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独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：日期：塑芝：多：尘 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。 本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签名： | 。 7 jv 一i ， 么彳 沙伙 夕 日期：2 盟2 ：之= 红 北京邮电人学硕i ：论文我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 摘要 邮政业是国家重要的社会公用事业，邮政普遍服务作为国家公共 服务的重要组成部分，长期以来在保障公民的基本通信权利、促进我 国国民经济和社会发展等方面发挥了重要作用。但随着社会主义市场 经济体制的不断深化，邮政企业一方面直面市场竞争，以追求企业利 润最大化为经营目标，另一方面又承担着以社会效益最大化为目标的 普遍服务义务，两者之间的矛盾导致企业发展后劲严重不足，从而在 很大程度上制约了邮政为民生服务的质量和水平以及邮政业自身的 可持续发展，甚至还会威胁到国家的通信安全。因此，亟须建立完善 的邮政普遍服务财政补偿机制，保障并提升邮政普遍服务的质量和水 平。 本文正是基于以上问题，在发展中国家、全球化外部冲击、政企 分开、新法颁布等多因素背景下，对我国邮政普遍服务进行了规范分 析，明确了邮政普遍服务的内涵并分析了我国邮政普遍服务的实际实 施状况，总结了我国邮政普遍服务面临的问题；利用公共产品理论和 自然垄断理论，分析了邮政普遍服务的性质，说明了政府对邮政企业 进行普遍服务财政补偿的必要性，为建立邮政普遍服务财政补偿机制 提供理论基础；同时在理论分析的基础上借鉴国外邮政和国内可比行 业的成功经验，为建立合理的邮政普遍服务财政补偿机制及其具体的 运作方式提供一种思路。 关键词：邮政普遍服务财政补偿基金制 北京邮电人学硕 ：论文 我固邮政普遍服务财政补偿机制研究 t h es t u d yo ff i n a n c i a lc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mo nc h i n ap o s t a l u n i v e r s a ls e r v i c e a b s t r a c t t h ep o s t a li n d u s t r yi st h ec o u n t r y si m p o r t a n ts o c i a lu t i l i t y , p o s t a l u n i v e r s a ls e r v i c ea san a t i o n a lp u b l i cs e r v i c ea ni m p o r t a n tc o m p o n e n to f l o n g t e r mp r o t e c t i o no fp e o p l e sb a s i cr i g h tt oc o m m u n i c a t e ，p r o m o t e c h i n a sn a t i o n a le c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n th a sp l a y e d a n i m p o r t a n tr o l e h o w e v e r , w i t ht h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ， d e e p e n i n gt h eo n eh a n d ，p o s t a le n t e r p r i s e st of a c ec o m p e t i t i o ni nt h e m a r k e ti np u r s u i to fc o r p o r a t ep r o f i tm a x i m i z a t i o na st h eo p e r a t i o n a l o b j e c t i v e s w h i l ea l s ob e a ri no r d e rt om a x i m i z es o c i a lb e n e f i t s ，a st h e g o a lo fu n i v e r s a ls e r v i c eo b l i g a t i o n sf o rf u t u r ed e v e l o p m e n to f s e r i o u s e n o u g h ，t h u sl a r g e l yr e s t r i c t i n g t h ep o s t a ls e r v i c ef o rt h ep e o p l e s l i v e l i h o o da n dt h eq u a l i t ya n dl e v e l ，a sw e l la st h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fp o s t a li n d u s t r yi t s e l f , o re v e n t ot h r e a t e nt h es e c u r i t yo f c o m m u n i c a t i o na n di n f o r m a t i o ns e c u r i t y t h e r e f o r e ，t h eu r g e n tn e e di s t ob u i l df i n a n c i a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m sf o rt h eu n i v e r s a lp o s t a l s e r v i c e ，t op r o t e c ta n de n h a n c et h eq u a l i t yo fu n i v e r s a lp o s t a ls e r v i c e a n dl e v e l t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h ea b o v ei s s u e s ，i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， g l o b a l i z a t i o n a n de x t e m a l s h o c k s ， s e p a r a t e d f r o m e n t e r p r i s e m a n a g e m e n t ，t h en e wl a we n a c t e da n dm a n yo t h e rf a c t o r s ，t h ec o n t e x t o fc h i n a su n i v e r s a lp o s t a ls e r v i c eo fn o r m a t i v ea n a l y s i s ：c l e a rt h e u n i v e r s a lp o s t a ls e r v i c ec o n t e n ta n da n a l y s i so fc h i n a su n i v e r s a lp o s t a l s e r v i c e sb a s i cp r a c t i c a li m p l e m e n t a t i o no ft h es i t u a t i o n ，s u m m e du p c h i n a sp o s t a ls e r v i c ep r o b l e m s ；t h eu s eo fp u b l i cg o o d st h e o r ya n dt h e n a t u r a lm o n o p o l yt h e o r y , a n a l y s i so ft h eu n i v e r s a lp o s t a ls e r v i c ei n n a t u r e ，t h eg o v e r n m e n t sp o s t a le n t e r p r i s e su n i v e r s a ls e r v i c ef i n a n c i a l c o m p e n s a t i o nf o r t l l e n e c e s s i t yo ff o r t h ee s t a b l i s h m e n to fp o s t a l u n i v e r s a ls e r v i c e t h ef i n a n c i a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s ma n dp r o v i d ea t h e o r e t i c a lb a s i s ；t h es a m et i m e ，t h e o r e t i c a la n a l y s i s ，b a s e do nt h e r e f e r e n c et of o r e i g np o s t a ls e r v i c e sa n dd o m e s t i cc o m p a r a b l ei n d u s t r y , s u c c e s s f u le x p e r i e n c ef o rt h ee s t a b l i s h m e n to far e a s o n a b l eu n i v e r s a l p o s t a ls e r v i c e s f i n a n c i a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m st op r o v i d ea ni d e a a n ds p e c i f i co p e r a t i o n a ls o l u t i o n k e yw o r d s ：p o s tu n i v e r s a ls e r v i c e f i n a n c i a l c o m p e n s a t i o n 如n d 北京邮电人学硕一t ：论文我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 目录 第一章导言1 1 1 选题背景和选题意义l 1 2 论文的研究内容和方法3 1 2 1 论文的主要内容3 1 2 2 论文的研究方法4 1 3 论文的新意4 第二章邮政普遍服务的相关理论。5 2 1 公共产品理论与邮政普遍服务5 2 1 1 公共产品的概念、特征和分类。5 2 1 2 俱乐部理论7 2 1 3 邮政普遍服务的准公共产品属性8 2 2 自然垄断理论与邮政普遍服务9 2 2 1 自然垄断理论。9 2 2 2 邮政普遍服务的自然垄断特性l o 第三章中国邮政普遍服务财政补偿机制现状1 2 3 1 邮政普遍服务的相关概念1 2 3 1 1 邮政普遍服务的概念1 2 3 1 2 邮政普遍服务的性质1 2 3 1 3 邮政普遍服务的内容1 3 3 2 中国实施邮政普遍服务的体制框架和现状1 3 3 2 1 中国实施邮政普遍服务的体制框架1 3 3 2 2 中国邮政承担普遍服务现状1 4 3 3 邮政普遍服务现行的财政补偿方式及其存在的问题1 6 3 3 1 邮政普遍服务现行的财政补偿方式1 6 3 3 2 邮政普遍服务现行财政补偿机制存在的问题1 8 北京邮电人学硕上论文 我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 第四章邮政普遍服务财政补偿机制的国际经验借鉴2 0 4 1 典型国家2 0 4 1 1 美国邮政经验借鉴2 0 4 1 2 日本邮政经验借鉴2 1 4 1 3 德国邮政经验借鉴2 2 4 1 4 印度邮政经验借鉴2 3 4 2 国际邮政普遍服务补偿形式对中国的启示2 4 第五章国内可比公共服务业财政补偿机制的借鉴2 7 5 1 城市公交的财政补偿机制2 7 5 2 民航中小机场和支线航空的财政补偿机制2 9 5 3 可比行业公共服务财政保补偿机制的特点和借鉴3 0 第六章建立合理的邮政普遍服务财政补偿机制的思路3 3 6 1 邮政普遍服务财政补偿机制框架的建立3 3 6 2 普遍服务基金运作机制探讨3 5 6 2 1 建立普遍服务基金的优势和困难3 5 6 2 2 普遍服务基金的运作程序。3 6 6 2 3 普遍服务基金的监管体制3 7 6 2 4 普遍服务基金的征收方式3 9 参考文献4 1 致谢4 4 攻读学位期间发表的论文4 5 北京邮电大学硕十论文 我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 1 1 选题背景和选题意义 第一章导言 邮政业是国家重要的社会公用事业，邮政普遍服务作为国家公共服务的重 要组成部分，长期以来在保障公民的基本通信权利，促进我国国民经济和社会 发展等方面发挥了重要作用。 作为具有社会公共产品性质的邮政服务历来都受到了中国政府的高度重 视，邮政体制经历了几番改革。早在1 9 1 3 年，民国政府正式宣布成立“中华 邮政”，逐渐确定信函属国家专营业务；1 9 4 0 年，周恩来为促进国共通邮，题 写“传邮万里，国脉所系 ，高度评价了邮政在当时的重要地位和作用；1 9 4 8 年，毛泽东题词“人民邮电指明了邮政性质，中国邮政从此开始以“人民邮 电为人民为使命和最高原则在幅员辽阔的国土上承担起普遍服务义务。1 9 9 8 年3 月1 0 日，九届人大一次会议通过了国务院机构改革方案决定，实行邮电 分营。2 0 0 6 年邮政政企分开，国家邮政局和中国邮政集团公司先后挂牌成立， 中国邮政体制改革进入新的阶段。2 0 0 9 年4 月2 4 日第十一届全国人大常委会 第八次会议通过了修订后的邮政法，随后邮政普遍服务监督管理办法、 邮政普遍服务标准等法律法规也相继出台，为中国邮政的发展翻开新的篇 章。然而，尽管邮政体制改革成效显著，随着社会主义市场经济体制的不断深 化，我国邮政企业改革仍远远落后于整个经济改革的进程，邮政企业承担的普 遍服务义务亏损严重。在1 9 9 8 年邮电分营以前，我国邮政部门承担普遍服务 义务造成亏损，一直采取“以电补邮”的办法，分营后，国家确定了“85 31 计划，对邮政的亏损进行补偿。但这只是暂时、短期的政策，并没有解决邮政 部门承担普遍服务义务的补偿问题，长期有效的普遍服务财政补偿机制并未在 我国真j 下形成，致使对邮政因实施普遍服务所造成亏损而进行的补偿不具有持 续稳定的效力，现行补偿方式下的邮政企业发展后劲严重不足。如何解决普遍 服务的补偿问题己成为困扰我国邮政的一个难题。 数据来源：邮政统计资料汇编一邮政集团公司财务部 图1 - 11 9 9 9 年2 0 0 6 年邮政局所总数j f 口农村局所数变化图 姗瓣：苫鲥1 - 2 黼2 0 0 汇0 瓣g - 鬟2 0 0 6 鬈淼总减煅和农村局所减烛批图 图 一 年邮政局所忌减少数和狐彳可向i i 局c 少双刊儿因 由图1 1 可以看到，1 9 9 9 年至2 0 0 6 年无论是局所总数还是农村局所数都 有较大程度的萎缩，呈逐年递减的趋势。由图1 - 2 可以进一步看出，2 0 0 0 年2 _ 后的6 年问，农村局所的减少数一直是高于局所总数的减少数的，局所总数在 石i 忑磊i 孑磊i 磊赢；面i j 忑磊数量，不包含代办局所数。籀于1 9 9 8 年邮电分嚣后邮政数据变华 鲁嚣需2 总数0 0 7 鬻黼黧嚣熬淼笥篮黧j 荔i 透。嬲激? 嚣聪 袤突：i j ，咖 年伞今邮政业一d 处于政企分开之初的理顺髟r 段，教倨个透明且敬驯牧人州儿平 工 要参考丫1 9 9 9 年伞2 0 0 6 年的邮政运营数据 北京邮电大学硕士论文我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 1 9 9 9 年至2 0 0 6 年的萎缩率为1 8 5 ，而同期农村局所的萎缩率高达2 7 6 。 由此可以进一步得出，邮政虽然网点整体萎缩率上升，但事实上其城市地区的 网点数是在逐年增加的，而农村地区正在经历着严重的网点萎缩和普遍服务水 平的下降。邮政企业作为一个企业，缩减高成本低收入地区的投入，而增加低 成本高收入地区的投入是其追求利益最大化的手段，农村网点的大幅度减少乃 至服务水平的下降符合企业逐利的经营性质，但是邮政服务作为公共服务的重 要组成部分，农村普遍服务水平的下降决定了我国整体普遍服务水平和质量的 落后，并在很大程度上影响了国家公共服务职能效用发挥的质量和水平，制约 了邮政业自身的可持续发展，甚至还会威胁到国家的通信安全。因此，普遍服 务的顺利开展需要政府、行业管理部门、财政部门、经营主体等相关主体各司 其责，从法律、组织、资金、监管、人力资源、技术等方面为邮政普遍服务提 供全方位的保障。 本文中，我结合在国务院邮政管理部门实习的经验和个人的积极探索，主 要从财政补偿机制的角度研究如何完善邮政普遍服务保障，其理论价值和现实 意义如下： 第一，邮政普遍服务是关系到国计民生的基本公共服务，是一个国家政权 是否稳固、社会秩序是否稳定的重要标志。因此，完善邮政普遍服务财政补偿 机制是学习实践科学发展观、构建和谐社会的重要举措，有利于提高国家基本 公共服务能力，满足社会经济发展和人民生活水平不断提高带来的用邮需求， 维护国家政权稳定和经济安全。 第二，本文涉及公共经济学、规制经济学、财政学、管理学、会计学等领 域，通过这种多领域的联合研究有利于理清邮政普遍服务财政补偿机制的运行 机理，有利于深化公共财政对公共服务的补贴依据、补贴程序等问题的理论研 究，有利于提高财政资金的使用效率，更好地发挥公共财政支持邮政普遍服务 的作用。 第三，本文是在发展中国家、全球化外部冲击、政企分开、新法颁布等多 因素背景下对邮政普遍服务财政补偿机制的合理运作和有效监管进行研究，为 我国邮政体制改革的深化提供理论支持，同时可以帮助解决我国邮政企业发展 过程中所面临的现实矛盾和问题，支持民族邮政企业的发展壮大。 1 2 论文的研究内容和方法 1 2 1 论文的主要内容 本文除导言之外，由三部分组成，各章的主要内容及基本观点分述如下： 北京邮电大学硕十论文我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 第一部分( 第二章、第三章) ：相关理论和邮政普遍服务发展现状部分，分 别从公共产品理论和自然垄断理论的角度对邮政普遍服务及其基础网络设施 进行分析，并且考察了中国邮政普遍服务财政补偿机制的现状及其存在的主要 问题。 第二部分( 第四章、第五章) ：主要为国外邮政和国内可比行业借鉴。以 美国、日本、德国、印度为例，分别评述其各自的邮政改革状况和普遍服务补 偿机制的经验做法并总结国际上的通用作法；考察与邮政业具有可比意义的经 营性公共服务( 城市公交、民航中小机场和支线航空) ，在此基础上得出对中 国邮政普遍服务财政补偿机制的借鉴与启示。 第三部分( 第六章) ：不仅从法律、税收、财政等多方面立体探讨了邮政 普遍服务财政补偿机制建立的思路，并着重研究了邮政普遍服务基金制的具体 运作方式。 1 2 2 论文的研究方法 1 规范分析与实证分析方法相结合 本文以具体详实的数据对所论述的问题进行了实证分析，并在实证分析的 基础上进行了规范分析，得出综合性认识与具有一定意义的结论。 2 比较研究方法 本文采用比较研究方法，使理论分析具有更加广阔的视野。通过对其他国 家邮政普遍服务及国内可比公共服务行业财政补偿机制的相对比较，得出了带 有规律性的东西，可以为我国所借鉴和利用，并在此基础上按照相应规律和特 点提出了中国建立合理的普遍服务财政补偿机制的策略。 1 3 论文的新意 一是新形势下新思路。本文在新邮政法刚刚颁布和邮政体制改革尚未 完成的新的历史契机下，结合国外经验和国内其它行业经验为新形势下邮政财 政补偿机制的建立提供了可行的思路，具有理论和现实的意义。 二是新措施的新探索。本文对邮政普遍服务补偿的重要措施普遍服务 基金的运作方式进行了探讨。鉴于我国才刚刚确定建立邮政普遍服务基金的方 针，普遍服务基金的相关研究并不充分，其具体运作方式的研究更是缺乏。因 此，本文是对邮政普遍服务基金具体运作方式的初步探索，提出了较有建设性 的可操作建议。 4 北京邮电人学硕士论文我困邮政普遍服务财政补偿机制研究 第二章邮政普遍服务的相关理论 2 1 公共产品理论与邮政普遍服务 2 1 1 公共产品的概念、特征和分类 公共产品( p u b l i cg o o d s ) 的概念最早由林达尔( e r l i n d a h l ，1 9 1 9 ) 提出，他以 公安服务为例，指出公共产品的市场需求曲线，是以每个需求者的个人需求曲 线向上加起来的。萨缪尔森( p a s a m u e l s o n ，1 9 5 4 ) 将私人产品( p r i v a t eg o o d s ) 与公共产品两个概念加以区分，并将公共产品定义为“这样一些产品，无论 每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里”， 被大多数经济学家认可圆。 按照现代经济学所最广泛接受的萨缪尔森的定义，公共产品具有两大基本 特征： ( 1 ) 非排他性( n o n e x c l u d a b i l i t y ) 马斯格雷夫( r a m u s g r a v e ，1 9 5 9 ) 最早提出非排他性的概念。非排他性是 指产品一旦被提供，就不能将不为其付费的个人或厂商排除在该产品的受益范 围之外( 至少从合理成本的角度考虑是如此) ，也就是说在技术上阻止使用者消 费已经被提供出来的公共产品是不可能的或者技术上可行但排他成本高昂到 经济上不可行。 ( 2 ) 非竞争性( n o n r i v a l n e s s ) 非竞争性是指，一个人对某种产品的消费不会减少其他人对该产品的消 费，即在公共产品数量一定的情况下，增加一个额外使用者的边际成本 ( m a r g i n a lc o s t ，m c ) 为零，且拥挤成本为零，不存在消费中的拥挤现象。 关于公共产品的分类，在萨缪尔森的理论中，只讨论了“纯公共产品”和 参见张五常经济解释卷一第七章，2 0 0 0 年1 1 月lr 虿2 0 0 2 年1 2 月2 3 只连载于苹果日报。 为统一概念，笔者将原文中的p u b l i cg o o d s 译为公共产品，e r l i n d a h l 译为林达尔。 参见李存根、廖清成主编公共经济学，华中科技大学版社，2 0 0 7 年1 2 月第l 版，p 4 7 q 8 。书 中所引用的另外两个有代表性的定义分别足： i 任何物品，如果一个集团x l ，x 2 ，x n 中的任何个人x i 能够消费它，它就小能适当地排 斥j 他人对该产品的消费。”奥尔森( m o l s o n ) ，集体行动的逻辑 1 1 “任何集团或名 l ：团| 大j 为任何腺i 大l 通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品。” 布坎南( j m b u c h a n a n ) ，民主财政论 参见a m u s g r a v e ，t h et h e o r yo f p u b l i cf i n a n c e ，n e wy o r k ：m c g r a wh i l l 。 5 北京邮电人学硕：l 论文我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 “纯私人产品”两种极端情况，现实世界中大量存在的是介于公共产品和私 人产品之间的一种商品，称作准公共产品或混合商品 。按消费上是否具有非 排他性和非竞争性，可将公共产品分为四类，见表2 1 。 表2 1 公共产品的分类 非排他排他 非竞争纯公共产品俱乐部产品 竞争公共资源产品纯私人产品 在此基础上，萨瓦斯根据排他性与竞争性的程度，用二维坐标将部分产品 的属性在一个平面上标示出来( 见图2 1 ) ，更易于理解。 ：盒可行卜捧他叫不可行其t i 臃l t 可牧费产品 图2 - 1不同产品和服务的排他和消费特性。 集体产蕊 s a m u l s o n ，p a u la ，t h ep u r et h e o r yo fp u b l i ce x p e n d i t u r e ，t h er e v i e wo fe c o n o m i c sa n ds t a t i s t i c s ，v 0 1 3 6 ，n o 4 ( n o v ，19 5 4 ) ，3 8 7 - 3 8 9 j a m e sm b u c h a n a n ，a ne c o n o m i ct h e o r yo f c l u b s , e c o n o m i c ，n e ws e r i e s ，v o l u m e3 2 ，n o 1 2 5 ( f e b ， 1 9 6 5 ) 1 一1 4 参见几恒讧著试论公共产品的私人供给，天津师范人学学报， i ：会科学版2 0 0 2 年第3 期，p 1 6 ，1 l 。 摘自萨瓦斯著：民f ；化j 公私部门的伙伴关系，中固人民人学i l ；版社2 0 0 2 年版，p 5 0 。笔者将原文 中“物品”一词改为“产品”) 。 6 北京邮电大学硕十论文 我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 从表2 1 中可以看出，公共产品基本可以分为三类： 第一类是纯公共产品( p u r ep u b l i cg o o d s ) ，在消费上同时具有非排他性和非 竞争性，如图2 1 中的国防和灯塔。 第二类是俱乐部产品( c l u bg o o d s ) ，在消费上具有可排他性和非竞争性的公 共产品。它们在消费上具有共享性，在出现拥挤效应之前，每增加一个消费者 其边际成本为零。如图2 1 中的天气预报和电话。 第三类是公共资源产品( c o m m o nr e s o u r c e s ) ，其特点与俱乐部产品刚好相 反。它们在消费上具有非排他性，即无法将不付费者有效地排除在外，又因使 用超过一定限度后就会导致拥挤而具有消费上的竞争性。如图2 1 中的矿藏和 开放的牧场。 俱乐部产品和公共资源产品通称为准公共产品( q u a s i p u b l i cg o o d s ) ，即不 同时具备非排他性和非竞争性。准公共产品一般具有拥挤效应，即到达“拥挤 点 后，每增加一个消费者，将减少原有消费者的效用。 2 1 2 俱乐部理论 实际上，纯公共产品只占公共产品中很小的比例，大部分是介于纯公共产 品和私人产品之间的准公共产品。这其中，俱乐部类的准公共产品因其排他性 和拥挤性受到了经济学家的特别重视，由此产生了研究俱乐部产品的供给、需 求和均衡数量的俱乐部理论。现代俱乐部理论的真正奠基人是詹姆斯布坎南 ( j a m e sb u c h a n a n ) 和查尔斯蒂布特( c h a r l e st i e b o u t ) 。二者的研究相互独立， 各有侧重。 布坎南的俱乐部的经济理论( a ne c o n o m i ct h e o r yo fc l u b s ，1 9 6 5 ) 被大 多数经济学文献认定为对俱乐部理论的最早研究，其创始性研究解释的是俱乐 部的自身问题，不考虑俱乐部与外部的联系，因而被称为“内俱乐部理论”。 布坎南重点分析了公共产品的最优供给量和俱乐部成员数的最佳规模，其理论 表明，俱乐部成员的效用同时取决于俱乐部产品与成员的数量。若俱乐部产品 太多，则因私人产品消费量少，故效用不高；若俱乐部产品太少，则效用同样 较低；若俱乐部成员太多，就会因拥挤而减少效用；若俱乐部成员太少，则每 人分摊成本较高，也会减少效用。因此，俱乐部中的产品与成员数必须适度， 且应同时决定。 蒂布特从需求出发，认为居民以自由进入或退出( “用脚投票”) 来显示自 己对地方公共产品的偏好，从而约束地方政府的资源配置。即在存在数量众多 的地方政府和相应辖区，且地方政府分别提供类型各异的公共产品的情况下， 社会成员会比较各地方政府所提供的服务与所征的税收，按照效用最大化的原 7 北京邮电人学硕i ：论文我困邮政普遍服务财政补偿机制研究 则，选择所提供的公共产品最适合其需要的地方居住。由此，蒂布特主要强调 了两个观点：一，会员特性是决定俱乐部形成的必要条件之一。如果不考虑俱 乐部“进入门坎”这一因素，那么会员会选择与其特性相契合的俱乐部进入；若 会员是同质的，则会出现会员“拥挤”在同一俱乐部或社区中( 进入前后本质 未发生改变) 。二，排他成本是俱乐部的内在标志，是避免“拥挤”、保证会员 福利的重要机制。其中排他成本指的是建立与维护一种机制，即上面提到的“进 入门坎，以限制俱乐部利用率、成员数与成本。 2 1 3 邮政普遍服务的准公共产品属性 邮政普遍服务是一种典型的准公共产品，其公共产品属性主要包括： 1 部分非排他性 一方面，邮政普遍服务所提供的利益的一部分仅可以由其服务购买者享 用，如具体的信件投递服务需要用户付费后才可享用，是排他的。另一方面， 由于用户为购买服务所付费用不仅仅是投入到了某一次具体的服务行为中，还 间接投资了邮政服务网络设施等，因此邮政普遍服务所提供利益的另一部分就 能够被购买者之外的人享有，即产生了利益外溢现象。具体来讲，如邮递员每 天要投递大量的信件，均摊到每一封信的投递成本可能只有o 4 元，那用户花 1 2 元购买邮票寄信中的0 8 元就投入到了邮政设施的修建和维护中，比如建局 所，通邮路，提高管理，提高服务质量等，那多建的局所和提高了的服务质量 同样可以被没付费的人享用。从这个角度看，邮政普遍服务又不是排他的。由 此可见，邮政普遍服务在给其服务购买者带来较大私人利益的同时，将相当部 分利益外溢给了社会，使其他人同时受益，因此具有部分排他性。 2 非竞争性 一个消费者在享受邮政服务时，一般不会影响其他消费者同时从该服务中 受益，在给定的网络容量下，向一个额外消费者提供邮政服务的边际成本近似 为零。即邮政普遍服务在消费上具有共享性，在出现拥挤效应之前，每增加一 个消费者的实际边际成本为零，从而表现出俱乐部类公共产品的特征。 由此，邮政普遍服务从严格的意义上来说，是一种俱乐部类的准公共产品。 根据俱乐部理论，俱乐部中的产品与成员数必须相互适应，且同时决定，才能 发挥公共产品的最大效用。我国人口众多，尤其是农村人口众多，用邮需求庞 大，农村人口特性和消费能力决定了其对邮政普遍服务而非竞争性服务的巨 大需求。完善的邮政普遍服务财政补偿机制，可以对邮政普遍服务提供者进行 补偿，保持其供给，并不断提高邮政普遍服务质量和水平以满足人民同益增长 指与邮政普遍服务业务相对应的竞争性业务，如速递物流等 8 北京邮电人学硕i ：论文 我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 的用邮需求，从而提高整个国家公共服务的效用。 2 2 自然垄断理论与邮政普遍服务 2 2 1 自然垄断理论 传统认为，自然垄断性主要与资源稀缺性、规模经济效益和范围经济效益 相关，尤其是规模经济效益是自然垄断最为重要的特性。由于规模经济的存在， 单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降，产量越大成本越低，单个 企业进行生产会导致成本最低。如果任由多个企业同时生产，由于产量较低， 每家企业的平均成本会居高不下。这时就应该由政府出面干预，让家企业独 家垄断。即使政府不干预，由于规模经济的边际成本持续下降，强者愈强，原 先进入该产业部门的某一个企业的生产规模也会逐渐扩大直到独占市场；而任 何新企业试图进入该产业的初始成本都会很高，即规模经济将成为其他企业进 入该产业的壁垒。 现代经济学家对自然垄断的新认识则基于成本劣加性( s u b a d d i t i v i t y ) ，鲍莫 尔( b a u m 0 1 ) 、潘札( p a n z a r ) 、威利格( w i l l i g ) 与夏基( s h a r k e y ) 等经济学家利用成 本劣加性的概念重新定义了自然垄断，即如果一个产业的成本函数在所有相关 产出范围内都具有严格劣加性，则该产业被称为自然垄断。其中，成本劣加 性是指在一定的范围内，由一家企业提供产品比多家企业共同提供产品更有效 率、成本更低。若以q 表示产量，以c ( q ) 表示成本函数。如果产量q 由k 家 企业共同生产，企业i 的产量为q i ，且q = y q i ，k 2 ，0 q i q 。 则k 家企业生产产量q 的成本之和为： c ( q 1 ) + c ( q 2 ) + + c ( q k ) = c ( q i ) 式( 2 - 1 ) 该产业在产量q 范围内存在自然垄断性的充分必要条件是： c ( q ) c ( q i )式( 2 - - 2 ) 参见于立，肖兴志，姜备海著自然垄断的“三位一体”理论，当代财经，2 0 0 4 年第8 期，p 5 1 l 。 9 北京邮电人学硕上论文 我困4 艰政普遍服务财政补偿机制研究 图2 - 2 成本劣加性与规模经济差异性分析图 基于规模经济与成本劣加性来判断自然垄断的差异可以用图2 2 来说明。 假设产业中的各企业具有相同的成本函数，图中用a c l 表示产业中某一个企业 x 的平均成本曲线，其平均成本在产量到达q l 之前不断下降，之后则开始上 升，即企业x 在产量小于q l 存在规模经济，之后则开始规模不经济。用a c 表示产业中所有企业的平均成本曲线，与a c i 交于q o 点，则q o 点决定了成本 劣加性的范围，当产量小于q o 时，单个企业x 生产的成本最低( a c l a c ) 。 因此，虽然产量q l 和q o 之间对于x 而言存在着规模不经济，但是从社会效率 看，由一个企业生产效率最高( a c l a c ) 。 2 2 2 邮政普遍服务的自然垄断特性 对于邮政产业而言，其具有很强的网络产业( n e t w o r ki n d u s t r y ) 特征，邮政 联通全国、覆盖城乡的庞大实物网是邮政产业赖以发展的基础，也是其承担 普遍服务的依托。邮政路网的建立与维护的沉淀成本很大，占总成本的比重很 大。因此，需求量越多，固定成本就越分散在每一需求上，因而也越能收到网 络系统的规模经济效益，如果重复建设则会造成极大的浪费，降低由规模经济 带来的效率。用n i 表示网络节点个数，c ( n i ) 表示n i 个节点下的成本函数，a c ( n i ) 为n i 个节点下的平均成本，即： a c ( n i ) = ! 詈，i ：l ，2 ，k 式( 2 3 ) 本文的网络主要指具体的实实在在的物理形态的网络( p h y s i c a ln e t w o r k ) ，而不包含抽象的虚拟网络 ( v i r t u a ln e t w o r k ) 。 实物网指中国邮政传递备类邮件、货物的营业窗u 、分拣处理设备、运输网路、投递段道等支撑力量 的总称。 i o 北京邮电火学硕十论文我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 对于任意n l 警= a c ( n 2 ) 式( 2 4 ) 可以证明，邮政普遍服务作为一种网络产业，对于任意节点数，存在着严 格劣加性，具有自然垄断特性。 假设总节点数为n ，n l ，n 2 ，n k ( n i = n ，0 n i n ，i = l ，2 ，k ) 为n 的任意非空分割。由平均成本严格递减，有： a c ( n ) = 孚 警。a c ( 强 式( 2 5 ) n n 一；r ，1 一、 玑 飞半 c 魄 式( 2 6 ) 两边求和有： l l i 。号生 c ( n i 式( 2 7 ) 将n i ：n 代入，有：n 。鼍生= c ( n ) c ( 1 l i 式( 2 8 ) 由此，可以证明邮政普遍服务确实具有自然垄断特性，存在规模经济效益 和成本劣加性。但是，由于我国邮政普遍服务具有政府强制性，普遍服务的服 务和资费标准都是政府出于社会效益最大化的目标制定的，而不是出于企业利 润最大化目标制定的，邮政企业在承担普遍服务义务的过程中承担着巨大的亏 损，仍然需要国家财政提供补偿和保障。同时国家财政又不能采用一股脑地补 贴方式，需对其成本进行详细核算，依靠合理的财政补偿机制来保证资金效用 的充分发挥，补贴的同时促进邮政企业自身的成长，以更好地发挥规模经济效 益。 事实上，已有学者用| 】c ) 4 络产业来定义自然垄断产业。参见张昕竹网络产业：规制与竞争理论。 l l 北京邮电大学硕上论文我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 第三章中国邮政普遍服务财政补偿机制现状 3 1 邮政普遍服务的相关概念 邮政普遍服务不同于一般性的服务业务，它是关系到国计民生的基本公共 服务，受到国际组织和各国政府的高度重视。目前，万国邮政联盟己从原则 上明确界定了邮政普遍服务，使邮政普遍服务成为一个世界各国通用的专门术 语。各国政府对邮政普遍服务的性质和内容通常具有明确的界定，并通过专门 的组织体系和制度安排保障邮政普遍服务业务的正常运转。我国邮政普遍服务 的概念、性质和内容如下： 3 1 1 邮政普遍服务的概念 万国邮联认为，邮政普遍服务是指“各会员国应注意使所有使用者、客户 能够享受普遍的邮政服务，即以合理的价格在领土的每一角落提供经常、优质 的基本邮政业务。圆 在中国，邮政普遍服务是指“按照国家规定的业务范围、服务标准和资费 标准，为中华人民共和国境内所有用户持续提供的邮政服务。” 3 1 2 邮政普遍服务的性质 邮政普遍服务事关公民的通信权，通信权是一项基本的人权，我国宪法 把实现通信自由和保障通信秘密作为法定公民权利之一。保障公民自由通信 基本权利是国家的职责，这意味着提供邮政普遍服务就成为政府的义务。 邮政普遍服务是国家需要提供的基本公共服务的重要组成部分，是政府为 所有社会公众和经济活动单位提供的一项不可或缺的基本公共服务产品，具有 社会公益性。 万困邮政联盟简称万国邮联，自1 9 4 8 年起就成为联合国的一个专门机构，总部设在瑞士首都伯尔尼， 宗旨足促进、组织和改善国际邮政业务，并向成员提供可能的邮政技术援助，现有成员1 8 9 个。中国于 1 9 1 4 年加入万国邮联。 万国邮政公约第一条，1 9 9 9 年8 月联合国各成员国伞权代表共同存北京签署。 中华人民共和国邮政法第_ 二条，2 0 0 9 年4 月2 4h 第十一届全国人民代表大会常务委员会第八次 会议修订。 中华人民共和国宪法第4 0 条规定：“中华人民共和国公民的通信自由和通信秘密受法律的保护， 除困家安全或者追金刑事犯椎的需要，由公，安机关或者榆察机关依照法律规定的程序对通信进行检外， 任何组织或者个人不得以任何理由侵犯公民的通信自由和通信秘密。” 1 2 北京邮电大学硕十论文我国邮政普遍服务财政补偿机制研究 3 1 3 邮政普遍服务的内容 广义上，我国的邮政普遍服务包括两部分： 一是邮政经办的函件等具有通信性质的业务，邮政法第十五条明确规 定“邮政企业应当对信件、单件重量不超过五千克的印刷品、单件重量不超过 十千克的包裹的寄递以及邮政汇兑提供邮政普遍服务”。 二是与国情有关的政策性邮政业务，具体包括“机要通信、国家规定报刊 的发行，以及义务兵平常信函、盲人读物和革命烈士遗物的免费寄递”等国家 规定的特殊服务 我国邮政普遍服务涵盖的内容比较广泛，业务种类十分丰富，政府提供这 些邮政普遍服务业务，对于全面落实公民通信权利、有效保障国家信息安全、 保持社会稳定、支持军队建设、帮助社会弱势群体等目标的实现具有重大作用 和意义。 。 3 2 中国实施邮政普遍服务的体制框架和