（外国语言学及应用语言学专业论文）功能视野中的言语行为理论——奥斯汀、塞尔言语行为理论批判.pdf

中文摘要 iii i i i i i i i i i i j i i i i i i i i i i i i 宣i i i 中文摘要 言语行为理论是语用学的核心理论之一。但学界对言语行为理论的研究主要关 注言语行为本身的构成，忽略了言语行为的实质、核心甚至灵魂意向或目的。 本文通过对j l a u s t i n ，j r s e a r l e 言语行为理论的梳理，结合功能语言学， 选取言语行为作为研究对象，以功能作为切入点，着重强调言语行为的意向功能， 旨在完善语言功能观，以说话人的目的意向为核心，构拟言语行为理论。 整个论文分为6 个部分。除“绪论 和“结语”外，还包括以下4 章。 第一章，现代相关语言研究理论批判。本章包括言语行为理论、功能语言学 批判以及对语言功能的思考。这是本文的选题依据所在。 第二章，奥斯汀言语行为理论的创立。本章分为四节，系统介绍言语行为理论 的产生、形成。从最初奥斯汀提出的施为句与陈述句到对施为句的细分显性 施为句和隐性施为句，再到言语行为理论的形成著名的言语行为三分说。 第三章，言语行为理论的发展。这一章主要介绍前期塞尔的言语行为理论，他 在批判和继承自己老师奥斯汀的许多理论观点的同时，也发展了自己的言语行为 理论：他对言语行为进行了更加细致的划分，专门对言语行为中的意向行为( 以 言行事) 提出分类标准，还创立间接言语行为理论。塞尔的努力和成就使得奥斯 汀的言语行为理论得以完善。 第四章，意向目的视野中的言语行为理论研究。本章分为两节：从意向行为到 意向性：后期j r s e a r l e 相关思想的启迪，以及功能视野中的言语行为理论。 首先，系统介绍其意向行为理论，论证意向行为的功能价值，建构意向行为系统。 将意向行为扩展到意向性，论证意向性是说话人的标志性特征之一，而且意向性 与话语同在，为将意向性运用到所有话语分析奠定基础。其次，论证“目的就是 功能，功能就是目的( 意向) 。以说话人的目的意向为核心，系统构拟言语行为 理论。 最后是结束语。这部分一方面总结全文，另一方面提出并论证言语行为就是人 黑龙江大学硕士学位论文 的存在方式，包括思维、评价和判断等几类。在此基础上，得出一些将语言学与 语言哲学结合起来的方略。把言语行为理论引入到更为广阔的研究空间中，为语 言研究探索新的路径。 关键词：言语行为；奥斯汀；塞尔；意向目的 a b s t r a c t a b s t r a c t s p e e c ha c tt h e o r yi so n eo ft h ec o r ep r a g m a t i c st h e o r i e s b u tt h e s ey e a r s ，t h es t u d y o ft h i st h e o r yc o n c e m so fi t sc o n s t i t u t i o na n d n e g l e c t st h ee s s e n c eo fs p e e c ha c t _ - 1 b e i n t e n t i o no rp u r p o s e b a s e do nt h es t u d yo f j l a u s t i n ，j r s e a r l e ss p e e c ha c tt h e o r y a n df u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s ，t h i sa r t i c l es e l e c t e ds p e e c ha c ta st h es t u d yo b j e c t ，f u n c t i o na s a l le n t r yp o i n t ，e m p h a s i z e do nt h ei n t e n t i o no fs p e e c ha c tf u n c t i o n , i st r y i n gt oi m p r o v e t h ef u n c t i o no fl a n g u a g ea n dc o n f i g u r es p e e c ha c tt h e o r y t h ew h o l ea r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h ef o l l o w i n gs i x c h a p t e r s b e s i d e st h e i n t r o d u c t i o na n de n d i n g ，t h e r ea r ef o u rc h a p t e r s c h a p t e ri ：t h ec r i t i c i s mo fm o d e mr e l a t e dl a n g u a g et h e o r y , w h i c hi n c l u d e st h e r e f l e c t i o no fs p e e c ha c tt h e o r ya n df u n c t i o nl i n g u i s t i c s ，a sw e l la st h et h i n k i n go f f u n c t i o nl a n g u a g e ，w h i c hi st o p i cf o u n d a t i o na n ds y s t e m a t i ci n t r o d u c t i o no ft h i st h e o r y c h a p t e ri i ：t h ef o u n d a t i o no fa u s t i n ss p e e c ha c tt h e o r y t h i sc h a p t e ri sd i v i d e d i n t of o u rs e c t i o n sw h i c hi n t r o d u c e st h e p r o d u c ea n df o r m a t i o no ft h i st h e o r y ： p e r f o r m a t i v e s ，d e c l a r a t i v es e n t e n c e ，t h ec l a s s i f i c a t i o no fp e r f o r m a t i v e s ，e x p l i c i ta n d i m p l i c i tp e r f o r m a t i v e s ，a n dt h e nt ot h es p e e c ha c tt h e o r y t b 【ew e l l k n o w nt h r e ep a r t s o fs p e e c ha c t c h a p t e ri i i ：t h ed e v e l o p m e n to fs p e e c ha c tt h e o r y t h i sc h a p t e ri n t r o d u c e st h e p r o p h a s eo fs e a r l e ss p e e c ha c tt h e o r y ；h ei n h e r i t e da n dc r i t i c i z e dh i st e a c h e ra u s t i n s t h e o r y a tt h es a m et i m eh ed e v e l o p e dh i so w ns p e e c ha c tt h e o r y ：am o r ed e t a i l e d c o n d u c to fs p e e c ha c t ，h ed e v o t e dt oi n t e n t i o na c ta n dm a d et h ec l a s s i f i c a t i o nc r i t e r i a , h e a l s op u tf o r w a r dt h ei n d i r e c ts p e e c ha c t t h e o r y s e a r l e se f f o r t sa n da c h i e v e m e n t sm a d e t h ef i r s ts p e e c ha c t t h e o r yc a nb ep e r f e c t e d c h a p t e ri v ：t h er e s e a r c hb a s e do ns p e e c ha c tt h e o r yi nt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e n t p u r p o s e t h i sc h a p t e ri sd i v i d e di n t ot w os e c t i o n s ：f i o mi n t e n d e da c tt oi n t e n t i o n i i i 黑龙江大学硕士学位论文 ( e l i c i t a t i o no f t h el a t ej 1 ls e a r l e sr e l a t e dt h e o r i e s ，a sw e l la st h es p e e c ha c tt h e o r yi n f u n c t i o n ) f i r s to fa l l ，t h i sp a r ti n t r o d u c e dt h ei n t e n t i o nt h e o r y , d e m o n s t r a t e dt h e f u n c t i o n a lv a l u eo fb e h a v i o ri n t e n t i o nt ob u i l dt h es y s t e m i te x t e n d e dt h ei n t e n d e da c t t ot h ei n t e n t i o n ；i n t e n t i o ni sa s p e a k e r so n eo ft h es i g n a lc h a r a c t e r i s t i c s ，t h ei n t e n t i o n e x i s t e da st h ew o r d s ，f o rt h e i n t e n t i o no ft h eu s eo fd i s c o u r s ea n a l y s i st ol a yt h e f o u n d a t i o nf o ra 1 1 s e c o n d l y , t h i sp a r ta r g u e dt h a ta i mi st h ef u n c t i o no ft h ep u r p o s e ； f u n c t i o ni st h ep u r p o s eo ft h ei n t e n t i o n t h e r e f o r e ，i tc o n f i g u r e dt h es p e e c ha c tt h e o r y i nt h ec o r eo f t h es p e a k e r si n t e n t i o n e n d i n gi sac o n c l u s i o n t h i sp a r ts u m m e du pt h ef u l lt e x t ，o nt h eo t h e rh a n di t p r o p o s e dt h a tt h es p e e c ha c ti st h ee x i s t e n c eo fp e o p l e ，i n c l u d i n gt h i n k i n g ，e v a l u a t i o n , d e t e r m i n a t i o na n ds oo n o nt h i sb a s i s ，s o m ec o m b i n e dt h e o r i e sw i l lb eg e t l i n g u i s t i c sa n dp h i l o s o p h yo fl i n g u i s t i c s a tt h es a m et i m e ，t h es p e e e ha c tt h e o r yi s l e a d e di n t oab r o a d e rs t u d yo fs p a c e t h e r e f o r e ，i to p e n e d u pn e wa r e a so fr e s e a r c hf o r t h el a n g u a g e k e y w o r d ：s p e a ka c t ，j l a u s t i n , j r s e a r l e ，i n t e n t i o n 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：纠2 ；业工签字日期：听年月y 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉婆太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨垄江太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：声￥虹 签字日期：p 7 年月铲日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名套工善仟 签字日期：口产钿莎日 电话： 绪论 绪论 古希腊有一座神庙，上面镌刻着一句震撼人心的名言：“认识人自身吧! ”就像 德国学者马丁海德格尔所言，“林乃树林的古名。林中有路。这些路多半断绝在 杳无人迹处。这些路叫做林中路 。孙周兴对此的解释是，“林中多歧路，而殊 途同归 。的确，认识人自己，具有许许多多条达到目的的路径，比如社会、历 史、政治、宗教、心理等等，尤其是人的存在方式语言。此处，语言是最客 观、最现实的一条道路。然而，语言究竟是什么呢? 针对这一问题，人们孜孜以 求，不断探索。 索绪尔、皮尔斯、莫里斯、萨丕尔、布龙菲尔德等仁人志士的研究无不证明， 语言是一个符号系统。这是就结果而言的。如果从发生学角度追问“作为符号系 统的语言，它是如何形成的，那么符号化无疑将在考察之列。简单说，人所反应、 认知、创造的一切，以及人自身( 心理、情感、信仰等) 及其生活世界，通过符 号化固着下来，结果便形成语言。难怪马丁海德格尔说，“语言是人存在的家园 。 同人没有关系的事物、现象，都不可能以语言为家；反之，同人有关系的事物、 现象，必然以语言作为存在的寓所。于是，似乎可以得出初步结论：语言是一个 本体( b e i n g s ) ；就这个特殊在本体同语言的关系而言，“人即语言，语言即人” 。 同时，人在发展、变化，语言也随着发生变化。所以，语言，无论是其形式( 语 音、文字) 还是意义( 人的意识世界) ，甚至语言使用的规则都会发生变化。对此， 古汉语、近代汉语、现代汉语三者之间的差别，可以佐证。 不难看出，人对语言而言十分重要。如何通过语言分析来揭示人自身及其生活 的世界，就成为语言研究的一项重要任务，也是语言哲学的真正目的所在。同时， 对于通过语言分析去揭示语言单位、单位之间的关系以及语言单位使用规则的语 言学而言，研究语言中以说话人( s p e a k e r ) 为核心的主观意义( s u b j e c t i v em e a n i n g ) ， 马丁海德格尔林中路【m 】上海：上海译文出版社，2 0 0 4 年第一版卷首语 马丁海德格尔林中路【m 】孙周兴译者序载上海：上海译文出版社，2 0 0 4 年第一版第3 页 曹廷军等语言即人人即语言反思英语全球化与弱势民族语言文化的丧失闭外语学刊，2 0 0 7 年第5 期第8 页 黑龙江大学硕士学位论文 i i i i 同样极其重要。对此，李洪儒指出，“人是语言的本质特征，不揭示以话语为存在 方式和存在寓所的人因素，不能彻底认识语言的本质，也不能成功进行交际。而 说话人因素正是语言中人的因素的核心部分 。此处，“人因素 可以理解为人 的主观意义，“说话人因素”应该理解为说话人使用语言的语用意义( p r a g m a t i c m e a n i n g ) 。将语言哲学与语言学结合起来，突破学科之间的人为分野，是本硕士 论文选取言语行为作为研究对象，以功能作为研究维度的目的之一。 如果把语言的意义划分为客观意义和主观意义两种大的类型，前者指有外在物 理世界作为参数的语言意义，后者指体现说话人目的、评价、情感和主观创造等 标志性特征的语言意义，那么后者同前者比较，更加复杂、更加重要。先考察复 杂性方面。当我们研究外在物理世界中的事物、现象时，尽管也很复杂，但毕竟 有物理事物、物理现象作为参数，可是目的、评价、情感和主观创造等却不可能 存在客观有形的参数。所以，对于研究工作者而言，无形的主观意义比有形的客 观意义要复杂得多，难以把握得多。接下来，看看重要性方面。第一，语言是人 的语言，离开自在的世界，语言照样存在，但是疏离人和人的世界，语言就无法 存在。第二，就研究语言来说，“从传统逻辑学、分析哲学、日常语言哲学和言语 行为理论的发展”来看，语言的“主观内容，尤其是说话人因素，已经并且 理应成为研究的重点 。语言研究从以考察客观意义为重点转向把主观意义作为 研究焦点，已经成为以语言为研究对象的语言学、语言哲学等学科的发展趋势。 顺应这一趋势，是本文以既复杂又重要的言语行为意向作为研究对象的目的之二。 我们认为，言语行为中的意向、意向行为就是相应语言中的主观意义，就是言 语行为中的说话人意义；它们就是说话人意向目的，也就是言语行为功能在语言 中的外现。 总之，目的是人的标志性特征之一；人的行为都具有目的性，这当然也包括以 语言为手段的交际行为。在言语行为中，说话人在自己的目的、意向的驱动下， 李洪儒从逻辑、哲学角度看旬义理论的发展“语句中的说话人因素”理论探讨之- - j 外语学刊，2 0 0 1 年第l 期第3 8 页 李洪儒从逻辑、哲学角度看句义理论的发展，语句中的说话人因素”理论探讨之一阴外语学刊，2 0 0 1 年第l 期第3 7 - 3 8 页 2 绪论 l l t i i i i i i i i i 暑 运用言语行为中“行为的一面( 言说行为或命题行为) 去达到取效目的。其中， 言说行为是手段，意向行为是核心，取效行为是要实现的目的；前面两者受说话 人操控，第三者往往却超出说话人的控制范围，所谓“谋事在人，成事在天 或 许可以说明这个道理。因此，我们把意向行为视为言语行为的功能，以功能作为 研究对象展开对言语行为这一特殊话语的研究，争取为语言学与语言哲学的结合 做一些事情。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章现代相关语言研究理论批判 第一节言语行为理论批判 在对言语行为理论的梳理以及综述国内外言语行为理论的研究成果时，我们发 现当今学界主要关注言语行为本身的构成，尤其是研究言语行为如何成功实施， 忽略了研究言语行为的实质、核心意向或目的。在言语行为理论提出之前， 人们认为语言的唯一功能就是陈述( 描写) 或者反映现实。言语行为这种现象发 现之后，人们才意识到语言除了具有描写、反映功能外，还具有行事功能。所谓 “行事”就是以言做事。这是言语行为理论为世界人文科学所做出的最重要贡献。 其实，实施言语行为本身只不过是表象和说话人的手段、工具，其本质在于这 种表象所蕴含的目的意向功能。虽然j r s e a r l e 的言语行为理论研究过意向行为， 但还没有放到应该放到的高度，也就是说，他对意向行为的重视依然不够；就一 个完整言语行为的三个方面来说，言说行为是前提和手段，意向行为是核心和目 的，取效行为是实施言语行为所产生的结果。研究言语行为应该把意向行为当作 重点，同时意向行为又是实施言语行为的功能所在。 奥斯汀强调一个完整的言语行为从三方面来看( 言说行为、意向行为、取效 行为) 。比如，当法官在法庭上正式宣布：ih e r e b ys e n t e n c ey o ut od e a t h 其言说行 为是句子本身的字面意思，也称叙事行为，它是说话人直接完成的具体行为； s e n t e n c e t od e a t h ( 判死刑) ，是行事行为( 意向行为) ，它是说话人呈现自己意图的 一种行为；取效行为指该判决对所有听话人产生的效果，像犯人失声痛哭，受害 人大快人心等，这是说话人( 法官) 实施上述言说行为和意向行为所产生的效果， 也即言后之果。可见，所谓言语行为三分是指一个完整言语行为由言说行为、意 向行为和取效行为三个方面构成；换言之，这三个方面( 亚行为) 共同构成一个 完整的言语行为。 塞尔在继承奥斯汀的言语行为三分说之后，把一个完整的言语行为一分为四 言说行为、命题行为、意向行为和取效行为。表面上看来，他增加了命题行 4 第一章现代相关语言研究理论批判 为。比如，i f j o h nw i l ll e a v et h er o o m ，1w i l ll e a v ea l s o 其言说行为就是说话人实施 言说行为时使用的词、短语：i f , j o h n ，w i l l ，l e a v e ，t h e ，r o o m ，i ，w i l l ，l e a v e 和a l s o 如 果约翰离开房间，我也离开。命题行为是说话人实施言语行为时表达的句子本身 的字面意义。意向行为也是以言行事行为，指对言语行为中命题的命令、陈述等， 表达说话人做这件事的意图。取效行为强调所产生的结果，是言后之果，我也许 可能会离开。可以看出，言说行为和命题行为都是说话人实施言语行为的工具、 手段方面，因此从纯粹分析维度着眼，塞尔和奥斯汀对一个完整言语行为的分析 都潜含着“工具手段”、“意向目的”和“结果 。不过，除了相同的一面， 我们还应该注意到其不同的另一面。例如： a ：w r 0 试da n y o n em i n di fil e f te a r l ys oic a nm i s st h et r a f f i c ? b ：w h e nd i dy o uf i r s td e c i d et h a ty o un e e dt oa s kp e r m i s s i o nt ol e a v et h em e e t i n g ? a ：r i g h t 从上面的例子可以看出，a 之所以实施这个言说行为，主要是因为他存在一 个意向，有可能是一种要求，也有可能是宣布个人打算，暗示b 与他一道离开。 然后，a 明确表示同意b 的观点，但我们也从b 的言说行为中得到了b 的意图( 意 向) ，即劝a 应该自己作出决定，不必受别人意见的左右。又如： a ：w o u l dy o ul i k et ob u yan e c k l a c ef o ry o u rw i f e ? b ：t h i sn e c k l a e ei sv e r yg o o d ，b u ti fih a v en o ta n yr e a s o nt ob u yi t ，s h ew o u l d t h i n kt h a tih a dd o n es o m e t h i n gw r o n g a ：o k 从这个例子中也可以看出，a 能实施这个言语行为，主要是意向“想推 销这个项链”在发挥促使作用；但我们也从b 的言语行为中得到了b 的意图，虽 然他承认项链好，但他也讲了理由说明不能买项链。 从上面的两个例子可以说明，通过言说行为我们可以看出说话人的意向、目 的、意图。只有好好的把握说话者的意图目的，才能顺利的完成言语交际。 因此，言说行为只是工具和手段，只是句子本身的字面意思；意向行为才是 核心和目的，是这种表现本身所蕴含的目的意向功能，它表现说话人的意图，应 s 黑龙江大学硕士学位论文 该是我们研究的重点。所以，本文在继承奥斯汀、塞尔言语行为理论的同时，结 合功能语言学，着重强调言语行为的意向功能，通过对目的意向的研究来完善人 们的语言功能观。 第二节功能语言学批判 一、布拉格学派与系统功能语言学 至于功能语言学方面，本文主要以伦敦学派( 包括韩礼德系统功能语言学) 和 布拉格学派为对象，通过梳理其基本理论，发现：“目前，国内外语界，尤其是英 语界，将太多的精力集中在系统功能语言学的引进和诠释上”，应该同时研究其 他功能主义思想。 早在系统语言学形成之前，布拉格学派的创始人维伦吗泰休斯( vm a t h e s i u s ) 从功能角度研究信息在句子中的分布时，用信息论的观点修改了“主语”和“谓 语的传统提法，提出“主位”( t h e m e ) 和“述位( r h e m e ) 两个术语，创立了 信息结构理论和主位、述位理论。 主位、述位理论：首先让我们看看这一理论中两个主要范畴主位和述位 的划分原则。 第一，信息分布原则。众所周知，句子由词或者词组构成。词和词组在句子 中所承载信息( 内容) 的性质不同。一些语言单位词或者词组承载旧的已知 信息。另一些语言单位则承载着新的未知信息。前一类信息是人类知识的既有部 分，后一类信息却是人类知识的新生部分。人在继承，继续持有旧信息( 既有知 识) 的基础上生成、获取新的信息( 新知识) 。这样，构成句子的词或者词组就同 不同性质的信息联系、对应起来。正是由此出发，布拉格学派将构成句子的不同 词或者词组所承载的信息区分为两个二元对立部分主位和述位。那么，就需 要特别注意的是信息新、旧的划分标准。对此，张家骅教授研究预设时的相关思 想，对解决我们此处的问题可以提供借鉴：“h 皿a p y r m r m m a , e b i i a t y q e b a 则认为， 。编者按 z 1 外语学刊，2 0 0 9 年第2 期第4 0 页 第一章现代相关语言研究理论批判 语义预设固然是说话人的背景知识，但它未必一定是受话人已知的( a p r n o n o b a , y i a z d m e b a l 9 8 5 ) 。在大多数情况下，仅仅说话人相信该命题是真的，是不与交际对 方的背景知识相矛盾的，就足以使其成为语义预设语义预设( 存在预设、事 实预设) 内容在受话人一无所知的情况下，受话人会依据言语行为的成功条件， 认为其真，将其当作伴随的信息接受，否则语句对他就变得没有意义语义预 设因其领有主体是说话人”。据此，我们可以进一步推导出有关本文上述论题的 如下结论：句子信息中的新、旧之分不是就受话人而言的，而是说话人从自己的 角度出发所作的区分，至少是在说话人看来，哪些是自己和受话人的已有旧信息， 哪些是自己和受话人的新信息。需要指出，语言中没有，也不会有绝对客观的信 息，所有信息都是语言交际者的信息。 第二，功能原则。句子的不同组成部分都具有不同的功能。在布拉格学派看 来，同上述信息原则相联系，从功能出发，句子可以区分为言说对象、言说内容 和将两者联结起来的联结项三个部分。这三个部分分别是主位、述位和连位 ( t r a n s i t i o n ) 。其中，“主位是话语的出发点，是言说的对象，在交际过程中有着 一种特殊的功能充当交际的出发点 ；“述位是话语的核心，是说话人就主位 想要说的话，或者与主位有关的话，通常是新信息，是交际的出发点”；而“在传 递次要的己知信息的主位与传递主要核心信息的述位之间还存在着一个连接成分 连位。不难看出，布拉格学派的句子交际切分( 实际切分) 其实就是从 句子组成部分服务于说话人交际目的时的不同功能来进行的。下面，我们借用宋 雅智使用过的一个例子及其分析予以说明： s m i t hh a sb r o k e nt h ev a s e 在这个例子中，s m i t h 是主位，h a sb r o k e nt h ev a s e 则是述位；s m i t h 是说话人 进行交际的出发点，是说话人和受话人共同的已知信息和交际得以成功的前提； h a sb r o k e nt h ev a s e 却是说话人交际的目的所在，对说话人来说是已知信息，但是 对受话人却是新的信息。此处的分析不仅仅是宋雅智个人的发现，而是学界的一 。张家骅“语义预设语用预设”的一个视角 j 外语学刊，2 0 0 9 年第3 期第7 0 页 。宋雅智主位一述位及语篇功能阴外语学刊，2 0 0 8 年第4 期第8 5 页。 - 7 黑龙江大学硕士学位论文 般的、十分常见的做法。应该强调的是，语言学界，包括布拉格学派本身，一直 忽视上文提到过的所谓“连位”。就上面的句子而言，连项没有独立的形式标记， 仅仅寄生于述位中的h a sb r o k e n 上。此时，连项其实就是广义逻辑系词，行使联结 主位与述位其余部分，使句子组成要素形成整体的功能。 交际动力与主位一述位动态关系的形成：从上文的介绍和分析不难看出，布 拉格学派的交际切分理论是在静态情况下对句子信息、功能的分析。就实际情况 而言，交际离不开时间，也就是说，交际永远处于动态之中。布拉格派的著名语 言学家费尔巴斯( f i r b a s ) 以其敏锐的眼光发现了交际的这一重要特征，并且提出 交际动力概念。 费尔巴斯在论句子功能分析中的主位定义( o nd e f i n i n gt h et h e m e 加 f u n c t i o n a ls e n t e n c ea n a l y s i s ) ( 19 6 6 ) 一文中努力“对主位、连接语( 连接项 本文引者) 和述位的相对重要性作出解释。他提出了一个交际动力理论 ( c o m m u n i c a t i v ed y n a m i s m ) 来表示推动交际向前发展的特性。按照费尔巴斯 的理解，“交际动力表现为由t h e m e ( 已知信息) 到r h e m e ( 未知信息) ，再由r h e m e 转化为下文的t h e m e 这样，在已知信息和未知信息的交替出现中推动话语逐步 展现其意义。在这个过程中，未知信息的推动力要大于已知信息”回。对此，我们 的观点如下： 第一，单个句子的交际切分是句子功能分析的基础。离开这一基础，整个布 拉格学派的句子功能学说将成无本之木。然而，也不能仅仅停留在单个句子这一 点上。 第二，静态分析不能满足句子功能分析的需要，因为这种分析与相应语言现 实脱节。要消解这一弊端，就需要超越静态分析，跨入动态性的功能分析，从而 把由对话性形成的众多句子建构成的话语或者语篇分析作为自己的研究对象。 第三，一个完整交际过程的初始点是由主位和述位构成的句子。随着交际进 程的推进，初始点上的述位( 新信息) 转化为主位( 就信息) ，如此循环，直至交 。宋雅智主位一述位及语篇功能【j 】外语学刊，2 0 0 8 年第4 期第8 5 页 o 宋雅智主位一述位及语篇功能田外语学刊，2 0 0 8 年第4 期第8 5 页 8 第一章现代相关语言研究理论批判 际过程的完成。 第四，推动交际循环过程向前推进的交际动力是人的目的，准确地说，是人 希望展示自己，了解他人和世界，同他人进行交际。可见，“语言就是人，人就是 毛匠吉 h 3 口。 总之，在交际动力的驱动下，主位、述位的地位不再固定不变，从而形成一 种新型的动态关系。正是这种关系的形成，突破了布拉格学派以句子作为最高研 究层级的局限，把研究范围扩展到系统功能语言学研究的语篇。 布拉格学派在其本身之外的发展：布拉格学派的功能语言学，尤其是句子功 能理论，在其学派内没有火热太长时间就式微了。然而，在该学派之外，却得到 了许多学派、学者的继承和发展。 发展上述学派上述思想的，当首推以韩礼德( m a k h a l l i d a y ) 为代表的系 统功能语言学。他继承弗斯的功能思想，并在此基础上于2 0 世纪5 0 年代创立该 世纪影响最大的几个语言学流派之一系统功能语言学。也就是说，弗斯的语 言功能观是韩礼德功能语言学的理论渊源之一。对此，学界已经达成共识，而且 有许多论述，本文赞同这一说法，不再赘述。此外，其理论渊源还有索绪尔的功 能语言观和布拉格学派的句子交际分析。当然，这一点已偏离本文的主题，让我 们还是回到布拉格学派的句子交际分析理论的发展上。 第一，系统功能语言学的相关贡献。韩礼德同样研究信息结构，不过他将研 究范围由布拉格学派的句子信息结构扩展到语篇的信息结构。正是这一扩展为韩 礼德系统功能语言学思想的形成和发展奠定了基础。至于其功能系统功能语言学 中的功能语法，他不是考察孤立的句子，而是将句子置于宏大的语篇之中进行。 在他看来，在语篇中行使功能的句子，它们具有两种内部结构信息结构和主 位一述位结构。关于前一结构，韩礼德继承布拉格学派的思想新信息和旧信 息之间的二元对立。具体讲，就是：新信息或者未知信息构成句子信息结构的一 方，由句子的重音部分承载；旧信息或者已知信息构成句子信息结构的另一方， o 曹廷军等语言即人人即语言反思英语全球化与弱势民族语言文化的丧失 j 外语学刊，2 0 0 7 年第 5 期第1 5 页 9 - 黑龙江大学硕士学位论文 由句子的非重音部分承担。在标准的典型信息结构中，上述两个组成部分具有有 序性：旧( 已知) 信息居前，新( 未知) 信息随后。这种信息结构需要句子的形 式一功能结构充当能指，完成载体功能。句子的形式一功能结构就是布拉格学派 的主位一述位结构。该结构的组成部分在句子中的位置也具有有序性：主位在前， 一般位于旬首；述位在后，大多位于或者倾向于句尾。正如上文所说，主位是句 子信息结构中的言说对象，属于交际的出发点，是需要论证的话题；述位则是说 话入有关主位的描述，一般属于新的未知信息，是句子的重心所在。在理想情况 下，句子的信息结构同主位一述位结构“同一 。 韩礼德在a ni n t r o d u c t i o nt of u n c t i o n a lg r a m m a r 一书中提出并区分单项主位 ( s i m p l et h e m e ) 和多项主位( m u l t i p l et 1 1 e m e ) 概念。他认为这两个概念的本质区 别如下：前者( 单项主位) 仅仅包含话题性主位，其本身没有内部结构，不能够 继续分析；与此不同，多项主位却具有内部结构，能够继续分析，将其一分为三， 区分出语篇主位( t e x t u a l 也e m e ) 、人际主位( i n t e r p e r s o n a lt l l e m e ) 和话题主位( t o p i c a l t l l e m e ) 。韩礼德在此基础上，运用“交际推动 和主位同述位之间的动态关系进 一步建构“主位推进模式 。主位推进模式是系统功能语言学中篇功能的结构性 部分，极其重要。 不难看出，韩礼德在句子交际分析方面至少从三个方面丰富、发展了布拉格 学派的相应理论。首先，将分析对象甸子纳入语言系统最高层级语篇， 展开语篇系统分析。其次，提出多项主位概念。最后，提出并建构语篇生成模式 主位一述位推进模式。 第二，中国学者的贡献。坦率地说，我国学者对现代语言学的独创性贡献太 少了。然而，就我们的主题来说，张今和张克定却是风毛麟角。两位学者从信息 论切入，研究主位、述位的界定，并且提出属于他们自己的新思想。概括起来讲， 其主要思想的创新之处如下：“主位、述位有两个功能：一个是链条功能，即 充当上下文相互衔接和相互照应的链条：一个是勾勒功能，即勾勒新旧信息相互 第一章现代相关语言研究理论批判 i i 联系、相互作用和相互转化的图景。而在这两个功能中，勾勒功能是第一位的” 我们之所以花了大量篇幅介绍以捷克布拉格学派主位述位理论发展起来的系 统功能语言学的相关思想，是因为：第一，系统功能语言学关于主位、述位和概 念、人际关系和语篇三大元功能的思想对于语言学和和语言哲学极其重要，关于 后者，目前学界还没有人涉及；第二，正如上文所说，我国语言学界太关注系统 功能语言学了，似乎功能语言学只有系统功能语言学一个学派，这不利于语言功 能的研究，也不利于我国功能语言学的建构。 二、对语言功能的思考 语言的功能至少应该包括语言本身的结构功能，语言反映外在世界的反映功 能，语言外现人内在世界的外现功能以及创造世界的主观创造功能。就与描写或 叙述语句对立的言语行为而言，它主要与人的内在世界和主观创造世界有关，其 核心体现为说话人的目的意向。因此，从对言语行为实施功能研究与言语行为意 向性研究二者合一，是同一项任务。 此外，语言是人的语言，离开自在的世界，语言照样存在，但离开人及其世界， 语言便无从存在。就语言研究而言，“从传统逻辑学、分析哲学、日常语言哲学和 言语行为理论的发展”来看，语言的“主观内容，尤其是说话人因素，已经 并且理应成为研究的重点 国。“人即语言，语言即人 。可见，人对语言而 言十分重要。本文也力图通过语言分析揭示人自身及其世界，以既复杂又重要的 语言主观意义作为研究对象，研究说话人使用语言的语用意义，就可以将语言哲 学与语言学结合起来，突破学科之间的人为壁垒，顺应语言研究的发展趋势。 说到言语行为理论，大家都会想到言语行为理论的创立者j l a u s t i n ，以 及j r s e a r l e 对其理论的继承发展，还有j t t a b e r m a s 交往行为理论。鉴于文 张今张克定英汉语信息结构对比研究d 咽河南大学出版社1 9 9 8 年第3 4 页转引自：宋雅智主位一 述位及语篇功能叨外语学刊，2 0 0 8 年第4 期第8 6 页 李洪儒从逻辑、哲学角度看句义理论的发展p 语句中的说话人因素”理论探讨之- n 外语学刊，2 0 0 1 年第1 期第3 7 3 8 页 曹廷军等语言即人人即语言一反思英语全球化与弱势民族语言文化的丧失阴。外语学刊，2 0 0 7 年第5 期第8 页 黑龙江大学硕士学位论文 章的篇幅和作者的能力，本文只取材j l a u s t i n 和j r s e a r l e 的经典言语 行为理论，对其理论进行梳理与反思，强调言语行为中的意向、意向行为就是相 应语言中的主观意义，就是其中的说话人意义；它们就是说话人意向目的，也就 是言语行为功能在语言中的外现。 第二章言语行为理论的形成( j la u s tin 贡献) 第二章言语行为理论的形成( j la u s t in 贡献) 一、理论渊源 第一节言语行为理论产生的依据 奥斯汀创立的言语行为理论，是日常语言哲学给人类留下的巨大贡献之一。 这一理论几乎完全被语言学，准确地说，被语言学中的语用学照搬式引进，就是 有力佐证。对此，我们不禁要问：这一理论是如何产生的，其理论渊源为何? 对 此，姜望琪教授指出，“奥斯汀是一位独创性很强的作者，他的思想有很大部分是 创新的。尽管如此，我们认为他的渊源也是明显的 。 第一，具有悠久历史和广泛影响的行为主义语言观。语言究竟是什么? 这是 一个见仁见智的问题。有人说，语言是符号系统；有人说，语言是交际工具；还 有人说，语言是文化载体。如此等等，不一而足。当然，也有不少人坚持行为主 义语言观。也就是说，语言是人的一种基本行为。比如，人类学家马林诺夫斯基 ( b m a l i n o w s k i ) 就是如此。他认为，“语言的原始功能是行动方式，而不是思想 的对应物” 。在人类存在的原初时期，世界上“根本就没有仅仅用作投射思想的 镜子 ，有的只是“作为人类行为，连结人类，以便人类一致行动的纽带的语言。 语言是一种行为，而不是实施思考的工具 。马林诺夫斯基的上述思想对奥斯汀 言语行为理论的诞生，产生过积极甚至直接影响。奥斯汀本人就坦承，自己“与 马林诺夫斯基的观点十分接近 回。这位言语行为理论的创立者拒斥语言仅仅是用 于“描写 这种语言功能观，将这种观点叫做“描写性偏见 ( d e s c r i p t i v ef a l l a c y ) 。 “即便一部分语言现象现在的功能是纯粹描写性的那也绝非历来如此，况且很多 语言现象的功能当今仍然并非在行使描写功能 。奥斯汀最先研究的“施为旬 姜望琪当代语用学p 旧北京大学出版社2 0 0 3 年第2 8 页 m a l i n o w s k i ，b t h ep r o b l e mo f m e a n i n gi np r i m i t i v el a n g u a g e s m i no g d e na n dr i e h a r d s 1 9 2 3 年2 9 6 页 m a l i n o w s k i ，b t h ep r o b l e mo f m e a n i n gi np r i m i t i v el a n g u a g e s m i no g d e na n dr i c h a r d s 1 9 2 3 年3 1 3 页 姜望琪当代语用学【m 】北京大学出版社2 0 0 3 年第2 9 页 a u s t i n ，l l h o wt od ot h i n g sw i t hw o r d s 【m 】，e