（国际贸易学专业论文）自由贸易协定FTA扩张的路径选择.pdf

t h e 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文 中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承 担。 特此声明 学位论文作者签名：枉支娟 z 口p 年岁月，6e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 乞口fd 年岁月，猡e t b 亿年厂月厂矿日 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，世界兴起了新一轮的区域贸易自由化的浪潮，但是对 自由贸易协定的理论研究却大都集中在关税同盟领域，或以某些特定国家为研究 对象，缺乏对于一般模型的研究，这不足以解释方兴未艾的贸易自由化热潮。本 文在一个三国模型的基础上研究了f t a 扩张的路径及最优路径选择问题。 本文研究三个国家、三个市场、一种同质商品条件下自由贸易区的形成与扩 张。通过比较静态分析，探究了一般情形下、纳什均衡情形下及线性需求函数情 形下的双边f t a 对国家福利的影响，模型结果显示，在一些特定条件下，为了本 国福利水平最大化，一国有动力签订双边或多边自由贸易协定，这在一定程度上 解释了全球f t a 热潮。本文最后研究了在一个特定状态下的福利排序问题，对于 一个国家选择不签订f t a 、签订双边或多边f t a 这三种情况加以比较，得到不同 的初始条件下，国家的福利排序是不同的，政策选择就会不同。 本文创新性体现在将研究侧重于自由贸易区的扩张路径选择，这个领域的研 究很少有人涉及。另外，本文将特定的国家模型改进为一般国家模型，使研究更 具普遍适用性。 关键词：h a ，三国模型，福利，政策选择 a b s t r a c t f r e et r a d ea g r e e m e n t ( f t a ) h a sb e c o m eap o p u l a rt r a d ep o l i c yf o rm a n yg o v e r n m e n t ss i n c e 19 9 0 s h o w e v e et h et h e o r e t i c a ls t u d yo ff t aa r el a r g e l yc o n c e n t r a t e di nv i n e r st r a d ec r e a t i o n a n dt r a d ed i v e r s i o ne f f e c t sw h i c hi sn o ts u f f i c i e n tt oe x p l a i nt h eg l o b a lf t af e v e r t h i sp a p e r b u i l d sat h r e e - c o u n t r ym o d e lt os t u d yv a n o u sf t ao p t i o n sa n da n a l y s e sh o wt oc h o o s et h e o p t i m a lf t a f o rd i f f e r e n tc o u n t r i e s t h i sp a p e ra n a l y s e st h r e eo p t i o n so ff t af o rt h r e ec o u n t r i e st h a th a v ec o m p a n i e sp r o d u c i n ga h o m o g e n e o u sp r o d u c t i tf i n d st h a ti ns o m es p e c i f i cc o n d i t i o n s ，i no r d e rt om a x i m i z et h e i ro w n w e l f a r e t h ec o u n t r yh a v ea ni n c e n t i v et of o r mab i l a t e r a io rm u l t i l a t e r a if r e et r a d ea g r e e m e n l t h i sp a p e ra l s oc o m p a r e st h ew e l f a r eo ft h r e ef t a o p t i o n su n d e rd i f f e r e n ti n i t i a ic o n d i 6 0 n s 1 t f i n d st h a tt h ec o u n t r yc h o o s e sd i f f e r e n tf t at om a x i m i z ei t sw e l f a r eu n d e rd i f f e r e n ti n i t i a l c o n d i t i o n s t h i sp a p e ri n n o v a t i v e l yf o c u s e so nt h eo p t i m a lc h o i c eo ff t ae x p a n s i o nw h i c hi ss e m d o m s t u d y e di n o t h e rp a p a e r s a n da l s oa n a l y s e sg e n e r a lc o u n t r i e si n s t e a do fs o m es p e c i f i c c o u n t n e sw h i c hm a k e st h es t u d ym o r ea p p l i c a b l e k e y w o r d s ： f t a , t h r e e - c o u n t r ym o d e l ，w e l f a r e , p o l i c yo p t i o n s 第1 章 第2 章 2 1 2 2 第3 章 第4 章 4 1 4 2 4 2 第5 章 第6 章 致谢 参考文 另一方面，原有的自由贸易区通过吸纳新成员不断扩张。在欧洲，欧盟成员 国不断增加，始于1 9 5 2 年的6 国欧洲煤钢共同体，在2 0 0 7 年罗马尼亚和保加利 亚加入欧盟后，其成员国增加到2 7 个，这是欧盟历史上第六次扩大。尽管近年 来欧盟自身吸纳新成员的能力受到质疑，欧盟的大门仍是“敞开的，申请入盟 的其他国家只要达到入盟标准，将会随时被接纳；在非洲，于2 0 0 9 年底合并了 c o m e s a ，s a d c 和东非自由贸易区( t h ee a s ta f r i c a nc o m m u n i t y ) 三个自由贸 易区，建立三方自贸区( t h et r i p a r t i t ef r e et r a d ea r e a ) 有关法律框架的路 线图，新的三方自贸区将最多包括2 5 个国家；在亚洲，东南亚国家联盟( a s e a n ) 和东盟自由贸易区( a f t a ) 也于1 9 9 2 年正式形成，对东亚一体化的进程起到重 要作用，东盟积极寻求与中国、日本、韩国、印度、澳洲、新西兰等亚洲国家签 署双边贸易协议。经过1 0 年的构建，原东盟6 国于2 0 0 2 年正式启动自由贸易区， 其他新成员国也将加快关税的削减速度。东亚一体化经历了从无到有( “1 0 + 3 出现是东亚一体化零的突破) ，从少到多( 目前已有东盟、“东盟+ 1 、“东盟+ 3 、 中日韩和东亚峰会五种机制) ，其参与国不断扩张。 世界范围内f t a 的浪潮方兴未艾，各国参与f 1 i a 实践在深度和广度上不断 推进，如此广泛的复杂交叉的自由贸易协定现象吸引了国际主流经济学家们的目 光。当前区域贸易和地区联盟已经成为各国政策的选择趋势，将f t a 作为研究国 际贸易学的起点具有极大的理论和现实意义。 学术界对于f t a 的理论研究基本围绕以下两大问题展开，一是f t a 对全球多 边贸易自由化的推进或阻碍作用的考察；二是f t a 自身建设与扩张问题。历经大 半个世纪的研究已经积累了非常丰富的成果，然而这些研究大都集中在关税同盟 领域，这不足以解释全球f t a 热潮。另外，这些研究对于一体化进程中的最优路 径选择问题很少涉及，缺乏相关一般性的研究，这也是本文写作的初衷。 王家骁教授( 2 0 0 7 ) 的一篇文章创新性的从国际竞争的角度研究一国签订 f 1 a 的动力，解释了东亚的f t a 热潮。但他的模型限于三个特定的国家中日 韩。本文在王家骁的模型基础上探究一个更为简单和普遍适用性的模型，通过比 较静态分析，研究三个国家、三个企业、生产一种产品的垄断竞争模型，并对三 种f t a 扩张路径加以福利分析和比较，得出不同初始情况下的国家的战略选择会 有不同。本文探究了一般情形及两种特殊情形下的双边f t a 对企业利润和国家福 利的影响，模型结果显示，在一些特定条件下，为了本国福利水平最大化，一国 有动力签订双边或多边自由贸易协定，这在一定程度上解释了全球f 1 a 热潮。本 文最后研究了在一个特定状态下的福利排序问题，对于一个国家选择不签订f t a 、 签订双边或多边f t a 这三种情况加以比较，得到不同的初始条件下，国家的福利 排序是不同的。另外，本文中f t a 的概念是自由贸易协定或自由贸易区，二者在 本文中没有大的差别。 2 第2 章文献回顾 如果把2 0 世纪5 0 年代，v i n e r 建立的有关关税同盟中贸易转移和贸易创 造效应的理论分析框架看作现代自由贸易协定理论研究的起点，那么伴随半个 多世纪的实践发展，学术界已经积累了大量丰富成熟的研究文献。自由贸易协定 理论的研究基本围绕以下两大问题展开，一是该协定对全球多边贸易自由化的 推进或阻碍作用的考察；二是自由贸易协定自身建设与扩张问题。 2 1 “绊脚石 与“垫脚石问题 b h a g w a t i ( 1 9 9 3 ，1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 提出区域贸易自由化对世界贸易自由化的影 响“是垫脚石还是拌脚石m 的问题。b h a g w a t i 提出“s p a g h e t t ib o w l 效应：当f t a 的数量呈爆炸式增长到三位数时，情况正在转变成为一个“纵横交 错的交易网 ，两个国家之间达成复杂的互惠贸易协定后，又都会分别与不同国 家建立双边自由贸易协定，后者又会继续与别的国家达成双边协定，以此类推。 这为世界经济的区域集团化和一体化进程增加了不同的内涵。 k r i s h n a ( 1 9 9 8 ) 在k r u g m a n ( 1 9 8 3 ) 模型的基础上，建立了一个古诺模型 来分析在不完全竞争情况下的自由贸易区。模型假设两个国家x 和y ，以及世界 上的其他国家和地区z ，只有一个部门，该部门的生产是不完全竞争的，垄断企 业生产的产品可以彼此完全替代，模型采用了局部均衡的分析方法，得出了区域 性贸易安排不能导致世界自由贸易的结论。l e v y ( 1 9 9 7 ) 利用一个中间投票人模型， 通过对自由贸易协定进行政治经济学角度的分析，认为双边自由贸易协定削弱了 进一步多边贸易自由化的政治支持。如果双边贸易协定给成员国中重要利益集团 带来的好处过多，这些集团将保留多边贸易自由化的提议，多边协议谈判将受阻。 成员国拥有相似要素禀赋的双边协定最有可能发生这种情况，指出双边自由贸易 协定并不能增加多边自由贸易的政治支持。y i ( 1 9 9 6 ) 利用一个古诺非合作博弈模 型研究了福利最大化的关税同盟对世界自由贸易的影响；m a c l a r e n ( 1 9 9 8 ) 利用一 个特定要素模型，也都得到了与k r i s h n a 同样的结论。f r e u n d ( 1 9 9 9 ) 用了一个 寡头竞争模型，研究了三个国家、一种产品条件下多边贸易自由化对区域性贸易 组织的影响。他认为多边合作关税水平的降低有强化双边区域贸易合作和导致各 国偏离世界自由贸易的趋势，当关税很低时，加入p 1 a 所获的福利收益要大于转 向自由贸易的所得，而且关税越低，p t a 就越稳定。 与以上的观点相反，r i c h a r d s o n ( 1 9 9 3 ) 、b g w e l l 、s t a i g e r ( 1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 、b o n d 、 s y r o p o u l o s ( 1 9 9 6 ) 与w i n t e r s ( 2 0 0 1 ) 则认为，区域贸易协定有利于多边贸易合 作。k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 假设世界上存在外生的大小相等的贸易集团，然后研究了所 有贸易集团在大小上对称扩张对世界福利的影响。b o n d 和s y r o p o u l o s ( 1 9 9 6 ) 则 考察了对称和非对称两种情况。r i c h a r de b a l d w i n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 提出“地区主 义的多米诺理论”来解释世界经济区域化的浪潮。b a l d w i n 认为协定的大量出现 提升了自由贸易协定对非成员国的价值。互惠贸易区的扩张会产生一种“多米诺 骨牌”效应，开放成员国地位的贸易区可以扩张至整个世界。自由贸易协定的形 成将导致各国争夺关税收入的竞争，进而促使自由贸易协定成员国降低其外部关 税。然而，b a l d w i n 忽略了互惠贸易区扩张所要满足的双边激励原则：一方面， 非成员国必须有足够的动力申请或组建某个互惠贸易区；另一方面，互惠贸易区 成员国必须有足够的激励来接受该互惠贸易区。利用一个“主导出口”模型，b o n d 、 s y r o p o u l o s 与w i n t e r s 研究得出区域贸易合作的深化将导致更高程度的多边贸 易合作。 2 2 自由贸易协定的自身建设与扩张趋势 v i n e r 在关税同盟问题( 1 9 5 0 ) 中开创性地提出了关税同盟理论，首次应 用关税同盟的“静态效应 贸易创造和贸易转移的对比，分析以关税同盟为 例的区域经济一体化对贸易、投资、社会福利的经济影响。他认为，组成关税同 盟的总福利效应要看贸易创造效应和贸易转移效应对比之后的净福利，也就是说， 如果贸易转移效应超过贸易创造效应，该国无法从加入该组织中获得静态收益， 加入该区域组织的动力相应就较小。该理论是区域经济一体化理论的奠基石。 一个国家加入f t a 除了对该国贸易流量和福利造成影响以外，从政治经济学 的角度还会存在其他方面的影响。f e e n s t r a 和l e w i s ( 1 9 9 1 ) 提出政府的“伪 装保护”，认为在假定存在某种外部强制机制的作用下，政府会通过故意夸大来 自国内贸易保护倾向一方的政治压力，最终做出适当激励相容条件下的最优关 税减让。k i n d l e b e r g e r ( 1 9 7 7 ) 提出大国领导权是引导其他国家开展自由贸易最 为关键的因素。p e r r o n i 和w h a l l e y ( 1 9 9 4 ) 提出，小国加入自由贸易协定的主要 目的是为了避免在全球贸易战中遭受更大损失的风险。当贸易集团大部分贸易发 生在区域外时，f t a 会使成员国在与第三国进行谈判中处于更有利的地位。 g r o s s m a n h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 研究了自由贸易协定建立的政治经济学基础，给出国 家之间建立自由贸易区政治经济学的构架，强调特殊利益集团与现任政府之间互 动的影响作用。c o a t e s 和l u d e m a ( 2 0 0 1 ) 通过建立无限延续谈判模型发展了这 一理论，构造出一个存在政治不确定性时的双边贸易框架，证明了可以通过率 先的单边自由贸易引领他国跟随的结论。 k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 建立了中心外围模型。该模型认为个经济规模较大的 4 区域，由于前向和后向联系，会出现一种自我持续的制造业集中现象，经济规模 越大，集中越明显。运输成本越低，制造业在经济中所占的份额越大，在厂商水 平上的规模经济越明显，越有利于集聚，“中心外围”结构的形成取决于规 模经济、运输成本和区域周民收入中的制造业份额。 o r n e l a s ( 2 0 0 5 ) 的模型假定有两个部门，n 个国家，其中的一个部门x 是 竞争的，产品x 是单位产品，另外一个部门q 是寡头垄断的，每个国家的q 部门 仅有一个垄断的企业。两种产品都是同质的，并且假定生产规模报酬不变，劳动 是惟一的要素投入。研究了f t f i 的政治可行性，其关键因素在于“租金”的消除： 贸易自由化消除了贸易壁垒，削弱了进口竞争行业游说政府实行较高关税的动机， 从而减少了游说过程中的寻租行为。 另外，值得关注的研究领域是自由贸易协定网络理论。j a c k s o n 和 w o l i n s k y ( 1 9 9 6 ) 最早提出了适合分析自由贸易协定混合形态的理论框架，他 们使用的网络形成博弈理论也成为后来研究最流行的分析方法。f u r u s a w a 和 k o n i s h i ( 2 0 0 5 ) 引入差异产品因素，并将可贸易品的替代性进一步参数化，建 立了一个n 国自由贸易协定随机形成模型，用以回答一个国家是否有动力签订 自由贸易协定和一个国家是否有动力破坏现存的自由贸易协定网络。 传统的自由贸易区的福利影响分析主要是基于贸易数量和市场成本，而王家 骁教授( 2 0 0 7 ) 提出从国际竞争对手的角度研究一国政府签订f 1 a 的动力，解释 了东亚的f t a 热潮。该模型假设韩国和日本生产一种同质产品，两国同时向第三 国中国出口该产品，由于中国成本很高，并不生产该种产品。该模型研究了一国 出于抢占第三国市场的战略目的而同第三国签订双边f ，i a 。文章得到了两种v i a 形式：侵略性f t a 和防御性f t a 。 通过以上的总结可以看出，虽然学术界对于f t a 的理论研究已经很积累了非 常丰富的成果，然而对于一体化进程中的最优路径选择问题，却缺乏相关一般性 的研究。本文创新性探索在于：本文在现有研究的基础上，对王家骁教授( 2 0 0 7 ) 的模型进行改进，将特定的国家模型一般化，利用与现实更接近的三个国家、三 个企业、生产一种产品的垄断竞争模型来分析自由贸易区的形成与扩张、及其福 利效应，使假设条件更接近现实状况，进而研究f t a 的政策选择问题。 5 第3 章基本模型 本文首先阐述基本模型假定，为后文的研究提供理论基础。然后在现有研究 的基础上，运用局部均衡的分析方法，研究关税的变化对国家福利等因素的影响。 本文对王家骁教授的竞争模型进一步深化和拓展。研究三个国家、三个市场、一 种同质商品条件下自由贸易区的形成与扩张。分析一般情形及特殊情形下的双边 f t a 对国家福利的影响，探究国家加入f 1 a 的动力。最后研究一个特定状态下的 福利排序问题，对于不签订f t a 、签订双边和多边f t a 这三种情况加以比较。 为了简化模型，研究f t a 对福利的影响，本文将研究仅限于三国模型。以下 是基本模型假定。假设有三个国家，这三个国家的企业均生产一种同质产品，每 个企业都将该产品销售到三个市场。 假设条件为： ( 1 ) 假设国家i 的市场需求为q i ，其中i = 1 ，2 ，3 。n q l 表示国家1 的市 场需求，q 2 表示国家2 的市场需求，q 3 表示国家3 的市场需求。 ( 2 ) 市场价格为p i = p i ( q i ) ，市场价格是由市场需求决定的。假设p 。 o ，且 画充分小。 ( 3 ) 三个国家的市场是独立分割的。 ( 4 ) 设企业1 的边际成本为c 1 ，固定成本f 1 ；企业2 的边际成本为c 2 ，固定 成本f 2 ；企业3 的边际成本为c 3 ，固定成本f 3 。 ( 5 ) x i j 表示企业i 对市场j 的供给，其中i ，j = 1 ，2 ，3 。例如x x j 表示企业 l 对市场j 的供给；x 2 j 表示企业2 对市场j 的供给；x 3 j 表示企业3 对市场j 的供 厶& ；日o ( 6 ) 不考虑运输成本。 ( 7 ) 假设初始状态下每个国家都设置进口关税。t i j 表示国家i 对国家j 设置 的进口关税，其中i ，j = 1 ，2 ，3 。例如t 1 2 表示国家1 对从国家2 进口产品所设 置的进口关税，t 2 1 表示国家2 对国家1 设置的进口关税。因此，三个国家共设 置了t 1 2 、t 2 ”t 2 3 、t 3 2 、t 1 3 、t s t 六个进口关税。若国家间组建f ，i - a ，则进口关 税为零。 ( 8 ) 设企业i 的利润为吗，国家i 的福利为啦。 6 则市场j 的均衡条件为市场j 的供求相等： q j = x l j + x 2 j + x 3 j ( 1 ) 令企业i 的利润为i ，则企业1 、2 、3 的利润分别为该企业在三个市场的 总收入减去生产成本，扣除向进口国缴纳的进口关税： j t l = 1 ( x 1 1 ，x 2 1 , x 3 1 ，x 1 2 ，x 2 2 ，x 3 2 ，x 1 3 ，x 2 3 ，x 3 3 ，t 2 l ，t 3 1 ) ( 2 ) = p 1 ( q 1 ) x 1 1 + p z ( q 2 ) x 1 2 + p 3 ( q 3 ) x 1 3 一c l ( x l + x 1 2 + x 1 3 ) 一t x l x l 2 一t 3 1 x 1 3 一f 1 2 = 2 ( x l l ，x 2 1 , x 3 l ，x 1 2 ，x 2 2 , x 3 2 ，x 1 3 ，x 2 3 ，x 3 3 ，t 2 t ，t 3 1 ) ( 3 ) 一ip l ( q 1 ) x 2 1 + p 2 ( q 2 ) ) 【2 2 + p 3 ( q 3 ) x 2 3 一c 2 ( x 2 1 + x 2 2 + x 2 3 ) 一t 1 2 x 2 1 一t 3 2 x 2 3 一f 2 兀3 = 3 ( x l l ，x 2 1 , x 3 1 ，x 1 2 ，x 2 2 ，x 3 2 ，x 1 3 ，x 2 3 x 3 3 t 2 1 t 3 1 ) 2 p 1 ( q 1 ) x 3 1 + p 2 ( q 2 ) x 3 2 + p 3 ( q 3 ) x 3 3 一c 3x 3 1 + x 3 2 + x 3 3 ) 一t 1 3 x 3 1 一t 2 3 x 3 2 一f 3 ( 4 ) 企业1 最优产出( 当企业2 、3 的供给以及政府政策参数既定时) 的一阶条 件为： 盟=p1+plxll一cloo x t 三t = p 1 + p l x l l 一 s u 瓦0 i 1 2p 2 + 1 5 2 x 1 2 - - c 1 - - t 2 1 o ( 5 a ) ( 5 b ) 瓦o f f l 2p 3 + 1 5 3 x 1 3 - - c 1 - - t 3 1 - - 0( 5 c ) 类似的，当企业1 、3 的供给以及政府政策参数既定时，企业2 的最优产出 的一阶条件为： 鲁2 p l + 1 5 - x 2 1 - - c 2 - - t 1 2 0 幻 一on2=+p2xc200 x z 2 = p 2 + p 2 x 2 2 一c 2 u o n 2 = + p 3 x c 2 一t 0 0x 2 3 = p 3 + p 3 x 2 3 一c 2 3 2 u 企业3 的最优产出的一阶条件为： 鲁2 p l + 1 5 l x 3 1 - - c 3 - - t 1 3 o 恶2 p 2 + l j 2 x 3 2 - - c 3 - - t 2 3 - o 瓦, 0 7 1 - 3 2p 3 + t i 3 x 3 3 - - c 3 0 当政府政策和成本既定时，市场相互供给组合( 5 a ) 、( 6 a ) 、( 7 a ) 和 ( 6 b ) 、( 7 b ) 以及( 5 c ) 、( 6 c ) 、( 7 c ) 分别包含了三个未知数。这意味着 7 ( 6 b ) ( 6 c ) 场可以分别求解。而且，每个企业分别对三个市场的供给量仅与对应的进口关税 有关。因此，可将纳什均衡下的供给定义为： x 1 l = x l l ( t 1 2 ，t 1 3 ) x 2 12x 2 1 ( t 1 2 ，t 1 3 ) x 3 1 = x 3 1 ( t 1 2 ，t 1 3 ) x 1 2 = x 1 2 ( t 2 1 ，t 2 3 ) x 2 22x 2 2 ( t 2 l ，t 2 3 ) x 3 2 = x 3 2 ( t 2 1 ，t 2 3 ) x 1 3 = x 1 3 ( t 3 1 ，t 3 z ) x 2 32x 2 3 ( t 3 1 ，t 3 z ) x 3 3 = x 3 3 ( t 3 t ，t 3 2 ) 而价格由需求决定，也可以将相应的市场价格定义为： p 1 = p l ( 葡( t 1 2 ，t 1 3 ) + 荡( t 1 2 ，t 1 3 ) + 蜀( t 1 2 ，t 1 3 ) ) 2 酊( t 1 2 ，t 1 3 ) p 2 = p 2 ( 觅( t 2 1 ，t z 3 ) + 疡( t 2 1 ，t 2 3 ) + 蝠( t 2 1 ，t 2 3 ) ) = 西( t 2 1 ，t 2 3 ) p 3 = p 3 ( 琵( t 3 i ，t 3 z ) + 珏( t 3 1 ，t 3 2 ) + 蝠( t 3 l ，t 3 2 ) ) = 西( t 3 1 ，t 3 z ) 利用供给函数和价格函数，可以将三个企业的利润定义为武( t 1 2 、t 2 l 、t 2 3 、 t 3 z 、t 1 3 、t 3 1 ) ，( t l z 、t 3 1 、t z 3 、t 3 z 、t x 3 、t 3 1 ) ，( 1 2 、t 2 1 、t 2 3 、t 3 2 、t 1 3 、t 3 1 ) 。 我们假设市场充分大，初始关税充分小。所以在纳什均衡下，产出均为正。 基于以上的基本模型，我们在下文中研究一些可能的不同f t a 扩张的福利影 响。 8 签订双边自由贸易协定( f t a ) 对两国福利的影响 研究两个国家签订双边自由贸易协定时的影响。假设国家1 与国家2 自由贸易协定，并且国家3 并未对该协定采取行动。则国家1 与国家2 口关税就消除了。研究一般情形下，签订双边f t a 对两国福利的影响。 4 1 一般情形下，签订双边f t a 对两国福利的影响 曙2 1 5 1 辜+ 晒1 5 , x l l 警t 17 + 器1 5 l x l l 毫i # 1 ：+ 鬣1 6 , x l lj 【d r d x l f l l l=0dxa dtl2plx31l d x 3 1 jl d t l 3 j 1 ip 1 + p l x 2 12 p 1 + p l x 2 1p 1 + p l x 2 1 | | 1i = i ( 8 ) lp 1 十 p 1 十p l x 3 1z p l 十p l x 3 1 j 由上式解得d 1 = ( p 1 ) 2 ( 4 f l + p i q l ) 0这里q 1 = x 1 1 + x 2 1 + x 3 1 为对于 1 0 p 1 + 1 6 , x l lp 1 + p l x l li d i = i d t l 2 2 p 1 + p i x 2 1p 1 + p l x 2 1i = 一f 1 ( p 1 + a x l l ) ( d t l 2 + d t l 3 ) i d t l 3p 1 + p l x 3 12 p 1 + p l x 3 1 i d ；= p 1 ( 3 f 1 - i - 兢x 3 1 + p l x l l ) d t l 2 一p 1 ( p 1 + a x 2 1 ) d t l 3 d i = 一f 1 ( f 1 + a x 3 1 ) d t l 2 + f l ( 3 p 1 + p i x 2 1 + a x l l ) d t l 3 d x l l = - - p l ( p l + l ， i x i l l ) ( d t l z + 一d t l 3 ) ( 9 a ) d x 2 1 = p l ( 3 p l + p , x 3 1 + 1 5 l x 1 1 1 ) d - t l 2 - p l ( p l + p l x z l 一) d t l 3 ( 9 b ) d x 3 1 = 巫业丛进出警型丝业 ( 9 c ) 订自由贸易协定。则t 1 2 、t z l 会下降，t 1 3 保持不变。即d t l 2 0 ，d t 2 1 o(10a)t 1 2 d 1 ”7 9 堕= p l ( 3 p l i l p i x 一3 1 l p l x i i ) 0 ( 1 2 ) u l 式( 1 2 ) 代表了利润转移的影响。因为t 1 2 下降会使企业2 提高对市场1 的销 售，使得企业1 的利润减少，企业2 的利润增加。 为了得到关税对国家1 福利的影响，将国家1 福利定义为 - - 蕺( t 1 2 、t 2 1 、t 2 3 、t 3 ”t 1 3 、t 3 1 ) + 【f , 。q 1p l ( y ) d v p lq 1 1 + t l z x 2 1 + t 1 3 x 3 1 福利由三部分构成，第一部分为企业l 的利润，中括号的部分代表消费者 剩余，后两部分分别代表政府1 从国家2 与国家3 进口所得的关税收入。 为了得到关税t 1 2 对国家1 福利的影响，将肌对t 1 2 求导。 d t l o w ：l = 薏电q ，蔫+ x 2 ，+ 鼍t 1 2 ( 1 4 ) ( p 1 ) 2 【p 1 ( 3 x 1 1 一q 1 + 4 x 2 1 ) + 声i ( x l l x 3 1 + x 1 1 2 + x z l q l ) 】f l ( 3 p 1 + 声l x 3 l + 声i x l l ) 2 瓦十1 f 一t 1 2 d 1 。 d 1 “ 式( 1 4 ) 的符号不能确定。它由关税和其他的一些因素决定。因此关税t 1 2 的 下降对国家1 的福利足改善还足恶化无法判断。 假设尝= 0 ，此时： ( 1 5 ) u l l 2 币= 一卫蔓坠虻型垒嵝堕鲢型坠堕垒兰型( 1 6 ) 上二 3 p 1 + p l x 3 1 + p i x i i 上式是关于最佳关税t 1 2 的方程，但该式是不能确定的。因为产出和价格均 依赖于关税，市场l 还依赖于其它市场，最优关税还依赖于其它国家选择的关税。 以下考察t l z 的下降对企业2 的利润以及国家2 的福利的影响。 薏= 景器一x 2 1 = 丑盟坐紫垫尘剑 o ( 1 7 ) 上式可以看出，当t 1 2 下降时，企业2 的利润提高，对企业2 是有利的。 考察国家2 的福利变动方向。将国家2 的福利定义为三个部分之和：生产者 剩余、消费者剩余以及政府2 向企业1 和企业3 的产品征收进口关税所得的税收。 可用公式表达为： ( t l z 、t 2 1 、t z 3 、t 3 z 、t 1 3 、t 3 1 ) ( 1 8 ) = 砭( t 1 2 、t 2 l 、t 2 3 、t 3 2 、t 1 3 、t 3 1 ) + 【j ：1 2p 2 ( v ) d v p 2q 2 】- l - t z l x l 2 + t z a x 3 2 因为t 1 2 的变动不会影响国家2 的市场以及国家2 的政府收入，所以企业2 利润所受到的影响与国家2 福利受到的影响是一样的。 咝= 堕= = ! 旦! 些! 【! 塑业旦! ) j 0 ( 1 9 ) a t i z0 t 1 2d 1 。 符号为负，则当t 1 2 下降时，国家2 的福利是改善的。 以下讨论t 2 1 的变动对两国企业利润和国家福利的影响。由于国家l 与国家2 是对称的，所以t 2 1 变动的影响与t 1 2 变动的影响类似。可得到： = 堕! ! 堕堕兰! ! 堕垄2 d z 一一p 2 ( p 2 + 此x z z ) ，t 2 1d z 其中，d 2 = ( p 2 ) 2 ( 4 i i 2 + 此q 2 ) o ( 2 0 a ) ( 2 0 b ) 由( 1 1 ) 可得，当国家2 降低对国家l 的进口关税，即t 2 i 下降时，会导致 企业2 对本国市场的供给减少，国家2 对国家1 的进口增加。 将利润函数对t 2 1 求导，得到t 2 l 变动对企业利润的影响是： 1 1 里0 t 薹2 1 = ：! 堕2 ：兰! 兰【! 堕d z 堕! 翌；旦兰1 3 0 ( 2 1 a ) ( 2 1 b ) 式( 2 1 ) 代表了利润转移的影响。因为t 2 1 下降会使企x _ l k l 提高对市场2 的销 售，使得企业2 的利润减少，企业1 的利润增加。 以下是t 2 l 变动对两国福利的影响： 由于t 2 1 的变动不会影响国家1 的市场以及国家1 的政府收入，所以企业l 利润所受到的影响与国家1 福利受到的影响是一样的。 盟=堕=玉堕鳖地型丝划o(22a，0t 2 1 t z l d 2 。 7 t 2 1 变动对国家2 福利的影响由三部分构成，如下式： 卺= 善一也q 2 鼍+ x 2 1 + 鼍t 2 1 ( 2 2 b ) = 鱼! 匕丝2 二! ；：丝2 生睦翌! 竺垄鲨；虬当! ! 垦垫! 蔓生。 d 2。d2 y 1 式( 2 2 ) 表明当t 2 1 下降时，国家1 与国家2 建立双边f t a ，会使国家1 受益， 但对国家2 福利的影响不确定。 若薏= 0 ，由( 2 2 b ) 可得当国家1 的进口关税确定时，国家2 福利最大 化的一阶条件。 以下讨论一般情形下，签订双边f t a 对两国福利的影响。 当国家1 与国家2 建立双边f t a 时，假设t 1 2 ，t 2 1 同时等量降低一点，则对 企业1 和企业2 的利润影响分别是： a 薪a 薪 a t l z a t 2 1 =!受12：兰三!受!垒翌!垒!兰!一!堕!：兰!【!堕堕!兰；兰旦!)j(23a)d1 d ， a t 。a a t l z a t z l = 二! 旦1 2 塾止受! 三塾! 兰! ! 呈! _ d i ( 2 3 b ) 根据式( 1 2 ) 和( 2 0 a ) 的结果，国家1 降低对国家2 的进口关税会使企业 l 受损，但国家2 降低对国家l 的进口关税会对企业1 有益。由( 2 3 a ) 可以得 到t 1 2 和t 1 2 同时等量变动时对企业1 的影响，类似，由( 2 3 b ) 可以看出t 1 2 和t 1 2 同 时等量变动对企业2 利刑的影啊。思的采讲，返些影口i 司是小一足明。 讨论当t 1 2 ，t 2 1 同时等量变动时，对两国福利的影响。 a ma 肌 a t l 2 a t 2 1 = 盟业迎世咝噪巡型业趔+ 堂业訾世型t 1 2 一 u 1v 1 1 受兰2 ：兰! 出堕堕坠兰丝2 l ( 2 4 a ) 盟+盟(24b) o t l 2 。a t 2 1 = ：! 篁1 2 ：翌! 【! 旦! 堡! 兰! ! ! ! ：】+ ! 堕2 ：! 睦( ! 翌! 二生竺! ；2 照! 翌2 翌! 翌兰：兰! 兰旦至卫+ d 1 。 d ， 。 堂业掣t 2 1 由式( 2 4 ) 可以看出，一般情形下，当t 1 2 ，t 2 1 同时等量变动时，对两国福 利的影响均是不确定的。 结论1 ：一般情形下，签订双边自由贸易协定对两国福利的影响均是不确定 的。 为了得到更加深入和确定的结果，研究两种特殊情形。 4 2 纳什均衡情形下，签订双边f t a 对两国福利的影响 以下研究在初始状态下两国都将关税选择为纳什均衡时的情形。 假设在初始状态时，两国均选择使得自身福利最大化时的进1 2 1 关税。即假设 在其它国家进口关税既定的情况下，国家1 和国家2 都在纳什均衡点上。这意味 着：a o t w l 2 l = 石0 w z = o 。则式( 2 4 ) 可简化为 塑鱼+ 塑堑= 一! 堕! ：翌：【堕兰型翌龇o 0 t 1 2 0 t 2 1 d 2 堕+ 盟= 二! 篁! ! ：垫【! 业业坠塑三) j o 0 t l z 0 t z ld 1 ( 2 5 a ) ( 2 5 b ) 式( 2 5 ) 的符号为负，这表明当初始状态为纳什均衡时，同时等量降低 t 1 2 ，t z l 会使两国的福利均改善。这是由于在纳什均衡下，自己国家关税变化一 点，每个国家都不会受到影响，但他困关税下降会使两国均受益。 结论2 ：在初始状态为纳什均衡条件下，同时等量降低t 1 2 ，t 2 1 ，会使两国 1 3 福利均改善。即签订双边自由贸易协定对两国均有利。 4 2 线性需求情形下，签订双边f t a 对两国福利的影响 以下研究需求可由线性需求函数表示时，签订双边自由贸易协定对两国福 利产生的影响， 若国家l 和国家2 的需求均为线性时，假设叠1 = - b 1 ，f 2 = - b 2 ，这里6 1 、 6 2 均为正常数。 式( 2 3 ) 可以简化为： 薏+ 幕( 3 x l l - - 5 x 1 2 ， 蓑+ 幕( 3 x z z - - 5 x 2 1 ， 条件a ：( i ) x l l b 2 3 x 2 2 - - q _ 2 + 广4 x 1 2 - - 5 x 2 1 当满足条件b ( i ) 时，同时等量降低t 1 2 ，t 2 1 会改善国家l 的福利；当满足 条件b ( i i ) 时，同时等量降低t l z ，t 2 1 会改善国家2 的福利。 进一步假设国家1 与国家2 的经济是同质的，两国企业的技术相同。则两国 企业对本国市场的供给相同，向对方市场的供给也相同，即满足x 1 1 = x 2 2 ，x 1 2 = x 2 1 ，且d 1 = d 2 。假设两国的初始关税相同，即t 1 2 = t 2 l 。两国福利的变动为： a w l a w , a w 2 a a t l 2 。a t z la t l z a t 2 t t ( 3 x l l q l x z l ) 云t 1 2 ( 2 8 ) 条件b ( i ) 简化为t 1 2 b l 旦坠警( i i i ) 当关税很低时，x 1 1 x 2 1 ，此时3 x 1 1 一q 1 一x 2 l = 一x 3 1 0 ，则满足了条件b ( i i i ) 。t 1 2 ，t z l 的同时小幅下降会使两国均受益。 当完全消除进口关税壁垒时，此时t 1 2 = t z l = 0 ，则x 1 1 = x 2 1 盟+ 盟= 咝+ 盟= 一垫 粤，x 为负数了。 得到w o = 1 5 d i 2 - 4 f d t - 一4 t 2 ( 4 2 ) 将w j 对t 求导( 所有关税同时变动) 等= 一去( 4 d + 8 t ) 0 ( 4 3 ) 由式( 4 3 ) 可见，当所有国家的进口关税同时等量降低时，w j 提高。 假设国家1 与国家2 组成双边f 1 a ，第三国未采取行动。这时国家1 的福 利由w 1 + 2 表示。国家1 与国家2 组成双边f t a ，意味着t 1 2 = t 2 1 = 0 ，其他进e l 关税保持不变： w i + 2 = w ( 0 、0 、t 2 3 、t 3 2 ，t 1 3 、t 3 1 ) = 1 5 d 2 + 2 d t - 1 1 t z 3 2 b 假设三个国家同时建立f 1 a ，此时所有国家都消除进口关税。此时国家l 的福利由w r l + z + 3 表示： w r l + 2 + 3 = ( o ) 1 5 d 2 = ：_ _ _ _ _ 一 3 2 b 为了得到三种情况下的福利排序。先比较初始状态与双边f ，r a 这两种情况 下的国家福利大小。即w r 0 和w r l + 2 的大小： 6 d t 一7 t 2 w 1 + 2 一w 02 百 若t 0