（政治经济学专业论文）中国城市化进程中农民工问题的探析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 大批农民向非农产业和城市转移，应是城市化的题中之义。然而，由于制度 的阻碍，我国大批进入城市的农民工却无法融入城市。他们身在城市却感到城市 离他们非常遥远，是天然的“二等公民”。这种状况不改变，我国的城市化步伐 就无法加快，工业化势必受到影响，宏伟的现代化蓝图也就无法变成现实。 城市化是任何国家现代化过程中不可逾越的一个发展阶段。我国的城市化道 路历尽曲折，改革开放后逐步走向正规，进入一个较快发展阶段。但相对发达国 家而言，仍然落后很多，对工业化的支撑作用仍显单薄。怎样进一步加快城市化 进程，是我国现代化建设中的一项重要任务。 本文首先介绍了西方经济学家和我国一些学者关于城市化及人口转移的若 干理论及观点，进行了简要评述，并从当前进城农民工及失地农民所处的困境入 手，探讨产生问题的原因，给出解决这些问题的思路。在此基础上提出本文的观 点和主张，即顺应客观规律，去除制度性障碍，为农民进城创造条件，尤其对早 已在城里谋生的大批农民工，更应该尽快采取切实有力的措旌，让他价成为新市 民，融入城市社会。对在城市化进程中出现的失地农民，也应该加大社会保障力 度，解除他们的后顾之忧，让他们在由农民到市民的转换中尽快适应新的角色。 本文在分析方法上，采取定性分析与定量分析相结合、宏观分析与微观分析 相结合的方法，尤其是用统计分析和比较分析贯穿全文。 本文共分四章： 第一章对有关城市化理论进行综述，介绍了部分西方学者和我国学者的观 点，阐述了城市化的内涵和本质，以及人口迁移的必然性。 第二章对我国城市化的历史进行了简要回顾后，对我国城市化进程进行理论 分析，并探讨分析了农民工进城的动力因素。 第三章对农民工和失地农民的现实状况进行分析，指出了他们面临的困境， 并对造成他们困境的制度性原因进行了剖析。 第四章回顾了我国农民进城政策的变化过程，对影响农民转移的现有制度进 行了分析，提出了农民工变为城市居民的途径，并以潍坊高新技术产业丌发区为 例，阐述了如何保障失地农民的利益。 关键训：城i b 化农民f潍坊高新欠地农民 山东大学硕士学位论文 ap r o b ei n t ot h eq u e s t i o n sa b o u tp e a s a n t - l a b o r d u r j n gt h eu r b a n i z p 汀i o np r o c e s s a b s t r a c t l a r g eq u a n t i t i e so fp e a s a n t st r a n s f e r r i n gt on o n - a g r i c u l t u r a le s t a t ea n dc i t y , s h o u l db et h ej l i s tc o n t e n to f u r b a n i z a t i o n b u t ，b e c a u s eo f t h ei n s t i t u t i o n a lb a f f l e m e n t ， t h el a r g eq u a n t i t i e so fp e a s a n t - l a b o r si no u rc o u n t r yw h oc o m ei n t oc i t i e sc a nn o t a d a p tt ot h el i f ei nc i t i e s t h e yf e e lf a ra w a yf r o mt h ec i t i e s t h e y r et h en a t u r a l “s e c o n d c l a s sc i t i z e n s ”i ft h es i t u a t i o nc a nn o tc h a n g e t h es t e po fo u rc o u n t r y s u r b a n i z a t i o nw i l ln o ta c c e l e r a t e ，i n d u s t r i a l i z a t i o nc e r t a i n l yw i l lb ea f f e c t e d ，a n dt h e n t h eg r a n d i o s eb l u e p r i n to f m o d e r n i z a t i o nw i l ln o tb e c o m et r u e u r b a n i z a t i o ni sad e v e l o p m e n tp h a s ew h i c ha n yc o u n t r yc a nn o tg e ta c r o s si nt h e m o d e r n i z a t i o np r o c e s s t h er o a do fo u rc o u n t r y su r b a n i z a t i o ni st o r t u o u s 。a f t e rt h e r e f o r ma n do p e n i n g ，t h eu r b a n i z a t i o no fo u rc o u n t r yc o m e si n t oaf a s t e rd e v e l o p m e n t p h a s eg r a d u a l l y b u ti t i ss t i l lm o r eo u to fd a t e c o m p a r e d 、航t ht h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s i ti ss t i l lw e a ka tt h es u s t a i n i n gt ot h ei n d u s t r i a l i z a t i o n h o wt oa c c e l e r a t e t h eu r b a n i z a t i o nt e n o ri st h ei m p o r t a n tt a s ki nt h ec o n s t r u c t i o no fo u rc o u n t r y s m o d e r n i z a t i o n f i r s to fa l l ，t h et h e s i si n t r o d u c e ss e v e r a lt h e o r i e sa n dp o i n t so fv i e wa b o u t u r b a n i z a t i o na n dp o p u l a t i o nm i g r a t i n go ft h ew e s t e r ne c o n o m i s t sa n dc h i n e s e s c h o l a r s ，t h e ng i v i n gab r i e fn a r r a t i o n i no r d e rt os e t t l e t h ed i f f i c u l t yo ft h e p e a s a n t - l a b o ra n dl a n d l o s i n gp e a s a n t ，t h et h e s i si n q u i r e si n t ot h ep r o b l e m a t i cc a u s e a n dg i v e st h es e t t l i n gt h r e a d st ot h e s ep r o b l e m s t h e ni tb r i n g su pt e x t u a lp o i n to f v i e wa n dc l a i m ，w h i c hi sc o m p l y i n gw i t ho b j e c t i v el a w , w i p i n go f fs y s t e mo b s t a c l e s ， c r e a t i n gc o n d i t i o n sf o rp e a s a n t se n t e r i n gi n t oc i t i e s e s p e c i a l l y , o u rc o u n t r ys h o u l d a d o p tp r a c t i c a la n dp o w e r f u lm e a s u r et ol e tt h el a r g eq u a n t i t i e so fp e a s a n t l a b o r st h a t h a v ea l r e a d ye n t e r e di n t oc i t i e sb e c o m en e wc i t i z e n sa n da d a p tt ou r b a ns o c i e t ya s s o o na sp o s s i b l e o u rc o u n t r ys h o u l da g g r a n d i z es o c i a lp r o t e c t i o n st ot h el a n d l o s i n g 山东大学硕士学位论文 p e a s a n t si nt h et e n o ro fu r b a n i z a t i o n ，u n c h a i n i n gt h e i rc a r e sa th o m e ，l e t t i n gt h e m a d a p tw i t ht h en e w r o l eo f t h ec i v i cc o n v e r s i o na ss o o na sp o s s i b l e t h ea n a l y t i c a lm e t h o do ft h i st h e s i sa d o p t sd e t e r m i n et h en a t u r ew i t hr a t i o nl o o k c o m b i n a t i o n ，m a c r o s c o p i c w i t hm i c r o s c o p i cl o o k sc o n j u n c t m e a n s ，e s p e c i a l l y a d o p t i n gs t a t i s t i ca n a l y s i sa n dc o m p a r i n ga n a l y z ei nt h ew h o l et h e s i s t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ： t h ef i r s tc h a p t e r ：t h ew r i t e rs u m m a r i z e st h e t h e o r i e so fu r b a n i z a t i o n i t i n t r o d u c e st h ep o i n t so fv i e wo fw e s t e ms c h o l a r sa n do u rc o u n t r y ss c h o l a r s i t e x p o u n d st h ec o n n o t a t i o na n de s s e n c eo fu r b a n i z a t i o n , a n dt h ei n e v i t a b i l i t yo f p o p u l a t i o ni m m i g r a t i o n t h es e c o n dc h a p t e r ：t h ew r i t e rb r i e f l yr e v i e w st h eh i s t o r yo f 时b a n i z a t i o n , t h e n a n a l y s e st h eu r b a n i z a t i o np r o c e s si nc h i n a , a n dt h e ni n q u i r e si n t ot h ed y n a m i cf a c t o r s o f e n t e r i n gi n t oc i t i e so f p e a s a n t - l a b o r t h et l l i r dc h a p t e r ：t h ew r i t e ra n a l y s e st h er e a lc o n d i t i o no fp e a s a n t - l a b o ra n d l a n d - l o s i n gp e a s a n t ，c h a r t st h ed i f f i c u l tp o s i t i o nw h i c ht h e yf a c i n g ，a n da n a l y s e st h e i n s t i t u t i o n a lr e a s o no f c a u s i n gt h e f td i f f i c u l tp o s i t i o n t h ef o n l lc h a p t e r ：t h ew r i t e rr e v i e w st h ep r o c e s so f p e a s a n t - l a b o ri no u rc o u n t r y , a n a l y s e st h ei n s t i t u t i o nw h i c hi n f l u e n c e st h ep e a s a n t s t r a n s f o r m ，a d v a n c e st h ew a y o f p e a s a n t l a b o rc h a n g i n gi n t oc i t i z e n s ，t h e na c c o r d i n gt o t h ee x a m p l eo fw e i f a n g h i g h - t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n tz o n e ，t h ew r i t e rt e l l s1 1 8h o w t op r o t e c tt h eb e n e f i t so f l a n d l o s i n gp e a s a n t s k e yw o r d s ： u r b a n i z a t i o n ，p e a s a n t l a b o r ,w e i f a n gh i g h t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t z o n e ， l a n d l o s i n gp e a s a n t s 山东大学硕士学位论文 引言 在我国，从理论界、学术界到政界，目i i i “城市化”都是一个倍受瞩目的话 题。这是因为城市化作为现代化一个不可逾越的阶段，已经成为一项战略性选择。 在城市化的转型时期，出现了许多波及全社会的问题，这些问题引起了广泛重视， 。分析这些问题产生的原因，研究解决这些问题的办法，都是当i i f 亟待要做的工作。 城市化进程中的农民工问题就是这些问题中的一个。 农民工是一个特殊的社会群体，他们已成为我国产业大军的一支重要力量， 为我国的现代化事业做出了重要贡献。但由于制度性因素，他们仍然持有农业户 口，既没有被城市社会保障体系所覆盖，也难享受到城市的各项社会福利，长期 工作在城市，却与城市职工同工不同时、同工不同酬、同工不同权，就业权、受 教育权、受救助权等得不到应有的保护，更难享受到城市居民享有的住房、医疗 卫生服务、市场信息服务等公共服务和社会福利。能否解决好农民工问题，不仅 关系到城市化速度，而且直接关系到我国现代化进程和宏伟目标的实现。 本文依据国内外学者的理论基础及我国城市化的实践，运用定性分析与定量 分析相结合、宏观分析与微观分析相结合的方法，对我国出现的农民工问题进行 研究分析，以期在解决农民工问题方面提供点参考意见。 7 山东大学硕士学位论文 第一章城市化的理论综述 在经济学理论中，城市化理论是发展经济学的重要组成部分。城市化的内涵 和本质是什么? 它的运行机制是怎样的? 城市化与人口转移是什么关系? 与此 相关的研究成果，对于认识城市化发展规律，以及运用这些规律分析研究中国城 市化历程，探讨中国城市化存在的问题及解决途径，具有十分重要的理论和现实 意义。 一、城市化的内涵与本质 城市是人类文明史上一个极为重要的现象，它与文字、铜器一样，是文明起 源的标志之一从字面上看，“城市”一词是由“城”和“市”组成的。在我国 古代汉语中，“城”指的是围绕人群聚落而修筑起来的环形墙壁，“市”则是指人 们进行物品交易的场所。在“城”与“市”相结合所产生的“城市”一词中，“城” 是城市的外形界定，“市”则是城市的核心内容，即：聚集功能。在经济学上， 城市的一个重要特征就是它能产生聚集经济的功效。 至于“城市化”一词，则最早出现在1 8 6 7 年西班牙工程师a s e r d a ( 塞达) 的著作城市化基本原理中。他首先在这本书中使用了“城市化”( u r b a n i z a t i o n ) 一词，2 0 世纪，这个词在全球流行开来。2 0 世纪7 0 年代末，城市化基本原理 被翻译成中文进入中国。 那么，城市化的内涵是什么呢? 1 9 8 3 年，我国城市规划设计研究院主持了 题为“若干经济较发达地区城市化途径和发展小城镇的技术经济政策”的研究课 题，曾对“城市化”这一概念的内涵作了初步界定：城市化是一个国家社会经济 发展到一定阶段必然出现的历史发展过程，它是一种全球性的社会现象，这种现 象突出表现为农业人口向非农业人口、乡村人口向城市人口的转化与聚集。 但是，人口的聚集以及由此而形成的城市数量的增加和城市规模的扩大，是 不是城市化的全部内涵呢? 换句话说，一个国家的城市化程度是否只是通过该国 城市人口所占比重这一指标来衡量呢? 答案是否定的。从发达市场经济国家城市 化的进程中不难看m ，“人i 的转移和人f 的集中”只是城lb | 化的表现形j 或重 要i ；i 提，而“绎济活动的集聚”则足城i j 化的l ：要内容，“幸 会纤济结构的转变” 山东大学硕士学位论文 爿是城市化的实质与核心。具体说束，“城市化”有一个层次的内容： 1 人口集中。城市化首先表现为一个人口大规模迁移和集中的过程，即一国 人口从平面无限分散向有限空| 日j 集聚的过程，具体表现为农村人口转变为城市人 口的过程。而这种人口向城市的集中，是一种随着经济的发展和社会的进步而自 发形成的，它不以人的意志为转移，是农村的强大“推力”和城市的强大“拉力” 共同作用的必然结果。 2 经济活动集聚。人口迁移是城市化过程中的一个必然现象，但它不是城市 化的主要内容。作为城市化，重要的是一个经济活动和资源要素集聚的过程。这 种集聚不仅表现为人力资本、物质资本等要素的集聚，而且表现为第二产业、第 三产业在城市的集聚。由于城市不仅能为人们的交换提供功能完备的市场体系和 交换所需的各种中介服务机构，而且还能提供交换所需的便利的交通条件和灵通 的信息条件，因而，还产生了交换在城市的集聚。由于以上所述的要素、产业及 交换的集聚，必然会使消费活动集聚。而集中消费不仅能降低消费成本，促成消 费潮流的产生，形成消费方式社会化的效应，而且还能创造出分散消费所不能创 造的新产业，如快餐、超市、健身、保健等产业。 3 社会经济结构的转变。城市化的本质是通过追求聚集效应而改变社会经济 结构和人们的生产方式、生活方式，最终实现城市现代化，提高人民的生活水平。 具体来说，这个变化过程是这样的：在城市化过程中，随着大量的农业劳动力不 断进入城市，耕地的使用就日益集中，生产规模不断扩大，因而适宜先进生产工 具的使用，农业生产效率就会大大提高。对工业来说，由于人口向城市聚集，不 仅扩大了城市消费市场规模，刺激了r 用工业品和耐用消费品的生产，而且为工 业的发展提供了劳动力资源，因此必然推动工业化发展。城市作为聚集中心，在 交通运输、通信设施、市场容量、人力资源、资会等方面拥有优势，同时，由于 经济活动聚集所带来的规模生产活动产生了对供电、供水、公路、铁路、通讯等 基础服务设施的需求，从而为商业、会融、贸易等第三产业的兴起提供了必要条 件。所以，城市化又促进了第三产业的兴起。最后，由于城市化促进了一、二、 三产业发展，促使各类产品的种类与数量大大增加，在丰富城市居民物质生活的 同时，带动了科学、文化、娱乐、教育等设施的建殴，由此又丰富了城市居民的 精神，j 三活。这样，人民的总体生活水甲就得到了提商。 0 山东大学硕士学位论文 美国学者弗罩德曼( j f r i e d m a n ) 将城市化过程区分为城市化i 和城市化 i i 。他的解释是：城市化i 人口和非农业活动在规模不同的城市环境中的地 域集中过程、非城市型景观转化为城市型景观的地域推进过程；城市化i i 城 市文化、城市生活方式和价值观在农村的地域扩散过程。城市化i 是可见的物化 了的或实体性的过程，而城市化i i 则是抽象的、精神上的过程。 综上所述，城市化可以这样表述：城市化是一个农业人口转化为非农业人口、 农村地域转化为城市地域、农业活动转化为非农活动、农村生活方式转化为城市 生活方式的过程。 这一过程概括起来表现为两个方面：一方面表现为人的地理位置的转移和职 业的改变以及由此引起的生产方式与生活方式的演变：另一方面表现为城市人口 和城市数量的增加、城市规模的扩大以及城市经济社会、现代化和集约化程度的 提高。 相应地，城市化衡量指标体系有人口变动、经济变动、社会变动三个方面： ( 1 ) 人口变动指标：指城市化引起的人口自然、社会、机械三种形态变化。 主要包括城市人口占总人口比例、城市非农业人口比例、城市非农劳动力占总劳 动力的比重等。 ( 2 ) 经济变动指标：主要包括国内生产总值、城市人均国内生产总值、城 市产业结构、城市g d p 占全市g d p 的比重、经济集聚度、城市辐射能力、城市 基础设施等。 ( 3 ) 社会变动指标：主要包括城市居民人均可支配收入、城市人均居住面 积、住房成套率、人均公共绿地面积、城市适龄青年大学入学率、城市公共教育 经费占g d p 的比重、科研和丌发占g d p 的比重、城市每千人拥有医生数、恩格 尔系数、社会保障覆盖率、城市文明程度和城市生态环境指标等。 二、城市化的主要理论及模型 城市化作为人类社会发展到一定阶段而出现的社会历史过程由来已久，对城 市化现象的描述和解释也异常丰富，并形成了不同的理论模型。蔓要有： 山东大学硕士学位论文 ( 一) 城市化启动机制理论 世界城市化发端于2 0 0 年前的工业革命，2 0 世纪5 0 年代术，鲍格利用美国 1 8 2 0 1 9 5 0 年工业化水平与城市化水平的时序资料，求得了二者的相关系数， 证明两者存在强正相关关系。1 9 7 2 年，戴维斯求得法国1 8 4 1 1 9 4 6 年j 日j 这两 个变量的相关系数，以及英格兰和威尔士1 8 4 1 1 9 3 1 年日j 两个变量的相关系数， 结果，均证明工业化水平与城市化水平呈强j 下相关关系。1 9 7 5 年，著名发展经 济学家钱纳里等人利用1 0 1 个国家和地区1 9 5 0 1 9 7 0 年人均国民生产总值与城 市化水平的统计资料，求得的相关系数也呈强正相关，在此基础上，他提出了反 映与不同人均国民生产总值相对应的城市化水平，以及城市化水平趋于稳定的人 均国民生产总值界限的“世界发展模型”( 见下图) 。 0 2 0 04 0 0 1 0 0 04 0 0 0 8 0 0 0 人均国民生产总值( $ ) 资料来源：( 美) 马尔科姆吉利斯苫并发展经济学中译本，经济科学山版丰十1 9 9 0 年版，第7 1 6 页 上图形象地说明了按人均国民生产总值表示的不i r 0 经济发展水平下的工业 j b o b u e ：t h ep o p u l a t i o no f t h eu n i t e ds t a t e s n e wy o r k 1 9 5 9 k d a v i s ：w o r l du r b a n i z a t i o n1 8 5 0 1 9 2 0 i ns y s t e m so f c i t i e s 1 9 7 2 卿加 驰 柏 舳 加 加 山东大学硕士学位论文 化与城市化的关系。从图中可以看出，工业增值率与工业劳动力增长率的增长儿 乎是同步或平等的，由f 其他原闪，工业增值率曲线高于工业劳动力增长率曲线。 而工业的增长速度一般是快于人均国民生产总值的增长速度的，这可能是人口总 趋势呈现为递增的缘故。城市人口增长，从而城市化速度则既快于工业增长速度， 又更快于人均国民生产总值的增长速度。此外，当人均国民生产总值很低时，工 业发展速度与城市化速度很接近，而当人均国民生产总值很高时，工业发展速度 开始大大落后于城市化速度。这一方面显示出人均国民生产总值越高，其中工业 产值的含量越低，另一方面表明在经济高度发达的社会里，城市人口可以赖以生 存、发展的非工业性物质资料越来越丰富，第三产业又开始替代工业而成为城市 化的新的启动机制。但是，无论如何，应该承认，在城市化的初始阶段，工业化 甚至是其惟一最为有效的启动机制。 ( 二) 城市化与人口迁移关系理论 引起城市化的人1 3 学原因既可以来自城市人口出生率超过乡村人口出生率， 也可以来自由乡村向城市的人口迁移。但是，从城市化的历史和现实来看，人口 迁移是城市化的基本原因，城市人口往往增长缓慢或呈停滞甚至负增长态势。因 此，对人口迁移引致城市化的理论表述也由来已久。 1 8 8 5 年和1 8 8 9 年，雷文斯坦在其发表的论迁移的规律中就曾指出：在 快速增长的城镇周围的居民会立即包围该城镇，并继而集中于城镇之中；留下的 空隙则会很快被从更偏远的乡村迁移来的人1 3 填满，直到这些快速增长的城市的 吸引力步一步地被整个不列颠帝国最最偏远的角落感受到为止。7 0 年代初， a 霍利则认为，在农村地区，随着农业和采矿业的机械化，就业机会越来越少； 而作为另一端的城市，其工业区内的新兴产业和服务业则方兴未艾，产生了很多 就业机会。于是，城乡之问出现了人口规模和就业机会的不平衡。这种不平衡是 产生乡村向城市迁移的动力。这种平衡说属于迁移城市化的生念学理论范 畴。这与美国学者埃弗卑特m 罗吉斯“先进的农业技术迫使农民从乡村迁向 城市”的描述也是完全一致的。 比较完整而又比较动念的表述城市化与人 迁移关系的模型曲线是j g 威 争竞能z 仔与代阳疗人l 1 学i 兑，i i i 内人k 版 f 1 9 9 2 斗版弛1 8 2i j 三 山东大学硕士学位论文 廉姆作出的。该模型曲线是甚于1 9 6 0 年至2 0 6 0 年1 0 0 年问第三世界“高速增长” 资料来源：美国人i = 1 委员会 p o p u l a t i o n a n dd e v e l o p m e n tr e v i e w ，1 9 8 8 年6 月，第2 号，第1 4 卷，第2 8 8 页 该模型曲线表明，2 0 世纪8 0 年代是第三世界国家城市化速度最快的时期， 也是迁往城市的移民移入率达到巅峰的时期。在这1 0 0 年问，第三世界的城市增 长率与其城市迁入移民率同步发展，且城市增长率高于移民进城率一个近乎固定 值。这表明，总的来说，城市化是依靠迁入人口实现的，而且城市规模有小型化、 分散化的趋势：第三世界城市化浪潮大约要持续到2 0 1 0 年左右，届时，第三世 晃国家的城市增长率约为2 6 ，移民进城率约为0 ，城市累计百分比约为8 0 以上。 由于中国城市化过程的特殊背景，所以，需要对有关农村人口向城市迁移方 面的理论给予特别的重视。在这罩再重点介绍一下配第一克拉克法则、刘易斯模 型和托达洛模型。 1 配第一克拉克法则 1 7 世纪，英困经济学家威廉配第第。次发现世界各国的围民收入水平差 异及j 形成的f i 问经济发展阶段，其灭键原【刘红j ：产r 、l k 结构的f i l 司。掘他脱察， 山东大学硕士学位论文 荷兰大部分人口从事制造业和商业，其人均国民收入比欧洲大陆其他国家高很 多；英国不同产业内，人均收入水平也不相同，从事运输的船员收入竟高于从事 农业的农民收入4 倍。由此，威廉配第认为，这种不同产业之日j 存在的相对收 入差距，会吸引劳动力从低收入的产业部门向高收入的产业部门移动。他最后得 出结论：比起农业来，工业的收入多，而商业的收入又比工业多，也就是说，工 业比农业的附加价值高，服务业比工业的附加价值高。各产业劳动生产率提高以 及从低生产率向高生产率产业转移，是推进经济发展的根本机制。 威廉配第的这一发现开辟了产业结构这一重要研究领域，为建立经济发展 理论奠定了基础。 威廉配第这一关于经济发展基本趋向的重大发现，后来被英国经济学家柯 林克拉克重新发现，他在其基础上，第一次研究了产业结构的演进趋势。通过 对4 0 多个国家不同时期的三次产业的劳动投入和总产出资料的整理与比较， 1 9 4 0 年，克拉克出版了经济进步的诸条件一书，指出了劳动力在三次产业 分布结构变化的一般趋势。 克拉克把各国经济发展划分为三个阶段，即以农业为主的低开发经济社会、 以制造业为主的经济社会和以商业、服务业为主的经济社会。 ( 1 ) 以农业为主的低开发经济社会。在这个阶段，人们主要从事农业活动， 由于劳动生产率低，人均收入就比较低，全社会的国民收入较少。 ( 2 ) 以制造业为主的经济社会。随着制造业比重迅速提高，开始进入以制 造业为主的经济社会阶段。在这一阶段，由于制造业劳动生产率提高，人均收入 就比较高，从而引起劳动力从农业向制造业转移。在这个阶段，全社会国民收入 增多，人均国民收入较高。 ( 3 ) 以商业和服务业为主的经济社会。随着经济的进一步发展，商业和服 务业得到了迅速发展。由于商业、服务业的人均收入比农业和制造业要高，从而 引起劳动力从农业向商业和服务业转移。这个阶段，全社会的国民收入增长加快， 人均国民收入大大提高。 克拉克的经济发展阶段学说给出了这样一个规律：随着人均国民收入水平提 高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业转移；当人均国民收入水平进一步提 高时，劳动力便向第乏次产。q k 转移。山此，揭示出产+ 、i p 结构演变的基本趋势，即： 山东大学硕士学位论文 ! 当经济发展处于第一次产业为主体时，人均国民收入低并占有绝大多数劳动力； 随着经济的发展，第二次产业逐渐取代第一次产业而占主导地位，此时，人均国 民收入增加，劳动力从第一次产业向第二次产业转移，从而使第二次产业的劳动 力比重迅速提高，而第一次产业的劳动力比重相对下降；随着经济的进一步发展， 第三次产业所占比重最大，占据主导地位。此时，人均国民收入大大提高，劳动 力从第一次产业主要向第三次产业转移，使第三次产业的劳动力所占比重迅速提 高，而第一次产业劳动力所占比重迅速下降。 2 刘易斯模型 美国著名经济学家阿瑟刘易斯在1 9 5 4 年发表了劳动无限供给条件下的经 济发展一文，并建立了劳动力转移模型。其实质内容是，劳动力无限供给的条 件下资本主义部门的扩大和自给农业部门的缩小。他认为，农业剩余对工业部门 的扩张和劳动力向城市转移具有决定性意义。他把发展中国家的经济结构概括为 两大部门：即资本主义部门和自给农业部门。资本主义部门在生产中使用可再生 产性资本，劳动边际生产力较高。自给农业部门在生产中不使用再生产性资本， 劳动力隐蔽失业( 指的是在自给农业部门中，劳动力相对于资本和土地过于丰富， 以致把一部分劳动力转移出农业，农业产量不会减少) ，劳动的边际生产力较低， 甚至为零或为负数。刘易斯认为，资本主义部门的工资水平取决于自给农业部门 的收入，或者更准确地说，自给农业部门的收入决定资本主义部门工资的下限。 他同时得出结论，由于资本主义部门较高的生活费用、农民转移到城市所付出的 心理成本等原因，资本主义部门的工资水平通常比自给农业部门的平均收入高 3 0 。由于存在劳动力隐蔽失业，对于资本主义部门按照现行工资所提供的就业 机会来说，劳动力的供给是无限的。 3 托达洛模型 在发展中国家中，现实情况是，不仅农村存在着失业或就业不足，城市也存 在着失业或就业不足。美国经济家边克尔托达洛( m i c h a c lt o d a r o ) 建立的城乡 劳动力转移模型，解答了为什么农村向城市的移民过程不会因城市失业或隐蔽失 业的存在而继续进行，从而补充了刘易斯模型的缺陷。 托达洛提出了农业剩余劳动力转移诱因，是由预期的城乡之间工资收入差额 和城r 何就q k 可能性概率共l d 确定的，即对城市i ：业部】较高的就业机会和工资收 6 山东大学硕士学位论文 入的期望，促使农业剩余劳动力向工业部门和城市转移。他还认为农业劳动力向 城市转移具有阶段性，这些劳动力进入城市后先加入城市传统部门，在维持生计 的同时，通过学习提高技能，进入生产率高的部门。 托达洛模型的要点是，农村劳动力向城市移民的决策，是根据“预期”收入 最大化目标做出的。决策的依掘包括两个方面：一是城乡实际工资差距，二是农 村劳动力在城市能够找到就业岗位的概率。引进概率变量，是托达洛模型最重要 的贡献，从而解释了农民为什么在城市存在高失业率的情况下，还会做出向城市 移民的决策，即他的移民决策是根掘预期的城乡收入差距而不是根据实际城乡收 入差距做出的。 上述西方学者关于农业劳动力转移的理论有一定的参考价值，因为不管是从 马克思主义的社会分工学说，还是从国内外城市化经验来看，农业剩余确实是城 市化的重要前提，农业剩余劳动力的转移是城市化形成和发展的一个极其重要的 动因。但是，它们也有不足之处。如刘易斯、托达洛都曾论证过当代发展中国家 农业劳动力的工资水平不依赖于农业边际劳动生产率变化，而是依赖于“制度安 排”，并且这种制度安排的基本特征是农民收入的“平均化”趋势。但是，农业 劳动力转移的“制度安排”是怎样实施的，尤其是一些落后的中等收入国家是怎 样通过“制度安排”顺利完成农业劳动力转移的，这些内容在刘易斯和托达洛的 理论中都没有全面地进行总结，系统的制度性理论框架也没有形成。 ( 三) 城市化阶段和发展趋势理论 往往是依据城市化速度和城市化水平进行阶段划分，有些划分则更深入到特 定的社会经济发展阶段中去。例如，美国城市地理学家诺瑟姆( r m n o r t h a m ) 于1 9 7 9 年发现各国城市化过程速度变化的历史轨迹是呈s 型曲线的，从而认为 城市化具有明显的阶段性。我国学者焦秀琦对上述论断进行了较为严格的数学 模型推导，其结论也认为城市化速度与它所处的历史阶段密切相关，城市化处于 启动阶段时，速度低下、缓慢：城市化处于发展阶段时，加速度增到最大：城市 化到了成熟阶段时，速度变化又趋于缓慢4 。还有的学者进一步认为：城市人口 占总人口的比重超过1 0 以后为城市化起步阶段；超过2 0 以后为城市化加速 阶段，8 0 以后为城市化的自我完善阶段。按照这种划分，肖今1 忤界卜的发达国 嗣均等中阳地 f l 化i x 域比较，t 论止浆，杭十人。 版f i 1 9 9 2 m ，籀6 吼 嗣均等q ，i h l 抛t a r t x 域比较m ，( 电上q 、帆川人川f 1 1 9 9 2 i 笫6 砒 山东大学硕士学位论文 家城市化已步入自我完善阶段，中等收入国家则处j 城市化基本完成阶段或处于 城市化高度发达阶段，而大多数发展中国家则处于城市化起步阶段和城市化加速 阶段。 1 9 8 8 年，美国威斯康辛大学富兰克林d 威尔逊( f r a n k l i n d w i l s o n ) 教授发表先进工业社会的迁移，推出了后工业社会改变了社区的空间结构和 人口再分布模型，认为在社会发展、城市化或大都市与人口迁移之间存在普遍联 系，人口迁移率、迁移方向和迁移特征反映了社会发展和城市集团系统( s y s t e m o fu r b a na g g l o m e r a t i o n ) 变化的阶段性。他以美国为例，指出现代社会或后工业 社会的移民机制已经不同于以前的任何历史时期，在美国这样的后工业社会，人 口迁移基本上成为一个随机过程，已不再是对各类地区间资源、劳动力或资本的 差别的反映。这种用迁移机制作为标志来划分城市化或与人口迁移的阶段性的做 法，大大深化了城市化或人口迁移阶段性的研究。他还考察了1 9 3 5 年至1 9 8 0 年间美国大都市各自内部以及相互之间人口迁移的不同模型，得出的结论是：在 1 9 3 5 年1 9 4 0 年间，人口迁移的基本方向由工业欠发达的“边缘”地区指向工 业高度发达的“核心”地区。而在工业高度发达的“核心”地区，按迁移规模由 大到小排序依次为：大都市之间、大都市至非大都市、非大都市至大都市、以及 非大都市之间。到了1 9 7 5 1 9 8 0 年问，人口迁移的基本方向则是由“核心”地 区指向“边缘”地区，只是在边缘地区内部按迁移规模由大到小排序的结果才与 1 9 3 5 1 9 4 0 年核心地区内部的排序相同。威尔逊教授的基本假设和论证方法有 其独到之处，但是似乎只是在城市化或人口迁移的阶段性划分上提出了一条大致 的思路，其实证过程尚难以表明美国7 0 年代后期的迁移具有随机性特征。 综上所述，从世界范围来说，人口城市化的两大基本阶段是：( 1 ) 由乡村向 城市，并进而由中小城市向大都市的迁移，这总的来说是人口分御的集中趋势。 ( 2 ) 由大都市向中小城市，或由“核心”地区向“边缘”地区的迁移，体现出 人口分却的离散趋势。发展中囡家都处于第一阶段，而一些发达国家则处于第二 阶段。 ( 四) 城市化效果理论 有关城市化的丰十会、经济、人口效果的理论很多，在此不详细阐述，只简要 提一下。在社会效果方呖，诸细i 城耵化改变了 l 会结构和文化结构，荚凼未来学 山东大学硕士学位论文 家丹尼尔贝尔( d a n i e lb e l l ) 在后工业社会的来临一书中对此有比较全面 的论述。他认为由城市群体构成的工业社会是围绕生产和机器这个轴心并为了制 造商品而组织起来的；而前工业社会依靠原始的劳动力并从自然界提取初级资 源。在城市化的自我完善或城市化的第二大阶段，人类进入后工业社会，此时理 论知识处于中心地位，并成为社会革新与制定政策的源泉。在经济效果方面，诸 如城市化改变了职业、产业结构，以及消费结构，劳动生产率空自 f 提高。在人口 效果方面，诸如城市化降低了生育率，加速了人口老龄化进程，提高了人均期望 寿命，等等。中国人口学家曾毅教授对我国城市化推迟生育孩子的影响作过非常 系统的研究，并给出了中国城乡生育率模型( 见下图) 。 资料来源：千嗣均等中国城镇化区域比较研究论文集杭州大学出版社，1 9 9 2 年 第8 页 此外，城市化还改变了人类的生活质量。这方面的理论也很多，诸如美国人 口危机委员会1 9 9 0 年世界1 0 0 个最大都市地区的生活的研究报告就曾对1 0 0 个城市生活质量进行了较为系统的指标评判。在我国，这类研究也很多，诸如林 南教授对天津和上海、冯立天教授对北京所作的城市居民生活质量研究报告，等 等。 山东大学硕士学位论文 第二章中国城市化进程及农民工产生的动因分析 一、对我国城市化的简要回顾 我国的城市化道路经历了一个曲折复杂的过程。新中国成立5 0 多年来，城 市化进程经历了从低速、波动、停滞到稳定、快速发展的过程。 建国以来我国城市化进程，可以分为以下几个阶段：( 1 ) 1 9 4 9 1 9 5 7 年， 城市化起步阶段；( 2 ) 1 9 5 8 1 9 6 5 年，城市化的不稳定发展阶段；( 3 ) 1 9 6 6 1 9 7 8 年，城市化停滞发展阶段；( 4 ) 1 9 7 8 至今，是城市化的稳定快速发展阶段。 1 9 4 9 年新中国成立时，我国的城市化水平只有1 0 6 当时世界城市化的平 均水平是2 9 ，欧美等发达国家的城市化水平早已超过6 0 。不过，那时我们 国家已经认识到了城市化与工业化协调发展的重要性，并出台了一些政策，上世 纪5 0 年代国家大力发展工业时期，我国的工业化和城市化还是同步的，“一五计 划”( 1 9 5 2 1 9 5 7 年) 期间，我国城市人口增加了3 0 0 0 万。但是后来国家在城 市化问题的决策上出现了重大变化，尤其是6 0 年代初“三年经济困难”以后， 开始实行至今依然存在的城乡分割的二元户口制度，并严格限制农业户口转为非 农业户口。一直到改革丌放前，我国城市化进展缓慢，甚至一度出现了城市数量 的减少。这期间，城市化进程起伏徘徊，直到1 9 7 8 年城市化水平仍低于1 8 。 城市化严重滞后于工业化的被动局面就是在这个时期形成的。党的十一届三中全 会后，城市化作为国家改革开放的既定方针和重要内容，被重新重视，城市化建 设进入了一个相对快速的发展时期。 中国城市化进程 年份1 9 7 51 9 8 01 9 8 51 9 9 01 9 9 51 9 9 9 2 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 城市化率 1 71 9 42 3 22 6 42 93 0 93 6 23 7 73 9 14 0 54 1 8 根掘国家建设部统计资料，1 9 7 8 至2 0 0 4 年，我国城镇人口从1 7 亿增加到 5 4 亿，2 0 0