（政治经济学专业论文）人力资本在经济聚集及区域产业结构演进中的作用.pdf

摘要 传统的经济理论在分析经济活动与经济发展时，往往将经济活动从具体的地理环境 中抽象出来，以分析其规律性，而忽略经济活动的空间规律。正是这种研究领域上的缺 失，导致传统经济理论对现实经济现象的解释上存在重大缺陷，这也正是区域经济理论 在现代西方经济理论中蓬勃兴起的原因。 作者认为人类经济活动的最主要的空间特征是经济聚集。本文对经济聚集与区域产 业经济行为的研究是建立在传统理论的基础之上，整体的分析框架充分借鉴了以往各理 论的方法的优长，并从一个简单的聚集模型入手，通过模型的复杂化建立了一个相对比 较完整的分析体系来描述经济聚集行为演化过程形成的原理与特征。理论上强调斯密对 劳动分工于专业化生产的重视，认为经济增长与区域经济聚集的根源是交易基础上的劳 动分工与专业化生产，进而认为作为劳动分工与专业化为本质的人力资本不仅是经济增 长的主要源泉，而且也是经济聚集行为产生的主要动力，并且，随着区域经济发展水平 的不断提高，区域产业结构的不断演迸，人力资本在区域经济中的作用是越来越强的。 同时通过对交易成本的强调，本文将经济聚集放入到聚集的市场环境当中进行考察。 关键词：人力资本：经济聚集；产业结构演迸；交易成本 a b s t r a c t ， 1 i l ea n a l y s i n ge c o n o m i ca c t i v i t ya n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t r a d i t i o n a le c o n o m i c t h e o r ya l w a y sa b s t r a c te c o n o m i ca c t i v i t yt oc o m eo u tf o r mc o n c r e t eg e o g r a p h i c a l e n v i r o n m e n t ，a n a l y s ei t sr e g u l a r i t y b u ti th a sn e g l e c t e dt h eg e o g r a p h i c a ll a wo f t h e e c o n o m i c a c t i v i t y i ti se x a c t l yad e f e c ti nt h i sk i n do f r e s e a r c hf i e l d ，l e a dt ot h ef a c tt h a tt l l et r a d i t i o n a l e c o n o m i ct h e o r yi st ot h e r ea r ev e r yg r e a ts h o r t c o m i n g so nt h ee x p l a n a t i o no ft h er e a l i s t i c e c o n o m i cp h e n o m e n o n t l l i si se x a c t l yar e a s o nr i s i n go far e g i o n a le c o n o m i ct h e o r y v i g o r o u s l yi nt h em o d e r nw e s t e r ne c o n o m i ct h e o r yt o o t h ea u t h o rt h i n k st h em a i ng e o g r a p h i c a lf e a t u r eo ft h eh u m a ne c o n o m i ca c t i v i t yi s e c o n o m ya s s e m b l e s i ti ss e t t i n gu po nt h ef o u n d a t i o no ft h et t a d i t i o n a lt h e o r yi nt h i st h e s i st o a n a l y s i st h ee c o n o m ya s s e m b l e sa n d t h er e g i o n a li n d u s t r y se c o n o m i cb e h a v i o u r t h ea n a l y s i s f r a m eo f t h ew h o l eh a sf u l l y 出a w nl e s s o n sf r o mt h ea d v a n t a g eo fe v e r yt h e o r ym e t h o di nt h e p a s t b e g i nf r o mas i m p l eg a t h e r i n gm o d e l ，t h r o u g hc o m p l i c a t i n gt h ea u t h o rs e t t i n gu pa r e l a t i v e l ym o r ei n t a c ta n a l y s i ss y s t e mo f t h em o d e l ，t od e s c r i b ee c o n o m yg a t h e rp r i n c i p l ea n d c h a r a c t e r i s t i ct h a tt h eb e h a v i o re v o l v e st h ec o u r s ea n df o r m s n l ea u t h o rp a y sa t t e n t i o nt o s m i t h st h e o r y , t 1 1 i n kl a b o rd i v i s i o na n ds p e c i a l i z e dp r o d u c t i o ni st h eb a s i cr e a s o no f e c o n o m i c g r o w t ha n dr e g i o n a le c o n o m yg a t h e r t h ea u t h o rt h i n k sh u m a nc a p i t a li st h ee s s e n c eo fl a b o r d i v i s i o na n ds p e c i a l i z e d a n dt h em a i ns o u c eo f 也ee c o n o m i cg r o w t ht o o s o 血eh u m a n c a p i t a li st h em a i nm o t i v ef o r c ei ne c o n o m yg a t h e r s w i t ht h ec o n s t a n td e v e l o p m e n to ft h e r e g i o n a le c o n o m ya n dt h ec o n s t a n tc h a n g eo fa n dt h er e g i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h er o l ei n r e g i o n a le c o n o m yo fh u m a nc a p i t a li sg e t t i n gs t r o n g e ra n ds t r o n g e r m e a n w h i l e ，t h ea u t h o r p a y sa t t e n t i o nt ot h es t u d y o nt r a n s a c t i o nc o s t k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；e c o n o m ya s s e m b l e s ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；t r a n s a c t i o nc o s t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：殁厨耷日期：盈咝! 点堑 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学 位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：础 日 期：巡：蒸：李 指导教师签名：越塾 ， 7 日 期：僦! 王! 翌 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：。查：苎：! 生鱼趟杰兰翻垒芝电话：! ：兰! ! 翌型兰切7 通讯地址：耋整! ! 拯g 嬗主毙 邮编： zi 筵举 引言 经济聚集是人类经济活动最主要的空间特征。传统的西方经济理论在分析经济活动 与经济发展时，往往忽略经济活动的空间规律，将经济活动从具体的地理环境中抽象出 来，以分析其规律性。正是这种研究领域上的缺失，导致传统经济理论对现实经济现象 的解释上存在重大缺陷，这也正是区域经济理论在现代西方经济理论中蓬勃兴起的原 因。区域经济理论以经济行为的空间规律为主要研究对象，对经济行为的空间特征、经 济增长的区域特征、区域产业结构特征等对象进行研究，对西方经济理论体系进行了有 力的补充。 ( 一) 经济聚集的理论综述 对于经济聚集现象的研究在区域经济理论中，主要通过对区位的研究来进行的。虽 然在该理论发展的不同阶段，对一定区域的经济聚集的分析不尽相河，但该理论始终帮 将一定区域区位的优势视为经济向该区域聚集的主要原因。理论研究的深入是伴随着对 原有理论的假定约束条件不断放宽与新的研究方法不断引入而进行的。 1 古典与新古典区位论的经济聚集分析 、 古典与新古典的区位理论在研究经济区域聚集时是在一系列的严格的假设条件下 进行的。这一系列假设包括完全竞争、完全理性、完全信息、收益递减律等。在此基础 上杜能、韦伯、胡佛与俄林等人运用边际分析等方法，认为经济的聚集现象是企业以利 益最大化为目标的理性行为过程的结果。韦伯强调成本的最低并形成了工业区位论，而 廖什是从利润最大化的角度来研究这一问题的。他们认为决定企业区位选择进而形成经 济聚集的因素总是涉及到与成本及利润有关的各种因素。新古典区位论认为，不同的要 素禀赋情况决定了区域经济聚集的吸引力，同时，不同企业又因不同的生产函数而具有 不同的区位指向性。艾萨德将要素替代的概念应用在经济聚集的分析上来，并希望综合 以往的区位理论而形成一套空间聚集的般均衡理论体系。其分析的框架仍在新古典假 设框架之内。通常，定的区位优势会吸引一定的企业的聚集，如高能耗的电化学工业 一般布局在能源地，而高原料失重的产业一般向原料地聚集，如制糖产业等。 2 行为主义区位理论对经济聚集的分析 6 0 年代以来兴起的行为主义区位理论放宽了新古典理论的完全信息及完全理性的 假设，将适应经济学、行为经济学与演化经济学的方法引入到区位研究中来。行为主义 认为，信息因素也将影响到企业经济聚集行为的发生及其方向，并将企业结构与管理组 织等制度要素也考虑进来。总的说来，行为主义是将决定经济聚集行为发生的因素从新 古典理论强调的外部因素扩展到企业的内部因素，试图打开企业“黑箱”解释其空间经 济行为。 3 结构主义区位理论的经济聚集分析 7 0 年代，结构主义区位理论出现，该理论认为经济聚集的空间规律是经济结构的产 物，尤其是资本主义生产结构的产物。这里的结构包括影响企业区位决策的社会因素及 结构因素，或体系因素，也就是说，资本主义生产的结构关系在空间上将导致经济聚集 的产生。这样，该理论将生产关系与一定意识形态层面的因素也引入到对经济聚集发生 的分析当中，这种扩展将企业区位选择所导致的经济聚集纳入到一个整体的宏观经济框 架之中。 4 生产方式区位理论对经济聚集盼分析 8 0 年代以来，新的产业的兴起使得知识在经济当中的作用不断增强并成为经济增长 的最关键因素，这种变化在生产结构上导致了生产的柔性化。首先，产品与产业生命周 期理论被用来解释经济发展不同阶段的产业在空间上不同区域的聚集现象。其次，网络 效应的出现也加强了原有不同经济聚集区域之间的联系。再次，斯科特又将新制度经济 学的部分概念及方法引入区位研究中，将区域市场交易成本视为决定经济聚集发生及其 指向性的重要因素。 5 新经济地理学对经济聚集的分析 新经济地理学兴起于9 0 年代，代表人物是克鲁格曼与f u j i t a 等人，该理论进一步 放宽新古典理论的假设条件，强调经济当中不仅有收益递减律的存在，还有收益递增律， 因此决定经济聚集过程中存在两种力量，是收益递增引起的向心力，二是收益递减引 起的离心力。同时该理论还将复杂性系统理论方法引入对经济聚集的研究，认为经济聚 集正是在向，d 力与离心力共周存在综合作用下的自组织演化过程。因此，其在空间上分 布的规律具有路径倚赖的特征，初始条件及演进过程中条件与参数的变化对区域聚集结 构的形成具有决定作用。该理论认为，经济聚集是在第一本性( 自然资源) 与第二本性 ( 人口与生产的集中) 共同作用下在经济运行的过程中演化而来的。该理论将经济行为 的空间规律动态化。 6 其他理论 其他新兴的理论也分别在不同假设条件下分析经济聚集的原因及规律。如库克、波 特等学者的研究。 这一系列有关经济聚集的理论，从各种不同的角度解释了经济聚集产生的原因及其 发展规律。对经济活动的空间规律的研究形成了一套虽不尽完美但已相对完整的理论体 系，为研究空间经济规律提供了坚实的理论基础。 ( 二) 本文的主要特点 1 对原有理论的综合。本文对经济聚集与区域产业经济行为的研究是建立在上述理 论的基础之上的，整体的分析框架充分借鉴了上述各理论的方法的优长，并以一个比较 完整的分析体系来描述经济聚集行为演化过程形成的原理与特征。 2 对斯密的回归。本模型在理论上倾向于强调斯密对劳动分工于专业化生产的重 视，认为经济增长与区域经济聚集的根源是交易基础上的劳动分工与专业化生产。 3 在分析方法方面，主要运用新古典经济学的边际分析与博弈论的基本方法相结 合，进行理论分析。同时在方法论方面，还将部分的对新兴古典经济理论的研究方法予 以借鉴。 4 对人力资本因素在经济聚集中作用的强调。在本文中，笔者认为人力资本不仅是 经济增长的主要源泉，而且也是经济聚集行为产生的主要动力，并且，随着区域经济发 展水平的不断提高，区域产业结构的不断演迸，人力资本在区域经济中的作用是越来越 强的。 5 对经济聚集中交易成本作用的强调。通过对交易成本的强调，本文将经济聚集放 入到聚集的市场环境当中进行考察。 一、经济聚集的发生原理：消费者一生产者的简单聚集模型 ( 一) 理论基础与基本前提假设 亚当斯密的国富论的发表使经济学成为一门系统的学问。斯密的研究始终关 心稀缺的资源如何能被人类通过经济活动而降低并产生经济的增长。斯密始终强调分工 与专业化是经济增长的源泉，为解释分工与专业化带来的好处，斯密借用了法国大百科 全书的说法，认为分工有三大好处。第一，分工可以促使劳动者熟练程度的增加而提高 劳动生产率；第二，分工可以减少工作转换所导致的效率损失：第三，分工可以促进简 化与节约劳动的机械的发明从而提高生产率。基于此，斯密认为分工与专业化是经济得 以发展的关键所在。斯密的思想不仅为解释经济的发展与财富源泉问题提供了基础，而 且还为解释经济行为的空间规律提供了基本因素与手段。本部分的模型正式建立在斯密 对劳动分工的强调基础上，试图解释由于追求分工的利益而产生的经济聚集现象。 本简单模型的基本假设是：i 消费者与生产者一体，即经济的区域化发端于自给自 足的自然经济状态；2 初始资源均匀分布：3 完全信息；4 个体在一定成本水平上自主 流动；5 完全理性。 ( 二) 消费者生产者的简单聚集模型 模型：笔者认为个人的效用大小取决于个人的收益水平。经济聚集的产生是个体理 性选择的结果，聚集效应对个人的收益水平的影响取决于聚集对分工的影响，以及在此 基础上个人专业化对劳动生产率的提高。聚集的个人成本包括直接成本与机会成本。 u = q 卜( c + o ) ( 1 ) u 为经济聚集的收益；n 为边际交换倾向，在简单模型中为既定，在长期中随经济 发展。值逐渐上升；1 为劳动投入：c 为直接成本，主要包括迁徙成本；0 为机会成本， 在简单模型中，0 取决于个人迁徙所放弃的自给自足收入。 i 双人状态 假设经济当中只存在甲、乙两个集生产者与消费者于一身的经济个体，每个人初始均 处于鲁滨逊克鲁索状态，即处于自给自足状态，经济当中没有交换也不存在分工。在这 样的状态下，经济可能处于均衡状态，并维持。在个人完全信息的假设前提下，个人在是 否维持其鲁滨逊状态的决策取决于式( 1 ) 中u 的水平。在两人状态下，博弈收益矩阵为： 田 乙 动 不动 动不动 一c ，一c1 一c a 1 a l ，a ico ，o 如果：d c 表示迂徙导致的效用水平变化大于o ，即利益大于成本。则博弈的均衡 结果是要么一个动，要么另一个动，也即( 动，不动) 与( 不动，动) 都是纳什均衡， 这时，分别居于两地的甲与乙，只要其中有一个人向另一个人的所在地迁徙，两者的效 用水平都会因为获得了分工与交换的利益而提高；如果a i c 则进行聚集都是两个个体甲与乙的理 性选择，又因a ： a 。，所以( 动，动) 是本博弈模型的纳什均衡。进行经济聚集的效用 是大于o 的，两个人都会选择想丙的所在地进行迁徙。 i 多人状态 将三人模型扩展到多人状态是，经济聚集仍是所有参与者行为的纳什均衡，只是此 时的边际交易倾向a 。会随着聚集规模的扩大而逐渐上升，因此每个个体的收益水平高 于三人聚集时的收益水平。 ( 三) 本模型的基本结论 根据以上模型分析，聚集的出现是分工与专业化经济在空间上的必然要求，也是人 类社会经济发展的必然现象。发生聚集的条件是当聚集产生的交易，以及在此基础上形 成的分工与专业化的收益大于聚集的成本时，经济聚集变会在经济成员之间发生。此结 论意味着，与其说经济聚集现象是分工与专业化经济行为产生的原因，不如说是分工的 结果。是人们对分工与专业化利益的追求使人们走到一起，并促进了该聚集区域经济的 发展。此模型可以解释经济聚集只有在工业的出现之后才大范围的发生，是缘于工业中 分工的好处大于聚集的成本，而农业中分工所付出的成本则大于好处。因此，农业在收 入中的比重不断下降，不是因为人们偏好或收入、生产条件发生的外生变化，而是因为 工业中的分工比农业发展的更快。 二、人力资本对经济聚集的作用： 加入人力资本的复杂聚集模型 ( 一) 理论基础与基本前提假设 在第二部分的模型分析中提到，边际交易倾向的大小是决定聚集发生的关键因素。 因而，如果能确定一定经济聚集区域的总体的边际交易倾向的大小，就可以确定该区域 的经济聚集的发生程度与区域聚集的吸引范围，对分析经济极化与城市产生提供了条 件。从经济行为主体的个人角度，其边际交易倾向取决与以下几个因素： 首先是该个人的劳动生产率水平。个人的劳动生产率水平越高，单位时间内生产的 产品越多，能够用于交换的产品也越多，因此，边际交易倾向较高。同时，个人的劳动 生产率水平的高低也取决手其专业化水平，专业化水平越高，相应的劳动生产率水平就 会越高，反过来，高劳动生产率要求高专业化，个体更不可能生产其生活所必须的全部 生活与生产资料，因此，会更加依赖于市场交换来换取生活资料。个人的劳动生产率水 平用个人的人力资本水平来衡量，人力资本是指存在与人体之中的具有经济价值的知 识、技术、能力、思维方式、创新精神以及健康等质量因素的和。人力资本在经济中的 作用主要体现在两方面：一是在技术上的应用，由于其通用性高可称之为一般人力资本； 另方面是在经济的组织与管理中的应用，由于其专有性高可称之为特殊人力资本。通 常，人力资本水平与个人劳动生产率水平正向变化。因此，人力资本水平越高，边际交 易倾向越高，即更高的人力资本需要更高的交易水平来实现。 其次参与交易所付出的成本，即交易成本水平。交易成本越高，交易的难度就越大， 个体生产的产品用于交易的动机就越小，而更多的用于自给自足。交易成本既取决于市 场的客观基础条件，又取决于经济制度本身对交易行为的限制与影响，下文将给出关于 交易成本的详细分析。 从个人的成本角度，。主要是以下三个方面：一是迁徙的直接成本。即某个个体从a 地到b 地迁徙的各种花费的总和；二是参与交易所付出的交易成本。个人迁徙的主要目 的是进行交易，并获得交易的效益，交易成本是交易过程中所付出的各种成本：三是机 会成本。这里的机会成本主要是个体因聚集所放弃的不迁徙时的最大生产能力。在经济 聚集发生过程中，不同的发展水平下，构成个体聚集成本的以上各个方面也不尽相同。 在经济发展初期，聚集水平较低时，直接成本与交易成本构成聚集的主要成本，机会成 本占有比较小的比例。而随着经济与聚集的发展，交通等条件的改善将导致直接成本逐 渐降低，交易成本也随着市场的发展而不断降低。因此，在经济发展较高阶段时，聚集 的机会成本构成聚集的主要成本。 本部分分析的基本假设是：1 ，消费者与生产者一体，即经济的区域化发端于自给自 足的自然经济状态；2 完全信息；3 个体在一定成本水平上自主流动：4 初始资源均匀 分布；5 完全理性。 ( 二) 模型 第一部分的简单模型为u = n 卜( c + o ) ，其中，成本项中，除了简单模型中的直接成 本与机会成本外，市场交易成本也应被考虑在内，用t 来表示。同时，边际交易倾向也 取决于市场交易成本t 与个体的人力资本水平( 用h ) 表示。将式( 1 ) 改造为： c ，：生z 一( c + d + r ) ( 2 ) r 个体的效用水平u 取决于参与分工所带来的好处与进行聚集的成本的比较，当u 为 正时，收益大于成本，理性行为的个体便会选择向特定的地点进行迁徙，经济聚集便会 发生。聚集地h ( 人力资本水平) 、t ( 交易成本水平) 与l ( 劳动投入量) 都对聚集产 生影响。人力资本存量程度越高，即专业化程度越高，聚集的收益越大：交易成本水平 越低聚集的收益越大；人口规模越大，劳动的投入量越高，聚集的收益也越大。与之相 对，c ( 直接成本) 、t ( 交易成本水平) 与0 ( 聚集的机会成本) 也影响着经济聚集水平。 直接成本c 在技术水平即定的情况下，与距离成正向关系，与经济聚集点的距离越小， 聚集的成本越低，个体越倾向与聚集；交易成本水平t 越小，交易的成本越篮，交易越 容易发生；机会成本0 是聚集所放弃的原生产方式的最大产量，该值越小，越容易聚集。 ( 三) 聚集效应的自我强化：边际收益递增规律 1 交易成本与区域经济聚集程度的自我强化过程 在( 2 ) 式中，交易成本t 由区域市场发展所决定，一般来说，经济发展水平越高 的地区，市场发展水平越高，进而市场交易成本也越小。市场发展水平通常与市场参与 人的多少有关，这种相关关系体现为两个方面，一是市场中参与交换的个体的增加所导 致的市场交易的集中所造成的交易成本的下降；二是市场交易个体增加所导致的市场范 围的扩大，进而造成的信息搜寻与交易达成的成本上升。总的说来，随着市场经济的发 展，交易成本是在逐渐降低的，即1 越大，t 越小。 在交易成本随区域聚集人口的增加而下降的过程中，交易成本t 的变小又导致区域 聚集的收益u 的变大，从而增加了区域的吸引力，使更多的人口向该地区集中。 2 人力资本水平与区域经济聚集程度的自我强化过程 同样在式( 2 ) 中，人力资本水平h 也同样与区域市场化程度有着密切关系。区域 市场化程度高的地方，通过交易而取得各种资本资料与生活资料的可能性较高，个体更 容易通过分工而实现专业化生产。首先，专业化水平的高低又与人力资本水平直接相关。 专业化水平越高，人力资本通过学徒制、干中学等方式进行增殖的可能性就越高。其次， 发展水平较高的市场化阶段使得教育培训成为专门的产业部门成为可能，更加有利于人 力资本的提升；再次，劳动人口的集中，使得教育培训的成本迅速降低，有利于教育的 普及，并最终提升人力资本水平。 同时，人力资本水平的提高也在两方面对区域经济的聚集进行影响。人力资本的吸 引作用，体现在聚集区域对人力资本的提升提供的更加有利的条件与机遇；人力资本的 排斥作用，体现在人力资本较高的地区对低水平的人力资本的天然排斥作用，即低水平 的人力资本无法在高水平的市场聚集区域找到合适的配置方式，从而将其排斥在该地区 之外。在这两种作用的综合作用之下，总的说来，高的人力资本水平会促进区域人力资 本的吸引力，从而吸引更多的经济聚集发生。( 下文将详细讨论) 因此，人力资本水平h 与区域经济聚集程度( 以劳动参与度来衡量) 1 之间存在着相互促进的正反馈关系。 综上，在t 与1 之间、h 与1 之间，形成了一种正反馈的激励机制，使得聚集不断 被强化，这种现象也可用边际收益递增律来描述。这种正反馈过程的基本动态过程在一 定时段之内是呈发散式演进的，而非均衡的收敛。 ( 四) 聚集的空间指向性 上述模型只讨论的聚集的发生问题，并未指出经济聚集的具体地理指向问题。实际 经济中，聚集是具有定指向往的。鲡在上述三a 状态模型串，取消资源分布均质与丙 点不动的假设，在这样的条件下，每个人所面临的收益函数u 中的收益与成本都会随着 资源分布的不均匀而发生变化，从而形成聚集上的指向性。在经济聚集的初级阶段，通 常存在着两种力量决定着经济聚集的地理方向。一是经济聚集的成本的高低。在区域经 济发展初期，经济的聚集水平较低，这时的聚集的收益水平与成本水平处于同一数量级， c 与0 在聚集的成本孛占有很大比重。不可忽略，这时聚集成本的高羝对聚集的发生起 关键的作用。其中，c 的大小即聚集的直接成本的高低可以用交通状况来衡量，交通便 利的地区，迁徙的直接成本较低，更容易吸引经济的聚集。0 的大小即机会成本的大小 可以通过资源状况来衡量，资源丰富的地区，为向其聚集的经济主体提供了更多的资源 禀赋，更有利于提高其收益水平。同时，资源相对贫乏的地区，特别是一些生产生活所 必须的基本资源较贫乏的地区，迁出的机会成本也由于资源禀赋的限制而保持在很低的 水平上，因此，从机会成本的角度，聚集会从自然资源贫乏的地区向自然资源向丰裕的 地区发生。以上两方面就体现了经济聚集的两中指向：交通指向与资源指向。交通指向 倾向于向交通相对发达地区，如交通枢纽等进行经济聚集；资源指向倾向于向土地肥沃、 物产丰富、资源充沛的平原地带等地进行经济聚集。 三、人力资本与区域经济增长及产业结构演进的关系 ( 一) 区域经济聚集收益与个体经济聚集收益的关系 = 导为聚集到该区域的个体通过分工与专业化，在市场交换基础上形成 i = 1 的每个人收益的总和，其中1 2 为该区域的劳动人口规模，t 为该地区的市场平均交易成 本水平。 令h 表示该区域的总的人力资本水平，l 为该区域总体劳动投入量，则可以得到一 个区域的整体的经济聚集的收益，如下： ，h ， u f2 l ，其中，h = h 。= h ，+ h z + 十h ；l 2 2 l ，+ 1 2 + + 1 。，该式表示在 个体基础上形成的区域整体的人力资本水平上，整体劳动投入在专业化条件下的收益。 从数值上看u 玑，说明经济聚集的整体效益大于每个参与聚集的个体收益的简单加 总。造成这种结果的主要是：第一，促进专业化投入和服务的发展；第二，为具有专业 化技能的工人提供了集中的市场；第三，使企业从技术溢出中的受益( 马歇尔， 1 8 9 0 1 9 1 6 ) 。一般劳动力市场的发展、专业化技能的集中、区域供应者和消费者之间增 加的相互作用、共享的基础设施以及其他区域化的外部性等因素的改变是聚集的区域经 济收益扩大的原因。可以概括的说，经济聚集在产业聚集过程中的效果得益于经济主体 间以及经济主体与经济环境间的联系所引起的规模经济、外部经济以及以技术、管理为 主的人力资本的促进。 ( 二) 企业的聚集理论 区域经济发展的微观基础是企业，企业的发展构成了区域的产业结构，区域经济的 聚集是以企业的聚集为基础的产业聚集的经济现象。在新古典微观经济理论中，企业被 视为一个“质点”或“黑箱”，其市场行为模式是以i 凹盟最大化为目的的理性行为，企 业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优组合，从而实现最大利润或最小 成本。企业的产生与存在问题被视为即定的前提条件，因而企业的空间位置的选择与各 种企业的经济聚集现象，在新古典区位理论看来也是一个黑箱式的行为主体根据一定原 则的最优化选择过程。区位现象是企业在即定的资源与市场结构的条件下，根据成本最 低( 韦伯) 或利润最大( 廖什) 的原则进行的投资行为选择。这种理论研究方式有利于 找到一定的具体市场结构中找到资源配置的空间规律的最简洁的逻辑，但该理论在回答 企业的本质、企业的产生以及企业的聚集等动态问题上，就显得单薄而不能令人满意。 科斯( 1 9 3 7 ) 将交易成本的概念引入到对企业的研究过程中，认为企业是生产主体为克 。 服市场交易中存在的交易成本而产生的，企业的边界是内部交易成本与外部交易成本相 等的点上。周其仁( 1 9 9 6 ) 认为企业是人力资本与物力资本结合的长期契约，通过企业 的形式，为人力资本与物力资本的增殖提供t n 度基础。因此，制度经济学将企业的黑 箱打开，将企业的产生与发展以及其聚集行为放到具体的动态经济运行中，更加有力的 解释了由企业的不断涌现而形成的产业结构的升级转变，进而形成了区域经济的特征。 在研究经济聚集过程中，企业的聚集是形成产业聚集，进而形成经济聚集的基础。 企业的产生与聚集是区域经济运行的自发的结果，尤其是在产业化的初始阶段。在产业 化初期，经济运行的主体仍是以个人为主，经济聚集首先发生在由个体的以降低交易成 l 本为手段的利益最大化行为而产生企业的过程中。在个体的聚集收益u = 兰z 中，通过 f 相互结合成企业的方式，交易成本t 得到进一步降低，从而扩大了参与组成企业的个体 的收益水平。因此，可以说，企业是经济聚集过程中自发形成的生产组织形式，其具有 自动涌现特征，同时，初始的地域资源分布水平也决定了企业涌现的产业类型，即地方 企业的产生与发展过程具有典型的路径依赖特征。如吉林省通化市的医药产业聚集的主 要原因是该地区中药材资源的禀赋优势，但要素禀赋的优势并不足以解释这一现象，因 为同样在该地区的其他城市并没有形成同样的产业结构，因此经济发展初始时的个体自 发选择以及此后发展进程中的循环积累造成了该产业的不断自我强化过程，形成了区域 的产业结构。 经济运行过程当中，企业也是不断发展的。根据前述的企业规模理论，企业在达到 内外交易成本的相等点之前是会选择继续扩张的，因此，企业有不断扩张并涉足经济活 动的各个不同阶段的动力，如从生产到流通的整个环节。为研究方便，在这部分中，我 们假设研发、生产、流通等经济活动环节间存在着分工与专业化，一个企业只选择整个 经济活动中的某一个环节。因此，将经济中的各种企业以离漕费者的远近划分为流通企 业( 商业企业) 、生产企业( 工业企业) 与知识企业( 研发与创新企业) 几种类型，分 别研究其各自的区域聚集规律。 1 流通领域内企业的聚集与分布 首先流通企业是专门从事将产品从生产企业通过市场机制配置到消费者手中的企 业类型。流通领域内的企业聚集包括很多种业态的聚集，这些聚集的规律也不尽相同。 这里主要研究交换领域内企业的竞争与聚集现象。 i 静态均衡分析： 假定一定区域中，只存在两个大型的商业企业，而且这两个企业是同质的，不存在 特色与差别经营，企业所经营的商品也是同质的。同时市场满足以下基本假设：( 1 ) 市 场结构为直线型；( 2 ) 完全信息；( 3 ) 消费者均匀分布在市场中，购买的成本只与到某 一商业企业的距离成正向关系；( 4 ) 完全理性，即消费者与企业均以利益最大化为目标； ( 5 ) 企业经营一切消费物资，即不存在商业经营上的专业化；( 6 ) 完全竞争，即不存 在两企业间的勾结或合作。 如果初始时两企业的经营地点是随机分布的，假设处于线型市场的两个端点上，这 1 0 时，由于上述假设的存在，消费者会趋向于到离自己最近的商业企业消费。在市场中点 左侧的消费者会到左侧端点的企业进行购买，而市场中点右侧的消费者会到右侧端点的 的企业进行购买，因而，两个企业会各自获得二分之一的市场份额。这种市场份额的划 分是比较公平合理的，但由于企业与消费者最大化行为的原因，这样的市场划分却是非 均衡的。 企业利润最大化为目的会驱使两个企业争相扩大市场份额，如果处于左端的企业向 右移动一定距离，则市场中点右侧的部分消费者会因为更加靠近左端的企业而被其吸 引，转而选择消费左端企业的产品，而左端企业原有的市场份额则不发生变化，企业的 收益水平提高。右端的企业也同样具有这样的认识，因而也会做出同样的选择。当企业 移动所争得的市场份额所带来的收益大于移动产生的成本时，两个企业就会选择向市场 中点靠近。这种移动的过程会一直持续下去，直到两个企业都移动到市场中点时达到均 衡状态，两个企业不会再移动，各自分得二分之一的市场份额。这一过程就是商业企业 聚集的过程。如果将严格的假设条件放宽，并且放到不同的市场空间结构中，结论也大 体一致。因此，在静态条件下，市场均衡状态是两个企业尽量的聚集。在现实中，这样 的案例非常丰富，很多以消费市场为指向的商业企业在空间分布上都倾向于集中到一定 的均衡区域。以长春的消费市场为例，大型的商业零售企业往往表现出双寡头竞争的区 位特点，如长春百货大楼与国贸中心、欧亚商都与亚细亚百货等。麦当劳与肯德基之间 的竞争区位选择也是这样一种均衡状态。 i i 动态分析 静态均衡是对商业企业经济聚集的抽象研究，而在实际的区域经济发展过程中，商 业聚集的产生是经济间各主体力量动态博弈的演进过程，也是一个复杂的系统。其运行 具有明显的空间自组织特征。9 0 年代以来，克鲁格曼用复杂性自组织系统方法对区域经 济中的多经济中心的形成进行了动态的研究，建立了多中心城市结构的空间自组织模 型。克鲁格曼认为经济运行中的各种主体之间存在着很强的依赖关系，假设存在两类相 互依存的关系：一是商业企业并不情愿附近有其他的商业企业，因为他们会就消费者、 工人、土地等要素在区域内产生竞争，这一类因素称之为离心力，即促使商业企业相互 分离的力量，具有负反馈特征；二是，反过来说，商业企业同时又欢迎其附近有其他竞 争对手，因为他们会将消费者吸引到该区域，或者有助于支持更多种类的当地商业活动， 同时聚集也将吸引要素的聚集与创新的聚集从而降低每个企业的经营成本，这一类因素 称之为向心力，即促使商业企业相互聚集的力量，具有正反馈特征。如果在经济中只存 在第一种力，刹商业活动将倾向于散布到更加广阔的区域而均匀分布；如果只存在第二 种力，则所有的商业活动都将聚集到一起。 区域经济运行中，这两种力量是同时存在的，按照克鲁格曼的假设，多中心城市结 构中这两种力量满足以下两个条：一是向心力和离心力之间必须有一定的对抗度，两者 都不可太强，如某一种力量太强，则呈现如上段所述的两种极端情况；二是向心力的作 用范围必须小于离心力的作用范围，也就是既商业企业应该喜欢附近有其他竞争对手， 但不会喜欢它们离的更远，即商业企业只对其向心力作用范围内的经济聚集活动感兴 趣，而在其之# l - n 更多体现为离心力作用。在满足这两个假设的模型中，无论商业活动 沿地域分布的初始状态如何，在动态过程中，它都会自发地发展为一个具有多个截然分 开的商业中心形态格局。而且，对于满足这两个假设的许多模型来说，商业活动沿地域 的任何初始分布不单会演化成一个具有多个商业中心的形态格局，而且会演化成商业中 心在区域内分布大体均匀的格局，各商业中心之间具有一定的特征性距离，该距离取决 于模型的细节和参数。商业活动初始分布越均匀，其最终的间隔距离也越均匀。通过使 用计算机对该模型进行模拟，克鲁格曼对空间商业聚集的自组织理论作了进一步验证。 他假设了一个含有2 4 个沿圆环型市场结构分布的简单“城市”模型。使各个主体在上 述假设行为标准下迸行商业活动，结果发现，对于大范围内的参数，所模拟的抽象区域 商业经济的确在经历个自组织的过程。即使商业活动的初始空间分布很均匀的情况 下，所有的商业活动最终还是只落在有限几个区位上。模拟运行中的模型不仅表现出自 组织性，而且表现出一种完全有规则的结构的自组织性。 因此，在商业活动的区域聚集过程中，商业活动的初始分布状况，运行过程中参数 与细节等条件都会影响商业企业的聚集情况，形成不同的商业聚集模式。 2 生产企业的聚集 生产企业( 工业企业) 是指专门从事生产活动的经济主体，同流通企业一样，生产 企业也是经济运行过程本身的自发产物。由于其在职能上与流通企业的分工，其区域聚 集的主要原因假定同消费市场没有什么关系。而影响其聚集发生的主要因素是成本因 素、垄断因素、规模与外部经济因素与人力资本因素等。 成本因素对生产企业聚集的影响。在假定产品同质的条件下，产品的最终价格是决 定生产企业成败的关键因素。产品的最终价格包括产品的生产成本与运输成本，因此， 在生产企业的产生与发展过程中，存在着成本约束力，将其向一定的特殊区位吸引以产 生聚集。在技术水平一定的条件下，产品的生产工艺是即定的，假设劳动力成本也不存 在区域差别，则运输成本成为影响企业成本最关键的因素。运输成本最低也是此时企业 利润最大化目标实现的充分必要条件。企业必将倾向于在那些运输成本最低的地点产生。 垄断因素对生产企业聚集的影响。垄断因素是影响生产企业聚集的关键因素，如果 在完全竞争的市场结构下，企业生产的产品为同质的，企业只是市场价格的接受者而非 决定者，因此，只能按即定价格向市场供给产品。假定在完全信息的情况下，如果区域 市场内的某个企业由于处于市场的最低成本点，其可以以低于市场均衡价格水平的价格 向市场供给产品，而获得经济利润。由于产品的完全替代性，其他高成本企业的产品必 将无法售出，这就迫使其他企业也必须效仿该企业将生产地点转移到该成本最低点或区 域内其他等与之相同的成本点上，只有这样才能继续在该行业中生存，由此而导致生产 企业聚集的发生。当这种聚集发生的时候，所有生产企业的聚集必将降低整个行业的生 产成本而增加供给，因此，市场价格会下降到一定的水平后重新实现市场的均衡。在完 全竞争的市场结构中，生产企业的空间聚集的均衡点是该行业生产成本最低点。在一定 区域内，可能存在不止一个这样的最低成本点。如果市场结构在不完全竞争状态下，由 于一定程度的垄断因素的存在，将改变市场在空间上的均衡结构，而使生产企业的聚集 发生呈现出一定的多元化特征。垄断的存在会削弱区域最低成本点对企业聚集的吸引 力。在存在一定程度垄断因素的市场中，产品不具有完全可替代性，企业所面临的是一 条向下倾斜的需求曲线，并可以通过自己生产量的大小而对价格水平产生定影响。原 则上即使在非完全竞争的环境中，企业仍有选择最低成本点的动力，但与完全竞争的空 间均衡相比，其成本约束的聚集是较弱的。如对不同的需求结构的产品来说，对区位的 要求也不同。某种产品的垄断水平高，可替代性较低而且具有很低的需求价格弹性，这 种产品的生产对区位的要求就越弱；反之，则对低成本点的聚集倾向越强。在极端的情 况，如完全垄断行业、产品完全不可替代以及极低的产品需求价格弹性情况下，该生产 企业的聚集地点理论上可以在任意位置，而对其利益的影响并不显著。 人力资本对生产企业聚集的影响来自两个方面：第一，人力资本对生产企业聚集的 影响还表现为对劳动力的劳动生产率的指向性。当其他成本水平相同的情况下，生产企 业更容易在劳动生产率高的地区出现并聚集。特别是当劳动成本在整个产品成本中占很 大比重的情况下，生产企业更容易向劳动生产率与劳动费用之间比值较高的区域中聚 集；第二，是通过人力资本作用引起的某种程度上的垄断因素而产生作用的。人力资本 首先表现为技术上的创新能力所导致的垄断因素。技术上的熟练与改进可以引起生产上 的创新活动，而创新活动又产生产品的差别性而产生了一定的技术垄断，该因素的作用 下一部分将详述。其次，人力资本的作用表现为在经营管理中的创新能力所导致的垄断 因素。企业家才能是企业与经济发展的重要因素，由于企业家的作用，为企业创造了管 理上的生产力。进而制造了一定的垄断因素，而降低企业对特定区位聚集的需要。 影响生产企业聚集的因素还有规模与外部经济，这是生产活动聚集的动态因素。生产活动的聚 集本身会通过规模经济与外部经济进一步降低该聚集区域的生产成本，并增强该区域的吸引力。首 先，聚集可以降低生产活动的外部成本，充分利用为区域的各中资源与基础设施；其次，聚集活动 还会形成各种生产要素的专门市场，为企业的生产活动提供有力的要素保障：再次，聚集活动会通 过技术与管理方式的井溢而促迸整个聚集区域企业的生产率的提高。 3 知识企业的聚集 知识企业是专业化从事知识创造的部门，它既可以是作为生产企业的上游企业为其 提供生产所需要的新的知识，也可以作为一个独立的产业部门。知识企业的最主要特征 是其产品的高知识含量，因此，创造知识的人力资本的费用构成了知识企业产品生产成 本的绝大部分。这类企业只有到经济发展的高级阶段时才能出现，也就是分工与专业化 的高级阶段，知识的生产作为一个专门的产业时才出现。在影响知识企业聚集的因素中， 人力资本因素是最关键的因素。 ( 三) 区域产业结构及其演进与区域经济增长 企业的聚集为区域产业结构的聚集与演进过程提供了微观基础，正是各种类型的企 业在经济上的不断聚集导致了区域产业结构的演进规律。上面曾经提到，经济主体聚集 3 的收益可以用u = 兰s 来表示，即区域聚集的收益来自交易基础上的分工与专业化生 r 产。通过前面的叙述，经济个体的以获得分工收益为目的进行的聚集的过程产生了企业， 企业的聚集也同样是为了实现分工的收益，对于宙企业聚集形成的区域产业结构来说， 产业的收益也同样来源