（教育学原理专业论文）择校的经济学分析.pdf

摘要 近十几年来，我国普通家庭对于择校一直情有独钟，始终保持高涨的热情。 在城市人口中，有相当数量的家长为孩子从小就设定了十分具体的理想目标模 式：名幼儿园+ 省实验小学+ 省重点中学+ 国内一流名牌大学= 白领阶层。作为 一种与社会大众密切相关的社会现象，择校已成为人们茶余饭后街谈巷议的一个 热门话题。我国教育理论界对此现象进行了大量的研究，取得了些有益的成果， 然而缺乏经济学的广度的、深层次研究。 本文从经济学视野出发，对发生在我国基础教育阶段的择校现象进行了深入 的剖析，论述了择校的理论基础，阐明了择校形成的深层原因。在此基础上，论 证了择校对于效率与公平的积极影响。本文得出了以下结论：优质教育供求失衡 是择校形成的深层原因；择校价格是影响择校需求的“看不见的手”，规范择校 市场价格要采取计划与市场配置资源相结合的调节方式。为了发挥择校的积极效 用，本文提出了“有比例发放择校指标”“大力发展优质教育”“促进教育均衡化 发展”等几点政策性建议。 关键词：择校；就近入学；教育供求：教育瓷源配置方式；经济学 a b s t r a c t s i n c el a s td e c a d e ，a v e r a g ef a m i l yi no t l rc o u n u yh a sb e e nc o n c e r n e da b o u ts c h o o lc h o i c e a l a r g en u m b e r o fu r b a nd f i z e n sa r r a n g et h ei d e a lm o d ef o rt h e i rc h i l d r e n ss c h o o le d u c a t i o ni n c h i n a ：f a m o u sk i n d e r g a r t e n + p r o v i n c i a le x p e r i m e n t a lp r i m a r ys c h o o l + p r o v i n c i a lm i d d l es c h o o l + f i r s t h a n df a m o u su n i v e r s i t y = w h i t e c o l l a rs t a f f a sap o p u l a rp h e n o m e n o nc o n n e c t e dw i t h s o c i a lc r s t l i u o np e o p l e ，s c h o o lc h o i c eh a sb e e nam a i nt o p i c ag r e a td e a lo fs t u d i e sh a sb e e n m a d eo ni ti ne d u c a t i o n a lt h e o r e t i c a lc i r c l e s ，w h i c hh a v ey i e l d e da b u n d a n tr e s u l t s ，h o w e v e r , f e w s t u d i e sh a v e b e e nm a d eo ni tf r o mv i e wo f e c o n o m i c s b a s e do ne c o n o m i c st h e o r y ，t h i st h e s i sm a k e sa l le m b e d d e ds t u d yo nt h ep h e n o m e n o no f s c h o o lc h o i c eh a p p e n e di nb a s i ce d u c a t i o ni no a rc o u n t r y , d i s c u s s e st h e o r e t i c a lb a s eo fs c h o o l c h o i c e ，r e a s o n so fs c h o o lc h o i c e o nt h a tb a s i s ，i td i s c u s s e st h ee f f i c i e n c ya n de q u i t yt h a ts c h o o l c h o i c eb r i n g sa b o u t t h et h e s i sc o n c l u d e st h a tc o n 订a d i c t i o no fs u p p l ya n dd e m a n do fh i g h - q u a l i t y e d u c a t i o ni st h ed e e pd e a s o no fs c h o o lc h o i c e b e s i d e sf a m i l yi n c o m e s ，e x p e c t e de d u c a t i o n a l i n c o m e s ，s t u d e n t s p a r e n t sv o c a t i o n ，c u l t u r eb a c k g r o u n d sa i ei m p o r t a n tf a c t o r st h a ta f f e c ts c h o o l c h o i c e ；p r i c e si sa n i n v i s i b l eh a n d w h i c ha f f e c tp e o p l e s d e m a n d so ns c h o o lc h o i c e ，p a a e r no f p l a nc o m b i n i n gm a r k e ta d j u s t m e n t l e s o n l _ c 9 8m e t h o d ss h o u l db ea d o p t e dw h e n e s t a b l i s h i n gp r i c e o fc h o o s i n gs c h o o l s t h et h e s i s p u t sf o r w a r ds o m ep o l i t i c a ls u g g e s t i o n ss u c ha s q s s u es o m e s c h o o l si n p r o p o r t i o nf o rs t u d e n t s t o c h o o s e e n e r g e t i c a l l yd e v e l o ph i g h q u a l i t y e d u c a t i o n ” p r o m o t eb a l a n c e de d u c a t i o n ”e t c f o rb e t t e rp o s i t i v ee f f e c to fs c h o o lc h o i c e k e yw o r d s ：s c h o o lc h o i c e ；b ee n r o l l e di ns c h o o l sc l o s e dt os t u d e n t s h a b i t a t i o n s e d u c a t i o n s u p p l ya n dd e m a n d ；p a t t e r no f e d u c a t i o n a lr e s o u r c e sa l l o c a t i o n ；e c o n o m i c s 广州大学学位论文原创性声鹤 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 后果由本人承担。 学位论文作者签名： d ，暖日期：c 心年月r 日 广州大学学位论文版权使用授权书 本人授权广州大学有权保留并向国家有关部门或机构送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 广州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：琊d 一嫂日期：泌年6 月f e t 翩摊： 户计嘲沙舟月 日 洲叫i 择校的经济学分析 第一章绪论 1 1 问题的提出 我国的择校现象始于2 0 世纪9 0 年代初，为了让自己的孩子享受优质教育，富 裕起来的家庭十分愿意花费价格不菲的“赞助费”，给孩子选择一个重点学校。 在城市人口中，有相当数量的家长为孩子从小就设定了十分具体的理想目标模 式：名幼儿园+ 省实验小学+ 省重点中学+ 国内一流名牌大学= 白领阶层。为了 让孩子按既定的目标勇往直前，家长们即便是砸锅卖铁也义无反顾。从每年的三、 四月份起，在全国各大、中城市，有孩子要升小学、初中、高中的家长们便开始 忙碌在择校“第一线”上，他们“宁弃车子房子”，也要求得一张名校的“凳子”。 十几年来，我国普通家庭对于择校一直情有独钟，始终保持高涨的热情。择 校行为从一开始的纯粹暗箱操作，到羞羞答答的“犹抱琵琶半遮脸”，发展到现 时的公开化。近几年来，尽管择校就学要缴交一笔数目不小的择校费，全国各大 中城市的择校风却反而越刮越烈，丝毫没有减弱的迹象。而在教育资源( 谈不上 优质) 偏少的农村，这一矛盾尤为突出。那些经济实力雄厚的“进城氏”，只有 纷纷“孔雀东南飞”，去分享城市优质教育资源的“一杯羹”。1 9 9 9 年，国家统计 局对全国学生一学期人均教育费用的调查发现，全国学生一次性择校费数目相当 可观( 见表1 1 ) 【1 。2 0 0 1 年，某调研机构联合对北京、上海、广州、成都、西安 等五个城市2 0 0 0 年度“择校费”情况作了调查，结果显示有3 2 6 的家长交过择 表卜l1 9 9 9 年全国各级各类学生一次性择校费缴交情况 t a b l e l 一1f e e sp a i db yc h i n e s es t u d e n t sf o rs c h o o lc h o i c ei ne v e r yg r a d es c h o o li n 1 9 9 9 人均费用( 元)一次性择校费( 元) 全国平均1 2 0 82 9 2 1 幼儿园7 5 81 2 3 6 小学5 4 81 7 7 3 初中8 0 l2 9 4 3 高中 1 4 4 15 3 9 7 中专2 6 5 74 8 5 1 大专3 9 7 14 4 2 3 大学或以上 4 8 3 85 7 8 1 ( 资料来源：教育与经济2 0 0 0 年第4 期。) 1 李红伟中国城镇居民家庭教育消费实证研究盯 教育与经济，2 0 0 0 4 ：2 1 择校的经济学分析 校费，平均3 1 5 0 元。北京最高，为5 0 8 ，平均4 7 6 7 元。毋庸置疑，择校作 为一种与中国普通家庭密切相关的社会现象，已成为当今社会人们茶余饭后，街 谈巷议的一个热门话题。在我国教育理论界，择校问题一直以来是个热点问题， 有关择校问题的研究文献可谓汗牛充栋。 1 。2 我国教育理论界对择校的研究 作者输入关键词“择校”，根据对中国期刊全文数据库的检索结果表明： 从1 9 9 4 年1 月到2 0 0 4 年1 2 月，在“篇目，关键词，摘要”中含“择校”的学术文 章共4 8 4 篇；( 2 0 0 0 2 0 0 4 ，有2 8 4 篇) 在“全文”中含“择校”的文章共4 9 0 4 篇，其中2 0 0 0 2 0 0 4 年有3 3 1 7 篇，约占总数的7 0 ，表明进了2 1 世纪以来，择 校问题成为了大家关心的一个重要问题。通过对教育经济学专业杂志教育与经 济的检索表明，虽然在“篇名关键词，摘要”中含“择校”的学术论文只有5 篇，然而通过检索“全文”则发现，相关文章多达3 1 0 篇。在进一步选取其中的 5 0 篇论文的研究内容发现圆，这些研究主要涉及六大主题内容：择校的原因( 频 次4 7 ) 、争论( 频次4 6 ) 、对策( 频次4 5 ) 、现状( 4 0 ) 、结果( 3 8 ) 、内涵( 3 0 ) 。 其他如择校政策、择校中外比较等研究的频次较低，而对择校进行纯粹经济学分 析的频次仅为3 。 综观我国对择校的研究不难发现，这些研究大多是出于“道义的愤怒”，囿 于公平范畴，是以违不违背“教育公平”，违不违反义务教育法为主题的； 研究的视野大多是从教育学、社会学角度。为了了解教育经济学对择校问题的研 究现状，我们查阅了1 0 本教育经济学的专著和教材( 书名详见文后参考文献) 发现，没有一本书专列一章研究择校现象。我国著名教育经济学专家张铁明研究 员在其畅销著作教育产业论一书中，把“择校”列为一节加以论述。此外， 通过检索1 9 9 4 2 0 0 4 年博硕论文中国学位论文全文数据库则发现，关于择校 的论文有3 篇，其中没有一篇是对择校进行纯粹经济学的学科分析的。因此，从 经济学的角度对这个现象进行深入的探究显得尤为必要。 1 3 研究目的 1 3 1 试图从经济学层面剖析择校的理论基础 择校风为何愈刮愈烈【n 】，羊城晚报，2 0 0 1 0 9 2 0 【2 1 选取的依据是文章的主要内容 2 择校的经济学分析 “经济学是- - 1 7 研究人类一般生活事务的学问”。1 9 世纪伟大的经济学家阿尔 弗雷德马歇尔在他的教科书经济学原理中这样写道。一个社会的兴衰在某 种程度上取决于其政府所选择的公共政策。经济学( e c o n o m i c s ) 是研究社会如 何管理自己的稀缺资源。在大多数社会中，资源并不是由一个惟一的中央计划者 来配置，而是通过千百万家庭和企业的共同行为来配置的。因此，经济学研究人 们如何做出决策以及人们如何交易。经过长时间的积累，无论是微观经济学还是 宏观经济学，其理论博大精深，适用性很强。今天，经济学的运用已经空前拓展。 统计数据库政府内部、私人企业以及学术界的包罗万象的功能同本世纪 4 0 年代末相比，已扩大了许多倍。如今，信息传播迅捷异常，电子网络能获取 各种统计数据及其他信息知识。还没有哪一个工作领域，它从计算计技术进步中 所获得的助益，能超过政治经济研究工作本身，包括经济学理论和应用经济学。 。1 运用经济学理论对择校现象进行分析，对于论述择校的合理性，指导我国择校 实践尤有裨益。 1 3 。2 试图分析形成择校的深层原因以及择校对于教育效率与公平 的影响 经济学的研究表明，任何一种产品( 服务) 的生产和交换制度既取决于产品 本身的性质，也受制于相应的社会经济制度环境。政府要参与教育服务的生产与 提供，政府不仅要投资于教育，还要亲自举办公立学校。应该通过什么交易方式， 把政府所提供生产的教育服务“转移”、“分配”给学生? 在基础教育阶段，特别 是义务教育阶段，多数公立教育系统是根据学生的居住地不同，实行就近入学或 其它非市场方法把学生分配到就读学校，各国情况大致都是如此。然而现实的情 况是，在我国大部分地方，许多学生与家长愿意放弃就近入学的权利，在教育行 政主管部门规定的学区以外花额外的钱择校学习。就理论层面而言，择校为什么 会普遍存在? 形成择校的原因是什么? 择校对于教育效率与公平有什么样的影 响? 我国的教育特别是基础教育能否在入学环节上引入市场机制，可否增加学生 或家庭的选择权力，家长或学生能否做到进行有效的学校选择，这蟪是值得深入 研究的问题。对于此问题的经济学解释可以帮助人们认清择校产生的市场机理， 1 1 n 格里高利- 曼昆( n g r e g o r y ) 著，粱小民译经济学原理( 第二版) m 北京：北京大学出版社 “保罗萨缪尔森，威廉诺德豪斯经济学( 1 6 版) 【m 】萧璨等译北京：华夏出版社，1 9 9 9 3 择校的经济学分析 剖析择校的市场基础，厘清择校的效率意义，为制定合理的择校政策提供依据。 1 4 研究意义 1 4 1 择校应是经济学特别是教育经济学研究的一个新的领域。具体而言，择 校同教育经济学中的教育成本、教育投资、教育资源优化配置、教育投资的经济 效益、教育供给与需求等核心内容相关联。对择校问题进行经济学研究，可以拓 宽教育经济学的研究视野，有利于该学科的健康发展。 1 4 2 通过从经济学角度对择校的审视，择校这个热点问题能够得到比较全面 的分析，使择校问题的研究更加丰满。 1 4 3 从经济学角度分析择校的合理性，深入分析择校形成的深层原因，影响 择校的经济因素，廓清择校的经济价值，为政府制定正确的择校政策以及相关的 教育政策提供参考，帮助普通民众更加理性看待择校，明明白白消费。 1 5 研究方法 1 5 1 文献研究法 通过对1 9 9 4 年1 月到2 0 0 4 年1 2 月中国期刊全文数据库、教育经济学专 业杂志教育与经济以及国内外相关期刊杂志的检索，梳理出近十年来国内外 专家学者对择校问题的研究成果，以期作为本文的研究起点。 1 5 2 规范研究法 从经济学理论视野对择校的理论基础、择校问题产生的机理及其对效率与公 平的影响等方面作了详细的论述。 1 6 与本研究有关的核心概念界定 1 6 1 择校、择校生与择校费 在西方，择校( s c h o o lc h o i c e ) 通常被定义为“家长运用其权利，为子女选择 他们认为最合适的学校”。早在2 0 世纪5 0 年代中期就出现了系统的“择校就学” 理论( 弗里德曼，1 9 5 5 ) 。我们所熟知的“教育券”就是在这一时期提出的。西 方的教育经济学理论认为教育能够产生公共效益和私人效益，从公共效益的角 度，政府应当资助教育：从私人效益的角度，不同的个体对教育的需求不同。由 4 择校的经济学分析 于政府资助教育的实力不可能达到供给的多样性和学生家长对需求的完全满足， 因而教育产品供给的多样性和学生家长对教育的自由选择是实现公共和个人福 利的必然，也体现了西方社会自由、民主的意识形态。 海斯曼给“择校”下的定义为：“狭义上，是指学生家庭对公立、私立学校 的选择；广义上，是指所有旨在减少对学校和学生约束的政策。”【1 1 我国张铁明 研究员认为：“择校是在教育机会不均等情况下，接受教育服务者及其家庭主动 选择有利于自己的高素质学校，以能更多占有教育资源，提高自身发展潜能与机 会的自觉行为。在我国，择校就是家长愿意以较高的经济代价，去换取子女进入 公办重点中小学就读机会的教育选择行为。”【2 就现实状况而言，我国的择校现 象已经发生在从幼儿园到大学阶段。限于篇幅，本文研究的择校范围限定在基础 教育阶段的公立学校。在本文中出现的“择校现象”、“择校行为”、“择校问题” “择校就学”等概念，其意义与“择校”等同。 择校生是专指因自身的要求选择非教育部门指定学校就读的学生。择校费是 择校生为选择接受优质教育机会而额外支付的教育费用。从逻辑上来看，参与学 校选择行为的学生，就是择校生，就要交纳择校费，因此，择校、择校生、择校 费这三个概念在本文中是紧密相联的，是“三位一体”的。 1 6 2 就近入学 “就近入学”是指义务教育阶段的所有适龄儿童在自己的户籍所在地就近进 入政府设立的实施义务教育的学校。 我国最早从法律上规定“就近入学”的是1 9 8 6 年4 月1 2 日由第六届全国人 民代表大会第四次全体会议通过的中华人民共和国义务教育法。其中第九条 规定：“地方各级人民政府应当合理设置小学、初级中等学校，使少年、儿童就 近入学”。“就近入学”实际上是对为实施义务教育而负有主要责任的政府而言的， 是一种规范政府实施义务教育行为的规定。也就是说，各级政府在具体实施义务 教育的过程中有责任对政府所管辖的区域进行统筹规划，合理地对实施义务教育 的学校进行布局，使适龄少年、儿童就近就能够上学接受义务教育。使少年、儿 童“就近入学”实际上是教育法规规定政府实施的一项法定的义务；而对少年、 t l 斯苇芬海斯曼，述评东欧与前苏联的择校【j 教育经济，1 9 9 7 ( 3 ) 转引自周玲择校就学”与教育资源配 置【j 1 教育研究与实验，1 9 9 9 ，5 嘲张铁明教育产业论( 第二版) 【m 】广州：广东高等教育出版社2 0 0 2 1 1 8 5 择校的经济学分析 儿童来说，“就近入学”则是教育法规赋予他们的一项法定的可享有的权利。因 此，从法律上看，义务教育应该被理解为：在基础教育阶段，社会有义务为适龄 儿童提供免费上学的机会，家长有义务让适龄儿童上学。但家长既可以选择就近 入学，免费享受政府提供的义务教育，也可以花钱“择校”，消费由市场提供的 收费的基础教育。因此，就近入学是公民的权利，而非义务。 1 6 3 教育供给 教育供给是指在一定时期内，一定的单位教育成本下，教育机构所能提供的 教育，表现为教育机构培养一定数量、质量、结构劳动者的能力。从社会劳动总 量国民收入中分割出来的教育投资，是形成教育供给的财力、物力保证，现 有教育机构是形成教育供给的基地。这二者共同构成教育供给，教育供给形成教 育机会。因此，教育机会提供者亦即教育投资者，它们是政府、社会生产部门、 团体组织及私人机构。 1 6 4 教育需求 教育需求是指人们在一定的社会经济条件下对教育的有支付能力的需要，表 现为为了获得一定的教育，愿意支付一定的费用或成本。随着知识经济时代的来 临，人们对教育作用的认识逐步加深，劳动力供给竞争逐渐加剧、人们的收入臼 益增加，需求因素在一国经济增长中起着越来越重要的作用。从义务教育的需求 来看，在计划经济体制下，教育的主要需求是国家需求，但在今天的市场经济体 制下，教育的人力资本积累作用占有越来越重要的地位，教育的国家需求正在向 个人需求转化。在广大的城市及农村发达地区，随着所接受教育年限、质量与预 期收入相关度的提高，民众对教育的私人受益性有了更加清醒的认识。占有优质 教育资源，意味着免费( 或付出较少成本) 享受更多的由全体纳税人筹资形成的 公共教育资源，作为纳税人也从公共品的使用中获得更多的财政剩余。 1 6 5 教育效率 教育效率也即教育资源利用效率，是在教育过程中，对人力、物力和财力的 有效利用，达到以最少的投入取得最优的产出结果。指一国、一地区、一学校教 育投资与教育成果的比较，即教育的投入与产出之比。从宏观上讲，是整个社会 进行全部的教育活动或国家为教育部门所投入的资源的利用效率。从微观上讲， 6 择校的经济学分析 即某部门、地区或高校，在教育活动中的资源利用效率，特别是过程中的教育资 源上述两种效率的分析都是建立在完全竞争的市场环境中。在教育领域中，教育 生产永远也不可能忽视公平问题，配置效率必须与一定的价值观念相关联，以一 定价值观念为基础在构造社会福利函数，从而确定配置效率。由于社会福利函数 构造过程，如何将个体的效用总为整个社会的效用涉及极为复杂的过程，社会福 利函数的构造大多是一种理论观念的表达。教育资源利用效率更多的是指x - 效 率。 1 6 6 教育公平 是指以社会公正之标准( 规范) 对教育平等状况的推断。在一个推崇平均主 义的社会，教育公平无疑是指结果的平等，即人人接受同等数量和质量的教育； 在一个崇尚绩效和竞争的社会，教育机会均等也就构成了教育公平的主要范畴， 可见，对公正的不同理解和认同就形成了人们特定的教育公平观。现代社会在法 律上赋予了个人有平等受教育权，但随之而来的是如何在现实中使人人真正享有 这一权利。于是教育公平观在内涵上得以丰富和拓展。有人认为应使人人没有差 别地接受同等的教育，有人认为应追求机会均等，即一人之所得与其本身之条件： 诸如能力、教育程度、努力程度等或客观需求相称。就后者而言，它已得到 广泛的认同并不断深化。以1 9 6 6 年科尔曼报告为标志，教育机会均等由受 教育起点均等、过程均等，拓展到学业成就均等( 结果均等) 。2 我们认为现阶 段教育机会均等应该归属于教育公平的范畴，之所以得出这样的结论，主要是因 为现代社会是一个绩效社会，它以崇尚效率，鼓励竞争为主要特征。在这种公认 的价值规范下，教育机会均等这一承认差异，鼓励竞争的教育平等形式理所当然 地被广泛认同，教育机会均等也构成了现代社会教育公平的理念。 1 6 7 教育资源的配置方式 教育资源配置方式是指形成教育资源配置状态的途径或手段。就理论而言， 形成教育资源配置状态的途径或手段只有两种：市场和计划( 政府) 。在没有政 府( 计划) 干预的条件下，市场会自发地形成一种资源配置状态，这是市场型的 资源配置方式。在排斥市场作用的条件下通过政府的计划也可能安排一种资源配 美 詹姆斯科尔曼：教育机会均等，i 亘# 1 - 教育社会学基本文选 m 上海：华东师太出版社，1 9 8 9 ：1 6 1 9 1 择校的经济学分析 置状态，这是计划型资源配置方式。在各国的资源配置过程中，由于市场和政府 计划均存在失灵和缺陷，资源配置方式大多是混合式的，或以市场配置为主计划 配置为辅或计划配置为主，市场配置为辅，其e l 的均是为了达到合理的资源配置 状态，实现资源配置目标。我国现行的教育资源配置机制，是在计划经济体制下 建立起来的传统配置机制的基础上，经过面向市场的改革而逐步形成的。 1 7 本章小结 本章主要阐述本文的选题原因、研究动机、研究方法与研究意义并对与本研 究有关的核心概念的内涵与外延做了必要的界定。 择校的经济学分析 第二章择校的经济学诠释 本章主要从经济学理论层面分析择校现象。研究思路为：首先试图寻求支持 择校之所以存在的理论根基，然后详细分析择校的形成原因。 2 1 择校的经济学理论基础 2 1 1 产品属性理论 经济学中一般将物品分为公共物品和私人物品两大类。公共物品是指这些 产品和劳务的利益为社会共同享有，而不能为任何一个人单独享有，如一个国家 的国防；而私人物品则不同，它的利益只为购买它的消费者个人单独享有，而不 产生外在利益，如面包、服装等消费品。二者的区别在于消费利益上是否具有排 他性，公共物品为全社会消费，排除了他人的消费。而私人物品一旦为个人拥有 就排除了他人的消费。在现实中，除了上述两种产品外，还有介于两者之间的产 品，被称为准公共产品。它兼有公共产品和私人产品的性质，一方面在供给b 降 不付款者排除在外，具有排他性，另一方面又可以为全社会共同享受，不能把 些人排除出去。教育就是典型的准公共产品，同时具有公共性和私人性这两重性 质。从教育受益的外在性来看，教育具有公共产品的特征，应由国家提供；从受 益内在化和排他性来看，教育具有私人产品的属性，应有私人购买。教育的公共 性特征使国家在教育资源的配置中居于主导地位；教育的私人性使我们认清这样 一个事实：教育也可以通过一定的市场供求进行适当的调节。 2 1 2 教育市场化理论 以奥地利经济学家哈耶克i f a h a y e k ) 和美国著名经济学家、诺贝尔经济 学奖获得者、芝加哥大学教授米尔顿弗里德曼( m i l t o nf r i e d m a n ) 等“新自由 主义学派”为主要代表。在教育领域，新自由主义强调教育必须市场化，国家的 角色应该缩小，教育改革的根本目的在于用市场方式重建公立学校制度。具体目 标是提高效率、充分满足各种教育需求。 哈耶克认为，多少人接受教育完全要由市场来决定，国家对教育的投资不应 受非经济因素的影响，而应由教育投资的回报率来决定。一个社会如果想要从有 限教育投资中得到最大限度的回报，就应该将投资集中在少数尖子的教育上。他 9 择校的经济学分析 还认为，“不存在决定谁该接受进一步教育的所谓公平的教育依据，不必通过教 育手段对学生进行选拔，对学生选拔的唯一途径是竞争和市场”。 近年来教育市场化改革的理论主要来自米尔顿弗里德曼，他从2 0 世纪5 0 年代开始提倡“自由市场经济”，批评政府干预市场，被称为教育市场化的代言 人。弗里德曼教育市场化理论的主要观点有：第一，要在“消费者”和“生产者” 中形成市场观念；要形成集体服务的市场交换关系；要建立起全国统一的生产者 机构市场，在这个市场中所有机构均是独立的、竞争的企业。第二，他认为，美 国1 9 世纪后半叶以来建立起来的公共教育制度是一种政府的垄断，由于缺乏市 场竞争，导致效率低下，资源浪费严重。要改革这种局面，唯一的出路便是让教 育走市场化道路。公立学校“只有竞争才能迫使公立学校按照顾客的意愿对自身 进行改革”。在基础教育方面他主张废除义务教育的立法，从对公立学校的直接 补助改为政府向学生家庭发放教育券( e d u c a t i o n a lv o u c h e r ) ，学生凭此券可以进 入政府认可的学校( 公立及私立) 就读。“3 2 0 世纪8 0 年代以来，在世界范围内声势浩大的教育改革中，西方的教育研 究者关注市场导向的教育改革特别是市场导向的学校体制改革问题。这些教育研 究为政府决策、学校发展等提供了许多有价值的建议，极大地推动了世界教育改 革的进程。2 0 世纪9 0 年代以来，美国政府通过择校计划、学券制和特许学校等， 积极推进市场化，在教育界引入竞争机制，同时强化联邦政府对地方教育改革的 干预能力，努力实行优质教育，增进教育公平，建构学习化社区，试图在新世纪 继续长期保持其世界超级强国的地位。其间虽然围绕择校、学券制、特许学校和 联邦政府干预地方教育改革等的合法性问题展开了广泛争论，但这一系列教育改 革仍然得到了积极而坚决的推行。 2 1 3 人力资本理论 人力资本( h u m a nc a p i t a l ) 是人力资本理论的核心概念，像加里贝克尔 所说，体现在物质产品上的资本称为物质资本，与此相对应，体现在人( 主要是 劳动者) 身上的资本，则是人力资本。1 人力资本理论是现代西方经济学的一个 新学派。1 9 3 5 年美国哈佛大学教授沃尔什在其发表人力资本观一文中首先 周玲择校就学与教育资源配置叫教育理论与实跪1 9 9 9 ，5 嘲张铁明教育产业论( 第二版) 蹦】，广州：广东高等教育出版社，2 0 0 2 1 0 择校的经济学分析 使用了“人力资本”这一概念。1 9 5 9 1 9 6 2 年，美国芝加哥大学著名经济学家舒 尔茨连续发表了对人的投资一个经济学的观点、由教育形成资本、人 力资本投资等一系列著作，全面系统地阐述了人力资本理论。他论证了人力资 本投资是经济增长的主要源泉，经济发展过程中人力资本投资收益率要高于物质 资本收益率，以及人力资本较快的增长对于收入分配具有重大影响等课题进而建 立了一套关于人力资本形成及分析教育与训练投资回报率的理论。贝克尔则为人 力资本理论提供了坚实的微观经济分析基础，使之数学化、精细化和一般化，把 人力资本观点发展以人力资本收入函数确定劳动收入分配关系的一般理论。在这 两个代表性人物之后，又有其他一些学者对人力资本理论进行了研究和充实，使 得这一理论很快被西方许多国家接受，成为它们扩展教育、加速国民经济增长的 理论基础。尽管从7 0 年代初开始，出现了筛选理论、劳动力市场划分理论、社 会化理论等对传统人力资本理论进行质疑和试图重新解释经济增长原因的理论， 但是，人力资本理论仍然是“经济学中经验应用最多的理论之一”“1 ，并作为一 种有效的理论分析工具被推广泛应用于各个应用学科和研究领域，对劳动力市场 分析、工资决定及其他经济学分支产生了重要影响。 舒尔茨对人力资本所下的定义是“人力资本主要指凝集于劳动者本身的知 识、技能及其劳动能力”，他认为“对教育、保健以及为获得更好就业机会而进 行的国内迁移都是人力资本投资的明显例子，通过这些以及类似的方法，人工智 能劳动质量和劳动生产率能得很大的提高和改进。每个工人实际收益的明显增加 主要应归功于这种人力资本投资。”此后，把人的知识、技能和健康及其它具有 经济价值的人的精神能量看作为现在和未来收入增长的一个源泉的认识得到了 普遍认同，而这个源泉又有赖于教育、卫生保健、在职培训、寻找有关就业机会 的信息以及迁移等方面的人力投资情况。正是在这个意义上，人力资本理论才把 教育( 特别是学校教育) 看作是一种投资，而不是一种消费。 既然是投资，就应该具备与其他类型相同的一些特征。其中的一个显著特征 是必然进行投资的成本收益分析。从另一方面来年看，人力资本理论的研究 也是以两个经济学中的基本假设为前提的，即“经济人”假设和资源稀缺性的假 设。在这两个假设前提下，人力资本理论认为每个人投资所使用的资源、时间、 1 1 李宝元人力资本运营嗍北京：企业管理出版社2 0 0 1 2 1 1 择校的经济学分析 资本和被投资者本身潜在的劳动能力都被视为稀缺资源。这都说明人们对人力资 本投资做出决策前，必定先进行成本收益分析，对未来的收益进行预期，只 有当预期收益的现值大于用于满足未来需要的支出的现值时，才会做出人力资本 投资的决定，被看作人力资本投资的教育也是如此。正如马克布劳格( b l a u g m ) 所说：“教育与收入之间正相关的普遍性是现代科学最显著的发现之一，也是少 数几条适合于分析所有国家无论是资本主义国家还是社会主义国家劳 动力市场的准则之一”“1 2 1 4 效用最大化理论 效用最大化理论，究其理论渊源，可以追溯到重商主义约翰海尔斯及孟得 尔等人的“人是追逐最大利益的”思想，企业家追求利润最大化，消费者则以效 用最大化为目的。由于存在稀缺性，人们有目的的行为是经过成本和收益的计算 与衡量，选择能为自己带来最大效用的行动方案。庇古用效用表示满足，他认为： “效用就意味着满足，一个人的经济福利就是由效用构成的。”。1 然而人的需要 呈多样性，亚当斯密说过：人的肠胃容量很小，但人在其他方面的欲望则是多得 难以满足的。人有生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求、自我实现需求。 而只有货币才能满足人们多样化的需求，因为货币是交易的媒介，又是价值的尺 度。在当前，劳动是人们获取收入的主要来源。也就是说，劳动获得收入，收入 满足更多需求。需要是人们的心理欲望，是无穷无尽的，而需求是一种有支付能 力的需要。需要转变为需求，消费者得到满足，获得效用，要受收入的约束。择 校也正是学生家长追求学习成绩最优化，以达到将来享受优质高等教育资源的一 种市场行为。 2 1 5 教育预期收益理论 在经济学中，个人的投资行为既受制于个人收入水平，又取决于预期收益的 大小。一般而言，预期的收益越大，个人的投资支出也就越多，教育预期收益率 是影响家庭或个人教育投资支出的重要因素。对私人教育收益率的计量是私人教 育投资决策的重要依据，贝克尔甚至认为收益率是“唯一决定人力资本投资量的 t l j b l a u g - m ( 1 9 7 2 ) ，t h ec o r r e l a t i o nb e t w e d u c a t i o na n de a r n i n g s ：w h a td si ts i g n i f y ? j h i g h c r e d u c a t i o n ，1 ( 1 ) ：5 4 嘲转引自厉以宁西方福利经济学述评【m 】北京：商务印书馆，1 9 8 4 3 0 1 2 择校的经济学分析 最重要因素”。 教育的生产价值就在于把投资直接用于培养将来的生产能力和谋生能力上。 既然教育是一种投资，就必然有预期收益的存在，从一定意义上讲，人们也正是 怀着对未来的预期收益才投资或接受教育的。在分析教育的预期收益时，多数学 者仅着眼于对受教育年限的长短与未来收益之间关系的研究上。假设政府提供的 义务教育的个人预期收益率在2 0 到3 0 间波动，为了尽可能提高收益率的百 分比，或者为了给自己的孩子在相同年限的教育中处于更有利的竞争位置，在能 力许可的情况下，家长纷纷投资于择校就学就不会令人感到奇怪了。在基础教育 中学校的质量不仅是升学率，优良的校风、教风，也是投资在未来有巨大收益的 保障。实际操作过程中人们也正是按学校知名度的大小来择校，家长愿意支付的 费用与学校的教学质量存在着一个明显的正相关系。所以这种对于不同学校投资 预期收益的差异是择校就学的最重要的主观原因。 2 2 择校形成的经济学分析 自1 8 2 5 年开始，以“生产过剩”为主要特征的经济危机不断爆发，并在 1 9 2 9 1 9 3 3 年出现了遍及世界的“大萧条( g r e a td e p r e s s i o n ) ”。“供给自动创 造需求”神话开始被“有效需要不足”的现实打破。从此，“有效需求不足”成 为市场经济时常发生并普遍存在的现象。随着知识经济时代的来临，人们对教育 作用的认识逐步加深，劳动力供给竞争逐渐加剧、人们的收入日益增加，需求因 素在一匡经济增长中起着越来越重要的作用。从义务教育的需求来看，在计划经 济体制下，教育的主要需求是国家需求，但在今天的市场经济体制下，教育的人 力资本积累作用占有越来越重要的地位，教育的国家需求正在向个人需求转化。 在广大的城市及农村发达地区，随着所接受教育年限、质量与预期收入相关度的 提高，民众对教育的私人受益性有了更加清醒的认识。占有优质教育资源，意味 着免费( 或付出较少成本) 享受更多的由全体纳税人筹资形成的公共教育资源， 作为纳税人也从公共品的使用中获得更多的财政剩余或获得更大份额的财政补 贴。基于需求因素在一国经济增长中的作用和人们对教育需求不断增加，使得我 们有必要转变思维方式，研究优质教育资源的有效供给以及个人对优质教育的需 求，这种研究对于探索择校产生的深层原因、剖析择校的市场基础，有着重要的 赣德胜教育与收入分配 m 北京师范大学出版社，2 0 0 1 1 0 5 1 3 择校的经济学分析 作用。 正如曼昆所说，由于供给与需求是如此普遍的经济现象，所以供求模型是一 种十分有用的分析工具。0 1 为此，本文选择从供求角度对择校形成的机理进行经 济学的学科分析。 2 2 1 优质教育供求矛盾择校形成的经济学依据 供给与需求是经济学中最基本的一对范畴。在这里我们把它们引入教育学 领域作为分析择校就学的切入点。教育供给是指在一定时期内，一定的单位教育 成本下，教育机构所能提供的教育，表现为教育机构培养一定数量、质量、结构 劳动者的能力。从总体上看，近年来，我国的教育，特别是基础教育获得了长足 的发展。据统计，1 9 9 2 2 0 0 2 年，我国小学学龄儿童入学率由9 7 2 提高到9 8 5 8 ， 初中的毛入学率由7 1 8 9 6 提高到9 0 ，净入学率达到8 6 。1 。全国小学适龄儿童入 学率达9 9 0 9 ，初中阶段的入学率达到8 8 6 。其中城市和发达地区的九年义务 教育已基本普及。单就义务教育阶段而言，教育的供给量已趋于饱和，不存在供 给不足的情况。但这仅是从量的角度分析的结果，各地区，不同学校之间在所提 供的教育质量方面还存在着巨大差距，高质量的教育供给还远远不够。 教育需求是指人们在一定的社会经济条件下对教育的有支付能力的需要， 表现为为了获得一定的教育，愿意支付一定的费用或成本。我国的义务教育的支 出在总体上仍维持在一个低水平。据有关统计资料显示，近年来，一个小学学生 的家庭基本教育支出年均为4 2 2 3 元，初中生为6 2 5 9 2 元。从地区上看，东部 城镇家庭小学阶段教育消费支出年均为6 5 9 3 9 元，初中为9 5 0 9 9 元，中西部地 区为4 9 0 0 5 元、7 3 7 8 5 元和4 6 9 2 2 元、6 5 8 9 2 元。义务教育阶段教育消费支 出负担率为1 3 9 9 ，无论从绝对数量还是从相对数量上都不能算高。随着收入 的不断增加，对教育有支付能力的需求也在逐渐增长，最突出表现在人们对高质 量的教育需求的快速增加上。所以当前教育供需矛盾在义务教育阶段并不表现在 量，而是主要表现在质上，高质量的学校教育仍然短缺。而学校教育质量上的差 距是客观存在的，并且在短时期内不可能完全消除。因而择校就学的客观依据也 会长期存在。 n 格里高利曼昆( mg r e g o r y ) 著，粱小民译经济学原理( 第二版) m 北京：北京大学出版社2 0 0 3 8 8 唧马国贤以办学体制新为中心，搞好农村义务教育奖金转移支付制度建设u 1 全国教育经济学研究会2 0 0 4 年 学术年会论文集 1 4 择校的经济学分析 2 2 2 择校供求的经济学模型 上文论述了择校形成的经济学原因，为了更加形象地说明这个问题，本小节 利用经济学模型逐步阐述择校形成的过程。 2 2 2 1 纯义务性质的教育供求分析 纯义务性质的教育，尤其是以小学初中教育为范围的基础教育，其义务性教 育的实际含义应当是完全的免费教育，也即由国家政府无偿地为每一个学龄儿童 提供教育资源，家长无需为此支付任何费用。在这种情况下，接受教育的费用模 型如图2 1 所示。 学费 d d l 声s i a 7 入学人数 图2 - 1 义务教育供求模型 t a b l e 2 1m o d e l o f c o m p u l s o r y e d u c a t i o n s u p p l ya n dd e m a n d 在图2 - l 中，o f 线代表学费，o q 线代表入学人数。假设国家推行真正意义 上的义务教育，每一个学龄儿童都可以免费得到起码的教育。因此，o q l 就是 全国所有适龄儿童总量，而学费均衡点e 1 停留在o q 线上，表明每一个学龄儿 童的入学都是零费用的。 2 2 2 2 教育供给小于需求产生“入学赞助费” 我国目前经济社会的发展水平，决定了我国政府在目前还很难对基础教育实 行纯粹的义务教育，政府对教育的财政投入远远不能满足实际的需要。近年来， 我国国家财政性教育经费支出虽在不断增长，但占g d p 的比例一直处于不发达 国家的水平，教育经费不足仍然是制约我国教育发展的一个重要因素，从而造成 了教育供给的严重短缺。在这种情况