毕业设计（论文）-浅谈工程项目中的索赔.docx

贵州大学本科毕业论文（设计） 目录摘 要IABSTRACTII第一章、工程索赔11.1工程索赔的概念11.2工程索赔的意义11.3工程索赔的分类1第二章、工程索赔是如何产生的3第三章、工程索赔处理的原则及方法43.1工程索赔处理的原则53.2 工程索赔处理的程序6第四章、施工索赔74.1 费用索赔74.2 工期索赔8第五章、索赔时的技巧9参考文献11致谢1215 贵州大学本科毕业论文（设计） 第 II页浅谈工程项目中的索赔摘要 工程索赔通常是指在工程履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到的经济损失或者权利损害，通过合同规定程序向对方提出经济或者时间补偿要求的行为。在工程项目管理的过程中，索赔是一种经常发生并随处可见的正常现象。会因为施工现场条件、气候条件的变化，设计方面、施工合同方面的变化，以及意外风险和不可预见的诸多因素的影响，对工程施工的进度造成延误，或是业主和承包商之间的工程合同不能按约履行，从而不可避免地引发出工程索赔，以至于影响到项目的投资计划发生改变。因此如何正确处理工程索赔，就成为建设工程项目管理中的一个重要的课题。关键词：工程 索赔 施工Discussion onprojectclaimAbstractEngineering claim is usually refers to the performance of the work process, the parties to a contract party because the other party does not perform or fails to fulfill the contract correctly or due to other non self factors and economic loss or impairment of a right, through the procedures as provided for by the contract to each other the time or economic compensation requirements of the act.In the process of project management, the claim is a frequent occurrence and the normal phenomenon can be seen everywhere. Because of changes in the construction site conditions, weather conditions, changes in the design, the construction contract, and the accident risk and unforeseen factors influence the construction schedule delays, or between the owner and the contractor engineering contract not according to some performance, thus inevitably lead a project claim that affect the investment plan of the project change. Therefore, how to correctly handle the engineering claims, has become an important subject in construction project management.Keywords: engineering construction claim.第一章、工程的索赔1.1、工程索赔的概念 索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工程中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。施工单位对建设单位的索赔比较困难一些。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增高而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。1.2、工程索赔的意义1.索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直接的联系，合同是工程索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，在想索赔就必须加强合同管理。2.索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行，如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决；做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。3.索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。4.索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。5.索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行作法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。1.3、工程索赔的分类1.按索赔的原因分类如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源之所在，使业主和监理工程师便于审核分析。2. 按索赔的目的分类可分为工期索赔和费用索赔，工期索赔京是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主可承包商双方补偿费用损失，进而调整合同价款。3按索赔的依据分类可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同方件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔的要求。这种索赔不太容易发生争议；非合同规定的索赔的指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同某些条款的含义，推论出一定的索赔权。4按索赔的有关当事人分类可分为承包商同业主之间的索赔；总承包商同分承包商之间的索赔；承包商同供应商之间的索赔；承包商同保险公司、运输公司的索赔等。5按索赔的业务性质分类可分为工程索赔和商务索赔。工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生的频率高，索赔的费用大；商务索赔是指实施工程项目的过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。6按索赔的处理方式分类可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式,即按每一件索赔事项发生后,报送索赔通知书,编报索赔报告,要求单项解决支付,不与其他的索赔事项混在一起;总索赔,又称综合索赔或一揽子索赔,即对整个工程(或某项工程)中所发生的数起索赔事项,综合在一起进行索赔。二、工程索赔是如何产生的在工程建设中索赔是经常发生的，其主要原因有： 1. 设计方面 在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。 2. 施工合同方面 在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起施工索赔。 3. 意外风险和不可预见因素 在施工过程中，发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。 三、工程索赔处理的原则及方法3.1、工程索赔处理的原则按照我国建设部、财政部下达的通用条款，规定按以下原则进行索赔： 1索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时，工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。 2必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。3及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。 4加强索赔的前瞻性,有效避免过多索赔事件的发生。在工程的实施过程中，应对可能引起的索赔进行预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。工期索赔处理原则索赔原因是否可原谅拖期原因责任者处理原则索赔结果工程进度 索赔可原谅的拖期1.修改设计2.施工条件变化3.业主原因拖期4.工程师原因拖期业主/ 工程师可给予工期延长，可补偿经济损失工期+经济补偿1.异常恶劣气候2.工人罢工3.天灾客观 原因可给予工期延长，不给予经济补偿工期不可原谅 的拖期1.工效不高2.施工组织不好3.设备材料供应不及时承包商不延长工期，不补偿经济损失，向业主支付误期损失赔偿费索赔失败 无权索赔3.2 工程索赔处理的程序索赔程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。索赔工作实质上是承包商和业主在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及到双方的经济利益，是一项烦琐、细致、耗费精力和时间的过程。因此，合同双方必须严格按照合同办事。按合同规定的索赔程序工作。才能获得成功的索赔。1、索赔的提出索赔的提出是索赔开始的第一步。包括索赔意向书和索赔申请报告。(1)索赔意向书。在工程建设过程中，如果发生索赔事件，承包商应在规定的时间内及时向业主或监理工程师提出索赔意向通知目的是要求业主及时采取措施消除或减轻索赔起因。以减少损失。并促使合同双方重视收集索赔时间的情况和证据，以利于索赔的处理。我国建设工程施工合同条件及FIDIC合同条件都规定：承包商应在索赔事件发生后的28天内。将其索赔意向通知监理工程师。如果承包商没有在规定的期限内提出索赔意向或通知。承包商则会丧失在索赔中的主动和有利地位。业主和监理工程师也有权拒绝承包商的索赔要求。(2)索赔申请报告。承包商必须在合同规定的索赔时限内向业主或监理工程师提交正式的书面索赔报告。其内容一般应包括索赔事件的发生情况与造成损害的情况，索赔的理由和根据、索赔的内容和范围、索赔额度的计算依据与方法等，并附上必要的记录和证明材料。我国建设工程合同条件和FIDIC合同条件都规定，承包商必须在发出索赔意向通知后的28天内或经监理工程师同意的其他合理时间内，向监理工程师提交一份详细的索赔报告。如果索赔事件对工程的影响持续时间长。则承包商还应向监理工程师每隔一段时期提交中间索赔申请报告并在索赔事件影响结束后28天内，向业主或监理工程师提交最终索赔申请报告。2、索赔报告的审核监理工程师根据业主的委托和授权，对承包商索赔报告的审核工作主要为判定索赔事件是否成立和检查承包商的索赔计算是否正确合理两方面，并在业主授权范围内做出自己独立的判断。承包商索赔要求的成立必须同时具备3个条件。(1)非承包人的原因造成了合同外的费用增加或工期的延长。(2)这种经济损失或权利损害也不是由于承包商应承担的风险所造成。(3)承包商在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔报告。上述3个条件必须同时具备，承包商的索赔才能成立。其后监理工程师对索赔报告的审查分两步进行。第一步，审查承包商的索赔要求是否有理有据，即承包商的索赔要求是否有合同依据所受损失是否确属非承包商的原因造成，提供的证据是否足以证明索赔要求成立，是否需要提交其他补充材料等。第二步，以公正的、科学的态度。审查并核算承包商的索赔值计算，分清责任。剔除承包商索赔值计算中的不合理部分，确定索赔金额和工期延长天数。我国建设工程合同条件规定，监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后于28天给予答复。或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该索赔报告已经认可。3、索赔的处理在经过认真分析研究。并与承包人、业主广泛讨论后，监理工程师应向业主和承包人提出自己的索赔处理意见。监理工程师在索赔处理意见中应该简明地叙述索赔事件、理由和建议给予补偿的金额及延长的工期。通常，监理工程师的处理意见不是终局性的，对业主和承包人都不具有强制性的约束力。在收到监理工程师的索赔处理意见后，无论业主还是承包人，如果认为该处理意见不公正。都可以在合同规定的时间内提示监理工程师重新考虑，监理工程师不得拒绝这种要求。承包人如果持有异议。应该提供进一步的证明材料，向监理工程师迸一步说明为什么其决定是不合理的，有时甚至需要重新提交索赔申请报告，对原报告作一些修正和补充。4、业主审查索赔处理当监理工程师的索赔额超过其权限范围时，必须报请业主批准。业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况。决定是否批准监理工程师的处理意见。5、承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终由监理工程师提出的索赔处理意见，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。四、施工索赔4.1 费用索赔费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面，其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。1.索赔费用的组成。（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。（5）工地管理费。工地管理费指放工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。（6）利息。对于索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率。（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。（8）利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起怕索赔，施工单位可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。2.索赔费用的计算原则和计算方法。在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则；所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。根据上述原则可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本的失掉的可得利润），而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于施工单位的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，遇到障碍，故一般不常用。但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的这种情况下应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况。（2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用权结果更趋合下，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三联单不直拉采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。（3）实际费用法。实际费用法又称分项法，即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂，但能客观地反映施工单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。4.2工期索赔 工期索赔一般采用分析法进行计算，主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件、调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。施工单位应在每个月底以及在干革命扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。第五章、索赔时的技巧在索赔的实施过程中，索赔技巧格外重要。索赔技巧应因人、因客观环境条件而异，具体有以下几项，仅供参考： 1. 要及早寻找索赔机会 一个有经验的承包商， 在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题， 要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会， 在报价时要考虑索赔的需要。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。在索赔谈判中，如果没有生产效率降低的资料，则很难说服监理工程师和业主， 索赔无取胜可能。反而可能被认为， 生产效率的降低是承包商施工组织不好， 没达到投标时的效率， 应采取措施提高效率，赶工期。要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时、材料和人工数量、完成的工程及施工中遇到的问题。2. 商签好合同协议 在商签合同过程中， 承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改的要求， 对其达成修改的协议以“谈判纪要”形式写出，作为该合同条件的有效组成部分。特别要对业主开脱责任的条款要注意。如：合同中不列索赔条款，拖期付款无时限、 无利息， 没有调价公式， 业主认为对某部分工程不够满意，即有权决定扣减工程款，业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔机会。3. 对口头变更指令要得到确认监理工程师常常乐于口头指令变更， 如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认， 就进行变更工程的施工， 以后， 有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商有口难言。4. 及时发出“索赔通知书”一般合同规定，索赔事件发生后的一定时间内，承包商必须发出“索赔通知书”，过期无效。5. 索赔报告要论证充足承包合同通常规定， 承包商在发出“索赔通知书”后，每隔一定时间（28 天） 应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28 天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。索赔的成功，很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证据材料。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作是极为重要的，就要求承包商注意记录和积累保存以下资料，并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。主要有关(1) 施工日志、(2) 来往文件、(3) 气象资料、(4) 备忘录、(5) 会议记要、(6) 工程照片、(7) 工程声像资料、(8) 工程进度计划、(9