（国际贸易学专业论文）新兴产业发展中产业和贸易政策的效应分析.pdf

a u t h o r ss i g n a t u r e ： s u p e r v i s o r ss i g n a t u r e ： t h e s i sr e v i e w e rl ： t h e s i sr e v i e w e r2 ： t h e s i sr e v i e w e r3 ： t h e s i sr e v i e w e r4 t h e s i sr e v i e w e r5 ： c h a i r ： ( c o m m i t t e eo fo r a ld e f e n c e ) c o m m i t t e e m a n1 ： c o m m i t t e e m a n2 ： c o m m i t t e e m a n3 ： c o m m i t t e e m a n4 c o m m i t t e e m a n5 ： d a t eo fo r a ld e f e n c e ： 栅9 眦m9m 3 9删8 ji舢y 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得滥姿盘鲎或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 驴i 1 年l 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解迸姿盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权逝鎏盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期： ， 妒f 降匆 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师鲐前彩均 签字日期：办11 年舌月7 日 电话： 邮编： 致谢 回首在浙大的两年研究生生活，我遇到了一些人、经历了一些事、受到了一 些教训、总结了一些经验，这些让我记忆犹新，受益匪浅，是我人生旅途中的一 笔宝贵财富。 首先，我要感谢恩师黄先海教授，感谢黄老师在学业上给予的谆谆教导，感 谢黄老师在生活上给予无私的关怀，感谢黄老师给予的包容和理解。黄老师的言 传身教让我明白了一名科研工作人员应具有的严谨的治学态度，也让我明白了为 人处事的基本原则，这些都将使我终身受益。求学路上能得到名师的指点，是我 一生的荣幸。 此外，感谢在开题报告中对我给予指导的李杰老师、胡培战老师、凤进老师、 余燕春老师，他们为我论文写作的思路和方法起到很大的指导作用，让我明确了 自己的研究思路和方法感谢经济学院张小蒂老师、宋玉华老师、蒋岳祥老师， 张自斌老师、赵伟老师、朱希伟老师、叶建亮老师、何樟勇老师、金雪军老师在 各门专业课上的指导，他们向我传授了基本的理论知识和分析方法，从中我学会 了发现和解决问题的一般方法，为本文的完成奠定了坚实的基础。 同时，感谢各位师兄师姐在生活上、学习上给予的各种帮助，尤其是杨高举 师兄和陈晓华师兄在论文过程中对我的指导；感谢好友黄东升、熊杰、赵福涛和 陈明秋以及其他2 0 0 9 级硕2 班的同学，他们身上的闪光点将深深地影响我。 感谢父母对我无私的支持与帮助，他们是我奋斗的源动力。谨借此机会愿他 们身体康健，心想事成。 新的旅程即将开始，我将谨记浙大校训和竺可桢老校长的两句话，做一个合 格的浙大人。 最后需要说明的是，由于作者水平有限，如本文中观点或论证有失误之处， 恳请各位专家、老师、同学批评指导。 王宜斌 2 0 11 年3 月于浙大玉泉 摘要 后危机时代各国均大力发展新兴产业，我国也适时推出七大战略性新兴产业， 并将它们作为下一步产业发展的重点。本文研究产业和贸易政策对新兴产业发展 的各种效应，旨在为政府政策选择提供理论上的参考。 本文以双寡头古诺竞争模型为基础，在同一模型框架中研究了政府r & d 补 贴和出口退税政策的效应，并同时考虑了产品垂直差异和水平差异，最后以我国 医药制造业为例，选取相应的政策变量、宏观经济变量和产业发展情况变量，用 时间序列分析方法研究了政府的产业和贸易政策的真实效果。主要结论如下： ( 1 ) 政府r & d 补贴和出口退税政策都能有效地增加本国企业的产量和利 润，促进本国产业的发展，在单边政策下，表现出政策的贸易转移效应和利润转 移效应。政府采取r & d 补贴时能够以较少的财政投入使市场达到均衡状态。 ( 2 ) 在两种政策下，产品差异度的变化对国内厂商的影响不同。在政府r & d 补贴政策下，水平差异变化的效应不确定；垂直差异的增大会使产品产量、价格 提高，利润增加。在出i ：1 补贴政策下，水平差异度的降低会使产品产量、价格降 低，利润下降；垂直差异的变化对厂商的影响同政府r & d 补贴政策。 ( 3 ) 长期来看，国家整体经济发展水平对新兴产业发展起了决定性作用； 政府r & d 补贴政策能引导企业增加r & d 投入，从而有效地促进新兴产业的发 展。短期来看，一国汇率水平对新兴产业的发展影响最为显著。出口退税和对外 价格水平在长期和短期都有较为明显的影响。 ( 4 ) 政府r & d 补贴和出口退税政策在政策辐射效应、作用方式、时滞和 实施方式等方面存在不同。相比出口退税政策，政府r & d 补贴政策辐射效应更 强，对产品质量的提升更为明显，政策时滞更长，更需要企业的配合 根据上述结论，本文提出了相应的政策建议：增强企业的自主创新能力，提 升企业的核心竞争力；完善出口退税政策，提升新兴产业在出口退税政策中的地 位；继续坚持人民币汇率形成机制改革，保持稳定的外贸环境；加快产业转型和 升级，提升我国产业在国际产业链中的地位；确保国民经济持续健康快速发展， 创建良好的产业发展环境。 关键词：政府r & d 补贴出口退税新兴产业政策效应 a b s t r a c t a f t e rt h ef i n a n c i a lc r i s i so f2 0 0 7 ，c o u n t r i e si nt h ew o r l dh a v ed r a w nu pp o l i c i e st op r o m o t e t h e i re m e r g i n gi n d u s t r i e s ，i n c l u d i n gc h i n a u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e ri sc o n c e m e dw i t h t h ev a r i o u se f f e c t so nt h ee m e r g i n gi n d u s t r i e si m p o s e db yi n d u s t r i a la n dt r a d ep o l i c i e s ，w h i c ha r e d e s i g n e dt op r o v i d eat h e o r e t i c a lr e f e r e n c ef o rt h ep o l i c ym a k i n go fg o v e r n m e n t b a s e do nt h ec o u r n o td u o p o l ym o d e lu n d e rd i f f e r e n tp r o d u c t s ，t h i sp a p e rs t u d i e dt h ee f f e c t s o fg o v e r n m e n tr & ds u b s i d i e sa n de x p o r tt a xr e b a t ep o l i c yt h e o r e t i c a l l y , a n dt h e nt o o kt h e m a n u f a c t u r eo fm e d i c i n e sa sa n e m p i r i c a le x a m p l e t h es t u d y c h o s e p o l i c yv a r i a b l e s ， m a c r o e c o n o m i cv a r i a b l e sa n di n d u s t r yd e v e l o p m e n tv a r i a b l e sr e s p e c t i v e l yt of i n dt h er e a le f f e c t s o fg o v e r n m e n tt r a d ea n di n d u s t r yp o l i c i e su s i n gt h et i m es e r i e sa n a l y s i s t h em a i nc o n c l u s i o n sa r e a sf o i l o w s ： ( i ) g o v e r n m e n tr & ds u b s i d i e sa n de x p o r tt a xr e b a t ep o l i c yc a nb o t he f f e c t i v e l yi n c r e a s e t h e i ro u t p u ta n dp r o f i t s ，t h u sc o n t r i b u t i n gt ot h ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i ci n d u s t r i e s ，i nt h ec a s eo f u n i l a t e r a lp o l i c i e s ，s h o w i n gt h et r a d ed i v e r s i o ne f f e c ta n dp r o f i t s h i f t i n ge f f e c to fi n d u s t r i a la n d t r a d ep o l i c i e s i na d d i t i o n ，i ft h eg o v e r n m e n tu s e sr & ds u b s i d yp o l i c y , i tc a ni n v e s tl e s sf u n d st o r e a c he q u i l i b r i u m ( 2 ) u n d e rd i f f e r e n tp o l i c i e s ，t h ed e g r e eo fp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o nc a nd i f f e r e n t l yi n f l u e n c e t h ed o m e s t i cm a n u f a c t u r e r s w h e nt h eg o v e r n m e n ta d o p t sr & ds u b s i d yp o l i c y , t h ee f f e c to f h o r i z o n t a ld i f f e r e n c ei su n c l e a r ；i ft h ev e r t i c a ld i f f e r e n c ei n c r e a s e s ，t h ed o m e s t i cf i r m s o u t p u t , p r i c eo fp r o d u c t sw i l li n c r e a s e ，t h e nt h ep r o f i tw i l li n c r e a s e w h e nt h eg o v e m m e n ta d o p t se x p o r t t a xr e b a t ep o l i c y , i ft h eh o r i z o n t a l d i f f e r e n c ed e c r e a s e s ，f i r m s o u t p u t ，p r i c e sa n d p r o f i t sw i l l d e c r e a s e t h ee f f e c to fh o r i z o n t a ld i f f e r e n c ei n t h i sc i r c u m s t a n c ei ss i m i l a rw i t ht h a tu n d e r g o v e r n m e n tr & ds u b s i d yp o l i c y ( 3 ) i nt h el o n gr u n ，t h ec o u n t r y so v e r a l le c o n o m i cd e v e l o p m e n tp l a y sad e c i s i v er o l ef o rt h e i n d u s t r y g o v e r n m e n tr & ds u b s i d yp o l i c yc a nm a k et h em a n u f a c t u r e r si n c r e a s ei n v e s t m e n ti n r & d w h a t sm o r e ，i tc a ne f f e c t i v e l yp r o m o t et h ee m e r g i n gi n d u s t r i e s i nt h es h o r tr u n 。t h em o s t s i g n i f i c a n tf a c t o rf o re m e r g i n gi n d u s t r i e si st h ec o u n t r y se x c h a n g er a t e e x p o ap r i c el e v e la n d e x p o r tt a xr e b a t eh a v es i g n i f i c a n ti m p a c ti x , t hi nt h el o n g - lu l la n ds h o r t - r u n ( 4 ) i nt h ep o l i c yr a d i a t i o ne f f e c t s ，m o d eo f a c t i o n ，o n s e tt i m ea n di m p l e m e n t a t i o nm o d a l i t i e s ， t h e r ee x i s t sal o to fd i f f e r e n c eb e t w e e nt h eg o v e r n m e n tr & ds u b s i d ya n de x p o r tt a xr e b a t ep o l i c y c o m p a r e dt ot h ee x p o r tt a xr e b a t ep o l i c y , g o v e r n m e n tr & ds u b s i d yp o l i c yh a ss t r o n g e rr a d i a t i o n e f f e c t sa n dl o n g e rp o l i c yh y s t e r e s i s i tc a na l s oi m p r o v ep r o d u c tq u a l i t ym o r ee f f e c t i v e l y , b u ti s m o r ed e p e n d e n to nf i r m s b a s e do nt h ea b o v ec o n c l u s i o n s ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ：e n h a n c i n g t h em a n u f a c t u r e r s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , a n dp r o m o t i n gt h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s ； i m p r o v i n gt h ee x p o r tt a xr e b a t ep o l i c yt op r o m o t et h ep o s i t i o no fe m e r g i n gi n d u s t r i e si nt h ee x p o r t t a xr e b a t ep o l i c y ；p u t t i n gc o n t i n u o u sa t t e n t i o nt ot h er e f o r mo fr m be x c h a n g er a t ef o r m a t i o n m e c h a n i s m , a n dm a i n t a i n i n gas t a b l et r a d ee n v i r o n m e n t ；a c c e l e r a t i n gi n d u s t r yr e s t r u c t u r i n ga n d u p g r a d i n g ，a n dp r o m o t i n go u ri n d u s t r y sp o s i t i o n i nt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n ；e n s u r i n g s u s t a i n e d ，h e a l t h y a n d r a p i dd e v e l o p m e n t ，a n dc r e a t i n gg o o d e n v i r o n m e n tt oi n d u s t r y d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：g o v e r n m e n tr & ds u b s i d y ；e x p o r tt a xr e b a t e ；e m e r g i n g i n d u s t r i e s ；p o l i c ye f f e c t 目录 致谢i 摘要i i a b s t r a c t i i i 目录。v 表目录一v l l 图目录v i i i 1 导论1 1 1 选题背景及意义1 1 2 概念界定2 1 2 1 新兴产业的概念。2 1 2 2 新兴产业的特征7 3 1 2 3 新兴产业选择基准4 1 3 研究思路和框架5 1 4 研究方法6 1 5 可能的创新6 2 相关文献综述8 2 1 产业和贸易政策效应的理论研究8 2 2 产业和贸易政策效应的实证研究1 1 2 3 简要评述15 3 产业和贸易政策效应的理论分析l7 3 1 模型构建1 7 3 2r & d 补贴效应分析。2 0 3 3 出1 3 退税效应分析2 6 3 4r & d 补贴和出口退税政策的比较3 l 3 5 本章小结3 5 v 4 产业和贸易政策对新兴产业效应的实证检验3 8 4 1 实证模型的提出3 9 4 2 实证结果4 l 4 2 1a d f 检验4l 4 2 2 协整检验4 3 4 2 3e c m 检验：4 6 4 3 结果分析4 7 4 4 本章小结5 2 5 结论及政策建议5 4 5 1 主要结论5 4 5 2 政策建议5 6 5 3 进一步研究的方向5 8 参考文献5 9 附录6 6 附录1 ：结论l 的证明6 6 附录2 ：结论2 的证明6 6 附录3 ：结论3 的证明6 9 附录4 ：结论4 的证明6 9 附录5 ：结论5 的证明7 0 v l 表目录 表3 1 政府r & d 补贴j 变动的效应3 2 表3 2 政府r & d 补贴时产品差异变动的效应3 2 表3 3 出口退税率t 变动的效应3 2 表3 4 政府出口退税时产品差异变动的效应一3 3 表3 5 两种政策均衡状态比较一3 4 表4 1 实证行业名称及具体行业代码一3 8 表4 2 变量定义及数据来源4 0 表4 3 各变量统计性描述4 1 表4 4 原序列a d f 检验结果4 2 表4 5 原序列差分后a d f 检验结果4 2 表4 6 医药制造业o l s 回归结果4 3 表4 7 残差序列，的l m 检验结果4 4 表4 8 残差序列，的a d f 检验结果4 5 表4 9e c m 模型回归结果4 6 表4 1 0r & d 经费构成表4 7 表4 1 l 模型( 4 5 ) 回归结果5 0 表4 1 2 模型( 4 5 ) 协整检验结果( 残差序列平稳性检验) 5 0 表4 1 3 模型( 4 6 ) 回归结果5 l 表4 1 4 模型( 4 6 ) 协整检验结果( 残差序列平稳性检验) 5 l v l i 图目录 图1 1 本文的研究思路5 图3 1 政府r & d 补贴增加时的古诺均衡2 2 图3 2 政府r & d 补贴下均衡时国内外厂商的利润变化2 2 图3 3s n # 变化示意图( 1 ) 2 5 图3 4s 随口变化示意图( 2 ) 2 6 图3 5 贸易大国出1 2 退税效应2 7 图3 6 贸易小国出口退税效应2 7 图4 1 残差序列的自相关系数、偏相关系数和q 值4 4 图4 2 残差序列g t 折线图4 5 图4 3r & d 经费中企业和政府资金构成图4 8 图4 4r & d 经费构成中政府和企业资金比例图4 9 图4 5 模型( 4 5 ) 残差序列折线图5 l 图4 6 模型( 4 6 ) 残差序列折线图5 2 浙江大学硕士学位论文第l 章导论 1 导论 1 1 选题背景及意义 改革开放三十多年来中国的经济发展取得了举世瞩目的成就，一般认为是依 赖于外向型经济政策的支撑和基础设施建设的持续投入，同时也是低效率制度不 断向高效率制度变迁的结果。然而，随着中国特色社会主义市场经济体系日益发 展完善，单纯依靠出口和基础设施建设已经很难引领中国取得持续高速的增长。 特别是2 0 0 7 年美国次贷危机演变为全球金融危机以来，不同经济结构和发展水 平的国家和地区的实体经济都遭受了较大程度的冲击，我国亦未能幸免，如何在 这场经济危机下转危为机，成为各国政府普遍关心的问题。纵观世界经济发展的 历史，历次金融危机后都有一批新兴产业推动经济走出低谷，并成为引导经济增 长的主要力量，如1 8 5 7 年的世界经济危机推动人类社会从蒸汽时代进入电气时 代，创造了电力与电器、汽车、石油化工等一大批新兴产业；1 9 2 9 年的世界经 济危机引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代；2 0 世纪4 0 年 代，二战对全球经济秩序的扰动导致计算机、核能和空间技术的快速发展，使世 界迎来新技术的浪潮。 以史为鉴，为使我国保持经济的高速增长和实现社会的可持续发展，同时为 建成“资源节约型，环境友好型”社会，就必须有新的产业成为经济增长的新的 推动力。我国正处在产业转型升级的关键时期，调整产业结构、转变发展方式， 最重要的一点就是要发展新兴产业，这是因为新兴产业代表了未来产业的发展方 向，对整个社会经济的发展有巨大的带动作用。纵观世界各国的经济发展历程， 各国政府在不同时期都制定了相应的产业和贸易政策以扶持和促进新兴产业的 发展，大多数新兴产业事实上也实现了高速发展，成为支撑各国经济发展的重要 力量。然而，政府产业和贸易政策是否能有效地促进新兴产业的发展，以及不同 的政策所产生的政策效果究竟如何，目前在理论界还未有定论。 本文正是以此为切入点，探讨我国新兴产业在发展过程中应该采取何种产业 和贸易政策以及产业和贸易政策的效应，同时在分析的基础上提出相应的政策建 浙江大学硕士学位论文第1 章导论 议，有较强的理论和现实意义。 1 2 概念界定 1 2 1 新兴产业的概念 迈克尔波特( 1 9 8 0 ) 在竞争战略中认为“新兴产业是新形成的或重新 形成的产业，其形成的原因是技术创新、相对成本关系的变化，新的消费需求的 出现，或其它经济和社会变化将某个新产品或服务提高到一种潜在可行的商业机 会的水平。”总体来讲，波特对新兴产业的认识比较宽泛，主要体现在“新”上， 并没有突出新兴产业在国家产业发展中的战略地位 国内学者对新兴产业的理解主要从两个角度入手，一是从产业生命周期角度 出发，认为新兴产业是处于产业生命周期中成长阶段的产业。黄南( 2 0 0 8 ) 从经 济发展的角度出发，认为广义的新兴产业是指那些利用先进革命成果建立起来的 一系列对经济发展具有战略意义的产业，这些产业普遍采用先进的生产技术，有 较高的创新性和劳动生产率，并处于产业生命周期曲线中的成长阶段，对经济增 长的拉动作用十分明显；而狭义的新兴产业，主要是指依靠第三次科技革命成果 而发展起来的高新技术产业。陈刚( 2 0 0 4 ) 则从产业生命周期角度出发，提出新 兴产业是指承担新的社会生产分工职能的，具有一定规模和影响力的，代表着市 场对经济系统整体产出的新要求和产业结构转换的新方向，同时也代表着新的科 学技术产业化新水平的，正处于产业自身生命周期的形成阶段的产业。二是从技 术角度出发，认为新兴产业主要是由于技术创新产生的产业苏东水( 2 0 0 0 ) 、 刘小雪( 2 0 0 5 ) 和陈洪涛( 2 0 0 8 ) 强调新兴产业的发展主要是因为科学技术的发 展，尤其是高新技术的发展，认为新兴产业是在高新技术开发的基础上形成的以 技术、智力为基本特征的一种具有高附加值的产业，它承担了新的社会生产分工 职能，代表了市场对经济系统整体产出的新要求和产业结构转换的新方向，同时 也代表了新的科学技术产业化的新水平。 本文综合了各位学者的研究成果，认为新兴产业是在技术创新和市场环境变 化中产生的，处于成长阶段，且具备较强的带动效应，顺应未来产业的发展趋势， 浙江大学硕士学位论文第i 章导论 能够成为未来主导产业的产业。 1 2 2 新兴产业的特征 迈克尔波特( 1 9 8 0 ) 认为新兴产业的基本特征是没有游戏规则，新兴产业 的竞争问题是全部规则都必须建立，使企业可以遵循并在这些原则下发展繁荣。 更进一步，他将这些特征细分为五个方面：一是技术不确定性；二是战略不确定 性；三是较高的初始成本，但成本急剧下降；四是新兴产业拥有陡峭的学习曲线， 能够使最初较高成本以极高的比例下降；五是产业的新兴阶段通常伴随着极大比 例的新成立企业。 国内较早研究新兴产业特征的学者是刘- ) t i ( 1 9 8 8 ) ，他认为新兴产业的特 征为：( 1 ) 产业范畴的边缘性；( 2 ) 产业结构的层次性( 基础和应用两个层次) ； ( 3 ) 产业布局的渐进性；( 4 ) 对科学技术的依存性；( 5 ) 技术的综合性；( 6 ) 产业的国际性；( 7 ) 经济性；( 8 ) 风险性；( 9 ) 对环境的双向适应性。 刘小雪( 2 0 0 5 ) 则对新兴产业进行了较为严格的限定，认为新兴产业的主要 特点有：( 1 ) 它必须是由技术创新所催生的新兴产业；( 2 ) 它必须是世界范围内 的新生产业；( 3 ) 它必须是严格意义上的高技术产业；( 4 ) 它必须是对经济发展 具有战略意义的主导产业。 陈洪涛( 2 0 0 8 ) 认为新兴产业具有高智能、高投入、高风险、高回报等特征。 张哗( 2 0 0 9 ) 沿承了波特的观点，认为新兴产业就是具有如下特征的产业： 一是正外部效应较强；二是高风险性；三是边际成本呈下降趋势或者上升极为缓 慢。 总结国内外文献中提到的新兴产业的特征，不外乎以下几个方面： 一是新兴产业的高技术性。从历史发展的角度来看，新兴产业总是伴随着科 技革命的发生而出现的，往往代表着新技术的发展方向，并会在一段时间内保持 技术上的领先优势，成为整个社会技术进步和技术创新的支撑点 二是新兴产业的高风险性首先是市场的不确定性，新兴产业主要是伴随技 术创新产生的，而新技术在市场的认知度和前景方面通常具有较强的不确定性， 反映在新兴产业上就是其具有较高的风险性；其次是缺乏相应的发展经验，新兴 浙江大学硕士学位论文第l 章导论 产业的发展往往没有现成的经验可以借鉴，政府在发展此类产业的过程中可能会 采取不恰当的产业政策，导致产业发展的高风险性；第三是高昂的初始成本，新 兴产业在发展初期，初始成本相对较高，这就造成一些企业在发展过程中资金链 断裂，面临较高的经营风险。 三是新兴产业的高带动性。新兴产业的发展趋势是成为对经济发展有战略意 义的主导产业，这就要求新兴产业不仅要有广泛的产业关联效应，同时还应具备 较强的带动效应 1 2 3 新兴产业选择基准 参照新兴产业的定义，新兴产业是对未来经济的发展具有战略意义，且能够 发展为主导产业的产业，因此，新兴产业的选择标准可以借鉴主导产业和战略性 产业的选择基准。 国外对该问题研究影响力较大的有赫希曼罗斯托、筱原三代平等人。 美国经济学家艾伯特赫希曼( 1 9 5 8 ) 在其经济发展战略一书中依据投 入产出原理，提出了主导产业选择的基本准则关联效应标准，也被称作赫希 曼基准。他认为各国政府应该选择关联效应高的产业作为该国的主导产业，通过 政府政策支持使其优先发展，进而带动相关产业发展，促使整个社会经济的发展。 美国经济学家罗斯托( 1 9 9 8 ) 在其( ( 主导部门与起飞中提出了产业扩散效 应理论和主导产业选择基准，即罗斯托基准他认为主导产业具有回顾、旁侧、 前瞻影响，应选择具有扩散效应的产业作为主导产业，将其产业优势辐射传递到 各关联产业上，以带动和促进区域经济的全面发展。 赫希曼基准和罗斯托基准都是从主导产业对关联产业的带动作用方面入手， 以确定主导产业的选择基准。日本经济学家筱原三代平( 1 9 5 7 ) 为规划日本产业 结构，依据2 0 世纪5 0 年代日本经济发展的现实情况，提出了主导产业选择的著 名基准筱原二基准，即收入弹性基准和生产率上升率基准。收入弹性高的产 业部门一般来说能够在产业结构中占有较大的比重，选择这些产业作为主导产业， 有利于带动整个国民收入的增长；按照生产率上升率基准选择主导产业，就是要 选择技术进步快、密集使用技术要素的产业。 浙江大学硕士学位论文第1 章导论 1 3 研究思路和框架 本文首先研究了新兴产业的相关概念并参照国内外相关文献对产业政策和 贸易政策的效应进行了系统的研究。在借鉴以往学者的分析方法的基础上，提出 了差别产品下政府r & d 补贴和出口退税政策效应分析的理论模型，并以我国医 药制造业为例对理论分析结果进行了实证分析。最后，在理论分析和实证分析的 基础上对我国发展新兴产业提出相应的政策建议。本文的研究思路如下图所示： 图1 1 本文的研究思路 在上述研究思路下，本文的结构安排如下： 第一章为引言，主要介绍了本文的研究背景和意义，同时对新兴产业的相关 概念做了界定，论述了新兴产业的概念、特征以及选择基准等。最后简要介绍了 本文的研究思路、方法和文章结构安排。 第二章为文献综述，分理论和实证两部分对涉及到产业和贸易政策效应的文 献进行了梳理，按理论的延承和发展顺序回顾了产业和贸易政策的发展和对其效 应的研究，并重点对近年来涉及政府r & d 补贴政策、出口退税政策以及对两种 浙江大学硕士学位论文第1 章导论 政策比较的文献进行了总结。最后，对上述文献进行了简单评述，在评述的基础 上提出现有文献还未涉及的领域，并以此作为本文的切入点。 第三章为产业和贸易政策效应的理论分析，文章建立了差别产品下的双寡头 古诺竞争模型，分别讨论了政府r & d 补贴和出口退税政策对国内外厂商产品价 格、产量以及企业利润的影响，也分析了产品的差异化程度对产品价格、企业产 量和利润的影响，并对两种政策做了简单的比较。 第四章为产业和贸易政策效应的实证分析，文章以理论分析为基础，以我国 医药制造业为例，选取能够影响产业发展的重要因素建立了相应的计量模型，借 助时间序列分析方法，利用协整理论和误差修正模型( e c m ) 讨论了国外收入、 我国出口价格水平、汇率水平、g d p 、政府r & d 补贴额、出口退税额对该行业 产出的长期和短期影响，并进一步分析了政府r & d 补贴的作用。 第五章对本文的内容进行了全面的总结，并结合理论和实证分析结果给出了 相应的政策建议 1 4 研究方法 数理模型分析法。本文的理论研究部分主要以差别产品下双寡头古诺模型为 基础，分别研究了政府政策变化和产品差异度变化对国内外厂商的影响，并利用 古诺均衡计算出在均衡状态下政府最优r & d 补贴投入量和最优出口退税率 计量回归分析法以( 中国高技术产业统计年鉴，中国统计年鉴、联合 国产品贸易统计数据库( u n c o m t r a d e ) 、世界银行数据库为基础，利用统计软件 e v i e w s 6 0 对计量模型运用时间序列分析方法进行了平稳性检验、协整检验，并 利用误差修正模型( e c m ) 研究了变量的短期影响。 综合分析法。这是对理论和实证分析方法的补充，即在数理分析和计量分析 的基础上，进行研究结论的协同与综合，从而得出更合理的解释，并对我国发展 新兴产业提出更合理的政策建议。 1 5 可能的创新 6 本文旨在研究新兴产业发展中产业和贸易政策效应问题，并藉此探索我国医 浙江大学硕士学位论文 第1 章导论 药制造业政府r & d 补贴和出口退税政策的效果。全文所做的创新性探索主要体 现在以下几个方面： ( 1 ) 在经典的古诺模型框架中，本文对h a a l a n d & k i n d 和马捷、李飞的理 论模型进行了两个层面的改进，增强了原有模型的现实解释力。本文以双寡头古 诺竞争模型为基础，在同时考虑产品水平差异和垂直差异的条件下，在同一模型 框架中研究了政府r & d 补贴和出口退税政策的效应，分析了政府政策变化和产 品差异度变化对国内外厂商产量、产品价格和利润的影响，得出了政府最优r & d 补贴额和出1 ：2 退税率，并以此为基础，对政府r & d 补贴政策和出口退税政策进 行了全面地对比。 ( 2 ) 基于对以医药制造业为代表的新兴产业的实证分析，本文对政府r & d 补贴政策效果不明显的原因进行了深入分析，揭示出政府r & d 补贴政策的政策 引导作用更强。本文利用1 9 9 5 2 0 0 9 年中国医药制造业相关数据对计量模型的初 步回归结果表明政府出口退税政策对产业的发展有明显的促进作用，而政府 r & d 补贴政策效果却不十分明显。其原因在于政府r & d 补贴的本身政策效果依 赖于其投入占企业r & d 总投入的比例，即政府r & d 补贴更多地是起政策引导 作用，指引国家产业发展和升级的道路。 ( 3 ) 不同于以往的对产业和贸易政策效应的研究几乎全部集中于传统的发 展成熟的产业，而很少涉及对新兴产业发展中政策效应问题的研究，本文在理论 模型中引入了表示新兴产业潜在市场规模的变量，研究了政府r & d 补贴和出口 退税政策对新兴产业的政策效应，从而深化了产业和贸易政策对新兴产业发展的 研究。 浙江大学硕士学位论文第2 章相关文献综述 2 相关文献综述 2 1 产业和贸易政策效应的理论研究 自亚当斯密以来，主流经济学所倡导的贸易政策一般都带有自由放任的倾 向，并把自由贸易作为国际贸易理想的制度基础依据传统贸易理论，自由贸易 政策可以使世界范围内的生产要素配置效率达到最优，增进各国经济福利，但是 现实中国际贸易政策的演进却与主流经济学理念相违背。贸易保护政策从来都没 有停止过。 许多学者支持保护性贸易政策，他们的论点主要有：第一种是幼稚产业保护 论，“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”，后起国家在进入农工 时期后，为使本国的幼稚产业在竞争中胜出，应采取贸易保护政策以促进本国工 业的发展( 李斯特，1 8 4 1 ) 保建云( 2 0 0 7 ) 从弱势产业角度，认为政府对处于 产业生命初级阶段的朝阳产业实施贸易保护措施，在一定的条件下大国和小国都 能在贸易政策的保护下有效地发展弱势产业。第二种是最优关税论，一国产品贸 易量在世界市场上比重较大时( 大国) ，可以通过适当征收关税以提高本国福利 水平( j o h n s o n ，1 9 5 3 ) 。但是传统的关税政策措施容易招致其他国家的报复而损 害本国利益，同时受关税协定的限制，实施成本和风险相对较高( f e e n s t r a ，1 9 9 2 ) 另外，对产业和贸易政策措施的分析表明：关税的福利效应劣于补贴，但优于配 额和非自动许可证。在关税改革方案中，经济学家们主张实行趋同的税率政策以 优化资源配置( 世界银行，1 9 8 7 ) 。第三种是市场失灵论，在劳动力和资本市场 不完全及外部性存在的情况下，适度的贸易干预政策能纠正扭曲并提高本国福利 水平。 但也有学者认为贸易政策，尤其是保护贸易政策对产业和经济的发展是无效 的。c a r m i c h a e l ( 1 9 8 7 ) 认为若厂商实行b e r t r a n d 竞争方式，且其决策先于政府 行为，则出口补贴政策并不会改变出口国家的有效价格和福利水平，即出口补贴 政策是中性的，只是把租金从政府转移至厂商。f e e n s t r a ( 1 9 9 5 ) 在不完全竞争 市场环境下，将贸易政策的福利效应分解为四方面，即生产和消费扭曲的净损失、 贸易条件改善得益、厂商规模变化可能产生的获益或损失和国家间利润转移的获 浙江大学硕士学位论文第2 章相关文献综述 益或损失，他指出实际的贸易政策有时会造成社会福利的净损失。p e t e rs c h o t t ( 2 0 0 3 ) 认为一些国家为摆脱双边和多边关税协定的限制，采取的非关税壁垒等 新贸易保护主义措施，实际上是阻碍了国际间产业分工许统生( 1 9 9 9 ) 从贸易 政策的政治经济学角度认为很难在经济上设计有效的干预政策，同时政