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浙江大学硕士学位论文 内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 摘要 受惠于我国西部大开发和国际能源金属资源产品价格的上升，内蒙古自治区 近几年的经济增长一直处于全国首位。但是，这种经济增长带来的问题也十分严 重。这些问题表现为轻重工业比例失调，轻工业发展滞后，影响第三产业发展； 工业产业结构升级速度缓慢，工业产品多为原材料和中间产品，最终产品少；产 品市场主要为国内市场，出口产品少：主导产业是高载能、电力、煤炭、冶金、 农牧业。这些产业的下游深加工企业少，产品的附加价值低；工业发展存在“三 高修，高污染、高能耗、高风险，使生态建设和环境保护的形势严峻，特别是在 国家贯彻科学发展观的形势下，其经济增长的压力越来越大；许多产业是这次国 家宏观调控的产业，使产业发展的后劲不足；既是严重缺水的地区，但其主导产 业又大多是耗水很多的产品，水资源约束的矛盾突出。因此，为了实现内蒙古自 治区经济的可持续发展，尽快实现内蒙古自治区产业结构的升级是当前一项十分 迫切的任务。 本文描述和分析了内蒙古自治区经济发展与产业结构调整的历史与现状，对 内蒙古自治区产业结构存在的问题进行了深入的剖析；依据产业结构演进理论识 别内蒙古产业结构所处的发展阶段以及预测其未来的发展趋势，对内蒙古自治区 主导产业的确定进行了实证分析；在此基础上创造性地提出了对应产业结构升级 的实现路径，从资源、企业、政府三个相关主体入手，提出以资源为基础、以企 业为主体、以政府引导为辅的产业结构升级路径三大实现路径。本文最后针对性 的提出了内蒙古自治区产业结构升级的实现机制。 由于内蒙古自治区还处于工业化初期阶段，所以本文的研究重点侧重于内蒙 古自治区工业产业结构的升级。 关键词：内蒙古自治区产业结构升级模式思路 塑望奎兰堡主堂垡兰塞 堕鍪直鱼塑垦主些丝塑茎丝竺星墅堡! 羔_ - - - - _ - _ _ - - _ - _ _ _ _ i - _ _ - _ _ - _ _ _ _ - _ _ - _ _ - - _ - _ - _ _ l - l _ - _ _ _ _ i _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - 一一一一一 a b s t r a c t b e n e f i t t h ed e v e l o p m e n to ft h ew e s t e r nr e g i o na n dt h ep r i c e sr i s eo f 试洄咖砸伽i a l 伽嘲彰a n dm e t a lr e s o 嘲，t h e1 1 1 n e rm o n g o l i a se c o n o m yg r o w sf a s ti nr e c e n ty e a r s h o w e v e r , t h i se c o n o m i cg r o w t hh a sv e r ys e r i o u sp r o b l o m s t h e s ei s s u e sc o n t a i ni m b a l a n c eo fi n d u s t r i a l r a t i o ，l a g g i n gd e v e l o p m e n to fl i g h ti n d u s t r y , a f f e c t i n gt h ed e v e l o p m e n to ft e r t i a r yi n d u s t r y ；, t h e s l o wp a c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g , m o s tp r o d u c t s , o f r a wm a t e r i a l sa n di n t c r m e d i a t ei t e m s , p r o d u c t ss a l em a i n i nt h ed o m e s t i cm a r k e t , d o m i n a n ti n d u s t r i e sa r eh i g h - c o n t a i n e d 就l e 喀茹p o w e r , c o a l ，m e t a l l u r g a g r i c u l t u r ea n da n i m a lh u s b a n d r 弘t b e r ea r ea l s ol e s sd o w n s t r e a mp r o c e s s i n g e n t e r p r i s e so ft h e s ei n d u s t r i e s ，o n l yl o wv a l u e - a d d e dp r o d u c t s i t se c o n o m i cg r o w t hp r e s s u r e i n c r e a s e su n d e r t h r e eh i g h s 豁h i g hp o l l u t i o n , h i g he n c t g yc o n s u m p t i o n , h i g h - r i s lw h i c hl e a d e c o l o g i c a la n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n t oag r i ms i t u a t i o n i tl a c k st h el a s t i n gp o w e rf o r i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tb e c a u s em a n yi n d u s t r i e sa r eu n d e rt h es t a t e sm a c r or e g u l a t i o na n dc o n t r o l 皿l e 洲。吣c o n t r a d i c t i o no fw a t e rb e t w e e ns e r i o u sw a t e rs h o r t a g ea n dm a j o r i t yp r o d u c t so f l e a d i n gi n d u s t r i e sw a s t i n gl o t so f w a t e r b e c o m e sm o r es e r i o u s t h e r e f o r e ，t oa c h i e v eu p g r a d i n go f i n d u s t r i a ls 缸 n c t u r ei sa nu r g e n tt a s ki no r d e rt oc o m et r u et h es u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t o f t h ei n n e rm o n g o l i a t h i sp a p e rd e s c n b e sa n da n a l y z e st h eh i s t o r ya n ds t a t u sq u oo fi n n e rm o n g o l i ab e t w e e n e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h er e a d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i d e n t i f i e st h es t a g eo ft h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei na sw e l la st h ef u t u r ed e v e h ) p m e n tt r e n db a s e do nt h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a l s 缸 u c t u r e o nt h eb a s i so ft h el e a d i n gi n d u s u i e s ，w ec r e a t i v e l yp u tf o r w a r dt h er e a l i z a t i o no f t h e p a t ha b o u tt h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ef r o mt h e r ea s p e c t so fr e s o u r c e s , e n t e r p r i s e s g o v e r n m 锄t , w ea c h i e v et h r e em a j o rp a t h sr e l a t e dt or e s o u r c e - b a s e d ，w i t he n t e r p r i s e s 丛t h e m a i n s t a y , s u p p l e m e n t e db yt h eg o v e r n m e n tt og u i d et h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eu p g r a d i f l gp a t h f i n a l l y , w ec o n c l u d et h ei m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m t h ei n n e rm o n g o l i ai ss t i l li nt h ee a r l ys t a g eo fi n d u s t r i a f m a t i o r t , t h i ss t u d yf o c u s e do nt h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i l l g ， k e y w o r d s ：t h ei n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o n ；i n d u s t r i a l s t r u c t u r e u p g r a d i n g ；m o d e l ；m e n t a l i t y 内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名： 坪云邛 签名：叩办召p 日期：妒扩驴1 6 7 、盯 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 1 导论 1 1 问题的提出 中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定中指出：国家 实施西部大开发战略，中西部地区要从自身条件出发，发展有比较优势的产业 和技术先进的企业，促进产业结构的优化、升级。受惠于我国西部大开发和国 际能源金属资源产品价格的上升，内蒙古自治区近几年的经济增长一直处于全 国首位。2 0 0 0 年到2 0 0 5 年期间，年均增长1 7 1 ，高于同期全国g d p 增长速 度7 6 个百分点。随着工业快速发展，2 0 0 6 年的g d p 增长率为1 8 6 ，2 0 0 7 年的增长率达1 9 。 但是，由于内蒙古自治区的经济增长基本上是建立在粗放型基础上的增 长，经济增长中的矛盾和问题也越来越突出。主要表现为：第一，产业结构不 够合理，轻重工业失调。轻工业发展滞后，影响第三产业发展和社会和谐。第 二，工业产业结构升级速度缓慢，工业产品多为原材料和中间产品，最终产品 少；第三，产品市场主要为国内，出口产品少；主要产业煤炭、电力、高载能、 冶金、农牧业。这些产业的下游深加工企业少，产品的附加价值低；第四，工 业存在“三高 ，高污染、高能耗、高风险。这些产业的发展不仅使经济发展 与环境保护的矛盾日益突出，而且这些产业又大多正是国家宏观控制的产业， 使产业发展的后劲不足。第五，内蒙古自治区既是缺水的地区，又是高耗水产 业多，低耗水产业少的地区。煤化工、金属冶炼、p v c 等塑料树脂、发电均是 高耗水的产业。低耗水的金属铸造、机械、五金、塑料、电子等产业不发达； 第六，高新技术产业的发展缺乏核心技术。第七，工业产业的配套能力不足， 竞争力不强，特别是目前主导产业的下游产业的发展缺乏配套能力。内蒙古自 治区目前许多产业特别是冶金产业下游、塑料、机械、五金等产业的发展，缺 乏模具产业的配套。第八，工业园区不能形成集聚经济，缺乏竞争力。 因此，本文研究的意义在于，通过内蒙古自治区产业结构的升级，实现内 蒙古自治区经济发展由粗放型向集约型的转变，实现国家要求的科学发展和可 持续发展，保持内蒙古自治区经济继续快速的发展。 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 1 2 研究思路和方法 本文研究的基本思路是：首先，通过对产业结构理论的回顾，阐述了产业 结构的概念、产业结构演变的一般规律、产业结构升级的影响因素、战略性选 择、产业结构的功能和效应。其次，研究了内蒙古自治区产业结构的现状，提 出内蒙古自治区产业结构存在的主要问题。接着，依据产业结构主导产业选择 基准理论，对内蒙古自治区主导产业进行了实证研究，并确定主导产业的选择。 然后针对主导产业现状，从宏观和微观角度提出了产业结构升级的实现机制和 路径。最后指出产业结构升级的政策建议。 采用的技术路线如下： 图1 1 技术路线图 本文的研究方法是：以产业经济学、发展经济学等经济学理论为基础，从 实际出发，通过数据采集和实地调研，运用定性分析、实证研究及比较研究等 方法，总结区域范围内可推广学习的成功经验，提出内蒙古自治区产业结构升 级的思路。 ( 1 ) 调查研究的方法。本人对包头、锡林郭勒、巴彦淖尔、乌海等地的 主要工业园区进行了调研，走访了部分工业园区内的龙头企业，通过实地调研， 寻找和总结适合内蒙古自治区产业结构升级路径。 2 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 ( 2 ) 实证与规范相结合的方法。通过对内蒙古自治区产业结构的实证研 究，结合理论，剖析产业结构内部存在的主要问题，并确定内蒙古自治区的主 导产业，为产业结构升级提供现实依据。 ( 3 ) 比较分析方法。本文对内蒙古自治区产业结构和我国产业结构的平 均水平进行比较分析，得出内蒙古自治区产业结构还处于工业化初期的结论。 1 3 论文结构及创新点 1 3 1 论文结构 产业结构理论主要考察了在经济发展过程中的产业结构演变、产业结构调 整和优化。本文主要是在产业结构基本理论框架下，分析内蒙古自治区产业结 构的现状特征、主导产业选择、升级路径，在此基础上提出政策建议。本文共 分七章，主要内容有： 第一章，导论。这一章阐述本文的研究背景和意义、研究思路和方法以及 论文结构和创新点。 第二章，文献综述。阐述了产业结构理论的概念、理论体系及其主要研究 内容，重点介绍了产业结构升级理论，为后面的分析提供了较为完备的理论依 据。 第三章，现状。主要描述和分析了内蒙古自治区经济发展与产业结构调整 的历史与现状，依据产业结构演进理论识别内蒙古自治区产业结构所处的发展 阶段以及预测内蒙古自治区产业结构未来的发展趋势，并对内蒙古自治区产业 结构存在的问题进行了分析。 第四章，主导产业的选择。根据主导产业选择的四大基准，研究了内蒙古 自治区主导产业的分布情况，提出了煤炭开采和洗选业、燃气生产和供应业、 有色金属冶炼及压延加工业、电力、热力的生产和供应业以及食品制造业这五 大主导产业。 第五章，实现路径。本文创新式的提出对应产业结构升级的实现路径，从 资源、企业、政府三个相关主体入手，提出以资源为基础、以企业为主体、以 政府引导为辅的产业结构升级路径三大实现路径。 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 第六章，实现机制建议，主要是指了内蒙古自治区产业结构升级的支撑体 系，保障产业结构升级的顺利完成。主要内容有金融支撑机制、产业规划、基 础设施建设和信息技术平台。 第七章，对全文进行了总结，并指出本文研究中的不足之处。 1 3 2 论文创新点 本文注重理论与实际紧密结合，通过现状分析从实践中总结经验，提炼观 点，对理论做出印证；在对未来发展的思考和构想中，以理论为坐标，寻找与 现实相结合的方法，不按部就班，以跨越发展为目标，积极探索发展的新途径、 新方式、新方法，具体措施力求切实可行，具有可操作性。具体体现在： 第一，运甩主导产业选择理论，对内蒙古自治区主导产业进行了实证研究， 构建衡量指标，提出了煤炭开采和洗选业、燃气生产和供应业、有色金属冶炼 及压延加工业、电力、热力的生产和供应业以及食品制造业这五大主导产业， 而以前针对内蒙古自治区产业结构的研究中这种定量分析是很少的。 第二，本文创新式的提出对应产业结构升级的实现路径，从资源、企业、 政府三个相关主体入手，提出以资源为基础、以企业为主体、以政府引导为辅 的产业结构升级路径三大实现路径。 4 浙江大学硕士学位论文 内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 2 文献综述 本章主要回顾国内外对产业结构理论的研究成果，以及国内学者对内蒙古 自治区产业结构的研究成果，从而对产业结构升级问题的研究在理论上和实践 上有了更准确的把握。产业结构升级理论主要研究伴随着经济发展而出现的产 业结构演变的规律及其成因，通过对产业结构的历史、现状和未来的研究，寻 找产业结构发展变化的一般规律，为规划产业结构的发展，为制定产业结构政 策服务( 吴红进，2 0 0 7 ，p 2 9 ) 。 2 1 基本概念界定 产业结构是指生产要素在国民经济各产业部门之间的比例构成及其相互 依存、相互制约的关系。对于产业结构的含义可以从两方面来考察：一是从量 的方面来看，它是指国民经济中各产业之间和各产业内部的比例关系。这种量 的关系至少可以从三个层次来分析：( 1 ) 国民经济中的第一、二、三产业的构 成，如农业、轻工业、重工业、商业、建筑业、邮电业、服务业等；( 2 ) 三次 产业各自的内部构成，如第二产业的内部构成主要指制造业的内部结构；( 3 ) 三次产业内部的行业构成，即产品结构。二是从产业的质的方面看，它是指国 民经济中各产业的素质分布状况，即技术水平和经济效益的分布状态，它可以 从两个方面来分析：( 1 ) 从加工深浅度、附加值高低、资本密集度、高新技术 产品产值占该产业的比重等方面来分析；( 2 ) 从三次产业结构对吸纳劳动力的 比重、规模效益和国际竞争角度来分析。这两个方面在国民经济发展中均能从 产业结构升级中得到综合反映。 2 2 产业结构一般理论 2 2 1 产业结构演变理论 从经济发展历史看，产业结构的演进具有一定的规律性。产业结构是与经 济发展阶段相对应而不断变动的，产业结构随着经济发展阶段的演进( 国民收 。吴红迸：开放经济与产业结构升级 【m 】社会科学文献出版社，2 0 0 7 年3 月，p 2 9 5 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 入的增加) 从低级向高级演进，主要表现为产业结构的合理化和高度化演变。 这种结构的高度化和合理化演变，推动经济不断向前发展。 对于产业结构演变有序性及产业结构高度化，以及产业结构演进与经济发 展之间的相关性，已经有较为系统自撇证和研究。“配第一克拉克定律一阐述 了生产要素由低生产率产业向高生产率产业转移，并且经济发展使三次产业之 间实现收入上的相对差异，促进劳动力趋向高收入产业就业。库兹涅茨提出国 民收入和劳动力在各产业中的升降变化趋势。钱纳里等人认为经济增长是生 产结构转变的一个方面，在要素边际生产率不均等的非均衡的发展中国家，劳 动和资本从生产率较低的部门向生产率较高的部门转移，能够加速经济增长， 并对产业结构转换进行了阶段细分。熊彼特认为企业家的“仓i j 造性破坏活魂 是推动结构变迁主要驱动力。法国经济学家福拉斯蒂( j e a nf o u r a s t i e ) 认同熊彼 特的观点，并同时认为经济体系中由于供给和需求失衡导致了结构变迁。上述 对产业结构演变所总结的规律、趋势触及到其发展的内在本质，但都不同程度 地表现出一定的时代局限性。 为了更加清楚地认识产业结构演进规律，我们首先要对经济发展阶段进行 分类，然后在此基础上分析不同阶段产业结构的特征和变动规律。关于经济发 展阶段的划分，有很多标准，常用的是钱纳里等人的划分标准( 见表2 1 ) 。考 虑到美元的时间价值对判断结论的可能影响，需要进行必要的换算以统一口 径。下表为我国学者李善同先生的换算结果( 表2 2 ：人均g d p 与相应的经济 发展阶段) 。 表2 1 经济发展阶段的划分( 人均g d p 按1 9 3 0 年美元计算) 初级产品生工业化阶段发达经济阶段 产阶段初级 中级高级初级高级 14 0 - 2 8 02 8 0 - 5 6 05 6 0 - 1 12 0 112 0 一2 1 2 10 ( 卜3 3 6 03 3 6 0 - 5 0 4 0 资料来源：钱纳里( 美) ，工业化和经济增长的比较研究 ，深圳三联出版社1 9 9 5 。西蒙库兹涅茨各国经济增长【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 9 ：1 1 3 - 3 4 6 6 浙江大学硕士学位论文 内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 表2 2 人均g i ) p 与相应的经济发展阶段 初级产品 工业化阶段 发达经济阶段 生产阶段 初级中级高级初级高级 人均 g d p 1 4 0 - 2 8 02 8 0 - 5 6 05 6 0 11 2 01 1 2 0 - 2 1 2 10 0 _ 3 3 6 03 3 6 0 - 5 0 4 0 ( 1 9 7 0 年美元) 人均 g d p ， 3 0 0 6 0 06 0 0 - 1 2 0 012 0 0 一2 4 0 02 4 0 俨- 4 5 0 04 5 0 0 一7 2 7 2 0 0 - 10 8 0 0 ( 1 9 8 0 年美元) 人均 g d p ， 5 3 0 - 1 2 12 0 0 2 4 2 4 0 0 一4 8 0 04 8 0 0 9 0 9 0 0 0 16 6 16 6 0 0 2 5 0 ( 1 9 9 8 年美元) 资料来源：李善同侯永志中国经济发展阶段特征与十五产业发展的主要任务( 中 国经济时报，2 0 0 0 8 ) 从工业化发展阶段看，产业结构的演进有如下5 个阶段：前工业化时期、 工业化初期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期。每个阶段的具体内在 特征如下：( 1 ) 在前工业化时期，第一产业占主导地位，第二产业有一定发展， 第三产业地位微乎其微。( 2 ) 在工业化初期，第一产业产值在国民经济中比重 逐渐减少，地位不断下降；第二产业有较大发展，取得主导地位，工业重心从 轻工业主导型逐渐转向基础工业主导型；第三产业也有所发展，但在国民经济 中的比重还比较小。( 3 ) 在工业化中期，第二产业仍居第一位，工业重心由基 础工业向高加工度工业转变；第三产业逐渐上升，同时知识产业、信息化、高 技术等方面的发展速度要高于产业转换的速度。( 4 ) 在工业化后期，第二产业 比重下降，第三产业快速发展并逐步占据支配地位，信息产业增长加快。( 5 ) 在后工业化阶段，信息产业占据绝对支配地位，产业知识化成为主要特征。产 业结构的发展就是沿着这样的一个发展进程由低级向高级走向高度现代化的。 虽然发达国家几乎都经历了这样五个阶段，但是欠发达地区可以通过借鉴、学 习、购买等手段缩短其发展的时间。 通过以上理论可以对产业结构的演进规律概述如下： 7 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 ( 1 ) 随着人均国民收入的提高，劳动力由第一产业向第二、第三产业移 动，由此形成劳动力在各项产业中的分布发生了变化，在第一产业中的份额不 断减少，在第二、第三产业中的份额不断增加，最后出现第三产业中占甩劳动 力份额最高的局面。 ( 2 ) 随着人均国内生产总值( g d p ) 白嘴长，第一产业的g d p 在全部国 内生产总值中的份额越来越小，而第二、三产业的份额越来越大。 ( 3 ) 各项产业首先以劳动密集型为主，然后向劳动一资金密集型过渡， 进而发展劭以资金一技术密集型为主，最后向知识一技术密集型转变。 国内学者对我国产业结构演进的研究始于2 皑纪8 0 年代中期，通过借鉴国 外的产业结构理论，密切联系中国产业结构变动和调整的实践，国内学者对产 业结构的演变规划进行了多角度、多层次的广泛研究。孙尚清( 1 9 8 8 ) 等以中 国产业结构演变的原始数据为样本，依据对产业结构演进的一般规律和趋势的 研究，揭示了中国产业结构演进与西方发达国家产业结构演进不同的特点，并 提出了中国近、中期产业结构政策。刘伟( 1 9 9 5 ) 从经济发展史角度，总结研 究工业化进程中产业结构的特征及其演进规律，并联系中国的产业结构演进特 点加以分析。方辉振( 2 0 0 6 ) 通过分析产业结构演进的基本趋势，认为我国应 主要依托消费需求拉动、科技进步带动、比较利益驱动以及体制政策等动力机 制来推进产业结构韵演进升级固。何雄浪、严红等( 2 0 0 4 ) 对我国产业内部结 构以及区域产业结构的差异进行分析，用工业结构相似系数来衡量不同时期区 域工业结构的趋同性，根据研究认为我国产业结构的趋i 可状况有所好转，工业 结构相似系数逐步下降，但下降的幅度缓慢，各地区产业结构趋同i 携仍很严 重。 2 2 2 产业结构调整与优化理论 产业结构调整的目的是通过推动产业结构向合理化和高度化发展，实现地 区产业结构的优化与升级，促进地区经济持续、稳定、快速的发展。其中，产 业结构合理化主要依据产业关联的客观比例关系，来调整不协调的产业结构， 促进国民经济各产业间的协调发展；产业结构高度化是遵循产业结构演进规 。方辉振：产业结构演进的基本趋势及动力机制【j 】，中共南宁市委党校学报 2 0 0 6 年第3 期：3 6 - - 3 8 8 浙江大学硕士学位论文 内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 律，通过创新，加速产业结构的高度化演进。产业结构优化的过程就是政府通 过制定相关的产业政策调整影响产业结构变化的供给结构和需求结构，实现资 源优化配置，推进产业结构向高度化和合理化方向发展。 产业结构调整就是依据市场需求的变化，采用新知识、新技术，通过资源 在各产业间的重新配置，调整产业间技术经济比例关系，实现产业结构高级化 和合理化的过程。产业结构调整理论主要是从不同的侧面来研究分析在经济发 展、经济增长过程中产业结构是如何进行演变和调整的，目的是为寻找一个适 合经济发展的有效的产业构成提供依据。 江世银、李长咏( 2 0 0 3 指出区域产业结构的调整与优化，本质上就是正 确地选择区域主导产业，合理确定其发展数量和规模，使之承担起全国区域分 工的任务，以此为核心，协调各产业之间在数量和比例上的关系。主导产业是 区域经济增长与发展的主要动力来源，是推动区域产业结构演化的主角。区域 经济发展过程的实质就是主导产业的发展与变换过程。同时，主导产业也是区 域形成合理和有效的产业结构的契机，区域产业结构必须以它为核心才能快速 向高度化推进。 所谓主导产业就是在区域经济发展中起主导作用的产业，是指那些产值占 有一定比重、采用了先进技术、增长率搞、产业关联度强，对其他产业和整个 区域经济有着较强带动作用的产业，也叫带头产业、领衔产业或领航产业( 江 世银，2 0 0 4 a ，e 1 1 5 ) 。主导产业具有一些显著的特征：( 1 ) 多层次性和综合 性。每个区域的主导产业既是系统内的一个组成部分，又有相对的独立性和完 整性。( 2 ) 联系效应性。由于主导产业的产业链长，具有更大的带动效应，充 当着经济发展的火车头，是区域产业结构的核心和骨架，与其他产业的发展密 切联系。( 3 ) 持续增长性。主导产业的搞增长率是由于技术进步和新的市场需 求创造的，能维持很长的时期，因此具有持续增长性。( 4 ) 序列更替性。主导 产业是随着经济发展阶段的变化而不断更替的，在经济发展中自然萌芽产生， 又会在产业结构政策的扶持下迅速壮大。在不同的经济发展阶段主导产业是不 。江世银区域产业结构调整和主导产业选择研究【m 】，上海：上海三联书店，上海人民出版社，2 0 0 4 年 4 月第l 版：1 1 5 9 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 同的，随着经济成长阶段的更替，主导产业也呈现序歹i j 的变化。 国内学者对我国区域产业结构调整的研究主要通过分析产业结构现状，在 实证研究的基础上，提出思路对策。王云平( 2 0 0 7 认为基于集群视角的区域 产业结构调整的形式表现为产业价值链的整合，区域产业结构调整体现在主导 产业选择、主导产业兴衰等方面。林俐( 2 0 0 2 ) 认为西部大开发中区域产业结 构调整要依托比较优势，更要特别重视培育新的支持经济发展的因素，包括减 少政府干预、加速技术进步、提高企业创新能力、推进城市化进程、培育和发 展中小企业等等，只有将这些因素同原有的比较优势有效组合，才能形成新的 产业竞争优势。陈建军等( 2 0 0 7 从长三角地区产业同构角度来分析浙江产业 结构现状，提出发展转型期浙江产业结构调整的方向应该是。趋同求异 。 2 3 产业结构升级理论 2 3 1 产业结构升级的内涵 产业结构升级是我国新一轮经济结构调整的主要任务之一。产业结构升级 是指产业结构中的各产业的地位、关系向更高级、更协调的方向转交过程。单 个产业在产业结构中的地位变化，是由其自身的发展状况而决定的，当多个产 业自身的发展改变了各自在产业结构中的地位，也就改变了各产业之间的关 系，这时产业结构就走向更高一层，产业结构就实现了升级。目前对产业结构 升级的研究主要是从动力机翩、方式、调整必要性及其影响来分析盼。 周振华( 1 9 9 5 ，e 3 0 7 ) 把产业结构升级过程中的经济联系称为产业结构 成长的实质内容。他认为产业结构的升级过程具体包括两方面内容：一是各个 层次和各种范围产业结构升级过程中的经济联系；二是各个层次和各种范国产 业结构升级过程中的比例关系和数量关系。产业或行业之间的相互联系的紧密 程度，既是产业结构升级的必要前提，也是产业结构升级的重要内容。 吴红进( 2 0 0 7 ，e 6 3 ) 认为产业结构升级的基本含义：一是产业的高附 加值化和高技术化，即在产业中普遍应用高新技术，增加产品的附加值；二是 产业高集约化，即产业组织合理化，有较高的规模经济效益；三是产业高加工 。吴红进：开放经济与产业结构升级 m i ，社会科学文献出版社2 0 0 7 年3 月，p 6 3 1 0 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 度化，即加工深度高。其主要内容可以概况为：产值结构高级化、资产结构高 级化、技术结构高级化、劳动力结构高级化。 2 3 2 产业结构升级的影响因素 产业结构升级的演变和升级通常是多种因素影响的结果，主要是指动力机 制。方辉振( 2 0 0 6 ) 认为，产业结构升级的动力机制主要体现在以下五个方面： 一、消费需求的拉动机制。随着生产力及人均收入的变化，人类的需求从 生活必需品一耐用消费品一服务一精神、娱乐变动从而产业结构亦从农业一工 业一服务业信息产业或知识产业变动。改革开放以来，我国出现了三轮以高 增长行业推动经济增长的过程，形成了以居民消费需求升级拉动工业结构变化 从而推动经济增长的格局。 - 二、科技创新的带动机制。技术结构是导致产业结构向高度化演进的重要 因素，技术结构与产业结构高度相关。合理的技术结构促进产业结构优化体现 在两个方面：一是在生产要素不发生流动的情况下带来产业结构的改进；二是 能够促进生产要素在不同产业之间流动，在新的生产要素组合的基础上带来产 业结构的提高。技术进步是带动产业结构升级的物质基础。科技创新通过改变 需求结构影响着产业发展前景。科技创新还通过提高劳动者素质来带动产业结 构的优化升级。 三、比较利益的驱动机制。从比较利益驱动的作用机制看，农业生产要素 外溢过程是在农业的内部推力和非农产业的外部拉力的双重作用下完成的，主 要表现为劳动力转移和产业转移。从农业内部推力看，一是大量农村剩余劳动 力的存在及其快速增长，超出了有限耕地的有效承载能力；二是农业生产效率 低下及农民收入微薄严重限制了农民生产的积极性。从非农产业的外部拉力 看，一是日益扩大的工农差距及收入差距，拉动了农村生产要素投向非农产业、 流向工商服务业；二是城乡居民的收入差距和城乡社会发展差距，拉动了农村 生产要素流向城镇，从而推动了城市化进程。随着城市化进程的不断加快，驱 动着工商服务业的快速发展，从而必然导致产业结构的优化升级。 四、体制政策的推动机制。现实中各国产业结构的升级过程，不但是其产 业结构本身遵循一定规律自发演进的过程( 即各种内在动力机制因素起作用的 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 自然结果) ，而且是经济体制和产业政策等外在作用机制因素对其自觉调整的 过程。经济体制与产业结构演进的关联机制主要反映在两个层次：一是资源配 置方式产业结构演进的传导，二是特定经济体铝! 下经济主体的行为规贝l j 如何影 响部门和社会范围内的要素转移与组合。产业政策主要包含产业结构政策与产 业组织政策，其基本特征是政府为实现其发展目标，推动产业结梅的优化升级， 规范国内垄断竞争秩序而实施的干预性、指导性措施。产业政策作用于产业机 构升级，主要包括三个层次：在宏观层次上，主要是改善一般的产业环境；在 产业部门层次上，主要是协调产业结构；在微观层次上，主要是调整产业组织， 指导企业实现规模经营和有效竞争等。但重点在于促进结构的合理化和升级， 后起国家通常更强调在升级中实现协调，以实现后发效应和赶超任务。 五、创新发展的原动机带i j 。创新对产业结构演进升级的影响主要是通过两 个方面完成的。一方面，当某产业的创新带来新的需求时，一般弓 起将生产要 素向该产业的流入，促进该部门的成长和发展，从而导致产业结构的升级。另 一方面，当某产业的创新仅带来生产效率的提高，但没有创造出新的需求时， 则往往引起生产要素从该产业的流出，加速了该产业的萎缩和退出过程，同样 也导致了整个产业结构的升级过程。 2 3 3 产业结构升级的战略性措施 信息化、工业化与国际范围内的产业融合导致的全球性产业结构变动，正 通过国际分工影响着中国的产业结构调整，使得我们的产业结构调整与产业升 级面临多重挑战，我国产业结构调整必须遵循产业结构变化的内在规律，提升 产业结构的路径必须拓宽( 何立胜、鲍颖，2 0 0 s ) 。鞠颂东、戴小兵( 2 0 0 0 ) 等指出创新在产业结构升级中起着决定作用。总结我国学者对实现产业结构升 级的战略性措施，有以下几个方面的内容： 一、提高技术创新能力，实现产业升级。技术创新是一种技术经济活动， 是推动产业结构升级的重要条件之一。首先，技术仓f j 新会对产业部门中的生产 技术结构、生产工艺过程、生产率、生产方式、生产规模、市场竞争状况、市 啊立胜、鲍颖：产业升级的要素依赖与路径拓展m ，河南师范大学学报( 哲学社会科学版) 第3 2 卷，第 5 期：5 3 5 7 1 2 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 场需求状况等产生影响，从而提供新的、能有效触发产业扩张的机制，对产业 结构的变动产生深刻的影响。第二，技术创新使新技术得以出现，同时会诞生 新兴产业，改造和淘汰落后产业，导致产业结构发生质的演进。第三，任何一 个产业都有与之相适应的技术状况，这一产业的技术突破和高新技术的广泛应 用，会造成本产业和相关产业的结构变动，带动一系列其他相关产业的发展， 通过技术的扩散、渗透与诱导等方面的作用，推动相关产业的技术变革。最后， 技术水平的不同决定了部门之间比较劳动生产率的不同，拥有先进技术的主导 产业大量吸收创新成果，促使生产率上升，使生产要素从比较劳动生产率低的 部门转移到比较劳动生产率高的部门。在产业进入成熟期后，生产率提高速率 和成本降低速率趋于减缓，又会促使新的技术创新产生和新一轮主导产业的出 现。技术创新推动主导产业的依次更替，成为产业结构升级的显著特征与标志。 二、加强传统产业高技术改造的力度，带动产业升级。一般来说，高新技 术对传统产业的改造主要体现在以下两个方面：一是加大对传统产业高新技术 改造的投入，用高新技术改造传统产业的技术装备和工艺，以提高劳动生产效 率，提高产品质量，降低产品成本，并迅速提升工业基础，增强经济实力，改变 经济增长方式。二是利用高新技术来对传统产品升级换代，促使传统产业的产品 朝着多种类、多功能、高效率、低能耗、低物耗、低成本的方向发展，通过产 品升级换代重新焕发传统产业的生机和活力。 三、加速产业融合，促进产业升级。产业融合是指不同产业或同一产业内 的不同行业相互渗透、相互交叉，最终融为一体，逐步形成新产业的动态发展 过程( 厉无畏，2 0 0 3 ) 。产业融合的主要方式：一是高新技术的渗透融合，即 高新技术及其相关产业向其他产业渗透、融合并形成新的产业；二是产业间的 延伸融合，即通过产业间的功能互补和延伸实现产业间的融合，这类融合通过 赋予原有产业新的附加功能和更强的竞争力，形成融合型的产业新体系；三是 产业内部的重组融合，第一、二、三产业内部相关联的产业通过融合，提高竞 争力适应市场新需求。产业融合是一种产业创新，这种产业创新和创新方式的 扩散带动了产业结构的调整与升级。“产业结构变动的方向性是由创新在某一 产业内迅速、有效地积聚，通过部门之间的技术联系( 投入产出关系) 发生 前向关联和后向关联的扩散效果来决定的，没有创新和创新的扩散，高增长部门 浙江大学硕士学位论文内蒙古自治区产业结构升级的思路研究 的更迭只是产业结构变动的低水平循环 。 四、战略产业的选择。自从日本、韩国等国家通过扶持重点产业带动整个 经济迅速增长的政策取得巨大成效后，人们对这种具有战略意义的产业的发展 越来越重视。但是由于人们认识盼角度和背景不同，对战略产业存在着多种理 解和提法，而对战略产业的选择，除了要把遵循工业化的普遍规律和实际情况 结合起来的根本原贝j j 外，在选择基准上要综合考虑产业结构演变的一般规律和 该国的具体情况。因此，没有国际统一的标准，比较有代表性的战略产业选择 基准有日本经济学家筱原三代平的收人弹性基准和生产率上升基准，霍夫曼提 出的产业关联基准等。 2 3 4 区域主导产业选择理论 随着产业结构理论的提出，对产业结构变动的规律探索也取得了实质性的 进展。在研究产业结构演变规律方面，人们发现在国民经济的产业部门中存在 着带头的先导性产业部门，即主导产业。主导产业演变理论的前身是约瑟夫 熊彼特对资本主义经济周期进行分析时提出的创新理论。而对“主导产业理论 进行开拓性研究的是美国经济学家罗斯托，罗斯托在其主导产业理论中引入 “创新 理论，依据是：一、在任何特定时期，不同部门的增长率存在着较大 的差异；二、在特定时期，总的增长率是某些关键部门迅速增长所产生的直接、 间接的结果。三、创新是产业发展的主要动力；四、产业部门之间存在着关联 效应。罗斯托指出主导产业与其他产业的不同点主要有：一是主导产业弓 入了 一周与新技术相关联的生产函数；二是主导产业部门的产业效果超过该部门本 身，即存在产业的扩散效应和波及效应。 在产业发展形态理论方面和产业经济学的建立方面，日本学者贡献突出。 赤松要用雁行模式来比喻日本国内产业成长的过程，认为这一过程包括国内市 场的生产、进口、国内生产( 即进口替代) 、出口( 即出口替代) 几个阶段。 这一理论后来经过小岛清的发展，成为2 0 世纪7 0 年代日本向亚洲新兴工业国 家和地区以及东南亚国家联盟进行产业转移，促进日本经济发展的重要理论依 据，对产业结构转变方式提高了新解释。 日本学者认为主导产业部门的演变反映了产业结构升级的趋势。在工业产 1 4 浙江大学硕士学位论文内蒙吉自治区产业结构升级的思路研究 业结构方面，筱原三代平通过选择战略性产业来促进日本产业结构升级，并且 提出了战略性产业的选择基准：收入弹性基准和生产率上升率基准。“筱原二 基准”提出标志着产业结构政策的成熟，对产业结构规划有着很大影响。主导 产业和战略性产业在本质上是有区别的，但两者都承认了某些重要或关键的产 业( 部门) 在产业结构升级( 经济增长) 中的作用。 目前，我国学者对此问题研究的特色主要表现为突出实证研究和偏重主导 产业选择基准研究。朱欣民( 2 0 0 4 ) 总结了主导产业与区域主导产业二者的区 别后认为，国民经济要考虑产业结构优化和工业体系完整，而区域经济更注重 优势产业和特色经济，区域经济不可能、也没有必要像国民经济那样面面俱到、 无所不包，而是要突出重点和特色，形成独到的优势。关于区域主导产业，目 前国内研究最为集中的方面：一是区域主导产业在区域经济中的地位和作用； 二是区域主导产业选择的标准和方法；三是关于区域主导产业成长的衡量和评 价。 主导产业选择是一个典型的多指标综合评价问题，现有的评价方法有：层 次分析法、主成分分析法、密切值法、灰色系统理论、数据包络分析、神经网， 络、熵值法等。关于产业结构调整和主导产业选择的评价方法，从近几年搜集 到的文献资料来看，国内学者主要以定量分析为主，见表2 3 。 表2 3 产业结构调整庄导产业选择评价方法一览表 序号评价方法举例 1 s s m 法( 偏离份额分析法) 郑友强( 2 0 0 3 ，贵州大学学报) 2 投入产出分析 李岩等( 2 0 0 4 ，河北工业大学学报) 3 匹配矩阵法 张米尔等( 2 0 0 3 ，数量经济技术经济研究) 4 地平线图法杨建梅等( 2 0 0 3 ，系统工程理论与实践) 5 一a h p 法( 层次分析法) 马松尧( 2 0 0 4 ，开发研究) 6 主成分分析法