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绿色壁垒对我国水产品可持续出口的影响效应及对策 摘要 近年来，随着关税、配额等传统贸易壁垒的作用日趋弱化，以保护生态环境、 自然资源以及人类和动植物健康为由的绿色壁垒成为发达国家进行贸易限制的重 要手段。发达国家凭借其经济和环保技术的垄断优势，制订了苛刻的环境标准和 法规，从而把发展中国家的产品拒之门外，限制和扭曲了国际贸易的健康发展。 随着我国加入v e o ，绿色贸易壁垒的影响更为严峻。 中国是水产品生产和贸易大国，水产品出口额己连续多年居农产品出口首位， 成为我国出口重点商品。水产品贸易的持续增长对我国对外贸易的稳定增长起到 重要的推动作用。但近年来，随着各国对水产品质量安全监控与检查的重视，我 国以养殖为主的水产品质量安全问题日益突出，导致水产品出口频繁遭受国外的 绿色壁垒。从2 0 0 2 年的“氯霉素”事件到2 0 0 3 年的“恩诺沙星 事件再到2 0 0 5 年的“孔雀石绿 事件直至2 0 0 6 年的“肯定列表 制度以及2 0 0 7 年输美水产品 贸易争端等，这一系列事件给出口企业造成了巨大的损失。但是，从正面效应看， 绿色壁垒对我国水产业绿色观念的普及、质量安全水平的提高、标准化的制定等 方面也有明显的促进作用。因此，辩证地分析绿色壁垒对水产品出口的影响，思 考如何跨越绿色壁垒，对保持水产品出口可持续增长具有重要的意义。 本文在梳理文献的基础上，选取水产品为具体研究对象，运用定性分析与定 量分析相结合，一般分析与个案分析相结合等研究方法，对绿色壁垒的影响效应 进行了系统的理论与实证分析，在论证绿色壁垒负面影响的同时，强调了其正面 促进作用。 、 论文的第一章概述绿色壁垒的基本理论，包括绿色壁垒的内涵、性质、表现 形式、形成机制、发展趋势，以便对绿色壁垒有一个全面而正确的认识。 第二章从理论上探讨绿色壁垒的短期抑制效应和中长期促进效应，即短期内 通过数量控制和价格控制机制阻碍出口贸易的增长，长期内通过绿色技术创新、 生产与消费方式的转变，环境改善等促进贸易的可持续增长。紧接着，分析了企 业应对绿色壁垒的不同态度所带来的福利效应的差别，鼓励企业采取积极主动的 应对策略，为下一步的实证分析和对策分析奠定理论前提和基础。 第三章实证分析是文章的主体。本章在分析中国水产品出口贸易的发展态势 以及屡遭绿色壁垒的原因基础上，运用大量的数据和图表论证日本、欧盟、美国、 韩国的绿色贸易壁垒对中国水产品出口的影响，主要从出口增长率和出口竞争力 两方面来分析，并借助于引力模型和p a n e l 模型进行了定量分析，最后以中日鳗 鱼贸易摩擦作为典型案例进行了具体研究，从而使论证更充分。通过分析可以得 出：绿色壁垒对中国水产品出口贸易的影响效应是多个因素综合的结果。 第四章对策建议部分主要是针对如何通过提高水产品质量安全突破绿色壁 垒，从政府、产业和企业的角度提出些应对措施，避免了泛泛而谈。具体来说， 政府应完善水产品质量安全的宏观管理体系，产业提高出口水产品质量安全控制 的产业化组织程度、企业积极开展绿色技术创新、实施绿色营销、探索多元化发 展，从而克服绿色壁垒的负面效应，发挥其促进效应。 关键词：绿色壁垒水产品出口影响效应质量安全 ln fiu e n c ee f f e c t so fg r e e nb a rrie r st oo u rc o u n t r y s a q u a t icp r o d u c ts u s t ain a biee x p o r ta n dc o u n t e r m e a s u r e s a b s t r a c t h lr e c e n ty e a r s ，a l o n gw i t ht h et a r i f f sa n dq u o t a sp l a y i n gw e a k e rr o l e sd a yb yd a y , t h eg r e e nb a r r i e r , w h i c hi sf o rt h es a k eo fp r o t e c t i n ge c o l o g i c a le n v i r o n m e n tn a t u r a l r e s o u r c e sa sw e l la st h eh e a l t ho fh u m a nb e i n g sa n dp r o p a g a t i o n s ，b e c o m e st h e i m p o r t a n tm e a n sf o r t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st o l i m i ti m p o r t s d e p e n d i n go nt h e e c o n o m i c a la n dt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nt e c h n o l o g ym o n o p o l ys u p e r i o r i t y , t h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v ed r a w nu ph a r s he n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n dt e c h n i c a l s t a n d a r d s ，t h u sk e p tt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s p r o d u c t so u t 。l i m i t e da n dt w i s t e dt h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to fi n t e m a t i o n a l 廿a d e w i t hc h i n aj o i n i n gw 1 o 。t h eg r e e nt r a d e p r o t e c t i o n i s m si n f l u e n c ei ss t e r n e r c h i n ai sal a r g e rc o u n t r yi nt h ep r o d u c t i o na n dt r a d i n go fa q u a t i cp r o d u c t s t h e p r o d u c t s e x p o r ta m o u n t sh a v eo c c u p i e dt h ef i r s tp l a c eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s c o n t i n u o u s l yf o rm a n yy e a r sa n dh a v eb e c a m e0 1 1 1 7c o u n t r y sk e ye x p o r tc o m m o d i t y h o w e v e r , w i t hv a r i o u sc o u n t r i e sa t t a c h i n gi m p o r t a n c et oa q u a t i cp r o d u c tq u a l i t y s e c u r i 哆sc o n t r o la n di n s p e c t i o n ，c h i n e s ea q u a t i cp r o d u c t s q u a f f t ys e c u r i t yp r o b l e m s b e c o m ep r o m i n e n td a yb yd a y , a n ds u f f e rg r e e nb a r r i e r sf r e q u e n t l y f r o mt h ee v e n to f “c h l o r o m y c e t i n ”i n2 0 0 2t o “g r a c i o u s n e s ss h a x i n g ”i n2 0 0 3 a n dt ot h ee v e n to f “t h e m a l a c h i t eg r e e n ”i n2 0 0 5 u n t i lj a p a n e s e “t h ep o s i t i v el i s ts y s t e m i n2 0 0 6a sw e l la st h e a q u a t i cp r o d u c t s t r a d ec o n f l i c tb e t w e e nc h i n aa n da m e r i c ai n2 0 0 7 a no fw h i c hh a v e c a u s e dm a s s i v el o s s h o w e v e r , g r e e nb a r r i e r sh a v eo b v i o u sp o s i t i v ee f f e c t st ot h eg r e e n i d e a sp o p u l a r i z a t i o n ，q u a l i t ys a f e t yl e v e l se n h a n c e m e n t ；s t a n d a r d i z e df o r m u l a t i o na n d s oo nh a st h ep r o m o t e ra c t i o n t h e r e f o r e ，i ti s p r a c t i c a l l yi m p o r t a n tt oa n a l y z e d i a l e c t i c a l l yt h eg r e e nb a r r i e r si n f l u e n c e ，a n dp o n d e rh o wt ob r e a k t h r o u g hg r e e nb a r r i e r a n dm a k ea q u a t i cp r o d u c t s e x p o r tm a i n t a l ns u s t a i n a b l eg r o w t h o nt h eb a s i so fa l lt h ep r e c e d i n gr e s e a r c hw o r k ，t h isp a p e rm a k e sa ns y s t e m a t i c a n a l y s i sa n dr e s e a r c ho ng r e e nb a r r i e r st oa q u a t i cp r o d u c t s e x p o r t ，u s i n gt h eq u a l i t a t i v e a n a l y s i sa n dt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i su n i f i e s ，g e n e r a la n a l y s i sa n dt h ec a s ea n a l y s i s u n i f i e s w l l i l ep r o v i n gt h en e g a t i v ei n f l u e n c e so fg r e e nb a r r i e rt oo u rc o u n t r ya q u a t i c p r o d u c t s e x p o r t t h et h e s i se m p h a s i z e si t sp r o m o t e ra c t i o n t h ef i r s tp a r tm a k e sas i m p l eo u t l i n et ot h eg r e e nb a r r i e r se l e m e n t a r yt h e o r y , l i k et h e g r e e nb a r r i e r sc o n n o t a t i o n ，f o r m s ，a n df e a t u r e s ，f o r m i n gm e c h a n i s m ，t h et r e n do f d e v e l o p m e n ta n ds oo n ，i no r d e rt oh a v eac o m p r e h e n s i v ea n dp r o f o u n du n d e r s t a n d i n g t ot h eg r e e nb a r r i e r t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h eg r e e nb a r r i e r ss h o r t t e r mi n l l i b i t o r ye f f e c t sa n dt h e m e d i u ma n dl o n g - t e r mp r o m o t i o ne f f e c t st h e o r e t i c a l l y n f r e e l yi ns h o r t t e r m t h eg r e e n b a r r i e r sb l o c ke x p o r tg r o w t ht h r o u g hq u a n t i 哆c o n t r o la n dp r i c ec o n t r o lm e c h a n i s ma n d p r o m o t et r a d es u s t a i n a b l eg r o w t ht h r o u g ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h ew a yo f p r o d u c t i o na n dc o n s u m et r a n s f o r m a t i o n ，e n v i r o n m e n ti m p r o v e m e n ti nt h el o n g t e r m t h e n ，t h ec h a p t e ra n a l y z e st h ew e l f a r ee f f e c t sd i f f e r e n c ef o rt h ee n t e r p r i s e sw h i c hh o w t od e a lw i t ht h eg r e e nb a r r i e ri nd i f f e r e n tm a n n e r s ，a n de n c o u r a g e st h ee n t e r p r i s et o a d o p tt h ep o s i t i v es t r a t e g y , s oa st op r o v i d et h et h e o r yp r e m i s ea n dt h ef o u n d a t i o nf o r t h en e x tp a r to fe m p i r i c a la n a l y s i s t h et h i r dp a r t ，t h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，i st h em a i nb o d y o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h e c h i n e s ea q u a t i cp r o d u c t s e x p o r ts i t u a t i o na sw e l la st h er e a s o n so fs u f f e r i n gt h eg r e e n b a r r i e r , t h ec h a p t e ru t i l i z e st h em a s s i v ed a t e sa n dg r a p h st op r o v et h ei n f l u e n c e so f j a p a n e s e 。e u r o p e a nu n i o n ，a m e r i c a n ，s o u t hk o r e a sg r e e nb a r r i e r st ot h ec h i n e s e a q u a t i cp r o d u c t s e x p o r t ，m a i n l yi nt h ea s p e c t so fe x p o r tr a t eo fi n c r e a s ea n de x p o r t c o m p e t i t i v e a n dt h eg r a v i t a t i o nm o d e la n d t h ep a n e lm o d e lh a v eb e e nu s e dt oc a r r yo n t h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s l a s t l y , t a k i n gt h es i n o j a p a n e s ee e lt r a d ef r i c t i o na se x a m p l e ， t h ep a p e rm a k e st h ed e t a i l e ds t u d y , t h u sm a k e st h ep r o o ff u l l e ra n dt h er e s e a r c h c o n c l u d o n sm o r ep e r s u a s i v e t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，w em a yo b t a i nt h ec o n c l u s i o n ：t h e i n f l u e n c ee f f e c t so fg r e e nb a r r i e rt oc h i n e s ea q u a t i cp r o d u c te x p o r tt r a d e sa r e c o m p r e h e n s i v er e s u l t so fm a n y f a c t o r s t h ef o u r t hc h a p t e ri st h ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s ，w h i c hp u t sf o r w a r d s e v e r a lp r o p o s a l si nv i e wo fi m p r o v i n gt h eq u a f f t ys e c u r i t ya s p e c t ，f r o mt h eg o v e r n m e n t ， i n d u s t r i a la n de n t e r p r i s e sa n g l ep r o p o s e ss o m ec o u n t e r m e a s u r e s ，a v o i d i n gs p e a k i n gi n g e n e r a l i t i e s s p e c i f i c a l l ys p e a k i n g ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dc o n s u m m a t et h em a c r o s c o p i c m a n a g e m e n ts y s t e mo ft h ea q u a t i cp r o d u c t sq u a l i t ys e c u r i t y t h ei n d u s t r ys h o u l d e n h a n c et h ei n d u s t r i a lp r o d u c t i o no r g a n i z a t i o nd e g r e eo fa q u a t i cp r o d u c tq u a f f 哆a n d s a f e t yc o n t r 0 1 t h ee n t e r p r i s e ss h o u l dp o s i t i v e l yc a r r yo u tt h eg r e e nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a f i o n ，t h ei m p l e m e n t a t i o no fg r e e nm a r k e t i n g ，a n dt h ee x p l o r a t i o n o f m u l t i p l i c a t i o nd e v e l o p m e n t ，t h u so v e r c o m et h en e g a t i v ee f f e c t so ft h eg r e e nb a r r i e r , a n d d i s p l a yi t sp r o m o t i o ne f f e c t s k e y w o r d s ：g r e e nb a rrie r ：a q u a t icp r o d u c t se x p o r t ：in fiu e n c ee f f e c t s ： o u a ii t ys a f e t y 1 1 i 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注! 翅逡直墓丝盏墓挂别虚明数：奎拦亘窒l 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位做作者签名：诎声签字日期：a 妒寥年f 月伊日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 互蟛 签字日期：工旬年月矽日 导师签字易够霄 签字日期一摔g 7 日 绿色壁垒对我国水产品可持续出口的影响效应及对策 0 前言 o 1 研究背景和意义 随着贸易自由化的发展及w t o 各项协定的日渐成熟，关税、配额等传统贸易 壁垒的作用日趋弱化，取而代之的是灵活性和隐蔽性更强的绿色贸易壁垒。发达 国家( 地区) 凭借其在科技、环保方面的垄断优势，设置了以环保法规、安全标 准、绿色标志认证等为主要内容的绿色壁垒，从而限制发展中国家产品的市场准 入。中国是遭受绿色壁垒最严重的国家之一，每年受阻的出口商品价值近1 0 0 亿 美元，而水产业作为与环境和人类健康关系较为密切的产业，受到绿色壁垒的影 响尤为明显。 我国是一个渔业生产大国，从1 9 9 0 年起，水产品总产量已连续十几年居世界 首位，其中养殖水产品产量占全球养殖总量的7 0 。渔业的快速发展推动了水产品 贸易的极大发展。自2 0 0 0 年起，我国水产品出口额已连续8 年居农产品出口首位， 成为出口重点商品，特别是2 0 0 2 年，我国水产品出口额首次超过泰国跃居世界第 一。2 0 0 7 年，我国水产品贸易继续增长，全年进出口额1 4 4 6 亿美元，增长1 1 2 ， 其中，出口额9 7 4 亿美元，增长4 1 ，水产品出口额占农产品出口总额2 6 3 ， 比2 0 0 6 年下降3 9 9 6 ，但仍位居大宗农产品出口首位，这表明水产品出口在我国农 产品出口以及外贸总出口中占有十分重要的地位。 水产业作为我国一个重要的优势产业，为推动国民经济增长、促进就业等方 面做出了重要贡献。一直以来，中国的水产品凭借资源优势和价格优势占领国际 市场，但在绿色壁垒兴起的背景下，水产品已失去原有的比较优势，出口前景不 容乐观。目前，我国向1 5 0 多个国家和地区出口水产品，其中，日本、美国、欧 盟、韩国是主要贸易国，也是设置绿色壁垒最多的国家。从2 0 0 2 年的“氯霉素” 事件到2 0 0 3 年的“恩诺沙星”事件再到2 0 0 5 年的“孔雀石绿”事件直至2 0 0 6 年日本的“肯定列表”制度以及2 0 0 7 年输美水产品贸易争端等，这一系列事件带 来的“多米诺”骨牌效应使得我国企业防不胜防，造成了巨大的损失，仅2 0 0 2 年 欧盟动物源性食品的禁令就使我国当年对欧水产品失去1 3 万吨的市场份额，造成 6 亿多美元损失。 从发展趋势上看，水产品绿色壁垒涉及的水产品种类日益增加，检验项目越 来越多，检验标准愈来愈严格，许多国家不仅要求最终产品符合技术标准，而且 对生产加工过程及相关的生态环境也提出了严格的要求。另外，水产品绿色壁垒 的仿效和扩散效应也越来越明显，一个国家实施绿色壁垒后很容易引起其他国家 的仿效，而且对相关产业以及整个行业的发展都会产生不利影响。但是，我们也 应该看到绿色壁垒对我国水产养殖业绿色观念的普及、标准化的制定、质量安全 的监管水平以及抵抗市场风险的能力等方面有明显的促进作用，有利于实现绿色 贸易的长远利益。 因此，客观地评价绿色贸易壁垒给我国水产业带来的影响，并采取相应的对 策，克服其不利影响，对于促进我国水产品出口贸易可持续发展具有重要的现实 意义。此外，关于绿色壁垒给我国水产业的影响效应研究也有一定的理论意义， 它丰富了国际贸易理论的内涵，指出各国对不同产业采取什么样的政策，都要尽 绿色壁垒对我国水产品可持续出口的影响效应及对策 可能精确地分析其利弊，以保证本国利益的最大化。 0 2 文献综述 0 2 1 国外研究状况 在国外文献中，绿色壁垒更多地被称为环境壁垒( e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r ) ，研究 主要是从贸易与环境关系的角度探讨绿色壁垒对贸易产生的影响，论证绿色壁垒 在国际贸易中存在的必然性和必要性。主要研究领域和观点有： 0 2 1 1 绿色壁垒的理论依据 发达国家对于绿色壁垒的研究处于理论前沿，侧重于为其制定绿色贸易壁垒 提供理论依据，主要理论依据包括： ( 1 ) 可持续发展理论 1 9 8 7 年，世界环境和发展委员会发表的我们共同的未来报告首次提出了 “可持续发展 定义，即“既满足当代人的需求又不危机后代人满足其需求的发展 方式”。1 9 9 2 年，联合国环境与发展大会对可持续发展的定义给予进一步的阐述： “人类应享有与自然和谐的生活方式以及过健康而富有成果的生活的权利，并公 平地满足今后世代在发展和环境方面的需要，求取发展的权利必须实现”。可持续 发展是一种从环境保护和自然资源利用角度提出的关于人类长期发展的战略和模 式，有利于实现“经济、社会、环境 协调发展的目标。 ( 2 ) 生态倾销( e c o d u m p i n g ) _ 理论 该理论认为各国环境管制的标准不同，对环境投入的资金也就不同。环境标 准高的产品所含环境成本要高于标准低的产品。标准低的产品“不公正”地获得 了成本优势，因而在市场上具有竞争力，导致低环境标准的产品在高标准国家的 “生态倾销 。有“生态倾销 行为要实行反倾销，因此，应该对倾销国的产品限 制进口或禁止输入。 ( 3 ) 环境成本内部化理论 环境成本内在化是指将环境成本纳入生产成本，消除外部性所导致的市场失 灵、环境恶化。在将环境成本内在化于企业生产成本后，企业就会综合考虑经济 效益和环境效益，在生产过程中努力减少污染，达到环保的目的。以正确的价格 信号为导向，市场可以有效地配置环境资源，从根本上解决环境恶化问题，也就 能很好地协调贸易与环境问题。 ( 4 ) 新贸易保护主义理论 在传统贸易保护理论中，不论是1 6 1 7 世纪倡导货币、贸易差额论的重商主义 ( 托马斯孟，1 6 6 4 ) ，李斯特( 1 8 4 1 ) 的保护幼稚工业学说，还是2 0 世纪凯恩斯 的对外贸易乘数理论，其理论、政策导向都是为了维护本国的贸易顺差地位，确 保本国贸易经济的良好发展。而新贸易保护主义理论由贸易政策开始延伸到对方 国家的社会政策，甚至政治政策，将贸易与环境、经济、福利、代内与代际公平 等非贸易利益挂钩，如近年来的新福利经济学( 以帕累托、卡尔多、希克斯等为 代表) 、地区主义( 以蒂姆朗和科林海兹为代表) 、国际劳动力价格均等化( 以莫 里斯为代表) 、环境优先等新贸易保护理论。其中，环境优先论就是倡导人们保护 环境，当贸易的发展威胁到环境的时候，要优先考虑环境，而绿色技术壁垒就是 新贸易保护主义用来贯彻其理论导向的重要手段。 2 绿色壁垒对我国水产品可持续出口的影响效应及对策 o 2 1 2 绿色壁垒产生的原因 绿色贸易壁垒是在w t o 框架下产生的，也是环境与经济发展相互影响的必然 结果。s o r s a ，p i r i t t a ( 1 9 9 5 ) 认为绿色保护主义源于环境保护者处于自身目的对于环 境产品规定的使用；滥用贸易措施从而对其他国家的环境行为产生影响，以及使 用贸易措施强制实现国际环境准则的统一【l 】。a n d e r s o n ( 1 9 9 5 ) 等从环境和自然资源 的角度出发，较早从国际贸易的角度来分析经济活动与生态环境之间的关系，讨 论了各种情况下的贸易壁垒争端，以及使国际贸易有利于生态和经济可持续发展 的各种条件。u r ss t e i n e r 和g e r tt i n g g a a r ds v e n d s e n ( 2 0 0 3 ) 以美国为例研究绿色壁垒 产生的微观原因，即本国工业企业认为提高环境标准可以为本集团带来市场和利 润的保护作用，就会促使该国政府采取环境壁垒措施【2 】。 还有的学者探讨了绿色壁垒产生的社会与政治根源。l i v i n g s t o n es u s a n 和 s p a r k sl e i g h ( 1 9 9 4 ) 认为绿色运动已经把商业对环境的影响推到了全球政治、社会 和商业的议程，环境成为一个日益重要的政治问题，并导致强硬的环境立法。 u l p h ( 1 9 9 6 ) 指出，随着全球环境问题的日益严重，发达国家对外以保护环境的名义 设置各种绿色技术壁垒，在国际上出现“环境规则竞赛 ，即各国或地区为了阻止 外地产品对本地的市场进入，纷纷确定有利于自己的环境技术标准。m i c h a e l j f e r r a n t i n o ( 1 9 9 7 ) 认为每个国家都担心别国采用较低的环境技术标准引起本国产 品的竞争劣势，为避免竞争性损害而竞相采取低的环境技术标准，因此各国或地 区间都会采取次优的环境政策。 o 2 1 3 绿色壁垒对国际贸易的影响 v e r b r u g g e n 等( 1 9 9 8 ) 评估了发达国家的环境措施对发展中国家产品出口的贸 易影响程度，发现影响程度越来越大。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 发现用于描述2 3 个国家环境控 制松紧度的定量变量对5 种污染最严重的商品的净出口没有影响，宽松的环境标 准所产生的任何比较优势都会被其他方面的比较优势所抵消，贸易格局还是取决 于传统的要素禀赋p 】。h e n s o n ( 1 9 9 8 ) 认为，s p s 等贸易措施导致出口产品成本的增 加主要包括为达到技术性法规与标准的要求而在生产、检疫等环节进行技术改造 或努力所导致的一次性成本增加以及产品进入市场后不断发生的长期质量安全控 制成本、为进行卫生检疫造成周转速度下降以及因此产生的库存成本和运输成本 的超额支出嗍。 o 2 1 4 绿色壁垒对比较优势的影响 发达国家一些学者运用经典贸易理论说明分析环境标准、政策差异对国际贸 易比较优势的影响。 一种观点认为环境标准对比较优势的影响不大。s o r s a ( 1 9 9 4 ) $ 1x u ( 1 9 9 8 ) 通过 对1 9 6 5 1 9 9 5 年的国际贸易格局的研究，并没有找到证据表明在此期间发展中国家 在“污染”产业方面取得了竞争优势。 另一种观点认为环境标准对比较优势的影响非常明显。m c g u i r e ( 1 9 8 2 ) 扩展了 h 0 模型，将环境视为一种生产要素，分析环境规则对地区和全球的影响，发现严 格的环境标准会降低一国在污染密集产业方面的竞争地位而减少其出口。l o w 和 y e a t s ( 1 9 9 2 ) 通过分析1 9 6 5 1 9 8 8 年发达国家与发展中国家之间污染密集型产品贸 易情况的数据，认为污染密集型产品的比较优势已在某种程度上向发展中国家转 移【5 】。d u a 和e s t y ( 1 9 9 7 ) 指出作为全球贸易自由化的结果，各国纷纷降低环境质量 标准，以维持和增强竞争力，出现r a c et ot h eb o t t o m ( 向底线赛跑) ，而且一国严格 的环境政策会迫使肮脏产业向环境管制宽松的国家转移，发展中国家由此成为“污 绿色壁垒对我国水产品可持续出口的影响效应及对策 染避难所”。 0 2 1 5 绿色壁垒对企业成本的影响 波特假说( 1 9 9 5 ) 认为，环境管制压力可以鼓励企业进行清洁产品和生产的创 新，创新的结果往往是新的具有商业价值产品的生产【6 】。j a f f e 和p a l m e r ( 1 9 9 7 ) 对美 国工业的污染控制成本与创新活动之间的统计关系进行了研究，结果发现污染控 制支出的确促使企业进行了更多的r & d ，这些研发投入有助于企业达到环境标准 口】。c o h e n 和f e n n ( 1 9 9 7 ) 研究了良好的环境表现对公司业绩的影响，通过研究没有 发现企业良好的环境表现是以利润下降为代价的。 但也有学者如p a l m e r ，o a t e s ，p a r t n e y 认为只有满足以下两个条件：一是可以改 进污染控制技术，二是可以在节约成本和提高质量方面取得技术创新的情况下才 可能会得出波特假说的结论，否则环境管制会增加企业的成本。 0 2 1 6 有关水产业绿色壁垒的实证研究 国外有关水产品绿色壁垒方面的研究主要集中于法规、政策、标准的制定和 实施等方面。l a h s e na b a b o u c h ( 2 0 0 6 ) 指出渔业贸易的全球化，食品生产、加工、 流通技术的发展以及消费者对食品质量和安全意识的提高使得整个食品供应链的 安全控制日益重要，各国政府和有关国际组织应制定一个可行的国内国际标准、 法规、政策框架【8 】。美国、日本、欧盟和韩国是我国水产品的主要出口国，它们对 水产品贸易制定了极为严格的法律法规、环境标准、检验检疫技术等。例如，日 本的食品卫生法、“肯定列表”制度，欧盟的欧盟食品及饲料安全管理法规， 韩国的水产品质量管理法，美国的加工和进口水产品安全卫生程序等等都 要求对各类水产品进出口采取严格的管理和较高的标准，随着技术的不断进步， 这些法律和标准都在不断的更新完善。联合国粮农组织( f a o ) 于1 9 6 5 年成立的 渔业委员会每年都有大量的关于水产品生产、加工、贸易方面的出版物出版，其 中比较有代表性的是自1 9 9 6 年以来每两年一出版的世界渔业与水产养殖状况 ( s 0 f 认) ，该书首先通过分析世界渔业资源( 包括产量、利用量和贸易趋势) 状 况，对世界渔业与水产养殖状况进行回顾，然后探讨渔民和水产养殖者面临的一 些问题，比如水产养殖产品中抗生素残留，提出可能的解决办法。 在影响方面，h e c t o rm l u p i n ( 1 9 9 9 ) 探讨了h a c c p 标准的产生与发展及其对 水产品出口的影响 9 】。p g u i u o t r e a u ，n p e ht i d y ( 2 0 0 0 ) 通过计量模型分析得出贸 易壁垒对进口有负效应，但与价格( 包括汇率) 等因素相比，相关系数很低，欧盟贸 易保护政策在减少进口方面并不起主要作用。同时指出贸易壁垒对不同加工程度 程度的海产品的影响不同，深加工产品比初级产品的保护效果更富有弹性【l o 】。 在措施方面，d u n c a nl e a d b i t t e r 等( 2 0 0 6 ) 提出通过实行渔业认证和生态标签来 阻止贸易壁垒，促进国际合作。f a o 、w h o 等国际组织机构向全世界食品工业推 荐的检验项目h a c c p 在水产业得到广泛认可和应用，许多国家都把水产品质量保 证体系纳入到其国内的法律体系，强制在水产品企业实行h a c c p 质量保证计划 【1 1 1 。h e c t o rm l u p i n ( 1 9 9 9 ) 由于科技基础水平的差异，应用h a c c p 管理体系会 造成非关税壁垒，损害国际贸易。但是美国和欧盟占国际渔业市场需求的5 0 ， 而两国都对进口产品实施h a c c p 认证，因此水产业积极采用h a c c p 管理体系会 带来更多市场准入的机会并获得更多的经济利益【l z 】。 4 绿色壁垒对我国水产品可持续出口的影响效应及对策 0 2 2 国内研究状况 o 2 2 1 绿色壁垒的基本理论综述 从国内情况看，较早研究绿色壁垒的有江三宝( 1 9 9 4 ) 、吴玉萍( 1 9 9 5 ) 、夏友富 ( 1 9 9 5 ) 等，此后许多学者对绿色贸易壁垒进行了更深入的研究。张宝珍( 1 9 9 6 ) 、俞 海t l l ( 1 9 9 7 ) 、张云( 1 9 9 8 ) 、卢授永( 2 0 0 3 ) 等研究了绿色贸易壁垒的内涵、表现形式 及特点。曾凡银、冯宗宪( 2 0 0 1 ) 等从环境与贸易的南北不对称角度对贸易中的绿色 贸易壁垒性质进行了讨论。金祥荣等( 2 0 0 1 ) 运用制度经济学理论对绿色贸易保护制 度及其变迁作了较为深入的理论分析，并就中国如何参与绿色贸易制度框架的完 善给出了应选择的绿色贸易政策【l 引。吴克烈( 2 0 0 2 ) 认为由于各国所处的发展阶段不 同，决定了其对环保资金的投入存在着一定差距，形成了各国环保标准的差异， 造成了国际贸易的障碍即绿色壁垒【1 4 】。张文兵( 2 0 0 3 ) 等从国际政治经济学角度对绿 色贸易壁垒进行了探讨，认为绿色贸易壁垒的实质是贸易保护手段，绿色贸易壁 垒降低了发展中国家的比较优势，使不平等的国际经济体系更加难以改变，从而 使发达国家可以收到多重利益【1 5 1 。 0 2 2 2 绿色壁垒的效应研究 周署东等( 2 0 0 3 ) 认为绿色壁垒的作用机制是通过设置很高的绿色技术标准， 增加环境标志、绿色检疫手续，提高通关周期和难度来达到设置进口障碍的目的， 短期作用表现为直接限制进口，长期作用表现为提高进口商品的成本。具体来说， 绿色壁垒对进口会产生数量控制机制和价格控制机制的双重作用( 冯宗宪、柯大 钢，2 0 0 0 ) 。曾凡银( 2 0 0 3 ) 研究绿色贸易壁垒对关税壁垒的替代效应。夏英祝和祖 书君( 2 0 0 4 ) 从绿色壁垒的保障效应和扭曲效应两方面来研裂1 6 1 。戴敏( 2 0 0 4 ) 从理论 和实证的角度论证绿色壁垒对我国蔬菜出口影响效应的双重性【1 7 】。 o 2 2 3 绿色贸易壁垒对中国的影响及对策研究 关于绿色壁垒的影响，大部分学者对它持否定态度。傅京燕( 2 0 0 1 ) 认为绿色壁 垒给贸易带来了不必要的障碍，减少了贸易的流量，降低了贸易的机会【l 明。叶汝 求等( 2 0 0 1 ) 认为由于中国对外贸易法规实施缺乏与环境政策的协调和合作，产生了 一些负面影响，中国应为外贸发展建立一种国家可持续发展战吲1 9 】。夏友富( 2 0 0 2 ) 认为绿色壁垒使农副产品出口受阻、工业产品难以达标、包装材料、包装技术落 后、环境标准低圆】。郭瑛( 2 0 0 3 ) 认为绿色保护对我国产品出口已经产生很大的影响， 主要在对产品出口市场范围，出口增长速度，出口成本和企业效益等方面。 也有学者认为绿色贸易壁垒对我国有积极的一面。傅京燕( 2 0 0 1 ) 指出，从静态 看，适应严格的环境标准加大了生产成本，但从动态来看，国际市场的压力也带 来提高环境管理水平、资源使用效率、降低成本的机遇。戚道孟，路轶( 2 0 0 5 ) 从不同角度论述了绿色壁垒的正当性【z 1 1 。 0 2 2 4 绿色壁垒对水产品贸易影响的实证研究 我国对水产品的研究一直是侧重于养殖和加工技术方面，水产品的国际贸易 研究起步较晚。近几年，国内学者十分重视水产品安全性和水产品出口如何跨越 绿色壁垒的对策研究。例如，2 0 0 2 年底，国家水产品质量监督检测中心周德庆、 李小川等完成了“高度重视水产品安全性，全面提高我国水产品质量”的大型研 究报告，对水产品安全性和全面提高我国水产品安全性全面和提高我国水产品质 量进行了系统的研究。2 0 0 2 年1 月，农业部何炳生等编辑出版了“w t o 与中国农 绿色壁垒对我国水产品可持续出口的影响效应及对策 业简明读本”，对w t o 农业协定的内容、“绿箱 和“黄箱 政策等进行了详细 介绍【2 2 】。中国渔业网、商务部网站、农业信息网以及各地政府有关网站也经常发 布有关的信息和数据资料。 国内学者也先后发表了多篇有