（工商管理专业论文）中国电信业规制改革研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 作为传统意义上的自然垄断产业改革的先行者，我国电信业的改革受到了业内 外人士的高度关注。在经历了邮电分营、移动剥离、政企分开、电信重组等一系列 改革后，中国电信业的竞争格局初步形成，但竞争绩效却不甚理想。本文立足于我 国目前电信市场上的竞争问题，从理论和实践相结合的角度，明确提出了规制改革 滞后阻碍了我国电信市场的竞争。这是因为电信业引入竞争的改革并不只是放松规 制，还应包括以竞争为导向的规制重建。而我国电信业近几年的改革，基本限于放 松进入规制，忽视了电信规制的其它相应调整，从而导致现有电信规制不适应竞争 的需要，引起市场上一系列问题。本文正文共分为五个部分。首先，回顾了我国电 信业的市场化改革历程，对我国电信市场进行了分析，得出我国电信业通过改革取得 了很大发展，但仍存在着许多问题。本文认为这些问题主要是由我国电信业规制改 革滞后引起的。其次，深入论述了我国规制体制改革滞后对竞争的影响，此部分重点 分析了我国电信规制中存在的规制错位问题对竞争的阻碍，并介绍了国外发达国家 电信业规制改革的经验。其三，首先对竞争和规制的关系从理论上进行了综合研究， 提出对电信业而言，在竞争替代规制的过渡阶段，以竞争为导向的规制是必不可少 的，它可以促进电信市场的竞争。从而对提出电信业引入竞争的改革，绝不仅是放 松规制，还应涉及到规制重建的政策取向奠定了理论基础。其四，结合电信业的特 点，通过对电信业规制改革背景的分析，探讨出了电信业规制改革的模式。即在电 信业的自然垄断领域建立激励性规制、在电信业的非自然垄断领域放松规制、并在 目前的过渡阶段还应加强必要的规制重建。最后，针对我国具体存在的问题，提出 了建立一个与竞争相适应的电信规制模式。只有这样，才能保证电信业真正走上快 速、健康的良性发展道路。 关键词；电信业市场竞争规制改革 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sal e a d i n gi n d u s t r yi nt h e r eo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s ，t h ec h i n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yw i n sh i g h l ya t t e n t i o na n dw a m ld i s c u s s i o na b o u ti t sr e f o r m i nb o t hi n s i d ea n do u t s i d e t h ec o m p e t i t i o ni se v e n t u a l l y b e g i n n i n gi nt h ec h i n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yt h a th a sb e e nu n d e r t a k e nm a j o rr e f o r m sa i m e dt ob r e a ku p m o n o p o l y ，s e p a r a t et h ea d m i n i s t r a t i o nf u n c t i o nf r o mt h es t a t c o w n e de n t e r p r i s e ，a n d r e s t r u c t u r et h ei n d u s t r i e s ，e t ci nt h ep a s ty e a r s b u tt h em a r k e te f f i c i e n c yi sn o ts oh i g h t h et h e m eo ft h et h e s i si sa b o u tt h ep r o b l e mi nt h e c o m p e t i t i o no ft h ec h i n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y c o m b i n g t h e o r i e sa n dt h e p r a c t i c e s o ft h e t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yr e f o r m ，t h ea u t h e rr a i s e dt h a tc h i n a sp r e s e n tr e g u l a t o r y i n s t i t u t i o n sb l o c kt h er u no fc o m p e t i t i o n b e c a u s et h ei n t r o d u c t i o no fc o m p e t i t i o ni nt h e i n d u s t r yi sn o to n l yi n v o l v e di nd e r e g u l a t i o nb u tr e r e g u l a t i o na i m e da tc o m p e t i t i o n w h i l e t h er e f o r mi nt h ep a s ty e a r sl i m i t e dt od e r e g u l a t i o na n dn e g l e c t e dt h eo t h e r s s ot h e p r e s e n tr e g u l a t i o nd o e s n tm e e tt h er e q u i r e m e n to f c o m p e t i t i o n t h et h e s i si sd i v i d e di n t o f o u rp a r t s f i r s t l y , w i t ht h et h e o r i e so fi n d u s t r i a le c o n o m i c s ，t h ea u t h o re x a m i n e sd e e p l y t h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ec o m p e t i t i o ni nt h ei n d u s t r ya n dd r a wac o n c l u s i o nt h a tt h i s i n d u s t r yd e v e l o p sr a p i d l yw h i l et h e r ea r es t i l ls o m eq u e s t i o n si ni t s e c o n d l y , t h ep a p e r e x p o u n d st h ep r e s e n tr e g u l a t i o ns y s t e mh i n d e rt h ei n t r o d u c t i o no fc o m p e t i t i o ni nt h e i n d u s t r yi n c l u d i n gt h ep r o b l e m so f r e g u l a t o r yi n s t i t u t i o n s ，r e g u l a t o ra n dr e g u l a t o r yl a w s i tm a k e sa ne m p h a s i so nt h ep r o b l e m si nr e g u l a t i o ni n s t i t u t i o n st h a ta r eo b s t a c l e so f c o m p e t i t i o n t h em a i np r o b l e m sa r et h a tt h er e g u l a t o ri so u to fr e s p o n s i b i l i t yi ns o m e f i e l d sa n da b s e n to fr e s p o n s i b i l i t yi na n o t h e rf i e l d s i n a d d i t i o n , b e i n gs h o u to f i n d e p e n d e n c ea n ds u p p o r to f r e g u l a t o r yl a w , c h i n a sr e g u l a t o rc a n ts a f e g u a r dt h en o r m a l 华中科技大学硕士学位论文 m a r k e to r d e r t h i r d l y , t h ea u t h o ra n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr e g u l a t i o na n d c o m p e t i t i o na n dh o l dt h a tr e l a t i o ni sn e c e s s a r yi nt h et r a n s i t i o n a lp e r i o do fc o m p e t i t i o n s u b s t i t u t i o nf o ri t b e c a u s ei tp l a y sa i m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t r o d u c t i o no fc o m p e t i t i o nt o t h ei n d u s t r y t h ei d e ap r o v i d e sat h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ec h i n e s ec o m m u n i c a t i o nr e f o r m i n v o l v i n gn o to n l yd e r e g u l a t i o nb u tr e r e g u l a t i o n a f t e rt h a t ，b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c s o f t h ei n d u s t r ya n dc o m b i n e dw i t ht h e 船o i x qo f r e g u l a t i o nr e f o r m ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e d af u n d a m e n t a lr e g u l a t i o nr e f o r mp a r e mo f t h ei n d u s t r yr e f o r mi nt h ep a p e r , t h a ti st os a y , g o v e r n m e n ts h o u l da p p l yi n c e n t i v er e g u l a t i o ni nn a t u r a lm o n o p o l yf i e l d s ，d e r e g u l a i o ni n n o n - n a t u r a lm o n o p o l yf i e d sa n dr e r e g u l a a o ni nt h et n m s i t i o n a p e r i o d a tl a s t ，t h ea u t h o r r a i s e dat e n t a t i v ep r o j e c to fi n n o v a t i o nw h i c ha c c o r dw i t hc o m p e t i t i o ni nc h i n a t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yb yf o c u s e ds o m eq u e s t i o n se x i s t i n gi nt h i si n d u s t r y t h e p r o j e c ti n c l u d e sr e i n f o r c i n gr e g u l a t o r yl a w s ，b u i l d i n ga ni n d e p e n d e n tr e g u l a t o ra n d i m p l e m e n t i n ga p p r o p r i a t er e g u l a t o rp o l i c e s k e y w o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r ym a r k e t i n gc o m p e t i t i o n r e g u l a t o r yr e f o r m i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： ，3 住至 - - r 日期：2 一f 年c d 月巧日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书a 不保密日。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名： 日期：砌s 年f o 月瑶日 ：字f 絮 指删雠：复 日期囊述年f o 月弗日 华中科技大学硕士学位论文 1 1 引言 1 概述 作为传统意义上的自然垄断产业改革的先行者，我国电信业的改革一直是备受 理论界关注。从1 9 9 8 年至今，我国电信业的改革经历了邮电分营、移动剥离、政 企分开、电信分拆，这一系列改革打破了我国电信业的垄断局面，形成了中国电信、 中国网通、中国移动、中国联通、中国铁通、中国卫通六大运营企业彼此竞争的格 局。竞争加快了行业的发展，提高了消费者的福利水平。 然而，当前我国的电信市场也存在着许多不如人意的地方，最为明显的如价格 战和互联互通问题不断。从开始时随意降价、消极互联发展到( 砍电缆光缆的行为 已不再是主导运营商独有，新兴运营商参与的事件也屡有发生) 、采取鼓动或蒙骗 用户上访申告竞争对手等恶性竞争手段层出不穷。本来，用户投诉率是政府监督和 评价一个企业服务等工作的重要指标s 但在电信市场的恶性竞争下，现在连这一指 标也成为了某些运营商打击竞争对手的武器。电信市场的混乱竞争最终的受害者是 用户。据信息产业部统计，自1 9 9 8 年至2 0 0 2 年以来，全国电信市场发生的不正当 竞争和互联互通恶性案件达5 4 0 起，累计涉及1 亿用户，造成直接经济损失1 0 亿 元，间接经济损失2 0 亿元。由此可见，目前电信业的改革尚未结束，仍有许多需 要继续深入改革的地方。 当前我国电信产业市场竞争中存在的竞争不力和竞争混乱的现象，引发出了探 讨强化我国电信业竞争绩效的课题。从国际视野角度分析，自2 0 世纪8 0 年代以来， 西方国家开始的这场声势浩大的电信业改革运动，最主要的就是在电信业引入竞争 机制，而其实质在于规制改革。目前国内理论界关注电信业规制改革的学者越来越 多，也认识到我国电信业发展的症结在于垄断经营，由此应增加竞争。总体上来看， 华中科技大学硕士学位论文 现阶段对电信业规制改革的认识与过去相比有较大进步，但视野仍然比较狭窄，多 数人认为改革仅仅是在原有框架下竞争机制的引入、垄断局面的打破问题上，也就 是关于电信改革的认识仍停留在放松规制上。 目前我国电信业有效的市场竞争的形成关键在于政府规制改革。电信业竞争机 制的引入是个极其复杂的问题。在我国电信市场垄断己经打破，竞争性的市场结构 已经建立的情况下，电信业进一步改革的关键在于政府规制的重建。因为从理论上 和发达国家电信业改革的实践看，在放松规制、引入竞争取得进展的同时，政府还 必须相应地制定一些配套的规范与规则，使其能够规制竞争的进入。否则，市场上 将出现混乱竞争。也就是说，在引入竞争的同时，政府实际上应该加强规制的建设， 以规制的方法来放松规制，即需要规制重建。 1 2 中国电信业的市场化改革历程 1 9 8 0 年之前，中国电信业的基本体制是政府部门( 原邮电部) 直接垄断经营的 公用电信业，主要使命是为全社会提供普遍服务。由于国家对电话资费实施严格的 规制，当时电信业基本不盈利甚至亏损。8 0 年代以后，为了突破电信基础设施及服 务短缺这一“瓶颈”，政府开始对电信业进行改革，大体上经历了三个阶段。 1 ) 放松价格规制时期 1 9 8 0 年至1 9 9 3 年为放松价格规制时期。为了缓和通信建设的资金短缺间题， 自1 9 8 0 年，政府开始实施电信管理体制改革并放松价格规制。主要措施包括： 1 9 8 0 年国家特别批准市话企业收取电话初装费，使之成为电话资费的重要组成部分 之一：1 9 8 6 年国务院批准各省市区政府在长话、电报和邮政等业务中收取附加费， 作为通信建设资金的重要组成部分。1 9 8 2 年，国家对邮电部门在财政上实行了“倒 九分成”的优惠政策，即邮电部门利润或所得税只上缴1 0 ，非贸易外汇收入亦 仅上缴1 0 。同时，国家允许地方参与电信业投资。1 9 7 9 年1 9 9 5 年，全国邮电通 2 华中科技大学硕士学位论文 信固定资本达2 7 0 0 亿，其中l 3 来自电话初装费。但在放松价格管制的同时，由 于没有引入竞争，导致了邮电部门的垄断定价行为。最显著的是电话初装费的节节 上涨。例如在北京，住宅电话的初装费由8 0 年代初的2 0 0 元，上升到1 9 9 6 年的5 0 0 0 元。 2 ) 放松进入规制初期 1 9 9 4 年至1 9 9 8 年为规制初期。电信业政企合一体制下的行政性垄断矛盾对日 益突出，公众对电信服务价格高质量低很不满意。为打破垄断，1 9 9 4 年国务院批准 中国联通公司成立，初步放松了严格的进入规制。自此，邮电部独家垄断国内电信 市场的局面开始改变。双寡头的垄断竞争使电信服务市场效率得到改进，在联通公 司进入的移动市场，邮电部门大幅度降低入网费和资费。然而电信市场的有效竞争 并没有形成，1 9 9 8 年联通公司的资产只有中国电信的1 2 6 0 ，营业额仅为中国电 信的1 1 1 2 1 。由于实力的悬殊，中国联通并不能对当时的中国电信造成多大威胁。 3 ) 机构改革和产业重组阶段 1 9 9 8 年以后为机构改革和产业重组阶段。1 9 9 8 年3 月，政府机构改革，在原 电子部和邮电部的基础上组建信息产业部，随后电信业实现了邮政分营。 1 9 9 9 年2 月，信息产业部决定将中国电信拆分重组形成新中国电信、中国移动 和中国卫星通信公司3 个公司、寻呼业并入联通公司。此外，为强化竞争，政府又 给网通有限、吉通控股和铁道通信颁发了电信运营许可证。当时，国内电信市场共 有中国电信、中国移动、中国联通、网通、吉通、铁通和中国卫星通信等7 家电信 运营商，初步形成电信市场分层竞争格局，但由于分层市场垄断力量依然较强，新 运营商进入时间较短，电信业的竞争局面仍未真正形成。 2 0 0 2 年，信息产业部将中国电信原有资源化分为南北两个部分，华北地区( 北 京、天津、河北、山西) 、东北地区( 黑、吉、辽) 和河南、山东共1 0 个省( 自治 周其人：鼓网竞争 三联书店2 0 0 1 年版 3 华中科技大学硕士学位论文 区、直辖市) 的电信公司归属中国电信北方部分，其余归属中国电信南方部分。北 方部分和中国网络通信有限公司、吉通通信有限责任公司重组为中国网络通信集团 公司。南方部分保留“中国电信集团公司”名称，继续拥有“中国电信”的商誉和 无形资产。 至此，我国电信市场形成了6 家电信企业参与竞争的市场格局。图1 - 1 大致反 映了我国电信业的改革历程。 目 一 日u 的 l 、 家 ， 还 营 商 图1 - 1 中国电信业的重组示意图 可以看出，我国电信业改革实际上先是成立了一个可以经营全业务的联通公司 与原垄断电信公司进行竞争，然后又对原中国电信进行横向拆分和纵向拆分。下面， 本文利用产业组织理论对我国电信业经过一系列改革后的市场进行分析。 4 华中科技大学硕士学位论文 1 3 我国电信市场的s c p 分析 在产业组织学里，有效竞争就是有效率的竞争，效率的获得必须建立在竞争的 基础上。“有效竞争”的概念最初是由美国经济学家j m 克拉克提出，他承认规 模经济的作用，同时也认识到规模经济可能导致垄断，必须引入竞争机制来打破垄 断。他将有效竞争定义为规模经济和竞争活力两者有效协调起来的一种竞争状态， 也是竞争收益大于竞争成本的竞争，界于过度竞争与竞争不足之间的一种适度竞争 状态。 国外学者运用一些理论分析框架来研究“有效竞争”，其中比较著名的是哈佛 学派提出的s c p 分析框架( 市场结构一市场行为一市场绩效) 。这个分析框架可以 用来分析考察我国电信市场目前的竞争状况。 1 3 1 我国电信业的市场结构 在制定或实施公共政策方面，市场结构起着重要作用。市场结构是一定产业的 厂商间、厂商与消费者之间关系的特征和形式，其核心问题是竞争与垄断的关系。 由于电信业的自然垄断性，我国电信业过去基本上是被完全垄断的。根据有效竞争 的目标，目前对电信业的改革就是要引入竞争性的市场结构，以此增加电信市场的 竞争活力。 1 ) 指标的选择 衡量市场结构的指标有很多，其中影响力较大的是赫芬达尔指数( h e t r i n d a h l i n d e x ) ，简称h 指数。它是由c 赫芬达尔1 9 5 0 年在哥伦比亚大学的一篇博士论 文中提出来的，是指一个行业中各个厂商所占行业总资产的百分比的平方和。其公 式为： h = e ( x i t ) 2 ( i = 1 - n ) 式中：h 一赫芬达尔指数： 5 华中科技大学硕士学位论文 t 一市场总规模： x i t 一各个企业的市场份额； n 一该行业企业总数。 式中的x i 表示各个企业的有关数值( 用户数、销售额，增加值等) 在完全市场 竞争条件下，h 指数将等于0 。在完全垄断的条件下，因为只有一家企业，所以h 指数将等于l 。如果市场中所有企业规模相同，h 指数将等于1 1 1 。一般说，n 值 越大，h 指数值越小，行业的竞争程度也就越高。h 指数较好地反映了企业数量及 其规模情况，并且给予规模较大的企业以更大的权数，更好的反映出企业的市场支 配力。因此，h 指数在产业组织学的实证研究中用途非常广泛。 2 ) 市场结构的分析 移动市场的h 指数： 我们选用h 指数来衡量我国移动市场的市场结构，其中选取移动用户数作为市 场总规模的衡量指标，根据表1 加以计算可以得到如下结果： 表1 11 9 9 8 2 0 0 2 年中国联通和中国移动公司业务对比情况2 年份移动用户数市场份额联通用户数市场份额用户总量 ( 万户) ( ) ( 万户) ( )( 万户) 1 9 9 82 3 5 69 4 21 4 25 82 4 9 9 0 1 9 9 93 3 0 88 6 45 2 11 3 64 3 2 3 8 2 0 0 06 6 5 2 7 8 01 8 7 4 2 2 o8 5 2 6 0 2 0 0 11 0 3 8 27 1 74 1 0 02 8 31 4 4 8 1 2 2 0 0 21 3 7 7 06 6 96 8 1 73 3 12 0 5 8 7 1 9 9 8 年，h = ( o 9 4 2 ) 2 + ( o 0 5 8 ) 2 = o 8 8 7 3 6 4 + 0 0 0 3 3 6 4 = 0 8 9 0 7 2 8 1 9 9 9 年，h = ( o 8 6 4 ) 2 + ( o 1 3 6 ) 2 = o 0 1 8 4 9 6 + 0 7 4 6 4 9 6 = 0 7 6 4 9 9 2 2 0 0 0 年，h = ( o 7 8 0 ) 2 + ( o 2 2 0 ) 2 ；0 0 4 8 4 + 0 6 0 8 4 = 0 6 5 6 8 2 0 0 1 年，h = ( 0 7 1 7 ) 2 + ( o 2 8 3 ) 2 = o 0 8 0 0 8 9 + 0 5 1 4 0 8 9 = 0 5 9 4 1 7 8 2 资源来源：根据信息产业部1 9 9 8 2 0 0 2 年通信发展情况的统计数据整理而成 6 华中科技大学硕士学位论文 2 0 0 2 年，h _ ( o 6 6 9 ) 2 + ( o 3 3 1 ) 2 = o 1 0 9 5 6 1 + 0 4 4 7 5 6 1 = 0 5 5 7 1 2 2 固定电话的市场结构 表1 - 22 0 0 0 年- 2 0 0 2 年我国固定电话市场各电信运营商用户数情况3 年份中国电信固中国网通固中国联通固中国铁通固 用户总量 定电话用户定电话用户定电话用户定电话用户( 亿用户) 总数( 亿户)总数( 万户)总数( 万户)总数( 万户) 2 0 0 01 4 4 8 0 ( d 1 4 5 1 2 2 0 0 l1 7 8 8 71 6 81 3 5 81 8 0 3 9 2 0 0 21 3 37 7 4 4 22 8 23 2 82 1 4 注：0 2 0 0 1 年中国电信未被拆分，我国固定电话基本由原中国电信一家垄断； 在表中反映出中国电信用户总数是下降的，但实际是增加的，因为2 0 0 2 年拆分 用户后固定电话用户又新增2 2 1 1 万：由于中国网通在中国电信2 0 0 2 年分 拆前，固定电话用户数很小，可以基本忽略。中国联通、中国铁通同样在2 0 0 0 年 固定电话用户数很少，难以找到具体数字，也基本忽略。 我们选取固定电话用户数作为市场总规模的衡量指标，根据表2 数据进行分析， 2 0 0 1 年以前，原中国电信基本垄断了我国的固定电话，其市场份额占到9 9 1 6 。 到2 0 0 2 年，由于对原中国电信进行拆分，中国电信的市场份额有所下降，占我国 固定电话市场的6 2 1 5 ，中国网通占3 6 1 9 ，中国联通和中国铁通共占1 7 。 从以上的分析可以看出： 我国电信业快速发展。通过近几年的改革，我国电信业取得了骄人的成绩。 2 0 0 2 年，中国电信业实现了向世界第一大网的跨越，电话用户总数跃居世界第一位， 达4 2 l 亿户。固定电话普及率由1 9 9 7 年的7 0 4 提高到2 0 0 2 年的1 7 5 ：移动电 话普及率由1 9 9 7 年的1 0 7 提高到2 0 0 2 年的1 6 2 。 3 资料来源，根据信息产业部2 0 0 0 2 0 0 2 年通信发展情况的统计数据 7 华中科技大学硕士学位论文 经过近几年的改革，我国电信业基本形成了符合规模经济要求的市场竞争结 构。至2 0 0 1 年底电信业再一次重组后，我国电信市场由原来中国电信独家垄断电 信市场发展到目前分层的寡头竞争的市场格局。移动电话业务是中国移动和中国联 通的双寡头竞争，并且中国移动的市场支配力在不断下降。1 9 9 8 年我国移动市场的 h 指数从1 9 9 8 年的0 8 9 0 7 2 8 逐年下降，至2 0 0 2 年降至0 5 5 7 1 2 2 。本地电话业务目 前是中国电信和中国网通的双寡头竞争。中国电信的市场份额由2 0 0 1 年以前的 9 9 1 6 下降到2 0 0 2 年的6 2 1 5 ，中国网通占3 6 。1 9 。 总之，经过改革，在我国本地电话和移动电话领域都至少有两个电信运营商经 营，并且原垄断电信运营商的市场支配能力在不断下降、新的运营商的影响力在不 断的提高。由于网络经济性和规模经济性，电信业的改革应是竞争收益明显大于竞 争成本的有效竞争，而不是全面竞争。在我国电信业各项电信业务中，均照顾了电 信业规模经济的特征，并没有存在过多运营商的现象。所以，目前我国电信市场的 寡头竞争格局是符合规模经济的要求的。也就是说，我国电信业在打破垄断，引入 竞争的改革初步取得了成功。 1 3 2 电信企业的市场行为分析 1 ) 企业难以独立做出价格决策，并且存在串谋的可能性 在移动市场上，目前对服务价格仍然实行较为严格的管制政策。由于服务价格 较高和服务中的低效率。电信系统遭到了来自各方面的批评。在电信的非自然垄断 环节，( 如在移动和长途业务上) 主管部门应放松对价格的管制。而目前我国电信 市场的有关电信服务的收费均不是由独立的企业根据市场需求来决定，而是要受到 有关主管部门的价格规制。这违背了企业独立做出价格的市场原则，客观上影响了 电信改革的成果。因为电信改革的初衷就是在我国电信市场引入竞争，价格是市场 竞争的主要手段，对电信服务价格的干预阻碍了企业间的竞争，扭曲了市场对电信 资源的调配。 8 华中科技大学硕士学位论文 在市话市场，目前实行的是分业经营，经营固定电话的运营商主要有中国电信、 中国网通和中国联通。在本地电话领域实际上是由中国电信和中国网通分割中国的 南北市场，中国电信在北方、中国网通在南方的用户规模都较小。而中国联通因为 有较少网络，只能在天津等部分地区经营该业务。所以，在该领域市场竞争并不充 分，还存在羞在价格上相互串谋的可能性。 2 ) 电信市场竞争中存在反竞争的行为 反竞争的策略性行为是指已有的生产者可能会通过使用提高效率以外的方法 来消除和排挤竞争对手的行为。我国电信业由于产权单一，竞争还处于初级阶段， 反竞争的策略性行为主要表现在两个方面。 驱逐定价。市场上有关这样的不正当竞争行为屡屡出现。有的公司开展优惠 活动也报管理局批，但过期后仍继续超期使用；有的搞赠送大礼包活动，比如消费 7 0 0 0 元以上可以免费领取手机一部，但现在消费5 0 0 元以上就能领取；有的企业过 于慷慨大方，手机卡免费，月租费免费，来电显示也免费，还外送3 0 0 分钟的通话 费。有的地方这种三免用户占到了用户总数的8 0 ，在带来企业效益快速下降的同 时，也扰乱了整个市场的竞争秩序。 设立互联互通障碍。电信业有效竞争的形成关键取决于互联互通，如果互联 互通困难，竞争带来的效率将被抵消。然而，我国电信运营商在市场竞争中，经常 采用技术手段设立互联互通障碍，来排挤竞争对手。 据信息产业部统计，自1 9 9 8 年以来，全国发生的不正当竞争和互联互通恶性 案件达5 4 0 起，累计涉及l 亿用户，造成直接经济损失1 0 亿元，间接经济损失2 0 亿元。2 0 0 3 年6 月，因河南联通c d m a 网在全省范围内通信不畅，用户围攻了河 南联通营业大厅，该大厅工作人员说，自2 0 0 2 年1 0 月以来，这样的围攻场面已出 现多次了。据河南联通有关人士介绍，在全国范围内，河南联通属于“联而不通” 的重灾区，同时，因互联互通问题涉及范围广，影响大，己成为影响河南联通业务 9 华中科技大学硕士学位论文 发展的瓶颈。随着c d m a 业务市场营销规模的逐步扩大，自2 0 0 2 年6 月以来，在 河南南阳、许昌、濮阳、驻马店、开封、漯河等地，相继出现c d m a 网与移动g s m 网间通信出现严重不畅的现象，应答率经常在3 0 以下，最坏时不到1 0 。 1 3 3 电信市场的绩效分析 1 ) 电信行业的某些领域经济效益、利润率偏高。一般说，行业利润率越接近 于在其他行业从事同样风险程度生产经营活动可以获取的水平，经济绩效也就越 好。我国两大移动运营商的业务收入和用户的高速增长已经持续了三年多，并且利 润率始终保持在3 0 之上，而目前全社会的平均利润率在1 0 至1 5 之间，如此 高的利润，在国内其他行业是很少见的。在竞争模型中，企业只能获取正常的利润 率。尽管电信业的移动市场竞争很激烈，但其利润率仍是全社会各行业平均利润率 的两倍。 2 ) 电信业的生产效率较低 我们知道，效率与竞争程度成正比。没有竞争压力的企业就会缺乏降低成本、 提高效率的紧迫感。“所有垄断利润的获取者最愿意过的是平静的生活”，这是希克 斯著名的、被广泛引用的名言。无庸置疑的是，市场势力有时将会显示出资源配置 的浪费：高成本伴随高价格，这是产业组织学把效率作为考察经济绩效的一项重要 因素。2 0 0 3 年我国电信业全员劳动生产率是4 0 7 5 8 美元，而日本电信的全员劳动生 产率是7 5 8 0 8 0 美元，世界平均劳动生产率是1 9 7 3 4 4 美元4 。可见，我国电信业的劳 动生产效率是低下的，远远低于世界平均水平。见图1 _ 2 所示。 信息产业部电信研究院政策研究所电信业竞争力研究组撰写的( 2 0 0 3 年中回电信业国际竞争力发展报告 1 0 华中科技大学硕士学位论文 争。从而对提出电信业引入竞争的改革，绝不仅是放松规制，还应涉及到规制重建 的政策取向奠定了理论基础。 结合电信业的特点，通过对电信业规制改革背景的分析，探讨出了电信业规制 改革的模式。即在电信业的自然垄断领域建立激励性规制、在电信业的非自然垄断 领域放松规制、并在目前的过渡阶段还应加强必要的规制重建。 最后，针对我国具体存在的问题，提出了建立一个与竞争相适应的电信规制模 式。只有这样，才能保证电信业真正走上快速、健康的良性发展道路。 1 2 华中科技大学硕士学位论文 2 电信业规制改革分析 2 1 电信业规制的相关理论 关于电信行业性质以及规制与市场的关系成为近年来人们争论不休的话题。理 论上的混乱导致实践中电信规制政策无所适从，给未来电信行业的健康发展蒙上了 阴影。澄清这些问题，正确认识电信业的规制改革非常必要。 2 1 1 电信业的传统规制 1 ) 电信业的经济特征 自然垄断性 自然垄断指的是在一个行业中由一个厂商向市场提供全部产出的单位成本比 由两个或两个以上的厂商分别向市场提供的单位产出成本低。电信业曾经是一个典 型的自然垄断产业。因为提供电信服务需要一个传输的物理网络，它具有高固定成 本、低边际成本的特点，即使生产很少的产品也需要很高的固定成本。对这些物理 网络的重复投资是一种巨大的浪费行为。换句话说，电信网络的重复建设对全社会 而言，是缺乏效率的。所以，在一定程度上只能由一个或者少数几个电信运营者提 供服务。 网络外部性 电信业网络具有正的外部性，即某个网络的参与者越多，这个网络的价值就越 高。由于一个特定规模的通信网络系统的操作成本不会因使用者的增加而大幅度增 加，即短期可变成本较小。而且，使用者的增加还会增加用户之间的通信的方便性， 也就增了该网络的价值。现假定某一通信网络中电话用户数为n ，通信线路的连接 数为s ，则有s = n ( n 一1 ) 2 。如表3 - 1 所示，随着n 的增加，s 则以几何级数 增加。 1 3 华中科技大学硕士学位论文 表3 - 1 电话用户数与线路连结数的关系 n2345 6 s126l o1 5 a ab瓜叁 ab b c l j 澈忆型 。! ，。j bc cd de 也就是说，用户数的增加不断增加了用户之间通信的方便性从而减少每次通话 的成本，这就产生了在使用者之间的通信网络正外部性。5 电信服务的基础性。电信行业是国民经济的基础性行业。这是因为从信息化 进程的角度来看，电信传输和通信网络技术是信息化的基础和平台。另外，农村和 西部地区通信网络的建设是解决数字鸿沟问题的首要工作和前提条件之一，全面建 设小康社会必须实现电信服务的普遍接入。 2 ) 电信业传统规制的基本内容 电信业规制是指政府基于电信行业的自然垄断性、电信服务的基础性以及运营 商之间的竟合要求，依法并通过行使经济手段对电信市场结构以及企业行为进行的 直接干预活动，目的在于提高电信市场资源配置效率、保障使用者对电信基础设施 的公平利用、保障公众对电信服务需要的满足。 根据自然垄断行业的基本经济特征，为了避免不必要的重复投资保证产量在平 均成本的最低点就只能由一个厂商向市场提供产品或服务的同时禁止其他厂商进 入市场以避免重复建设带来的无效率，这就产生了市场进入规制。在垄断情况下， 没有竞争压力，市场机制本身无法实现生产效率和分配效率，追求利润最大化的自 然垄断厂商可能会利用自己的垄断地位实施垄断价格，从而产生社会净福利的损 ：i 旦3 焦苎童：叁堡塞箜堡；墨丝墨塑型丝进堂：主里丝垦当墼塾! ! ! ! 生丛： 1 4 华中科技大学硕士学位论文 失。为了避免出现，这种情况就必须对垄断厂商实施价格规制。所以，电信业的传 统规制的内容就是进入规制和价格规制。 2 1 2 规制与竞争 1 ) 规制的涵义 规制是由英文r e g u l a t i o n 词翻译过来的，也有人将它译为管制，原意是以法 律、规章、政策、制度为手段来加以控制和制约。规制一词被应用于经济学，是指 政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行为，如控制定价水平。政 府公开宣布，这些行动是努力制止不充分重视社会利益的私人决策，它包括政府为 改变或控制企业的经营活动而颁布的规章和法律6 。当然，对“规制”一词的解释远 不止于此，根据管制与市场作者史普博的断言，“一个具备普遍意义的可有效 运用的管制定义仍未出现”。中外学者从不同的视角对规制做出了不同解释。当前， 传播最广的规制定义应属于施蒂格勒在1 9 7 1 年提出的“作为一种法规( r u l e ) ，规 制是产业所需要的并为其利益所设计和主要操作的。在他看来，规制是国家强制 力的应用。到1 9 8 1 年，施蒂格勒又将规制的范围扩展，不仅包括老式的公用事业 和反托拉斯政策，还包括对要素市场的公共干预、举债和投资，以及对商品和服务 的生产、销售或交易的公共干预。而中国学者一般认为，所谓规制就是政府行政机 关依据有关法律和法规，对微观经济主体采取的一系列控制和监督行为。 尽管学术界对规制一词的理解有一定的差异，但在以下几点上却是统一的：首 先，规制的主体是特定的行政机构；其次，规制行为的依据是相应的法规，这些法 规可能来源于宪法或其他有立法者制定的法律，也可能来源于行政机关依据授权原 则制定的具体规章。最后，规制的客体是行业或企业的行为。 政府规制与政府对经济的宏观调控既有联系也有区别。宏观调控和规制，都是 政府的经济行为，目的都在于创造一个有利于国民经济发展的客观环境，既能矫正 6 新帕尔格霄夫经济学大辞典( 第4 卷) 7 【美】施蒂格勒：誓产业组织和政府警嗍) ，上海：上海三联出版社和上海人民出版社1 9 9 6 年版 1 5 华中科技大学硕士学位论文 市场缺陷，又有利于提高效率。区别在于，规制不具有宏观调控的一般性，而是个 量的差别管理，是一般中的特殊，直接作用于市场主体。在现代经济中，政府和企 业是麸同起作用的。在政府对企业的关系上，既有政府的间接宏观调控，也有政府 直接对企业的规制，规制和宏观调控应是相辅相成的统一体。从本质上讲，宏观调 控是间接的、总量上的调控，他借助财政、货币政策等直接作用于市场，通过市场 参数的改变，间接影响企业行为。而规制则是直接的、个量上的，它借助有关法律 和规章直接作用于企业，规范、约束和限制企业行为。 根据政府规制的公共利益理论，政府规制是对市场失灵的回应。政府规制是政 府在存在市场失灵的领域的直接干预，以防治无效率的资源配置的发生和确保需要 者的公平利用为主要目的。 2 ) 竞争与规制的关系 在电信业的改革过程中，对竞争与规制关系的正确认识将有利于客观看待我国 电信市场目前存在的问题以及政府在竞争与规制政策中做出合理的选择。从目前整 个世界电信行业改革来看，引入竞争是一个显著的发展趋势。有很多专家预测，随 着竞争在该行业变得更加广泛和深入，规制的作用将逐步削弱，直至被反垄断制度 完全替代。这种观点有一定道理，但是在目前技术条件下的电信业某些领域，以及 电信业改革的特定阶段，规制是必不可少的，甚至在竞争机制的形成阶段还具有重 要作用。 著名学者张维迎教授在谈到中国电信的改革时曾经谈到如下观点：“规制与竞 争问题可以归结为关于政府与市场的分工的争论，而平衡各方利益和力量的制度安 排无疑反映了这些争论的思想。如何看待政府在经济活动中的作用，如何权衡规制 失灵和市场失灵的成本，如何探索建立良好的制度安排以解决网络型公用事业特殊 问题，是世界范围内试图或正在推行公用事业改革的各个国家冥思苦想的问题。” 理论和实践都证明，现代社会经济运行，既离不开市场调节，也离不开政府作 1 6 华中科技大学硕士学位论文 用，既需要“看不见的手”( 市场机制) ，也需要“看得见的手”( 政府规制) 。市场 调节过强，政府过弱，可能导致经济无序；政府调节过强，市场调节过弱，又可能 导致经济不活，成本过高。因此，正确划分市场机制和政府规制的范围，实现二者 的有效结合，探索二者不同的作用边界和组合方式，具有重要理论和实践意义。 具体到电信行业，规制与竞争的关系主要表现在以下两个方面： 从长远看，电信业的竞争与规制是种替代的关系。 在过去，由于电信业完全具有自然垄断性，各个国家对电信业都禁止竞争，实 施严格的规制政策。随着技术的进步，电信业的自然垄断性逐渐减弱，竞争逐渐代 替规制。这是电信业竞争和规制政策的发展方向。所以，从长远看，竞争与规制的 关系可以理解为：竞争与规制是一种替代关系，存在此消彼长的现象。 在过渡阶段，规制是竞争的必要补充 尽管从电信业长期发展来看，竞争将逐步取代规制。但在竞争代替规制的过渡 时期，规制是竞争的必要补充。这是因为在此阶段虽然竞争