过了计算机软件保护条例。1979年以来，中国知识产权法的发展速度令全世界感到惊讶。这一阶段中国知识产权法的发展有一个突出的特点：国际知识产权法的发展对国内知识产权法的推动作用越来越明显。甚至某种程度上可以说，中国知识产权法的发展就是国际知识产权法直接推动的结果。中国历经磨难，在政府的决策下，最终勇敢的选择了市场经济体制，汇入了全球范围内市场经济一体化的洪流。市场经济体制是知识产权法兴旺发达的沃土。中国知识产权法将在和世界水平接轨的进程中不断进步。4.2 我国对外贸易中遇到的知识产权问题改革开放以来，我国的经济全面快速发展。特别是近些年来，发达国家和地区的制造加工业正在加速向我国转移，我国制造业迅速发展，其产出已位居世界第四。但是，我们正面临着更高层次的竞争知识产权竞争，不仅高新技术产业面临知识产权的严峻竞争，传统产业也受到知识产权的挑战。我国企业因缺少自主知识产权，在竞争中处于被动地位。一是外国大型企业利用知识产权占领高新技术产业市场。一些跨国公司正在利用知识产权抢占我国高新技术产业市场。据统计，外国公司在我国获得的通信、半导体类授权专利数量约占我国同类授权专利的90%以上，生物行业约占90%，医药行业和计算机行业占70%。二是制造产品出口因知识产权问题频频受阻。近些年来，发生了一连串因为知识产权纠纷阻碍制造产品出口的事件。仅2002年，6C和3C等国际电器制造企业联盟向我国部分出口DVD的企业发出收取专利费的最后通牒，并扣押了部分出口产品；日本9家摩托车企业指控我国24家摩托车生产企业存在“专利侵权” 问题；我国7家彩电企业在欧盟反倾销案件中获胜并重返欧盟市场之后，法国汤姆逊公司又对其中5家胜诉企业提出收取专利费的通牒等。三是外国公司收取较高专利使用费，廉价劳动力形成的出口优势被削弱。目前，一些进口组装行业遭受双重征收专利使用费。我国相当一部分企业利用进口关键部件组装产品，购买零部件的价格中本来就含有专利使用费，但最终组装产品又要缴纳较高的设计专利使用费，因而降低了进口加工和组装的优势。四是传统产业也面临知识产权竞争的威胁。如，世界上最大的拉链企业YKK公司近十年来在中国获得200多项专利，其中80%是与拉链有关的专利。还有一些内销国产品也开始受到知识产权侵权调查，如摩托车、部分低压电器产品等。五是企业技术创新能力不足，缺少自主知识产权，在竞争中处于被动局面。近些年来，我国的研究开发投入增长较快。2001年，全国R&B投入已经突破1000亿元，占GDP比例也达到1.1%。但是，与发达工业化国家相比，我国的研究开发投入总量低；研究开发投入中的基础性研究比例低，原创技术少，技术储备不足；企业研究开发投入和创新能力较低，缺乏自主知识产权。目前，虽然一些行业的生产规模和出口量较大，但大都是只有产品，没有专利。由于缺乏自主知识产权，出口受制于外国企业。如，我国的DVD生产能力已经约达1500万台，年出口近1000万台，却没有自己的核心技术。我国各类企事业单位在海外申请专利的数量很少，2000年以前每年不到300件，近两年增加到2 000多件，还不如IBM一年获得的专利授权量。六是一些知名企业和行业受打压。外国企业的知识产权保护战略是，当你没有形成竞争能力时，为了节约保护成本，一般不会追究知识产权问题。当我国企业对其产品构成威胁时，他们就会拿起知识产权武器。因此，目前受到知识产权侵权起诉的大都是国内比较知名的企业和行业。比如，汤姆逊公司彩电事件涉及的企业就有长虹、TCL等国内知名企业。DVD行业也是我国的出口大户，多次遭到国外知识产权侵权起诉。七是国内企业申请海外专利遇到高费用门槛。由于发达国家的专利申请费和维护费用普遍较高，因此，我国企业进军发达国家专利市场常常因高费用而被挡在市场之外。如，复旦大学生命科学遗传研究所有6项基因成果，准备申请6个国家的基因专利，筹集到120万元仍然不够，只好放弃两个国家；上海第二医科大学血液学研究所也因经费不足，不得不放弃已经向美国提出的99项基因专利申请。综上所述，我国企业正面临激烈的知识产权竞争，低劳动力成本的传统竞争优势正在被削弱。在外国公司将知识产权作为竞争工具的新形势下，不具有自主知识产权的核心技术，仅靠低成本不可能形成长期竞争优势，只能是加工中心，而不可能成为制造中心。当前，我国的知识产权制度面临保护知识产权和创造知识产权的双重任务。一方面，要遵守国际规则，保护知识产权，合理使用人家的知识产权；另一方面，要提高创造自主知识产权的能力。我们必须从国家竞争战略的高度认识知识产权工作，尽快制定国家知识产权战略，提高产业竞争力。4.3 我国遭遇知识产权问题的原因分析4.3.1 企业行为方面体现出的问题的原因分析即企业在知识产权管理方面的行为方式及结果。例如，企业知识产权意识淡薄，缺少主动性，知识产权管理工作缺少战略等。在发达国家，知识产权的管理受到极大重视，视为形成企业核心竞争力的重要因素。为什么我国的企业却不大重视呢?原因有以下几点：a)过去体制的惯性影响 我国过去实行计划经济条件下的成果管理体制，转向知识产权法律保护体制的时间较短，人们还受过去成果管理体制的惯性影响，从而对知识产权管理缺乏了解和认识，取得的研究成果往往不是申请知识产权保护，而是以发表论文等方式处理。b)企业知识产权管理意识不强我国知识产权制度建立比较晚，知识产权管理意识比较弱。这主要体现在三个方面：一是企业能真正重视知识产权保护、在内部建立知识产权制度、运用制度为自己的技术开发和企业发展服务的还不多，更别说一些中小企业了。北京大学的一次调查表明，北京市高新技术企业有5.9%的企业“无机构也无人负责”，“有专门机构和专业人员负责”的仅占21.6%.其它地区及传统企业的情况就更严重了。二是专利的申请量少，质量不高。据调查，中国有70%以上国有大中型企业、95%以上小型企业没有专利申请。1996年，国家知识产权局统计，在专利八大部类中，国外来华申请发明专利已有五个部类，超过半数，而我国为数不多的专利申请中，技术含量和水平远不及外国专利，更谈不上向国外申请专利，有意识地建立专利网和专利壁垒来保护这些成果。“863”计划仅20%的成果申请了专利，多数成果以论文的形式公布于众，有些成果是国外还没有的，处于世界领先地位，因为没有申请专利而拱手让人了，申请的专利和论文的比例大致是1：80。三是知识产权的管理大多停留在保护层面，还没进入资本化运作。例如，我国的上市公司年报摘要的报表附注中披露无形资产具体构成的公司从19951998年在逐年增加，但1999年披露无形资产构成的公司比例突然下降。1999年我国共有上市公司424家，披露无形资产的仅有173家，而披露的无形资产构成主体是知识产权。研究发现不披露无形资产构成的公司的无形资产对企业经营活动的贡献要小于披露无形资产构成的公司，同时市场对披露无形资产构成的公司无形资产的定价要高于未披露的公司。这说明我国企业还没有认识到知识产权类无形资产对吸引投资的巨大作用。 c)知识产权管理人才匮乏，导致知识产权管理知识供给不足人才匮乏既是存在的问题，又是企业某些行为方面存在问题的原因。一方面是由于我国过去科研与生产相脱节，大量科研人员集中在高校和科研院所，企业科研力量不足，导致企业知识产权的形成来源不足；另一方面是我国实施市场经济和知识产权保护的时间较短，通晓知识产权法律和知识产权资本化运作的人员很少，这导致企业可能还认识不到知识产权管理能带来的巨大收益，或者认识到了，但由于缺少相关的人员而不知如何着手采取行动。例如，我国很多企业认识到商标的巨大经济效应，只单纯花费巨资做广告，但由于商标的价值内涵及商标的许可运作知识缺乏，反而导致短期行为，产生不良后果。4.3.2 制度、市场方面导致的问题的原因分析a)知识产权保护制度自身的缺陷1980年我国才加入世界知识产权组织，1984年才开始实施第一部专利法。目前虽然已经制定了较为全面的知识产权保护法律，并应实际之需作过调整和修改，但是，我国的专利法、商标法、版权法在实际操作过程中仍表现出一些本身的不合理性。例如，专利法规定的专利审批期限过长，专利费用过高，导致企业往往因害怕在专利申请中投入过多的时间和精力而浅尝辄止。实践中，专利审查机构由于不受期限的约束，常有任意拖延专利实质审查时间的情况出现。专利的审查期限过长往往使得申请的专利技术丧失先进性，损害了申请人的利益，打击了申请人的积极性。b)中介代理市场很不完善市场经济中，中介机构发挥着十分重要的作用，尤其是在知识产权管理这种专业知识要求很高的市场中，专利代理机构、著作权集体管理机构等中介机构应发挥应有职能。知识产权代理机构不仅可减少企业申请或注册过程中所需要的时间，同时还可抓住侵权行为的要害，收集有利证据打击侵权。然而我国的知识产权中介机构缺乏，人员素质难以满足相应需求。c)市场上知识产权侵权行为泛滥由于知识产权法律保护体系不健全，加上过去中国实行成果管理的科技管理体制的惯性影响，导致中国知识产权侵权行为泛滥，甚至有时达到公开化。例如，有人就错误地认为“盗版”行为对中国的经济发展有利：“在中关村，凡有真的几乎就有假的，对畅销品来说，往往假的数十倍、百倍于真的”。企业的知识产权管理在这种市场环境下很多时候只能是无可奈何。5 实施知识产权战略，解决知识产权问题5.1 发达国家和我国知识产权战略近几年，发达国家均把知识产权提升到振兴国家经济的战略高度，并将知识产权规则作为解决国际经济和贸易纠纷的重要手段，纷纷出台本国知识产权战略，目的在于以知识产权推动国内经济发展，谋求全球竞争优势，保持其垄断地位。一些跨国公司正在利用知识产权构筑新的技术性贸易壁垒。我国加入世贸组织后，参与国际经贸活动日益频繁，遭遇国际知识产权纠纷越来越多，企业因国外技术性贸易壁垒限制，产品出口受到严重影响。实施知识产权战略，有利于提高我们参与国际竞争的能力，有利于更好地对外开放、招商引资和扩大进出口贸易，有利于培养知识产权方面的人才，提高我们处理知识产权纠纷的能力，更好地实施走出去战略。5.1.1 发达国家的知识产权战略我国知识产权制度建立较晚，对知识产权战略的研究和运用还处于起步阶段，这与我国经济的飞速发展以及世界经济发展全球化的大趋势极不适应。为了使我国在激烈的国际竞争中处于有利地位，学习和研究国外知识产权战略的先进经验十分必要。a)美国的知识产权战略1)美国知识产权战略的特点美国是当今世界头号经济、科技强国，也是知识产权战略的创始国，实施知识产权战略已有90年历史。美国为了维护和巩固其在市场竞争中的优势，实施了进攻性的知识产权战略，其特点如下：一是通过制定各种法律，促进技术创新和技术转移，提高产业技术竞争能力。如1980年出台拜杜法案（Bi-do）明确规定，大学、非营利性机构和中小企业对联邦资助形成的发明拥有所有权。1980年出台的技术创新法要求一些主要的国家实验室建立开发和技术应用办公室，促进技术转移；1986年出台的联邦技术转移法规定了联邦实验室转移技术的任务，允许职务发明人提取不低于15%的专利收入。二是把专利制度与贸易战略结合起来，保护美国的国外市场。1988年修订的综合贸易竞争法追加了“特殊301条款”，主要用于对不遵守美国知识产权规定的国家实行贸易制裁，以保证美国专利人在国外的利益。三是利用公平竞争政策保护国内市场。1994年，美国根据乌拉圭回合协议修正了关税法第三百三十七条“关于不公平竞争的规定”，授权国际贸易委员会（ITC）管理国外贸易侵犯美国专利法、商标法、著作权法的案件，以阻止外国侵权产品进入美国市场。2)美国面向21世纪的知识产权战略为了保持美国在世界上头号强国的地位，美国专利商标局制定了面向21世纪的美国知识产权战略，其战略目标是建立保持美国发明人在全球竞争优势所需要专利商标制度，将专利商标局发展成一个以质量为核心、对市场变化反应灵敏的市场驱动性质的知识产权机构。为了实现这一目标，5年战略计划主要采取以下几个步骤：一是加强员工培训，改革工作流程，提高人才队伍素质；二是改进服务，加强与申请人的沟通，以市场为导向，提供客户满意的产品和服务；三是加强与欧洲、日本和其他国家知识产权组织的合作与联系，推动知识产权制度全球一体化；四是发展电子政务，实施专利和商标申请处理的自动化；五是通过立法进行收费制度调整，提高专利费用。b)日本的知识产权战略1)日本知识产权战略的特点日本是世界上是实施知识产权战略最为成功的国家，也是从知识产权战略中崛起的国家。第二次世界大战以后，日本实施赶超战略，走了一条引进先进技术，消化吸收、技术创新的发展道路，其战略特点如下：一是日本政府高度重视知识产权战略，2003年2月25日日本政府内阁会议决定在内阁增设知识产权战略部，由首相小泉纯一郎任部长，副部长由内阁宫房长官、负责科学技术的大臣、文部科学大臣、经济产业大臣担任，有专长的成员包括大公司的总裁、著名的大学和研究所的专家及律师等。二是根据国家发展阶段,实施调整国家专利战略，20世纪50年代至70年代，实施构筑小型专利防卫网的专利战略，使欧美的基础性关键专利技术在其专利网中失灵；20世纪70年代至80年代，日本的专利战略转向技术创新，向自主专利过渡；20世纪90年代，日本加大基础研究投入，采取促进原创技术的专利战略，增强高新技术领域的竞争力。2)日本面向21世纪的知识产权战略日本面向21世纪的知识产权战略有4大支柱，即创造、保护、利用知识产权战略和人才培养战略，并采取以下措施落实该战略：一是制定知识产权基本法案，为实施知识产权战略提供法律保障，基本法案把创造、保护、利用知识产权作为国家知识产权战略目标；二是加强组织保证，2002年建立由政府、企业和学术界代表组成的知识产权战略会议制度，2003年组建由首相小泉纯一郎为部长的知识产权战略本部；三是制定知识产权战略计划，加强对知识产权管理的宏观指导；四是明确各政府部门在实施知识产权战略中的职责，加强政府部门对知识产权管理知识的力度；五是“世界专利”工作争取实现美、欧对日本审查结果的相互认证，逐步实现世界统一的专利体系；六是鼓励原创技术，促进基础研究为产业服务；七是培养知识产权专业人才。综上所述，美、日两国都是从国家的经济社会发展阶段出发，以提高产业竞争力为目标，制定知识产权战略，并且根据经济、技术和社会发展水平，及时进行调整和补充。5.1.2 我国的知识产权战略知识产权战略是运用知识产权制度和知识产权资源，为获取竞争优势而进行的总体性谋划。它是国家的总体战略之一，与科教兴国战略、可持续发展战略、人才强国战略等国家总体战略相互补充、相互依存、相互促进；它贯穿于知识产权的创造、管理、实施和保护的全过程。由于我国知识产权工作起步比较晚，从国家到企业都缺乏一个系统的知识产权战略思路，迫切需要尽快制定国家知识产权战略。知识产权战略分为三个层次：国家知识产权战略、行业知识产权战略和企业知识产权战略。a)国家知识产权战略以制度和政策为主国家知识产权战略是解决全局性、制度性和政策性问题，为企业创造良好的制度和市场环境，提供相应的服务。国家知识产权战略应以增强国家整体竞争力为目标，配合国家技术发展战略，以专利战略为龙头，建立与发展阶段相适应的保护机制，制定配套政策体系，把知识产权管理落实到技术、经济、贸易管理等各项工作中，培养全民知识产权意识，提高企业运用、管理和保护知识产权的能力。现阶段，国家知识产权战略应重点解决以下问题。一是健全创造、保护、利用知识产权的制度和市场环境，为实施知识产权战略提供制度保障。二是健全组织体系和协调机制，明确各政府部门在知识产权战略管理中的职责，建立政府部门与企业之间的沟通渠道，为实施知识产权战略提供组织保障。三是加强知识产权制度的基础设施建设，组织跨学科的理论与实践研究，改进现行制度，探索与技术、经济和社会发展阶段相适应的知识产权制度。四是以提高整体竞争力为目标，完善从创造、保护到利用知识产权各个环节的配套制度和政策体系。五是编制国家知识产权战略总体规划，明确阶段性目标、重点任务和重点领域，加强各级知识产权管理部门，以及行业和企业知识产权战略的宏观指导。六是制定培养知识产权专业人才计划。b)行业知识产权战略以实现行业内企业的共同利益为目标行业知识产权战略以行业企业的联合行动战略，解决影响行业竞争能力和企业共同关心的重大问题，实现共同利益。其主要任务是组织本行业自觉遵守知识产权规则，联合应对知识产权的国际竞争，提高行业整体竞争力。行业知识产权战略的主要内容：一是制定行业企业在知识产权保护中共同遵守的行为准则。如，目前有些地区的企业制定知识产权保护公约。二是制定和组织实施创造、保护和利用行业共性技术知识产权的规划。共性技术的外部效益较大，通常单个企业既无实力，又不愿意进行联合研究开发投入，因此，要根据市场需要，有组织的进行联合研究开发和共享技术。如，行业性的技术标准不能由单个企业搞垄断，应由企业联合研发。三是建立组织、协调和监督机制。行业知识产权战略应是企业的自觉联合行动，不同于过去政府行政管理部门的行业规划。行业协会将在制定和实施行业知识产权战略中发挥组织和协调作用。c)企业知识产权战略以提高企业竞争力为目标企业知识产权战略是以提高自身竞争力为目标，在国家法律约束下，运用知识产权制度规则，实现企业利益最大化。企业知识产权战略的重点是建立企业知识产权管理制度，把知识产权管理融入企业科研和经营管理之中。根据企业竞争战略和市场需求，创造、保护和利用知识产权，提高企业竞争力。综上所述，国家、行业和企业知识产权战略构成了全社会的知识产权战略体系。国家的知识产权战略既以行业和企业战略为基础，又对行业和企业战略起指导作用。企业是知识产权战略的主体，企业战略以国家战略和市场需求为支撑。行业知识产权战略是企业为共同利益形成的战略，是国家战略和企业战略之间的桥梁和过渡。国家战略不能代替企业战略，具体发展哪些专利技术应由企业根据市场来决策。一些关系国家安全和行业整体竞争优势的共性专利技术开发，应纳入国家战略，给予重点支持。5.2 我国知识产权战略的实施5.2.1 国家知识产权战略应遵循的原则目前，我国正处于加速工业化阶段，国家知识产权战略应遵循以下基本原则。a)保护标准与国家发展阶段相适应知识产权保护与市场经济发展要求和发展水平密切相关。从国际经验看，市场经济越发达、工业化水平越高的国家，知识产权法律体系就越完善，保护水准越高。目前，有些知识产权保护标准是保护发达国家的利益，对发展中国家来说是苛刻的。因此，知识产权保护标准并不是越先进越好。我们作为发展中国家，技术发展处于以引进技术和模仿开发为主的阶段，应遵守国际原则，根据我国所处发展阶段特点，与国家技术发展战略相结合，在满足TRIPS最低保护标准的前提下，制定切合实际的标准，争取应有的权利，维护国家的根本利益。做到在制度和规则上与国际接轨，具体保护标准要体现国情，不搞追赶，不照搬。b)保护权利人利益与保护公共利益相结合知识产权制度首先要有利于公共利益，其次才是使权力人受益。TRIPS在明确知识产权是私权的同时，提出保护知识产权的目的是促进技术进步和经济发展，实现公共政策目标，行使知识产权的权利不得违反公共利益。知识产权制度要在保护公共利益和权利人利益之间寻求平衡，通过反垄断、强制授权等措施约束权利人的行为，促进公平竞争，维护公共利益。c)保护与鼓励创新并举保护知识产权的目的是通过保护创新者的利益，鼓励创新。如果知识产权得不到保护，企业就不愿意花大力气进行研究开发或引进技术消化吸收，而是靠侵权和模仿过日子。如果我国企业没有创新能力和自主知识产权，保护专利只能是保护外国企业，保护者就失去了保护的积极性。只有国内企业积极创新，我们才能通过保护知识产权获得最大效益。因此，保护知识产权不仅仅是为了改善投资环境，吸引外资，更重要的是鼓励和调动企业和个人创新的积极性。要把保护知识产权提高到保护创新积极性的高度来认识，在加强保护知识产权的同时，加大创新政策的力度。d)保护与合理利用、扩散并举知识产权制度的实质是在保护创新者利益的同时，促进技术合理、有偿扩散。通过授予知识产权所有者的排他性权力来保护创新者的利益；通过要求创新者公开技术来鼓励社会充分利用创新成果。因此，促进技术利用与扩散是知识产权制度的一个重要方面。目前，我国的企业研究开发能力较弱，原创技术少，大部分企业处于引进技术和模仿开发阶段，因此，知识产权战略不仅要强调保护知识产权，更要建立促进技术转移和扩散的机制，提高技术创新资源的利用效率。现阶段，特别要注意加强政府技术创新资源的利用、转移和扩散。e)市场选择与重点扶持相结合知识产权制度是市场经济的产物，技术创新是指新技术成果市场化的全过程，表现为新技术在生产和服务领域的成果应用。一项技术专利的市场价值在于能否给所有者或者使用者带来经济效益，从专利技术的形成、应用到扩散是一个市场选择的过程。因此，专利的申请和维护应由创新者和所有者根据市场来决策。但是，在有些情况下需要政府给予支持。一是关系到国家安全和行业发展的重要技术，若被少数企业或个人垄断，将不利于提高整体竞争力，政府应该给予重点扶持。二是鼓励小企业创新。小企业是技术创新的主力，但是，小企业的资金有限，难以承受专利申请和维护费。因此，应借鉴美国和韩国等国家的经验，适当减免小企业的专利申请和维护费。f)普遍性与特殊性相结合要充分利用已有的国际规则，针对一些传统知识和特殊行业的知识产权采取适当保护措施，重点放在我国的优势和特色行业。如，中医药的知识产权保护具有一定的特殊性，应充分利用传统知识保护、专利、商标、商业秘密、著作权等各种手段，建立中医药综合知识产权保护体系；用专利保护、捍卫中医药核心技术；用商标保护树立中医药的知名品牌；用商业秘密保护中医药技术诀窍；用著作权保护中医药的文化和信息等。5.2.2 健全与保护知识产权有关的市场法规a)制定国内外统一的与保护知识产权有关的反垄断法规，促进知识产权的公平竞争限制滥用知识产权的反垄断政策是知识产权保护制度不可分割的一部分。进入WTO以后，我们不能再靠行政命令的办法管理市场，要学会用市场经济的办法管理市场。因此，我们要借鉴国际经验，充分利用反垄断措施制裁滥用知识产权的非法垄断行为，合理保护国内消费者和企业的利益。一是加紧制定统一的限制滥用知识产权的反垄断法规。制定专门的“知识产权许可的反垄断指南”，或在专利法实施细则中增加限制滥用知识产权的条款。二是重点限制技术许可中滥用知识产权的非法垄断行为，防止利用知识产权垄断市场，促进公平竞争。三是利用反垄断和强制许可措施处理恶意闲置专利，促进技术应用和专利实施。四是在未来的反垄断法中加入防止滥用知识产权的条款。b)加强反不正当竞争法对保护知识产权的作用我国正处于计划经济向市场经济过渡阶段，市场秩序不够健全，假冒伪劣、非法仿制现象严重；地方保护主义导致市场分割，使一些高技术水平和高效率的产品和企业难以规模化发展。因此，应充分发挥反不正当竞争法对促进知识产权公平竞争的作用。一方面，要加大反不正当竞争法对商品标识权、商业秘密和商业信誉权的保护范围和保护力度。另一方面，利用反不正当竞争法限制利用知识产权进行价格共谋、非法排挤竞争对手，以及强行搭售等非法垄断行为。目前，我国反不正当竞争法的执法主体多元，存在执法差别。为了保证执法的公平性，建立规范的市场竞争秩序，需要统一执法尺度和监督机制，防止地方和行业保护。c)加强与知识产权有关的信用制度建设目前，信用环境差已成为制约知识产权保护和技术转移与扩散的重要因素之一。因此，要加强与知识产权有关的信用制度建设。一是严格打击假冒和侵权等失信行为；二是在技术交易中严格执行反不正当竞争法、公司法、合同法等法律；三是借鉴美国发明人保护法的经验，加强对技术服务机构的信用管理。d)其他配套制度和政策还有一些基本制度对保护知识产权具有促进作用。如，资产管理、会计制度、税收制度等，将影响到专利、品牌等无形资产的价值估价及其在企业会计中的处理等。因此，应在资产管理、会计制度和税收制度中体现保护知识产权的原则。5.2.3 利用知识产权法律保护知识产权a)与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）TRIPS是到目前为止世界上对知识产权保护最严格的国际条约。TRIPS协议对知识产权保护的高标准主要表现在：保护范围宽、权力范围广、保护期限长、实行恢复保护，它还使国际知识产权公约的实施力度增强，成为知识产权保护的主要国际组织。从长远看，它是世界大市场的一部重要的公平竞争法，对人类社会物质文明的进步和公共道德的进步有着非常重要的意义。在科学技术日益发达的未来社会，所有的国家将受益于对知识产权的尊重和对知识产权的保护。b)我国新修订的对外贸易法商务部副部长于广州表示，修改对外贸易法是为了适应了中国外贸快速发展、建设市场经济以及加入世贸组织的需要，同时也进一步加强了我国知识产权的保护。新的外贸法主要是对1994年外贸法中与我国“入世”承诺和世贸组织规则不相符的内容进行修订，并根据中国“入世”承诺和世贸组织规则，对中国享受世贸组织成员权利的实施机制和程序做出新的规定。根据新修订的对外贸易法，我国将对与对外贸易有关的知识产权实施保护。与贸易有关的知识产权协定是世界贸易组织三大支柱之一，正成为各主要贸易国家维护国家利益的重要手段。根据世贸组织规则，同时借鉴美国、欧盟、日本等国外立法，新修订的对外贸易法增加了“与对外贸易有关的知识产权保护”的内容，通过实施贸易措施，防止侵权产品进口和知识产权权利人滥用权力，并促进中国知识产权在国外的保护。修订后的外贸法明确规定“国家依照有关知识产权的法律、行政法规，保护与对外贸易有关的知识产权”，而从把与贸易有关的知识产权纳入外贸法的法律体系。对于“进口货物侵犯知识产权，并危害对外贸易秩序的，国务院对外贸易主管部门可以采取在一定期限内禁止侵权人生产、销售有关进口货物等措施”。也就是说，国务院对外贸易主管部门可以把侵权商品挡在国门之外，来保护国内知识产权人的利益。新贸易法还就知识产权的许可做出规定：知识产权权利人有阻止被许可人对许可合同中的知识产权的有效性提出质疑、进行强制性一揽子许可、在许可合同中规定排他性返授条件等行为之一，并危害对外贸易公平竞争秩序的，国务院对外贸易主管部门可以采取必要的措施消除危害。这与TRIPS禁止强制许可是一致的。为了保证本国国民在国外获得国民待遇和知识产权保护，新外贸法还规定，“其他国家或者地区在知识产权保护方面未给中华人民共和国的法人、其他组织或者个人国民待遇，或者不能对来源于中华人民共和国的货物、技术或者服务提供充分有效的知识产权保护的，国务院对外贸易主管部门可以依照本法和其他有关法律、行政法规的规定，并根据中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、规定，对与该国家或者该地区的贸易采取必要的措施。”c)我国知识产权法律制度与TRIPS存在的主要差距TRIPS如同其他的知识产权国际公约一样，其实体内容可以分为3类：一是基本原则，这是全体成员必须遵守的；二是最低要求，这是全体成员必须达到的；三是一般要求，这是可以根据各成员的具体情况选择适用的。 这里所讲的我国知识产权法律制度与TRIPS存在的差距，是针对TRIPS的基本原则和最低要求而言的。 从总体来讲，差距主要体现在以下5个方面： 第一,对部分有关知识产权的行政终局决定，缺乏必要的司法审查和监督，这个主要体现在商标法和专利法中； 第二,对知识产权的侵权行为，特别是对假冒和盗版行为的打击力度不够，对受害人的救济措施还不完善； 第三,对知识产权权利人的权利限制过多、过宽，不合理地损害了权利人的合法权益，这个问题主要体现在著作权法中； 第四,在各类知识产权的保护内容和保护水平上存在着不同程度的差距，主要是还没有对集成电路布图设计提供专门的法律保护； 第五,缺乏对知识产权滥用的必要的、完善的限制措施。 需要说明的是，我国现有的知识产权法律制度不仅是与TRIPS存在差距，与其他一些有关的国际公约也存在着差距，尤其是近几年来新出台的几个国际公约差距更大，这是我们在修改现有法律时应该加以全面考虑的。6 扩大对外贸易要转变我们的外贸增长方式，就要逐步提高在贸易环节中的增值比例，使国内的企业能够在国际贸易环节中，获取更大的利益。面对贸易增长方式的转变，知识产权具有非常重要的作用。要提高我们在对外贸易中的效益，就要拥有自主知识产权，拥有自主创新能力，这就是对外贸易和知识产权紧密结合的一个重要的原因。我们发现在越来越多的贸易领域里，没有一个不涉及知识产权问题。如果从事对外贸易对知识产权不了解，没有这方面的意识的话，你就可能在竞争当中处于劣势。只有注重知识产权保护，才能发展和扩大贸易。6.1 保护知识产权，减少其给对外贸易带来的损失下面从商标和专利两方面来论述：6.1.1 对商标的保护就俄罗斯一公司连续抢注我国新科、康佳、德赛等知名商标一事，北京大学法学院副教授韦之认为，在竞争激烈的市场环境下，知名商标被假冒、盗用、抢注已经是见怪不怪，想防止自己的商标权不受侵害，关键还是企业在商标维护上要多投入。首先，对商标侵权行为要积极主动采取法律措施解决。如果经营者传递的信息非常明确，企业每次被侵权都坚定地维护自己的合法权益，那么商标侵权者也会考虑侵权成本，进而放弃侵权行为。其次，要对市场进行监控，有远见的企业要有学习的能力。企业要对已经变化的市场环境和法律环境有充分的认识