（政治经济学专业论文）人力资本对经济增长贡献的实证分析——基于浙江、湖南和贵州三省的对比研究.pdf

摘要 舒尔茨、卢卡斯等的人力资本理论表明，人力资本是促进国民经济 稳定、快速增长的一个重要因素。增加人力资本的投入，不仅是经济增 长的需要，更是关系到国家和地区经济可持续发展的大问题。深入研究 人力资本对经济增长的贡献，分析与人力资本相关的因素如何影响经济 的增长显然具有非常重要的现实意义。 本文运用定性和定量分析相结合的方法，对比分析了浙江、湖南和 贵州三省人力资本对经济增长的贡献。首先，依据人力资本与经济增长、 人力资本与区域经济不平衡发展等相关基础理论，提出了人力资本与经 济增长关系分析的实证模型。然后，在对浙江、湖南、贵州三省的人力 资本与经济增长状况进行分析的基础上，收集和测算出各省1 9 8 2 2 0 0 6 年的产出、物质资本存量、劳动力和人力资本水平等变量的数据，并运 用模型进行回归分析。分析结果表明，各地区的经济增长均主要依靠物 质资本投入来拉动，人力资本对经济增长的贡献率普遍偏低。东部发达 地区人力资本对经济增长的贡献依次大于中部地区和西部地区，人力资 本水平的高低成为制约地区经济增长的关键因素。因此，各地区应加大 人力资本投入，提高人力资本存量，发挥其在经济增长中的作用。而相 对落后地区要实现经济赶超，缩小与发达地区的差距，实现区域经济协 调发展，更应加大人力资本的投入力度。 关键词：人力资本；经济增长；区域经济 a b s t r a c t h u m a nc a p i t a lt h e o r i e sf r o me c o n o m i s t sl i k es c h u l t z ，l u c a sa n ds oo n i n d i c a t et h a th u m a nc a p i t a lh a sb e e na ni m p o r t a n te l e m e n tt ok e e pn a t i o n a l e c o n o m ys t a b l ea n dr a p i dg r o w t h t os t i m u l a t eg r o w t ho fh u m a nc a p i t a li s n o to n l yf o re c o n o m yd e v e l o p m e n t ，b u ta l s oi sab i gp r o b l e mw h i c hi si n r e l a t i o nt on a t i o n a la n d r e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a ni n d e p t hs t u d y o fh u m a nc a p i t a lo nt h ee c o n o m yg r o w t ha n dt oa n a l y z eh o we l e m e n ti n r e l a t i o nt oh u m a nc a p i t a la f f e c t se c o n o m yg r o w t hb o t hw i l lh a v eav e r y i m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sp a p e ra p p l i e s q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v em e t h o dt oa n a l y z e c o n t r i b u t i o no fh u m a nc a p i t a li nz h e j i a n g ，h u n a na n dg u i z h o up r o v i n c e st o e c o n o m yg r o w t h a tf i r s t , b a s e do nt h e o r i e s1 i k et h eh u m a nc a p i t a la n d e c o n o m yg r o w t h 、h u m a nc a p i t a la n di m b a l a n c ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a l e c o n o m ya n ds oo n ，t h i sp a p e rf o r w a r d se m p i r i c a lm o d e lf o ra n a l y s i so f r e l a t i o nb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n de c o n o m y g r o w t h s e c o n d l y , b a s e do n a n a l y s i so fh u m a nc a p i t a la n de c o n o m yg r o w t h ，t h i sp a p e rc o l l e c t sa n d c a l c u l a t e sd a t al i k ep r o d u c t i o n ，h u m a n c a p i t a ls t o c ka n ds oo nf r o m19 8 2t o 2 0 0 6 a c c o r d i n gt ot h e s ed a t a ，r e g r e s s i o na n a l y s i si sd o n ea n dr e s u l t d e m o n s t r a t e st h a te c o n o m yg r o w t hi nv a r i o u sa r e a sm a i n l yr e l i e so nm a t e r i a l c a p i t a li n v e s t m e n t c o n t r i b u t i o nr a t ef r o mh u m a nc a p i t a li sp o o r , b u ti ti s b e t t e ri ne a s t e r na r e at h a nm i d d l ea r e aa n dw e s t e r na r e a h u m a nc a p i t a lh a s b e c o m eak e ye l e m e n tf o re c o n o m y g r o w t h h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n d s t o c ks h o u l db ei m p r o v e ds oa st oc o n t r i b u t et oe c o n o m y g r o w t h p o o ra r e a s h o u l di n v e s tm o r eo nh u m a n c a p i t a lt os h o r t e nt h eg a pw i t hd e v e l o p e da r e a k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；e c o n o m i cg r o w t h ； r e g i o n a le c o n o m y i i 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 丢魂夏沙刁年厂月3 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密麒 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签 导师签 日期：沙拜厂月3 1 日 日期：沙。纬名月力日 人力资本对经济增长贡献的实证分析 第一章引言 第一节选题原因及意义 区域经济不平衡发展是学者们普遍关心的问题。从世界经济发展 的历史渊源来看，区域经济不平衡发展在不同的国家和不同的历史阶 段都表现得相当明显，在中国的经济发展过程中表现得尤其突出。2 0 世纪8 0 年代以来，伴随改革开放，各地区经济均获得快速发展。但 东部地区的发展力度大大超过了中西部地区，三大地区的不平衡发展 较以前更加突出。 深入贯彻落实科学发展观要求我国“继续实施区域发展总体战 略，深入推进西部大开发，全面振兴东北地区等老工业基地，大力促 进中部地区崛起，积极支持东部地区率先发展加快转变经济发展 方式，推动产业结构优化升级，促进国民经济又好又快发展促进 区域协调发展。”2 0 0 8 年政府工作报告指出：“城乡、区域发展差距 扩大的趋势尚未扭转。”“加大对经济社会发展薄弱环节、重点领域和 中西部地区的支持力度。”促进区域经济协调发展，缩小区域差距， 充分发挥发达地区正面的梯度效应，同时欠发达地区充分发挥自己的 后发优势，实现经济赶超等问题成为学者们关注的焦点。 地理位置、自然资源条件、技术、制度、劳动力资源等都是造成 区域经济发展水平存在差距的重要因素，而依附于劳动力的人力资本 对不同区域的经济增长分别起到了多大的作用呢? 如何通过改变一 个地区的人力资本存量和人力资本水平来促进该地区的经济增长? 本文旨在从人力资本这一角度对不同区域经济增长进行研究。 人力资本是指存在于个体之中、后天获得的具有经济价值的知 识、技术、能力和健康等质量因素之和。与传统经济增长理论相比， 新经济增长理论将人力资本作为独立变量纳入增长模型，并通过大量 理论和实证研究证明人力资本水平的提高会大大加快一个国家或地 区经济增长的速度。 硕七学位论文 本文的研究意义可通过以下几个方面体现。 一、经济的增长是由很多因素共同决定的，不同的学者从不同的 角度会得出不同的结论，而从人力资本这个角度进行考察的话，人力 资本的作用与其它生产要素的作用比较起来，到底有多大呢? 哪个起 着决定性的作用呢? 所以研究人力资本在众多因素中的重要程度，对 以后经济增长的分析是具有重要意义的。 二、以前关于人力资本对经济增长的贡献研究，大部分集中于某 一个国家、地区或城市，基本没有进行对比性分析。同时，贡献率只 是一个相对的指标，不同文献对于人力资本、物质资本等生产要素的 测量方法不同，得出的贡献率存在差异，用多篇不同的论文进行比较 研究，得出的结论是没有太大的说服力的。本文用同样的方法进行生 产要素核算，最后得出的结论就具有较强的可比性。所以采用这种方 法，对比研究人力资本因素的影响非常具有实际意义。 三、本文选取浙江、湖南和贵州这三个分别地处我国东部、中部 和西部的省份进行分析，通过分析发现1 9 7 8 年浙江、湖南、贵州三 省的国内生产总值分别为1 2 3 7 2 亿元、1 4 6 9 9 亿元、4 6 6 2 亿元， 2 0 0 6 年分别为1 5 7 4 2 5 1 亿元、7 5 6 8 8 9 亿元、2 2 8 2 0 0 亿元，三个 省份的经济都有快速增长，与此同时三个省份之间的差距也越来越 大。那么，到底是什么导致了不同省份经济发展的差距越来越大呢? 不同区域在要素禀赋上存在着差异，其中就包括人力资本这一要素， 所以从人力资本这个视角来研究产生这些差距的原因也就变得相当 重要。 基于此，用中国的实际数据研究人力资本对经济增长的贡献，不 仅可以证明人力资本对我国经济的推动作用，测算它对我国不同省份 的贡献大小，而且可以通过浙江、湖南和贵州三省的对比研究来探究 如何从人力资本方面促进各区域经济的快速和平衡增长。 人力资本对经济增长贡献的实证分析 第二节文献综述 国内外已经有很多经济学家、学者等对经济增长中人力资本的作 用进行研究。研究方法不同，观点也有所不同。但都认为人力资本在 经济增长中起着非常重要的作用。 一、国外人力资本与经济增长关系研究 人力资本理论起源于1 8 世纪，形成和发展于在2 0 世纪6 0 年代 以后。许多学者对人力资本与经济增长的关系进行了研究，形成了不 同的学术观点。 ( 一) 早期经济学家的经典论述 舒尔茨( s c h u l t z ) 、贝克尔( b e c k e r ) 等人从微观与宏观两个层次 分析了人力资本促进经济增长的内在机理，揭示了人力资本投资对知 识、技术进步、分工与专业化发展的促进作用，进而促进生产率不断 提高，并形成规模经济效应，从而实现边际效益递增，促进国民经济 持续快速增长。舒尔茨( 1 9 7 5 ) 说：“专业化、人力资本和经济现代 化是相伴相随的。的确，我们的经济系统的最突出特点就是人力资本 的增长。没有它，除了那些从财产中获得收入的人，就只有艰苦的体 力劳动与贫穷。 概括地说，舒尔茨认为人力资本促进经济增长的机 理在于：专业化人力资本有利于促进分工的进一步发展、推动技术进 步及形成规模经济效应，促进效率的提高和实现报酬递增，从而促进 经济长期持续增长。贝克尔( 1 9 9 0 ) 认为人力资本投资是实现经济长 期增长的决定因素。贝克尔等人认为，落后国家( 地区) 摆脱贫困、 实现经济赶超主要取决于三个主要因素：一是发展初期的人力资本存 量水平与积累速度；二是发展初期的物质资本存量水平与积累速度： 三是发展初期的人口生育率水平及其下降速度。贝克尔进一步指出： “在这三个因素中，决定性因素是人力资本。人力资本是落后国家( 地 区) 经济腾飞的引擎。 宇泽( u z a w a ) ( 1 9 6 5 ) 最早将人力资本用于研究技术进步和经济 硕十学位论文 增长问题。在他的增长模型中引进教育部门，假定社会配置一定的资 源到非生产的教育部门，教育部门对产出的贡献是通过提高生产部门 技术水平而间接实现的。宇泽模型提出了研究内生经济增长的另一条 思路，即以人力资本为核心。许多人力资本模型都是在这一基础上发 展起来的。 内生经济增长理论的代表人物罗默( r o m e r ) 、卢卡斯( l u c a s ) 等 人，则进一步提出人力资本内生化的增长模型。他们认为由于人力资 本内部效应与外部效应的共同作用，不仅使人力资本投资自身呈现收 益递增，而且使物质资本投资收益不递减甚至递增，从而推动整个经 济持续增长。罗默的研究表明：经济增长率与一国的人力资本存量及 r & d 部门的生产率成正比( 事实上r & d 部门的生产率也主要由投入该 部门的人力资本的数量与质量决定) ，与时间贴现率成反比，而与人 口规模无关。所以，落后国家实现经济起飞的根本出路在于加大人力 资本投资力度，不断提高其人力资本的存量水平。卢卡斯运用人力资 本经济增长模型分析东亚经济奇迹，认为这种奇迹主要源于以下几方 面的原因：第一，这些地区具有较高的人力资本存量水平；第二，人 力资本的外部效应。像舒尔茨一样，卢卡斯也认为“从传统农业经济 向现代化经济转型的成功关键取决于人力资本积累率的提高 。 ( 二) 国外人力资本与经济增长的最新研究成果 萨拉马丁( s a l am a r t i n ) ( 1 9 9 3 ) 运用时间排除方法讨论了宇 泽一卢卡斯两部门内生经济增长模型的动态性质。pe p e t r a k i s ( 2 0 0 2 ) 调查了有着明显不同发展水平的三组国家的人力资本对经济 增长的影响，表明不同的经济发展水平与教育之间的关系会发生变 化，经济发达地区经济增长主要靠高等教育，而经济欠发达地区初等、 中等教育显得尤为重要。王燕( 2 0 0 3 ) 测量了中国1 9 5 2 1 9 9 9 年间人力 资本存量，并计量其在经济增长中的作用，发现：“中国人力资本 的积累很迅速，且对经济增长和福利增加的贡献显著；由于劳动力 素质较低影响了人力资本的形成 。威廉( w i l l i a mf ) ( 2 0 0 4 ) 指出 人力资本对经济增长贡献的实证分析 教育支出对经济增长的影响并不是严格单调递增的关系，还受税收结 构、生产力水平等因素的制约。 二、国内研究动态 相比较而言，我国对人力资本理论的研究起步较晚，8 0 年代末 才开始较为系统地引入西方人力资本理论，并尝试用这一理论来解释 中国人口问题、劳动者素质与经济增长的关系问题以及在长期中以人 口的质量发展代替人口的数量发展等问题。 ( 一) 人力资本与经济增长关系的实证分析 周天勇( 1 9 9 4 ) 在劳动与经济增长一书中采用舒尔茨的教育 收益率法对人力资本的贡献进行了测算，得出1 9 5 3 1 9 9 0 年间中国人 力资本的平均增长速率为1 3 4 3 ，对经济增长的贡献为2 2 的结论； 沈利生、朱运法( 1 9 9 7 ) 在人力资源开发与经济增长关系的定量研 究一文中采用计量经济学方法建立了人力资源开发与经济增长的宏 观经济计量模型，重点分析了教育投资对经济增长的贡献，其研究结 果是：增加教育经费支出的投入产出比大于增加固定资产投资的投入 产出比，前者大约为后者的2 - 2 5 倍，因而，适当地减少物质资本投 资，增加入力资本投资不但不会对国民经济的发展产生负面影响，还 会有利于经济增长；1 9 9 9 年他们通过建立大量的模型分析人力资本 对经济增长的贡献度，得出了教育的投资对人力资本的形成和经济增 长有较大的推动作用；阿巴斯、王金营( 2 0 0 0 ) 在人力资本在经济 增长中的作用：中国和巴基斯坦的比较研究中检验了人力资本在各 自国家经济增长中的作用；于学军( 2 0 0 0 ) 在城市经济转型时期人 力资本回报率研究一文中采用明瑟基本模型和扩展模型的估算结果 显示，中国城市地区的教育回报率比其他发展中国家的平均水平低， 人力资本的回报率低就影响对人力资本的投资。李传志( 2 0 0 4 ) 的研 究表明，就全国和北京而言，人力资本在工业经济增长中起到了举足 轻重的作用，而对山西而言，人力资本在工业经济增长中的贡献连续 多年为负数，不能认为没有贡献，只是贡献太小，而被固定资本投资 硕士学位论文 的低效率所掩盖和埋没。张延平( 2 0 0 6 ) 等人建立了基于区域可持续 发展视角下的区域人力资本存量适度规模评价模型，对区域人力资本 是否适应区域可持续发展进行了研究。毕德国、薛婷婷( 2 0 0 6 ) 通过 对我国区域经济发展过程中人力资本转移现象与机理的分析，指出了 人才流动的部门和区域流向失衡，中西部地区人才流失现象比较严 重，必须提高中西部地区人力资本积累水平、扭转人力资本转移方向， 才能促进不发达地区的经济增长和我国区域经济的协调发展。郭志 仪、曹建云( 2 0 0 7 ) 利用岭估计法对包含制度变量的人力资本外部性 内生生产函数模型进行参数估计，结果表明，1 9 7 9 2 0 0 4 年，中国 人力资本存量的产出弹性为0 6 3 2 ，2 9 的经济增长得益于人力资本 的不断积累；人力资本水平不断提高对中国经济增长有着较强的正的 外部性影响，对经济增长的贡献率为1 7 6 7 。李秀敏( 2 0 0 7 ) 重点 分析了1 9 9 0 - 2 0 0 4 年我国各省、自治区和直辖市人力资本和人力资本 结构的变化及其对地区经济增长的影响。迟巍、周龙( 2 0 0 7 ) 利用 19 9 6 - 2 0 0 4 年各省经济发展的数据，使用比前人更加严格实证分析方 法，探讨了人力资本、固定资产投资和经济增长之间的关系。张焕明 ( 2 0 0 7 ) 认为：“只有基于教育质量与人力资本积累效率的提高，实行 人力资本的动态比较优势战略或追赶战略，才能让落后地区提高学习 效率，真正发挥后发优势实现经济赶超 。帅宁、胡德龙( 2 0 0 6 ) 借鉴 新增长理论模型并结合我国经济发展特征构建中部六省动态生产函 数，并采用经济数量分析技术和实证分析方法核算各因素对经济增长 的贡献。 ( 二) 人力资本对经济增长的重要性研究 侯亚非、王金营( 2 0 0 1 ) 主要以教育作为人力资本的外生变量来分 析人力资本对经济增长的影响。在此基础上，许多学者做了进一步的 研究和分析。申晓梅、沈坤荣( 1 9 9 7 ) 、赵曙明、陈天渔( 1 9 9 8 ) 、胡永 远( 2 0 0 3 ) 等论述了人力资本对经济增长的重要作用，认为人力资本是 经济发展的关键。刘迎秋从理论和实践上论证了人力资本对中国经济 人力资本对经济增长贡献的实证分析 成长的重要意义；赵曦( 1 9 9 7 ) 定性地研究了“人力资本理论与反贫 困问题 ，并指出教育事业发展的落后和人力资本投资的极端薄弱是 贫困地区经济社会的共同特点。胡德龙( 2 0 0 7 ) 在其博士学位论文经 济转型期人力资本对经济发展的作用：理论分析和基于江西的实证 中致力于说明人力资本对经济增长的突出贡献及作用机制。 ( 三) 异质型人力资本与经济增长关系的研究 刘传江、董延芳( 2 0 0 7 ) 对异质人力资本流动与区域经济发展进行 了模型分析与实证研究，认为通过调控异质人力资本流动可以促进区 域经济的发展。林志伟( 2 0 0 6 ) 以新经济增长理论为出发点，利用我国 1 9 7 8 2 0 0 4 年的时间序列数据，借助j o h a n s e n 协整分析方法，研究 了我国改革开放以来异质型人力资本与经济增长的关系，得出了我国 经济增长的主要促进因素是异质型人力资本的结论。王建红在经济 增长中的异质型人力资本研究一一关于福建省的实证研究一文中对 福建省的人力资本和异质性人力资本存量进行了度量，并运用道格拉 斯生产函数分别测算出人力资本与异质型人力资本在经济增长中的 作用。朱晓明( 2 0 0 5 ) 以浙江和陕西两省为例，分析了人力资本差异性 与区域经济增长的关系，得出在初始经济条件相当的前提下，两省的 经济发展差异的本质根源在于人力资本差异性的结论。 虽然学者们在人力资本与经济增长的研究上已取得了不少成果， 但是仍存在一些不完善的地方。首先，总量生产函数的问题仍然没能 解决。人力资本的计量是一个比物质资本计量更模糊、难度更大的问 题，虽然一些研究者用入学率、平均受教育水平来代替人力资本，但教 育只是人力资本的一部分，教育水平等指标也没能够体现出人力资本 的货币价值，这是导致人力资本对经济增长中实证分析差别较大的一 个重要原因。如何精确地计算生产函数中人力资本服务流的数量，仍 是一个艰巨的基础性工作。 其次，缺乏人力资本自身阶段性和质量因素的研究。虽然一些研 究者将不同层次的教育或者不同测试的分数作为人力资本的质量标 硕十学位论文 准，但用不同级别的教育或测验分数来代表人力资本质量水平本身就 存在疑问。而且，经济增长存在质变的过程( 经济结构的变化，经济增 长的阶段性特征) ，从人力资本投资与积累的过程来看，它也应该存在 一定的质变( 阶段性) 。对此，现有的研究没有足够的重视，要深入研究 人力资本与经济增长关系，不仅解决人力资本与经济增长之间量的关 系，还必须解决两者之间质的联系。 最后，新近的研究将人力资本因素做了深入的实证分析，但由于 采用模型不一致导致结论不具备可比性。 由此可见，国内外的已有研究既为本文的研究奠定了基础，也为 本文的研究提供了进一步深入的空问。 第三节研究方法 一、定量分析方法 通过对1 9 8 2 - 2 0 0 6 年浙江、湖南和贵州三省相关统计数据的收集 和经济增长中各投入要素的计算，使用柯布一道格拉斯生产函数分别 对三省经济增长中各要素的贡献率进行定量估算。 二、比较分析方法 在研究浙江、湖南和贵州经济增长和人力资本现状时，采用纵向 对比分析的方法，在对模型的结果进行分析时采用横向比较的研究方 法。 第四节本文结构 第一章是引言部分，对本文的选题背景、研究意义、研究动态、 研究方法及文章结构作简要介绍。 第二章是基础理论概述，对以往有关人力资本和经济增长的理论、 人力资本与区域经济不平衡发展理论进行梳理和阐述，同时介绍西方 经济学经典的经济增长模型，重点是柯布道格拉斯生产函数、有 效劳动模型与人力资本外部性模型。 人力资本对经济增长贡献的实证分析 第三章是关于浙江、湖南、贵州三省人力资本和经济增长现状的 比较和分析，采用纵向对比和横向对比相结合。 第四章是模型的选择、各指标的测算、模型的检验和分析。首先 界定了几个基本概念，如经济增长、人力资本水平、人力资本存量、 物质资本存量等，在此基础上对1 9 8 2 年2 0 0 6 年的这些数据进行收 集和测算，以图表的形式汇总。然后根据计算得出的数据运用柯布一 道格拉斯生产函数进行回归分析，得出回归结果，并对结果的各项数 据进行说明。再次，计算物质资本、劳动力、人力资本存量等要素对 经济增长的贡献率大小，在此基础上对1 9 8 2 2 0 0 6 年间的浙江、湖南 和贵州三省的人力资本与经济增长关系进行深入分析。 第五章是政策建议，在第三章的分析基础上提出如何提高各区域 人力资本水平和制订相应人力资源开发战略来促进各地区经济又好 又快协调发展的政策建议。 最后得出结论。根据前文的研究，笔者认为应提高各地区的人力 资本水平特别是提高中西部地区的人力资本水平从而提高其对经济 增长的贡献，实现经济更快速的发展，缩小地区之间的差距。 硕士学位论文 第二章人力资本与经济增长理论概述 第一节人力资本理论 现代人力资本理论兴起于2 0 世纪五六十年代，但人力资本理论 的倡导者们认为，在几百年前，经济学说史上的许多著名经济学家都 曾论及过人的经济价值问题，那是人力资本思想的源头。 一、早期的人力资本思想 英国古典经济学的创始人威廉配第( w i l l i a mp e t t y ) 最先提出 和论证了劳动决定价值的思想，奠定了劳动价值论的基础，在其代表 作政治算术中提出的“土地是财富之母，劳动是财富之父”的著 名论断，事实上已包含了人力资本思想的萌芽。西方经济学的鼻祖亚 当斯密( a d a ms m i t h ) 指出：“学习一种才能，须受教育所费不 少但这种费用，可以得到偿还，赚取利润。在此，斯密把人们 通过学习获得的知识当作一种固定资本，当作一种能够得到回报的投 入。h 冯杜能( t h u n e n ) 认为，在同样的生产条件下，受过高等教 育的人创造的收入更多。约翰穆勒( m 订lj o h n ) 在其政治经济学 原理中也指出，“技能与知识都是对劳动生产率产生重要影响的因 素”，他强调人的能力应当同工具、机器一样被视为国民财富的一部 分，并且强调了教育的支出的重要性。法国经济学家萨伊( s a y ) ( 1 8 0 3 ) 认为，花费在教育与培训方面的费用总和称为“积累资本”。他提出 的科学知识是生产力的一部分的思想，无疑是非常重要的划时代的理 论贡献。李嘉图( r i c a r d o ) ( 1 8 1 7 ) 把人的劳动分为直接劳动和间接劳 动。直接劳动是指投在直接生产过程中的劳动，它创造商品的价值； 间接劳动则指间接投在所需生产资料上的物化劳动，它不创造价值， 只是把原有的价值转移到商品中去。法国著名经济学家，洛桑学派创 始人瓦尔拉斯( 1 8 7 4 ) 是较早使用“人力资本”概念的经济学家，但他 认为人力资本与土地一样是“自然资本，“不是人工所产生的”。并 人力资本对经济增长贡献的实证分析 把人力资本等同于人本身，在数量上等于“人口的数目”，这显然是 不恰当的。新古典经济学的杰出代表阿弗里德马歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ) 在经济学原理中对把人的能力作为一类资本的经济意 义提出了新的认识，“老一代经济学家对于人的能力作为一种资本类 型参与生产活动的认识是十分不足的”。他将人的能力分为“通用能 力( g e n e r a la b i l i t y ) 和“特殊能力”( s p e c i a l i z e da b i l i t y ) 两种。 尽管西方传统经济学只将劳动力数量列入经济增长内生变量的 范畴，但同时也承认了不同质量的劳动力的经济效应是不同的，进而 提出了对人进行投资的重要性。在无意间己经向我们阐述了人力资本 的概念和内容。但是这些早期的经济学家们都未专门集中的论述人力 资本及相关问题，他们关于人力资本的论述还只是零散的分布在一些 经济学家的文献中。 二、人力资本理论的兴起 真正将人力资本概念纳入经济理论分析的是美国经济学家沃尔 什( j r w a ls h ) ，他在1 9 3 5 年出版的人力资本观一书中，首次 对人力资本概念做出了正式阐释，并通过个人教育费用和个人收益相 比较计算了教育的经济效益。到2 0 世纪5 0 年代中期和6 0 年代初期， 尤其是舒尔茨于1 9 6 0 年在美国经济学年会上以大会主席的身份发表 了题为人力资本投资的演讲，轰动了西方经济学界，人力资本逐 渐形成了理论体系并成为一种学说。舒尔茨的人力资本思想不仅为当 时经济发展中的许多不解之谜的诠释做出了巨大贡献，而且对各国经 济发展战略的制定产生了深远影响。 到二十世纪中叶，出现了一些传统经济理论无法解释的经济现 象：( 1 ) 根据传统理论，资本一收入比率将随着经济的增长而提高， 但事实表明这个比率不断下降；( 2 ) 根据传统理论，国民收入的增长 与生产要素投入的增长将同步进行，但统计资料显示的结果都表明， 国民收入的增长要远远大于所投入的土地、物质资本和劳动等生产要 素的增长；( 3 ) 根据传统理论，工人的工资不会发生变化，但第二次 硕+ 学位论文 世界大战后工人工资却有大幅度增长。舒尔茨指出用人力资本可以加 以解释：( 1 ) 人力资本的增长不仅比物质资本而且比收入增长都快， 因而资本一收入比率是下降的；( 2 ) 投入与产出间的增长速度之差， 一部分是由于规模收益，另一部分是由于人力资本带来的技术进步的 结果；( 3 ) 战后工人工资的增长正是来自于其人力资本的提升所带来 的收益。 舒尔茨批判了传统经济学关于资本同质性的假定，批驳了传统价 值观念阻碍人们正视人力资本问题的种种说教。他全面分析了人力资 本的含义、形成途径及其“知识效应”，为我们揭示出了人力资本和 经济增长之间的紧密关系。他通过定量分析论证了人力资本对经济增 长的重要作用，认为人力资本是社会进步的决定性原因，一国人力资 本存量越大，人力资源质量( 人口受教育程度、科技文化水平和生产 能力) 越高，其国内的人均产出或劳动生产率就越高，经济增长速度 也就越快。从此，人力资本这一概念就得以在事实和理论双重基础上 建立起来。 而彻底完成现代人力资本理论框架构建工作的人是美国经济学 家加里s 贝克尔( 1 9 6 2 ，1 9 6 4 ) ，他从家庭生产时间价值及分配的 角度系统阐述了人力资本生产、人力资本收益分配规律以及人力资本 与职业选择等问题，为现代人力资本理论奠定了坚实的微观基础，使 其更具有科学性和可操作性。 雅各布明赛尔在1 9 5 8 年发表了人力资本投资与个人收入分 配，首次建立了个人收入分配与其接受培训量之间关系的经济数学 模型。之后，明赛尔根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美 国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率。此外， 在对有关收入分配和劳动市场行为等问题进行研究的过程中，明赛尔 开创了人力资本的研究方法。 阿罗( 1 9 6 2 ) 发表的干中学的经济含义一文中提出了“干中学 ( 1 e a r n i n gb yd o i n g ) 模型 ，这是对现代人力资本理论的有力补充。 “干中学模型把从事生产的人获得知识的过程内生于模型。他从普 人力资本对经济增长贡献的实证分析 通的劳动与资本的科布一道格拉斯常规模型收益生产函数，推导出一 个规模收益递增的生产函数。阿罗认为，人们是通过学习而获得知识 的，技术进步是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总 结，经验来自行动，经验的积累就体现于技术进步之上。 三、现代人力资本理论的发展 经过舒尔茨、贝克尔、明塞尔等一大批经济学家的长期努力探索， 人力资本理论在经济研究的各个领域得到了广泛应用，如发展( 增长) 经济学、教育经济学、劳动经济学等。其中，经济增长理论是人力资 本理论的前沿研究和应用领域。 新增长理论是2 0 世纪8 0 年代兴起的现代经济增长理论的一个重 要分支，又被称为“内生经济增长理论”，所谓“内生 是指不依赖 经济外部的力量( 如外生的技术进步) 的推动，主要由经济的内在动力 ( 如人力资本、内生技术变化) 推动长期经济增长。其代表人物有罗伯 特卢卡斯( 1 9 8 8 ) 和保罗罗默( 1 9 9 0 ) ，内生增长理论的诞生标志着 现代经济增长理论进入了一个新的发展阶段，同时也标志着人力资本 理论应用于分析经济增长进入了一个新的阶段，因为新增长理论的一 个突出特征就是把人力资本因素作为一个独立内生变量纳入经济增 长模型。 新增长理论对现代人力资本理论的发展和贡献可归纳为以下几 个方面： ( 1 ) 把人力资本作为独立变量内生于经济增长模型中。 2 0 世纪8 0 年代后期，卢卡斯、罗默等人提出的新增长理论弥补 了之前人力资本理论的不足，把人力资本作为一个独立的因素纳入经 济增长模式中，使之内生化、具体化。 ( 2 ) 把对一般的技术进步和人力资源的强调变成了对特殊的知识 即生产某一产品所需的“专业化的人力资本的强调。 这一转变从而使人力资本的研究更深入、更细致，使人力资本研 究具体化、数量化了，这不仅极大地发展了人力资本理论，也给人们 硕+ 学位论文 在实践中正确认识经济增长中人力资本的作用，并以此为根据来调整 经济增长速度，预测经济增长趋势，提供了方法和工具。 ( 3 ) 揭示了人力资本的“外部效应”和“外溢效应 。 卢卡斯区分了人力资本所产生的两种效应：即舒尔茨的通过正规 或非正规教育形成的人力资本所产生的“内在效应”，而阿罗的“边 干边学形成的人力资本所产生的“外部效应”，这无疑拓宽了人力 资本形成的途径。 罗默认为知识分为一般知识和专业知识，一般知识可以产生规模 经济，而专业化的人力资本不仅自身具有收益递增的特点，而且会使 资本和劳动等要素的收益递增，形成“外溢效应”。 第二节经济增长理论 实现经济的长期、持续、稳定增长是一个国家宏观经济的一个重 要目标，对于经济增长的重要性卢卡斯曾说过“人们一旦开始思考这 一问题，就很难再思考其他的问题 ，萨缪尔森也曾把经济增长“列 为第一优先解决的问题”。对于经济增长的原因现代经济学从诞生起 就开始关注和研究，主流经济增长理论先后经历了古典经济增长理 论，新古典经济增长理论和新经济增长理论，下面对经济增长理论做 简单的回顾。 一、古典经济增长理论 对于古典经济增长理论，我们主要考察最具代表性的斯密和李嘉 图的经济增长理论。斯密在其被奉为经济学最经典的巨著国民财富 的性质和原因的研究中分析了劳动、土地和资本三个经济增长基本 要素在增长过程中的作用，还论述了技术进步和劳动生产率提高的问 题。斯密认为，推动经济增长最根本的原因是社会劳动分工的曰益深 化和不断演进。而作为英国古典政治经济学的完成者，李嘉图对经济 增长问题的研究，批判和继承了斯密的思想。其增长理论与斯密的明 显不同是将研究的中心转向收入分配问题，着重分析了各种收入分配 人力资本对经济增长贡献的实证分析 比例如何通过影响资本积累从而影响经济增长。重点研究了工资、利 润和地租的相互关系及其对经济增长的影响。 二、新古典经济增长理论 从人力资本在经济增长模型中所处地位的角度，大致可以将现代 经济增长理论分为两个阶段：2 0 世纪8 0 年代之前将人力资本外生化 处理的传统理论与之后将人力资本内生化的新增长理论。回顾现代经 济增长理论，需要从哈罗德一多马模型开始，再到新古典经济增长， 最后才到新经济增长理论。 ( 一) 哈罗德一多马模型 2 0 世纪4 0 年代前后，哈罗德( h a r r o d ) 和多马( d o m a r ) 从凯恩斯 的理论框架出发，各自独立地构建了考察经济增长的理论模型，由于 二人的基本分析结论是类似的，因此他们的研究成果被合称为哈罗德 一多马模型。 哈罗德一多马模型是现代经济增长理论的起点，具有鲜明的凯恩 斯主义色彩。它克服了凯恩斯主义理论只从需求方解释经济现象而忽 视供给方的影响、只运用短期分析忽视对经济长期变动趋势研究的局 限性，拓展了凯恩斯理论的研究范围，充实了凯恩斯主义的分析工具 箱，甚至被认为是对凯恩斯经济学说的一个重要补充，是凯恩斯主义 经济学的一个重要组成部分。 由于哈罗德一多马模型的经济增长主张只能在狭窄的条件下取 得，所以被称为“刃锋上的经济增长”。由于分析上的缺陷，所以该 理论被经济学家们同情地接受。但他们开创的动态研究方法，却成为 新经济增长理论的基础，得到了高度的认可。鉴于哈罗德一多马模型 得出的经济增长的根本动力在于资本积累的结构与二战后西方国家 实际经济增长情况并不完全相符，因此许多西方学者纷纷尝试建立新 的模型，以说明经济增长的真正动力，在这种背景下，以索洛为代表 的新古典经济增长理论便应运而生。 硕士学位论文 ( 二) 索洛模型 索洛( s o l o w ) ( 1 9 5 6 ) 、斯旺( s w a n ) ( 1 9 5 6 ) 等人在修正哈罗德一多 马基本模型假设的基础上，构造了新的说明经济增长的理论模型，被 称为新古典经济增长理论。由于其基本模型所具有的简洁性，又能在 一定程度上解释一些西方国家的增长实践，新古典增长理论很快取代 了哈罗德一多马模型，长期成为西方经济学中说明经济增长问题的主 流模型。 哈罗德一多马增长模型由于采用资本一劳动比例固定的生产函 数，因此，实现两要素充分就业的均衡稳定增长很难，为了克服哈罗 德一多马模型的局限性，索洛和斯旺最早提出了一类新的增长模型， 不再要求生产使用的资本一劳动比例固定不变，假设要素之间可以替 代。同时，索洛等人还指出：从长远的角度来看，不是资本积累和劳 动力的增加，而是技术进步才是经济增长的决定因素。索洛首先将储 蓄率或投资率看作是外生变量，产出一资本比率看作是内生变量；其 次对哈罗德的生产技术提出了批评，提出了经济增长模型的新古典假 设。 索洛首先在生产函数中引入了技术进步因素。他假设技术是一种 外生变量，并且保持一种固定的增长速度，即技术进步率r 。由于技 术进步的存在，即使资本一劳动比率不变，资本的边际收益也会不断 提高。技术进步是长期经济增长的决定因素。大量的以工业化国家的 经济增长历程为例的实证分析也基本证实了技术进步在经济增长中 的重要性，如美国经济学家丹尼森( d e n i s o n ，1 9 6 7 ) 关于美国战后经济 增长因素的分析表明，约有5 0 左右的经济增长来源于技术进步的贡 献；索洛本人在1 9 5 7 年提出全要素生产率( 即广义的技术进步) 分析 方法，并应用这一方法检验新古典经济增长模型时发现，资本和劳动 的投入只能解释1 2 5 左右的产出增长，另外8 7 5 的产出增长被归 为一个用以代表技术进步的“余数”( r e s i d u a l ) 。 由于新古典增长理论将技术进步这一长期经济增长最根本的决 定因素归结为外生因素，并且没能说明技术进步来自何处，其结果使 人力资本对经济增长贡献的实证分析 得新古典增长理论无法解释一些重要的经济增长事实，比如无法解释 各国增长率存在普遍差异这一事实。特别是，如果将技术进步作为一 种要素引入增长模型，则生产函数就会表现出收益递增的特点。而新 古典增长理论的边际分析等理论都是在收益不变这一假设下进行的， 无法处理收益递增模型。 新古典增长理论中有一条很重要的结论，即所谓的“收敛定理” ( t h ec o n v e r g e n c et h e o r e m ) 该定理说明在长期内各国经济增长速 度将趋于一致。但是各国经济增长率显然存在普遍差异。对于这些问 题的解释不够充分和圆满，导致了新古典经济增长理论的一段较长时 间的停滞，直到2 0 世纪8 0 年代兴起的新经济增长理论出现。 三、新经济增长理论 新增长理论，又称内生经济增长理论，是产生于2 0 世纪8 0 年代 中期的一个西方宏观经济理论分支。新增长理论家们普遍认为，保 罗罗默1 9 8 6 年的论文递增收益和经济增长与小罗伯特卢卡 斯1 9 8 8 年的论文论经济发展机制的相继发表，标志着新增长理 论的正式产生。 内生经济增长理论认为，一个经济系统要产生持续的增长，就必 须要克服边际要素回报递减，实现要素回报的递增。简单地讲就是， 一个经济系统要想保持持续的增长，就必须寻找到一个可持续的发动 机来保证经济增长的可持续性。按照对此问题的不同理解，新经济增 长理论中颇具影响力的观点大致可分为五类： 第一类被称为知识外溢和“边干边学”模型。该类模型基本上 是继承阿罗( 1 9 6 2 ) 和宇泽( 1 9 6 5 ) 模型的思路，都强调知识和人力 资本是经济增长的发动机。第二类被称为内生技术变化增长模型。该 模型强调了研究与开发部门的作用，代表人物主要有罗默( 1 9 9 0 ) 、 格洛斯曼( 1 9 9 1 ) 、赫尔普斯( 1 9 9 1 ) 、霍维特( 1 9 9 1 ) 等。第三类被 称为线性技术内生增长模型。该模型的显著特点是生产函数的线性技 术，即产出是资本( 包括人力资本和物质资本) 存量的函数，由于资 硕七学位论文 本的这种“复合”性质，使得长期经济增长成为可能。主要代表人物 有雷贝罗( 1 9 9 1 ) 、琼斯( 1 9 9 0 ) 等。第四类被称为开放经济中的内 生增长模型。该模型的显著特点是强调政府贸易政策对于长期经济增 长的影响。主要代表人物有里维拉一巴蒂兹一罗默( 1 9 9 1 ) 等。第五 类被称为劳动分工和专业化内生增长模型。该类模型主要从专业化和 劳动分工的演进出发研究经济增长。主要代表有杨小凯一博兰德 ( 1 9 9 1 ) 等。 总体上，内生经济增长理论的共同特点是知识、人力资本等内生 技术变量要素的引入，其结果是资本收益率可以不