山东公路水运工程质量安全督查办法.doc

山东省公路工程质量安全督查办法第一章 总 则第一条 为进一步规范公路工程建设质量与安全监督抽查工作，提高督查的科学性，促进质量与安全管理水平提升，根据建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例，公路水运工程质量监督规定和安全生产监督管理办法，制定本办法。第二条 本办法适用于山东省重点公路工程项目的检查及各市交通质监站所监督项目的督查。第三条 质量安全督查，是交通运输行业实施公路工程建设质量、安全生产监督管理的重要方式。通过督查，了解工程建设质量安全状况及监管情况，总结工作经验，指导公路工程建设质量和安全生产管理和监督工作。第四条 督查依据：（一）国家和行业有关公路工程质量安全法律法规、政策、部门规章和规范性文件；（二）有关技术标准及强制性条文；（三）项目施工图设计文件及有关合同文件。第五条 质量安全督查实行督查组负责制，督查组由省厅质监站组织有关人员组成。督查组成员对督查记录及意见署名并负责。第六条 督查工作应坚持严肃、科学、客观、公正的原则。督查组成员应自觉遵守各项廉政规定。第二章 督查方式和内容第七条 质量安全督查分为综合督查和专项督查，可采取明察、暗访等方式组织，具体督查可采取查看现场、查阅资料、询问核查、随机抽检等方式进行。第八条 综合督查是指对公路工程建设的质量安全监管情况、在建项目工程建设质量安全状况的抽查。质量安全监管情况抽查，主要是抽查市级交通质监站对有关工程质量安全政策、法规的贯彻落实情况和工程质量安全监管工作、专项活动等的开展情况。在建项目工程建设质量安全状况抽查，主要是抽查项目建设、设计、监理、施工等主要参建单位的工程质量安全管理行为、施工工艺及现场安全生产状况、工程实体质量情况及质量安全专项活动开展情况等。 督查指标项、标准或要求等见附件，项目工程建设质量安全督查计分方法见附件6。第九条 专项督查是指根据国家统一部署、行业监管工作需要或突出的质量问题和安全隐患所采取的有针对性的抽查，具体工作方式和程序可根据工作需要确定。第三章 综合督查要求第十条 根据山东省公路工程建设总体情况，制订年度综合督查计划。第十一条 公路工程具体督查项目可根据工程类别、建设规模、工程进度等情况由督查组赴现场前随机确定，每次督查不少于2个项目，每个督查项目抽查宜不少于3个合同段或在建规模的30%。第十二条 综合督查按下列程序进行：（一）项目法人(以下统称建设单位)介绍督查项目工程质量安全管理工作情况；（二）提问与解答； （三）督查组随机确定抽查合同段； （四）查阅资料、查看工地现场，抽检工程实体质量；（五）督查组评议，对区域和项目进行质量安全评价，对重大工程质量安全隐患的原因进行分析；（六）督查组反馈督查意见。第十三条 督查项目确定后，项目建设单位应向督查组提交下列资料：（一）项目基本情况；（二）项目施工平面布置（示意）图。图中应标注主体工程施工与监理合同段划分（里程桩号）及主要结构物、施工项目部、监理驻地、拌和场、试验室位置等。（三）项目监督机构组织的监督抽查中发现的工程建设质量安全主要问题清单及整改落实情况； 第四章 综合督查结果处理第十四条 督查组应及时向项目建设单位或各地市质监机构反馈督查意见，针对督查发现的问题提出整改要求和建议。发现影响主要结构安全的隐患或重大质量缺陷的，应视其影响建议该工序或单位工程或标段停工，由相关主管单位督促查明原因、予以整改，同时应追究有关单位和人员的责任。第十五条 督查组完成督查工作后，应于10个工作日内印发督查意见。项目建设单位或各市质监机构应及时督促整改落实，并书面反馈整改落实情况。第十六条 督查组发现项目的建设、设计、监理或施工等单位（下称参建单位）质量安全管理存在明显缺陷，或任一参建单位质量安全管理行为督查指标项有2项及以上得分为0分的，应对相应的施工工艺和现场安全、工程实体质量进行深入检查，对存在的问题督促整改到位，并将相关单位的有关问题纳入信用评价。第十七条 督查组发现被抽查合同段施工工艺和现场安全存在严重不规范或督查指标项有2项及以上得分为0分的，可建议该工序或作业区停工，并由相关主管单位对相应管理行为和工程实体质量进行深入检查，督促整改完善。第十八条 被抽查合同段工程实体质量关键指标抽检不合格的，可建议该单位工程或合同段停工，并由建设单位组织查明原因、提出措施、督促整改，经项目监督机构复查合格后复工。同时，相关主管单位应追究有关单位与人员责任并纳入信用评价。第十九条 督查项目有2个及以上工序、作业区、单位工程或合同段停工整改的，督查组应建议该项目停工，全面整改，深入排查质量安全问题和隐患，完善管理机制和控制措施，经质监机构验收确认合格后复工。第二十条 对于督查发现标准规范使用有误、强制性标准未能执行、工程实体质量和现场安全存在重大隐患，或质量安全综合督查评分排名靠后的项目或参建单位，将其列入重点监管名单并予以通报。 第二十一条 对质量安全管理存在违法违规、工程质量安全存在严重缺陷或重大隐患的责任单位，由省质监站依法给予相应行政处罚，并按规定进行信用评价和记录。第二十二条 督查评价表、实体抽检数据等现场记录、评价资料应由督查组织单位统一整理保存，一般保存3年。第五章 附 则第二十三条 各市级质监机构可参照本办法制定本地区的公路工程建设质量与安全督查办法或细则。第二十四条 本办法由山东省交通运输厅质监站负责解释。第二十五条 本办法自发布之日起施行。- 21 -公路工程项目质量安全管理行为督查表（建设单位）项目名称： 建设单位： 抽查时间：督查内容（分）督查指标项（分）标准或要求扣分内容抽查资料得分管理体系（15）目标和制度（5）质量、安全管理目标明确、合理，制度健全。未合理设置质量、安全管理目标，扣2分；合同文件；正式印发的制度文件。管理目标不符合现行法律法规、部门规章、规范文件和标准规范（以下简称有关规定），未针对工程实际，内容不全面或有错误，落实不到位，发现一项扣1分；未制定质量、安全、进度、费用、会议、分包、责任制、资料档案等管理制度，制度不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，审批不规范，执行不到位，未及时更新，资料未反映，发现一项扣1分；机构与职责（10）质量安全管理机构和岗位职责明确，责任落实。未设置质量安全管理部门，或未成立安全生产领导小组，扣3分；机构成立、人员任命文件；质量、安全责任合同，质量、安全责任书及责任考核相关文件。管理人员资格或数量不符合有关规定或不满足工程实际需要，发现一人扣1分；未开展质量责任登记工作或工作流于形式，登记内容不符合工程实际，扣3分；岗位职责划分不清，岗位职责不落实，未考核或考核流于形式，发现一项扣1分；未与施工、监理单位签订年度质量、安全责任合同，扣3分；各部门或各层级管理人员未签订年度安全生产责任书，责任书未针对工程实际，内容不全或有错误，未考核或考核流于形式，发现一项扣1分；保障条件（45）基础条件（25）质量监督手续完善，安全生产条件已备案审查，已开展安全风险管理，编制应急预案。已开工，未办理质量监督手续，扣5分；办理滞后（滞后6个月以上），扣3分；施工许可、质量监督手续；施工图审查文件；安全风险评估、安全生产条件核查及备案资料；应急预案、演练文件。已开工，未办理施工许可手续，扣5分；办理滞后（滞后6个月以上），扣3分；已开工，未开展施工图审查，扣5分；审查滞后（滞后6个月以上），扣3分；已开工，未开展安全生产条件核查并备案，扣5分；核查或备案滞后（滞后6个月以上），扣3分；安全生产条件不符合有关规定或工程实际，未及时纠正，扣2分；未开展安全风险管理，未进行风险源分析，未组织施工安全风险评估，扣5分；未编制项目应急预案，应急预案不符合有关规定或工程实际，扣5分；内容不全或有错误，针对性或可操作性不强，未及时更新，发现一项扣2分；未组织应急演练，未组织开展危险性较大工程易发事类型的应急演练，扣5分；演练针对性不强，组织不规范，记录不具体，改进不及时，发现一项扣2分；合同管理（20）质量安全目标、保障条件和责任条款明确；工期按批复文件执行；工程款、监理费、安全生产费用、工程变更等管理要求明确、规范。无质量、安全合同条款，条款不符合有关规定或工程实际，无保障条件和责任条款，条款不符合有关规定或工程实际，扣5分；条款内容不全面或有错误，扣2分；合同、招标文件；安全生产条件、安全生产信用情况、安全生产的保障措施资料；工程进度管理有关文件；工程款、监理费、安全生产费用等制度及其台账和凭证。未在招标文件中对承建单位的安全生产条件、安全生产信用、安全保障措施等提出要求，扣5分；不符合有关规定或工程实际，内容不全面或有错误，扣2分；工程前期准备不足致延缓开工，或无相应措施，压缩工期6月及以上，扣5分；压缩工期3至6月，扣4分；压缩工期3个月以内，扣3分；无工程款管理制度或不符合有关规定或工程实际，款项审批不规范，支付滞后（滞后6个月以上），管理台帐及凭证不完整，记录不具体，发现一项扣3分；无监理费管理制度或不符合有关规定或工程实际，费用审批不规范，支付滞后（滞后6个月以上），管理台帐及凭证不完整，记录不具体，发现一项扣3分；无安全生产费用管理制度或不符合有关规定或工程实际，费用审批不规范，支付滞后（滞后6个月以上），管理台帐及凭证不完整，记录不具体，发现一项扣3分；管理效能（20） 质量安全管控（20）有效开展项目自查，掌握质量、安全状况，管理措施有效、针对性强。无质量、安全自查工作计划，扣10分；计划内容不全面，频率不足，扣5分；质量、安全检查工作计划、检查表；信用评价、平安工地考评文件。无质量、安全检查台账，台帐不完整，质量、安全检查记录不具体，未提出整改措施或整改时间，整改不到位，无照片等资料反映整改情况，发现一项扣3分；未开展信用评价或平安工地考核评价工作，或不符合有关规定或工程实际，评价流于形式，执行不到位，资料未反映，发现一项扣3分；质量安全问题、隐患与事故处理（20）问题整改（10）对交通运输主管部门、质量安全监管机构检查出的质量安全问题、整改要求，及时组织整改到位。对交通运输主管部门、质量安全监管机构检查发现的质量、安全问题，未及时整改,整改不到位,无照片等资料反映整改情况，未在时限内完成，发现一项扣3分；交通运输主管部门、质量安全监管机构相关文件；相关整改资料。对发现的质量、安全问题未提出有效措施，未全面整改，重复出现类似问题，发现一项扣3分；隐患与事故处理（10）按照职责权限和有关制度，对质量安全重大隐患或事故及时报告、组织处理并督促整改、责任落实到位。工程发生质量或安全事故，扣6分；瞒报事故,扣6分；迟报事故，扣2分；质量或安全事故报告制度或台账；重大隐患台账；事故相关文件。无质量、安全隐患排查治理工作计划，未对重大隐患挂牌督办，扣5分；排查治理工作流于形式，未及时治理，治理不到位，挂牌督办执行不到位，记录不具体，发现一项扣2分；未按合同约定和有关规定处理相关责任单位，扣5分；未按合同约定和有关规定处理相关责任人,符合一项扣3分；得分： （各管理行为抽查指标项评分的加权平均值）注：1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。2、 各单位得分为100减去各抽查指标项的扣分值。督查人员： 督查日期： 年 月 日公路工程项目质量安全管理行为督查表（设计单位）项目名称： 标 段 号：设计单位： 抽查时间：督查内容（分）督查指标项（分）标准或要求扣分内容抽查资料得分勘察设计工作质量（100）工作质量（40）设计符合工程实际，无重大错、漏、碰现象，无设计深度不足导致的补充勘察或重大设计变更；设计服务工作到位、高效。存在重大勘察、设计缺陷，发现一项扣20分；设计图纸；设计变更文件；设计人员资质，服务相关文件。因设计深度不足或勘察不详导致重大设计变更，发现一项扣10分；由于设计原因造成质量问题、安全隐患或使用功能缺陷，发现一项扣10分；由于设计方案考虑措施不全面造成施工无法正常进行，发现一项扣5分；未开展质量责任登记工作或工作流于形式，登记内容不符合工程实际，扣3分；现场设计人员资格或数量及服务工作不满足工程实际需要，发现一项扣2分；变更管理（35）设计变更合理，办理及时，程序规范。重大设计变更未履行变更手续，手续滞后（滞后6个月以上），审批不规范，有关部门或负责人签认意见不全面，发现一项扣5分；设计变更管理台帐及相关文件。一般设计变更未履行变更手续，手续滞后（滞后6个月以上），审批不规范，有关部门和负责人签认意见不全面，发现一项扣5分；无设计变更管理台帐，台帐不完整，归档不及时，记录不具体，发现一项扣5分；风险预控（25）开展设计风险评估，对项目安全生产管理有指导作用。未开展设计风险评估，或报告不符合现行法律法规、部门规章、规范文件和标准规范或工程实际，扣20分；风险评估工作流于形式，未指导施工，扣10分；设计风险评估报告；设计交底资料。采用新结构、新材料、新工艺的工程和特殊结构的工程，设计单位未在设计文件中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议，发现一项扣5分；设计单位未向施工单位对施工图设计文件进行设计交底，扣5分；交底工作流于形式，针对性或可操作性不强，内容不全面或有错误，发现一项扣2分；得分： （各管理行为抽查指标项评分的加权平均值）注：1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。2、 各单位得分为100减去各抽查指标项的扣分值。 督查人员： 督查日期： 年 月 日公路工程项目质量安全管理行为督查表（监理单位）项目名称： 标 段 号：监理单位： 抽查时间：督查内容（分）督查指标项（分）标准或要求扣分内容抽查资料得分机构建设（20）主要人员履约及责任制落实（10）现场主要监理人员符合投标（文件）承诺，持证上岗，按规定进行从业登记。质量安全责任逐级落实到人。1人及以上监理人员资格造假，扣10分；持证监理人员资格或数量不符合招投标文件，未进行岗位登记，发现一人扣2分；合同、招投标文件，变更批复文件，人员名单；质量、安全责任书；质量责任登记相关文件；质量、安全相关管理制度。总监理工程师变更未履行变更手续，扣5分；同一岗位（未）批复变更次数超过2次，从第2次起，发现一人扣2分；未设置质量安全管理部门，或未成立安全生产领导小组，未开展质量责任登记工作或工作流于形式，登记内容不符合工程实际，扣3分；岗位职责划分不清，岗位职责不落实，未考核或考核流于形式，发现一项扣1分；各部门或各层级管理人员未签订年度安全生产责任书，责任书未针对工程实际，内容不全或有错误，未考核或考核流于形式，发现一项扣1分；制度制定不全，制度不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，审批不规范，执行不到位，未及时更新，资料未反映，发现一项扣1分；试验室建设（10）人员、设备、环境符合投标（文件）承诺和相关要求，工作规范。工地试验室无备案证明文件，试验室负责人资格造假，试验室出具假报告，扣10分；实验室招投标文件，人员、设备台账；实验室内各类检测报告。人员、设备、环境不符合招投标文件或不满足现场检测要求，发现一项扣2分；超等级能力范围开展检测业务，试验设备未按规定检定校准，试验环境未达到标准规定，发现一项扣2分；试验检测过程不规范，标准引用不准确，原始记录信息不全，结论不准确，检测报告不完整，报告签字人不具备资格，发现一项扣2分；监理工作（80）监理计划和细则（15）监理计（规）划和细则、安全监理计划等具有针对性和可操作。无监理计划和安全监理计划，监理计划和安全监理计划未经本企业审批，无监理细则，监理细则未经总监审批，扣5分；监理计划；安全监理计划；监理细则。监理计划和安全监理计划不符合有关规定和工程实际，其目标、依据、范围、内容、机构组成、人员与设备、程序等内容不全或有错误，针对性或可操作性差，执行不到位，未及时更新，无旁站计划，发现一项扣2分；监理细则不符合有关规定和工程实际，监理重点、难点、具体措施及方法步骤等内容不全或有错误，针对性或可操作性差，执行不到位，未及时更新，发现一项扣2分；监理抽检与验证（15）抽检、验证程序规范、频率符合要求，资料真实、完整、可靠，归档及时、规范。未开展监理抽检工作，无抽检计划，抽检资料造假，抽检频率不足，发现一项扣5分；抽检计划；原材料、混合料平行试验资料、测量复测资料；各类等审批文件；平安工地考评、安全生产条件、安全费用资料。未对原材料与混合料平行试验，未验证配合比试验或试验资料审查，发现一项扣2分；未对工程控制桩复测，未对施工单位提交测量资料审批，审批不规范，发现一项扣2分；未开展费用、进度（开工）、安全、环保等各类审批，审批不规范,发现一项扣3分；未开展平安工地考核评价工作，自评及对施工单位考评流于形式，记录不具体，改进不及时，发现一项扣2分；未审查施工组织及人员，施工企业“三类人员”、特种作业人员，未对进场机械设备、特种设备进行复核、未对钢管支架等周转性大宗材料进行抽检，发现一项扣2分；无安全生产费用制度或不符合有关规定或工程实际，费用审批不规范，管理台帐及凭证不完整，记录不具体，发现一项扣2分；旁站巡视（15）按规定旁站和巡视，记录准确、详细、连续。未按旁站计划开展旁站工作，旁站工作内容不全面，执行不到位，记录不具体，监理工程师未组织验收，存在代记录、代签名现象，发现一项扣2分；旁站和巡视记录，监理日志。巡视工作内容不全面，巡视频率不足，执行不到位，记录不具体，存在代记录、代签名现象，发现一项扣2分；无监理日志，日志记录不全面，记录不连续，总监未签字，与巡视或旁站记录不对应，发现一项扣2分；监理指令（15）指令闭合，要求准确。施工组织设计及专项施工方案审查程序规范，审批及时。施工组织设计及专项施工方案不符合有关规定或工程实际，审查不规范，审批不及时，批复不具体，监督方案执行不到位，发现一项扣3分；施工组织设计及专项方案文件；监理指令文件。无质量、安全监理指令台账，台账不完整，监理指令检查记录不具体，未提出整改措施或整改时间，对施工单位整改未审核，无照片等资料反映整改情况，未对整改情况复查，发现一项扣3分；交验评定（20）验收及评定及时、规范，资料真实可信。将不合格工程评定为合格工程验收，扣20分；交验或评定工作滞后，数据不真实、结论不明确、签字不全，发现一项扣5分；隐蔽工程验收及中间交验评定资料。隐蔽工程交工验收和中间交验评定工作流于形式，验收和评定资料不全，资料填写不规范，可追溯性差，发现一项扣2分；无验收和评定资料台账，无质量事故处理台账，台账不完整，发现一项扣2分；得分： （各管理行为抽查指标项评分的加权平均值）注：1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。2、 各单位得分为100减去各抽查指标项的扣分值。 督查人员： 督查日期： 年 月 日公路工程项目质量安全管理行为督查表（施工单位）项目名称： 标 段 号：施工单位： 抽查时间：督查内容（分）督查指标项（分）标准或要求扣分内容抽查资料得分机构建设（10）制度与职责（10） 管理制度完善，机构健全，现场主要人员符合投标（文件）承诺；质量安全责任明确，落实到人。未设置质量安全管理部门，或未成立安全生产领导小组，扣3分；合同、招投标文件；机构成立、人员任命文件；人员资格证书，质量、安全责任书及责任考核相关文件；正式印发的制度文件或汇编。更换主要项目负责人未履行审批手续，手续不完善，扣3分；主要管理人员资格或数量不符合投标文件，同一岗位（未）批复变更次数超过2次，从第2次起扣分，发现一人扣2分；未开展质量责任登记工作或工作流于形式，登记内容不符合工程实际，扣3分；岗位职责划分不清，岗位职责不落实，未考核或考核流于形式，发现一项扣1分；各部门或各层级管理人员未签订年度安全生产责任书，责任书未针对工程实际，内容不全或有错误，未考核或考核流于形式，发现一项扣1分；制度制定不全，制度不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，审批不规范，执行不到位，未及时更新，资料未反映，发现一项扣1分；施工组织（25）施工组织设计专项施工方案（10）符合工程实际，具有针对性和可操作性，按规定程序审查、审批；大型临时工程设计方案、计算资料齐全、校验审核程序规范。施工组织设计未经企业技术负责人审核，危险性较大工程未制定专项施工方案，超过一定规模的危险性较大工程专项施工方案未组织专家论证，扣5分；施工组织设计；专项施工方案。施工组织设计内容不全或有错误，针对性或可操作性差，执行不到位，未及时更新，发现一项扣2分；危险性较大工程专项施工方案不全，内容不全或有错误，针对性或可操作性差，执行不到位，未及时更新，发现一项扣2分；大型设备机械（5）安全检验证书齐全、有效，日常管理规范。特种设备使用前未经有关部门检验，非标设备使用前未组织专家验收，特种设备安拆单位不具备相应资质，特种设备操作人员未持证上岗，发现一项扣5分；特种设备、非标设备等台账；机械设备检验证书；日常保养维修台账及资料。特种设备、非标设备等无台账，记录不具体，机械设备无安全检验证书、使用登记证等资料，发现一项扣2分；未对大型设备进行日常检查和维修、保养，日常保养维修记录无台账，相关记录不齐全，发现一项扣1分；分包管理（5）审查严格，管理规范。存在违法转包和非法分包行为，分包资质不符合相关要求，无工程分包管理制度，对分包管理不严格，存在以包代管现象，发现一项扣5分；工程分包管理制度；分包合同；分包单位资质。分包管理资料不全，缺少分包合同、分包单位资质证明等必要文件，扣2分；施工技术交底（5）制度健全、内容明确，交到一线人员，记录详实。未开展施工技术交底制度，或无技术交底计划，扣5分；技术交底制度与计划；技术交底资料。技术交底内容不全面或有错误，记录不具体，存在代记录、代签名现象，施工技术交底未交底到施工作业一线人员，发现一项扣1分；质量管理（25）基准测量（5）人员资格、设备检定符合要求，报告审核程序规范。测量人员资格不符合规定要求，测量仪器无产品合格证和检验证书，测量设备未经检定或超过有效期，发现一项扣5分；测量仪器产品合格证和检验证书；测量人员资格；测量数据。测量数据存在错误，报告出具不规范，报告审核程序不严谨，未按规定期限进行基准点、控制点复测，发现一项扣2分；原材料及产品（10）原材料、产品出厂合格证齐全；自验规定健全，程序规范。将不合格原材料和产品用于工程，原材料、产品的出厂合格证等质量证明文件造假，扣10分；出厂合格证等质量证明文件；材料供应单位资质；原材料、产品自检制度及资料。无原材料、产品自检制度，材料供应单位资质不符合要求，质量证明文件不齐全，发现一项扣5分；原材料、产品进场抽检频次、抽检项目不足，未建立台帐，使用前未向监理报验，发现一项扣2分；施工自检（10）体系健全，管理规范，数据和报告客观、真实、完整。无自检管理制度，内容不全面，频率不足，工作流于形式，执行不到位，存在代记录、代签名现象，发现一项扣3分；自检管理制度；自检评定等质量管理资料。自检评定等资料归档不及时，不齐全，填写不规范，记录不完整，可追溯性差，发现一项扣2分；安全管理（25）风险防控（10）按规定开展施工安全风险评估，专项方案、应急预案编制及时并按规定审查和实施。有效开展安全隐患排查和平安工地建设等各项工作。未开展平安工地考核评价工作，自评流于形式，记录不具体，改进不及时，未向监理单位报送，发现一项扣3分；“平安工地”考核评价资料；专项风险评估资料；各类应急预案；隐患排查记录。未开展安全风险管理，未进行风险源分析，未组织施工安全风险评估，措施不全面，执行不到位，发现一项扣3分；未编制应急预案及处置方案，应急预案不符合有关规定或工程实际，扣5分；内容不全或有错误，针对性或可操作性不强，未及时更新，未组织开展危险性较大工程易发事类型的应急演练，演练针对性不强，组织不规范，记录不具体，改进不及时，发现一项扣3分；未开展隐患排查，或排查工作流于形式，扣5分；隐患排查等安全检查记录不完善，对发现问题的整改、复查工作不认真，问题不闭合，发现一项扣3分；未制定现场负责人带班制度，未制定带班计划，或流于形式，发现一项扣3分；安全投入（15）安全专项费用使用规范，安全投入满足施工需要。无安全生产费用管理制度或不符合有关规定或工程实际，费用审批不规范，发现一项扣5分；安全生产费用管理制度；安全生产费用使用计划；使用台帐。无安全生产费用使用计划，未按计划使用，安全生产费用使用范围不符合规定，发现一项扣3分；无安全生产费用使用台帐，或台账不清晰，无支出凭证，票据不规范，发现一项扣2分；质量安全问题、隐患与事故处理（15）问题整改（10）对交通运输主管部门、质监机构、建设和监理单位检查（监理指令）提出的质量安全问题举一反三，对照要求及时整改落实到位。对交通运输主管部门、质量安全监管机构检查发现的质量、安全问题未及时整改,整改不到位,无照片等资料反映整改情况，未在时限内完成，发现一项扣3分；交通运输主管部门、监管机构检查文件。对建设和监理单位检查（监理指令）提出的质量安全问题未及时整改,整改不到位,无照片等资料反映整改情况，未在时限内完成，发现一项扣3分；对发现的质量、安全问题未提出有效措施，未全面整改，重复出现类似问题，发现一项扣3分；隐患与事故处理（5）按照相关规定，对质量安全重大隐患或事故及时上报，及时进行处理、整改和责任落实。工程发生质量或安全事故，扣6分；瞒报事故,扣6分；迟报事故，扣2分；质量或安全事故台账；重大隐患台账；事故处置相关文件。无质量、安全隐患排查治理工作计划，未对重大隐患挂牌督办，扣5分；排查治理工作流于形式，未及时治理，治理不到位，挂牌督办执行不到位，记录不具体，发现一项扣2分；未按合同约定和有关规定处理相关责任单位，扣5分；未按合同约定和有关规定处理相关责任人,符合一项扣3分；得分： （各管理行为抽查指标项评分的加权平均值）注：1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。2、 各单位得分为100减去各抽查指标项的扣分值。督查人员： 督查日期： 年 月 日公路工程项目施工工艺及现场安全督查表（路基路面）项目名称： 标 段 号：施工单位： 检查时间：督查内容（分）督检指标项（分）标准和要求扣分标准得分扣分原因基本条件(100)场地建设（50）选址及场地布置符合安全、文明施工要求。料场、拌合站符合要求；便桥、便道设置合理。安全标示齐全，危险品、消防、临时用电管理规范。选址不合适(选址于河床、泥石流冲击口、山洪冲击点、陡峭悬崖下或边缘等)扣10分;文明施工（缺少必要的宣传标示牌、厂区混乱、排水不畅、淤泥、道路泥泞或尘土飞扬、材料、机械存放杂乱等）存在问题扣35分;便道、便桥存在安全隐患（便桥承载能力差、行车宽度不足、边缘防护或警示标示不足、便道过于陡峭、过于不平整、道路泥泞或尘土飞扬、明显视距不足、安全避让宽度不足等）扣10分;安全标志缺少（大型或有操作危险机械旁、门口、交通引导以及需要安全提示点）扣15分;临时用电隐患（乱拉乱架乱接、无闸箱或闸箱无锁或重要提示警示标示等）扣510分，消防隐患易燃易爆物品存放处无安全警示牌、无安全围挡设施、五消防设施等）扣减5分危险品（无明显危险标示、无有效围挡、监管无落实等）存放问题扣5分。设备机具(50)用电规范，安全标示、防护装置齐全。起重、升降等特种设备按规定检验或验收合格，操作人员持证上岗。现场按设备逐件检查，按每台计：用电(无防雨、防触电及无接地等措施)问题扣3分；无操作或邻近安全提示、警示标示扣2分；无必要安全防护装置问题扣3分；无检验验收合格证扣5分；操作人员无上岗证扣减5分。路基工程(100)开挖与填筑（40）路堑开挖规范有序；路堤分层填筑、压实，填料符合设计要求。开挖不符合规范（存在大爆破、边坡陡于设计开挖、存有明显水冲或落石危险等）扣15分；层次不清或填筑层厚严重超厚扣10分；填料不满足规范（存有有害或腐朽物质、超粒径严重、同段落同填层材料混杂等使用不符合作为填料要求）扣5分；压实时含水量明显不足或大于碾压合适含水量，存在翻浆或松散扣10分。 高边坡施工（30）高边坡、滑坡体、危石段设置风险源告知和警示牌，脚手架搭设正确、防护有效，避免立体交叉作业。靠近交通要道作业时设置隔离措施，爆破施工、开挖或装运作业规范。高边坡施工处、存在滑坡危险区域、有危石坠落段无安全警示牌扣5分；高边坡施工没有搭设脚手架脚手架搭设及对施工人员没有安全防护措施进行有效防护问题扣5分；存在有安全隐患立体交叉作业且无有效的安全警示标志及防护措施扣5分；与等级公路相邻无有效隔离措施扣5分；爆破、开挖、装运不满足规范扣10分。防排水（10）临时与永久防排水设施完善、合理。临时排水不完善（施工作业面或完工区域存在明显排水不畅情况）扣4分；永久排水设计不合理（存在明显的缺少排水设施或无用的排水设施）扣6分。小型结构（20）材料满足要求，砌筑、勾缝密实牢固，墙背填土及压实规范。小桥涵混凝土、沉降缝、墩台、梁板、防水等符合要求。材料(细集料含泥土超标明显、含超粒径颗粒多而直接使用，粗集料含泥土明显超标、长条扁块明显超标、含软弱颗粒多、级配明显不合格，钢筋严重锈蚀、等材料存在的明显不合格情况)不符合要求扣5分；砌筑不坐浆、不错缝、随意码砌、水泥砂浆水泥明显不足或搅拌不均等）问题扣510分；实体质量（混凝土振捣不实、几何尺寸明显不合格或严重变形，墙背填土层次不清、碾压不实，梁板、墩台明显露筋、严重蜂窝麻面或明显开裂、梁板安装不平、不稳，防水涂料涂抹厚度不足或严重不均等）问题扣5分。路面工程(100)沥青面层（45）混合料生产（20）设备工作正常，材料符合要求，混合料配比、生产温度控制准确，拌制均匀材料（细集料泥土含量明显超标，超粒径颗粒含量明显超标，粗集料中长条扁块、泥土或软弱颗粒含量明显超标）质量问题扣5分；拌合（拌合时间不够、存在明显花白料或不均匀，拌合时间过长，存在过火，现象情况）问题扣5分；施工配比控制（从逐盘打印数据分析级配偏差比较大而没有及时纠正，存在花白料或超市拌合的烧焦）问题扣5分。铺筑施工（25）设备工作正常摊铺温度、宽度、施工气候条件满足要求。缓慢、匀速压实，压实温度适宜。层间无污染，粘结牢固、有效设备经常出现故障并对质量造成不良影响，设备使用搭配（运输车辆过多或过少，摊铺与碾压设备不协调，存在明显的碾压滞后，梯队摊铺机型或新旧程度差异大、压路机静、震、胶搭配不合理等）问题扣5分；拌合、运输、摊铺、碾压各阶段温度控制不符合规范要求扣3分；宽度、厚度控制不满足规范要求扣2分；压实控制问题（压路机速度过快，存在明显的压实不均匀）扣4分；压实温度控制不满足规范扣3分；层间污染问题扣3分；下雨、6级以上大风、地表气温候低于5度时进行摊铺施工扣3分。水泥混凝土面层（45）混凝土生产（15）设备工作正常，材料符合要求，拌制均匀，配比控制准确材料（同一规格材料粒径或级配差异大、细集料中泥土或超粒径颗粒明显超标、粗集料中长条扁块、泥土、软弱颗粒含量明显超标等）质量问题扣5分；拌合（拌合时间不足、存在明显花白料、不均匀）问题扣5分；施工配比控制（上料斗没有有效分隔、计重设备没有标定或不能有效使用、不能准确折减集料中含水量、外掺剂添加非按重量独立添加、不能准确控制加水量以及混合料存在严重离析或泌水等）问题扣5分。铺筑施工（20）施工气候条件适宜，设备工作正常，混凝土和易性好，运送、摊铺及时，匀速、连续摊铺，振捣充分，结合面处理规范恶略气候条件（下雨天气、6级以上大风、气温高于40度或混凝土混合料温度高于35时进行施工操作）施工扣5分；运输摊铺不及时（运输车辆大于3辆以上的挤压或供料不及时在成摊铺机不断停顿）扣2分，摊铺作业不连续匀速、摊铺作业面上不清洁及没有提前洒水湿润扣5分，振捣不密实、收浆抹面不及时扣5分，结合面不垂直，钢筋设置不满足设计或规范要求扣3分。养生与切缝（10）养生及时、充分，养生方法规范。切缝及时、满足要求，灌缝工艺规范。养护问题，没有有效覆盖措施造成砼表面忽干忽湿或长时间干燥，扣5分，切缝不及时扣2分；切缝深度不够扣2分；切缝不直顺扣2分；灌缝材料不符合设计、灌缝不饱满或灌缝明显不平整问题扣4分，施工缝（工作缝处治、涨缝设置）不直顺，不能按设计或规范进行处理问题扣5分。半刚性基层底基层(30)混合料生产（10）设备工作正常，材料符合要求，配比控制准确，拌制均匀材料质量问题（细集料含泥土量明显超标、明显含有较多超粒径颗粒或含有有害杂质等、粗集料规格混杂不一、含有较多的软弱颗粒、含有明显较多泥土或粉尘）扣3分；配比控制（上料斗不能有效分隔、记重设备没有标定、上水泵不能有效控制、材料含水量没有准确折减等）扣5分；拌合均匀度问题（拌合时间控制不严、拌合时间不足、有花白料存在等）扣2分。铺筑施工（10）机具设备充足，工作正常，生产能力匹配，摊铺规范，施工条件满足要求。压实厚度、含水量适宜，压实及时，压实功充足设备配置不合理（运输车辆不足或大量积压、摊铺后不能及时碾压、压路机同型号性能差异大或同断面梯队摊铺机性能差异大等）扣3分；摊铺操作不规范（摊铺前对待摊铺面没有有效清扫或洒水湿润，对边缘没有模板或有效阻挡、成梯队摊铺机间距大于15米）扣2分施工条件不符合规范（下雨、风力在6级以上或气温高于36度干热时间或日最低气温低于0度依然施工）扣2分，宽度、厚度控制不满足设计或规范要求扣1分；压实操作，压路机速度大于规定要求或速度控制不稳、同断面压实功存在明显差异、压实完成存在明显轮迹，扣2分，养生（10）养生及时，养生时间充足，养生方法规范，养生不及时（压实度达到要求后没有及时进行养生而造成表面干燥）扣2分；养生时间不满足要求扣3分；养生方法（没有进行有效覆盖、养生期结构层表面干湿不均或呈现干燥状）不规范扣3分；养生期间不断交（没有对除养生洒水车辆外的过往车辆进行管控）扣2分。 施工安全（25）施工区域交通管制，机具操作人员具有安全操作技能施工区域交通管制问题（对非施工车辆没有有效控制、对施工车辆没有有效疏导与管理，没有必要的行驶速度限制等警示标志）扣15分；机具操作人技能（机械操作人员有效上岗证，现场应知应会技术知识严重缺乏）问题扣10分。得分： （各管理行为抽查指标项评分的加权平均值）注：1、一般情况下，高速公路为沥青路面或者水泥混凝土路面。 2、督查采用扣分制，各抽查指标项分值减去扣分为该项得分，各项得分之和除以其分值之和再乘以100为该施工单位工艺和现场安全得分。督查人员： 督查日期： 年 月 日公路工程项目施工工艺及现场安全督查表（桥梁）项目名称： 标 段 号：施工单位： 检查时间：督查内容（分）督检指标项（分）标准和要求扣分标准得分扣分原因基本条件(100)场地建设（50）选址及场地布置符合安全、文明施工要求。料场、拌合站符合要求；便桥、便道设置合理。安全标示齐全，危险品、消防、临时用电管理规范。选址不合适(选址于河床、泥石流冲击口、山洪冲击点、陡峭悬崖下或边缘等)扣10分;文明施工（缺少必要的宣传标示牌、厂区混乱、排水不畅、淤泥、道路泥泞或尘土飞扬、材料、机械存放杂乱等）存在问题扣35分;便道、便桥存在安全隐患（便桥承载能力差、行车宽度不足、边缘防护或警示标示不足、便道过于陡峭、过于不平整、道路泥泞或尘土飞扬、明显视距不足、安全避让宽度不足等）扣10分;安全标志缺少（大型或有操作危险机械旁、门口、交通引导以及需要安全提示点）扣15分;临时用电隐患（乱拉乱架乱接、无闸箱或闸箱无锁或重要提示警示标示等）扣510分，消防隐患易燃易爆物品存放处无安全警示牌、无安全围挡设施、五消防设施等）扣减5分危险品（无明显危险标示、无有效围挡、监管无落实等）存放问题扣5分。设备机具(50)用电规范，安全标示、防护装置齐全。起重、升降等特种设备按规定检验或验收合格，操作人员持证上岗。现场按设备逐件检查，按每台计：用电(无防雨、防触电及无接地等措施)问题扣3分；无操作或邻近安全提示、警示标示扣2分；无必要安全防护装置问题扣3分；无检验验收合格证扣5分；操作人员无上岗证扣减5分。 桥 梁 工 程(100）安全防护（10）个人防护用品质量符合要求，防护用品使用规范。高空、水下等危险作业区域安全防护、救生措施和警示标志齐全，临边防护齐全并设置止落板和防落网。个人防护用品质量（购买合格产品没有合格证或为三无产品）问题扣4分；高空作业的安全帽、安全带、操作平台及防护不满足要求以及水下作业防护设备佩戴不足或应急防护措施不足扣2分；高空、水下等危险区域的安全安全标志缺少或设置位置明显不当问题扣2分；高空作业临边防护措施不满足规定要求扣2分。支架及脚手架（10）管材有出厂合格证，架体搭设规范，按规定预压、验收后使用。高大架体搭设和拆除有专项方案及防倾倒措施。使用的支架、脚手架管材及主要构件缺少合格证扣3分；支架及脚手架搭设不符合相关规范要求（扫地杆、剪刀支撑、纵横向拉杆、基础承载力不足、支撑面不平或不稳等）扣2分；没有进行预压及没有经过验收扣2分；专项方案及防倾倒措施没有制定或没有经过审批的扣3分。构件预制（20）钢筋加工安装规范；原材料及混合料质量符合要求；模板安装稳固、严密；保护层厚度控制方法得当；大型模板支撑体系有安装拆除专项方案及防倾倒措施。混凝土养生规范。预应力锚夹具、连接器符合规定；张拉及灌浆工艺规范，符合要求。钢筋加工（同号钢筋加工规格不一致，末端弯钩不符合规范规定、焊缝长度厚度不满足要求或有较多焊瘤咬肉等、机械连接器不合格或链接不紧固、对接焊接轴线不同心）与安装（钢筋