（国际贸易学专业论文）我国制造业在国际分工格局中的地位及提升途径分析.pdf

i 摘要摘要 随着经济全球化的加深和科学技术知识的发展，当前国际分工格局发生了巨 大的变化，这为广大发展中国家提供了更多的融入国际经济和提升技术水平的机 遇，同时也意味着更多国家将有更多的产业被纳入到跨国公司的全球战略体系之 中。当前，我国经济正以非常快的速度融入世界经济，特别是我国制造业正在越 来越深刻、越来越广泛地融入到国际分工体系之中。我国制造业想要在当前国际 分工格局中获得更大的经济利益，首要任务是弄清楚其当前的国际分工地位。 本文的研究目的正是揭示我国制造业在当前国际分工格局中所处的地位。本 文首先从当前国际分工格局的发展变化入手，指出当前国际分工格局的深化特征 及其深化的原因，接着利用有关进出口数据对我国制造业的竞争力、比较优势和 劣势作实证分析，最终得出我国制造业的国际分工地位。在此基础上指出我国制 造业现有国际分工地位存在的问题，最后提出解决问题提升其国际分工地位的途 径建议。 关键词：制造业，国际分工，全球价值链，比较优势 ii abstract along with the deepening of economic globalization and the development of scientific and technical knowledge, the current pattern of international labor division has changed dramatically, it provides opportunities to integrate into the international economy and high technology level for developing countries, it also implies that more industries will be included in global strategic system of tncs. at present, chinese economy is integrating into world economy with a very fast speed, especially the manufacturing industry which is integrating into the international division of labor system more profoundly and extensively. in order to obtain much more economic benefits, the most important task for chinese manufacturing industry is to ascertain its current status in the international labor division system. the purpose of the article is to reveal chinese manufacturing industrys position in the current pattern of international labor division. this article gets started at the development of the international labor division system, and then analyzes the features and the reasons of the deepening of the international labor division, after that, the writer uses import and export data to make empirical analysis of chinas manufacturing industry, the comparative advantages and disadvantages, ultimately come to the status of our countrys manufacturing industry in the international labor division. on this basis, the writer expounds the existing problems of chinas status of manufacturing industry in international labor division, and at last proposes solutions to the problems. key words: manufacturing industry, international labor division, global value chain, comparative advantage 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明特此声明 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 导师签名：导师签名： 年年 月月 日日 1 第 1 章 引言 第 1 章 引言 1.1 选题背景 国际分工是国际贸易的基础，各国参与国际分工的形式和格局决定了对外贸 易的结构和利益，同时各国的对外贸易又是国际分工利益实现的途径和枢纽。所 以任何一个国家想要在国际市场上获取贸易利益，都要以适合本国的形式参与国 际分工。我国制造业正是抓住了世界产业转移的浪潮利用自身的比较优势参与国 际分工，获得了巨大的成功。自 20 世纪 90 年代以来，工业制成品在我国出口贸 易产品结构中取代了过去大量的初级产品，比重已占到 90%以上，创造了 3/4 左 右的外汇收入1。特别是近几年来，有关我国已经成为“世界工厂” 、 “世界制造中 心”的国内外报道甚多，其主要依据之一便是我国大规模地承接了发达国家制造 业的转移，我国的制造业似乎己经十分强大。然而， “中国制造”在国际市场上 并不是所向披靡，而是挫折不断。随着经济全球化的推进和科学技术的发展，当 前国际分工格局出现了深化，以跨国公司为主导的全球价值链分工越来越成为主 要的国际分工形式，这意味着更多国家将有更多的产业被纳入到跨国公司的全球 战略体系之中。在这样的背景下，我国产业尤其是对我国经济发展有至关重要作 用的制造业应该以何种方式参与当前的国际分工？应该采取怎样的策略来谋求 最大的国际分工利益？这是值得我们深入思考的问题，而要解决这些问题，首要 的前提就是弄清楚我国制造业在当前国际分工格局中的地位及现有地位存在的 问题，以便提出解决问题、发展制造业的途径。 1.2 论文的研究主题和分析方法 本文的研究主题是我国制造业在当前国际分工格局中的地位，在此基础上， 分析我国制造业现有地位存在的问题，最后提出解决问题、提升我国制造业国际 分工地位的途径建议。 本文主要运用理论和实证的研究方法，在理论分析方面，首先根据价值链理 论认识当前国际分工深化的新特征，即当前的国际分工突破了传统的产品界限， 形成了以跨国公司为主导的全球价值链分工。然后在国际分工理论的指导下分析 1 数据来源：中国商务部网站 2 我国制造业参与国际分工的比较优势及其地位，认识我国制造业现有地位存在的 问题，最后提出培育我国制造业动态的比较优势，提高其在国际分工格局中的地 位。在实证分析方面主要是选取我国制造业出口数据，从整体上分析我国制造业 在国际分工格局中地位的变化。然后选取我国制造业的主要出口产品，计算其贸 易竞争指数、产业内贸易指数、显示性比较优势指数，分析我国制造业的竞争力、 比较优势和劣势，最终得出我国制造业在国际分工格局中的地位。 第 2 章 当前国际分工格局概述 第 2 章 当前国际分工格局概述 2.1 当前国际分工格局深化的特点 自 18 世纪第一次科技革命以来，在三次科技革命影响下国际分工经历了三 个阶段：第一次科技革命使得以大机器工业为基础的国际分工得以形成，这时期 的国际分工形式基本上是以英国为中心的宗主国和殖民地之间的 “垂直式” 分工； 第二次科技革命深化了前一阶段的分工，分工的中心由英国一国变为一组国家， 在这些工业国之间也发展成了一种“水平式”的分工，即工业部门间的分工；在 第二次世界大战之后，国际分工进入了深化阶段，传统的以自然资源为基础的分 工逐步发展为以现代化的技术、工艺为基础的分工，形成了以工业国之间的分工 占主导地位的国际分工格局， 产业内分工迅速发展， 同时伴随着殖民体系的瓦解， 前两个阶段的“宗主国”与“殖民地”的分工不复存在，代之的是发达国家和发 展中国家之间的垂直分工。 随着经济全球化的发展，技术、制度、信息、知识等新的生产要素不断涌现， 当前的国际分工格局进一步深化，与传统的国际分工格局相比发生了巨大的变 化，国际分工突破了产品的界限，形成了以跨国公司为主导的全球价值链分工模 式。当前的国际分工格局可以概括为：各产业之间、同一产业内各产品之间和价 值链上各增值环节之间的分工相结合的综合分工形式。发达国家仍然主导技术密 集型产业，但不全面垄断，其竞争对手也包括新兴工业化国家，资源和劳动密集 型产业、产品为发展中国家专长，但是高新技术产品也需要由具备资源和劳动力 优势的发展中国家参与完成，可以说，产业、产品、生产链不再是由某一国家或 地区包揽，相互融合才能组成完整的产业链，发展中国家在国际分工中的作用提 升 2。具体而言，当前的国际分工格局主要有以下四个深化的特点。 2 刘贸松，论国际分工新格局中后发优势的发挥，无锡商业职业技术学院学报，2007 年第 2 期，第 19 页。 3 2.1.1 分工结构网络化 在知识和科学技术飞速发展的今天，大量的新兴产业不断涌现，也推动了原 有产业快速地在全球范围内转移，这些遍布全球纵横交错的新旧产业交织成了一 个复杂的立体化的分工体系。从产业层次上看，许多新兴产业往往处于相近的竞 争水平上，几乎不存在明显的比较优势，于是更多的产业内部的分工得到发展， 世界经济整体性表现为近似水平的分工合作；而相近产业也有不同的关联性，单 个产业分工就扩展为网络化的立体式分工结构。从产品层次上看，由于产业的生 产过程日益复杂，许多产品都越来越难以由一个国家单独研制、开发和生产，而 且由于工业的改进和物流的革命，生产过程的可分割性增强，于是就要求产品在 零部件的生产乃至工艺上进行国际间的合作，因此国际分工也表现为同一生产过 程在国际间的联系。另一方面，国际间产业的梯度转移，形成了发达国家和发展 中国家之间所谓的“大脑心脏四肢”的分工格局，大脑是位于发达国家的全 球控制管理中心，心脏是安置在他国的经营运作中心，而四肢则是分布在世界各 地的生产工厂。这样，当前的国际分工体系就呈现出多层面网络立体化的特征。 在这样一个网络化的国际分工体系中，一个国家同时和多个位于网络中不同位置 的经济体发生关系，而且分工与合作密不可分且频繁地跨时空发生着。分工体系 中所有的经济体都是网络中的一个节点，他们所处的节点位置不同，因而它们发 挥的功能和所起的作用也有所不同。 2.1.2 分工形式多样化 当前的国际分工形式不仅仅包含了产业间分工和产业内分工，还出现了在产 业内按照价值链增值环节进行分工的价值链分工，即不同国家对生产产品或部件 的工艺过程或工序实行专业化生产。例如向国外出口制造锻件、铸件等中间产品 或半成品，再由国外企业按照需要进行加工，制成最终产品。产品内的国际分工 作为新的形式，给国际分工带来了许多新特点和新内容。产品专业化的发展必然 扩大国家间工业制成品的相互贸易，零部件专业化和工艺过程专业化的发展会引 起国际贸易中零部件、配件等中间产品和半制成品贸易的比重增加。 2.1.3 分工主体多元化 古典国际贸易理论主要揭示了国家之间通过产业分工并进行相互贸易以提 4 高利益的依据，其对应的环境是以国家为主体的国际分工，直到上个世纪末，对 国际分工的理论论述仍然是以发达国家间的水平分工和发达国家与发展中国家 进行的垂直分工为基本特征。而在现在，传统国际分工中的国别界限已经明显弱 化，是企业，尤其是跨国公司，而不是国家成为分工的主体。分工关系从国与国 之间转变为企业与企业之间，在这些企业中有相当一部份是受制于同一个控制体 系或有固定合同的分包商，而不是外部世界市场。其核心表现是大型跨国公司日 益倾向于更加狭隘的专业化，而将越来越多的职能分包给分布在全世界的独立的 公司；大型跨国公司日益倾向于更加集中在知识密集、非有形化的职能上，如产 品设计、研究和开发、管理服务及营销和品牌等增值环节，而将更多的生产性环 节分包给世界各地的合同制造商，甚至完全退出生产。 2.1.4 分工基础科技化 以自然资源和地理优势为基础的比较优势差别是国际分工的原始基础，但是 随着现代科技的飞速发展，科学技术和产品的差别在国际分工中显得越来越重 要，由资源型分工向技术型分工的转变已经成为当前国际分工的一种趋势。技术 型国际分工是指国家之间商品生产的专业化分工主要是由科技水平的国际差别 造成的。例如，在当今世界，以信息技术为核心的高新技术产业的发展，促进了 产业结构的高级化，发达国家重点发展技术密集型和信息密集型服务业；新兴工 业化国家和地区着力发展技术密集型产业；而发展中国家主要从事劳动密集型产 业和一般的技术型产业。 2.2 当前国际分工格局深化的原因 2.2.1 科学技术的迅猛发展和知识经济时代的到来 传统的国际分工由于受自然资源禀赋的制约，主要局限在不同产业部门之间 的生产专业化上，科学技术的迅猛发展和信息的快速传递、普及，日益减轻甚至 摆脱了工业生产对自然资源的依赖，这就使得企业在全球范围内合理配置和组织 生产成为必要和可能；而生产的全球化又促使产业间专业化不断向产业内、产品 内转变，产品生产工序内部的专业化分工也得到迅速发展，国家和产业边界开始 模糊，产品工序间各增值环节的分工不断深化；技术进步和信息高速公路使得产 品生产工序也可以分离开来，这使得全球价值链的分工成为现实。知识经济的迅 5 速崛起极大地促进了国际分工不断地深化发展，知识经济是有别于工业经济的人 类社会生产力发展的新阶段，因而决定一国在当前国际分工中地位高低的因素已 经不是工业化时代的要素结构(如一般劳动力、生产型货币资本、土地与自然资 源、生产性管理要素等)，而是对知识经济时代要素结构的拥有状况（如知识型 劳动力、知识、信息、金融、创新能力、核心技术、制度等要素） ，而发达国家 拥有世界上绝大多数的先进技术，在国际分工中占据主导地位。 2.2.2 跨国公司是当前国际分工深化的主导力量 跨国公司通过其生产体系在全球范围的活动，在世界经济中发挥着举足轻重 的作用。2002 年全球跨国公司总数基本维持在 1998 年水平，为 6.4 万家，但子 公司则发展到 87 万家，在全球直接投资流量大幅度减少的情况下，跨国公司的 全球外国直接投资存量则增加了 30%，创造了 3.4 万美元的附加值，约占全球 gdp 的 1/10，同时，其全球销售额高达 18 万亿美元，是当年世界总出口 8 万 亿美元的 2.25 倍3。2006 年跨国公司总数已经达到了 7.8 万多家，控制了全世界 生产的 40%， 在全世界的绿地投资项目达 11813 起， 其中制造业行业共 6369 起， 已完成的金额超过 10 亿美元的跨国并购共 172 起，国际技术转让的 80%、科研 开发的 90%是在跨国公司之间进行的4。跨国公司通过其全球生产经营网络在世 界范围内整合资源，通过直接投资将生产过程分散在世界各地，依据不同区位建 立在要素密集度之上的比较优势，将生产经营活动进行更加细密的专业化分工， 将生产、销售、研发等价值链的各个环节以及它们各自的分环节配置于世界各地 任何一个可以获得最大利润的地方。跨国公司的全球化生产体系极大的改变了国 际分工格局，使得全球价值链分工成为了当前国际分工的主要模式。 2.3 当前国际分工格局下国际产业分工的新特点 2.3.1 传统产业转移正相应地演进为产业链条、产品工序的分解与全球化配置 在当前的国际分工格局下，国际分工的边界正从产业层次转换为价值链层 次，一国的优势不再体现在某个特定产业或某项特定产品上，而是体现为在产业 链条中所占据的环节或工序上，因为从产业链细分的角度看，技术密集型产业有 3 数据来源：wto: world investment report ,2003 4 数据来源：wto: world investment report, 2007 6 它的劳动密集型环节（如高科技产品的加工装配环节），劳动密集型产业有它的 知识技术密集环节（如服装产业的服装设计环节）。在价值链分解的基础上，每 一个企业只能根据自己的核心能力和优势资源，收缩自己的业务领域，从事价值 链上的某一环节或某一工序。任何企业，只有融入某一价值链并在价值链中准确 定位才能获得更好的生存与发展。对发达国家而言，在生产全球化的背景下，伴 随着跨国公司在全球范围内寻求资源的最佳配置，它们必然寻求在成本最低的国 家或地区组织生产，由于劳动成本方面较大的区位差异，不仅是传统的劳动密集 型产业而且包括高新技术产业的劳动密集型环节在内的海外转移是势所必然，从 而为发展中国家介入新兴产业、全方位参与国际分工和国际竞争提供了新的机会 和条件。 2.3.2 一国产业的国际分工地位主要表现为其在价值链中所处的位置 在当前国际分工格局下，一个国家或地区的国际分工地位，不仅表现为产业 层次的高度化，是劳动密集型产业占优势还是资本、技术密集型产业占优势，还 表现为在产业链条或产品工序上所处的位置。因为伴随着国际分工的深化，国际 分工的产业边界在弱化，产业链条或产品工序的作用在提升。具体而言，在产业 链条层次，研发设计环节和品牌营销环节的增值能力要比生产环节大的多，由增 值能力小的环节向增值能力大的环节转移是国际分工地位提升的显著标志。而生 产环节又可细分为上游生产（关键零部件的生产，如电脑中的芯片、微波炉的磁 控管等）和下游生产（终端的加工组装），越接近于上游的生产其技术含量越高， 附加值越大；越接近于下游的生产其知识技能的要求越低，附加值也越小。所以 在生产环节中，由下游生产向上游生产的递进也一样意味着分工地位的提升。 第 3 章 我国制造业在国际分工格局中的地位分析 第 3 章 我国制造业在国际分工格局中的地位分析 国际分工是国际贸易的基础，国际贸易是国际分工的表现，所以一国产业在 国际分工中的地位和其贸易结构有着密切联系。马库森(markusen，1992)认为： “在一个自由贸易的环境中：(1)如果某一产业在国内出口总额中的比例下降或 者其在国内进口总额中的比例上升，并且进口总额在国内市场上占生产和消费总 额的比例缩小，则该产业缺乏竞争力；(2)如果一个产业在世界市场上的出口份 额下降或者在世界市场上该产业产品的进口总额中该国家所占的份额上升，则说 7 明该产业缺乏国际竞争力。 5”通过考察一国国际贸易的情况及其在国际贸易中反 映出来的比较优势或劣势、竞争力，可以判断一国产业在国际分工中的地位。本 章通过对我国制造业对外贸易的整体发展情况和进出口贸易指数进行分析，从我 国制造业的总量和内部结构上衡量其在国际贸易中的比较优势和竞争力，以此来 说明我国制造业在当前国际分工格局中的地位。 3.1 我国制造业出口贸易的发展情况分析 随着工业化和改革开放进程的加快，我国制造业出口贸易有了飞速的发展， 国际竞争力也有很大的提高，本节将从我国工业制成品的出口总量、出口商品结 构、贸易方式、出口市场四个方面分析我国制造业出口贸易的发展情况，从总体 上衡量我国制造业的竞争力和国际分工地位的变化。 3.1.1 制造业的出口总量 改革开放以来，我国制造业出口增长迅猛。19802006 年，我国工业制成品 的出口额由 90.05 亿美元增加到 9160.17 亿美元，同时随着出口数量的增加，我 国的贸易依存度也由 1980 年的 2.6上升到 2006 年的 46.3，出口成为我国制 造业发展的重要因素之一。 在出口总量猛增的同时，我国工业制成品在世界市场上的份额也迅速增长。 1980 年我国工业制成品出口额在世界制成品出口额所占比重仅为 0.8,2001 年 这一比重增至 5.3,在世界制成品出口大国排名中的位次跃居第 4 位，2004 年 我国工业品的国际市场占有率达到8.3,首次超过日本成为世界第3大制成品出 口国(见表 3.2) ,逐步确立了我国制成品出口大国的形象，提高了我国制造业的 国际分工地位。 5 markusen, international productivity and competitiveness, edited by bert g. hickman, new york. oxford,1992. p8. 8 表 3.1 我国历年工业制成品出口额及我国的外贸依存度 年份 进出口总额 （亿美元） 工业制成品出口额 （亿美元） 贸易依存度 6 （） 1980 381.4 90.1 2.6 1990 1154.4 462.1 9.3 2000 4742.9 2237.4 21.6 2001 5097.7 2397.6 20.8 2002 6207.9 2970.56 22.4 2003 8509.9 4034.2 34.2 2004 11545.5 5527.8 30.7 2005 14219.1 7129.2 26.7 2006 17604.2 9160.17 46.3 数据来源： 中国统计年鉴 2007 表 3.2 我国工业制成品出口在世界市场的份额 年份 1980 1990 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 世 界 份 额 （） 0.8 1.9 4.0 5.3 5.9 6.9 8.3 9.6 10.8 数据来源：根据 wto: international trade statistics,2007 相关数据计算 3.1.2 制造业的出口结构 在国内制造业规模扩张和结构调整的带动下，我国制造业出口商品结构有了 明显改善，技术含量和附加值较高的机电产品出口迅速增长，连续多年成为我国 第一大类出口商品。随着科技进步和高新技术产业的迅猛发展，我国高新技术产 品出口从无到有，并且已经初具规模，成为出口重要的增长点（见表 3.3） 。据国 家统计局统计，2001-2006 年，机电产品和高新技术产品占出口总值的比重分别 由 44.6和 17.5提高到 54.8和 30.7，极大的促进了我国出口商品结构的 优化与升级。 6 货物贸易依存度货物贸易出口额/国民生产总值 9 表 3.3 我国制造业出口结构的变化 数据来源：根据中国统计年鉴 2007相关数据计算 3.1.3 制造业的贸易方式 20世纪90年代以来，我国的贸易方式发生了显著的变化，加工贸易获得了较 快的发展。1995年，加工贸易出口额首次超过了一般贸易，在当年的出口总额中 占到了52.4。虽然2001年后加工贸易在制成品出口的份额一直下跌，但加工贸 易依然占据制成品出口的半壁江山，是最主要的贸易方式（见表3.4） 。 表3.4 我国加工贸易的发展 数据来源：根据中国贸易外经统计年鉴2007相关数据计算 加工贸易迅速发展的原因是多方面的：首先，国内产业结构和制造业内部结 构转型步伐加快，加工工业的市场能力急剧扩张；其次，随着产业全球化和跨国 公司内部贸易的发展，加工贸易逐步成为我国制造业参与全球价值链分工和跨国 年份 机电产品出口 额（亿美元） 占制成品出口 份额（） 高新技术产品出 口额（亿美元） 占制成品出口 份额（） 2001 1186.8 49.5 465.7 19.4 2002 1570.0 52.9 678.7 23.1 2003 2274.6 56.4 1120.9 27.8 2004 3234.0 58.5 1655.4 29.9 2005 4267.5 59.9 2182.5 30.6 2006 5017.5 54.8 2814.9 30.7 年份 出口(亿美元) 进口（亿美元） 占制成品出口份额 （） 增值率 （） 2001 1474.3 939.7 61.4 56.8 2002 1799.3 1222.0 60.1 47.2 2003 2418.5 1629.0 60.0 48.5 2004 3279.7 2216.9 59.3 47.8 2005 4164.7 2740.0 58.4 51.9 2006 5103.6 3214.7 55.7 58.8 10 公司全球布点的重要方式；再次，发达国家产业结构调整过程中将大量制造业的 生产转移到发展中国家，我国的资源、劳动力成本、工业配套体系以及各项优惠 政策使其在吸纳国际制造业生产转移中具有突出的优势。值得注意的是我国加工 贸易的增值率自2002年下跌之后直到2006年才赶超了2001年的水平，期间的变化 幅度不是很大。 3.1.4 制造业的出口市场 长期以来，我国制成品的出口市场相对比较集中，2002 年，美国、日本、欧 盟、中国香港占我国的出口市场份额分别为 21.5、14.4、13.2和 23.7， 2006 年，四大市场的出口份额为 21、9.5、18.8 和 16 7，除了欧盟超过 香港成为我国制造业出口的第二大市场外，出口市场结构总体上变化不大。这一 市场结构有助于我们与世界上的主要发达国家保持稳定的经贸关系、形成更紧密 的分工体系，但是过于依赖这些出口市场容易使我国的工业品成为各种贸易壁垒 的制裁对象，使我国在国际分工中陷于被动地位。 3.2 我国制造业的外贸指数分析 上一节是从我国制造业出口贸易的整体发展情况分析其在国际分工中的地 位，这一节将利用经济学指数从制造业的内部结构上分析其参与国际分工的比较 优势、劣势及竞争力，具体确定我国制造业在国际分工中的位置。 3.2.1 贸易竞争指数分析 贸易竞争指数（tc）是通过某一产业或产品的净出口与其进出口总额之比的 计算，来判断该国在某类产品上是净出口国还是净进口国，以及净出口或者净进 口的相对规模，用来说明该产业或产品的国际竞争力。其计算公式为： tc=(ei-ii)/(ei+ii) 其中，ei是产品 i 的出口总额，ii是产品 i 的进口总额。贸易竞争指数为正， 表示该国 i 类产品的生产效率高于国际水平， 对于世界来说， 该国是 i 类产品的净 供应国，具有较强的出口竞争力，其产业的国际竞争力也较强；贸易竞争指数为 负，则表示该国 i 类产品的生产效率低于国际水平，出口竞争力较弱，其产业的 7 数据来源：2007 年中国商务年鉴 11 国际竞争力也较弱；如果指数为零，则说明该国 i 类产品的生产效率与国际水平 相当，其进出口纯属进行品种交换，其产业的国际竞争力处于中等水平。本文选 取我国制造业主要出口产品的进出口数据计算其贸易竞争指数，来分析我国制造 业的竞争力。 数据来源：根据中国统计年鉴 2003/2007相关数据计算 （1）从表 3.5 可以看出我国鞋帽制品的 tc 指数一直保持在 0.9 以上，具有 很强的国际竞争力，纺织制品和皮革制品也有较强的竞争力，这些类产品的加工 程度不高，技术含量低，其所属产业属于劳动密集型产业。而其中的医疗仪表、 贱金属及其制品、化学工业及其产品、木浆、纸及其制品这几类产品的国际竞争 表 3.5 我国主要出口产品的贸易竞争指数 产品 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 机器机械及电器设 备 0.06 -0.04 -0.01 0.03 0.09 0.11 运输设备 -0.03 -0.04 -0.06 0.04 0.18 0.11 光学、医疗仪表等 -0.11 -0.20 -0.33 -0.37 -0.29 -0.26 鞋帽制品 0.93 0.94 0.94 0.94 0.94 0.94 石料、水泥、玻璃 制品 0.38 0.45 0.45 0.48 0.57 0.59 贱金属及其制品 -0.15 -0.16 -0.22 -0.05 -0.01 -0.17 纺织制品 0.51 0.55 0.58 0.59 0.61 0.68 化学工业及相关工 业产品 -0.20 -0.25 -0.26 -0.27 -0.23 -0.20 塑料、橡胶及其制 品 -0.35 -0.33 -0.33 -0.32 -0.25 -0.21 皮革及其制品、旅 行品 0.42 0.45 0.47 0.45 0.48 0.43 木及木制品 -0.09 -0.07 -0.03 0.07 0.14 0.20 木浆、纸及其制品 -0.55 -0.52 -0.48 -0.46 -0.37 -0.27 12 力一直较弱，我国始终是这些产品的净进口国，相对而言，这些类产品大多对生 产规模、技术加工度的要求很高，属于资本、技术密集型产品。从总体上看我国 具有国际竞争力的行业集中在劳动密集型产业上，而资本、技术密集型产业的竞 争力还有待于提升。 （2）从贸易竞争指数的变动情况来看，我国劳动密集型产业除了纺织制品 在 2001 年的 tc 指数大幅下跌外，其它的变化不大，一直保持着较高的国际竞争 力。而在资本、技术密集型产业中，机器机械及电器设备的 tc 指数保持着增长 态势，并且在 2003 年变为正值，运输设备的 tc 指数从 2000 年的正值变为 2001 到 2003 年连续三年的负值，终于在 2004 年又转为正值，这些说明我国机电类产 品和交通运输产品的竞争力正呈现出逐渐增强的态势。 3.2.2 产业内贸易指数分析 产业内贸易指数(iit)是衡量一国某一产业的产业内贸易水平的重要指数， 在当前国际分工格局下对产业内贸易水平的分析可以从一个侧面反映一国在国 际分工的地位和存在的问题。其计算公式为： iit=1-|(ei-ii)|(ei+ii)， 其中 ei、ii分别代表一国 i 产业的出口额和进口额。iit 指数在 0-1 之间变 动，iit 越接近于 1，说明产业内贸易程度越高，iit 越接近于 0，说明产业内贸 易程度越低。国际上将产业内贸易指数在 0.8 以上的产品认定为以产业内贸易为 主的产品,表 3.6 是我国制造业主要出口产品近几年的产业内贸易指数。 （1）从产业内贸易指数来看，贱金属及其制品、机器机械及电器设备、木 及木制品、运输设备这四类产品除个别年份外产业内贸易指数都在0.8以上，表 明这些产品主要以产业内贸易为主，参与产业内分工，而鞋帽制品、纺织制品等 劳动密集型产品产业内贸易指数很低，表明其主要参与国际产业间分工。 （2）从产业内贸易指数的变化看，鞋帽制品和纺织制品等劳动密集型产品 的产业内贸易指数变化不大， 一直保持在低于 0.8 的水平， 机械设备及电器设备、 运输设备、贱金属及其制品这些类产品的产业内贸易指数有所下降，这主要是因 为我国加工贸易的发展，加工贸易必然会实现产品的价值增值，当某一产业的加 工贸易发展到一定程度，占据该产业贸易的一定比重后，原来处于逆差地位的该 产业就会出现贸易顺差，趋势表现为：起初大额逆差，产业内贸易指数较低 13 逆差减小，产业内贸易指数上升进出口平衡，产业内贸易指数达到最大 加工贸易继续发展，出现顺差，产业内贸易指数下降。 表3.6 我国主要出口产品的产业内贸易指数 3.2.3 显示性比较优势指数分析 显示性比较优势指数,即 rca（revealed comparative advantage）指数， 是 1965 年由巴拉萨(balassa)提出的，它是指一国总出口中某类商品所占份额相 年份 产品 2001 2002 2003 2004 2005 2006 化学工业及相关工 业产品 0.80 0.75 0.74 0.73 0.77 0.80 塑料、橡胶及其制 品 0.65 0.67 0.67 0.68 0.75 0.78 皮革及其制品、旅 行品 0.58 0.55 0.53 0.55 0.52 0.57 木及木制品 0.91 0.93 0.97 0.93 0.86 0.80 木浆、纸及其制品0.45 0.48 0.52 0.54 0.63 0.73 纺织制品 0.49 0.45 0.42 0.41 0.36 0.32 鞋帽制品 0.07 0.06 0.06 0.06 0.06 0.06 石料、水泥、玻璃 制品 0.62 0.55 0.55 0.52 0.43 0.41 贱金属及其制品 0.85 0.84 0.78 0.95 0.99 0.83 机器机械及电器设 备 0.94 0.96 0.99 0.97 0.91 0.89 运输设备 0.97 0.96 0.94 0.96 0.82 0.89 光学、医疗仪表等0.89 0.80 0.67 0.63 0.71 0.74 数据来源：根据中国统计年鉴 20032007相关数据计算 14 对于该商品在世界贸易总额中所占比例的大小。这一指数反映了一个国家某一产 业或产品的出口与世界平均出口水平的相对优势，它可以用来判定国家之内哪些 产业(产品)更具有出口竞争力，筛选出具有竞争力的产业(产品) 。其公式是： rca=（xij/xi）/(xwj/xw) 其中，rcaij代表某类商品的显示性比较优势指数，xij代表 i 国 j 类商品的出 口额，xi代表 i 国所有商品的出口总额，xwj代表 j 类商品的世界出口总额，xw代 表所有商品的世界出口总额。参照日本贸易振兴会(jerto)制定的标准，若 rca 指数大于 2.5，表明该国产品具有极强的国际竞争力；如果 rca 指数小于 2.5 而 大于 1.25，表明该国产品具有较强的国际竞争力；若 rca 指数大于 0.8 而小于 1.25，则表明该国产品的国际竞争力一般；若 rca 指数小于 0.8，则表明该国产 品国际竞争力较弱。与此相关的另一分析指标是 cr，即显性比较优势变动指数， 其内涵为一个时段内的 rca 指数与前一时段 rca 指数之比，它能较好地反映出一 国比较优势的调整与变迁。如果 cr 值大于 l，表明该国在该类商品上的比较优势 在提升；反之，如果 cr 值小于 1，表明其比较优势在弱化。本文的 cr 指数是与 2003 年的 rca 8指数相比算出的。 一个产业内可能既有出口又有进口，而显示性比较优势指数只考虑一个产业 或产品的出口所占的相对比例，并没有考虑该产业或产品的进口影响。当国与国 之间存在产业之间的贸易和产业内部也存在进出口贸易的情况下，这种不考虑进 口情况的比较优势计算公式， 可能有失准确。 为了消除进口的影响， vollrath and vo（1988）设计了一个显示性竞争优势指数（ca） ，计算公式如下： ca=rcaij(mij /mit)/(mwj/mwt) 式中，mij是国家 i 在产品 j 上的进口，mwj是 j 产品在世界市场上的总进口， mit是 i 国在 t 时期的总进口，mwt是世界市场上在 t 时期的总进口。该指标剔除了 产业内贸易或分工的影响，反映了进口和出口两个方面的影响，因此用该指标判 断产业国际竞争力要比显示性比较优势指数更加理想。该指标数值越高，相对竞 争力越强；该指标数值越低，相对竞争力越弱。表 3.7 是 2006 年我国制造业主 要出口产品的 rca 指数 9。 8 2003 年的 rca 指数是根据 wto: international trade statistics,2004 相关数据计算得出。 9 由于计算 rca 指数和 cr 指数需要国际数据，所以表 3.7 是根据 wto 的统计分类，根据相关数据计算而得。 15 表 3.7 我国主要出口产品的 rca 指数 （1）从显示性比较优势指数来看，表中的三类劳动密集型产品均具有很高 的 rac 值，表明我国在劳动密集型产品上具有比较优势，这与 tc 指数的分析一 致，同时数据处理设备、通讯设备的 rca 值也超过了 2.5,表现出了极强的国际竞 争力，集成电路及元件、运输设备、化学品等资本、技术密集型产品的 rca 值还 很低，表明我国在这些产业上不具备很强的竞争力。 （2）从动态比较优势指数 cr 来看，2006 年与 2003 年相比，高技术产品具 产品 出 口 数 量 （亿美元） 占制造业 出口份额 （） 占世界同类 产品出口份 额（） rca 指 数 cr 指 数 ca指 数 钢铁 325.2 3.6 8.7 1.0 2.3 0.18 医药品 44.9 0.5 1.4 0.2 1.0 0.08 其 他 化 学 产品 319.9 3.5 3.4 0.4 0.86 -0.9 办 公 产 品 及 数 据 处 理设备 1345.1 14.7 26.1 3.1 1.2 1.84 通讯设备 1236.2 13.5 22.7 2.7 1.2 1.75 集 成 电 路 及元件 292.1 3.2 7.4 0.9 1.5 -3.6 运输设备 410.5 4.5 2.8 0.3 1.2 0.04 汽车产品 144.1 1.6 1.4 0.2 2.5 -0.06 其 他 机 械 产品 1279.6 13.9 8.8 1.1 1.2 -0.1 纺织品 486.8 5.3 22.3 2.7 1.0 1.6 服装 953.9 10.4 30.6 3.7 0.8 3.5 日用品 514.9 5.6 26.2 3.1 0.9 3.0 科 学 和 控 制用器械 208.9 2.3 8.6 1.1 15.7 1.8 数据来源：根据 wto: international trade statistics ,2007 相关数据计算 16 有较高的 cr 值，而劳动密集型产品的比较优势变动指数却不高，服装、日用品 的 cr 指数均小于 1，表明劳动、资源密集型产品的市场扩张空间有限，这些产品 的比较优势正在不断弱化，换言之，它们或许正面临着崛起于成本更低国家、有 更强竞争力的供货厂商的挑战。而资本、技术密集型产品正与之相反，所列产品 中所有资本、技术密集型产品的 cr 指数均大于或等于 1，表明我国在这类产品中 的竞争力在不断地增强。 （3）在我国高技术产品出口比较优势不断提升的背后，是中间产品及零部 件进口的迅速增加。当用显示性竞争优势指数对我国制造业进行分析时，高技术 产品的 rac 指数和 ca 指数往往呈现出相背离的趋势，如其他机械产品 2006 年的 rac 指数为 1.1，而 ca 指数仅为-0.1，而劳动密集型产品的 ca 指数