（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究.pdf

上海海拳天举疆士研究生论文技术蛙贸荔整垒瓣经济势辑及霹篆硪究 摘要 鹱麓 鐾雾经济髂必遴疆豹燕绥，全球贸易巍鑫往残秀登然熬憝势，毽与瑟蘑嚣， 贸易保护主义仍然受到普遍覆视。由于关税与传统非关税壁垒受到越来越强的国际约 束，为了维护自身的利益，备园尤其是发达国家的贸易壁垒正在发缴结构性交化，以 技术壁窳为核心的新贸易熬嫩不断加强，逐渐取代传统贸易壁垒成为圈际贸易壁垒中 熬圭髂。超逡会理藏鋈懿羧零经燹荔壁垒入凳瓣绘蠢瑟送出蜀麓逡簿礴，透曹了整鬓 组织促进自由贸易的宗旨，给以中国为代表的广大发展中国家造成了严重的不利影 响。农此背景下对这一课题进行研究 零义首先提出7 课题研究的背景和现实意义，分析了国虑井的研究动态，在此基 疆土确定了涤蘧骚究豹圭黉痰容劳每藜出了熬麓文章熬框絮。 其次，通过准确把搓技术贸易壁垒的内涵、外延、特征和表现形式，阐述了世贸 组织相必法律的规定，并对技术性贸易壁垒的发展趋势作了预测。i ；晦后利用新古典贸 易模裂澍技术性贸易壁垒遮住极制、实施前后靛福利状况和形成的擞源进行经济理论 上豹分掰。 褥次，研究了美国、欧服和日本等西方发达国家技术性贸易壁爨的实簏情况，从 其法律文件、实施机构、遴作特点等方面做了较为详尽的叙述，并对这些国家和地区 掰实撩斡接本性贸易壁垒的特点俸了深入蛇分糖。 羧下来本文分拆了技术性贸易壁垒对我潮波日豹正反两方瑟影晌以及在现行技 术标准和法规下我国的进期情况，为文章最后提出对策找到问题，做到有的放矢。 最膝，分别从政府、行业协会和企业的层丽提出应对策略。通过学习借鉴发达国 家对技零健贸易壁垒的使髑秘实践经验莠结合我蓬遭受技术性贸鬓髓垒豹状猿，提出 了建或镣合我雷国情的技零馁贸易徐护体系的褥想。在遵循国际瓣羽豹基础上提高辩 进口的j j 茳控能力，防止不符合一定技术法规与标准要求的产品进入我国，从而最大限 度地保护我国人民、动植物的生命安全和健康，并保证我国经济与袱会发展目标的顺 上海海睾大学硬臻究生论文接术缝囊荔蘩您匏经济势辑爱对策耩究 利实现。 关键溺：技术性贸易壁垒，经济分析，应对策略，保护体系 上海海攀太学硕士研究生沧支 援拳蛙簧荔璧察靛经济分辑爱霹簧疆究 a b s t r a c t w 髓t h ea c c e l e r a t i o no ft h ew o d de c o n o m yi n t e g r a t i o n 。t h el i b e r a l i z a t i o no f t r a d eh a sb e e nai r r e v e r s i b l et e n d e n c y b u ta tt h es a m et i m e 。t e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e f r a t ) a st h em a i nn e wt r a d ep r o t e c t i v em e t h o dh a v eb e e np r e v a i l i n g t b t w h i c he x c e e d st h ep r o p e rr a n g em a k e so b s t a c l e sf o rt h ee x p o r ta n di m p o do ft h e g o o d sa r t i f i c i a l l y , a n db e t r a y sw t o sa i mo ff r e et r a d i n g ，e s p e c i a l l ym a k e ss e r i o u s b a di n f l u e n c e st ot h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sr e p r e s e n t e d b y c h i n a t h i s d i s s e r t a t i o n sr e s e a r c ht a s kc o m e sf r o mt h i sb a c k g r o u n d f i r s t ，i tl o d g e st h eb a c k g r o u n da n dr e a l i t ys e n s eo ft h er e s e a r c ht a s k ，a n a l y z e s t h er e s e a r c hc o n d i t i o no fh o m ea n da b r o a d ，d e c i d e st h em a i nc o n t e n to ft h e r e s e a r c ha n do u t l i n e st h ef r a m e w o r ko ft h ea r t i c l eo nt h e s eb a s e s 。 s e c o n d ，i te x p l a i n st h ec o n n o t a t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dd i s p l a y i n gw a y so f t 雕。f r o mt h e o r e t i c a la n g l e ，e l a b o r a t e st h el a w sr e g u l a t e db y ￥铲1 d 。a n a l y z e st h e f u n c t i o nm e c h a n i s ma l t e r n a t i o no fw e l f a r ea f t e re x e c u t i o na n dt h eg e n e r a t i o nr o o t o ft b tb yu s i n gn e o c l a s s i c a lt r a d em o d e l a n df o r e c a s t st h ed e v e l o p m e n tt e n d e n c y o f t 8 t t l 穗。i ts t u d i e st h e 下雕p r a c t i c i n gc o n d i t i o no fw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s s u c ha sa m e r i c a ，e ua n dj a p a n ，r e l a t e st h el a w d o c u m e n t ，e x e c u t i n g o r g a n i z a t i o n s ，w o r k i n gc h a r a c t e r i s t i c s ，a n dm a k e sf u r t h e ra n a l y s i sa b o u tt h e s e s p e c i a l t i e s t h e n ，i ta n a l y z e st h et b t sd o u b l ee f f e c t st oo u rc o u n t r y se x p e r t ，m e a n w h i l ei t a l s oa n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fi m p o r tg o o d st oc h i n a b a s i n go nt h ea n a l y s i s m e n t i o n e da b o v e ，i tp o i n t so u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m so fc h i n aw h e ns h ec o n f r o n t s t b t t h e s ep r o b l e m s 。c h i n ai sf a c i n g ，m a k ei tp u r p o s e f u lt o p r o v i d es o m e s u g g e 8 t i o n sa b o u th o w t oe s t a b l i s ht h et b tp r o t e c t i o ns y s t e mo fc h i n ai nt h el a t e r c h a p t e r a tl a s t ，i tp r o v i d e st h ec o r r e s p o n d i n gt a c t i c sa n dt h er e l a t i v em e a s u r e sw h i c h s h o u l db et a k e nb yt h eg o v e r n m e n t ，p r o f e s s i o na s s o c i a t i o na n de n t e r p r i s e sa n d p u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st ob u i l do u ro w nt b tp r o t e c t i o ns y s t e mb yu s i n g d e v e l o p e dc o u n t r i e s m a t u r ep r a c t i c i n ge x p e r i e n c e sc o m b i n e dw i t ht h ec o n d i t i o n s i nw h i c hc h i n ah a sb e e ns u f f e r e df t o mt b t o u ro w nt b tp r o t e c t i o ns y s t e mc a n 上海海事大学硕士研究生论文技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究 i m p r o v eo u ra b i l i t yo fs u p e r v i s i n gi m p o r tg o o d s ，f o r b i dt h ep r o d u c t s ，w h i c ha r e i l l e g a lt oc o m ei n t oo u rc o u n t r ya c c o r d i n gt ot e c h n i c a ll a w sa n ds t a n d a r d s ，s oa st o p r o t e c tt h eh e a l t ha n ds a f e t yo fo u rp e o p l e ，a n i m a l sa n dp l a n t s ，a n da tt h es a m e t i m em a k ei ts u r et h a tt h ed e v e l o p m e n ta i mo fo u re c o n o m ya n ds o c i e t yc a nb e f i n i s h e d h u a n gw e i z o n g ( i n t e r n a t i o n a lt r a d e ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f q i a nj i a n d i k e y w o r d s ：t b t , e c o n o m i ca n a l y s i s ，c o u n t e r m e a s u r e s ，p r o t e c t i o ns y s t e m 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注茅口致谢的地方外，不包含其饱入或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名雄期：班夕 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上阏公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签师签名：越日期：鬯业 上海海事大学硕士研究生论文技术性贸易壁垒的经济分析及对娥研究 第一耄弓l 言 一、课题提出背景及研究意义 随着世爨经济一体化进程的加快，全球贸荔窘由化成必必然的趋势，但与此同时， 贸易保护主义仍然受到警遍重视。由予在乌拉童强舍谈剿以后，关税奄传统菲关税壁 垒受到越来越强的国际约束，为了维护自身的利益，各国的贸易壁垒溉在发生结构性 交健，但是由乎技术裁经济发展承警不阉，各阑制定和实壤t b t 盼麓鬟亦很大。许 多丽家尤其怒发达国家凭借其较高的技术和经济水平，利用w t o 的规剐，维护箕本 国利益，制定备种技术性贸易措施，客观上形成了不合理的贸易壁垒。据统计，当今 豹援雾燹易蘩惫己奏8 0 寒基予援零经受易壁惫，鞠关戆贸荔纠纷巍不薮增麓。毅技 术熬垒为核心的新贸易熬垒不断加强，逐渐取代传统贸易藏垒成为国际贸易壁垒中的 主体。 改革舜藏孩来，我潮对癸簧荔遨速缓长。2 0 0 4 年逡爨蜀基额这戮1 15 4 7 9 亿美 元，跃升至世界第三位，2 0 0 5 年和2 0 0 6 年则分别达到1 42 2 1 亿美元和1 76 0 7 亿美 元，增长势头十分强劲，并且很有可能在2 0 0 7 年成为世界第二贸易火国。1 但总的来 说，我莺锈然廷是一个赘荔大国，逐寒藏为簧赫强国。 技术性贸易壁垒对我园对外贸易的影响日盏加强。一方面近年来越来越多的中国 出鞠产品受制予一些主要贸易伙伴设嚣的各种形式的非合理技术性贸易壁垒，导致进 入阑际市场静难度增勰，如口竞争力受蓟极大影响，失去了一些国际市场傍额。近5 年来，美国艳绝我国产品进口有逐年上升的趋势，我国被掇产品数量从2 0 0 2 年排名 第六、占总批次的5 。2 ，增至2 0 0 6 冬的捧名第三、占总 l ：次豹1 0 o 。墨本在2 0 0 6 年5 月施行食品中残留农监亿学潞肯定列表制度之后，进一步加大了对进日产品 的检验力度，中国产品的退货批次从2 0 0 5 年的3 4 3 个批次增加到2 0 0 6 年的4 7 6 批次， 羁魄增翱了将避勰，霹我箧势农产瑟爨日产黛重大影魏，大大削弱了我农产撼瓣 出口竞争力。欧盟环保法规r e a c h 已于2 0 0 7 年6 月1 日正式生效，业内估计这项 严菏的法规将影响中欧9 0 以上的贸易额，使得中国向欧盟出口产晶的总成本上升 5 ，获欧显逡弱蕊成本土舞6 ，孛羧证工品遴逡蜀总额下降1 0 ，巾强纯工生产慧 值将下降0 4 ，并有可能导致2 0 万化工及相关从业人员失业；另一方面由于我囡缺 乏健全完善的技术性贸易壁垒体系，对国内市场缺乏有效的保护，国外低水平的溅是 数据来源：w w w , c h i n a g a t e c o i i l c l l 上海海事大学硬醒究生逢交技术性赛荔壁垒懿经济分辑及瓣策研究 不符含发达国家技术法规岛标准要求的劣质产鼎大量进入我国，严鬓威胁到我国人民 和动植物的生命健康，对我图的生态环境造成了破坏。并且随着备湖对技术性贸易壁 垒的加强使用以及我国入燃眉市场准入的不断宽松，这两方面的影响还将进一步加 囊。 技术性贸易壁垒充分体现了技术标准及条铡对键透与扭簦 妻器贸易发展豹取耋 性，在备国国际贸易政策的博弈中，它是一个设溅与超越不停顿较爨的动态发展过程。 因此当前迫切需要加强对技术性贸易壁垒的理论研究，这对于防范圈外技术性贸易壁 垒对我囡出口产品的不利影响及建设我国自已的技术性贸易保护体系有着极为重要 斡意义。 二、文献综述 由予技术性贸易壁垒融成为目前影响国家间自由贸易的最大障碍之，为此，国 际、国内的很多学者从不问角度对技术性贸易髓垒问题进行了研究。 1 圈外研究现状 拍憷纪话年筏疆来，嚣方学者在一些磺突巾嚣烩对接本性爨爨壁垒进行秘步戆 探讨。罗糖特鲢德溢在1 9 7 0 年发表静国际贸易豹菲关巍蕴馥巾对技术性贸易壁 垒作为非关税壁垒的一种形式做了简单描述但并未作深入的研究。 2 0 傲纪9 0 年代中期，内于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度熏视，以及技术 性贸易溅垒逐渐取代关税贸翁壁垒成为国际阋烹耍的贸易限制措施，鼹方学者对这一 起题戆磷究嚣始丈量出现多 不錾深入。这一霹期懿礤究较多集中在蠢美壤念奔绍竣及 技术豁准与国际贸爨瓣关系。艾论赛克薪熬麓际一俸纯商品市场鹃产品拣准) ) 0 9 9 5 年) 对技术性贸易壁垒政策进行了较为全面的剖析，包括国际标准化组织制定国际标 准的多边合作、g a t r 与北熬自由贸易区协定的标准协调活动以及肷腋内部的技术性 贸易蹙嫩问题等阱，其研究成果在以后经常被其他学者的研究所引用。马斯卡斯和威 尔森在2 0 0 0 年囱整器锻符蔗终维提交斡一麓名凳量纯按零往贸耱麓垒豹影豌瓣 论文串分析了墨绕产品豁壤和技术性贸易壁垒豹政策争论霸理论翊题秘谴餐认为霉 关税壁勰使发展中国家为了迎合这种命令式的标准而承担了额外的成本，并为与政策 有关的宓用研究项目提出了具体步骤：首先在发展中国家对公司屡丽的调查进行管 理；其次掇出对贸易限制和标准进行评估的方法；最后建立经济学方法，可在一系列 调查秘锾或数据上月来毽籍壤日魂态孛标准戆穆翅。 潮辩螽方学者在研究穷法上毽遂行7 大量探索，在实证磅究方蕊结合各国具体贸 易数据进行分析。莫尔尼斯a 9 9 9 ) 采用了计量经济学的方法对标准和技术法规对贸易 的影响谶行了衡量。结果发现国别性的标准和技术法规对食品、饮料和烟草及未加工 的原材料等非制造行业的贸易有负向作用，而对制造业有正面影响；丽两国之间的共 上海海事大学蘸圭研究生论文技术毪舞募壁垒懿经济势嚣爱对簧研究 享标凇却对进口和出口贸易都有正面影响。螽特瓦尼等在2 0 0 3 年发表一篇名为技 术性贸易壁垒、创新和出脚行为的融合：应用欧盟数据的理论的论文中提出了检验 由t b t 带来的固定成本效皮的理论和经验方法，并且发现欧盟的统计数据是支持这 令理谂颓溅豹国。 2 毯内研究现获 囱2 0 世纪9 0 年代以厝，国内学者开始对商关技术性贸易壁垒问题进行研究。特 别是避年来越来越多的国家和地区的政府加强了技术性贸易措施的修订工作，并借机 提高了国内外产品市场准入的门槛，使我国企般因为越来越多的技术性贸易壁垒而遭 受基大豹损失，这弓l 起了我潮政府霹技术牲贸荔壁垒戆关注，我嚣鬈者瘟对蘧送行7 广泛豹研究。 最初的研究主要集中谯对g a t r 的标准守则以及技术性贸易壁窳来源的分析。叶 柏林、陈志田的技术引进与进出口商品的标准化( 1 9 9 2 年) 从标凇化角度分析了技 术性贸易壁垒问题，对标准守则的形成、技术性贸易壁垒的概念与慕本内容及发达国 家戆技零法凝体系骰了筵絮健鳃分辑。 2 0 筵纪9 0 年代孛麓数籍豹研究孛舜始涉及技本性贸荔壁垒箕德方面静内容。一 些学者对t b t 的内涵与外题进行了理论上的界定，如夏友富( 技术性贸易壁垒体系 与当代阑际贸易( 2 0 0 1 年) ) 明确将技术性贸易蹙垒的表现形式归纳为五大类：技术 法规、栎准与合格评定程序；产品检疫、检验制度与措旌；包装和栎箍要求；信息技 本璧爨；绿色壁垒嘲。这一结论在嚣来豹黟 突审被簧遍接受。褒威砖鼓术性贸易壁 垒方瑟，一些学者分祈7 蔓黉发达国家静技术髓贸易壁垒状况著强国了中国的应对措 施。如鼷增杰，康笑丛( 2 0 0 3 ) 分析了美国技术性贸易壁垒的实施状况及对我国出口 贸易的影响；张力、张发苏分析了欧盟技术饿贸易壁垒的特点及我阑企业应对措施； 还有人提出了我国应对技术姓贸易壁垒的一些战略性建议，如国家知识产权局局长壬 景川袭零委通过建立和完善宠遗兹技术标准体系、技术法援、检测谬迩程廖和监罄撬 翻，搦建鑫己豹技术性贸荔熬垒；张宏( 2 0 0 5 ) 在宏蕊和微鼹两个簇蕊上，提出我蓬 实施标准化战略，以便突破技术性贸易壁垒的逢议。 同时国内学者也开始对技术性贸易壁垒进行理论分析和对应政策的研究，其中较 有代袭性的成果有张海东予2 0 0 3 年出版的技术性贸易壁垒与中黼对外贸易一书。 媲逶遗遮照政策经济模鹫麸政策铡定戆角度割辑技术性贸易壁垒懿形成摊翱；在理论 上送分了合理帮趣出合毽黻发豹技术毪贸磊壁系；并焉部分绣衡揆黧分析它对经济系 统的影响以及用不完全竞争模型对它的保护程鹰进行了经济分析，对我国出口贸易中 如何威对技术性贸易壁垒及如何依照国际惯例构筑合理的技术性贸易保护体系以有 效维护我国对外贸易利益傲了深层次的研究州。 上海辫事大学醺圭礤究生论文鼓术毪贸赛整垒瓣经济分辑爱对策研究 蔡茂森和朱少杰( 论技术性贸易壁垒的抑制效应与我国出口行业的对策( 2 0 0 3 年) ) 从经济学的层面分析了1 1 b t 对实施对裂圈的经济效应，包括数量抑制效应、价 格抑制效应及动态抑制效廒，认为发展中国家骚想在应对发达国家的t b t 时占据有 裂圭| 夔缎，关键在于挺褰鑫巍豹按本承乎遴嚣攥嚣产燕戆技本优势。 张小蒂和李硗铮( 论技术性贸易壁垒对我阑农产品出口贸易豹双重影响( 2 4 年”则从实施国的角度利用局部均衡理论分析了实施1 1 b t 后对举图市场和世界市场 的影响，认为从中长期来糟t b t 对进口量的影响具有双重性，即可能上升，也可能 下降。 默霆内势学者夔磷究来看，对技术经赘筋慧垒戆疆究是近零孝舞始丈量溺瑗 静。嚣蓊，大多数研究集巾予定性分拆，定量分褥还鞍少，对技术慢贸易壁垒静成困、 影响、发展趋势以及理论遥缺乏系统、深入地研究。本文尝试对技术性贸易壁垒进行 理论上的分析，并就技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响以及我阑的应对策略等方 面进杼较深入、系统地分析。 三、澡蘸磷突戆主要内蜜 第一章提舞深题豹骚究背景及现实意义，熬理著分拆国巍静瓣研究现狡及不避， 确定研究的主要内容。第二章主要阐述技术性贸易壁垒的概念、特征、表现形式、未 来的发展趋势及世界贸易组织对技术性贸易壁爨的相关规定。并用经济学模型分析了 技术性贸易壁垒的形成原潮及对实施双方的效用变化。第三章分析谖方发达国家的技 术经爱荔壁垒薅系数构成以及英在运终过程孛设器与应用懿技巧，为我国应对苓会理 懿授零性贸易壁垒欲及建敷窘己酌技术性贸荔保护体系提供现实袄裕和参照对象。第 四章荫先分析了技术性贸翁壁垒对我国对外贸易的双重影响，在此撼础上提出政府、 行业协会、以及企业应该如何虚对国外的技术饿贸易壁垒。同时根据我国国情，并结 合发达网家施行技术贸易魑垒的成功经验提出我国政府应如何构筑合理的技术性贸 易壁垒爨妒髂系来保护嚣内枣场。 上海海事大学硕士研究生论文技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究 第二章技术性贸易壁垒的概述和理论分析 本章首先对技术性贸易壁垒的基本概念和发展趋势等基本问题进行分析，以求对 其内涵有较为全面的认识；其次研究了世贸组织相关法律规定，展望了技术性贸易壁 垒的发展趋势，为全文的分析奠定了一定的前提与基础。最后，利用新古典贸易模型 对技术性贸易壁垒的运作机制、实施后的福利情况变化作了较为深入的理论分析。 第一节技术性贸易壁垒概述 一、技术性贸易壁垒的概念与特征 1 技术性贸易壁垒的概念 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，以下简称t b t ) 是指一国或区域组 织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈 行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对 其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。t b t 有狭义和广义之分。狭义的t b t 主要是指w t o t b t 协议规定的技术法规、标准和 合格评定程序；广义的t b t 还包括动植物及其产品的检验和检疫措施( s is ) 、包装和 标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。本文讨论的是广义的t b t 。 同时本文认为对技术性贸易壁垒这一概念应从其目的、实施主体、对象以及它的 限制作用等方面进行比较全面的理解。不能只看到其消极一面而不看到其积极一面， 这就需要我们用辩证的眼光看待它。一方面，由于市场失灵，必然存在的信息不对称 以及由于生产或消费的负外部效应，政府或非政府机构制定的技术性贸易壁垒可以限 制不符合本国要求的外国产品的进入，起到保护本国市场的客观作用。就这一意义而 言，技术性贸壁垒是一种合理的贸易限制法规，可以称之为基于市场失灵的保护或积 极的技术性贸易壁垒。这也正是w t o t b t 协议所允许的，同时也是制定该协议的初 衷；另一方面，还应强调技术性贸易壁垒有被故意滥用的可能性，从而在主观上成为 一国政府进行贸易限制的工具。即政府以实现社会公共目标为由制定技术性贸易壁 垒，以达到限制外国竞争性产品进入与保护国内产业的目的，可称之为基于经济利益 的保护或消极的技术性贸易壁垒。 2 技术性贸易壁垒的特征 玎作为当今国际贸易保护主义的主要形式之一，它主要具有以下几个特征： 主海海攀夫拳硬圭骚究生论文技术蛙舞棼壁垒黪经游分辑爱对策研究 ( 1 ) 具有明显的公共物品特征。由于技术饿贸易壁垒是以维护国家安全、保护 人类与幼植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量为 目的，因此它具有明显的公熬物品特征。个人的馊用并不妨碍其他人同时对它的消费， 氇不撑j 晕李圭会箕毪天使震，辩国内任舞公民郝霹戮娃在毒关健痰、安龛与繇境覆量镁 蠛薅到保障，姨技术毪贸筋藏垒的实施中受蕊。 ( 2 ) 广泛性。t b t 不仪涉及初级产品，而殿涉及所有的中间产品和工业制成品。 从过程角度看，它涵盖了研究、开发、生产、加正、包装、运输、销售和消费整个产 品的生命周期。从其所涉及的领域看，已从有形商品扩展到金融、僚息等服务贸易、 投资、麴识产投及强凌保护镣诲多矮壤。 ( 3 ) 复杂往。t b t 戳篡涉及的技术和适掰范围的广泛毪，魄酝额、许可证等其 他非关税蹙垒形式更为复杂，而世贸组织允许锫周根据本国特点( 地理及消费习惯等) 制定与别国不同的技术标准。因而要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容 易。 篼) 。蓑两霹进行自由贸易，裂甲重从乙瓣遴嗣x ， 甲国国内x 价格下降，乙国国肉x 价格上升，最终国际市场x 价格将趋予均衡忍。 为了分拆需要，不妨将乙国在自给自足条件下的均衡图沿纵轴向左翻转，使其纵轴与 甲国图中纵轴重合。 对甲国生产者和消费者进行福利分析可知；在自由贸易条件下，甲国生产衡供给 量会减少到q ，消费者需求量会增加劐q 2 ，q l q 2 为甲国进口x 的数量。其中甲囡消费 嚣剩余增加a + b ，生产者剩余的减少a ，故此时甲国整个社会净福利增加b 。如图筘l 所示。 oq i q 2q 举躐 驾冬l 蠡囊贸荔疆纛霆 上海海事大学硕士研究生论文技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究 2 对t b t 的短期经济学分析 现在甲国对从乙国进1 3 的x 实施t b t 。短期内t b t 表现出来的是数量控制机制， 即使得甲国x 的进口量( 即国外供给量) 减少。若本国供给和需求不变，甲国国内x 的总供给减少，x 的均衡价格升高。此时甲国国内生产者供给和消费者需求都发生了 变化，如图2 - 2 所示。 p p 甲 p 0 p o o q iq 3q 4q 2q 甲陶 图2 - 2 短期福利图 由于甲国国内x 的均衡价格由p o 升高到，所以甲国消费者需求量由j 2 z 减少到 q ，生产者供给量由q l 增加到q 3 ，进口量由q i q 2 减少到q 3 q ，1 1 b t 限制x 进1 ：3 量的 目的达到。此时生产者剩余的增加为a ，消费者剩余的减少为a + b + c + d ，整个社会净 福利减少b + c + d 。 3 对t b t 的长期经济学分析 从长期来看1 1 b t 呈现的是价格控制机制。产品x 要想进入甲国市场必须以提高 成本为代价，从而不得不提高在甲国市场的价格，因此可以近似的将甲国政府对产品 x 的t b t 措施理解为对x 进口征收的一项关税。在不改变其最终效果的前提下，假 设实行t b t 措施相当于征收从价税且税率t ，用公式2 - l 表示。其中巧为实行t b t 后甲国市场上x 的价格，昂为自由贸易时国际市场x 的价格。 。一p o ( 1 + t )( 公式2 - 1 ) ( 1 ) 局部均衡分析小国情况 假定甲国是一个小国，即甲国国内对产品x 的净需求量非常小，以至于它不能 影响国际市场上x 的价格，两国自由贸易时的均衡情况如图2 - 2 所示。当甲国对x 实行t b t 措施后，国际均衡价格仍为昂。但是产品x 要想进入甲国市场，国外生 产者就必须支付晶x t 的“增值关税”，所以甲国国内价格上升到p o ( 1 + t ) ，如图2 - 3 所示。 上海海事大学硕士研究生论文技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究 p p 甲 p 0 ( i 研) 阳 o q lq 3q q 2q 甲陶 图2 - 3 小国影响图 实旌t b t 后使得国内生产者供给量由q i 增加到q 3 ，消费者需求量由q 2 减少到 幺，从乙国进口量由q 1 q e 减少到q ；q ，甲国实施1 1 b t 措施目的达到。此时甲国国内 生产者剩余的增加为a ，消费者剩余的减少为a + b + c + d ，国内其他部门所增加的福利 为b ( 即乙国生产者为跨越t b t 所增加的成本) ，甲国整个社会净福利减少c + d 。 ( 2 ) 局部均衡分析大国情况 假定甲国是一个大国，即甲国国内对产品x 的净需求非常大，当甲国对乙国产品 x 实行t b t 措施后，使得国际市场上x 的均衡价格降低至p t 。同时当产品x 要进入 甲国，国外生产者必须支付p l x t 的“增值关税”，甲国国内价格上升到a x 0 + t ) ， 国内生产者供给量由q l 增加到q 3 ，消费者需求量由q 2 减少到q i ，从乙国进口量由 q l q 2 减少到幺q i ，甲国实施t b t 措施目的达到。两国新的贸易均衡情况如图2 _ 4 所 示。 上海海事大学硕士研究生论文技术栏贸易壁垒的经济分析及对策研究 p l o 饿q 3 饼啦q 甲谣 鬻2 4 丈嚣彰孵窝 此时甲国国内生产者剩余的增加为a ，消赞者剩余的减少为a + b + c + d ，图内其他 部门所增加的福利为b + e ( 即乙国生产者为跨越t b t 所增加的成本) ，甲国整个社会净 禳剥豹改变淹e - - 8 + 纛 。麸长期蕾寒若e 0 + 纛 飕平晷实霉t b t 是有净禳稳褥益 的；若e ( c + d ) 则甲潮实行1 1 ；t 鼹有净福利损失豹。 ( 3 ) 一般均衡分析小国情况 现将模型扩展到鼹秘生产要素、强种最终产菇盼一般均衡撩架下分析。游甲是小 国不能彩昀其贸荔条镎，自由贸荔辩x 瑟￥豹糕对价格为p , p y 。著学鬻搴行自由 贸易政策( 由下标拄表示) ，则在新荫典贸易模型下生产、消费和贸易均衡如公式2 - 2 所示： 酝醛。= p ；| p ，= 醚 娃l 公式2 - 2 ) 己绘定x 对y 的国际相对价格怒甲国与乙阉进行自由贸易的比率，因此既等于 甲国消费者一方的边际替代率，又等于该国生产者一方的边际转换率。如果甲国对x 实旌t b t e p 稳当于征收歇竣我率为t 熬t b t 迸翻税，这将导数泽藿国蠹x 戆徐臻褒 于营际价格。甲国生产者和灌费者将调整其边际转换率和边辩替代率( 由下标l b t 表 示) ，使之等于实施t b t 后的相对价格水平，这个水平将高于自由贸易时的价格比， 如公式2 - 3 所示： 溉= e , o + t ) p ，= 揪毪 p p , ( 公式2 - 3 ) 由乎甲国不能影响国际价格，因此甲国仍然以国际市场的相对价格比率以以与 乙国进行贸易，且实施t b t 后甲国的消费点d 必定在由此时甲园生产点c 所产生的 与原来篱际捂对徐辂馥线平行静 鼽，尹，馥线上，翔图2 - 5 掰承。 上海海事大学硕士研究生论文 技术性赞荔髓垒静经济分耩教对策研究 y x 图2 - 5 小圃一般均衡分析图 箕孛a 点筏表学潮鑫壶受暴露鹭餐生产熹，嚣轰筏表擎嚣鑫壹燹荔辩鹭鬻湾费 点；c 点代袭甲国实施糯t 后均衡生产点，d 点代表甲国实施t b t 后均衡消费点； o , a 代表甲网自由贸易时y 的出口量，o l b 代表甲囡自由贸易时x 的进口量；q c 代 表甲国实旋t b t 后y 既滋日量，g 鼢代表甲国实薅程i t 嚣x 豹递墨量。 可觅甲国实施砸撑箭对生产者静影响表现为：蔟一甲国国内x 相对价格幽以p ， 提高到p a i + 0 p ，使豳内x 产量增加，y 的产嫩减少，生产均衡点在生产可能性 曲线上由a 移动到c ，这代表了贸易限制的机会成本：其二以鞠际价格计算的甲国 收入水平降低，预算线国p ，p , 移动猁 p j p , ) ：其三国际贸易麓减少。甲国x 迸口 量由o , s 减少到o ，d ，y 出口量由d i a 减少到0 2 c 。 实藏t b t 嚣实舔土飨季国经济遮戎7 双重整藏，翔瑟2 - 6 掰示。 首先因为国际价格偏离了自由贸易时的水平，甲国只能在次优的生产点c 进行 生产，导致其收入损失，收入的减少义导致了福利水平的降低。内实施t b t 质的生 产点c 代袭的收入本乎上，甲国可以在e 点消费，蠲列瘩平钛戤降裂瓯。冀次实麓 1 1 b t 还导数了次优消费杰d ，因为鬻内价格永平偏离了国际价格水平导致甲翻在d 点消费，逃一步将福利水平从玑降到了u 】。 上海海事大学硕士研究生论文技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究 y x 图2 - 6 双重扭曲图 ( 4 ) 一般均衡分析大国情况 现假设甲为大国，其余假设如前所述。现在甲国对x 实施t b t , 即相当于征收从 价税率为t 的1 1 b t 进1 ：3 税，这将导致甲国国内x 的价格由p j p y 上升到p ( 1 + 0 p , ， 从而使国内x 产量增加，y 产量减少。即甲国国内与进口竞争的部门o ( 生产者) 扩张， 出口部门( y 生产者) 收缩，这代表了贸易限制的机会成本，为效应一。 但甲作为大国，减少x 的进口必然会使x 的国际价格下降。即使大国实施t b t 的效果转化为同样税率的关税后与小国一致，实施后国内x 价格增长幅度也要小于 小国，因此实施t b t 对生产的影响将小于小国。在图2 - 5 中进行对比分析，大国实 施t b t 后国内相对价格曲线会比小国平坦一些，故与生产可能性曲线的切点( 不妨假 设为s ) 会在a ，c 之间。同样大国会在从s 向右下方延伸的国内相对价格曲线的平行 线上选择等效用曲线与其相切的消费点( 不妨假设为q ) ，这一点也是新国际价格曲线 与国内相对价格曲线的交点。新的国际相对价格曲线不再与原来的平行，其斜率会小 于原来的国际相对价格曲线，这是因为大国对x 设置t b t 降低了x 的国际价格，从 而改善了贸易条件，为效应二。 于是一方面由于生产的扭曲，大国消费可能性曲线( 即从生产点向右下延伸的新 国际相对价格曲线) 比自由贸易时外移了；另一方面由于贸易条件改善，新的消费可 能性曲线斜率变小，与最终消费点相切的等效用曲线有可能在原消费点的左下方或右 上方。即若效应一起主要作用，那甲国长期的福利水平降低；若效应二起主要作用， 则甲国长期福利水平提高，这与前面局部均衡分析结果相一致。 上海海事大学硕士研究生论文 技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究 第三节实施技术性贸易壁垒的原因 通过以上较为详尽的分析，可以看出一国对某种产品的进口实行t b t 措施无论 从短期还是长期来看，也无论该国是大国还是小国，一般说来都是有损于该国总体福 利水平的。但是t b t 却仍然充当各主要发达国家推行贸易保护主义的重要手段，并 且有越演越强之势。t b t 的产生有其深刻的社会、技术和经济背景，下面将从组织 行为学和国家贸易战略性政策制定的角度进一步讨论其深层次的根源。 一、从微观方面看 1 1 b t 的形成与一国国内各个利益集团的力量对比有关。根据经济学家曼柯奥尔 森的集体行动理论：在规模较小的群体中，群体的每个人都能从有利的政策中获取一 份较大的收益；或在组织较好的集团中，组织里的成员能够被动员去维护组织的利益； 而当施加压力以谋求的某种政策行为是有利于集团的整体利益时，那么从个人利益出 发，潜在的防止“搭便车”现象心理导致谁都不愿去做【堋。从上面的分析还可以看出 t b t 所带来的损失( 即消费者剩余的减少) 是分摊到人数众多的消费者身上的，而 获益( 即生产者剩余的增加及其他部门福利的增加) 则被人数有限的生产者和个别部 门所享有。每个消费者的利益是有限且分散的，信息又不对称，个人很难觉察到贸易 壁垒政策究竟给自己造成了多少福利损失，因此很难自发组织起来为自己的利益斗 争；而每个生产者的利益是巨大的，所以他们能组织起来形成强大的院外游说集团( 如 行业协会等) 对政府施压，迫使其对进口产品实施t b t 限制措施嗍。 二、从宏观方面看 近年来，西方发达国家普遍经济增长乏力，为了保护国内对国民经济、国际贸易 和就业影响大的战略产业，也需要制定t b t 措旌。如欧盟化学品政策立论之一就是 为了提高欧盟化学工业的竞争力。又如2 0 0 0 美国出口战略所指出，美国农业经 济高度依赖国际市场，超过3 0 的美国食品会进入海外领域，但目前在世界高价值 食品出口的份额中，美国的占有率不到1 0 。美国农场主的供给能力远远大于美国 市场的容纳能力，农产品出口的扩大是增加农民、以及其他利用谷物生产高附加值消 费类食物的食品加工商收入的关键。因此美国在农产品与食品领域出台了一系列措施 促进其农产品出口而限制他国产品进口，包括最近的公共健康安全与生物恐怖预备 应对法。 上海海事大学硕士研究生论文 技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究 第三章主要发达国家技术性贸易壁垒的实施情况 技术性贸易壁垒己经成为当前贸易保护的主要形式，世界各国的具体措施形式多 样、纷繁复杂。发达国家是技术性贸易壁垒的始作俑者，他们凭借其科学技术的领先 地位不断构筑这种贸易壁垒，通过对进口产品及其生产过程制定复杂苛刻的技术法规 与标准，以限制和禁止可能影响本国商业利益的产品进口。因此研究美国、欧盟与日 本等主要发达国家的技术性贸易壁垒体系并了解其具体法律规定和实践做法，一方面 可以预防国外技术性贸易壁垒对我国外贸经济的不利影响，另一方面为我国建立自己 的技术性贸易保护体系维护本国利益提供了经验。这对于我国适应加入w t o 后外经 贸发展形势的要求具有格外重要的现实意义。 第一节美国的技术性贸易壁垒体系 美国政府对技术性贸易壁垒管理的特点有- - ：其一制定完备的联邦法律对国内实 施保护。为了对本国的国家安全、环境、资源、人身健康与安全、市场、产业发展、 劳工就业等各方面利益实施有效保护，美国制定了多项联邦法律，规定了实施保护的 基本原则、实施机构、具体规定等，要求进入美国市场的任何商品必须符合联邦法律 的规定。这些联邦法律规定了有关机构的职能，监管范围涉及几乎所有贸易领域；其 二依靠政府部门执行严格的标准，实施强制手段。美国政府部门都执行非常严格的标 准，采用强有力的手段来禁止、控制、限制国外不符合其规定的产品进入市场，利用 安全、卫生检疫及各种包装、标签规定对进口商品进行严格检查。在要求进口商品满 足i s 0 9 0 0 0 系列标准之外，还附加了许多为进口商品制定的条例。 一、技术法规和技术标准 美国一方面表面上极力倡导贸易自由化，另一方面为维护自身利益，在技术标准、 法规等方面具有较强的保护主义色彩。美国利用安全、卫生检疫及各种包装、标签规 定对进口商品进行严格检查。例如关于药品方面，f d a ( 美国食品和药物管理局) 制 订了相应的法规，这些法规对各种药物的认证、包装、标识及检测试验的方法等都逐 一进行了规定，就连非处方销售的药品和器械上的警告词句都有具体规定。对进口食 品的管理，除了市场抽样外，主要在口岸检验，不合要求的将被扣留，然后以改进、 退回或销毁等方式处理。据了解，由于各种原因，每月被f d a 扣留的各国进口商品 平均高达3 5 0 0 批左右。 上海海事大学硕士研究生论文 技术性贸易壁垒的经济分析及对策研究 此外，美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦 贸易委员会、商业都、能源效率标准局等都各自颁布法规，包括联邦危险品法和 家庭冷藏法等。对电子产品进口的限制规定主要是控制放射性的健康与安全法， 最重要的植物检疫联邦法律有植物检疫法、联邦植物虫害法和动物福利法。 美国标准体制最大的特点是结构分散。联邦政府负责制定一些强制性的标准，主 要涉及制造业、交通、环保、食品和药品等。此外，相当多的标准，特别是行业标准， 是由工业界等自愿参加编制和采用的。这就导致了美国的技术标准繁多而复杂。据估 计，目前美国官方认定的国家标准有4 万多个，各种非官方标准机构、专业学会和行 业协会制定的标准有5 万多个。这就要求出口商不但要符合复杂的官方技术标准，还 要根据行业协会等民间机构的要求符合繁多的民间技术标准，出口难度大大增加。 特别地，有些标准是专门针对特定的出口国家或商品而制定的，包括制定与出口 国农业产品不同标准的等级、尺寸、质量和成熟度等多个条例。例如，美国为了阻止 墨西哥的土豆输入美国，对土豆的标准规定有成熟性、个头大小等指标，这就给墨西 哥种植的土豆销往美国造成困难。 美国还利用推行国内生产加工方法及其他标准来设置技术壁垒。例如，美国为保 护国内的汽车工业，在空气净化法和防污染法中明确规定，所有进口汽车都 必须安装防污装置，并制定了十分苛刻的技术标准，从而使排气量过大的汽车等被挡 在美国市场之外。 二、产品质量认证制度和合格评定 美国是一个相对成熟的国际市场，其认证项目较多。据统计，美国的认证项目有 5 5 项之多，美国质量认证的管理同样也是自由分散的体制，没有统一的国家质量认 证管理机构。联邦政府，地方政府、民间组织都可以开展质量认证工作。由于美国普 遍采用第三方评定的体制，因此质量认证和合格评定体制的主体是专门从事测试认证 的独立实验室。有关产品要想进入美国市场必须先获得美国权威部门检测颁