（地图学与地理信息系统专业论文）基于gis的海域定级与估价系统研究.pdf

基于g is 的海域定级与估价系统研究 摘要 为推动我国海域有偿使用的进程，加快海洋资源资产化的步伐，将海洋资源 核算纳入到国民经济核算体系奠定基础，需要对各种类型用海进行评估。本文在 对海域定级与估价相关理论与方法研究的基础上，基于g i s 技术和数据库技术设 计开发了海域定级与估价系统。论文主要研究内容包括： ( 一) 海域定级方法的研究。包括：海域分类定级的目的与对象：海域定级 的原则：海域定级的技术方法。针对海域的特点建立了海域定级因素因子体系； 依据海域定级因素因子的内在属性采用不同的方法对其进行量化；参考土地定级 的方法，研究了海域定级评估单元的划分方法，因素因子权重的确定方法，定级指 数的计算方法，海域级别的划分方法。 ( 二) 海域估价方法的研究。包括：海域价格体系；海域估价原则；海域使 用基准价评估和确定海域使用金标准的方法。 ( 三) 海域定级与估价系统的总体设计。包括：系统特点；系统设计原则； 平台选择；系统流程设计；系统功能模块设计；系统数据库设计及软硬件平台设 计。 ( 四) 海域定级与估价系统的开发。该系统的主要功能模块包括：因素因子 体系的建立；语言型、域值型、数值型、点扩散型和线扩散型影响因子的量化方 法；层次分析法计算影响因素因子权重值；海域定级计算及结果显示；估算海域 使用金。 本文完成了海域定级与估价系统的原型。它的产生，有助于提高海域定级与 估价工作的效率和成果的精度与质量，是海域管理信息系统的重要组成部分。 关键词：海域定级；估价；地理信息系统；因素因子：量化；层次分析法 r e s e a r c ha n dd e v eio p m e n to fag is b a s e ds e aa r e a g r a d i n g & p ri c i n gs y s t e m a b s t r a c t i no r d e rt op u tc h i n a ss y s t e mo fc o m p e n s a t e du t i l i z a t i o no ft h es e aa r e ai n t o e f f e c t , a c c e l e r a t et h es t e po fs e aa r e ar e s o u r c ea s s e t sm a n a g e m e n le n f o r c et h e f o u n d a n o no fb r i n g i n ga c c o u n t i n go fo c , e a nr e s o u r c e si n t oa c c o u n t i n gs y s t e mo f n a t i o n a le c o n o m y , i ti sr e q u i r e dt oe v a l u a t ee a c ht y p eo fs e aa r e a 眦t h et h e s i s d e v e l o p st h ei n f o r m a t i o ns y s t e mo fs e aa r e ag r a d i n ga n dp r i c i n gu n d e rt h er e s e a r c ho f s e aa r e ag r a d i n ga n dp r i c i n gp r i n c i p l ea n db a s e do nt h eg i st e c h n o l o g ya n dd a t a b a s e t e c h n o l o g y t h em a i nc o n t e n t so f t h et h e s i si n c l u d e ： ( 1 ) r e s e a r c ho nt h es e aa r e ag r a d i n gt e c h n o l o g y i n c l u d e ：t h ep u r p o s ea n do b j e c t o fc l a s s i f i e ds e aa r e au s eg r a d i n g ；p r i n c i p l eo fs e aa r e ag r a d i n g ；m e t h o da n d t e c h n o l o g yo f s e ao a e ag r a d i n g t h es y s t e mo f e f f e c tf a c t o r so f s e aa r e aa r eb u i l tb a s e d o nt h o r o u g ha n a l y s i so f t h ef e a t u r eo fs e aa r e a , w h i c ha r et h e nq u a n t i f i e db yd i f f e r e n t m e t h o d sa c c o r d i n gt ot h ei n h e r e n ta t t r i b u t eo fe f f e c tf a c t o r s ；e x p l o r et h em e t h o d so f p l o t t i n ge v a l u a t i o nc e l l ，c o n f i r m i n gt h ew e i g h to fe f f e c tf a c t o r s ，c a l c u l a t i n gg r a d i n g i n d e x ，s e p a r a t i n gg r a d e sc o n s u l t i n gt h em e t h o do fg r a n dg r a d i n g ( 2 ) r e s e a r c ho nt h es e aa r e ap r i c i n gt e c h n o l o g y i n c l u d e ：p r i c i n gs y s t e mo fs e a a r e a ；p r i n c i p l eo fs e aa r e ap r i c i n g ；m e t h o d so fe v a l u a t i n gt h en o r n ap r i c eo fs e aa r e a u s ea n dd e t e r m i n i n gt h ec r i t e r i o no fs e aa r e au s ep r i c e ( 3 ) o v e r a l ld e s i g no ft h es y s t e mo fs e aa r e ag r a d i n ga n dp r i c i n g i n c l u d e ：f e a t u r e o ft h es y s t e m ；d e s i g n i n gr u l e so ft h es y s t e m ；c h o i c eo fp l a t f o r m ；d e s i g no fs y s t e m f l o w ；d e s i g no fs y s t e mf u n c t i o nm o d u l a r s ；d e s i g n so fs y s t e md a t a b a s ea n dp l a t f o r mo f s o f t w a r ea n dh a r d w a r e ( 4 ) t h es y s t e mo fs e aa r e ag r a d i n ga n dp r i c i n ga r ed e v e l o p e d t h em a i nf u n c t i o n a l m o d u l a r so f t h es y s t e mi n c l u d e ：c r e a t i o no f t h ee f f e c tf a c t o r ss y s t e m ；q u a n t i f i c a t i o no f t h ee f f e c tf a c t o r so ft h el i n g u a lt y p e ，i n t e r - z o n et y p e ，n u m e r i c a lt y p e ，p o 硫d i f f u s i o n t y p ea n dl i n ed i f f u s i o nt y p e ；c a l c u l a t i o no fw e i g h t so fe f f e c tf a c t o r sw i t l lt h e a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ( a l p ) ；e v a l u a t i o no f s e aa r e ag r a d i n ga n dd i s p l a yo f t h e r e s u l t s ；e v a l u a t i o no f t h ep r i c eo f s e na r e a i nt h i st h e s i sap r o t o t y p eo ft h es y s t e mo fs e aa r e ag r a d i n ga n dp r i c i n gi s d e v e l o p e d t h es y s t e mc a ni m p r o v ew o r ke f f i c i e n c yo fs e aa r e ag r a d i n g ，a n di tc a n a l s or e a l i z ea n di m p r o v ep r e c i s i o na n d q u a l i t yo fg r a d i n ga n dp r i c i n gp r o d u c t i o n i ti s a ni m p o r t a n tp a r to f t h es e aa r e am a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m k e y w o r d s ：s e aa r e ag r a d i n g ；p r i c i n g ；g i s ；e f f e c tf a c t o r ；q u a n t i f i c a t i o n ； a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼；垫遗直基丝盂差挂型童明的：奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 兰竺! 竺! 芝隆竺竺竺二三三竺一 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：卅年石月( p 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：国家海洋信息中心 通讯地址：天津市河东区六纬路9 3 号 新繇1 签字日期：，薜占月毕日 电话：0 2 2 2 4 0 1 0 8 5 2 邮编：3 0 0 1 7 1 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 第一章概述 中华人民共和国海域使用管理法( 以下简称海域法) 的颁布实施大大 促进了海域的合理开发和可持续利用，有力地保障了海洋经济的健康发展，标志 着我国海洋综合管理走向法制化。但是，在海域使用权招标拍卖、出租转让、海 域价值评估等市场体系建设方面还有待进一步深化。为推动我国海域有偿使用的 进程，加快海洋资源资产化的步伐，为将海洋资源核算纳入到国民经济核算体系 奠定基础，需要对各种类型用海进行评估。不同类型用海对海域有其独特要求， 呈现出不同的海域利用特点与使用效益。由于海域不同区段的资源价值受不同因 子的影响，即使同一种资源由于受影响因子不同，其所具有的价值也是不同的。 按海域不同使用类型，分别评价其影响的宏观与微观因素，根据自然条件、社会 经济条件和利用效益等差异，划分同一类型用海的不同级别，称为海域定级。海 域估价应以海域定级为基础。本论文在对海域定级与估价相关理论与方法研究的 基础上，通过g i s 技术使相关方法以信息系统的方式实现，以推动我国海域有 偿使用的制度的实施，完善海域评估方法体系。 1 1 研究背景 海域不仅仅是海洋资源的载体，海域空间本身也具有重要的使用价值，是一 种特别的资源，海域具有资源和财产双重属性。胡锦涛总书记在2 0 0 3 年中央人 口资源环境工作座谈会上指出“深化国土资源有偿使用制度改革，充分发挥市场 对国土资源优化配置的基础性作用”。中国海洋2 1 世纪议程中指出：“将海洋 资源作为资源性资产列入国有资源资产体系，通过资源价值评估、资产核算、产 权登记和有偿使用，进行资产化管理”。海域法明确规定：“国家实行海域有 偿使用制度”。国务院关于印发全国海洋经济发展规划纲要的通知( 国发 2 0 0 3 】 1 3 号) 要求：“抓紧制定和组织实施海域权属管理制度、海域有偿使用制度”，“加 快发展海洋产业，促进海洋经济发展，形成国民经济新的增长点，全面实现建设 小康社会目标”。随着海洋经济的发展，海域评估在未来的海域市场资源配置、 海域管理等领域将发挥更为重要的作用。 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 建立海域使用评估体系，实行海域有偿使用制度是国家资源管理的基本要 求。国家在明确海域国家所有的前提下通过海域有偿制度使用建立一种自然资源 更新的经济补偿机制，既可以有效实现国有海域资源性资产的保值和增值，也可 以通过经济手段促使海域开发投资商充分考虑海域作为重要生产要素的投入，避 免盲目圈占海域，有效遏制因海域无偿、低价使用引发的开发利用混乱状况，实 现国有海域资源的合理配置和最佳利用。因此，海域评估为海域价值的量化提供 了科学依据，是贯彻落实海域有偿使用制度的关键。 海域评估是根据海域的质量、区位、利用潜力、利用效益，运用科学的方法， 对海域使用价值所作的评定和估算。海域资源丰度、环境条件及毗邻地区经济发 展水平等因素的区域差异不同，因而生产率、产量不同，造成海域收益的差异； 由于海域开发方式对海域属性的影响不同，而造成对海洋的生态、环境损害也不 同。为体现公平原则，必须建立一个能够科学合理的反应海域收益规律的海域使 用金征收标准体系，而制定合理的海域使用金征收标准又必须依据科学的评估理 论，海域评估工作随之产生。海域评估除了服务于海域一级市场的国家、省、市 海域使用金征收标准制定之外，还可为开展海域拍卖、海域使用权转让、海域使 用权抵押、海域使用权收回补偿、海域使用权损害赔偿等海域市场活动提供理论 依据和方法指导。可以说，海域评估不仅是保证海域有偿使用制度顺利实施的基 础性工作，也是推动海域市场化运作的重要理论依据。 通过海域评估，可以揭示海域在质量、区位和使用效益上的差异性，从宏观 上指导海域经营利用活动。由于在底质、水质、地理位置、临海省市经济发展水 平上的差异，各具体海域在对各种海域使用类型的适宜性和适宜程度上，必然地 存在差异。通过海域评估，确定海域最佳主导功能，可为制定科学的海洋产业发 展规划，实现海洋产业结构和布局的优化提供科学论证，以利于扬长避短，最大 程度地发挥海域的经济、社会、生态效益，并协调各产业、各使用方式间的关系， 实现临海市、县经济、社会、环境的可持续发展。 完善海域有偿使用制度，实现海域有偿使用的公平、公正、公开。海域法 的颁布，对建立海域有偿使用管理的基本制度，做出了明确的规定。但在海域有 偿使用的具体做法上，尚需制订一系列配套法规予以细化，特别是在海域有偿使 2 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 用的量化上，如海域使用金征收标准的确定；在海域使用权交易的各环节，如出 让、转让、转租、收回等环节海域使用权价格的确定，这些工作都需要通过海域 评估予以规范。 建立有效的海域使用补偿机制，促进海洋生态环境的保护。随着海域评估的 开展和对海域有偿使用的规范化，不仅国家作为海域所有权者的权益得到维护， 国家还可在征收使用金基础上，加强对海域使用的管理，开展对海洋环境的治理。 同时，利用海域评估和海域使用金的经济杠杆作用，控制围海、填海、排污等用 海行为，促进海域的可持续利用。 促进海域使用权市场的开放和发展，发挥市场在海洋资源利用配置中作用。 海域是重要的生产资料，又是有增值潜力的资产，随着海域有偿使用制度的建立 和海域使用效益的发挥，海域将逐渐形成对投资者极有吸引力的场所。开展海域 评估，有利于不断地培育海域使用权市场，促进海域使用权的转让和招标、拍卖 等市场化经营活动的开展，发挥市场的资源配置作用，搞活海洋经济。 1 2 研究意义 海域是一种宝贵而稀缺的资源。如何发挥海域的作用，提供海域的综合效益， 正确处理海洋管理中的矛盾，为海域使用的经济运行提供依据，均需以科学合理 的海域评估方法为指导。目前，海域定级与估价研究是海洋管理部门进行海域评 估的核心内容和基础性工作，是保证国家海域所有权在经济上的实现，加强国家 对海域市场管理的重要依据。随着海域市场的运行和发育，迫切需要一套与海域 定级与估价体系相适应的量化海域经济和自然属性的现代化手段和方法，以便既 能科学地评定和划分海域等级，又能在此基础上进行海域估价。因此建立一套方 便快捷、易于掌握、耗资少的海域定级与估价系统是十分必要的，也是海洋管理 部门亟待解决的一个问题。 海域定级与估价工作涉及大量的专题属性数据和图形数据，运算和定位的精 度要求比较高。应用现代先进的g i s 技术建立海域定级与估价系统，动态跟踪 海域定级与估价信息，来完成海域定级与估价的数据处理及分析工作，实现科学、 简便地评测和动态调整海域级别和基准地价更新，提高定级与估价成果的精度和 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 质量，是切实可行的，也是完善海域管理信息系统的需要。 g i s 给信息系统带来的不仅仅是地图显示，而且将各种数据进行直观的、 可视化的分析和查询，发掘隐藏在数据之中的各种潜在的联系，为用户提供一种 空间决策支持。基于g i s 的海域定级与估价系统的根本目的是使海域定级与估 价达到一个新水平，从定性概念提高到定量分析，从静态分析上升为动态研究， 从有限的计算和分析方式上升为灵活多样的方式，从传统的手工制图方式上升为 计算机辅助制图方式，从而使海域定级与估价工作获得巨大的经济效益和社会效 益，并实现工作程序的科学化、现代化和自动化l l j 。 1 3 国内外状况 1 3 1 国外状况 海域有偿使用制度是各沿海国管理沿岸海域的基本制度和有效手段，许多沿 海国家都已建立了海域有偿使用收费制度，并以立法的形式使其进一步明确和强 化。各沿海国家根据海域使用的用途不同，采用多种管理制度，基本的收费标准 也不尽相同。 许多沿海国家在海域开发利用方面，对包括海岸构造物，港口、码头和船坞， 养殖、海上娱乐、人行道以及与私人住宅在内的有关利用活动管理过程中，除严 格按照有关法律规定实行有偿使用管理制度外，还根据各自的具体情况采取不同 的收费管理措施。如美国在海岸带开发利用中，根据使用的不同地理位置，收费 标准也不同。在滨水区，平均高潮线向水一侧开发许可证依据c a f r a ( 沿海地 区设施审查法) 制定收费标准，对于在平均高潮线向岸一侧的开发许可证，则 依据淡水湿地保护法条例制定的收费标准。在有潮水域根据 1 9 7 0 年湿地 法中的规定，制定具体的收费标准。 英国依据皇室地产法的规定，对在潮间带进行的开发利用活动，诸如建 造港口和码头、栈桥、管道、水产养殖等，都必须取得双重许可证，即作为政府 管理行为发放的允许开发许可证和作为产权所有者发放的有偿租赁许可证，而且 按地理区域和资源种类的不同，由不同的机构发放许可证，收取使用费。除此之 4 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 外，英国海岸保护法规定通过开展工程而受益的人员，必须向当局交纳“海 岸保护费”闭。 法国在海域使用管理中也采取许可证制度和有偿使用制度。根据国有财产 法典的规定，国有海洋地产作为国有财产，其使用权可以出租，租价可通过友 好协商的形式进行确定，在协商达不成协议时，由税务局长依照公用事业征地方 面的定价方法来确定租价。 日本依据海岸法，向得到许可者征收占用费或土石开采费。主管大臣在 海岸保护设施新建、改建及灾害修复工程时，首先用国家经费进行施工。工程完 成后，海岸管理者所属的地方公共团体或应该分担负担金的其他都府县，应按照 政令规定向国库缴纳规定的负担金。 韩国公有水面管理法对占用及使用的许可规定：开发沿岸海水面以及开 采海底矿物等开发事业者，必须交纳开发负担金。韩国公有水面及海岸带管理 法纲要关于占用费及开发负担金的征收规定：管理厅可以向得到公有水面占用 及使用许可证者征收占用费或使用费。只有在为了以公用或公益为目的的非盈利 事业而占用或使用的情况下可以减免。 新西兰则采取“海岸带租金制度”，即向所有占用海岸带的建筑物所有人收 取租金。根据资源管理法的规定，各委员会应制定一系列与它们的职责和责 任相关的“成本收回”性的收费规定。这些收费包括向年度协议持有人收费。年 度收费包括管理费、监测费、监督费和信息采集费。新西兰政府还采取公众参与 的方式对收费制度进行监督管理，按资源管理法规定，公众必须参与对任何 收费制度的审议，以保证海岸占用收费制度的公平、公正和透明。 比利时的海域使用管理和收费制度规定，凡属开发利用海岸及近岸水域者， 都必须向区主管部门提出申请报告，海岸带与近岸水域使用，均必须缴纳“租金”， 这项租金由两部分组成，一是基本金；二是调节费。其中基本金是一般性的，而 调节费则是根据许多特定因素确定的。 综合国外海域的管理实践，虽然各国的国情和社会经济状况千差万别，在海 域有偿使用和收费管理实践的措施也不尽相同，但是海域有偿使用制度是海域使 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 用管理的基本有效手段，已经为各国普遍采用。 1 3 2 国内状况 目前海域评价主要有两个方面。第一，海洋功能区划，其实质即适宜性评价。 第二，经济评价阶段，以测算海域纯收益，为制定海域使用金征收标准提供依据。 同时，以海域使用权出让、海域使用权融资为目的的海域使用权价值评估也正在 兴起。随着我国海洋产业的不断发展，海域使用权价值评估将成为海域评估研究 的重点。通常所说的海域评估主要指各种形式的经济评价。 1 3 2 1 方法研究 1 9 9 4 年，许启望、张玉祥对于海洋资源的总价值量核算以及海洋资源的分 类价值量核算提出种计算模式。在分类核算中具体提出了海洋水产资源、可养 殖滩涂和浅海资源、盐田资源、港址资源、旅游资源的计算公式为：p = 形，p 为资源总价值，i 为还原率，一为海洋年收益。大陆架油气资源、海滨砂矿资源 的价格计算公式为：p = ，一c ( 14 - r ) 一t ，f 为市场价格，c 为总成本，r 为利 r 润率，丁为运输价格。海面资源的价格计算公式为：矿2 形【1 一+ ，r j 其中 口为平均海面租金，r 为利润率，一为海面出租年限 3 1 。上述计算模式对于海域评 估具有一定的借鉴作用。同年刘容子对我国滩涂资源的价值量核算提出了类似的 计算方法。她将滩涂资源视为一种特殊的“土地”，借鉴其他领域( 主要是土地) 的研究理论和方法，提出了对滩涂资源进行价值量核算的理论模式【4 l 。1 9 9 5 年， 李德潮、吴平生对海岸带资源性资产的计价方法做了一定的研究，但其方法和许 启望、张玉祥等采用的方法是基本一致的【5 】。1 9 9 9 年，王利、苗丰民对海域使用 价格的确定做了一定的理论研究，他们在文中具体探讨了影响海域价格的各种因 子，提出了海域价值量的计算方法，具有一定的科学性嘲。 6 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 1 3 2 2 实践情况 1 9 9 1 年l o 月，国家海洋局向国务院提交了关于外商投资企业使用我国海 域有关问题的报告，提出了海域属国家所有，外商使用我国海域须经我国海域 主管部门批准并取得使用许可证，实行有偿使用等意见。随即，国务院在国办通 【1 9 9 2 12 0 号文件中，批复了国家海洋局的报告，为加强对使用我国海域( 包 括内海、领海的水体、底土及其上空) 的管理，要求相关部门尽快制定对国内外 企业使用我国海域从事经营活动的行政管理办法，实行颁发海域使用许可证的制 度和有偿使用制度。遵照国务院指示的精神，财政部和国家海洋局在1 9 9 3 年制 订并向沿海省、自治区、直辖市、计划单列市财政和海洋主管机构颁布了国家 海域使用管理暂行规定，对海域使用权的转移，提出了一系列管理要求，正式 确认了国家对海域的唯一所有者地位，并将海域使用权的转移，作为实现国家对 海域所有者权益的具体实施形式。加强对海域这一重要国有资产的管理，把海域 使用权的转移，纳入由海洋主管部门统一调控的、以政府法规为依据的管理体制 中，以克服以前一个时期曾经出现的多头对外的、分散无序的海域使用权转移行 为和国有资产损失现象。该暂行规定建立的许多制度，在后来制订海域法中 已被确认并至今实施。之后，各省市依据该文件相继颁布了“海域使用金征收标 准”。自上世纪9 0 年代起，陆续有一些单位在部分市、县进行了海域分类定级( 分 等定级) 的研究，如国家海洋环境监测中心在大连市、国家海洋技术中心和天津 师范大学城市环境学院在天津市塘沽区所作的海域分类定级尝试。南通、盐城、 盖州、大连、厦门等地都相继出现了不同形式的海域使用权价格评估。由于我国 海域所有权主体的唯一性和客体的连片性、均质性，对局部海域的分类定等( 级) 难以克服在实行海域有偿使用制度后沿海省、市、自治区间在使用金标准上的不 统一、不合理性。为此，财政部、国家海洋局组织全国海洋、土地、经济等方面 的专家、学者，经过多次论证，于2 0 0 4 年启动了全国海域使用金征收标准制定 前期调查与研究工作。之后，国家海洋局多次召开技术研讨会，经过半年的技术 储备，2 0 0 4 年7 月9 日，在天津组织召开了分类定级与基准价制定试点会议， 启动了以烟台和盐城2 个( 地级) 市、1 3 个基本行政单元( 县、市) 的试点工 作，并于当年完成了烟台和盐城试点地区的增殖用海和滨海旅游用海分类定级与 基准价制定，并形成技术报告，为开展全国性的工作积累了经验“1 。 7 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 2 0 0 5 年，对试点的技术方法做了适当调整，形成思路如下：根据海洋经济、 区域社会经济、区位条件、资源稀缺性、毗邻土地属性和海域环境质量等条件， 将沿海6 2 个市( 包括天津的3 个区) 分为六等；在每等中选择3 5 个市( 区) 、 全国总计2 8 个市( 区) 进行调查工作，并测算不同等别、不同用海类型的海域 纯收益，据此拟定海域空间资源占用金；根据不同用海类型对海域属性的影响程 度，依据资源损害补偿原则评价各用海类型的海域属性改变附加金，以海域空间 资源占用金和海域属性改变附加金的和作为确定各等海域使用金标准的依据。根 据这个思路，2 0 0 5 年完成了全国海域分等和海域使用金标准制定工作。 在全国范围内开展海域使用金征收标准制定的同时，地方省市海洋厅局也开 展了形式多样的一级市场海域评估的探索。2 0 0 4 年4 月，山东省发布了山东 省海域使用金征收使用管理暂行办法，明确提出生产经营性填海项目，都必须 进行海域使用权价值评估，并在当年开展了多项评估试点工作；2 0 0 5 年，全国 海域评估工作迅速增多，河北、福建和浙江等省开展了省级海域分等定级和海域 使用金征收标准制定工作，共有辽宁、河北、山东、江苏和福建等五省开展了海 域使用权招标、拍卖工作，通过招标、拍卖共设定海域使用权6 5 宗；在温州、 秦皇岛、荣成等地出现了以抵押、合资为目的的宗海评估工作l g 。2 0 0 6 年，全国 共有河北、山东和江苏开展了海域使用权招标、拍卖工作实践，通过招标、拍卖 共设定海域使用权1 0 1 宗，确权海域面积7 1 7 8 5 7 公顷。山东省为规范海域使用 权价值评估工作，制定出台了山东省海域使用权价值评估管理暂行办法，建 立了评估机构各选库，评估机构由原来的一家，增加到5 家，将竞争机制引入评 估工作，并于2 0 0 6 年开展了1 0 余项宗海评估工作。 1 3 2 3 g i s 应用情况 ( 一) g i s 在海洋管理领域的应用情况 g i s 在海洋管理的应用也非常广泛，现在业务化运行的系统包括由国家海洋 信息中心研究开发的“全国海岛管理信息系统”，“海域使用信息系统”，“海洋权 益系统”等等，已经成功地应用于海洋管理的不同领域。 ( 二) g i s 在评估信息系统的应用情况 幕于g i s 的海域定级与估价系统研究 g i s 在评估系统的成就主要体现在土地管理中( 城镇土地定级与估价系统、 农用地定级评估系统) 。 我国现有的城镇土地定级与估价信息系统如：南京的李玉英等设计了原型化 的城镇土地定级与估价信息系统；福州大学何建农等开发研制了一个城镇土地定 级和基准地价测算计算机辅助系统；赵红等利用基于面向对象方法对城镇土地定 级做了探讨；胡石元等建立了城镇地价信息系统；山东师范大学地理所借助 m a p l n f o 平台对城镇土地定级与估价做了研究；中国矿业大学的高井祥等则应用 人工智能语言t u r b op r o l o g 初步建立了土地估价专家系统e l s e 。深圳大学遇 平静等采用专家系统技术，建立了深圳经济特区土地定级与估价专家系统1 9 1 1 1 0 1 。 我国现有的农用地定级与估价信息系统如：南京国图信息工程有限责任公司 开发的农用地分等定级与估价信息系统；成都市锦图信息技术有限公司开发的 j t l n f o 农用地定级与估价信息系统；深圳诚信潮科技发展有限公司开发的县级农 用地定级与估价信息系统；江苏省苏地房地产咨询评估有限责任公司开发的农用 地定级与估价信息系统；华方软件技术有限公司开发的农用地定级与估价信息系 统以及山东师范大学地理研究所开发的农用地土地分等定级与估价信息系统。 纵观g i s 与土地定级与估价相结合的发展历程，归纳起来主要有以下四种模 式： 模式一：l e i s ( l a n de v a l u a t i n gi n f o r m a t i o ns y s t e m ) 为一般的信息系统， 成果图借助其它绘图软件完成( 图1 3 1 a ) 。在这种模式中，l e i s 与绘图软件 之间是相互独立的，不进行数据交换。绘图软件只是充当手工绘图员的角色， l e i s 也只是完成一部分土地估价工作( 如样点地价的测算、样点的筛选等) ，其 它工作如土地使用价值评价、基准地价的确定等需借助其它方法完成，系统的整 合性差。 模式二：l e i s 为一般的信息系统，成果图借助通用g i s 软件完成，l e i s 与 g i s 之间通过文件存取方式建立数据交换通道( 图1 3 1 b ) 。在这种集成方式中， 运用了g i s 地图显示、空间选择、定位、查询等功能，l e i s 与g i s 通过中间文 件格式交换数据，不适于土地估价这种大量而频繁地交换数据的情况，而且g i s 基础软件与应用分析模型相互独立，系统整合性差。 9 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 模式三：利用专业程序设计语言开发l e i s ，并直接访问g i s 软件的内部数 据结构( 图1 3 1 c ) 。l e i s 开发者可以根据自己的意愿选择使用何种高级语言 开发系统，但是直接访问g i s 软件数据结构增加了应用开发的难度，开发周期 长，而且开发成本高。 模式四：利用专业程序设计语言开发l e i s ，并在其中嵌入g i s 组件以实现 g i s 功能( 图1 3 1 d ) 。这极大地降低了开发难度，使开发者的精力集中在最核 心功能的实现和信息系统与土地定级与估价模型的结合上，故模式四是今后开发 l e i s 的主攻方向【l l 】【1 2 1 1 3 1 。 e 主珂匡虱 、- - 、，- - 相互独立 、- 、，- - _ l e i s 集成系统 图1 3 1l e i s 集成模式 f i g 1 3 1i n t e g r a t i o nm o d eo f l e i s l o 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 第二章海域分类定级 2 1 海域分类定级的目的与对象 ( 一) 海域使用分类 根据海域海籍调查及海洋功能区划的结果，将用海类型大致分为1 1 类( 见 表2 1 1 ) ，分别为：养殖增殖用海、滨海旅游用海、港口航运用海、海涂围填用 海、海上倾倒用海、海砂开采用海、跨海桥梁用海、海水利用用海、拆船造船用 海、油气开采用海、海底管线用海等类型，其中海上倾倒用海、海砂开采用海、 跨海桥梁用海、海水利用用海、拆船造船用海等5 类用海因为其所产生的效益多 少受其所在海域的自然、经济、社会条件影响不大，主要考虑可替代的海洋产业 的收益值就可以了，因此将后5 类用海统称为其它类型用海，并采用统一的指标 体系，而油气开采用海、海底管线用海2 类用海与所在海域自然、经济、社会条 件等关系不大，不需要进行分类定级工作，直接制定全国统一指导价。 表2 1 1 海域使用类型 海域使用类型级别划分基准价制定 养殖增殖用海养殖增殖用海指标体系 港口航运用海港口航运用海指标体系 滨海旅游用海滨海旅游用海指标体系 根据定级结果，以县 海涂围填海涂围填用海指标体系 ( 市) 为基本单位制 海上倾倒 定相应的海域使用基 海水利用 准价。 拆船造船统一指标体系 跨海桥梁 海砂开采 海底管线 不定级，制订全国统一指导价( 不做试点) 油气开采 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 ( 二) 海域使用定级 通过对海域的区位、社会经济、海洋产业的发展水平、自然环境及资源状况 等各项因素的综合分析，揭示各类型用海的海域利用效益的地域差异，运用定量 和定性相结合的方法对全国海域( 以市、县为单位) 各类型用海的使用效益进行 排队，评定该类型用海的级别。 ( - - ) 海域分类定级目的 海域分类定级的目的是为海域估价、征收海域使用金和制定海域利用规划提 供科学依据；为国家和各级政府制定用海政策和调控措施，统筹海洋经济与海洋 环境的和谐发展，科学管理和合理利用海域资源，提高海洋使用效率提供技术支 持。 ( 四) 海域分类定级对象 海域分类定级对象是全国沿海5 3 个市、1 3 1 个县( 市) 的毗邻海域。 2 2 海域定级的原则 ( 一) 综合分析原则 海域定级应对沿海省、市的区位、自然环境、资源及社会经济等各种因素进 行综合分析，按差异划分海域级别。 ( 二) 主导因素原则 海域定级应重点分析影响沿海省、市海域质量优劣的主导因素及其作用差 异，进行海域级别评定。 ( 三) 地域分异原则 海域定级应根据海域区位条件不同形成的海域分异状况，将类似的海域划归 同一级别。 ( 四) 定量与定性相结合原则 海域定级应尽量把定性的经验性的分析进行量化，以定量计算为主，必要时 1 2 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 才对某些现阶段难以定量的社会、经济因素采用定性分析，以减少人为任意性， 提高海域级别的精度。 ( 五) 科学性与可操作性相结合原则 海域定级应科学、规范，有理有据，同时要反映真实情况，技术上简便易操 作，成果具有较强的实用性。 ( 六) 海域分类定级应遵循与全国海洋经济发展规划、全国海洋功能区划、 全国海洋环境保护规划相协调的原则“”。 2 3 海域定级的技术方法 海域分类定级的技术途径以多因素综合评价法为主，以海域收益状况等分析 为辅“”。多因素综合评价法的基本思路是依据一定的目的和原则，对拟评估的海 域作合理的单元划分后，选择对海域等级发生作用的因素作为鉴定指标，然后计 算划分单元在每个影响因素下的得分，再乘以该因素的权重值。经过累加计算， 就可以得出划分单元的多因素作用分值。我们就将这一结果作为划分海域等级的 科学依据。 2 3 1 海域定级影响因素因子 2 3 1 1 定级因素因子体系的建立 影响海域质量的因素因子十分繁多( 见表2 3 1 ) ，由于各因素因子对海域 质量的影响和作用不同，因素因子具有明显的层次性。由表2 3 1 可知，第一层 次为基本因素层，第二层次的因素是由基本因素派生出来的，因此，又称派生因 素层，它们从不同的方面反映了基本因素的作用。第三层为因子层，由多个因子 组成，它们又是每个派生因素的组成部分，从更小的范围反映海域质量的差异“。 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 表2 3 1 海域定级因素因子 t a b 2 3 1e f f e c tf a c t o r so fs e aa r e ag r a d i n g 第一层第二层 第三层 气温、降雨、相对湿度、日照、风、雾、雪、霜、 气候条件 扬沙、灾害性天气 悬浮物质、温度、透明度、水深、盐度、波浪、海 海水状况 流 底质条件地质条件、地貌条件、沉积物 自然因素 生物因素叶绿素浓度、浮游生物、底栖生物 岸滩稳定性潮汐情况、岸线变化 环境因素海水环境质量、自然灾害指数 经济结构产量、产值、单产、结构、布局、效益 国内生产总值、人均g d p 、人均财政收入、经济增 经济因素经济发展水平 长速度、社会消费品零售总额 人口数量、人口分布、人口性别年龄结构、人口素 人口因素 质、人口密度 沿海城镇状况城镇和村镇的规模、功能、分布 社会因素 区位条件 距贸易中心距离、距城镇距离、岸上交通通达度、 路网密度、基础设施完善程度 由于不同区域海域的情况千差万别，各个定级因素、因子所起作用也不同， 因而，在海域定级工作中不可能也没有必要对众多的因素、因子全部计算分析； 另外，对于某些特殊的地区，还需要增补适合该区域特点的特殊因素。所以，在 对某一海域进行定级时，应对上述因素因子有所选择【1 7 j 。 2 3 1 2 选择定级因素因子的原则 ( 一) 综合性原则【1 8 】【1 9 1 海域质量是各种自然、经济和社会因素相互作用的结果，因此，必须对影响 定级的因素进行综合分析，使所选的因素因子既能反映海域自然生态方面的差 1 4 摹于g i s 的海域定级与估价系统研究 异，又能反映社会经济方面的差异。 ( 二) 主导因素原则 影响海域质量的因素很多，而且影响程度的差异性很大，对定级起决定性作 用的主导因素能最大程度地反映海域质量的差别，应为必选因素。如果缺乏最基 本的因素，使选入的次要因素因子再多，也不能反映海域质量。 ( 三) 差异性原则 海域定级的实质是揭示海域质量的差异，如果所选因素因子对每个海域单元 的作用和影响完全一致，那就无法反映出海域质量的差异，即使这些因素因子的 重要性再大，对定级工作也毫无意义。所以，要重点考虑那些影响重大，且对 不同海域单元影响和作用不同的因素因子。 ( 四) 普适性原则 海域定级的对象是整个定级区域，因而，定级因素因子应对每个海域单元都 有影响，否则各个单元之间就缺乏可比性。所以，选择的每个因素因子都应该覆 盖面广，能够作用于各个单元和整个区域。 ( 五) 因“海”制宜原则 我国的海域跨不同的气候带，自然条件不同，沿海地区的社会经济条件也有 很大差异。适于某一海域的重要因素，在另一海域则有可能成为次要因素，甚至 毫无意义。所以，因素因子的选择要因地制宜，从具体情况出发，分析定级海域 的自然条件和社会经济特点，选出适合定级区域的因素因子。 2 3 2 定级因素因子的量化 海域定级因素因子按其作用方式可分为扩散型和非扩散型。扩散型因素随着 距离的增加其作用分值会按一定的规律衰减。扩散型因素还可细分为点状扩散型 和线状扩散型。非扩散型因素，又称面状因素，是指只对具有此指标的海域有影 响的因素。不同类型因素因子应采用符合其特点的量化，才能使所赋分值真实科 学地反映出它们对海域质量的作用。 基于g i s 的海域定级与估价系统研究 2 3 2 1 扩散型因素因子的量化方法 扩散型因素因子作用方式以具有此指标的地物为中心，向四周进行辐射，辐 射的强度随着距离的增加，按一定的规律衰减。衰减方式有两种：指数衰减和线 性衰减。 指数衰减公式：f f = f f 1 7 f 7 。，) 线性衰减公式：f f = f ，( 1 一勺r ，) 式中： 厅一因素i 对单元，的作用分值； 只一因素f 的规模指数； 巧一单元，中心点与扩展源之间的距离； 见一因素i 的影响半径。 2 3 2 2 非扩散型因素因子的量化方法 非扩散型因素因子按其数据属性，可细分为数值型、域值型和语言型。这类 定级因素因子指标的优劣仅对具备此指标的区块有影响。 ( 一) 数值型 衡量定级因素因子优劣的原始数据为可以度量的数值，称其为数值型定级因 素因子【2 0 】。数值型因素因子的作用分值计算可采用函数关系式和极值化换算两 种方式： 1 函数关系式 如果数值型因素的数值与海域质量的高低成某种函数关系，则可使用函数关 系式的形式进行指标赋分。如：与海岸线距离作用分值。首先对海岸类型确定作 用指数。如在港口航运用海定级时，可对码头岸线、沙质平缓岸线、泥质平缓岸 线、基岩陡峭岸线的作用分指数k 分别定为8 0 1 0 0 ，6 0 8 0