（国际贸易学专业论文）我国机械与运输设备商品出口比较优势转型实证分析.pdf

摘要 摘要 比较优势理论诞生后，经历过李嘉图的劳动生产率比较优势理论、赫克歇尔 一俄林的要素禀赋比较优势理论。二战后，随着理论研究的范围、深度和所使用 方法的不断拓展、深化和更新，对比较优势的研究也逐步从静态分析发展为动态 分析。动态比较优势理论主要研究比较优势的长期变化趋势以及比较优势变化的 决定因素。这种理论在一定程度上解决了静态比较优势理论与发展中国家经济发 展之间的矛盾，为发展中国家制定适合本国国情的经济战略提供了理论依据。 随着全球经济一体化进程的加快，世界进出口总量也在不断的扩大，2 0 0 4 年我国也一跃成为世界第三大贸易国，在所有出口商品中，机械与运输设备的增 长最快也最明显，因此，有必要对我国尤其是机械与运输设备目前是否具有比较 优势进行分析。 本文首先回顾了静态比较优势理论和动态比较优势理论的发展历史，并指出 了它们对发展中国家经济发展的不同影响：然后详细阐述了动态比较优势的表现 形式和决定因素，分析了这些因素促使动态比较优势转变的内在机制：然后结合 显示性比较优势指数以及净出口指数对我国的出口商品以及机械与运输设备进 行分析，指出我国出口的机械与运输设备正处于一个转型时期，并将我国的该大 类产品和同期的韩国该大类商品进行了比较，指出我国机械与运输设备商品所面 临的问题。最后根据动态比较优势的变化规律及其国际比较中所体现出来的不 足，提出加快我国机械与运输设备商品转型的政策方针 关键词：比较优势，显性比较优势，净出口指数，s i t c 分类 a b s t r a c t a b s t r a c t a f t e rt h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew a sb o r n , i th a se x p e r i e n c e d r i c a r d o st h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew h i c hi sb a s e do nl a b o rp r o d u c t i v i t ya n d h e c k s c h e r - o h l i n st h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew h i c hi sb a s e do nr e s o 蝴 e n d o w m e n t a f t e rt h es e c o n dw o r l dw a r , w i t ht h er a n g e ，d e p t h , a n dm e t h o do f t h e o r e t i c a l l ys t u d y i n ge x p a n d i n g , d e e p e n i n ga n du p g r a d i n g , t h ew a yo fs t u d y i n go f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et u r n e d i n t od y n a m i ca n a l y s i sf r o ms t a t i ca n a l y s i s t h e d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y i s m a i n l ya b o u tt h el o n g - t e r mc h a n g e t e n d e n c yo ft h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h ed e c i s i v ef a c t o r sw h i c hc = i u s ct h e c h a n g eo ft h ec o m p a 1 l t i v ca d v a n t a g e t oac e r t a i ne x t e n t , i th a ss o l v e dt h e c o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h es t a t i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r ya n dt h ed e v e l o p i n g c o t m t r y t se c o n o m i cd e v e l o p m e n t s oi tc o u l dp r o v i d et h et h e o r e t i c a lr e f e r e n c ef o rt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e st om a k e t h ee c o n o m i cs t r a t e g yt h a ti ss u i t a b l ef o rt h e i rn a t i o n a l c o n d i t i o n w i t ht h ea c c e l e r a t i o no ft h eg l o b a le c o n o m yi n t e g r a t i o n , t h et o t a lv o l u m eo f w o r l di m p o r ta n de x p o r th a si n c r e a s i n g l ye x p a n d e d i n2 0 0 4 ) c h i n ah a st a k e nag r e a t l e a p , a n db c c a 皿忙t h et h i r dl a r g e s tt r a d en a t i o ni nt h ew o r l d a m o n ga l lt h ee x p o r t c o m m o d i t i e s , t h ei n c r e a s eo fm a c h i n e r ya n dt r a n s p o r te q u i p m e n t se x p o r ti sr a p i d e s t a n dm o s to b v i o u s t h e r e f o r e , i ti sn e c e s s a r yt om a k ea n a n a l y s i sa b o u tw h e t h e r c h i n a sm a c h i n e r ya n d t r a n s p o r te q u i p m e n th a v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s t h i st h e s i sr e v i e w st h eh i s t o r yo ft h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r ya tf i r s ta n d p o i n t s o u tt h e i rd i f f e r e n ti n f l u e n c e so nt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h e nt h et h e s i se x p l a i n st h ef o r m sa n dt h ed e c i s i v ef a c t o r so ft h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nd e t a i la n da n a l y s e st h ei n h e r e n tm e c h a n i s mu n d e rw h i c h t h e s ef a c t o r si m p e lt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g et oc h a n g e t h e n , u s i n gt h er c ai n d e x a n dn r xi n d e x ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fm a c h i n e r ya n d t r a n s p o r te q u i p m e n t f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h el a wo ft h ec h a n g eo ft h ed y n a m i c c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t h et h e s i sm a k e st h ee c o n o m i cs t r a t e g yo f c h i n a k e yw o r d s ：c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e , r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e , r a t i oo fn e t e x p o r t , s i t c 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：孑呈冲壶 2 6 年i z - ) 寻e t 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日年月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：韶冲五 2 ，一6 年j 月乙园 第一章导论 1 1 选题背景与研究意义 第一章导论 比较优势理论发展到赫克歇尔和俄林的要素禀赋理论已是相当成熟。这一揭 示国际贸易发生原因、国际贸易模式和国际贸易利益等方面都有出色论述，一个 世纪以来一直为经济学家们所交口称誉，几乎成了一切国际贸易理论的基石。时 至今日，对该理论的研究仍具有非常重要的现实意义。 首先，比较优势理论有很强的政策指导含义。无论是李嘉图的比较优势理论 还是要素票赋论，都说明了这样一点，即一国按比较优势的原则来组织生产和贸 易可以起到优化资源配置的作用。反之，任何背离比较优势原则的行为，都将损 害各国的利益，并造成资源的无效配置。所以一国，特别是发展中国家在制定对 外贸易战略时，应该采取比较优势的原则。不切实际的赶超战略不但不能使经济 得到很好发展，反而有损于经济的长远发展。因此，介绍比较优势理论有着非常 强的现实意义。 其次，自1 9 7 8 年中国采取对外开放的政策以来，中国的经济和对外贸易得到 了快速发展。世界贸易商品结构的变化，使工业制成品的贸易成为国际贸易竞争 的焦点。我国近十年来工业制成品贸易呈加速发展态势其增长速度高于我国其他 外贸产品的增长速度，出口增长速度超过进口增长速度，工业制成品贸易对我国 对外贸易增长的贡献度有所提高。通过对我国机械及运输设备的比较优势的分 析，发现显性比较优势指数增长速度较快，产业国际竞争力正处在具备比较优势 的临界状态。因此，通过对我国机械及运输设备的比较优势的研究，分析影响其 比较优势的因素，对于优化机械及运输设备产品结构，促进我国主要机械及运输 商品对外贸易的发展，制定正确的工业发展战略，全面提升我国机械及运输产业 的国际竞争力，发挥贸易对经济发展的引擎作用，最大限度地获得贸易发展的动 态利益有现实的意义。 总之，比较优势理论为一国在开放经济中制定对外贸易战略提供了重要的 指导性原则。这对中国，这个发展中的大国，进行经济建设和对外贸易提供了有 益的指导和借鉴。因此将比较优势理论全面、深入地加以介绍和分析，并对中国 工业制成品的比较优势做一个实证分析有着深刻的理论意义和迫切的现实意义。 这就是我选择比较优势理论作为我的毕业论文的根本原因。 1 2 研究思路与方法 第一章导论 本文的研究思路为：理论分析一实证分析一国际比较一政策建议。本文以我 国出口的机械与运输设备为研究对象，系统的阐述了比较优势理论的动态发展， 比较优势的计量方法，实证分析了现阶段我国机械与运输设备比较优势的动态特 征，并和同期韩国该大类商品进行比较，结合比较结果和动态比较优势变化规律 提出相应的政策建议。 在研究方法方面，本文主要采用一下三种方法： 1 、规范化理论研究 本研究在参阅大量国内外文献的基础上，系统地梳理了国内外学者关于比较 优势理论方面的研究，形成了较为完整的文献综述。 2 、实证分析 通过数据资料对我国机械和运输设备商品的比较优势进行分析，找出其变化 趋势，并且通过数据计算分析比较中韩机械运输设备商品的比较优势。 3 、比较分析 通过中韩机械与运输设备比较优势指数的分析比较，明确我国在国际竞争中 的地位，分析我国机械和运输设备产业的发展阶段，完整把握我国机械和运输设 备商品国际竞争的态势，提出与国际竞争的政策建议 1 3 章节安排 本文由导论、理论分析、实证分析和政策结论四大部分构成，共包括6 章。 具体章节安捧如下： 第一章是文章的导论部分。在导论中，首先对本文的选题背景、研究意义、 研究思路与方法做一简要的说明，然后对本文的研究路径和具体章节安排做一简 单的交待。 第二章是文献综述，对国内外比较优势理论进行了系统的梳理。 第三章和第四章是本文的一个核心部分，分别对中韩两国机械与运输设备商 品的比较优势进行测算，再对两国该大类商品的比较优势进行比较。 第五章是政策建议基于前面的定性和定量分析，结合国内外的经验和实践， 提出了加快我国机械与运输设备比较优势转型的政策建议。 第六章是对全文的总结和展望。对全文的理论及实证分析进行总结，概括了 本研究的创新之处，并指出论文存在的不足，最后就可能进行的进一步研究进行 了探讨。 2 第二章比较优势的形成与变动文献综述 第二章比较优势的形成与变动文献综述 2 1 静态比较优势理论的发展演变 本节对静态比较优势理论起源、发展与新进展进行系统的整合与梳理。从亚 当斯密的绝对优势理论、大卫李嘉图的比较优势理论到赫克希尔俄林要素 察赋理论，比较优势理论逐渐形成完整的理论体系。 2 1 1 静态比较优势理论 1 比较优势理论最早起源与亚当斯密的绝对优势理论，以斯密为代表的经 济学家从关注经济增长、财富积累着眼，提出了分工和专业化理论。并以其经典 的制针例子，说明分工和专业化在提高生产效率中的作用。在对人与人之间分工 的经济学意义做了系统研究之后，斯密进一步将个体分工演绎成国家之间的分 工。同时指出：国际分工能使贸易双方的产出增加，并由此产生贸易利益。并将 国际分工的基础归结为各国之间相同产业劳动生产率的差异，即所谓的“绝对成 本差异”。在国际分工和贸易中，某一国生产某种商品的劳动成本绝对低于另一 国时，该国在这种商品生产上便具有绝对优势 斯密“绝对优势”理论说明了国际分工和国际贸易的重要意义，揭示了国 际价格差异和贸易获利的原因国生产的绝对优势一产品生产成本和价格绝 对低于其它国家，为现代国际贸易理论的发展奠定了基础。但该理论最大的局限 在于无法回答一个国家在任何产品生产都没有绝对优势的条件下，能否参与国际 贸易以及如何获利。 2 针对亚当斯密理论的局限，李嘉图( r i r d o 1 8 2 1 憎i 立了比较优势理论， 他认为国际贸易得以进行的基础决不仅仅局限于贸易国之间生产技术的绝对差 别，只要国家问存在生产技术的相对差别，即使有的国家在任何一种产品的生产 上都存在绝对劳动生产率劣势，国际贸易还是能够使参与贸易的国家获利。 李嘉图的比较优势模型是在单一要素前提下构建的。在这个模型中，劳动 是各国进行生产所需的唯一要素，劳动生产率的差别是各国产业部门问唯一的差 别。在两种产品的模型中，本国总是生产和出口其相对劳动生产率较高的产品， 而进口相对劳动生产率较低的产品。在开放的市场环境下，一国会以国际市场的 相对价格作为判定指标决定以何种方式参与国际贸易和国际分工设工。、工。分 别为本国生产单位ab 产品所耗的劳动时数，只，b 分别为国际市场上a b 产品 的价格，即： 当，l 只b ，该国便成为a 产品的生产和出口国；反之， 3 第二章比较优势的形成与变动文献综述 当工l 。 只1 , ，该国宁愿从国际市场进口a 产品。 将该模型由两种产品扩展到多种产品时，一国在决定贸易模式时则会将相 对劳动工资率作为判定指标。设厶、厶分别为本国和外国生产单位1 产品所消耗 的劳动时数，w 和，+ 分别为本国和外国的劳动工资率，则当本国生产成本小于 外国生产成本时，本国将自己生产x 产品，即当毗。( w t 时，本国生产x 产品 的成本低于外国，因而本国成为x 产品的生产和出口国。将上式变形，则任何符 合w w t 上二，。的产品，都将在本国生产并出口；反之则会从外国进口。 从李嘉图的比较优势模型中可以得到以下结论：一是说明了绝对优势只是贸 易利益产生的充分条件，而比较优势才是必要条件；二是，一个部门的比较优势 不仅取决于该部门相对于国外同一部门的劳动生产率，也取决于本国相对于外国 的工资率；三是，即使时建立在低工资水平上的国际贸易与分工，也同样会给贸 易国带来优于闭关锁国的福利。这些结论在今天仍然是有意义的。但是李嘉图 的比较优势( 成本) 理论也有其局限性。在李嘉图理论中，他主要考察的是劳动力 一种要素的情况，他认为比较优势主要是劳动力所决定的比较成本差异造成的， 但是，国际间贸易怎样使比较利益得以实现? 除了劳动力要素之外，其它要素是 否能决定或者影响两国贸易从而获得比较利益? 李嘉图理论未能给出详尽的解 释。 3 李嘉图之后1 0 0 多年，瑞典经济学家伊莱赫克歇尔( h e c k s c h e r , 1 9 1 9 ) 解 释了李嘉图比较优势理论中两国比较成本差异的原因，这种差异主要是由各国资 源禀赋条件不同以及在各种商品的生产中所使用的生产要素比例不同所决定的 在李嘉图的2 x 2 模型中，如果贸易国双方资源禀赋条件相同，生产技术也没有 区别，比较利益不可能实现伯蒂俄林( ( b c r t i lo l a n , a 9 3 3 ) 提出, 了著名的资源禀 赋与比较优势关系的论断：“在生产各种物品的便利条件方面，禀赋的差别也很 大。每一地区最适于生产那些所需生产要素在该地区比较丰富的产品，而最 不适宜于生产需要某些生产要素占很大比例的产品，这些要素在该地区内存在量 很小，甚至没有。国际贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在别的地 区便宜，在每一个地区，出口品是包含着该地区比在其它地区拥有的较便宜的相 对大量的生产要素，而进口别的地区能较便宜地生产的商品。简言之，进口那些 含有较大比例生产要素最贵的产品而出口那些含有较大比例生产要素便宜的产 品。赫克歇尔与俄林实际上提出了国际贸易理论中重要的资源票赋与比较成本差 异原理，即后来人们所称的h o 定理或h 一0 模型。 2 1 2 静态比较优势对发展中国家的影响 无论是李嘉图的劳动生产率比较优势理论，还是赫克歇尔一俄林的要素禀赋 比较优势理论，都属于静态比较优势理论。虽然按照这些静态比较优势理论，进 4 第二章比较优势的形成与变动文献综述 行贸易可以获得比较利益，但静态比较优势理论只涉及各国在既定的生产力水平 基础上，通过国际分工和贸易来获利的问题，不能解决一国以对外开放来促进经 济发展这个重大问题。 创立静态比较优势理论的经济学家的眼光只局限在那些比较优势结构处于 优势的发达国家，他们关心的是如何利用现有的比较优势，而不去考虑比较优势 本身应该在国际分工和贸易中实现变化。 发展中国家按照静态比较优势来进行生产和贸易，不但不会改变当前在国际 分工中的劣势地位，而且还会使这一处境得到强化，陷入“比较优势陷阱”。所 谓“比较优势陷阱”，是指发展中国家和发达国家按照当前比较优势进行专业化 分工并通过自由贸易使双方都得利时，生产并出口初级产品和劳动密集型产品的 发展中国家，相对于生产资本和技术密集型产品的发达国家总是处于不利地位， 并且这种不利地位得不到改善，以致发展中国家的产业结构得不到升级、经济得 不到发展，最终落入恶性循环的“陷阱” 2 2 动态比较优势理论发展演变 2 2 1 动态比较优势理论 动态比较优势理论是对静态比较优势理论的引申和发展，但从某种意义上说 它和古典静态比较优势理论一样古老。1 8 1 5 年李嘉图在其著名的论谷物价格法 对股票利润的影响一文中就曾认识到长期中经济增长对贸易的影响并对有关问 题进行了连带的分析。后来，当产业革命在英国和法国深入发展时，欧洲、北美 的其他国家经济还很不发达，资本主义工业处于萌芽状态。这些国家存在着保护 幼稚工业的要求，以避免英法两国的工业品占领本国市场而夺取本国工业发展的 条件。于是形成了与自由贸易理论相对立的保护贸易理论但这样的保护贸易理 论，既不是像重商主义那样，出于对财富的错误理解：也不像后来有的保护贸易 理论那样，出于对国际分工的反感：而是出于本国生产力的发展与竞争力的培育。 因此，在保护贸易的理论中含有动态比较优势的内容。这样的保护贸易理论，最 早由美国的汉密尔顿提出，继而由德国的李斯特系统地完成。 二战后，动态比较优势研究是在动态贸易理论研究的基础迅速发展起来，并 成为6 0 年代以后动态贸易理论研究的主要内容。约翰理查德希克斯( j r h i c k s ，1 9 5 3 ) 是最先就增长与贸易问题进行分析的经济学家之一。他在其著名的关 于长期美元问题的就职讲演中对不同部门中劳动生产率增长或技术进步的差异 对贸易的影响进行了精辟的阐述，从而极大地激发了经济学家就贸易与增长问题 进行研究的热情。 第二章比较优势的形成与变动文献综述 随后，亨利约翰逊( h a r r yg j o h n s o n ，19 5 5 ) 在一般均衡分析的基础上就 经济增长对贸易条件的可能影响进行了重点的考察。他指出：按进口需求的收入 弹性加权计算，贸易条件将不利于经济增长较快的国家。也就是说一国经济增长 越快就越容易遭受贸易条件损失和国际收支困难。但这一结论与5 0 年代世界经济 的发展并不吻合。当时美国与其他国家相比经济增长速度较快，但并没有发生贸 易条件恶化和国际收支困难。然而经济增长速度较慢的西欧国家则出现了“美元 荒”。这一不对称现象促使约翰逊和其他经济学家对此进行更加深入的研究。结 果发现上述结论是否成立取决于经济增长是偏向出口部门还是偏向进口部门。在 标准的两个国家、两个部门、两种生产要素的贸易模型中，如果经济增长偏向出 口部门，贸易量将会增加但贸易条件将会恶化。对一个国家来说如果其出口部门 是资本密集品生产部门，那么资本的增长会促进出口产品的生产从而使出口产品 的价格下降，贸易条件恶化。相反，劳动力的增长则会促使进口替代品生产规模 的扩大，从而减少贸易量并使进口品的价格下降，结果会使贸易条件得到改善 因此，经济增长的类型对贸易条件和比较优势具有重要的影响。 与此同时，其他经济学家也对动态贸易理论的发展做出了贡献。罗勃津斯基 ( r y b c z y n s k i ，1 9 5 5 ) 证明了在商品的价格不发生变化的条件下生产要素的增长将 使一个部门的产出绝对的增加而另一个部门的产出绝对的减少。这就是著名的罗 伯津斯基定理。保罗萨缪尔森( p s a m u e l s o n ，1 9 5 9 ) 和巴辛尼蒂( p p a s i n i t i ) 则对李嘉图的贸易与增长理论进行了系统的表述，构造了李嘉图的动态贸易模 型。这一系列研究极大地丰富了人们对增长与贸易问题的认识动态比较优势与发 展中国家的经济战略选择并为进一步的研究奠定了基础。 进入6 0 年代，动态贸易理论获得了进一步的发展。经济学家开始从动态的 角度对标准的国际贸易理论进行更全面的验证。其中人们比较关心的问题之一就 是随着经济的增长，以比较优势为基础的贸易形式是否会发生变化，或者说与静 态分析相比动态比较优势是否表现出不同的变化趋势。在这方面奥尼奇和尤加 瓦、罗纳德芬德雷( r o n a l d f i n d l a y ) 、杰克迪什巴格瓦蒂 ( j a g d i s h b h a g a w a t i ) 和陈志齐( z h i q it h e n ，1 9 9 2 ) 等经济学家先后进行了具体 的分析。他们从不同的角度对长期中比较优势变化的决定因素以及结果进行了有 益的探索，从而使动态贸易理论的研究取得了新的进展。时至今日，增长与贸易 问题仍然是国际贸易领域中人们普遍关心的理论问题之一。 2 2 2 动态比较优势对发展中国家的影响 按照动态比较优势，在发展中国家经济发展的初期，劳动丰裕而资本和技术 短缺的要素禀赋状况决定了其比较优势在于劳动密集型产品的生产。随着经济的 发展，发展中国家的要素禀赋状况必然发生变化，劳动这一生产要素由于不断得 6 第二章比较优势的形成与变动文献综述 到充分利用而变得短缺起来，相应地，资本和技术这两种生产要素由于不断积累 而变得丰裕起来。这时，发展中国家的比较优势便可能由劳动密集型产品的生产 转移到资本和技术密集型产品的生产上。从这个意义上讲，动态比较优势原理不 会带来静态比较优势下的种种问题，它会带动或引导落后国家顺利地实现产业演 进和经济发展。 对于比较优势处于不利地位的发展中国家，可以战略性地在短期内违背现有 的、外生的比较优势，推动自身不具有比较优势的行业的发展，通过各种手段来 获得内生的比较优势。虽然在这一段时间内，违背比较优势使得贸易利益丧失， 但是，当资本和技术积累到一定程度后，本国的比较优势将发生升级或逆转，这 使得自身进入较优的国际分工地位。此时，本国将享受较优的国际分工地位带来 的更多的贸易利益，并且由于专业化从事高技术行业而有利于长期的经济增长。 因此，随着贸易自由化和经济全球化，相对落后的发展中国家不能再简单地 利用现有的比较优势，特别是基于自然资源的外生的比较优势，而应当推动资本 积累和技术进步，利用内生的比较优势来改变自身在长期中的比较优势，在动态 中改变比较优势等级，从而在较优的国际分工地位上参与国际分工，这样才能实 现经济的发展，缩小与发达国家的差距。 2 3 比较优势动态转变的因素分析 比较优势作为各国之间国际贸易格局形成的基础，不是一成不变的，当决定 一国现有比较优势形成的相关因素发生变化，该国的比较优势也势必发生相应的 转变，换言之，比较优势将随着一国要素禀赋，生产技术水平等的变化而发生变 化。比较优势的转变是多种因素综合作用的结果。 2 3 1 资本积累与发展中国家的比较优势的转变 资源禀赋论认为，一国的比较优势与其国内不同生产要素的丰裕程度有关， 但一国不同生产要素的丰裕程度并不是一成不变的。生产要度是指生产物质产品 所需要的各种投入，通常分为自然资源，劳动力资源，资本资源三种。在这三种 基本要素中，自然资源一般来说是既定的，一旦充分探明了它们的存量就不可能 大量的增加；劳动力资源则会随人口的变化和平均工作日的变化而变化，其增长 速度主要受人口增长率的制约，各国之间并无巨大差异。只有资本资源的增长不 仅在长期中是没有极限的，而且在各国之间也存在着巨大的差异，有的国家可以 达到年均2 0 一3 0 的资本积累速度，而有的估价仅能达到1 0 或者更低的年 均资本积累率。发展中国家普遍面临资本短缺，劳动力剩余的问题，其所要寻求 的比较优势的转变，应该是资本劳动比率及人均资本占有量的提高，这必须依赖 7 第二章比较优势的形成与变动文献综述 于资本积累来实现。 资本积累一般指于国内储蓄相适应的新增投资和外国资本的净流入，因此它 不仅包括国内投资，而且也包括来自国外的净资本流入。国内储蓄水平越高，国 外净资本流入额越大，资本积累就越快，资本的增长速度也就越快。 在充分就业条件下，我们可以通过布雷津斯基定理来说明资本积累于一国比 较优势变化的关系。根据布雷津斯基定理可知，一国资本存量的增加，将会使得 资本密集型产业生产规模扩张，产量增大，而使劳动力从劳动密集型产业向资本 密集型产业转移，从而使得两部门的生产规模发生改变。随着资本存量的持续增 加，要素价格比率和资本劳动比率将持续上升，最终实现比较优势的转变。 对于像我国这样的发展中国家，由于我们面对的是劳动力的非充分就业市 场，因而资本的快速增长一方面会提高要素价格比率，从而提高资本劳动比率， 另一方面它有通过吸收闲置的劳动力，逐步缓解劳动力市场中的过度供给状况并 最终实现充分就业。在充分就业未实现之前，由于资本的快速增长及其所引起的 就业增加会使得失业初步趋于减少，随着资本及就业增长的相对加快，劳动力市 场的就业压力初步缓解，资本短缺得到克服。这时工资率会趋于上升，利息率也 开始下降，从而使得要素价格比率和资本劳动比率均趋于提高，资本密集型产业 部门会获得相应的发展，但由于失业的存在。资本劳动比率的提高以及部门之间 的要素移动不会像充分就业条件下那样于资本增长保持同一比例，一次新增资本 的一部分会流入到资本密集型产业部门，另一部分会流入劳动密集型产业部门 结果导致两个部门的生产规模都获得扩张，并最终实现充分就业，这就会使得产 业结构的调整和比较优势的转变发生同比例的变化。也就是说，只要保持资本持 续快速的增长，资本相对于劳动力将变得丰裕。随着资本成本相对于劳动力成本 的不断降低，资本劳动比率不断提高，发展中国家就可逐步实现国内产业结构的 转变，并最终实现比较优势的成功转变。 从上述分析我们可以看出，对于发展中国家而言，只要保证资本的持续快速 增长，那么即使在没有政府贸易保护的情况下，也最终实现比较优势的转变，并 且在比较优势转变的初期，由于劳动力非充分就业的存在，随着资本存量的增长 对剩余劳动力的吸收，资本密集型产业生产扩张的同时，原有的比较优势的劳动 密集型产业部门生产规模扩张的同时，原有的具有比较优势的劳动密集型产业部 门生产规模不仅不会缩减，反而也会相应的扩张，其贸易量不会发生缩减，发展 中国家贸易利益不会收到损失。 2 3 2 技术进步与发展中国家的比较优势的转变 根据技术与要素之间的替代关系，我们将技术进步分为三种类型： 第一：劳动节约型技术进步，即技术进步引起了资本对劳动的替代，导致了 8 第二章比较优势的形成与变动文献综述 生产资本投入比重的增加和劳动投入比重的减少。这时如果资本投入量不变它会 节约劳动并使之从生产中离析出来；如果劳动投入量不变它会增加资本投入，加 速社会资本的增长速度，由于劳动节约型技术进步会提高资本劳动比率，使得生 产中的资本比重不断增大，因此又称为资本增大型技术进步。 第二：资本节约型技术进步，与上一种情况相反，资本节约型技术进步会产 生劳动对资本的替代，导致生产中资本投入比重的减少和劳动投入比重的增加， 从而使得资本劳动比率趋于下降，因此它也称作劳动增大型技术进步。这种技术 进步在资本投入量不变时会增加对劳动的需求，而当劳动投入量不变时会增加对 劳动的需求，而当劳动投入量不变时会造成资本的过剩。 第三：中性技术进步。在中性技术进步的情况下，资本和劳动等比例的减少， 但它不改变资本和劳动的配合比例即资本的劳动比率。 前两种技术进步不仅可以改变资本劳动比率，而且可以对一国资源禀赋的相 对拥有量产生重要的影响。对于资本相对短缺的国家来说，劳动增大型技术进步 可以相对增加资本数量，弥补资本的不足，而对于劳动力相对短缺的国家来说， 资本增大型技术进步可以相对增加劳动力数量，弥补劳动力的短缺。 发展中国家面临主要面临着资金短缺，劳动力过剩的问题，从表面上来看应 该实行劳动增大型技术进步，但是，这样不仅不能够转变发展中国家的比较优势， 相反会强化现有的比较优势。因此，发展中国家要实现比较优势的转变，就应积 极实行资本增大型技术进步，发展中国家在实行资本增大型技术进步的前提下， 随着经济的发展，经济中人均资本存量越来越高，资本相对于劳动变得越来越充 裕。技术进步改变着该国的投资数量和结构，使得一资源禀赋为基础的比价优势 发生有利于资本的变化。从这个角度看，资本增大型技术进步作为劳动力的替代 因素，改变着生产中的要素投入比例，为比较优势的长期变化奠定了基础。 资本增大型技术进步在改变资源数量和结构的同时还改变着生产要素的价 格( 资本要素价格趋于下降，劳动力价格不变或略有下降) ，使要素价格比率上 升，从而使得商品的生产成本和供给价格则会相对的提高。在商品的市场价格不 发生变化的情况下，新增的资本就会较多地注入资本密集型部门，从而使该部门 生产规模于劳动密集型部门相比以较快速度扩张，引起经济中产业结构和比较优 势的变化。 值得注意的是，由于发展中国家存在着大量的失业，而资本增大型技术进步 又会造成劳动力从经济中离析出来，从而加剧失业问题，因而发展中国家在实行 资本增大型技术进步的同时，必须伴随着资本存量的快事积累以吸收剩余劳动 力，缓解就业压力。 2 3 3 制度创新于发展中国家的比较优势转变 9 第二章比较优势的形成与变动文献综述 根据新制度经济学的定义，所谓制度是指一系列被制定出来的规则、守法程 序和行为的伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为。制度 创新则是指由旧制度向新制度的过渡。在当代世界经济中，虽然经济全球化日益 加深，但只要民族国家存在，国际贸易就不会是完全自由的。由于国际市场的不 完全竞争性和现代企业规模经济的存在，而制度又是由人们创造并约束人们的游 戏规则，因此，制度创新不仅可使发展中国家更好地利用其现有的比较优势，而 且还能促进其潜在比较优势的成功转变。可以说，具有激励创新功能的制度本身 就是一种尚未被人们充分认识和理解的比较优势。制度创新对发展中国家比较优 势转变具有重要的促进作用，具体表现在： ( 1 ) 制度创新有利于提高企业的国际竞争力，促使原有比较优势的发挥 首先，制度创新有利于企业人力资本的积累。在企业层面上，人力资本对企 业国际竞争力的影响突出地表现在企业家作用的发挥上。在国际商务领域，交易 比国内商务更加复杂，履约保障也存在着较大的不确定性。因而，交易的成功在 很大程度上要靠企业家才能。新贸易理论将规模经济视为贸易发展的一个主要动 因，而企业的规模实际上是企业家能力的函数。企业家能力的发挥是企业规模发 展的基本前提之一。可见规模经济的重要来源之一是企业家的人力资本。因此， 若一国的制度因素能对企业家拥有的特殊人力资本形成提供足够的激励，就可以 更快地产生一大批熟谙国际贸易和海外市场的企业家，从而直接影响该国国际贸 易的发展，促进其原有比较优势的发挥。其次，制度创新有利于改善企业的组织 结构。要提高国际贸易的效益，必须改善发展中国家企业的组织结构，由单纯的 买卖观念转变为全面市场介入的现代国际营销观念，建立信息来源准确、渠道通 畅、反应灵敏的国际营销网络，从原来只能把产品卖给中间商，转变为把产品直 接卖给进口商、批发商，甚至大型超级市场和连锁店，努力提高单位出口额的利 润。这一切都依赖于制度创新来实现。 ( 2 ) 制度创新有利于政府更好地发挥引导作用，从而促进比较优势的转变二 战后5 0 余年的经济史表明，政府不再是斯密意义上的“守夜人”刘易斯曾指出 没有一个国家不是在明智政府的积极刺激下取得进步的。对于发展中国家而言， 通过制度创新深化经济体制改革，加快政府职能转变，从而促进比较优势的转变 是可以大有作为的。 一方面政府可通过加大经济对外开放的力度提高本国己经拥有的要素的品 质。例如，外贸的发展不仅可以更多地引进及消化、吸收国外先进技术，而且能 使本国企业由此掌握国际市场上更多的经贸信息，更多地了解国外的技术、生产 和市场需求态势，感受国际市场竞争的压力，激励技术创新的增多。这在高新技 术变化与更新速度快、产品生命周期短的现代背景下显得尤为重要。 1 0 第二章比较优势的形成与变动文献综述 另一方面，政府可以依据“窄幅移动带”( t h e n a r r o w m o v i n g b a n d ) 原则， 尽可能正确地选择特定的关键产业予以适当的政策支持。世界各国经济发展的历 程表明，高技术产业的竞争优势往往是人们努力创立的，而不是与生俱来的，政 府在支持高技术产业领域问题上经过慎重决策是可以避免失误的。一般而言，任 何一国政府在选择那些能代表未来发展方向的关键性产业，如计算机、电信、生 物技术等产业方面发生信息不完备的可能性较少。因此，世界各国政府对这些产 业大多予以支持。此类产业一旦获得成功，通常可产生广泛的外部经济，且能占 领相应的国际市场份额。这种战略贸易政策的着眼点不是一般的保护幼稚产业， 而是在关键产业领域内创造比较优势。当然，政府的保护必须是暂时的、积极的， 必须与促进企业努力参与竞争结合起来，而且应尽可能取得别国的谅解同时， 政府也要努力完善市场经济体制，为企业提供良好的外部经营环境。应该指出， 国家是国际经济潮流中不容忽视的重要经济主体，国家之间的差异，政府效率的 差异也可纳入一国比较优势的范畴，而对国际贸易产生深远的影响。对于处在经 济转型时期的国家来说，加快经济体制改革和政府职能的转变，其本身应构成制 度创新的重要组成部分 2 3 4 人力资本的积累与发展中国家比较优势的转变 人力资本是借用西方经济学的一个概念，指的是体现在劳动者身上的生产知 识和生产技能的存量，它的积累是对劳动力进行教育、培训等投资的结果。人力 资本的积累，意味着劳动力素质的改善、知识的增长和技能的提高，表明越来越 多的简单劳动力转变为熟练劳动力和复杂劳动力 人力资本的积累和劳动力平均素质的上升对于一国比较优势的转变是非常 重要的。一般来说，从初级产品生产转向工业产品的生产，从一般工业产品生产 转向复杂工业产品生产，通常必须有劳动力素质的提高与之相适应。这是因为工 业产品与初级产品相比，复杂工业品与简单工业品相比，一般要使用更多或更先 进的机器设备，运用更多或更复杂的科学技术，这就需要有能够运用先进设备和 技术的劳动力，需要更多的科技人员和技术工人，需要更多复杂劳动的投入。没 有复杂劳动力的扩大和复杂劳动投入的增长，逐渐积累的物质资本和技术就不能 被运用、转化为现实的生产能力。从某种意义上说，人力资本是国民经济发展的 最终基础，物质资本和自然资源是被动的。生产要素；人是积累资本、开发自然 资源、建立社会、经济和政治组织并推动社会向前发展的主要力量。显而易见， 一个国家如果不能发展人民的技能知识，就不能发展任何别的东西。 通常的比较优势理论分析，是假定只有资本和劳动两种生产要素。在分析比 较优势时，也只是着眼于上述两种生产要素总量比例变化，来判断哪种生产要素 相对丰裕相对短缺。这种假定和分析，显然都大大简化了现实生产条件，例如简 1 1 第二章比较优势的形成与变动文献综述 单的把劳动看作是同质的。实际上，劳动( 力) 这种生产要素除了具有质的同一性， 还具有量的差异性。如前所述，劳动( 力) 大体上可分为简单劳动( 力) 和复杂劳动 ( 力) ，并且不同的劳动力是和不同的物质生产条件相适应的。这表明，不同生产 要素丰裕程度的变化，也应该包括劳动力内部不同素质的劳动力丰裕程度的变化； 各种生产要素总量比例的结构变化，要求有劳动力本身不同素质的劳动力总量比 例的结构变化与之相适应。具体地说，一个资本短缺而自然资源和劳动力资源相 对丰裕的国家，其复杂劳动( 或复杂劳动力) 相对缺乏，而简单劳动( 或简单劳动力) 相对丰裕。随着资本对自然资源和劳动力资源的相对增长，也必须要有复杂劳动 ( 或复杂劳动力) 对简单劳动( 或简单劳动力) 的相对增长，才能促进比较优势的转 变。由此可见，一个国家为促进生产要素丰裕程度的变化和比较优势的转变，在 加速物质资本积累的同时，必须相应地加强人力资本的积累，大力发展科学技术 和教育事业。这是比较优势转变的重要原因之一和必不可少的条件。 2 4 对前人研究成果的总结与评价 动态国际贸易理论研究是对静态分析的引伸和发展，但从某种意义上说它和 古典静态理论一样古老。1 8 1 5 年李嘉图在其著名的论谷物价格法对股票利润的 影响一文中就曾认识到长期中经济增长对贸易的影响，并对有关问题进行了连 带分析。然而一般认为，对动态贸易理论的现代研究开始于2 0 世纪5 0 年代。约 翰理查德希克斯( j r h i c k s ，1 9 5 3 ) 是最先就增长与贸易问题进行分析的经 济学家之一。在其著名的关于长期美元问题的就职演讲中，他就不同部门的劳动 生产力增长或技术进步差异对贸易的影响进行了精辟的阐述，极大地激发了经济 学家就贸易与增长问题进行研究的热情。此后，众多经济学家都对动态贸易理论 的发展做出了积极的贡献。罗伯津斯基( r y b c z y n s k i ，1 9 5 5 ) 证明了在商品价格不 发生变化的条件下，生产要素的增长将使一个部门的产出绝对的增加而另一个部 门的产出绝对的减少。这就是著名的罗伯津斯基定理。保罗萨缪尔森 ( p s a m u e l s o n ，1 9 5 9 ) 和巴辛尼蒂( l p a s i n i t t i ，1 96 0 ) 则分别用新古典理论的 方法对李嘉图的贸易与增长理论进行了系统的表述，构造了李嘉图的动态贸易模 型。这些研究极大地丰富了人们对增长与贸易问题的认识并为进一步的研究莫定 了基础。 进入2 0 世纪6 0 年代，动态贸易理论获得了进一步的发展。经济学家开始从动 态的角度对标准的国际贸易理论进行更全面的验证。奥尼奇和尤加瓦( o n i k i h a n du z