（国际贸易学专业论文）社会资本在跨国公司经营管理中的作用研究.pdf

中文摘要 中文摘要 2 0 世纪9 0 年代以前，跨国公司主要面临的是以国际贸易和跨国投资为特 征的外部环境。2 0 世纪9 0 年代以后，得益于发达的通信技术和交通技术，世 界各地已经愈来愈密切地联系在一起，全球化环境逐渐成为跨国公司运作的 舞台。其中对跨国公司影响最为密切的是经济全球化趋势，它使得跨国公司 面临一系列挑战。 经济全球化使得跨国公司必须面对其他实力雄厚的跨国公司。它使得过 去跨国公司通过价格控制实现超额利润的手段不再奏效，竞争更加激烈。跨 国公司是跨民族、跨国界、跨文化经营管理的企业，文化的差异导致跨国公 司在东道国经营管理中的诸多冲突。 在2 0 世纪9 0 年代大规模并购浪潮的推动下，很多跨国公司变成了全球 公司。这些“公司帝国”己不仅仅是单纯的经济单元，它们凭借自己雄厚的财 力，在社会的各个领域发挥深远的影响。公司权力的膨胀导致了一系列社会 问题，其中最为突出的就是资本主义社会声势浩大的社会责任运动。客户需 求环境的变化也给跨国公司带来了压力。客户的个性化需求和交叉需求，一 方面导致了原有的竞争者竞争更加激烈，另一方面使得原来不存在竞争的行 业之间产生了竞争。 传统的跨国公司管理理论( 主要包括垄断优势理论、内部优势理论和国 际生产折中理论) 对跨国公司的产生和发展起到了较好的解释效果，但随着 经济环境的变化其解释力也受到了严峻的挑战。新的实践呼唤新的理论。在 指导当今跨国公司经营管理的理论中，价值链理论成为了一支劲旅，它具有 很强的解释能力。其需考虑的两大战略变量整合态势和协调态势具有社 会资本的某些因素，因此将社会资本嵌入价值链理论对于指导跨国公司经营 管理具有重要作用。 本文首先从理论上探讨了社会资本的重要作用。在内部管理中，社会资 社会资奉袖：跨国公司经营管理中的作用研究 本能顺应多元文化环境的要求，实现组织的变革；降低内部交易费用；辅助 内部控制协调等。在外部经营中，认知型社会资本能实现网络成员之问的合 作；结构型社会资本能使跨国公司获得规模经济效应、“路径依赖”效应、快 速反应效应和抵御风险效应。 在理论分析的基础上，本文运用两个案例说明社会资本在经营管理中的 作用。通用的组织结构精简和无界限组织的建立对于提升组织绩效具有重要 意义，丰田完成社会责任的经营哲学和劳资的互信使其在强手如林中立于不 败之地。两者都凸显出认知型社会资本( 信任) 和结构型社会资本( 关系网 络) 对于跨国公司经营管理的重要意义。 当然，社会资本和其它资本一样，可能会产生一些负面影响。比如核能 既可以用于发电造福人类，也可以制造成核武器涂炭生灵。基于此，本文最 后论述了社会资本的一些可能的负面效应。盲目信任可能抑制员工的思想和 行为，消除组织变革的动力和源泉；封闭性的关系网络可能排斥“局外人”和 抑制更大范围的信任度；人际关系网络中各个成员的地位具有不平等，可能 影响到网络内资源的利用效率，甚至逐渐蚕食掉原有的人际关系网络。因而， 我们需要对这些社会资本的负面影响采取措施进行防范。积极的承担社会责 任可以使跨国公司建立起广泛的社会信任，破除组织的，j 、团体主义”思想， 建立良好的人际关系网络。弥补结构空洞，可以消除关系网络中成员地位的 不平等性，实现组织资源充分合理的利用。建立开拓性的人际关系网络可以 弱化网络内成员的排外心理，真正做到“有容乃大”。 本文采用的研究方法主要有：( 1 ) 辨证分析的方法。社会资本对跨国公 司的经营管理具有重要的积极意义，但不可否认的是社会资本也有其负面作 用和影响。本文采用一分为二的方法，提出我们既要认清社会资本的积极影 响，又要看到其危害，并探索发挥积极作用的作用机理，探求减轻甚至避免 社会资本消极作用的方法。( 2 ) 多学科交叉的方法。本文融合经济学、管理 学、社会学的相关知识，既看到传统的主流跨国公司理论对跨国公司经营管 理的重要意义，同时揭露传统主流理论的不足，引入社会资本这一分析工具 为跨国经营管理提供全新的视野和探索路径。( 3 ) 理论研究与实例分析相结 合的方法。在综合国内外社会资本相关理论的基础上，运用典型案例辅助分 析跨国公司社会资本的作用。 本文有以下几点创新尝试： 2 中文摘要 ( 1 ) 根据分析的需要，将社会资本分为跨国公司内部社会资本和跨国公 司之问的社会资本。跨国公司社会资本是指跨国公司在经营管理中获取和使 用的嵌入在社会网络中的资源。它包括在社会性相互作用中基于合作意愿而 产生的隐含的知识、非正式规范、信任等。所谓跨国公司内部社会资本是指 在企业内部网络( 如母公司内部员工、部门之间：以股权控制为基础的母公 司和子公司之间) 中相互交往获得和积累的资源，包括信息的流动、影响的 施加、社会信任的证明以及身份和认同感的强化。跨国公司之间的社会资本 是指企业在和外界组成的网络( 如以契约为基础建立起来的公司之间、跨国 公司和社会伙伴之间) 中相互交往所获得和积累的资源。 ( 2 ) 将社会资本理论嵌入价值链相关理论中，说明价值链理论的强大解 释力要高度依赖社会资本的获得和积累。根据价值链理论，跨国公司在国际 竞争过程中，主要考虑两个战略变量：一是企业在世界各地经营活动的整合 态势，亦即跨国公司在组织价值链上各环节活动中，决定这些活动在世界各 地的区位布局。跨国公司经营者通过“价值链”分析，作出把哪些生产环节， 工序扩散到母国以外的决策。二是跨国公司的协调态势。亦即跨国公司在不 同国家展开价值链上各环节的经营活动时彼此协调，这决定在国外所有权和 控制权的安排，哪些生产环节在国外应该采取独资，哪些环节可以进行合资 或者是其他合作安排。对于整合和协调，除了信息技术和交通的发展之外， 还离不丌信任和网络“软”的因素，而这又恰恰是社会资本的重要范畴。 ( 3 ) 使用通用和丰田的具体事例来阐明社会资本在跨国公司价值链网络 中的存在。通用“数一数二”战略的实施，得益于其组织结构的精简和无边界 组织的建立。丰田生产方式崇尚的“彻底杜绝浪费”基本思想的实现要有准时 化和自动化两大支柱。其所用到的“看板”是建立在对员工的信任基础之上的， 丰田邀请协作企业到公司学习“看板”知识，积极承担社会责任等反映出它在 构建网络方面的独到之处。所有这些都体现出社会资本的重要意义。 ( 4 ) 用一个简单的重复博弈模型来探讨社会资本对于长期稳定合作的重 要作用。在缺乏社会资本( 信任) 因素下，交易双方往往会陷入“囚徒困境”。 在信任度较高的水平下，合作行为会持续下去，而且合作的长期利益比违约 的短期利益要高。 关键词：跨国公司 社会资本作用 3 a b s l 卧( j r a b s t r a c t a f t e rt h es e c o n dw o r l dw a r , t h em o s ti m p o r t a n te c o n o m i cd h e n o m e n o ni s t h ee m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s s i n c et h e1 9 9 0 s ， t h ew o r l dh a sb e e nm o r cc l o s e l yl i n k e db e c a u s eo ft h ea d v a n c e dc o m m u n i c a t i o n s t e c h n o l o g y a n dt r a n s p o r tt e c h n o l o g y g l o b a l i z a t i o ne n v i r o n m e n tw h i c hh a s g r a d u a l l yr e p l a c e d t h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n tb e c o m e sav a s ta r e n ao f m u l t i n a t i o n a lo p e r a t i o n o n eo ft h ec l o s e s tf a c t o r sw h i c hh a v ea ni n f l u e n c eo n m n c s m a n a g e m e n ta n do p e r a t i o ni st h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n i tm a k e s m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf a c e dw i t has t r i n go f c h a l l e n g e s t h et r a d i t i o n a lt h e o r i e sf o rm n c s m a n a g e m e n th a v eab e t t e ri n t e r p r e t a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i ce n v i r o n m e n ti t se x p l a n a t o r yp o w e ri sf a c e d w i t hs e v e r ec h a l l e n g e sb e c a u s eo fi t sa d a p t a b i l i t ya n do n e s i d e d n e s s n e wp r a c t i c e c a l l sf o ran e wt h e o r yi n g u i d i n gt h e c u r r e n t m a n a g e m e n to fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，t h ev a l u e c h a i nt h e o r yh a sas t r o n g e rp o w e r i t st w os t r a t e g i c v a r i a b l e s ：c o o r d i n a t i o ns i t u a t i o na n di n t e g r a t i o ns i t u a t i o n ，h a v ec e r t a i ne l e m e n t so f s o c i a lc a p i t a l t h e r e f o r e ，g e t t i n gs o c i a lc a p i t a le m b e d d e di nt h ev a l u ec h a i np l a y s a ni m p o r t a n tr o l ei nt h eo p e r a t i o na n dm a n a g e m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s t h i sp a p e rb e g i n sw i t hat h e o r e t i c a ls t u d yo ft h ei m p o r t a n tr o l eo fs o c i a l c a p i t a l s e c o n d l y , i ti l l u s t r a t e st h er o l eo fm a n a g e m e n ti nt h ec a p i t a lw i t ht w o c a s e s f i n a l l y , i td i s c u s s e st h en e g a t i v ee f f e c t so fs o c i a lc a p i t a la n dt h e i rp r e v e n t i o n m a j o ri n n o v a t i o n so ft h i sp a p e ra r ca sf o l l o w s ： f i r s t ，c l a s s i f ys o c i a lc a p i t a li n t ot w op a r t s ，n a m e l y , i n t e r n a ls o c i a lc a p i t a la n d e x t e r n a ls o c i a lc a p i t a l s e c o n d ，e m b e ds o c i a lc a p i t a lt h e o r yi nv a l u ec h a i nt h e o r y , a n dr e v e a lt h ef a c t t h a tt h ee x p l a n a t o r yp o w e ro ft h ev a l u ec h a i nt h e o r yi sh i g h l yd e p e n d e n to i lt h e a c q u i s i t i o na n da c c u m u l a t i o no fs o c i a lc a p i t a l t h i r d ，u s es p e c i f i ce x a m p l e so fg ma n dt o y o t at oi l l u s t r a t et h ee x i s t e n c eo f 社会资奉在跨国公i 】经营管理中的作用研究 s o c i a lc a p i t a li nt h ev a l u e c h a i nn e t w o r k f i n a l l y , u s eas i m p l er e p e a t e dg a m et h e o r yt od i s c u s st h ei m p o r t a n c eo f s o c i a lc a p i t a lf o rl o n g t e r ma n ds t a b l ec o o p e r a t i o n 2 k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，s o c i a lc a p i t a l ，m l e 西南财经大学 学位论文原刨性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：七怕踢 2 0 0 7 年4 月2 0 日 1 绪论 1 1 背景 1 绪论 2 0 世纪9 0 年代以前，跨国公司主要面l 临的是以国际贸易和跨国投资为特 征的外部环境，通常称之为国际化环境。2 0 世纪9 0 年代以后，全球化环境逐 渐取代国际化环境成为跨国公司运作的舞台。全球化是指社会、经济和政治 在全球范围内呈现一体化和密切关联的环境特点，涉及经济、军事、环境、 文化等多方面的全球化。对跨国公司影响最为密切的是经济全球化趋势。经 济全球化是建立在国际分工和资源禀赋差异基础上的一体化环境，强调的是 各个国家越来越深入地卷入跨国界的相互联系、相互作用的全球网络。 经济全球化对跨国公司的能力提出了新的挑战。包括： ( 1 ) 全球化使得跨国公司必须面对其他实力雄厚的跨国公司。在东道国 内，过去一个行业中一般只有3 5 家跨国公司参与竞争，这种寡头结构使得 价格合谋比较容易实现，进入东道国的少数几家跨国公司能够获得理想的利 润。而现在每一行业一般都有来自世界各地的1 0 - 1 5 家公司参与东道国市场 的竞争。全球化使得过去跨国公司通过价格控制实现超额利润的手段不再奏 效，竞争更加激烈。 ( 2 ) 跨国公司是跨地域、跨民族、跨国界、跨文化经营管理的企业。随 着对外直接投资的迅猛发展，跨国公司遍布全球各地，他们面临着由单一、 同质的文化环境向多元、异质的文化环境转变，其经营活动也越来越多地渗 透进文化色彩，多元文化因素对跨国公司产生全方位、全系统、全过程的影 响。日裔管理专家威廉大卫认为：每种文化都赋予其人民以互不相同的特殊 环境，因此，虽然相同的行为原理对于不同的文化都是适用的，但由于当地 社会资本在跨国公司经营管理中的作用研究 情况的差别而形成的社会结构和行为模式可能使其具有很大差别。因此，跨 国公司在异域文化中开展跨国经营不可避免地遇到或多或少的文化冲突。 文化作为人类知识、信仰、伦理、法律、风俗习惯等的总和，时刻影响 着人们生活、工作的方式和思想。关于文化的概念，历来众说纷纭。著名的 比较管理学家、荷兰文化协作研究所所长霍夫斯士目特将文化定义为在一个环 境中的人的“共同的心理程序”。他认为，文化不是一种个体特征，而是具有 相同的教育和生活经验的许多人所共有的心理程序。不同的群体、地域或国 家的程序互有差异，这是因为他们的山理程序”是在多年的生活、工作、教 育下形成的，具有不同的思维。可见，文化是一个群体在价值观念、信仰、 态度、行为准则、风俗习惯等方面所表现出来的区别于另一群体的显著特征。 正是这种文化在群体上的差异性导致了跨国经营中的文化冲突。 文化的差异导致跨国公司在东道国经营管理中的跨文化冲突主要表现 在：忽视文化传统所塑造的不同民族性格导致的文化冲突：不同民族的思维 模式导致的文化冲突：民族文化所形成的处理问题的不同行为模式导致的文 化冲突；对文化意义符号系统的不同理解导致的文化冲突；政治文化的不同 导向导致的文化冲突；不同的宗教信仰导致的文化冲突。忽视文化冲突所带 来的后果是严重的，许多研究表明，海外经营的失败率很高，曼登霍尔和奥 登认为这一比例为2 5 4 0 。科利指出，1 3 的海外经理未能完成任务便提 前回国，造成海外经理在东道国败阵而归的原因在于忽视文化差异。克利克 对财富杂志上5 0 0 家最大公司中的5 0 家公司调查显示，9 0 的公司以“技 术能力”为基础选择海外经理，对文化的适应性则不予考虑。另一项研究指出 美国海外经理在不同的文化背景下的几个城市的失败率：伦敦为1 8 ，布鲁 塞尔为2 7 ，东京为3 6 ，沙特阿拉伯为6 8 ，海外经理的失败率与文化差 异大小成正相关关系。 ( 3 ) 公司权力与社会责任运动。近半个世纪以来，发达国家的大公司在 自由经济政策指引下，迅速扩大。在2 0 世纪9 0 年代大规模并购浪潮的推动 下，很多跨国公司由此变成了全球公司。这些“公司帝国”己不仅仅是单纯的 经济单元，它们凭借自己雄厚的财力，在社会的各个领域发挥深远的影响。 。薛求知无国界绛特1 ：海：r j ：海译文i j i 版仉1 9 9 7 ，2 1 7 2 1 绪论 “公司权力是一种由个人以合作方式行使的权力，这些个人由于其在市场 中的支配地位，可以做出物品的生产、销售和消费：技术的开发以及雇佣的 条件和位置的关键性决定。”埃德温m 嗳泼斯坦( e d w i nm e p s t e i n ) 将企业 权力分为四个层次：宏观层次的权力来自于国家所有企业组织形成的集合规 模和优势；中观层次的权力来自于公司的合作伙伴组织，或者说是公司结盟， 表现在控制市场价格，提出并通过对自己有利的法规等；微观层次的权力来 自于企业本身，特别是某些大公司对权力或影响的行使，如微软、沃尔玛、 宝洁等；最后是公司领导人对企业行使的个人权力，如比尔盖茨、泰德特纳 等。大型的跨国公司在以上四个层次的权力都不可小视，他们既是国民经济 的支柱、科技发展的引擎、也是政治生活的幕后操纵者，西方的思想、文化、 价值观和生活方式的传播者，其行为的影响力随着资本的全球扩张，不可遏 制地向全球渗透，成为全球化浪潮的先锋。 公司权力的扩大化趋势引发了严重的社会问题：消费者的支配和压迫、 环境遭到严重的破坏、社会公j 下的缺失等等。这些严重的社会问题使得人们 对公司的不满情绪高涨，并最终导致了2 0 世纪资本主义世界一场浩大的社会 责任运动。 从二战结束到2 0 世纪7 0 年代中期，集体谈判一直是欧美国家调整劳资 关系的主导方式，其中政府居中制定规则、劳资双方地位平等、平等谈判的 三方机制是其典型形式。然而，7 0 年代中期以来，经济全球化迅速扩张，跨 国公司的全球投资及生产行为，弱化了政府的干预能力和劳工的谈判能力。 随着劳资双方力量对比的差距只益扩大，集体谈判的三方格局赖以存在的社 会政治和经济基础面临不断被抽离及弱化的趋势。 世界范围的资源流动和全球化的生产使跨国公司能够规避国际劳工法 规，并且不受东道国劳工立法的制约，从低成本生产地区间的竞争中获得更 大的利润。许多灵活的雇佣机制被引入到劳动力市场，减少了对大部分工人 的安全保障。根据一项亚洲出口加工区女工状况的调查，在印度尼西亚、菲 律宾、泰国、韩国等地，普遍存在的问题是工作时间长、工资低、强迫加班、 性别歧视、缺乏职业健康保护、歧视或禁止工人加入工会等。这些问题被频 。详见香港哑洲专讯资科研究中心：弧洲u 加t 区女t ，2 0 0 0 年4 ， 版 3 社会资奉在跨国公i d 经营管理中的作用研究 繁揭发出来后，引起了人们对跨国生产中劳工状况的关注。针对跨国公司转 包体系中存在的“血汗工厂”的问题，西方国家的消费者、非政府组织、工会 组织、学生组织等发起对跨国公司的批评，这一社会运动经常与国际劳工运 动、消费者运动、环保运动和女权运动扭结在一起，要求跨国公司在全球扩 张的市场竞争及谋求最大经济利益的同时，必须承担其包括劳工权益保护在 内的社会责任。 ( 4 ) 客户需求环境的变化给跨国公司带来的压力。这可以从竞争的激烈 程度和竞争广度来理解。导致竞争激烈程度增加的首要原因是行业中原有厂 商之间竞争的加剧。就行业原有的厂商而言，越来越苛刻的客户需求导致厂 商不但要提供好的产品，还要提供良好的售后服务；不但产品的价格要有竞 争力，而且要能够提供给客户方便和经济；不但本企业信誉要良好，还要保 证经销商和供货商的信誉。导致行业竞争程度增强的另一原因是行业新兴运 作模式的出现。新兴运作模式是指新的供应商采取不同的方法满足相同的客 户需求，行业中出现新旧模式的竞争。新兴运作模式的优势在于能够更好地 利用信息时代发达的交通、邮递和通讯业，有效地针对客户需求，设计更有 竞争力的盈利模式。一方面，计算机技术的普及、熟练的员工以及风险资本 使得新型运作方式和盈利模式能够迅速转化为新的企业，立即威胁行业中原 有的企业；另一方面，许多成熟的行业供应基地解决了这些新的业务模式在 实物运作方面的不足。这些从事某些专业化分工的基地能够提供成熟的制造 技术和供应网络，可以成为很好的外包商。因此，在价值链的某些实体环节 上，新兴运作模式一开始与传统企业就站在同一起跑线上。新兴运作模式的 出现使得各行业的进入壁垒大大降低，竞争对手日益增多。戴尔电脑直销就 是新兴运作模式取得成功的范例。 竞争广度的扩展首先体现在不同行业之间开始出现竞争关系。例如，对 处于通讯行业的长途电话服务商而言，微软公司提供网络语音服务就是软件 行业对此行业的竞争冲击。竞争广度的增加还体现在相关行业相互融合和客 户重叠带来的巨大冲击。以电信业为例，由于客户对掌上电脑和移动通讯产 生一体化要求，导致更为激烈的竞争。像多普达等新型手机制造商直接开发 集手机、掌上电脑功能于一体的全新手机，直接进入这一竞争领域。两类原 来不存在直接竞争关系的行业厂商为了满足客户多样化的需求展丌了激烈的 4 1 绪论 竞争。在信息时代，行业的威胁来源于外部革命，决不仅仅是在位者之间的 博弈。就像可口可乐的对手并不仅仅是百事可乐，客户饮料需求的多元化才 是对其碳酸饮料市场的真正威胁。 那么，对于跨国公司面临的上述问题，已有研究是怎样分析和探讨的呢? 1 2 研究现状 1 2 1 跨国公司的主流理论 市场不完全与垄断优势“跨国公司理论之父”斯蒂芬海默在其博士论文 国内企业的国际经济：关于对外直接投资的研究中，首次提出以垄断优 势来解释跨国公司对外直接投资行为的理论，后经其导师查尔斯金德尔伯格 教授等人进行补充和发展，使其成为研究对外直接投资最早和最具影响的独 立理论，这就是著名的海金理论，或称为垄断优势理论。 企业特定优势是海一金理论的核心内容，然而，对于这种优势的本质和 构成，海默本人并没有深入研究，而是由后来的诸多学者研究完善的，这些 研究所揭示的企业特定优势理论的主要内容有： ( 1 ) 核心资产优势。凯夫斯把核心资产定义为“在给定投入条件下，使 企业能生产更好更便宜的产品：或在给定条件下使企业比竞争对手生产成本 更低的产品和知识。“他认为，在内容上，核心资产主要包括工艺和设计专 利、专有技术、商标和牌号、市场营销技巧以及产品差异化的能力等。其中， 凯夫斯特别强调使产品形成差异化的能力的重要性。具有这种能力的企业， 能够设计和生产出与众不同的产品，并能运用强有力的促销手段使消费者认 识并愿意购买其产品。与凯夫斯不同，约瀚逊更加强调技术本身的优势。他 提出知识资本的概念，并认为对外直接投资的垄断优势，主要来自对知识资 本的占有和使用。知识资本( 研究和丌发) 的生产过程成本很高，而通过直 接投资使用这类资本的成本却很低，这使跨国公司具有当地企业无法比拟的 优势。 ( 2 ) 规模经济优势。传统经济理论强调规模经济有利于生产集中，降低 “1 c a v e lre m u l t i n a t i o n a | e n t e r p r i s ea n de c o n o m i ca n a l y s i s c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s 。1 9 8 2 5 社会资年在j 寺国公i d 经营管理中的作用研究 成本，从而增强企业在市场上的竞争能力，也是一种重要的“企业特定优势”。 考库特( 1 9 8 4 ) ，波特( 1 9 8 6 ) 、高绍尔( 1 9 8 7 ) 、瑞特利夫( 1 9 8 8 ) 等学者认 识到这类优势，但它并不能有效解释对外投资。跨国公司的垄断优势主要来 自非生产活动的规模经济，具体包括集中的研究与开发，建立大规模销售网 络进行集中的市场购销、资会统筹与统一管理等。而技术的密集程度与企业 的规模的大小有更紧密的联系，当企业发现它的某些技术资源没被充分利用 时，就会在国内乃至国际市场进行多样化的拓展，以充分利用既有的技术优 势，最终形成当地企业没有的规模经济优势。 ( 3 ) 资本和货币优势。阿利伯提出“货币差异理论”模型，认为某一时间， 一些货币比另一货币“硬”，而市场服从于按“软”货币溢价的评价倾向。来自较 “硬”货币地区的企业，能够以一个较低的资金成本借款，并在货币较“软”的地 区以比当地企业高的比率把对外投资及收益变为资本。o 例如，美国企业在美 国资本市场上借入美元，而美元由于是“硬”货币而实际利率低，于是美国跨 国公司由此产生相对于东道国企业的优势。一般而言，资本价值增值比率较 高、当地货币溢价幅度越大，跨国公司具有的比较优势就越大。 ( 4 ) 组织管理优势。跨国公司通常拥有受过较好训练和教育并具有丰富 经验的管理人员，其组织结构也具有高效率，能迅速做出决策。这些管理上 的优势在企业较小时不能得到充分发挥。通过对外直接投资，扩大企业经营 规模，可以充分利用管理资源的优势，扩展这些管理潜能，使他们由原来狭 小作用空问延展到更大作用空间，从而驱动更多要素，释放更大能量。 内部化理论中的交易成本优势1 9 7 6 年，英国里丁大学学者巴克莱和卡 森合著多国企业的未来和国际经营论等书，对传统的对外直接投资 理论进行了批评，并从企业形成角度出发，系统提出了跨国公司的内部化理 论，也称“市场内部化理论”。 内部化理论的假定条件有：一、企业在不完全竞争的市场上，经营的目 标是追求利润最大化；二、当中间产品市场不完全时，企业就会产生创造内 部市场的动力；三、企业内部化行为超越国界，就形成了跨国公司。 巴克莱和卡森认为，企业的经营活动是相互依赖并通过中间产品联系在 “a l i b e r rz a t h e o r yo f d i r e e l f o r e i g n i n v e s t m e n t i n ：k i n d l e b e r g e r c p , e d t h e i n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ：a s y m p o s i u m c a m b r i d g e 。m ：t h em i tp r e s s 。1 9 7 0 6 1 绪论 一起的。但是，关键中间产品如人力资本、知识、营销和管理技能的市场难 以组织，并且是不完全的，这是由于与特定产品相联系的单一性所导致的。 要通过外部中自j 市场来连接不同的经营活动，就会产生时间滞后和交易成本， 为了避免高的外部市场成本，企业自然会建立内部市场替代外部市场。在这 个过程中，企业主要考虑四个因素：一是行业因素，包括产品的要素密集性 质、行业的规模经济性、市场结构等；二是地区因素，如地理位置和社会文 化差异等；三是国家因素，如政治、经济以及法律的状况；四是公司因素， 跨越国界的内部化导致对外直接投资和跨国公司的产生。 从内部化的动机看，由于市场的不完全，企业往往乐于实行企业的内部 化。但企业实行内部化的动机与产品的性质和相应的市场结构密切相关。在 众多的中间产品中，企业对知识产品内部化的动机最强。知识资本在企业内 部转让，花费的成本低，既能防止技术优势流失，避免因知识产品出售而出 现竞争对手，又能给企业提供运用其特定优势的巨大空间。内部化经营使企 业的控制权和支配权在国际上得到扩大。精心选择的内部转让价格是企业最 大的增值器。内部化经营不仅能使各子公司分享母公司的资产优势，而且整 个企业能获得多种经济效益，利用全球的子公司网络开发生产资源和获得市 场信息，通过企业内部交流达到生产要素的优化配置。 从内部化的条件看，只有当内部化的边际收益高于或等于内部化的边际 成本时，内部化才是可行且有效的选择。市场内部化的收益来源于消除外部 市场不完全带来的经济效益，包括统一协调各项业务、制定有效的差别价格、 消除买方不确定、减轻或消除国际市场不完全、保持公司在全世界范围内的 技术优势，避免政府干预等所带来的经济效益。企业因内部化而得到某些利 益，但也必须为此付出代价，内部化成本主要有：资源成本、通讯成本、国 家风险成本、发现成本等。 国际生产折中理论中的三优势模式英国罩丁大学教授邓宁于1 9 7 7 年在 一篇题为贸易、经济活动的区位与多国企业：折中方法探索的论文中提 出了国际生产拆中理论，并在1 9 8 1 年出版的国际生产与多国企业一书中， 全面、系统地阐述了这一理论。 邓宁主张，在研究跨国公司时，要引进区位理论，并与俄林要素禀赋论、 海默的垄断优势理论、巴克莱和卡森的内部化理论等结合起来，创立折中的 7 社会资丰在跨同公司经营管理中的作用研究 方法和体系。因此，折中理论的核心在于强调跨国公司从事国际生产时要受 到所有权优势、内部化优势和区位优势的影响，对外直接投资是这三项优势 整合的结果，邓宁称之为“三优势”模式。 所有权优势是指一园企业拥有或能够获得的国外企业所没有或无法获得 的资产及所有权，包括对无形资产的独占和企业经济规模两方面所产生的优 势，或泛指任何能够不断带来未来收益的东西。企业要对外直接投资，必须 拥有所有权优势，而这一优势必须是足以补偿在国外生产经营的附加成本。 内部化优势是指企业有能力将所有权优势在企业内部配置、转让和有效利用。 企业在所拥有的优势进行跨国性转让时，必须考虑到内部组织和外部市场两 种转让途径，只有当前者所带来的利益大于后者时，对外直接投资才有可能 发生。区位优势属于东道国所有，指跨国公司在选择直接投资的地点和国别 时，必须充分考虑东道国的生产要素优势。这种优势不仅包括东道国的自然 资源、劳动力、地理位置，而且包括东道国的政治、经济制度、市场规模、 基础设旌、外贸和税收政策等。跨国公司总是把资金投向那些具有区位优势 的国家和地区。 跨国公司拥有“三优势”的根本原因是不流动的国际资源在各国问的非均 衡分布和国际市场存在“缺陷”。所有权优势是对外直接投资的必要条件，而 内部化优势和区位优势是对外投资的充分条件。如果企业不能把知识产品的 生产和销售内部化，则会形成技术许可和合同安排。如果企业不能把不完全 的外部市场内部化，则自然只能采用出口和其他外部交易形式。 1 2 2 跨国公司主流理论的缺陷 上述理论从不同角度阐释了跨国公司的相关问题，但是，相对于全球化 环境下跨国公司面临的问题，其缺陷是显然的，包括： ( 1 ) 跨国公司主流理论的片面性。跨国公司主流理论的实质是优势禀赋 论，具有片面性。白海默提出垄断优势论后，西方学者在跨国公司理论发展 上直停留在分析归纳跨国公司对外直接投资的各种决定因素，其实质是跨 国公司拥有的优势。垄断优势理论将跨国公司对外直接投资归纳为其所拥有 的技术、管理职能、产业组织、资本及规模经济性等垄断优势。内部化理论 1 绪论 将对跨国公司优势分析从企业所拥有的要素扩展到组织机制，并将它作为对 外直接投资的一个先决条件，其产生与发展是和跨国公司的产生与发展直接 相连的。尽管企业组织演化成为对外直接投资研究的新焦点，但并未脱离传 统的优势分析思路，只不过将优势分析的领域从企业拥有的要素扩展到组织 机制上，即提出了内部化优势的概念。国际生产折中理论明确提出决定对外 直接投资的三大优势，将优势分析进一步拓展到投资区位上，值得注意的是， 折中理论分析的区位因素已超出投资者拥有的范畴。 综观跨国公司的主流理论，可以发现优势是整个国际直接投资理论的核 心。他们能初步回答三个问题：跨国公司对外直接投资的原因是寻求优势； 对外投资生产的条件是具备一定优势；对外投资的地方是存在区位优势的地 方，但无法回答优势从何而来这一根本性命题。 ( 2 ) 跨国公司主流理论的非适应性。主流理论片面强调跨国公司“与生 俱来”的优势禀赋，忽视对东道国市场权力的研究，其适应性j 下在受到现实的 质疑。在所有权优势上，跨国公司规模经济优势因东道国市场有限导致的市 场占有率不高和消费需求的差异性导致的产品多样性需求而削弱。技术和商 誉等所有权优势因东道国存在适应性问题和逐渐接受的过程，而且，技术优 势需要巨额的研究开发投入，飞速发展的科学技术及创新面临极大的不确定 性，加之创新周期的加快，使跨国公司难以独担创新的投入，在一定程度上 影响跨国公司所有权优势的发挥。随着跨国公司先进技术、知识和经验逐渐 向其他企业的传播和先进机器设备在其他国家的普及，跨国公司的这些所有 权优势也会逐渐丧失。在内部化优势上，根据内部化理论，跨国公司对外直 接投资对象所具有的文化特征应该与本公司相似或相近，内部化成本相对才 会比较低廉，现实中，跨国公司普遍采取“本土化”策略，跨文化管理并未导 致交易成本的增加，削弱跨国公司的竞争力，通过跨文化管理带来的文化多 元性优势反而增加了跨国公司的竞争力。当然，也有些跨国公司的跨文化管 理也是失败的。传统理论的内部化优势在多元文化环境中是否有效，如何充 分发挥成为新的问题。面且，内部化也是有成本的，包括管理成本和通讯成 本等，当越来越多的交易纳入企业内部进行，交易的管理和信息的流入流出 变得非常复杂，内部化边际费用不断上升，因此，内部化优势的增长是有极 限的。在区位优势上，如果投资所在国员工对物质文明、工作、环境、成就、 9 社会资本在跨国公司经营管理中的作用研究 时间、权威乃至家庭等的态度与跨国公司母国员工相异，就会使跨国公司投 资的区位优势大打折扣。极端情况表现为，由于跨国公司在某些行业形成的 垄断局面，唤起了东道国人民对“经济帝国主义”的觉醒和民族主义情绪。近 年来，文化差异由此导致的文化冲突给跨国公司的经营管理带来越来越多的 麻烦。 1 3 研究的主要内容 本文主要关注社会资本在跨国公司经营管理中的作用。第2 、3 两章是理 论分析部分。第2 章在论述跨国公司理论新进展中，引入社会资本理论，阐 明跨国公司社会资本可以划分为跨国公司内部的社会资本和跨国公司之间的 社会资本，指出将社会资本嵌入价值链理论对于指导跨国公司经营管理具有 重要作用。第3 章在第2 章论述基础上，分别分析了社会资本在跨国公司内 部管理中的作用，和在跨国公司经营中的作用。第4 章是案例研究，运用两 个案例具体说明了社会资本在跨国公司经营管理中的作用。虽然社会资本对 跨国公司的经营管理有诸多好处，但并不意味着社会资本就是包治百病的灵 丹妙药，所以在第5 章中对社会资本可能存在的负面效应进行了探讨。最后 是结束语。 1 4 研究方法和创新点 ( 1 ) 本文采取的研究方法 辨证分析的方法。社会资本对跨国公司的经营管理具有重要的积极意义， 但不可否认的是社会资本也有其负面的作用和影响。本文采用一分为二的方 法，提出我们既要认清社会资本的积极影响，又要看到其危害，并探索发挥 积极作用的作用机理，探求减轻甚至避免社会资本消极作用的方法。 多学科交叉的方法。本文融合经济学、管理学、社会学的相关知识，既 看到主流传统的跨国公司理论对跨国公司经营管理的重要意义，同时揭露传 统理论的不足，引入社会资本这一分析工具为跨国经营管理提供全新的视野 和探索路径。 1 绪论 理论研究与实例分析相结合。在综合国内外关于社会资本相关理论的基 础上，运用典型案例辅助分析跨国公司社会资本的作用。 ( 2 ) 主要创新点 第一、根据分析的需要，将社会资本分为跨国公司内部社会资本和跨国 公司之间的社会资本。 第二、将社会资本理论嵌入价值链理论的相关理论中，道明价值链理论 的强大解释力要高度依赖社会资本的获得和积累。 第三、用了通用和丰田两个具体案例来阐明社会资本在跨国公司价值链 网络中的存在。 第四、用一个简单的重复博弈模型来探讨社会资本对于长期稳定合作的 重要作用。 社会资奉在跨固公司经营管理中的作用研究 2 跨国公司理论新进展 2 1 价值链理论中的整合协调 波特对战略管理思想作了细致的分析，提出了“价值链”概念。他说：“在 一个特定行业展开竞争的所有活动都可以加以综合归类，这就是我所说的价 值链。在价值链中的所有活动都构成购买者价格的一部分。从广义上说，这 些活动包括生产、营销、传送，以及产品服务；还包括投入品采购、技术、 人力资源、其他支持活动的所有基础设施功能的提供。每项活动都需要采购 原材料、雇佣人力资源、综合利用不同技术，利用企业基础设施，比如一般 管理和财务”。即企业是用来进行设计、生产、营销、交货以及对产品起辅 助作用的各项活动的集合。 价值链理论的核心观点是，在一个企业的各项价值活动中，并不是每个 环节都创造价值，而是一些特定的环节才真正创造价值，这些真正创造价值 的价值活动被称为“战略环节”，谁掌握了这些战略环节，谁就抓住了整个价 值链，谁就控制了该行业。 根据价值链理论，跨国公司在国际竞争过程中，主要考虑两个战略变量。 一个是企业在世界各地经营活动的整合态势。亦即跨国公司在组织价值链上 各环节活动中，决定这些活动在世界各地的区位布局。跨国公司经营者通过 “价值链”分析，作出决策把哪些生产环节、工序扩散到母国以外。二是跨国 公司的协调。亦即跨国公司在不同国家展开价值链上各环节的经营活动时彼 此协调，这决定在国外所有权和控制权的安排，哪些生产环节在国外应该采 取独资，哪些环节可以进行合资或者是其他合作安排。跨国公司战略实际上 是上述两个战略变量的不同组合。而跨国公司能利用这些不同组合，形成能 “p o r i e r m e t h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f n a t i o n s n e w y o r k ：t h ef r e e p r e s s 1 9 9 0 , 4 0 1 2 2 跨国公司理论新进燧 发挥其独特优势的环境，从而具备“新”的战略优势。换言之，在全球经济一 体化和国际分工不断深化的背景下，“跨国公司在国内外的产销经营，也即在 国内外的价值增值活动紧密结合为一体，其价值链在跨国公司共同管理下具 有国际性质。棚 2 2 社会资本及其在跨国公司经营管理中的引入 跨国公司在全球化环境中面临的激烈竞争、公司内部管理中的文化冲突 等，使得社会资本理论逐渐被引入到跨国公司的经营管理中来。 社会资本理论近年来在社科领域备受关注，我国已有不少学者对之展开 研究。根据程民选教授等人的研究，管理学领域的社会资本主要研究社会资 本与企业行为关系，一般从组织内和组织问这两个层次上展开讨论。刘光友 等用社会资本概念研究了企业的诚信，认为企业在获取和利用社会资本的过 程中，诚信是一种不可或缺的社会要素，构成了企业社会资本的重要度量， 企业只有通过诚信才能实现其社会资本的社会和经济价值。印边燕杰等提出了 企业社会资本的概念，认为企业通过纵向联系、横向联系和社会联系摄取稀 缺资源的能力是一种社会资本，它对企业的经营能力和经济效益有直接的提 升作用。他们还分析了企业的社会资本及其功效，认为企业社会资本量的大 小受经济结构和企业家能动性两大要素影响，对经营能力和经济效益有直接 的提升作用。” 家族企业是东方文化下具有典型意义的经济组织，运用社会资本研究家 族企业成了热门话题。家族企业的成长被认为是金融资本、人力资本、社会 网络资本和社会文化资本的融合过程，信任资源和结构是影响家族企业融合 社会资本有效性的关键因素。 家族企业之所以能在夹缝中突起。很大程度依靠 了其深厚的社会资本；但程民选教授( 2 0 0 5 ) 认为，如果社会资本不能应经 济发展而提高，就可能走向反面，成为家族企业发展的障碍。 o 二林生跨国弊传理论j 实务北京：对外弊贸教育版社，1 9 9 4 ，3 2 。程民选等经济学说闽中的礼会资奉社会科学研究2 0 0 6 。刘光友，任虹诚佑社会资本的企业研究商业研究，2 0 0 a ( i o ) ，2 7 2 9 9