（国际贸易学专业论文）进口贸易技术扩散及其影响因素：基于中国数据的实证研究.pdf

硕士学位论文 摘要 在开放经济条件下，国际技术扩散是促进科技进步从而促进经济增长的重要 因素，国际技术扩散的主要渠道包括国际贸易和国际直接投资自上个世纪购 年代以来，国际贸易技术扩散成为国内外经济学理论关注的一个重点。 本文以新贸易理论和内生增长理论为基础，对通过进口贸易传导的国外研发 对我国技术进步的影响作了实证研究，并在c h ( 1 9 9 5 ) 模型的基础上引入了人 力资本变量，利用不同的人力资本度量指标对进口贸易技术扩散的作用进行了检 验，综合考虑和比较了人力资本，国内研发投入，国家关税政策，贸易开放度等 因素的影响作用。实证结果表明，国内研发投入仍然是我国技术进步的主要决定 性因素，通过进口贸易传导的国外研发对我国产生的技术扩散也是影响我国技术 水平的重要因素我国的人力资本水平相对较低，造成我国国内企业对技术扩散 不能很好的吸收，反而在一定程度上对进口贸易的技术扩散产生了阻碍作用。我 国国内研发存量是技术扩散吸收能力的另一重要组成部分，但我国国内研发投入 不足也阻碍了我国贸易导致的技术扩散效应的发挥。我国关税在发挥贸易壁垒保 护作用的同时，税收的降低增加了通过进口贸易吸收技术扩散的可能性，因此促 进了我国进口贸易传导的技术扩散从而提高了我国技术水平。我国贸易开放度并 没有对我国国际贸易技术扩散产生促进作用，这主要是因为我国市场机制发展存 在着不足，而且以加工贸易为主的贸易结构也存在着不合理的因素。 我国是典型的发展中国家，因此通过国际贸易吸收技术扩散效应是我国提高 技术水平和促进经济发展的重要途径。文章最后根据我国技术扩散的吸收能力不 足的情况和我国的技术水平发展现状提出了有针对性的政策建议，包括加强高等 教育和综合性人才的培养，提高我国国内研发转化为实际生产力的能力，进一步 促进我国关税政策引导贸易产品结构，合理建设和完善我国国际贸易市场体制。 关键词：进口贸易；技术扩散；影响因素；中国 进 7 1 贸易技术扩散及其影响因素：基于中国教据的实证研究 a b s t r a c t i nt h eo p e ne c o n o m y , t h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e ri s t h ei m p o r t a n t f a c t o rt op r o m o t et h ed e v e l o p i n go fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt h u st ot h ee c o n o m i c g r o w t h t h em a i nc h a n n e l so fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e ra r ei n t e r n a t i o n a lt r a d e a n df d i s i n c et h e9 0 si nt h e2 0 。c e n t u r y t h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e r c a u s e db yi n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sb e e nt h ef o c u si nt h ef i e l do fe c o n o m i c st h e o r yi n a n da b r o a d b a s e do nt h en e wt r a d et h e o r ya n dt h ee n d o g e n e s i sg r o w t ht h e o r y ，t h i sp a p e r m a k e st h ee m p i r i c a ls t u d yo nt h ee f f e c to ft h ef o r e i g nr & d c o n d u c t e db yt h ei m p o r t t r a d et ot h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s b yi n t r o d u c i n gt h ev a r i a b l eh u m a nc a p i t a li n t ot h e m o d e lc h ( 1 9 9 5 ) ，t h i sp a p e rt e s t st h ee f f e c to fd i f f e r e n th u m a nc a p i t a lm e a s u r i n g i n d i c e st ot h et e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e db yi m p o r tt r a d e ，a n dc a l c u l a t e sa n d c o m p a r e st h ee f f e c to ft h eh u m a nc a p i t a l ，d o m e s t i cr & di n p u t ，n a t i o n a lt a r i f fp o l i c y , t r a d eo p e n n e s s t h ee m p i r i c a lr e s u l t ss h o w st h a tt h ed o m e s t i cr & di n p u ti ss t i l lt h e m a i nd e t e r m i n i n gf a e t o r ，a tt h es a m et i m e ，t h et e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e db yt h e f o r e i g nr & d v i at h ei m p o r tt r a d ei sa l s ot h ei m p o r tf a c t o rt oi m p a c tt h et e c h n o l o g y c o n d i t i o ni nc h i n a b e c a u s eo ft h er e l a t i v e l yl o w e rh u m a nc a p i t a l ，t h ed o m e s t i c e n t e r p r i s e si nc h i n ac a nn o ta b s o r bt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e rp e r f e c t l y , w h i c hm o r eo r l e s sh a m p e r st h et e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e db yi m p o r tt r a d e t h ed o m e s t i cr & d s p i l l o v e r i sa n o t h e r i m p o r t a n tc o m p o n e n tp a r t o ft h ea b s o r b a b i l i t y a b i l i t y o f t e c h n o l o g ys p i l l o v e r , b u t t h ei n s u f f i c i e n td o m e s t i cr & di n p u ta l s od i s t u r b st h e e x e r t i o no ft h et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t s t h et a r i f fp o l i c yi nc h i n ae x e r t st h et r a d e b a r r i e re f f e c tw h i l et h et a r i f fd e c r e a s i n gi n c r e a s e st h ep o s s i b i l i t yo ft e c h n o l o g y s p i l l o v e rc a u s e db yi m p o r tt r a d e ，5 0i tp r o m o t e st h et e c h n o l o g ys p i i i o v e rt h u st o i m p r o v et h et e c h n o l o g yl e v e li nc h i n a t h et r a d eo p e n n e s sd o e sn o th e l pt op r o m o t e t h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e db yi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a st h e r ea r e s h o r t a g e so ft h ed e v e l o p m e n t o ft h em a r k e tm e c h a n i s mi nc h i n a , a n dt h e r ea r es o m e u n r e a s o n a b l ef a c t o r so ft h et r a d ec o n s t r u c t i o nw h i c hi sc o m p o s e dm a i n l yb y p r o c e s s i n gt r a d e c h i n ai sat y p i c a ld e v e l o p i n gc o u n t r y , s ot h ei m p o r t a n tw a yo fi m p r o v i n gt h e t e c h n o l o g ys p i l l o v e ra n dp r o m o t i n gt h ee c o n o m i cg r o w t hi su t i l i z i n gt h ec h a n n e lo f i n t e r n a t i o n a lt r a d et oa b s o r bt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t a tl a s t ，a c c o r d i n gt ot h e 珊 砀士学位论文 c o n d i t i o no ft h el o wa b s o r b i n gc a p a c i t ya n dt h ec u r r e n tt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，t h i s p a p e rp u t sf o r w a r dt h ep o l i c ya d v i s e m e n t s , i n c l u d i n ge n h a n c i n gt h eh i g h e re d u c t i o n a n db r e e d i n gt h eq u a l i f i e dp e r s o n n e li m p r o v i n gt h et r a n s l a t i o na b i l i t yo ft h ed o m e s t i c r & di nc h i n at ot h ea c t u a lp r o d u c t i v i t y , p r o m o t i n gt h eg u i d i n ge f f e c to ft h et a r i f f p o l i c yi nc h i n at ot h et r a d ep r o d u c ts t r u c t u r e , c o n s t r u c t i n ga n dc o n s u m m a t i n gt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d em a r k e ts y s t e mi uc h i n a k e yw o r d s ：i m p o r tt r a d e ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ；c o n t r i b u t i n gf a c t o r s ；c h i n a 进口贸易技术扩散及其影响因素：基于中国数据的实证研究 图3 1 图3 2 图4 1 插图索引 我国进口贸易总额 1 7 我国加工贸易额占国际贸易额韵比重2 2 我国贸易开放度一2 9 i 硕十学付论文 表3 1 表3 2 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 附表索引 新技术产品的进口比重1 8 模型( 3 6 ) 回归结果 2 1 模型( 4 1 ) 检验结果2 5 研究与发展经费占g d p 的比重2 6 模型( 4 2 ) 回归结果2 7 模型( 4 3 ) 回归结果2 8 模型4 4 回归结果3 0 i l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：秒日期：弘叻年1 月罐目 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保洳。 ( 请在以上相应方框内打“妒) 作者签名： 导师签名： 日期：妒 日期沙? 年 f 7 月嬲日 l 月磁日 硕七学位论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 本文选题来源于许和连副教授主持的湖南省社会科学基金：国际贸易与技术 扩散：中国的实证研究及国际比较( 项目编号：0 4 z c 0 3 3 ) 和国家社会科学基金： 贸易开放度与经济增长的理论与实践( 项目编号：0 5 c j l 0 2 2 ) 。 新古典增长理论将经济增长中不能被资本、劳动等要素投入所解释的部分归 结为技术进步的作用，新增长理论则在此基础上进一步将技术进步内生化，为技 术进步如何影响经济增长提供了更为完善的理论依据。在开放经济系统中，一个 国家或地区的技术进步不仅直接取决于国内研发投入，从外界获取技术，通过技 术扩散的外部效应促进本国技术进步已经起着越来越重要的作用。国际技术扩散 的主要渠道有f d i 和国际贸易，国内外研究f d i 渠道的技术扩散的文献发展比较 快，研究国际贸易渠道的文献比较少。在世界经济全球化和区域经济一体化的背 景下，国际贸易的发展不断扩大和深化，上个世纪9 0 年代以来，国际贸易技术扩 散成为大量学者关注的热点。大量研究成果肯定了国际贸易作为扩散渠道对技术 扩散的作用，但在一些问题上还没有形成统一的观点，如在技术扩散的度量和机 理等方面存在着争议， 国际贸易技术扩散发生于发达国家之间和发达国家与发展中国家之间。发达 国家经济快速发展的原因之一是充分利用国际贸易技术扩散，而新兴工业化国家 和地区也是通过充分利用国际贸易促进国际技术扩散的作用，从而加速了经济发 展。我国国际贸易发展迅速，在2 0 0 4 年已成为全球第三大贸易国，迸口贸易特别 是高新技术产品进口占进口总额的比例逐年上升，但我国的科技竞争力和创新能 力与世界水平却还存在着很大的差距，可见我国没有能充分利用国际贸易产生的 技术扩散效应。不同的国家和地区通过国际贸易使用国外技术的成功程度上具有 很大的差异，这主要是因为不同的国家和地区具有不同的吸收能力。而且 k e l l e r ( 2 0 0 1 ) 认为影响国际技术扩散的决定因素是一个国家或地区的吸收能力水 平，即国内的人力资本积累水平和国内研发投入i 。从已有的研究文献来看，国 内外学者分别从人力资本积累、国内研发投入、贸易商品结构、贸易政策等角度 研究了其对国际技术扩散的影响和作用。随着国际技术扩散作用的增强和国际贸 易的扩大，如何提高国际贸易技术扩散的吸收能力成为我们首要关注的问题。 进口鳃易 支木扩散及其影响圉素：幕于中同教据的摩 i f 研究 1 2 选题意义 技术进步是一个国家或地区经济稳定和长远发展的决定性因素。在改革开放 以来，技术进步己逐步取代资本积累成为中国经济增长的决定因素在开放经济 条件下，一国的技术进步不仅依赖于国内研发投入，而且依赖于国际技术扩散。 c o ed a v i dt & e h e l p m a n 研究表明：工业化国家研究开发投入额每增加1 会带 来发展中国家产出增加0 0 6 2 1 所以，对于发展中国家来说，引进外部技术不 仅可以解决其经济发展中的技术难题，缩短其赶超经济发达国家和地区的时间， 而且将起到有效节约其稀缺经济资源的作用，因此国际技术扩散是发展中国家获 得先进技术的重要途径。在国际经济联系不断加强的趋势下，国际贸易是国际技 术扩散的重要渠道。因此，我国作为典型的发展中国家，通过国际贸易吸收国际 技术扩散是提高我国国内技术进步从而促进经济增长的必然选择。 我国自改革开放以来，国际贸易发展迅猛，在国际贸易体系中的地位发生了 重大改变，但我国科技竞争力和创新在全球国际竞争力排名中一直徘徊不前，这 表明了我国对国际贸易传导的国际技术扩散的吸收非常有限。影响我国国际贸易 技术扩散的主要因素包括哪些? 其中国际贸易成功实现技术扩散的决定因素又是 什么? 他们是如何影响技术扩散的以及影响程度多大? 如何提高国际贸易技术扩 散的吸收能力? 对我国的技术进步以及经济增长政策又有怎样的指导作用? 这些 问题在现实中不断发展，需要理论的进一步探索和对相关的问题做进一步的实证 研究，做出合理的解释。 国内在关于技术溢出的研究方面，近年发展迅速。在实证研究方面国内学者 大多偏重于对f d i 的外溢效应的研究。在有关技术扩散的国际贸易渠道方面，技 术扩散的机理缺乏系统和全面的分析，对于扩散的影响因素缺乏相应的实证支持。 本文试图根据提出的问题做出相应的理论和实证分析。 1 3 研究方法与论文安排 通过总结和研究国际贸易技术扩散理论和实证研究成果，搜集中国的相关历 史数据，本论文尝试运用理论和建模，研究各影响因素对中国国际贸易技术扩散 的作用，并在此基础上考察如何利用各主要影响因素来促进中国的国际贸易技术 扩散。 论文在构建技术扩敖模型的基础上，纳入人力资本变量，并利用不同的人力 资本度量指标，以我国历史数据分析人力资本对技术扩散的影响。并扩展所利用 的基本模型，在此基础上测量人力资本和国内研发对技术扩散效应发挥的影响作 用。尝试利用我国经济数据检验贸易保护政策( 关税、配额制等) 和贸易开放度 等对技术扩散的实际影响程度。综合实证基础，构建各类影响因素的计量经济模 2 硕七学位论文 型，全面地分析人力资本、研发投入、国际贸易保护政策以及贸易开放度对进口 贸易技术扩散的影响效应。 本论文采用的研究方法是在理论分析的基础上进行实证研究，利用我国和 o e c d 国家的相关数据进行分析。 论文总体安排如下： 第一章绪论，包括选题背景及意义、研究方法及论文框架等。由于论文选题 在国内的相关研究比较少，所以第二章总结了国内外学者近年来的研究成果，对 国际贸易技术扩散的机理和影响因素作了比较系统的文献综述。第三章基于中国 的进口贸易和技术扩散的实际发展状况，考察了人力资本对进口贸易技术扩散的 影响程度。第四章建立了扩展模型，分析比较各个影响因素对中国国际贸易技术 扩散的效果。第五章根据我国的实际情况，提出相关政策建议。 1 4 创新点 本文在前人研究的基础上，试图根据我国的进口贸易和技术扩散的发展现状 作一些尝试性研究，创耨之处体现在以下几个方面： 1 对已有的研究文献进行了分析和整理，系统分析了国际贸易技术扩散的机 理，归纳了影响国际贸易技术扩散的几个主要因素 2 在技术扩散模型的基础上引入人力资本变量来考察其对进口贸易技术扩散 的影响，并分析比较不同的人力资本度量指标方法的实证结果。 3 构建各类影响因素的计量经济模型，通过实证分析，测算国内研发投入、 国家贸易保护政策和贸易开放度对进口贸易技术扩散的影响。 3 进n 贸易技术扩散及其影响田素：基于中国教据的实证研究 第2 章国际贸易技术扩散机理及影响因素：研究综述 2 1 相关概念的界定 技术是知识的一种形和用于生产的实践技巧，其外延可以扩展到组织，人力 资源等方面，一般可以分为直接用于生产领域中的生产技术，管理技术，设计、 发明新产品和改进产品的创新技术而从经济学意义上讲，技术具有科学技术知 识的产权性质和公共产品性质。技术具有非竞争性，当某一个经济人使用某种技 术时，并不影响其他的经济人使用同一种技术；技术也具有部分的非排他性，技 术的非创造者和非所有者在不经技术创造者和使用者授权的情况下也能使用该技 术。a r r o w ( 1 9 6 2 ) 指出，通过适当的法律保护，信息可以成为一种可被私人占 用的商品，所以可能存在对信息的垄断l 。知识产权保护政策正是通过法律限制 人们对新技术的使用，通过法律保护使得新技术和新观念的创造者从发明创造中 获得收益。但事实上，无论什么样的法律保护都不可能使无形的信息变成完全可 被私人拥有的商品，以任何生产方式来使用信息都会出现信息的泄漏。 技术的部分非排他性意味着新知识技术变成公共产品扩散到非发明创造者的 可能性，一个经济人可以不对技术发明者购买知识产权而通过技术溢出获得技术 信息。在开放经济条件下，技术溢出不仅局限于一个经济体内或国内企业之间， 而且跨越国界，形成国际技术扩散国际技术扩散，也被称为国际技术溢出或国 际技术外溢，是开放经济条件下技术外在性的一种表现，指一国或地区的研发能 力通过消费和生产使用的各种方式为另一国或地区使用、吸收、复制和改进的过 程。一般而言，国际技术扩散可以分为物化型技术扩散和非物化型技术扩散。物 化型技术扩散指技术知识体现在商品当中，通过商品的流动而发生技术溢出，在 现有的研究中，f d i 和国际贸易作为技术知识的载体被认为是物化型技术扩散的 主要渠道。非物化型技术扩散是指通过信息的交流而产生的技术扩散，通过学术 会议、国际期刊、信息交流以及人员培训等形式发生 从国内外研究的文献可以发现，同样作为国际技术扩散的主要渠道，国内外 学者对f d i 的研究比较成熟，而对国际贸易技术扩散的研究相对较少，但从上个 世纪9 0 年代中期以来，发展非常快。 2 2 国际贸易技术扩散机理综述 自上个世纪9 0 年代以来，国际贸易技术扩散成为国内外经济学理论关注的一 个焦点，但从国内外文献来看，对国际贸易技术扩散的理论研究主要集中于分析 4 硕士学位论文 研究国际贸易技术扩散的传递途径，从理论上来说，国际贸易技术扩散主要从以 下几种效应产生 2 2 1 国际贸易技术扩散的投入产出效应 k e l l e r ( 2 0 0 1 ) 指出，国际技术扩散有两种最基础的扩散机理，主动的技术扩 散和被动的技术扩散i i ，即直接学习国外的技术知识和通过进e l 包含专门知识和 先进技术的中间产品促进技术进步，它们都是通过提高t f p 从而提高生产力水平， 这是国际贸易通过技术扩散对生产力增长最直接的效用。 当代国际贸易的特点之一是产品的增值链加长，一种产品的生产可能包括几 个国家的共同参与。国际贸易中用于生产的商品在一定程度上多于用于消费的商 品，因此，可以推论出，一国的技术进步在很大程度上依赖于物化的国外r & d 。 国外r & d 存量通过中问品进口增加了产品品种数量或者提高了产品质量，而最 终产品依赖于中间品( 商品或服务) 的投入，因此最终提高了生产力水平。而且， 通过进口贸易在生产中使用存在水平或者垂直差异的中间产品和机器设备，国内 厂商可以避免漫长的探索、发现、研究过程，节省大量的科学研究和试验阶段的 经费，因此进口中间品和设备的边际收益远远高于边际成本，这有利于有效地利 用国内资源或调节产品组合以使单位投入的产出更大 g r o s s m a n & h e l p m a n ( 1 9 9 1 a ，1 9 9 1 b ) 通过实证研究证明了中间品进口实现 的国际技术扩散对生产力水平的投入产出效应1 5 】。e a t o n k o r t u m ( 2 0 0 1 a ) 结合 e a t o n k o r t u m ( 1 9 9 9 ) 的技术扩散和增长的结构关系和r i e a r d i a n 贸易模型指出， 一个国家的生产力水平与通过设备商品的进口有着固定的相关性【“。c o e 、 h e l p m a n h o f f m a i s t e rf 1 9 9 7 ) 采用7 7 个欠发达国家1 9 7 1 1 9 9 0 年问的数据，实 证分析结果表明发展中国家的全要素生产率与其工业国贸易伙伴的r & d 和来自 工业国家的机械设备进口贸易显著正相关。进口机械设备等有技术含量的资本品， 能促进相关产业的竞争与发展，提升国内企业的生产率 7 1 。k e l l e r ( 2 0 0 0 ) 从微观 厂商的角度研究发现国际贸易促进了技术进步，并且认为中间产品之间的国际贸 易导致的技术扩散效应更大【s 1 。k e l l e r ( 2 0 0 1 a ) 认为发达国家之间通过国际贸易促进 自己的技术进步是一种被动的技术扩散，即一国国内公司通过使用国外已经有的 先进的中间产品而获得技术扩甜叭。k e l l e r 通过研究1 9 7 0 1 9 9 1 年间加拿大、 法国、德国、意大利、日本、瑞典、英国，美国等8 个国家的1 3 个制造业部门 发现；基于投入一产出和进口关系的技术转移非常显著，外国技术扩散对生产力 增长的贡献率是2 0 【1 0 l 。中间品进1 2 1 的投入产出效应是国际贸易产生的最为直接 的技术扩散效应，现有的研究成果大部分都是从宏观实证角度来分析，从微观层 面的分析较少。 5 进口贸易接术扩教及其影响用素：基于中固数据的实证研究 2 2 2 国际贸易技术扩散的示范效应 示范效应可以被理解为物化型技术引进和模仿，即“干中学”效应，是国际贸易 促进技术扩散的一种动态收益。有学者认为，贸易对于技术扩散最重要的作用就 是增加了模仿的规模。通过国际贸易进口包含知识技术的商晶，一国或地区可复 制他国技术并使其适用于国内，引导国内产品生产，提高产品技术含量和促进产 业技术进步，而且通过模仿和“干中学”，能提高创新的可能性。另外，进口中间 产品和机器设备可以在短期内缩小各国问的技术差距，但不能形成真正的技术优 势，具有一定的局限性因此从长期看，只有通过进口的示范效应获得促进技术扩 散的动态收益，才能切实地拥有技术创新和开发能力，一国在国际贸易中的被动 地位才能得到真正的改善。 y o u n g ( 1 9 9 1 ) 在一个分为南北两个国家的模型中，发现国际贸易的技术扩 散通过“干中学”而发生【“1 。“干中学”省去了现代技术创新的高成本，而且，“干中 学”比研究开发对本国科研人员素质要求低得多。这种由开放市场和国际经济往来 产生的国际技术扩散可以巩固或改变一国在国际分工中的地位和国际问的贸易模 式作为技术落后的发展中国家，通过开放市场，在学习的过程中达到技术知识 的积累，不失为一条获取技术进步的一条捷径。 开放条件下发展中国家的模仿行为和发达国家的创新行为共同作用于国际间 的贸易格局和专业化模式，形成了产品特有的生命周期模式。一部分学者将产品 的生命周期理论和技术进步内生化理论结合起来纳入内生经济增长理论，解释了 国际贸易通过示范效应来促进国际技术扩散。k r u g m a n ( 1 9 7 9 ) 的南北贸易模型 对v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 1 构产品周期理论进行了扩展和形式化，认为技术转移的渠道是模 仿而非f d i l ”】，而贸易则提供了这种模仿的机会和途径。g r o s s m a n & h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 得出结论；伴随着国际贸易的技术转移影响着南方国家的技术进步。创 新与模仿间存在着正向反馈关系【1 3 1 演示和培训也是示范效应的扩展在国际市场中，通过对新产品的演示及用户 进行使用技术培训，容易使其他企业得到新产品的相关信息，并且了解市场需求 同时通过技术扩散进行学习模仿和刨新，可以使企业以更低的成本开发出相似的 产品，促进国际技术扩散和技术进步。 2 2 3 国际贸易技术扩散的链接效应 链接效应不仅包括纵向链接，即上下游产业之间的关联效应，而且包括横向 链接，即竞争效应，它们之问的不同之处在于产业关联作用发生在产业或行业问， 而竞争效应发生在产业内或者行业内。 国际贸易促进了技术扩散，提高了产业或部门生产率和技术进步，因此也根 据产业间或者行业间的前向和后向联系对相关产业或部门提出了技术水平的要 6 硕士学位论文 求。也就是说，进出口部门通过上、下游产业链作用与相关部门产生产业关联效 应，通过产业关联、产业聚集效应带动其相关产业的技术进步，促进了技术发展 的专业化和国际间的技术分工，优化了资源配置。 i 上v i n & r a u t ( 1 9 9 7 ) _ 1 j 究发现，出口部门相对国内非出口部门具有要素生产率 优势，对非贸易部门有技术扩散效应，能导致外部性条件下的经济增长【1 4 1 。所以 得出结论：出口部门自身结构的优化、技术含量的增强能够直接提高出口部门的 技术水平和全要素生产率，而且出口部门对国内部门的技术外溢、技术扩散效应 通过前后产业关联作用也是非常明显的。而且，在出口过程中，国外的消费者会 对产品的性能进行反茂使企业能根据市场的需求改进产品结构，增加产品销量。 出口商参与出口贸易，能够有机会了解新产品情况，同时外商和外企是提供技术 信息的重要来源，也是链接效应的发挥。 竞争效应发生在产业内或者行业内。相对于出口贸易，进口贸易是一种更直 接的技术扩散渠道。在进1 2 1 国来说，进口新产品吸引消费者，市场上的激烈竞争 迫使同行业的企业提高生产效率，致力于开发新技术和新产品，通过技术优势的 培育来树立企业竞争优势，促进产品技术含量的提高和产业技术水平的升级。而 且从进口国的产业链上看，国内供应商为扩大国内市场份额，会尽可能地通过专 利引用、逆向工程等方式积极地模仿利用外国技术，取代国外中间品的进口因 此国内供应商会比直接的进口商更有可能获取相应的技术也就是说，进口产品 加剧了国内产品市场的竞争程度，迫使国内生产商被动加大研发投入，加速生产 技术、生产设备的更新设计。而且国内与中间品进口竞争的下游厂商更具有获取 外国技术的动机，技术扩散的竞争效应更有可能发挥。 2 2 4 国际贸易技术扩散的出口刺激效应 中间品进口效应和示范效应是从进口贸易的角度来解释国际贸易促进技术扩 散的机理的，链接效应则是从进出口贸易两方面的角度来说明的，事实上，单纯 的出口贸易刺激效应也是国际贸易促进技术扩散的重要效应的发挥。 上个世纪8 0 年代以来，以e - 哈根为代表的经济学家开始从出口贸易对技术进 步的促进来寻找推动经济增长的作用，e 哈根认为出口需求扩大，往往是个刺 激技术创新的信号，从而导致新技术和新管理方法的采用，结果不仅是出口数量， 更重要的是出口产品质量也大大提高，这就不仅增加了国民收入，出口产业新技 术的外溢效应，也会在其他非出口产业产生连锁反应，最后使整个国民经济实现 数量和质量的提高。特别是对于发展中国家来说，根据产品生命周期理论， r h e c ，r o s s l a r s o n p u r s e l l ( 1 9 8 4 ) 使用样本国的经济数据考察了出口贸易的技 术扩散效应1 1 5 】，然而与进口贸易技术扩散效应实证检验的一致性结论不同的是， 迄今为止出口贸易技术扩散检验还没有得到一个较为一致的结论。另有一些学者 7 进 1 贸易技术扩敢及其影响因素：革于中囝数据的实证研究 认为出口产生技术扩散的途径是“边出口边学习”，通过这个途径国内企业可以促 进自身技术水平和能力的提高。国外客户通常会定制比国内客户更毫质量和技术 要求的产品，并且，为了得到高质量低成本的产品，国外进口商通常会为其供应 商提供相关的产品设计和技术援助，因此国内企业可以直接获得技术扩散，提高 技术水平和创新能力。 一e v e n s o n w c s t p h a l ( 1 9 9 5 ) 认为由出口导致的经济增长部分归功于出口引致 的技术外部性【1 6 l 。h a l l w a r d - d d e m e i c r ，z a s o s s i & s o k o l o f f ( 2 0 0 2 ) 发现：潜在出口商 比之国内其他厂商更致力于其生产力和产品质量的提高，从而在整体水平提高技 术水平和生产力水平f 1 7 1 。但是，由于研究方法和样本数据使用的不同，也有些研 究表明出口厂商的生产力提高与出口的“学习效应”并不存在直接关系。c l e r i d e s ， l a c h & t y b o u t ( 1 9 9 8 ) 对2 0 世纪8 0 年代哥伦比亚、摩洛哥和墨西哥的制造业厂商 进行了调研i ”l 。在他们的模型中，对各产业回归分析的结果表明厂商的出口对其 生产成本的降低没有多大的影响，出口厂商和非出口厂商之间产生效率差别的原 因是高效率的厂商进入了出口市场，而不是由于“边出口边学习”效应。 2 3 国际贸易技术扩散的影响因素 不同的国家和地区通过国际贸易使用国外技术的成功程度具有很大的差异， 技术扩散效应的发挥也有很大的区别，这主要是因为扩散技术本身的特点，以及 贸易双方的不同状况影响了国际贸易技术扩散的过程和程度。在已有的研究文献 中，研究者主要从人力资本积累、国内研发( r & d ) 投入、贸易结构、政府政策、 经济和技术差距等方面考察了国际贸易技术扩散的影响 2 3 1 人力资本对技术扩散的影响 人力资本体现在劳动者身上，通过资本的投资转化，表现为劳动者的质量或 其技术知识、工作能力的资本。人力资本存量不仅包括初级、中级、高级等传统 教育，职业教育，工作培训，和工作经验，而且包括影响劳动者工作效率的社会 才能和身体素质等方面。入力资本不仅具有传统生产要素的特点和作用，而且是 动态比较优势的源泉，能够提高创新水平和研发效率，与国际贸易、技术扩散存 在良性循环关系。人力资本积累在国际贸易技术扩散中发挥着重要的作用，是大 量学者在进行技术扩敖影响因素研究时的焦点。 作为技术进步的载体，人力资本对经济增长的影响往往体现在国际贸易与人 力资本结合在一起通过国际技术扩散的途径来促进经济增长。x u ( 2 0 0 0 ) 研究发 现，对于为什么相对富裕的国家能够从与美国等发达国家的跨国公司中获益而贫 穷国家却不能获得相应的利益，主要是存在人力资本的临界水平f l 舛；l u c a s ( 1 9 8 8 ) 的两部门内生增长模型的研究表明，人力资本生产是技术进步的一个替代因素， 8 硕士学位论文 人力资本的存在放松了对于广义资本而言的报酬递减约束，从而在缺乏外生技术 进步的情况下也会导致长期人均增长【2 0 1 可见，作为技术进步的载体，人力资本 在新增长理论中成为了内生技术进步的主要表述形式之一；e a t o na n dk o r t u m ( 1 9 9 6 ) 发现以国际专利度量的技术扩散随着一个国家的人力资本水平而增加【2 1 1 ； c a s e l l ia n dc o l e m a n ( 2 0 0 1 ) 用计算机设备的进口作为衡量国际技术转移的指标，衡 量了1 9 7 0 年1 9 9 0 年o e c d 国家之间的计算机技术转移的决定因素1 2 2 1 。结果发 现，计算机技术的应用和东道国的人力资本水平强相关。文章细化了人力资本指 标，按照劳动力受教育程度划分为初级、中级和高级教育三个比例指标，其结果 表明仅有劳动力达到中级教育的人力资本变量的回归系数通过了显著性检验。 大量的实证研究表明，国际贸易技术扩散效应是否明显主要是因为一个国家 是否有充足的人力资本吸收技术扩散，以致一些研究将人力资本作为指代吸收能 力的变量k e l l e r ( 1 9 9 6 ) 指出，相对较高的初始人力资本水平对获取新技术有利， 而且当一个经济体实行外向型经济政策时，由于这是新技术的可获性增加，相应 就要求人力资本水平也必须提高，只有这样才能维持技术进步和经济的较高增长 【2 3 1 。同样是实行外向型经济政策，拥有丰富人力资本的东亚国家取得出口导向型 经济的高速增长，而像菲律宾这样对教育投入甚少的国家却陷入了经济增长的陷 阱。这也主要是因为对国际技术扩散的吸收和利用存在着人力资本积累的l 临界水 平，只有当人力资本积累到一定程度时，才能对经济增长起到较为明显的促进作 用。 部分学者指出，如果追赶国的人力资本存量偏低，技术扩散将导致这些国家 与发达国家全要素增长率的差距加大，也就是说，人力资本还通过其对赶超速率 的影响决定着全要素生产率的增长率。人力资本水平决定着发展中国家和地区从 模仿向创新转变的能力，人力资本贫乏的发展中国家和地区只能模仿，而人力资 本禀赋较高的发展中国家和地区则可以进行创新。一个国家的人力资本决定了其 吸收国际贸易技术扩散的能力，在发展中国家尤为明显。m e i j l h va n de v t o n g e r e n ( 1 9 9 8 ) 在对贸易，技术扩散和中国的粮食生产之间的关系进行实证研究时 所用的模型中，也采用了双边的人力资本指标来表示一个国家对另外一个国家的 知识的吸收能力1 2 4 1 。 国内外大量的实证研究证明了人力资本在国际技术扩散中的重要作用，但在 研究中所选择的计量模型也存在着一定的缺陷。检验方程中变量的选择和准确定 义对研究人力资本和技术扩散效应关系非常重要。人力资本的价值已经被广泛认 识。无论是人力资本的经济增长贡献研究，还是人力资本与技术扩散关系的研究， 都要涉及到人力资本的测度问题。但是人力资本的测度不仅在理论研究中存在着 困难，在现实生活中也是政府和社会各界共同关心的问题，实际上，到目前为止， 还没有一个有效可行的方法去准确计算一个个体的人力资本存量。在现有文献中， 9 进口贸易技术扩散及其影响因素：基于中同数据的实证研究 国内外学者针对人力资本的度量，主要有三种方法：未来收益法、累计成本法和教 育存量法。在估算入力资本水平时，由于教育存量法直观、易于操作，在实证当中 国内外学者经常运用。人力资本通常用教育变量替代，如入学率、教育经费、受 教育人数占总人口比重、平均受教育年限等。由于难以用工作经验和职业培训来 衡量人力资本，所以一些学者用“教育水平”的完成即平均在校受教育年限作为人 力资本的主要指标。e a t o na n dk o a u m ( 1 9 9 国，x u ( 2 0 0 0 ) ，c a s e l l ia n dc o l e m a n ( 2 0 0 1 ) 都是对人力资本的度量进行一个数量上的衡量，即他们以在校时间的平均值或者 全部人口中的入学比率来衡量人力资本水平。赖明勇、包群和阳小晓( 2 0 0 2 ) 运用 中学生入学率、大学生入学率及政府财政的教育投入来代表人力资本存量，结果 显示，影响我国外商直接投资的众多因素中，人力资本存量起着至关重要的作用 瞵】。沈坤荣、耿强( 2 0 0 1 ) 选取了我国1 9 8 7 年1 9 9 8 年分地区的人均国内生产总值 的自然对数为被解释变量，解释变量中以各地区每年的高校人数比例代表人力资 本存量1 2 6 1 。但采用平均受教育年限或升学率作为人力资本的替代指标，都只是从 数量上侧面反映了人力资本存量，比如两个国家人均受教育年限可能相同，但是 这两个国家的教育水平，教育质量却可能相去甚远，因此不能由此断定这两个国 家拥有相等的人力资本存量。可见，人力资本的质量衡量也是同样重要的。 就目前国内文献来看，对于人力资本决定我国吸收技术扩散能力的专门研究 还处于初级阶段，而且有关研究还不够深入，主要是因为对技术外溢效果的衡量 和人力资本变量的选取缺少统一的认识，所以在实证研究中，也比较难以得到一 致的和令人信服的结论。 2 3 2 国内研发投入对技术扩散的影响 发达国家高速的技术进步与对高科技的占有和大量的科研投入是密不可分 的。研发投入对企业、本国技术进步往往具有双重效应：研发作用不仅在于直接 带来了新技术成果，更重要的是增强了企业、本国对外来技术的模仿、学习和吸 收能力k e l l e r ( 2 0 0 1 ) 认为国际贸易技术扩散的决定性影响因素是国内研发投 入和人力资本水平，即吸收能力【2 7 1 c r e s p o 、m a r t i n & v e l a z q u e z ( 2 0 0 2 ) t g 强调人 力资本与国内研发对吸收能力的决定作用i z s l 。g r i f f i t gr e d d i n g , a n dv a n r e e n e n ( 2 0 0 0 ) 研究表明国内的研发( r & d ) 投入对国际贸易的技术扩散有非常重 要的影响p j 。 国