（国际贸易学专业论文）新贸易壁垒——碳关税对我国制造业贸易的影响.pdf

t h ee f f e c to fn e wt r a d eb a r r i e r s - c a r b o nt a r i 仟s o nc h i n a st r a d ei nm a n u f a c t u r e d p r o du c t s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：锨q 堋。年f 月加日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 种 经 贸 关 关 摘要 a b s t r a c t b a s e do nab r i e fi n t r o d u c t i o n t o d e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n d m a n i f e s t a t i o n so fc a r b o nt a r i f f sa n di n t e r n a t i o n a le c o n o m i c st h e o r i e s ，t h i sp a p e r a n a l y z e st h ee c o n o m i ce f f e c t so fc a r b o nt a r i f f s ，i n c l u d i n gs h o r t - t e r ma n d l o n g - t e r me c o n o m i ce f f e c t s a f t e r w a r d s ，a c c o r d i n gt od e v e l o p m e n to ft r a d eo f c h i n a sm a n u f a c t u r e dp r o d u c t sa n dt a k i n gt h eb i g g e s t c a t e g o r yo fc h i n a s e x p o r t s - e l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t sf o re x a m p l e ，t h i sp a p e rt h e ni n t r o d u c e st h e d e v e l o p m e n t , c h a r a c t e r i s t i c so ft r a d eo fe l e c t r o m e c h a n i c a ip r o d u c t sa n ds t a t u si n o u ri n t e r n a t i o n a lt r a d e b e s i d e s ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ec a u s e sa n ds p e c i f i c e f f e c t so fc a r b o nt a r i f f sa n db e c a u s eo ft h ei r r e s i s t i b l et r e n do fc a r b o nt a r i f f s ， 目录 第1 章引言1 1 1 新贸易壁垒成为贸易保护主义的新手段1 1 2 碳关税的兴起1 1 3 制造业成为碳关税的主要受害者1 第2 章文献回顾3 2 1 新贸易壁垒的国外研究3 2 1 1 新贸易壁垒的概念。3 2 1 2 新贸易壁垒与贸易保护主义。3 2 2 新贸易壁垒的国内研究3 2 2 1 新贸易壁垒内涵界定与定义研究3 2 2 2 新贸易壁垒对我国行业影响方面的研究4 2 2 3 关于碳关税的研究4 第3 章新贸易壁垒概述5 3 1 新贸易壁垒的内涵5 3 2 新贸易壁垒的表现形式6 3 2 1 贸易救济措施6 3 2 2 技术性贸易壁垒( 1 1 3 t )。6 3 2 3 环境性贸易壁垒( s p s )。7 3 3 新贸易壁垒的特征7 3 3 1 合法性7 3 3 2 隐蔽性7 3 3 3 广泛性8 第4 章新贸易壁垒一碳关税的经济效应9 4 1 碳关税的短期经济效应1 0 4 1 1 贸易抑制效应1 0 4 1 1 1 对出口产品贸易规模的影响1 0 4 1 1 2 对出口产品成本的影响1 0 i i l 4 1 i 2 1 小国模型。1 1 4 1 i 2 2 大国模型1 l 4 1 1 3 对出口产品需求的影响。1 2 4 1 2 贸易条件恶化效应1 4 4 2 碳关税的长期经济效应1 4 4 2 1 贸易促进效应1 5 4 2 2 贸易条件改善效应1 7 第5 章碳关税对我国制造业的影响1 9 5 1 我国制造业贸易情况1 9 5 2 我国机电产品出口贸易情况2 0 5 2 i 我国机电产品出口国家覆盖广泛，主要贸易伙伴进出口额占比大2 0 5 2 2 机电产品成为我国出口贸易的第一大类出口商品2 0 5 2 3 我国机电产品出口商品结构优化2 1 5 3 碳关税对我国机电业的影响2 1 5 3 1 碳关税对我国机电产品贸易的短期影响2 2 5 3 2 碳关税对我国机电产品的长期影响。2 2 第6 章我国应对碳关税的对策一2 3 6 1 积极参与国际碳排放标准的制定2 3 6 2 提高科技水平2 3 6 3 发展新型低碳能源2 4 6 4 调整产业结构解决产能过剩和落后产能2 4 第7 章结论2 6 参考文献2 7 致谢2 9 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果3 0 i v 第1 章引言 1 1新贸易壁垒成为贸易保护主义的新手段 新贸易壁垒，是相对于传统的贸易壁垒而言的，指的是以技术壁垒为核心 的包括绿色壁垒、社会壁垒、环境壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型 非关税壁垒。随着国际贸易的发展和世界贸易组织( w t o ) 成立以来自由贸易进 程的推进，关税逐渐降低，同时传统的非关税壁垒也逐渐被消除和规范，然而贸 易在各国间并不是畅通无阻的。近年来，由于社会的不断发展，人们的生活水平 不断提高，更加重视产品对于健康的影响，也越来越关心地球的可持续发展，环 保意识逐渐增强，这就为实行新贸易壁垒找到了支持者。同时，由于金融危机以 来发达国家的经济发展缓慢，甚至出现了衰退迹象，因而各国政府纷纷采取措施 来促进出口，限制进口，贸易保护主义势力又重新抬头。据世界银行2 0 0 9 年3 月的报告显示1 ，自2 0 0 8 年1 1 月以来，2 0 国集团中有1 7 国出台了多达4 7 项贸 易保护主义的措施。由于传统的贸易壁垒受到限制，因而各国不得不寻求新型的 贸易壁垒。 1 2 碳关税的兴起 2 0 0 9 年3 月1 7 日，美国能源部长朱棣文在美国众议院科学小组会议上提议征 收碳关税以保护美国制造业，这是美国政府首次公开发表对碳关税的看法。同年 6 月2 2 日，美国清洁能源安全法案获得众议院通过，该法案规定，美国有权对 包括中国在内的不实施碳减排限额国家的进口产品征收碳关税。 “碳关税 ，是指对高耗能的产品进口征收特别的二氧化碳排放关税。目前 在碳关税的征收方式上，主要是按照出口产品的单位能耗来测算，产品的单位能 耗乘以碳关税的征收标准，就可以得出单位产品应该征收的碳关税水平，整体来 看，碳关税相当于一种从量税。碳关税实际上是一种新型贸易壁垒，也是一个国 家为了维护其自身的经济利益，凭借着其自身先进的科技能力和环保技术，利用 人们逐渐增强的环保意识和国际社会对环境问题的广泛关注，通过环境标准、技 术标准或者贸易税( 如“碳关税) 的方式，阻止他国商品进入本国市场。 美国的这一条款因涉嫌“以环保的外衣、行贸易保护之实 而备受国际质疑， 包括中国在内的发展中国家都感受到了实行这一条款的潜在威胁。这对发展中国 家是极其不公平的做法，发展中国家作为世界工厂，为发达国家生产产品，而发 达国家消费了最终产品，将污染转移到其他国家，却要对发展中国家以环境保护 1 资料来源：广州日报( 2 0 0 9 年4 月2 日版) 。 之名征收碳关税，这显然对发展中国家造成了不利影响。 1 3 制造业成为碳关税的主要受害者 中国是世界第三大贸易国，也是美国的第一大贸易伙伴。据中国统计年鉴 2 0 0 8 的数据显示，2 0 0 7 年我国的进出口贸易总额达n 2 1 7 3 8 亿美元，其中出口 总额更是达到了1 2 1 8 0 亿美元。同时中国的制造产业起步较晚，科技水平不高， 高耗能导致成本增加，“碳关税”的征收将进一步增加制造产业的成本，压缩其 利润空间。另外，受能源分布的影响，中国是少数几个以煤炭为主要消耗能源的 国家之一，这也客观上增加了我国的碳排放量。综上，征收“碳关税 将对我国 经济造成巨大的影响，尤其是碳排放量较高的制造业。 近年来，制造业在我国对外贸易总额中所占的比重日益加重，成为我国进出 口贸易中的主力军，因此研究新贸易壁垒对该行业的影响及应对策略有重要的意 义。本文目的就是分析碳关税这种新型贸易壁垒对我国制造业的影响，并结合该 行业的实际，从政府、行业、企业的角度，有针对性地提出应对这种新型贸易壁 垒的对策。 本文的结构如下：首先对新贸易壁垒的基本概念、分类、特征、表现形式与 内容等基本问题进行阐述，为后面内容的展开奠定了理论基础：在此基础上，从 经济学角度分析碳关税这种新贸易壁垒的经济效应，包括长期经济效应和短期经 济效应。然后基于世界制造业的市场结构和中国制造业贸易情况的事实，通过统 计数据、资料、案例，结合新贸易壁垒的作用机制，具体分析新贸易壁垒碳 关税对我国制造业的影响，并选取制造业中高碳排放量的机电业行业，利用数值 分析法、理论分析法等方法分析碳关税的影响，找出这种影响的主要原因，并针 对性地提出应对碳关税这种新贸易壁垒的政策措施。 第2 章文献回顾 2 1 新贸易壁垒的国外研究 2 1 1 新贸易壁垒的概念 对新贸易壁垒的定义，国际上主要有两种方式，一种是以贸易为基础的， h il m a n ( 1 9 9 1 ) ，r o b e r t s 和d er e m e r ( 1 9 9 7 ) 都将可能阻止进口的法规措施广泛地 定义为非关税贸易壁垒。当时这种非关税贸易壁垒是一个广义的概念，相当于现 在的新贸易壁垒；另一种是以福利为基础，b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 认为应将能够潜在 减少世界收益的政策定义为非关税壁垒，按照此定义，那些限制贸易流量却能纠 正市场失灵从而增加社会收益的政策不应被视作非关税贸易壁垒。f i s h e r 和 s e r r a ( 2 0 0 0 ) 认为一项标准若在全部都是国内企业时也会应用，那就不能称为 壁垒。 2 1 2 新贸易壁垒与贸易保护主义 f i s h e r 和s e r r a ( 2 0 0 0 ) 的“标准与保护 研究了标准的贸易保护效果， 结论是政府制定的最小标准即使表面是非歧视的，也是贸易保护的。m a s k u s 和 w i l s o n ( 2 0 0 0 ) 在“对技术性贸易壁垒影响的定量分析”中，认为技术性贸易壁垒 是贸易摩擦的根源，政府实行强制性标准和技术法规会造成市场的严重扭曲，对 贸易方式、生产者进入新的出口市场的能力和消费者消费成本都会产生影响。 o r d e n ( 1 9 9 6 ) 认为各国政府对外国商品在本国销售时所应用的法规和标准，虽然 表面目的是为了纠正由于商品的外部效应所产生的市场失灵，但实际上已经构成 了新贸易壁垒，具有贸易保护的实质。 2 2 新贸易壁垒的国内研究 我国学者对于新贸易壁垒的研究主要是分别针对技术贸易壁垒和绿色贸易 壁垒等进行研究，对新贸易壁垒的研究已经不只局限于9 0 年代初对发达国家所 设壁垒的简单介绍和归纳，在很多方面的研究对我国应对新贸易壁垒作出了一定 的贡献，研究的方面主要有( 下面主要从技术贸易壁垒方面阐述) ： 2 2 1 新贸易壁垒内涵界定与定义研究 夏友富( 2 0 0 1 ) 认为技术性贸易壁垒是指一国或区域组织以维护国家或区域 基本安全，保障人类健康和安全，保护动植物健康和安全，保护环境，防止欺诈 行为，保护产品质量等为由而采取的一些强制性、自愿性的技术性措施，这些措 施对其他国家或地区组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。 冯宗宪、柯大纲( 2 0 0 1 ) 将知识产权保护和环境壁垒作为技术壁垒的特殊形式。 李志军( 2 0 0 2 ) 对技术贸易壁垒做出了广义和狭义之分，指出广义的技术贸易壁 垒是指所有影响贸易活动的技术性措施；狭义的技术贸易壁垒是指t b t 协议所包 含的技术法规、技术标准与合格评定程序。 2 2 2 新贸易壁垒对我国行业影响方面的研究 李勰( 2 0 0 3 ) 的机电企业应对欧盟技术壁垒、黄耀辉( 2 0 0 1 ) 的中国 纺织服装业推出绿色服装应对入世、梁虎诚( 2 0 0 8 ) 的 t b t 影响我国高新技 术产品出口的理论与实证分析都是试图分析新贸易壁垒对我国各个具体行业的 影响，从而找出应对策略。 2 2 3 关于碳关税的研究 针对“碳关税 问题，国内的专家学者进行了激烈的讨论，主要观点有：在 国际能源网中，石定寰2 表示碳税被视为指导经济发展走向、长期保护新能源产 业的政策工具，理应征收。在国际金融报的美碳关税冲击中国出口一文 中，林伯强认为美国开征碳关税，将使我国的低端产品受重创，认为全球需要建 立一个长效的碳交易机制。同文中报道了刘小川通过研究分析得出的碳关税对我 国出口总额的影响，认为美国征收碳关税将在一定程度上抵消我国在应对金融危 机上采取的扩张性财政政策的效果。同文，樊纲认为中国应该“先下手”，通过 第3 章新贸易壁垒概述 3 1 新贸易壁垒的内涵 新贸易壁垒3 ，准确的说即为w t o 框架下的国际贸易壁垒，其含义与传统的 国际贸易壁垒有很大的区别，它是指w t o 成员方根据w t o 贸易规则体系，制订和 实施用于规范或限制其他成员方商品进i ：1 的各种措施。 新贸易壁垒是相对于传统非关税贸易壁垒而言的，以技术贸易壁垒为核心， 包括社会责任保证壁垒、动物福利壁垒和环境壁垒在内，目前又以人权、汇率和 环保为由，产生了诸如碳关税这样的新贸易壁垒，可以看到，现在的新贸易壁垒 更趋于隐蔽化、以更加看似合理的名义出现。 以上新贸易壁垒的定义包含四个要素： 第一，从实施主体和实施对象来看，新贸易壁垒的实施主体是w t o 相关机构 和w t o 各成员方，实施对象亦为t o 的各成员方，这是因为非成员方是不受w t o 法律框架控制和管辖的。截至2 0 0 8 年7 月2 3 日，w t o 成员达到1 5 3 个，涵盖了 世界上的大多数国家，因此w t o 框架下的国际贸易壁垒的影响范围和程度已大大 超过任何一个区域性经济组织。同时，根据经济发展水平，w t o 成员分为发达国 家成员方和发展中国家成员方，这两类成员方由于经济实力和科技发展水平差距 较大，在w t o 框架下国际贸易壁垒的实施和应对上所处的地位也相差悬殊，前者 处于强势的地位，多为各种贸易壁垒的主动的制定者和实施者，而后者处于弱势 地位，较少有话语权，多为贸易壁垒的被动应对者和遵守者。另外，w t o 成员方 还根据其国内经济的市场化程度分为市场经济国家成员方和非市场经济国家成 员方，而后者在应对w t o 框架下的国际贸易壁垒时则更加处于极其不利的地位。 第二，从实施依据来看，它是w t o 相关协议构成的多边规则体系。w t o 多边 规则体系由货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权三大领域的框架规则构 成，而涉及到的新贸易壁垒有：反倾销协议、补贴与反补贴措施协议、保障措施 协议、技术性贸易壁垒协议、实施卫生与植物卫生措施协议等，这些具体规则不 仅规范了新贸易壁垒的实施内容，而且也体现了贸易的框架规则和w t o 的基本原 则。 第三，从实施手段来看，它体现为w t o 规则允许的由各成员方制定和实施的 具体的贸易管理措施、技术法规和标准等。由于其实施依据和实施手段的差异， 其对国际贸易活动的影响越来越具有不确定性。 第四，从实施目的来看，它具有明显的双重性。w t 0 相关规则的目的是规范 3 郭波，新贸易壁垒论，中国经济出版社，2 0 0 8 年5 月。 5 国际贸易，是为了实现国际贸易自由化和公平竞争的合法目标，同时也允许各成 员方以实现各国经济可持续发展和共同繁荣为目的而采取正当保护。但如果某个 w t o 成员方背离这一目标，根据本国利益和特殊目的制定和实施超出实现上述合 法目标所必需的过于严格的措施、标准和法规等，就会形成歧视性的贸易保护手 段。这种对国际贸易规范和保护的双重性，是w t o 框架下国际贸易壁垒与传统贸 易壁垒的主要区别。 从以上新贸易壁垒内涵的四个要素看，w t o 框架下的国际贸易壁垒是一个中 性的概念，它是世贸组织为纠正市场失灵和促进社会公共利益目标实现而提供的 合理规则；同时，一些w t o 成员国出于保护本国经济和产业利益的目的，利用实 施依据和实旅手段的差异，以各种合理的名义，在具体的实施过程中故意超出 w t 0 协议规定的合理限度而造成了国际贸易障碍。但从另一个方面，w t o 框架下 的国际贸易壁垒是在经济全球化和科技水平发展的背景下，作为国际贸易政策工 具的一种创新形式而产生的，故称做贸易壁垒。 3 2 新贸易壁垒的表现形式 新贸易壁垒的表现形式是多样的，从w t o 成立以来的国际贸易实践看，目前 影响最大的新贸易壁垒主要有三种，即贸易救济措施( 包括反倾销、反补贴与保 障措旅) 、技术性贸易壁垒和环境性贸易壁垒。而从发展的眼光看，随着人们对 环保社会等问题认识的不断加深和关注问题的增多，将出现更多种类的贸易壁 垒，如本文研究的碳关税，正是由于人们环保意识的增强而出现的新贸易壁垒的 新的表现形式。 3 2 1 贸易救济措施 在w t o 框架下，采用贸易救济措施的目的是为了维护公平贸易和正常的竞争 秩序，w t o 允许成员方在进口产品倾销、实施禁止性补贴和过激增长等给其国内 产业造成损害的情况下，可以使用反倾销、反补贴和保障措施手段，保护其国内 产业不受损害。三者的区别是，反倾销和反补贴针对的是价格歧视这种不公平的 贸易行为，而保障措施则是针对别国进口产品激增的情况。但在现实的贸易活动 中，许多国家在面i 临别国进口产品激增的情况下，为了维护本国经济和特殊利益 集团的利益，往往与w t o 的有关规则相背离，滥用贸易救济措施，这就使贸易救 济措施也成为了一种新贸易壁垒。 目前，贸易救济立法的国家和地区已涵盖几乎所有参与国际贸易的经济体， 这意味者9 0 以上世界进出口贸易受到贸易救济措施的潜在影响。据报道，中国 是遭受反倾销调查最多的国家，在全球范围内，平均每7 起反倾销案件中就有一 起涉及中国产品。 3 2 2 技术性贸易壁垒( t b t ) 6 对于技术性贸易壁垒的定义，目前使用较多的是从世界贸易组织的技术性 贸易壁垒协议( 简称t b t 协议) 中引申出来的定义，即技术性贸易壁垒是指一 国或区域组织以维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和 安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自 愿性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资自由进 入该国或该区域市场产生影响。技术性贸易壁垒有广义和狭义之分。狭义的技术 性贸易壁垒仅指技术性贸易壁垒协议中规定的技术法规、标准和合格评定程 序。广义的概念还包括了动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志 要求、技术性贸易壁垒、信息技术壁垒等。 3 2 3 环境性贸易壁垒( s p s ) 环境性贸易壁垒又称“绿色壁垒”，由于国际经济的快速发展、自然资源的 无序利用，导致严重的生态环境污染，给人类赖以生存的生态环境造成了严峻的 威胁，因此世贸组织为了保护人类和动植物的生命、健康或安全，保护生态环境， 制定了直接或间接限制甚至禁止贸易的法律法规、政策与措施，这些政策法规的 出发点是为了保护生态环境的完整性和持续性，其如果用来保护本国产业和限制 外国产品的进入，就构成了贸易壁垒，因此被称之为环境性贸易壁垒。环境性贸 易壁垒的保护内容十分广泛，以逐步扩展到从产品的设计、原材料的采购、产品 的生产制造、包装销售到消费处理等各个环节，碳关税就是由于产品在生产制造 的环节中排放了二氧化碳而在进口时对其征税。 这种贸易壁垒既有积极的合理的一面，也具有消极的保护性的一面，而且容 易被科技发展水平较高的发达国家所利用。在很多情况下，很难辨别一种环境法 规政策的出台是处于环境保护的目的还是处于贸易保护的目的，由于其隐蔽性， 不可避免地对国际贸易的正常进行产生影响。 3 3 新贸易壁垒的特征 与传统的贸易壁垒相比，新贸易壁垒具有如下的特征： 3 3 1 合法性 对于关税和传统的非关税壁垒，w t o 已明确制定了一系列的相关协议来加以 限制和约束，如规定各成员方逐渐削减关税，禁止使用配额、许可证等措施。而 新贸易壁垒一般是遵守w t o 的一些规则，如环境性贸易壁垒和技术性贸易壁垒以 实施卫生与植物卫生措施协议、技术性贸易壁垒协议为依据、主张以保护 人类生命健康和生态环境、保护动植物生存环境、保证产品质量为目的，因此有 一定的合理性与合法性。 3 3 2 隐蔽性 7 新贸易壁垒在实行贸易保护方面具有更强的隐蔽性。首先，新贸易壁垒在理 论和形式上是对所有w t o 成员一视同仁，从而避免了进口配额和进口许可证等非 关税措施在额度分配上存在的明显不合理的国别歧视；其次，由于新贸易壁垒形 式上的合法性与合理性，从而让人们忽略其贸易保护的实质；再次，不像传统的 贸易壁垒那样直接的限制进口( 如关税和进口配额都是直接关注产品的进口价格 和进口数量) ，新贸易壁垒是通过间接的方式来实现贸易保护的。 3 3 3 广泛性 新贸易壁垒所涉及的范围非常广泛，既涉及技术标准、生态环境和动植物的 生存环境，又涉及了人与人之间的关系如社会性壁垒等。对于新贸易壁垒的每个 表现形式，它所保护的产品范围从原材料，扩展到中间品和制成品，从有形商品 到无形商品，从商品设计研发、加工制造扩展到运输消费的各个环节。由于其保 护内容的广泛性，其影响程度也将非常巨大。 第4 章新贸易壁垒一碳关税的经济效应 新贸易壁垒与传统的贸易壁垒相比，在经济效应方面存在着很大的差异。传 统的贸易壁垒在限制外国产品进口时有很强的控制作用，属于贸易壁垒中的刚性 措施。如关税壁垒是通过对进口产品征收进口关税，通过价格控制机制来达到限 制进口的目的，这种贸易壁垒有一定的弹性，通过调整税率的高低影响进口产品 的价格，从而影响关税壁垒对进口产品数量的限制程度。而进口配额、自动出口 限制等传统的贸易壁垒都是直接控制产品的进口或出口的数量，具有更加直接的 限制作用。 而新贸易壁垒不同，它是通过循环机制来达到控制贸易量的目的。如技术性 贸易壁垒和环境性贸易壁垒都是通过制定技术指标、法律法规和合格评定程序来 发挥贸易壁垒的作用。本文研究的碳关税就是美国制定美国清洁能源安全法案 来对不实施碳减排限额国家的进口产品征收碳关税，可见这种新贸易壁垒不是通 过直接的价格或数量限制来控制贸易量，而是通过间接的途径。从动态来看，碳 关税表现为“数量控制一价格控制一数量控制”的循环控制机制。在碳关税刚开 始实施时，出口国由于对碳关税的概念和实施细则都比较陌生，加之出口国的企 业掌握信息的不充分和一定的反应滞后期，不能马上的采取行动，这就使得碳关 税的实施直接限制了出口国出口产品的数量，这个阶段是十分被动和不利的阶 段。在出口国和出口企业充分的了解了碳关税的实质和具体实施细则以后，会更 加积极主动的采取措施应对，例如加大企业的科技创新力度，采用更加环保和高 科技的设备减少产品制造过程中排放的二氧化碳，减少碳关税的征收量，但不可 避免的，在加大科技投入的同时会增加企业的生产成本，同时进口国在进口产品 时可能要求出口国提供产品生产过程中碳排放量的证明，或是其他复杂的评定程 序，这些措施又增加了产品的交易成本。这两种成本必定使产品的出口价格提高 并丧失该产品原有的价格优势，这就实现了价格控制的目的。此外，进口国在碳 关税的实施过程中，还会增加抽样、检验和评价等方面的特殊规定来对出口国产 生进一步的影响，其影响程度更是难以量化，这样进口国利用碳关税壁垒最终达 到了对进口产品数量控制的目的。 实施碳关税会分别影响进口国和出口国的生产、需求和福利情况，由于在碳 关税的制定上，发达国家和发展中国家分别处于不同的地位，发达国家是碳关税 的主动制定者，发展中国家是碳关税的被动接受者，因此对两类国家的影响也将 大为不同。本文是研究碳关税对我国制造业的影响，是站在接受者的角度研究影 响和应对策略，因此下面的分析是从出口国的一方来考察碳关税的经济效应。 9 碳关税壁垒有双重影响，可以通过影响出口产品贸易规模、成本和需求三个 方面对出口国产生影响，在短期内，碳关税壁垒对出口国的影响主要表现为贸易 抑制效应和贸易条件恶化效应；而在长期内，碳关税壁垒可能对出口国产生积极 的贸易促进效应。 4 1 碳关税的短期经济效应 4 1 1 贸易抑制效应 短期内，碳关税可以通过影响出口产品的贸易规模、成本和需求来达到对出 口国贸易抑制的效应。 4 1 1 1 对出口产品贸易规模的影响 短期内，进口国设置碳关税的壁垒后，出口国由于掌握信息的不全面、出口 企业反应时间的滞后等原因不能及时应对，会使出口产品的价格提高，导致出口 产品的数量减少，具有贸易抑制的效应。如图一所示，在进口国实施碳关税以前， 假设s x 是出口国( 我国) 某种制造产品的出口供给曲线，d 。是进口国对该产品 的进口需求曲线，二者的交点e 即进出口国供求平衡时的均衡点，进口量和出口 量均为q e ，均衡价格为p e 。进口国实施碳关税以后，这种产品的进口和出口数量 由q e 减少到q ，该产品的出口价格下降为p ：，进口价格上升为p ，出口国的出 口额由q e 枣p 。降为p 2 枣q 。，出口数量减少q e q ，即碳关税最初的影响效果相当 于等量关税p 。p 2 的贸易抑制效应。 在进口国设置碳关税壁垒一段时间后，出口国由于掌握了有关碳关税的较全 面的信息，会采取相应的措施，如投入高科技的生产设备，加大研发力度，减少 生产产品过程中二氧化碳的排放量以达到进口国的要求或者减少碳关税的征收 量，这就会直接增加出口国企业的生产成本，另外还可能存在由评定和检验过程 而产生的交易成本。这两种成本的存在会使出口国企业某产品的供给曲线左移， 导致其产品供给量和出口量减少，达到对贸易的抑制作用。根据出口国该产品的 出口规模，可将该国归为大国或者小国，其影响机制也大为不同。 4 1 1 2 1 小国模型 假设我国是某种制造品的出口小国，即我国对该产品的出口变化不会影响其 世界市场价格，是世界市场价格的接受者。征收碳关税通过成本增加产生的抑制 效应可用下图来说明。 p p w q 2q 3q lq 图二碳关税对成本的影响( 小国模型) 如图二所示，d 为出口国( 我国) 某种制造品的需求曲线，s 。是设置碳关税 壁垒以前我国的供给曲线，世界市场价格是p ，我国的供给量是q 。，需求量是 q 2 出口量是( q 。一q 2 ) ，出口额是p 件( q ，一q 2 ) 。在出口国设置碳关税壁垒以后，我 国为了能在产品出口时少缴纳碳关税，必须在生产过程中投入更多的高科技的设 备或者增加额外的处理工序以减少二氧化碳的排放量，因此直接的提高了企业的 生产成本，另外，一些企业由于碳关税的征收导致亏损而停止生产，因此我国对 该产品的供给曲线由s 。向左移至s 。，此时出口国( 我国) 的供给量减少至q 。，需 求量仍为q ：，出口量为( q 。一q ：) ，由于世界市场价格保持不变，因此出口额为p - 木 ( q 。一q ：) 。由此可见，在小国模型中，碳关税壁垒的实施使我国的出口量减少 了( q 。一q 3 ) ，出口额减少了p 一( q 广q s ) 。 4 1 1 2 2 大国模型 假设我国是某种制造品在世界市场上的唯一或者少数出口大国，即我国出口 量的变化对世界市场价格有重要的影响，是世界市场价格的决定者。此时，碳关 税对我国出口贸易的抑制作用可用下图来表示。 p q 4q 2q 32 lq 6q 5 q ( a ) 出u 国市场( b ) 世界市场 图三碳关税对成本的影响( 大国模型) 在图三( a ) 中，s 是我国某种制造品的供给曲线，d 是我国该种产品的需求曲 线，在图三( b ) 中，由于我国是世界市场上该产品的唯一出口大国，因此我国 的供给曲线和需求曲线共同决定了世界市场的供给曲线，用s ，表示，世界市场 的需求曲线为d - 。在进口国征收碳关税以前，世界市场的供给曲线和需求曲线的 交点决定了世界市场的均衡价格为p 。，在均衡价格下，我国的供应量是q 。，需求 量是q ：，出口量为( q ，一q 。) = q 。，出口额为p ，水( q 。- q ：) ，即p ，木q 。在进口国征 收碳关税以后，我国企业的生产成本提高，供给曲线由s 向左移动到s ，世界 市场的供给曲线也因此向左移动到s ，与世界需求曲线交点决定了新的世界市 场均衡价格p - ，此时，我国该产品的供给量减少到q 3 ，需求量减少到q 4 ，因此出 口量为( q 。一q 。) = q 6 ，出口额为p - 术( q 。一q 。) ，即p _ 嘏。征收碳关税前后出口 额，即p 木q 。和p ，木q 。的大小，取决于世界市场对我国该出口产品的需求弹性， 如果世界市场的需求是富有弹性的，则在征收碳关税世界市场价格提高以后，需 求量将会大幅度减少，此时出口额也会减少；相反，如果世界市场的需求是缺乏 弹性的，即该产品价格提高后世界市场的需求量不会明显的减少，最终出口额会 增加。当世界市场的需求是单位弹性时，价格变化不会影响出口额。 4 1 1 3 对出口产品需求的影响 碳关税对出口产品需求的影响，指的是进口国在设置碳关税壁垒以后，会从 媒体和社会舆论中宣传其合理性，引导消费者的消费行为，最终导致消费者对出 口国产品的需求量降低。舆论引导中影响较大的是2 0 0 9 年1 2 月由1 9 2 个国家参 加的哥本哈根气候大会的召开，可以从与会国家之多和“拯救人类的最后次机 会 的比喻中看出国际社会对气候变化的重视程度，而应对气候变化的主要措施 就是减少碳排放量。因此随着社会舆论的引导和消费者自身环保意识的提高，消 费者会对符合低碳经济的产品产生信任，而对碳排放量超标的产品产生排斥的心 理，这种心理就会影响消费者对产品的偏好和消费量。 碳关税影响消费者对出口产品的需求主要是通过影响消费者的信息获取。虽 然消费者的环保意识提高了，并希望消费低碳的产品，但要在选购商品时分辨其 生产过程中排放的二氧化碳量几乎是不可能的。然而，碳关税的征收首先第一步 就是要量化产品生产过程中的碳排放量，如果出口国的产品不符合进口国设立的 有关碳排放的标准，进口国就会披露这些不合格商品的信息，这也就减少了消费 者辨别的时间和成本，更易于影响消费者的需求。下面通过图形分析这一影响过 程。 p p e p e q e q e 图四碳关税对出口产品需求的影响 q 如上图所示，s 。为出口国( 我国) 对某种制造品的出口供给曲线，d l i 为进口 国设置碳关税壁垒以前进口国的进口需求曲线，两曲线的交点e 即为供求平衡时 的均衡点，此时，均衡价格为p 。，均衡数量为q e ，贸易额为( p e 半q e ) ；在进口国 设置碳关税壁垒以后，消费者能够相对容易的获得产品碳排放量的信息，如果我 国的出口企业不符合进口国设置的碳排放标准( 包括征收碳关税初期出口企业掌 握信息不全所导致以及为了减少成本没有在生产过程中提高科技水平主动减少 产品碳排放量所导致) ，则进口国的消费者对该产品的偏好就会降低，甚至产生 抵触情绪，导致进口需求量减少，在图四中表现为进口需求曲线由d 。向下方移 动至矾，出口供给曲线和新的进口需求曲线相交于新的均衡点e ，均衡价格 下降至p e ，均衡数量减少至q e ，此时的贸易额为( p e 半q e ) 。可见，在征收 碳关税以后，由于消费者需求的改变，使出口国的出口量减少了( q e q e ) ， 出口额减少了( p e 木q e ) 一( p e 半q e ) ，表明碳关税可以通过影响消费者的需 求而产生贸易抑制作用。 4 。1 2 贸易条件恶化效应 在短期内，进口国征收碳关税还具有贸易条件恶化效应，可以利用提供曲线 进行分析。如图五所示，横轴和纵轴分别表示我国某种制造品的出口量和进口量， o e 和0 f 分别表示进口国征收碳关税以前出口国和进口国的提供曲线，二者在a 点达到均衡，贸易条件为o a ；进口国征收碳关税以后，出口国企业由于生产成 本的增加导致其提供曲线向右移至o e ，新的均衡点为a ，贸易条件恶化，变 为o a ，即出口国用同样数量的出口商品只能换来更少的进口商品。贸易条件 或者 国内 以上分析了碳关税的短期经济效应，即短期内，碳关税通过对出口产品贸易 量、出口产品成本和消费者对出口产品需求的影响而产生贸易抑制的效应以及贸 易条件恶化的效应，这些效应会影响出口产品的国际竞争力，而我国的制造产品 科技含量低，是高碳排放量的产品，且价格是主要的竞争优势，碳关税的征收无 疑严重打击了我国的制造业。然而长期内，我国能否克服这种消极影响呢? 这主 要取决于进口国设置的碳关税所产生的抑制程度以及出口国政府和企业对于碳 关税的应对方式，以下就从这两方面分别分析碳关税的长期经济效应。 首先，考虑进口国碳关税的抑制程度。2 0 0 9 年6 月底，美国国会通过了清 洁能源与安全法案，第一次提出了“碳关税”相关条款，即对进口排放密集型 产品征收特别的二氧化碳排放关税。此后不久，在欧盟成员国环境部长非正式会 议上，法国等一些发达国家提出，如果联合国气候变化大会不能达成协议，将考 虑对一些发展中国家出口产品征收碳关税。在2 0 0 9 年底哥本哈根会议没有达成 一项具有法律约束力协议的情况下，欧盟各国均对会议成果表示不满，因此作为 欧盟主要智囊的欧洲政策研究中心提出征收碳关税的建议。可见，准备征收碳关 税的进口国主要是美国和欧盟各国。根据商务部的统计数据显示，2 0 0 7 年欧盟 和美国分别是我国的第一大和第二大出口市场，占比2 0 1 和1 9 1 。因此，如 果欧盟和美国对我国出口的产品征收碳关税的话，我国将受到严重的打击，而高 耗能高排放量的制造业更是首当其冲。 如果进口国设置苛刻的碳排放标准，征收过高的碳关税，那么将增加出口国 企业的成本，包括提高科技含量，改进加工处理工序，评价检验等的成本。如果 成本增加到使企业亏损的程度，那么出口企业将关闭企业并退出市场，这就会形 成贸易禁止效应，且这种消极效应会长期存在，很难克服。但如果进口国征收的 碳关税并没有高到出口企业无法企及的程度，仅是对出口国产品的出口优势和出 口规模有一定的影响，那么碳关税对出口国的长期经济效应就取决于出口国政府 和出口企业如何应对。 其次，分析出1 3 国政府和出口国企业采取不同应对措施的影响。 如果出口国政府和企业对于进口国征收的碳关税仅是消极应对，即征碳关税 税后也不做任何的改变，那么面对成本的增加相应的要提高出口产品的价格，从 而丧失了出口产品原有的价格竞争优势，这同碳关税的短期经济效应一样，产生 贸易抑制作用。相反，如果积极应对( 即出口企业通过加快科技创新、改进生产 加工工序来减少生产过程中的碳排放量，出口国政府对出口企业给予扶植，包括 补贴和出口退税政策等) ，那么碳关税的长期经济效应表现为贸易促进效应和贸 易条件改善效应。 4 2 1 贸易促进效应 可以利用波斯纳的“技术差距贸易理论模型”来分析，该理论认为a 国发生 的技术革新和发明创造使a 国相对于b 国来说，在一定的时期内，在某一特定的 工业制成品的生产上，享有一定程度的比较优势，从而决定了贸易结构和商品流 向。这种比较优势和贸易结构会一直持续下去，直到b 国成功的仿制a 国的该产 品或是a 国将该产品的生产技术通过转让的方式让渡给b 国，出口国因此失去了 出口的地位，甚至变为进口。 如图六所示，a b 、b c 和c d 三段实线线段显示了出口国( 我国) 某种制造品 的出口趋势，即从最初的拥有比较优势，出口量不断增加到后期丧失比较优势， 出口量逐渐减少。一般来说，各种贸易保护措施出现在产品标准化阶段( c d 段) ， 因为在标准化阶段各国都拥有同类的产品，进口国才更需要保护国内同类产品的 产业。因此，碳关税的征收一般出现在c d 段，短期内它会使c d 向左移动至c 矿， 如果出口国不采取任何措施，则该产品的出口将沿着c d 以更快的速度下降；相 反，如果出口国积极的采取措施应对碳关税壁垒，则在出口量下降到一定的时点 时，如e 点，出口企业通过采取措施成功的突破了碳关税这种新贸易壁垒，出口 量将以更大的幅度和更快的速度上升，如图六中e f 段所示。如此周而复始，碳 关税反而促进了出口国科技水平的提高和出口量的增加，产生了长期的贸易促进 效应。 出口 o ，：l，-、 ad d 时间 进口 图六长期内碳关税对出口国的贸易促进效应( 技术创新角 同样可以利用进口需求和出口供给曲线图来分析碳关税的长期经 图七中，s ，和d m 分别表示出口供给曲线和进口需求曲线，两曲线的交j 供需平衡的均衡点，决定了均衡价格r 和均衡贸易量q 。，由于碳关税i 口供给曲线左移至s x 。，新的均衡点为e 。，贸易量减少为q 。，这个过程1 税的短期抑制效应。如果出口国积极应对，提高技术减少二氧化碳排) 1 6 也降低了成本，使出口供给曲线右移，甚至移到s 。的右侧，至s 地处，同时，由于 出口国( 企业) 积极减少碳排放量的行为得到了国际社会的高度评价，被认为是 有社会责任感和环保意识的国家( 企业) ，消费者的消费行为也会因此受到正面 的引导，导致进口需求增加，表现在图七中为进口需求曲线右移至d i 。，此时的均 衡点为e ：，均衡贸易量为q ：，可见相对于征收碳关税以前，贸易量反而增加了。当 然碳关税的这种正面的长期经济效应是有前提条件的，即进口国的碳关税水平没 有达到出口企业无法承受的程度，且出口国政府和出口国企业积极应对。 p p l p 2 p e q iq e q 2q 图七长期内碳关税对出口国的贸易促进效应( 供求角度) 4 2 2 贸易条件改善效应 长期内，碳关税还会改善出口国的贸易条件。在图八中，o e 和o f 分别是出 口国和进口国的提供曲线，交点a 决定了贸易条件为o a ，碳关税的征收短期内 使出口国的提供曲线向右移至0 e 。，贸易条件恶化，而长期内，由于出口国和出口 企业的积极应对，提供曲线大幅度左移，甚至移到最初提供曲线o e 的左侧o e ： 的位置，同时出口产品技术的改进会使进口国的提供曲线由o f 移动至o f 。，长期 均衡点为c ，贸易条件为o c ，出口国的贸易条件得到改善。 m q 图八长期内碳关税的贸易条件改善效应 x 综上，分析了碳关税的短期经济效应和长期经济效应，短期是贸易抑制效应 和贸易条件恶化效应，而长期是贸易促进效应和贸易条件改善效应，这里长期效 应是有前提条件的。可以说短期和长期所产生的效应是完全相反的，为了避免短 期的不利影响和长期影响的不确定性，我们应反对发达国家以保护环境之名，