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技术性贸易壁垒对我国食品出口企业的影响 黄海龙 摘要 技术性贸易壁垒基于维护人类与动植物安全和健康等为f 当理由，在多边贸易 体制框架下合理地存在，并被越来越多的国家接受和运用，也已成为我国食品出 口企业入世后扩大外贸出1 ：3 的主要障碍之。研究这问题，进而探讨如何有效 应对和成功跨越技术性贸易壁垒，对于我国食品出口企业扩大出口、提高国际竞 争力、促进我国“三农”与国际接轨具有重要的现实意义。本文研究了技术性贸 易壁垒的有关理论，对其发展趋势与影响进行阐述揭示；分别对出1 ：3 食品不合格 情况进行分析，并提出了出口食品企业如何应对技术性贸易壁垒的建议。 关键词：技术性贸易壁垒；食品；出口企业 t h ee f f e c t so ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d eo nc h i n a sf o o d e x p o r te n t e r p r i s e h u a n gh a i l o n g a b s t r a c t a sal e g i t i m a t ei n s t r u m e n tf o r t h e p r o t e c t i o no fh u m a n ，p l a n ta n d a n i m a lh e a l t h ，t e c h n i c a lb a r r i e r st r a d e ( r e f e r r e dt oa s1 1 3 t ) a l r e a d y b e c o m e sac o m m o nw a yt op r o t e c tt h e i ro w nt r a d ei n t e r e s t s s i n c et b ti s i n c r e a s i n g l ya c c e p t e da n da p p l i e db ym o r ec o u n t r i e s ，i tb e c o m e sa n i m p e d i m e n tt oo u rf o o de x p o r te s p e c i a l l ys i n c ew ej o i nt h ew o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n i ti si m p o r t a n tt or e s e a r c ht bt - i fw ec a nc o p ew i t hi t e f f e c t i v e l y e v e n g ob e y o n di t ，i t w i l lb e n e f i c i a lt oe n h a n c et h e c o m p e t i t i o no fo u rf o o de n t e r p r i s e sa n de n l a r g ee x p o r tt r a d e t h e r e f o r e t h es t u d yo fc o u n t e r m e a s u r e sh a si m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i s a r t i c l ee x p l a i nt h el a t e s tt r e n da n de f f e c t so ft b t s o m ef o o dd a t ar e l a t e d t b ti sa n a l y z e d i ta l s os u g g e s t sr e l a t i v ec o u n t e r m e a s u r e sw h e nt h ef o o d c o m p a n ye n c o u n t e r st b t k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st r a d e ；f o o d ；e x p o r te n t e r p r i s e 一、刚吾 随着经济全球化和贸易自由化的发展，关税、配额、许可证等传统的贸易壁 垒逐步弱化，而技术性贸易壁垒在多边贸易体制框架下合理地存在，在国际贸易 中的作用迅速加大。这一措施已在食品领域得到很好的应用，表现在发达国家都 建立起比较完善的食品安全技术性贸易措施体系，旨在提高进口食品的门槛，保 护环境，保护本国民众的生命安全和健康。本文搜集一些相关材料，分析技术性 贸易壁垒对我国食品出1 ：3 企业的影响，旨在应对外国技术性贸易壁垒，使企业在 国际合作与竞争中掌握主动并扩大我国食品企业的出口。 国外的研究情况：2 0 世纪7 0 年代以来，在西方学者的一些研究中行始涉及到 技术性贸易壁垒，例如罗伯特鲍德温在1 9 7 0 年发表的国际贸易的非关税扭曲 中认为，“技术与管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益 有关，经常成为不必要的贸易障碍，不反映国家间在安全或健康目标上分歧 的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被消除”。但是作者仅对技术性贸易壁 垒作为一种非关税壁垒的一种形式作了简单描述，并未作深入研究。进入2 0 世 纪9 0 年代中期以来，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，西方学者 对这一问题的研究大量出现，比较有代表性的有艾伦塞克斯的国际一体化商 品市场的产品标准( 1 9 9 5 年) ，结论是：“遵守g a t t 的有关规则能够有效地克 服国家问法规与标准差异所产生的技术性贸易壁垒，”但是，“g a t t 管理技术性 贸易壁垒的效力还取决于执行的努力”，他还指出了进一步研究的方向：“需要更 多有关技术性贸易壁垒的信息，尚不了解( 它) 对各个部门的重要性及其对 经济福利的影响”。一些学者从经济理论角度对技术性贸易壁垒进行了较为深入 的研究，罗纳尔多菲舍( r o n a l df i s c h e r ) 和裴贝罗塞拉( p a b l 0s e r r a ) 的 “标准与保护”( 2 0 0 0 年) 研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小 标准即时表面非歧视，也是贸易保护的。一些学者研究了区域经济一体化组织内 部技术性贸易壁垒协调的进程，例如约翰威尔逊( j o h n sw 儿s o n ) 的标准 与a p e c 一行动议程( 1 9 9 5 年) 与米歇尔埃格( m i c h e l l ep e g a n ) 的构筑一 个欧洲市场：标准、法规与治理( 2 0 0 1 年) 。对于发展中国家在技术性贸易壁 垒方面的问题，一些学者也作了专门研究。 b a l d w i nr o b e ite n o n t a r i f f d l s | o r t i o mo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h eb r o o k i n g si n s t i t u t i o n w a s h i n g t o nd c 1 9 7 0 ，p 1 4 3 s y k e s ，a l a n0 ，p r 。d u c ts t a n d a r d s f o ri n t e r n a t i o n a l l yi n t e g r a t e dg o o d sm a r k e t s ，t h eb r o o k i n g si n s t i t u t i o n w a s h i n g t o nd c ，19 9 5 ，p7 例如，谢丽斯蒂芬森( s h e r r ys t e p h e n s o n ) 的“标准、合格评定与发展中国家” ( 1 9 9 7 年) 从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较为全面的阐 述，得出的重要结论是，“发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国 际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则”，如果尚无国家标准， 那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而制 定它们自己的本地标准”。这一结论对于发展中国家的政策制定具有十分重要的 现实意义。 在研究方法上，西方学者也进行了大量探索。在实证研究方面，经济含作与 发展组织( o e c d ) 1 9 9 9 年的研究收集了大量的行业数据来分析技术性贸易壁垒 影响贸易成本的程度，结论是达到o e c d 成员国不同的标准与技术法规要求的成 本，加上测试与认证的成本，占到全部生产成本的2 一1 0 。一些学者用部分均 衡分析方法分析技术性贸易壁垒对经济系统的影响，巴利克里索夫( b a r r y k r i s s o f f ) 等( 1 9 9 7 年) 分析了美国苹果在同本、韩国和墨西哥市场面临的关 税和技术性贸易壁垒，对三个市场分别建立了部分均衡模型，计算了进口国受卫 生检疫措施的等量关税，并据以计算在关税之外有多少贸易受卫，皇检疫措旗韵影 响。总之，进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于技术性贸易壁垒的大量使用，国外对 技术性贸易壁垒的研究取得了较大进展，涌现了许多研究成果，为后人的研究提 供了重要的研究基础，但是相对于大量丰富的对关税措施的定性与定量研究成 果，对技术性贸易壁垒的研究大多针对问题的某一方面，还不够系统与完善，而 且在具体的实证研究上还有待进步探索。 国内研究状况：自2 0 世纪9 0 年代后，国内学者开始对有关技术性贸易壁垒 问题进行研究，最初的研究主要集中在对g a t t 的标准守则以及技术性贸易壁垒 来源的分析。其中叶柏林、陈志田的技术引进与进出口商品的标准化( 1 9 9 2 年) 从标准化角度分析上技术性贸易壁垒问题，对标准守则的形成、技术性贸易 壁垒的概念与基本内容以及发达国家的技术法规体系作了框架性的分析。2 0 世 纪9 0 年代中期以后的研究开始涉及技术性贸易壁垒的其他方面，其中比较有代 表性的夏友富的“技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易”( 2 0 0 1 年) ，再提出技 术性贸易壁垒概念的基础上，明确将其表现形式归纳为五大类：( 1 ) 技术法规、 标准与合格评定程序：( 2 ) 产品检疫、检验制度与措施；( 3 ) 包装和标签要求； ( 4 ) 信息技术壁垒；( 5 ) 绿色壁垒。这一结论再后来的研究中被普遍接受，国 内学者基本上沿用了这一分类。 s t e p h e n s o n ，s h e r r y “s t a n d a r d s c o n f o r m i t ya s s e s s m e n ta n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，”w o r l db a n kp o l 删 r e s e a r c hp a p e r , n o 1 8 2 6 1 9 9 7 ，p 4 - 2 一些研究对w t o 的技术性贸易壁垒协议以及西方国家实施技术性贸易壁垒的 情况作了比较系统的评述，如贸易技术壁垒课题组的“贸易技术壁垒协议及 其在w t o 诸协议中的体现”、“美国、同本及欧盟在国际贸易实施技术壁垒情况” ( 1 9 9 9 年) 。对予技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响，我国学者作了大量研 究，例如夏友富的“影响未来的重要因素一技术性贸易壁垒与我国出口贸易发展” ( 1 9 9 9 年) 、卢新德的“w t o 技术性贸易壁垒协定与山东出口产业机构高技 术化”( 2 0 0 2 年) 、宋玉华，胡培战的“直面非关税壁垒扩大中国出口一理论、 策略与应对平台”等，( 2 0 0 4 年) 这些研究从产业层面对我国出口贸易因技术性 贸易壁垒受到的影响进行了分析，并提出了如何应对的政策建议。 在研究方法上，我国学者也作了新的尝试。例如冯宗宪、柯大钢的开放经 济下的国际贸易壁垒一变动效应、影响分析、政策研究( 2 0 0 1 年) ，其中用进出 口数量变动来模拟技术性贸易壁垒变动，运用可计算一般均衡模型对技术性贸易 壁垒变动对整个经济的影响作了定量分析，结论是出于产业的相互影响，运用技 术型贸易壁垒对某一产业实施保护是必须要全面权衡这种波及效应。总之圆内学 者的有关研究主要表现为政策研究，结合中国的实际问题进行探讨，对我国对外 贸易实践提供了有益的指导。 本文首先阐述了技术性贸易壁垒的内涵，技术性壁垒发展的新趋势及其影响及 我国主要贸易伙伴的技术性贸易壁垒体系，然后阐述了技术性贸易壁垒对我国出 口食品企业的影响情况，接着对2 0 0 4 年我国出口食品化妆品不合格的数据进行 了分析，最后提出我国食品出口企业如何应对技术性贸易壁垒的建议。 二、技术性贸易壁垒的概述 ( 一) 技术性贸易壁垒的涵义 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，以下简称t b t ) 的涵义： 是指一国或区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动 植物健康和安全、保护环境，防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些 强制性或自愿性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品和服务进 入该国或该区域市场形成壁垒。它是非关税壁垒的重要组成部分，f 在成为影响 市场准入的越来越重要的手段。t b t 有狭义和广义之分。狭义的t b t 是指w t o t b t 协定规定的技术法规、标准和合格评定程序。广义的t b t 还包括实施卫生与 植物卫生措施协议( a g r e e m e n t o nt h e a p p l i c a t i o no fs a n i t a r ya n d p h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ，以下简称s p s 协议) 、各种认证要求、包装和标签 及标志要求、以保护环境名义限制或禁止贸易的绿色壁垒、信息技术壁垒、服务 贸易中的技术性贸易壁垒等。技术性贸易壁垒最重要的体现在t b t 协定和s p s 协定上。 w t o 为了实现其促进国际贸易的宗旨，对各成员制定技术性贸易措施规定了一 系列原则。根据t b t 和s p s 协定的规定，各成员制定的技术性贸易措施，必须用 于保护人身健康、保护动植物健康、保护环境、保证国家安全、防止欺诈等合法 目标，必须以科学依据为基础，必须符合非歧视原则，不得对国际贸易构成不必 要的限制，措施的制定必须遵循透明度的原则等。 w t o 将技术性贸易措施分为两类，关于动物健康、植物保护和食品安全的措施， 被定义为s p s 措施，由w t o s p s 协定管辖；其它领域的措施为技术性贸易( t b t ) 措施，分为技术法规、标准、合格评定程序几类，由w t o t b t 协定管辖。 ( 二) 接术性壁垒发展的新趋势及其影响 从t b t 和s p s 通报来看( 中国的通报机构设在商务部，咨询点设在质检总局标准 法规中心) ，新趋势表现在： l 、技术性贸易措施数量逐年递增：。统计表明，2 0 0 2 年至2 0 0 4 年，各成员因制 定技术性贸易措施而向w t o 发出的t b t 和s p s 通报总数分别为1 2 4 5 件、1 6 5 0 件、1 5 6 0 件，比9 5 年w t o 成立之初的t b t3 6 5 件、s p s1 9 7 件有了大幅度提 高。从通报的成员来看，通报数量名列前茅的成员多为发达国家，也是我国 的主要贸易伙伴，例如，美国、加拿大、欧盟、新西兰、同本在三年中，通 报s p s 措施数量为6 6 4 件、2 1 3 件、1 9 7 件、1 7 5 件、1 5 5 件，分列前五位； 韩国和澳大利亚通报数量也较多，分别为1 3 3 件和8 0 件。 2 、技术性贸易措施越来越关注健康和环保问题：从各成员制定法规的目的可以 看出，保护人类安全和健康、保护动植物健康和安全、保护环境、维护国家 安全等同益受到广泛关注。对s p s 通报的分析表明，2 0 0 2 年一2 0 0 4 所有成员 制定的法规，涉及到食品安全的居第一位，为1 0 9 7 件；其次为动物健康和植 物保护，分别为4 0 8 件和4 0 6 件。从涉及的热点来看，农兽药残留是s p s 通 报“永恒”的热点，三年的通报量分别为1 2 7 件、2 3 4 件、2 0 8 件：而疯牛病、 口蹄疫、禽流感等疫病问题，由于爆发的突然性，导致相关年份数量差异较 大，以禽流感为例，2 0 0 2 年涉及禽流感的通报仅为1 2 件，由于2 0 0 4 年禽流 感在世界范围的爆发，相关通报在当年陡增到6 6 件。w t o 各成员发出的大多 数t b t 通报都涉及健康和环保问题。特别是发达国家对这些问题更加关注。 例如：2 0 0 3 年2 月1 3 同，欧盟公布了报废电子电气设备指令( w e e e ) 和 关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令( r o h s ) 。 黄冠胜：技术性贸易措施发艘趋势一盯0 齐成员的t b t 和s p s 通搬分析，困断贸易论坛2 0 0 5 年 第5 期。 3 、技术性贸易措施呈现“体系化”趋势：发达国家和地区由针对单一产品采取 单一措施设置技术性贸易措施，发展到针对大类产品采取体系化的综合措施， 这种做法对国际贸易的影响更为巨大、深刻。2 0 0 3 年5 月8 只，欧盟公布了 新化学品法规( r e a c h 法规) 草案，r e a c h 法规与以往的法规修订、增补不同， 是一套全新的体制，将在世界范围内对以化学工业为起点、延伸到各个工业部门 的产业界带来难以估量的影响，并对全世界的货物贸易秩序带来巨大的冲击。 4 、随着全球经济一体化进程的加快，也由于t b t 和s p s 通报制度的建立，各国 的技术性贸易措施相互借鉴的程度越来越高，一个国家( 特别是一个发达国 家) 制定措施，往往会在世界范围内引起连锁反应。欧盟的“能效标识”指 令、打火机c r 法规、对转基因产品的规定以及美国关于疯牛病的措施，被其 它国家纷纷效仿，使得存在这些问题的国家的相关产品，更难以打l 丌国际市 场。 5 、近年来，西方国家在采用技术性贸易措施时，常常交叉或复合使用，如将t b t 、 价格壁垒、甚至直至产权等混合使用，运用技术、专利和地理标志等知识产 权构建更为复杂的技术性贸易壁垒已经成为一种新的发展趋势，其主要对象 是发展中国家拥有较高世界市场占有率的劳动密集型商品，目的在于削弱发 展中国家的出口竞争力，保护其国内相关产业。这反映了其贸易保护主义的 抬头。 经济学家萨缪尔森对保护主义有以下的描述：大多事实证明，各国从更加开放 的贸易中得到利益，因为它带来了贸易量的增加和更高的生活水平，但是为保护 开放的市场所进行的努力常常会受到检验，因为利益集团总是不断运用新的武器 和论点来批评试图击倒比较优势这一个有利的理论工具。” t b t 对受制国经济影响是复杂的，最直接的影响是造成生产商和出口商生产和 贸易成本增加，包括企业为了了解国外t b t 的信息费用、培训i 费用、设备更新费 用、合格评定费用等。从静态的效应来看，无疑会影响受制国的出口、就业， 以至国民收入的增长，但从动态观点出发，某些t b t ，如绿色壁垒等，客观上存 在一定的积极因素，从长期来看，t b t 也存在着一定的积极作用，对此要形成全 面、系统地认识。 消极方面表现在：首先，技术性贸易壁垒限制了受制国的出口的增长；其次， 影响受制国相关产业的发展，使受制国费了大量精力疲于应对，给实施国留出了 产业调整、提高竞争力的时帕j 与空间，导致受制国企业在国际市场的竞争力下降； p a u las ，a n dw i l l i a mdn “c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dp r o t e c t i o n i s m ”e c o n o m i c s ，2 0 0 2 p 31 9 葛志荣：世界贸易组织o j 技术性贸易措施，北京，中国计量版礼，2 0 0 5 年版，2 0 9 2 3 2 。 最后，t b t 使受制国相关产业短时间出口迅速下降从而对该产业的发展及就业 造成严重影响，甚至引发受制国社会矛盾。 积极性表现在： 1 、t b t 的实施客观上促进了受制国企业规范管理。 2 、某些技术性贸易壁垒如技术标准的实施迫使企业提高技术水平，这客观上提 高了企业产品的质量，从而提升了产品的市场份额与出口数量。 3 、一些企业通过应对国外的“绿色壁垒”树立了绿色企业的形象。 4 、促使有关部门加强了以企业应对技术性贸易壁垒的指导，提高了企业的竞争 能力，例如，我国检验检疫部门针对我国企业设备差、工艺落后、管理薄弱和市 场适应性较差等问题，建立了一系列科学的规章制度和管理办法，是我国企业顺 利开拓国际市场打下了基础。 5 、有利于督促政府与关部门规范市场秩序，打击“三无企业”有利于大企业的 成长与壮大。 6 、使企业扩展了国际视野，一些企业为了规避t b t ，通过在国外设立贸易公司 等方式丌展直接投资，以“走出去”方式来应对国外的贸易限制。 三、我国主要贸易伙伴的技术性贸易壁垒体系 在食品方面，由于安全性永远是第一位的，因此食品安全技术性贸易措施体系框 架是以强制性的技术法规为三角形的主导顶点，对技术标准和合格评定程序起统 领作用，其机构是盒字塔形，在法律体系中，其地位相当于一个产业部门的基本 法。国 ( 一) 美国的技术性贸易壁垒体系 l 、美国的技术标准和法规名目繁多。美国国家标准体制与其他国家的一个重 要区别在于其机构的分散化：实际上美国并没有一个公共或私营机构主导标准的 制定和推广，这一体制造成的结果是技术标准数量繁杂，要求比较苛刻，如果用 来作为国际贸易的标准，经常会让人防不胜防。近年来，美国在加强本国技术壁 垒的同时，还有意识的对其标准战略进行调整，以期打破欧盟国家和r 本等国的 技术。壁垒。美国是想通过“标准”进一步控制国际市场，同时达到突破别国技 术壁垒的目的。 2 、合格评定方面：美国普遍采用所谓的“第三方评定”即由独立实验室和测 评机构等测试后，再提供有关产品是否符合标准的f 式评定结果。近年来，美国 苑晓玲：探索建以我国食品女争技术忡贸易措施体系，北京，中围困门时搬2 0 0 6 年1 门9 l i 。 对安全、健康和环保方面越来越重视，这意味着，相关企业在认证上有时会面临 额外要求。 3 、标签、包装方面的t b t ：美国是世界上食品标签法规最为完备、严谨的国 家，美国食品和药物管理局( f d a ) 依据食品、药品、化妆品法，公共卫生 服务法、公平包装和标签法、营养标签和教育法、婴儿药法、茶叶进口 法、婴儿食品法等对进口食品进行管理。 4 、美国的食品安全体系以强有力的，灵活而科学的联邦和州的法律为基础， 同时也赋予食品行业法律责任，去生产安全的食品。联邦、州和地方当局在食品 安全方面，包括规定的食品加工设施方面，发挥着相互补充、相互依靠的作用。 食品安全体系的指导原则如下( 1 ) 只有安全、健康的食品才可以进入市场；( 2 ) 对于食品安全管理的决策要有科学依掘；( 3 ) 政府有执行的责任；( 4 ) 制造商、 分销商、进口商必须遵守规定，否则责任自负：( 5 ) 制定法规的过程透明而且公 众可以了解到。 ( 二) 欧盟的技术性贸易壁垒体系 1 、欧盟不仅有统一的技术标准、法规，而且各国也有各自的标准，他们对进 口商品可以随时选择对自己有利的标准。目酊，欧盟己形成双层结构的技术性贸 易措施管理体系，其上层是约3 0 0 个具有法律效力的欧盟指令，下层是上万个技 术标准。该体系有效地消除了欧盟内部的贸易壁垒，但对欧盟以外的国家造成了 贸易障碍。欧盟规定，进口产品必须满足指令到要求才能在欧盟市场销售。 2 、合格评定方面：关于技术评定系统，欧盟指令规定了哪些产品要经过第三方 认证，那些可以自我认证，对不同产品有不同要求，实行自我认证的要保存一套 完整资料并且要先寄样品到该国检验。 3 、标签、包装方面：欧盟一直通过产品包装、标签的立法来设置外国产品的进 口障碍。 4 、欧盟已经建立了一个比较完善的食品安全法规体系，其在食品安全管理方面 最主要的特点就是强调食品安全要“从农场到餐桌”，食品安全存在于整个食品 链当中，从原料的生产到最后的消费。从2 0 0 6 年1 月1r 起，欧盟实施了新的 欧盟食品及饲料安全管理法规。与现行的有关食品安全的法规相比，新出台 的该项食品安全法有几个值得关注的地方，( 1 ) 新食品法大大简化了食品生产、 流通及销售的监督检测程序；( 2 ) 强化了食品安全的检查手段；( 3 ) 大大提高了 食品市场准入的标准：( 4 ) 增加了已经准入欧盟市场的食品安全的问责制；( 5 ) 更加注意食品生产的安全，不仅要求进入欧盟市场的食品本身符合新的食品安全 标准，而且从食品生产的初始阶段就必须符合食品生产安全标准，特别是肉产品， 欧盟新食品法不仅要求终端产品要符合标准，在整个生产过程中的每一个环节也 要符合标准。 ( 三) 日本的技术性贸易壁垒体系 l 、技术标准与法规方面：同本制定了名目繁多的技术法规和标准，其中，只有 极少数是与国际标准一致的，当外国产品进入只本市场时，不仅要求符合国际标 准，还要求于闩本的标准相吻合。开本对很多商品的技术标准要求是强制性的， 并且通常要求在合同中体现还要求附在信用证上，进口货物入境时要由r 本官 员检验是否符合各种技术性标准。近来，同本的技术性贸易措施有两大趋势，一 是民间行业协会行为化，二是企业行为化。随着经济全球化和投资自由化进程的 不断深化，政府干预和主导的现象逐渐受到指责和否定，因此，取而代之得到便 是行业的会规，或者是企业为了提高竞争力从内部制定更为严格的技术标准和管 理规章。 2 、合格评定方面：凡进入只本市场的各国商品，r 本的进口部门均对其国内的 生产、消费、需求领域作定向调查，并由商品流通业界做定性分析。只有对比性、 代表性、实用性、流通性且多样性、个性化、感性化和市场畅销率高的商品彳能 获准进入开本市场。 3 、同本拟于2 0 0 6 年5 月底实施农业化学品“肯定列表”制度，从根本上改变了 日本农兽药残留管理体制，且新标准涵盖面广，指标要求严格，其实施将直接影 响我国几乎全部农产品、食品的对闩出口。先简单介绍如下； 同本“肯定列表制度”涉及对所有农业化学品的管理，在该制度下，对所有 农业化学品制定了限量标准，包括：“暂定最大残留限量标准”和“一律限量标 准”。此外，还制定了“豁免物质”清单。其中，暂定限量涉及农药、兽药和饲 料添加剂7 3 4 种，农产品食品2 6 4 种( 类) ，限量指标5 1 3 9 2 条；农药方面涉及化 学物质5 1 5 种，农产品1 8 7 种，限量4 7 4 5 9 条，分别占总数的7 0 、7 1 和9 2 。 仍沿用原限量标准的农业化学品共有6 3 种，涉及农产品食品1 7 5 种，残留限量 标准2 4 7 0 条。一律标准对未涵盏的所有其他农业化学品或其他农产品制定了 0 0 l p p m 的限量标准；豁免物质共6 8 种，包括杀虫剂和兽药1 3 种、食品添加剂 5 0 种和其他物质5 种。从食品安全管理角度看，同本“肯定列表”制度有其明 显的优点。该制度将由农业化学品引入的危及食品安全的所有因素簧于控制之 下。但是，该制度下的食品安全保护水平明显高于日本现有的保护水平，并且日 本在进出口食品安全管理中事实上不可能彻底执行，因此给同本执法者很大的随 意性，对国际贸易的影响也存在很大的不确定性。另一方面，在“肯定列表”制 度的执行措施中，也存在一些不科学之处，如采用平均值问题，在检测结果的判 断中生硬地采用四舍五入问题等。 四、技术- 陛贸易壁垒对我国出口食品企业的影晌情况 我国农产品及食品出口频繁遭遇来自r 本、美国和欧盟国家的t b t 和s p s 措施。 以2 0 0 4 年为例；。 1 、出口同本受阻盼原因多来自s p s 措施，具体形式包括：不符和加工标准要求 及规定、食品中农药残留超标、含有不安全成份、食品加工使用未经批准的添加 剂及不符合生产规定、投有提交卫生安全证明书等，其中毒死蜱和黄曲霉素超标 情况教多，= 氧化硫、大肠细菌、甜蜜素的检出率也很高。 2 、对美国出口受阻来自于t b t 和s p s 措施的双重限制，具体形式包括：不符合 包装、标签和说明的规定，食品中古有不安全物质和不符台卫生要求，不符合生 产规定措施等。不符合包装、标签和说明的规定属于t b t 措施；食品中含有不安 全物质和不符合卫生要求属于s p s 措施。不符合生产规定措施中，既有属于t b t 措施的部分，也有属于s p s 的措施的部分，比如，具体原因是生产厂家没有注册， 则属于t b t 措施范畴，如生产厂家没有提供有关使用农药、添加剂、安全生产加 工等材料以及在不卫生条件下生产、加工和包装等，则属于s p s 措施范畴。 3 、对欧盟出口受阻主要来自s p s 措施，具体形式以农药残留超标为主，如花生 类产品中的黄曲霉素超标，蜂产品中氯霉素超标等，其它的s p s 措施内容好包括 亚硫酸盐超标、碘超标、砷超标、芥酸超标等。欧盟对最大农药残留量限量要求 极严格，并提高产品合格评定要求。自2 0 0 0 年以来，欧盟对进口产品合格评定 方面的要求不断提高，不仅局限于最终产品的质量是否达到标准，而覆盖产前、 产中、产后全过程，包括对生产体系、管理体系的认证。欧盟要求动物源性产品 的出口认证必须向欧盟申请注册，并到生产企业现场考察，评定其生产、管理是 否符合规范要求。欧盟的进口产品合格评定要求的提高，对包括中国在内的众多 否符合规范要求。欧盟的进口产品合格评定要求的提高，对包括中国在内的众多 发展中国家影响很大。 周锦绣，孙东升1 f 关税壁垒的蕈舞形式一中困农产品投食品i i 受舡的技术壁皇分析，北京，网倚 贸赫，2 0 0 5 年第5 期。 五、数据与分析 本文选取了2 0 0 4 年我国出口食品化妆品不合格的数据柬分析不台格原因，并 提出建议。 表12 0 0 4 年度山口食鼎化妆品不合格原冈概况表 不合格原冈分类出口( 批) 包装不合格5 恶性杂质 2 l 检出有害生物 3 7 菌类和微生物超标 3 4 7 农残超标 2 0 3 品质规格和重蕾不合格 1 6 7 食品标签不台格6 3 重金属超标 3 7 过氧化值或s 0 2 超标 4 2 氯霉索超标 3 l 食品添加荆超标 6 4 酸价超标 3 氨基酸态氮不合格 o 弧硝酸盐超标 o 灰分超标 8 黄曲霉素超标 5 货证不符 1 6 甲醛超标 0 合计 1 0 4 9 数据来源：食品、化妆品风险预警发快速反应分析报告( z 0 0 4 ) 年度。( 内部资料) 可以看出，表l 具有以下特点： 1 、菌类与微生物污染严重：包括大肠杆菌、会黄色葡萄球菌等致病菌，这些致 病菌可能来自于原料，也可能来自于食品的加工过程。因此出口食品企业要 从源头抓起，加强整个食品生产过程的监控，防止交叉感染，将这些致病菌 扼杀在摇篮中。 食品、化妆品风险顶警及快速反成分析撤告，( 2 0 0 4 ) 年度。( 内部资料) 。 2 、出口食品的农钱问题严重。一些国家和地区政府为了迎合人们对食品安全的 越来越关注的心理，对进口食品设立了越来越严的农残留限量标准，以达到 技术壁垒，有些残留量标准缺乏科学依据之处。以r 本进口的蔬菜为例，菠 菜、荷兰豆、甜豆等，设定的残留限量标准为0 0 1 p p m ，国际食品法典委员会 ( c a c ) 的为0 0 5 p p m ，而r 本国内生产的蔬菜品种，像萝h ，其残留限量标 准为2 p p m 另外我国国内农药管理薄弱，农药标识管理不规范，有的农药指 只标有商品名，没有成分及其含量，导致菜农误用，因此出口企业应加强农 药人员的培训与管理。 3 、食品添加剂超标：许多国家通过食品添加剂要求提高，来限制进口，如：出 口脱水蔬菜和调理蔬菜存在食品添加荆不符合进口国家和地区的要求；再如 甜蜜素和一些漂白剂( 检测时以二氧化硫计) 在有些生产厂家为使大蒜粉增 白，大量使用漂白粉，导致出口大蒜粉中的二氧化硫残留超标：一些国家禁 止使用或限制使用的食品添加剂，在我国都是允许使用的食品添加剂，如出 口同本的调料食品就被r 本通报违规使用食品调加剂：甜蜜素。 4 、食品标签不合格：国际贸易市场中，食品标签对于限制进口的作用r 益加强， 如，2 0 0 3 年，美国农业部制定了一套全国统一的有机食品标准，并同时推出 了全新的有机食品标签，一些实力不强的小企业将无法满足美国有机食品的 新标准，其出口可能遭受重大损失。欧盟发布指令，要求成员从2 0 0 5 年1 1 月2 5 同起禁止销售不符合标签规定的产品。为实施这一指令，欧盟修订了致 敏性食品标签指令，要求食品标签必须列出多种致敏成分。欧盟这一决定， 将在一定程度上影响我国食品企业对欧盟的农产品出口。出口食品企业应引 起充分的注意，要及时跟踪对象国的新的标签规定。 5 、食品包装问题值得注意：近年来，食品容器、器具、包装材料的出口逐年增 长，并随着经济的发展和人民生活水平同益提高，对于与食品接触性材料的 安全性问题也越加关注，2 0 0 4 年欧盟对于我国输欧食品容器、器具、包装材 料的预警达1l 批，主要集中蒸发残渣、含有有害的有机化合物、无机化合物、 重余属超标和材质规格不符，出口企业必须应引起重视。 六、我国食品出口企业应对技术性贸易壁垒的建议 我国企业产品的出口，过去、现在和将来已经和仍将受到国外技术性贸易措 施的限制，而且这种技术性贸易措旆的限制是绝对的、永久性的，国外对进口产 品的这些要求如果是符合w t o 规则的，就要按照其要求进行生产、加工、包装、 运输，只有这样，产品才能进入有关国际市场。但是如果国外的技术性贸易措施 违反w t 0 规则，尤其是t b t 和s p s 协定规定的原则，对我国产品的出i ：l 造成了不 必要的障碍，我们就要积极打破这种壁垒，除了国家质检总局作为主要对外交涉 部门外，质检总局与有关主管部门、地区政府、中介组织、甚至有关企业应及时 沟通情况、相互协调、统行动、积极配合，以确保我国能及时、有效的跨越国 外的技术性贸易壁垒，促进我国产品的出口。 我国食品企业的应对措施如下： 1 、尽量等同或等效采用国际标准和国外先进标准是企业产品国际化的先决条 件，及时跟踪国际标准的变化。采用国际标准不仅能够减少市场交易成本， 还可以提高出口区企业驾驭市场的水平。企业除执行食品卫生法、商检 法、卫生检疫法、动植物检疫法等一系列法律法规外，还要按照w t o 的s p s 协定通行规则去做，因为国际食品法典委员会( c a c ) 、国际植物 保护公约( i p p c ) 、国际兽医局( o i e ) 是s p s 协定的三个主要技术标准 支柱，虽然这些标准在s p s 协定中是推荐的、非强制的、自愿采纳的，但在 实际应用中己成为“强制标准”。在国际食品农产品领域，只有执行这些标 准，才被认为其产品的检疫措施与s p s 相一致。另外还要保持与国际标准 的同步与协调，发挥市场机制，减少国外市场和生产者之例的信息不对称， 实现企业按照国外消费者偏好和质量要求灵活地组织生产，以防止因残留超 标和不当使用而出口受阻情况的再度发生。 2 、树立绿色营销的理念，积极推广国际环境标准和技术标准：根据国际保准要 求，建立农产品和食品出口生产基地，提高农产品的质量，是突破t b t 的根 本途径。为此有条件的出口食品企业应通过三项认证，即管理上要通过 i s 0 9 0 0 0 认证，安全卫生要通过h a c c p 认证，环保上要通过i s 0 1 4 0 0 0 认证。 此外还有两个值得高度关注的、新的技术性贸易壁垒措施：一是职业安全健 康管理体系( o s h m s l 8 0 0 0 ) ，即企业通过现代化的管理模式，形成一种安全 生产、预防事故的自我约束机制，从而达到预防为主，持续改普的良好状态。 二是社会责任标准即s a s 0 0 0 ( s o c i a la c c o u t a b i l i t y 8 0 0 0 ) 该标准适用 于世界各地、任何行业、不同规模的公司，旨在确保供应商所提供的产品， 都应符合社会责任的要求。 3 、通过对外投资跨越t b t ：对于具有较强实力的出口食品企业来说，可以通过 境外投资行为来跨越技术性贸易壁垒，其优点在于在当地生产比在国内生产 更容易达到贸易伙伴国的技术和绿色标准，当然，企业应该根据具体情况， 做成本收益的比较，然后进行是否对外投资的决策，以保证利润的最大化。 当然还可以通过与外国公司合伙束缩小在食品加工上的技术差距。9 任磊，中鸿珍：我国食品蜜辛”生管理现状，北京，中国榆验榆疫2 0 0 4 年第2 期。 a g n e sb e n a s s y - q u e ，a n dm a y l i sc o u p e = t ，“q u a l i t ym e u r c si nf o o dt r a d e ：t h ei n d i a ne x p e r i e n c e , t h e w o r l de c o n o m yv 0 1 2 8n o 3 ，2 0 0 5 + p 3 2 9 - 3 4 8 1 2 一， 4 、提高企业的知识产权与品牌保护意识，创立自主的知识产权：面对越来越激 烈的国际市场竞争，以廉价劳动力为基础的低价格，并非是取得竞争优势的 长远法宝，要想立足于国际市场与国外跨国公司争市场，关键要靠强大的创 新能力和技术能力，引进国外技术是我国企业后来居上的一条捷径，但要真 正取得国际市场竞争力，必须拥有自主知识产权、创出自己的品牌。如果一 味引进，而不能消化吸收和创新，就永远走不出低技术跟随的泥潭，摆脱不 了受制于人的局面。在经济全球化的今天，只有实施名牌战略，在引进国外 先进技术的基础上有所创新和发展，创立自主的知识产权与品牌，我国企业 才能赢得国际竞争中的强势地位。” 5 、实施出口市场多元化战略，在巩固原有市场的基础上，应齐头并进，积极开 拓美、欧、只以外的中东、东南亚、拉美和非洲等地区市场，以增强出口市 场的互补性、稳定性，降低技术性贸易壁垒带来的风险。 王江，郑小玲：技术性贸易壁垒的新趋势一，知识产权相结合，北京，周勘：贸易一对外缂济贸易人学学 报2 0 0 5 年第5 期。 七、结论 国外层出不穷的t b t 对我国贸易以至国民经济的健康发展极为不利，因此，在 当前形势下，继续深化对技术性贸易壁垒的理论研究，分析其新特点，生成机制 和发展规律，系统分析对我国存在的影响及潜在威胁，结合实际提出具体对策， 显得十分重要与迫切。经过大量调研与分析研究，对我国出口食品企业的现状有 了深刻的了解；对t b t 、s p s 等理论有了更深刻的理解：并结合我国食品生产企 业的实际，提出了切实可行的应对措施，例如：尽量等同或等效采用国际标准、 树立绿色营销的理念、境外投资、拥有自主知识产权与品牌意识、出口市场多元 化战略等，对出口食品企业的管理与发展有一定的参考价值。由于本人学识有限， 并受调研时涮与范围的限制，对技术性贸易壁垒对产业和经济的影响等方面的验 证性分析还有待进一步深入。 参考文献 一、中文部分 1 中国产品质簧监督检验检疫实务食品卷国家质检总局，北京，学蔸山舨社，2 0 0 3 年版，3 一1 6 。 2 冯宗宪、柯大钢著：开放经济r 的国际贸易肇垒一变动效应、影响分析、政策研究， 经济科学山版社2 0 0 1 年版。 3 葛志荣薯；世界贸易纲纵与技术性贸易措施北京。中国计龋出版社，2 0 0 5 年版， 2 0 9 2 3 2 。 4 黄冠胜：技术性贸易措施发展趋赞一w t o 辑成员的t b t 平s p s 通报分析国际贸易论 坛2 0 0 5 年第5 期。 5 金德有，韩建平并：中国麻对技术性贸易肇垒策略，北京，中国标准山版社，2 0 0 5 年 版，卜2 。 6 卢新德：“w t o 技术性贸易壁垒协定与山尔出口产业机构高技术化”经济研究资料 2 0 0 2 年第5 期。 7 任磊、。j 鸿珍：我国食i i ! | 安全卫生管理现状，中国检验检疫2 0