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上海海事大学硕士学位论文 基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 摘要 岸线资源是不可再生的资源，是国家的宝贵财富，对经济发展有着十分重要的作 用。为了使宝贵的岸线资源能够得到合理充分的利用，国家采取了多种措施，向岸线 使用单位征收岸线使用费就是其中主要的一项。但是，全国港口岸线使用收费体制尚 不健全，各地收费的方式、标准都不统一；而对港口岸线资源的可持续利用亟需一套 完整统一的港口岸线使用收费体系。正是基于上述背景，论文对我国港口岸线使用收 费进行深入分析研究。 论文从我国港口岸线使用收费的必要性和重要性入手，深刻阐述我国港口岸线使 用收费的意义，在研究港口岸线使用收费理论的基础上，介绍了我国港口岸线使用收 费的现状，并归纳出存在的主要问题。随后，论文研究了港口岸线使用收费的定价方 法，根据先前确定的港口岸线使用收费定价原则，通过比较分析，确定了以特征价格 模型为主、辅之以市场比较法的港口岸线使用收费定价方法。 特征价格模型，是国外用来处理异质产品差异特征与产品价格之日j 关系时广泛使 用的一个模型。论文通过对特征价格理论和模型的研究，确定了港口岸线特征价格模 型的函数形式。在广泛征求专家意见的基础上，选定了影响港口岸线使用收费的主要 微观因素，通过各种数学方法，对这些微观影响因素进行量化，构建港口岸线特征价 格模型，并应用s p s s 统计软件，对上海港口岸线使用收费进行了实证分析，验证了 模型。在论文的最后，提出了改善我国港口岸线使用收费的政策建议。 论文引入了特征价格模型研究港口岸线使用收费，提供了新的分析方法，对于其 具体运作有了明确的思路，丰富了港口岸线使用收费的理论体系，对于我国港口岸线 使用收费体系的形成具有积极的指导意义。 关键词：港口，岸线，使用收费，特征价格 上海海事大学硕士学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 a b s t r a c t c o a s t a lr e s o u r c e s ，p r e c i o u sa n du n r e n e w a b l et r e a s u r e ，p l a ya ni m p o r t a n tr o l e i nt h ee c o n o m y s oa st ot l k ef u l lu s eo fc o a s t a lr e s o u r c e s w eh a v et a k e nk i n d so f a c t i o n s ，t h em a i no fw h i c hi si m p o s i n gr o y a r y d u et ot h ef o r ma n ds t a n d a r da r e v a r i a b l ei nt h ed i f f e r e n tp l a c e s ，t h er o y a l t ym e c h a n i s mi no u rc o u n t r yi su n s o u n d h o w e v e r , t h es u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o no ft h ep o r tc o a s t a lr e s o u r c e sn e e d sa i n t e g r a t e da n du n i f i e dr o y a l t ym e c h a n i s m s ot h ep a p e rw i l lf u l l ya n a l y z et h ep o r t c o a s t a lr o y a l t yi no u rc o u n t r y t h ed i s s e r t a t i o nb e g i n sf r o mt h en e c e s s a r ya n di m p o r t a n c eo ft h ep o r tc o a s t a l r o y a l t ya n dt h e ni l l u s t r a t e st h em e a n i n go fi t b a s e do nt h et h e o r yo ft h ep o r tc o a s t a l r o y a l t y , t h ep a p e ri n t r o d u c e st h ec o n d i t i o na n dp r o b l e m so ft h ep e r tc o a s t a lr o y a l t y i no u rc o u n t r y t h ep a p e rt h e np u t sf o r w a r dt h ep r i c i n gm e t h o d sa n dp d n c i p l e so f t h er o y a l t ya n dc h o o s e st h em e t h o do fh e d o n i cp r i c ep l u sm a r k e tc o m p a r i s o n t h eh e d o n i cp r i c em o d e li sw i d e l yu s e dt oa d d r e s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h ep r o d u c t p r i c e a n df o r e i g np r o d u c t sw i t hd i f f e r e n tf e a t u r e s b a s e do nt h e r e s e a r c ho ft h eh e d o n i cp r i c et h e o r ya n dh e d o n i cp r i c em o d e l ，t h ef u n c t i o nf o r mo f t h eh e d o n i cp r i c em o d e li sd e c i d e d o nt h eb a s i so fe x t e n s i v ee x p e r to p i n i o n s 。t h e d i s s e r t a t i o nc h o o s e st h em o d i f y i n gf a c t o r so ft h er o y a l c ya n dq u a n t i f i e st h e mb y m a t h e m a t i cm e t h o d s a f t e rt h a t ，t h ep o r tc o a s t a lh e d o n i cp d c em o d e li sf i n a l l y f i n i s h e d t h ep a p e rw i l lu s et h es p s ss o f t w a r et oc a l c u l a t et h ep e r tc o a s t a lr o y a i t y o fs h a n g h a it ov a l i d a t et h em o d e l a tl a s t ，s o m ep o l n i c a lp r o p o s a l so ni m p r o v i n g t h em e c h a n i s mo fp o r tc o a s t a lr o y a l t yw i l lb el i s t e d u s i n gt h eh e d o n i cp r i c em o d e lt oa n a l y z et h ep o r tc o a s t a lr o y a l t y i nt h e d i s s e r t a t i o ni sac r e a t i v em e t h o da n db r e a kas p e c i f i cr o a dt ot h eo p e r a t i o n ，w h i c h e n r i c h e st h et h e o r yo fp o r tc o a s t a lr o y a l t yr e s e a r c ha n dc o n t r i b u t e st of o r m i n gt h e m e c h a n i s mo fp o r tc o a s t a lr o y a l t y n 上海海事丈学硕士学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 k e y w o r d s ：p o r t ，c o a s t l i n e ，r o y a 吼h e d o n i cp r i c e a u t h o r ：x i e c h a os o n g m a j o r ：t r a n s p o r tp l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t d i r e c t e db yp r o f & d r l 世监l s c h o o lo ft r a n s p o r t p l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t s h a n g h a im a r i t i m eu n i v e r s i t y 上海海事大学硕士学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 图表目录 图目录 图卜1 本文的研究框架7 图3 - 1 港口岸线示意图2 7 图4 - 1 特征价格函数、边际价格函数和企业支付意愿3 6 图4 - 2 港口岸线使用者竞租函数与特征价格函数相切示意图3 7 图4 3 在一个特征市场中购买者的投标曲线图3 8 图4 - 4 在一个特征市场中卖方的供给曲线图3 9 图4 - 5 生产者与消费者短期均衡时特征价格曲线图4 1 图4 - 6 生产者与消费者长期均衡时特征价格曲线图4 2 图5 - 1 线性模型的散点图5 7 图5 - 2 线性模型的标准化残差直方图5 8 图5 3 线性模型的残差累计概率图5 8 表目录 表3 一l 港口岸线使用收费方法的比较3 0 表5 - 1 被调查的专家和学者来源单位5 0 表5 - 2 港口岸线使用收费微观影响因素专家评分结果5 0 表5 - 3 港口岸线使用收费微观影响因素汇总表5 0 表5 4 与国家港口规划符合程度等级划分和功能作用分5 2 表5 - 5 环境质量等级划分和功能作用分5 3 表5 6 港口岸线使用收费微观影响因素作用分的量化及相关说明5 3 表5 7 线性模型的自变量和因变量的描述性统计5 5 表5 8 线性模型总结5 6 表5 - 9 线性模型的方差分析5 6 表5 1 0 线性模型的共线性分析5 7 上海海事大学硕士学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 矾 乱 一 数 一 一 一系 一 一 归数量结回系标总的归的型型回除模模型剔归归模或回回 性入步步 线引逐逐 n 挖 坞 m 卜 卜 卜 表表表表 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特另, jj j h 以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：趣日期：查皿 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：差邀导师签名： 日期：埤- 7 - 7 上海海事大学硕士学位论文 基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 1 1 研究背景及研究意义 第一章绪论 当前我国国民经济和社会发展已进入一个快速发展的时期。港口作为一种重要的 交通基础设施，在国民经济和社会发展中发挥着相当重要的作用，特别是在对外贸易 往来愈加频繁，现代物流飞速发展的今天，港口的作用愈加显现。然而，港口的建设 必须要有优良的岸线资源条件作为支撑，对江河湖海岸线的水深、水流、地形等自然 条件都有一定的要求，并不是任何一处岸线都可以建设港口。换句话说，可以建设港 口的岸线资源是有限的，特别是可以建设供大型船舶停靠使用的深水岸线资源则更是 十分有限。因此，港口岸线资源是国家的宝贵财富，是不可再生资源，必须十分珍惜。 港口岸线资源，它是一种特殊的自然资源和国土资源，是陆地部分及其水域部分 的自然综合体，在利用上具有特殊的目的性、重要性和综合性；其主要直接或者间接 用于或者规划用于港口码头或者相关设施建设。港口岸线资源具有陆域和水域一体性 的特征，萁价值是水域条件和陆域状况综合的结果，它的价值也通过岸线价值的形式 得以反映体现。 然而，目前我国岸线资源的使用情况却令人堪忧，深水浅用，多占少用，占而不 用，造成了很大的浪费【1 l - 4 1 。为了使宝贵的岸线资源能够得到合理充分的利用，真正 实现深水深用、浅水浅用、节约使用，国家采取了多种措施，向岸线使用单位征收岸 线使用费就是其中主要的一项。根据国务院、交通部的相关规定，港口岸线使用费的 征稽工作由各地方负责，一般规定使用本地区港口岸线及相关水域进行生产和经营活 动的单位，均须缴纳岸线使用费。岸线使用费的征收范围、标准和征收时间，由当地 港口管理部门会同财政、物价管理部门另行规定1 5 ) 。虽然各地按照上述要求，制定了 相应的地方性法规，但岸线资源使用收费还是存在不少问题，主要有以下几个方面； 缺乏统一的收费模式。目前，全国各地大多数城市都有自己的一套港口岸线 使用收费的模式，虽然其中不乏相似之处，但无论在收费标准还是在收费方 式上，还是存在不少差异。 p 港口岸线使用费标准偏低。现行的港口岸线使用费收费标准，相对于岸线占 上海海事大学硕士学位论文 基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 用单位商品的售价而言，显得微乎其微。这种“产品高价、原料低价、资源 基本无价”的现象，使得稀缺性岸线资源得不到最优化的配置。 一些港口岸线使用单位缺乏岸线资源价值的概念。拖欠或拒交港口岸线使用 费，使属于国有资产的岸线资源价值大量流失。 岸线的使用管理注重技术管理、实物管理，缺乏产权管理。由于港口岸线使 用收费标准偏低，造成有些港口岸线占用单位没有将岸线资源按资产营运规 则进行资产经营，致使岸线的无偿、低价值使用。 纵观世界港口，无论是采用哪种管理模式，对于港口经营人使用岸线的收费，要 么是包含在整个码头的租金中，要么包含在对港口经营人的税收中，没有单独就岸线 这么一条“线”进行收费的。 在国内，上海是全国最早通过立法形式确定征收港口岸线使用费的城市，并且在 多年的实践中形成了一套自己的收费模式【6 】。全国其他城市的港口岸线使用收费模式 都是在参照上海模式的基础上建立的。但是，上海的这套收费模式建立于上个世纪九 十年代初期，时过境迁，如今的宏观环境、法律法规、产业政策都发生了很大的变化， 原有的港口岸线使用费收费模式显然已经不能再适应形势的发展，建立一个全新的收 费模式就显得尤为必要。 随着科学发展观的深入人心，可持续发展越来越受到重视，如何使不可再生的岸 线资源得到充分的利用，成为摆在各级政府面前的一道难题。在对港口岸线资源的利 用情况进行评估的基础上，通过使用收费这个经济手段，确保港口岸线资源能够“物 尽其用”。然而在国内，包括政府部门在内，还没有对港口岸线使用收费进行过比较 专门的研究。正是出于上述原因，作者试图通过本文，在总结现有经验和问题的基础 上，研究并提出科学合理且可操作的港口岸线使用收费办法，这也是本文的创新之处。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 我国岸线资源使用收费的研究现状 有不少专家学者和政府管理部门的官员对我国岸线资源使用收费进行了一些研 究，主要是对岸线资源使用现状及岸线资源使用收费必要性的分析，存在一定的相似 之处。 2 上海海事大学硕士学位论文 基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 欧海燕( 1 9 9 9 ) 认为川，以往对岸线资源实行的低价或无偿使用制度，造成岸线 使用者把岸线资源看作是纯“自然物”，忽略了岸线的价值。由于对岸线资源没有建 立和实行合理的有偿使用制度，致使我国岸线资源的利用情况不尽如人意，岸线资源 使用不合理，未能体现“深水深用、浅水浅用”的原则，有些部门乱占滥用，抢占岸 线，造成岸线资源枯竭，岸线资源开发配置不合理。 万汉峰，曹东平( 2 0 0 5 ) 指出嘲，目前，由于没有开征岸线资源使用费，导致岸 线开发利用成本较低，从而使很多企业占用较多的深水岸线，由于岸线资源，特别是 深水岸线资源是不可再生的稀缺资源，为促进岸线资源的节约使用，应当征收岸线资 源使用费，利用经济杠杆作用，进一步提高岸线利用效率，促进岸线的可持续利用。 实施岸线资源有偿使用，制定利用与补偿相结合的政策，是促进岸线资源合理利用的 必要手段。岸线资源使用费的价格应当根据岸线资源的条件确定，做到优质岸线优价， 以保证国家重点项目和对国民经济起着重要作用的项目得到优质岸线，同时起到限制 单位和个人多占、滥占岸线或占而不用的作用。 王军( 2 0 0 5 ) 发现 9 1 ，上海市从2 0 世纪9 0 年代开始改变无偿使用岸线资源的做 法，实行岸线资源的有偿使用，应该说这是一个进步。但仍缺乏市场化的管理机制， 现行的收费标准和方式仍然未体现岸线真正的使用价值，使用单位岸线往往超过实际 需求，造成岸线使用效率低下，致使岸线资源不合理的占用和空置。岸线资源缺乏市 场化的配置机制，现行的岸线使用费的有偿使用制度，过低的收费标准，单一的有偿 使用方式，难以形成有效的资源配置机制。 1 2 2 特征价格模型的研究现状 在过去的3 0 多年里，特征价格分析从一种新理论，快速发展为一种成熟的研究 异质产品价格的技术和方法，并得到了广泛的应用，主要的实证研究和应用分可以分 为4 类。 1 、价格指数的编制 特征价格模型最初的应用是编制价格指数，如c o u r t ( 1 9 3 9 ) 曾利用特征方法编 制汽车产业的价格指数埘。即使是现在，特征价格模型的一个非常重要的应用，也还 是根据数据的性质( 时间序列数据、横截面数据、面板数据) ，对价格指数的编制方 3 上海海事大学硕士学位论文 基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 法进行全面改善。如在住宅价格指数方面，f o l l a i n o z a n n e ( 1 9 7 9 ) ，c h o w h a n p r u d h o m e ( 2 0 0 0 ) ，e n g l u n d 、o u i g l e y r e d f e a r n ( 1 9 9 8 ) ，f o l l a i n m a l p e z z i ( 1 9 8 0 ) ， h o f f m a n k u r z ( 2 0 0 2 ) ，m o u l t o n ( 1 9 9 5 ) ，m a l p e z z i ( 1 9 9 8 ) ，t i w a r i h a s g a w a ( 2 0 0 0 ) 是众多研究中的代表【l l 】- 【埘。 2 、对传统城市经济模型的改进 传统的城市经济学往往从区位理论出发，把整个城市看作是一个统一的市场，并 且考虑的影响因素往往比较少，如仅仅是交通成本、生产成本等。特征价格模型除了 可以对子市场的是否存在进行检验外，还可以对a l o n s o 、m u t h 以及m i l l s 的经典的 城市经济模型进行验证和完善。如传统模型认为，随着到城市中心距离的增加，住宅 的价格将不断下降。而实际上城市区域并不是均质的，并且往往是各向异性的，因此， 可以有多个中心的特征价格模型能获得更为详细的解释。如a d a i re ta 1 ( 2 0 0 0 ) ， f o l l a i n m a l p e z z i ( 1 9 8 1 ) ，m o z o l i n ( 1 9 9 4 ) ，s o d e r b e r g j a n s s e n ( 2 0 0 1 ) 使用 特征价格模型【1 9 1 ，对城市内部住宅价格的差异进行了研究，发现住宅价格随着到 c b d 的距离一般有下降的趋势，但是公用设施的布局、环境舒适性以及其他次中心等 因素的影响也非常重要，不可轻易忽略。如果仅仅使用传统模型来解释，得出的结果 容易引起混淆，难以区分各因素的影响程度。 3 、对房地产、非市场物品的价值评估 对房地产物业进行估价，这是特征价格模型的一个重要应用。己经有越来越多的 评估师采用特征价格方法，因为特征价格模型能够改进物业评估的具体操作方法【2 5 】 ( o u b i n1 9 9 8 ) 。b e r r y b e d n a r z ( 1 9 7 5 ) ，l u s h t ( 1 9 7 6 ) ，p a c e g i l l e y ( 1 9 9 0 ) 认为，有时为公共目的如财产税，进行大规模物业的评估，特征价格模型比较合适硐 【勰l 。有些物品无法通过市场直接交易，其价值使用传统的经济学方法难以进行评价， 如环境质量对居民生活的价值、公共服务的价值等等。特征价格模型已经成为对非市 场物品评价的主流方法之一，如可以用来对环境质量进行估价。通常最一般的方法是， 检查当接近环境美好的场所时房地产价格是否上升，或者接近环境不好的场所时价格 是否下降。 4 、政府公共政策效果评估 特征价格模型常常用来计算不同政策方案的成本和效益，如租金控制2 9 】【3 0 1 ，参 见o l s e n ( 1 9 7 2 ) ，m a l p e z z i ( 1 9 9 8 ) ，w i l l i s n i c h o l s o n ( 1 9 9 1 ) 。早期文献中有 4 上海海事大学硕士学位论文 基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 人研究不同的税收率是否能够资本化进入住宅价格，这方面o a t e s ( 1 9 8 1 ) 对t i e b o u t ( 1 9 5 6 ) 的模型进行了拓展。在前面几个失败的研究之后，e d e l s c l a r ( 1 9 7 4 ) 和 k i n g ( 1 9 7 7 ) 认为，考察税收必须包括公共服务的衡量，并指出关于正确函数形式的 检验的重要性。许多后期的研究发现存在效益和税收方面的资本化，z o d r o w ( 1 9 8 3 ) 提供了早期的一个综述1 3 1 l p 习。 1 3 研究的目的、方法与内容 港口岸线资源是不可再生的宝贵资源，在当前全社会都在倡导可持续发展的背景 下，提高港口岸线的利用效率，做到“深水深用，浅水浅用，节约使用”就显得更为 重要。 港口岸线使用收费和特征价格模型之间的关系研究方面还很少有人涉及到，港口 岸线特征价格模型和其他异质产品价格模型既有相同点又有所区别，对模型的构建、 港口岸线特征的确定等方面还需要深入研究，希望本篇论文能对这些研究起到抛砖引 玉的作用。 在研究方法上，本文着重从理论角度，借鉴已有的成果，以系统的思想为指导， 采用定性分析与定量分析相结合、理论分析与实证分析相结合等方法，用特征价格理 论对港口岸线使用收费进行研究，确定港口岸线使用收费的影响因素，构建港口岸线 使用收费的特征价格模型，并提出相关政策建议。 具体来说，本篇论文主要包括以下内容： 第一章：绪论 阐明论文研究的意义、研究现状、研究目标以及研究内容。 第二章：我国港口岸线使用收费概述 本章首先对港口岸线使用收费的意义和作用进行了说明，随后阐述了港口岸线使 用收费的理论，并在最后分析了我国港口岸线使用收费的现状及存在的问题。 第三章：港口岸线使用收费定价方法研究 本章在确定港口岸线使用收费定价原则后，在研究相关法律法规的基础上，通过 吸取自然资源估价方法的经验，根据土地估价方法研究出港口岸线使用收费的定价方 法。 第四章：港口岸线特征价格模型的构建 5 上海海事大学硕士学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 在对港口岸线使用收费定价方法研究的基础上，本章详细介绍了特征价格理论和 模型，并确定了港口岸线特征价格模型构建的一般程序和基本函数形式。 第五章：港口岸线使用收费影响因素的识别和量化 在前面各章研究的基础上，具体确定港口岸线使用收费的影响因素，逐一量化， 并通过计算上海港的港口岸线使用收费予以实证分析。 第六章：政策建议 就完善我国港口岸线使用收费制度提出相关建议。 第七章：结论和有待进一步研究的问题。 总结本文的主要研究成果，并指出有待进一步研究的问题。 1 4 本文的研究框架 本篇论文从我国港口岸线使用收费的现状分析入手，在研究港口岸线使用收费定 价方法的基础上，构建港口岸线特征价格模型，确定港口岸线使用收费的影响因素， 并对其进行识别和量化，并在最后提出政策建议。 本论文的研究框架如图1 - l 所示。 6 上海海事大学硕士学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 图1 - 1 本文的研究框架 7 上海海事大学硕上学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 第二章我国港口岸线使用收费现状分析 鉴于岸线资源的宝贵性和对经济发展的重要性，国家提出了岸线使用“深水深用， 浅水浅用，节约使用”的原则，确保岸线资源的可持续利用。为此，各港口城市积极 探索科学规范的港口岸线使用管理办法，对港口岸线使用单位征收岸线使用费就是其 中的一项主要措施。然而，目前就全国范围而言，尚未出台港口岸线使用收费的相关 法律法规，这也直接导致了各地现行的港口岸线使用收费办法不尽相同，而且在实际 操作过程中也暴露出不少问题。尽快建立起一套完善的港口岸线使用收费体系对提高 港口岸线资源的利用效率，实现港口的可持续发展有着十分重要的现实意义。 2 1 港口岸线使用收费的意义 在国外，港口岸线的使用权是和岸线后方陆域的使用权统一处理的，或私有化、 或出租、或由政府和企业共同经营，实行整体的资本化运作，因此也就不对港口岸线 的使用另行收费。如鹿特丹港，实行完全市场化的港口经营模式，港口的大部分码头 长期出租给经营企业，租期一般为2 5 年或者更长，这其中既包括港口岸线也包括岸 线后方的码头堆场。我国是一个生产资料公有制的社会主义国家，岸线资源的所有权 属于国家，港口岸线的使用权都是通过国家划拨得到的。为了切实提高港口岸线的使 用效率，充分发挥宝贵的国有岸线资源的经济效益和社会效益，对港口岸线使用进行 收费意义重大。 1 、有利于提高港口岸线利用效率，实现港口岸线资源的优化配置和合理布局。 岸线资源和土地资源一样，是不可再生的宝贵资源；岸线作为一条水、陆交界的“线”， 比土地资源更为稀缺，故其价值也应该远远高于一般土地的价值。我国虽然有漫长的 海岸线，但是可以用于港口建设的岸线资源，特别是适宜建设深水港的深水岸线资源 并不是十分丰富。然而，我国对港口岸线的使用还停留在低价值甚至无偿使用的阶段， 这就使得“深水浅用、占而不用”的现象屡屡出现，造成了港口岸线资源的严重浪费。 由于历史的原因，过去我国的港口岸线都是通过行政手段无偿划拨给单位的。一方面， 一些不需要使用港口岸线的单位大量占用岸线资源，一些只需要浅水岸线的单位占用 了许多宝贵的深水岸线资源；另一方面，一些需要使用港口岸线的单位却得不到所急 8 上海海事大学硕士学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 需的岸线资源。此外，按照现有的规定，港口岸线使用单位一旦得到岸线的使用权， 只需付出很小的代价就能长期占用，这又导致了港口岸线使用权的流转不畅。如果能 通过对港口岸线的使用进行收费，以市场机制和经济手段来调节配置港口岸线资源， 促进岸线使用权的流动，形成港口岸线资源使用的有序竞争的局面，将有利于促进港 口岸线资源的优化配置和合理布局。 2 、有利于岸线资源的综合利用，提高港口岸线使用的经济效益。由于对岸线资 源没有建立和实行合理的有偿使用制度，港口岸线使用费相对于使用单位的经营成本 而言，几乎可以忽略不计。因此，各单位对港口岸线也不当作资产并按照消耗利用资 产获得经济效益的法则来经营和管理，使港口岸线资源开发利用的补偿和收益问题、 节约利用问题都得不到很好的解决。按照目前各地通行的做法，单位只需提出使用港 口岸线的申请，经相关部门审查批准后即可得到所申请的港口岸线的使用权，不必象 使用土地那样以有偿方式取得港口岸线资源的使用权。正因为如此，一些港口岸线使 用单位在岸线开发利用中、在港口的施工建设中，没有把港口岸线资源价值核算在生 产成本中，对港口岸线的使用没有精打细算采用最佳的使用方式，不注意岸线资源的 综合利用，造成岸线资源的浪费，导致港口岸线综合利用的效果差，经济效益不佳。 对港口岸线使用进行收费，可以强化港口岸线使用者的岸线资源价值观念，推动港口 基础建设中岸线价值的成本核算，提高岸线资源的综合利用水平和经济效益。 3 、有利于国有岸线资源在经济上得到体现，强化港口岸线的产权化管理。所谓 港口岸线产权化管理，是指将港口岸线资源作为一种资产实体，按资产运营规则推行 资本化管理。在我国现行的港口岸线使用管理中，相关政府部门大多只注重技术化管 理、实物化管理，对于产权化管理却十分缺乏。以往对港口岸线资源实行的低价或无 偿使用制度，造成港口岸线使用者简单地把宝贵的岸线资源看作是纯“自然物”，忽 略了港口岸线的价值，导致港口岸线资产管理相当薄弱。虽然近年来人们对岸线资源 价值的认识不断提高，但还没能建立起适用港口岸线资源价值评估的方法，使得管理 部门在岸线资源的管理中，缺乏经济上的依据。即使现在有些地方对港口岸线的使用 收费，那也只能是象征性的，港口岸线的产权化管理难度依然很大。加之我国岸线管 理的有关法律法规尚不健全等原因，造成港口岸线管理中执法不严，产权管理弱化， 一些过去由行政划拨方式取得的港口岸线使用权通过自发转让、出租、抵押，其收益 转化为一些部门、集体或个人的利润，国家对国有岸线的所有权在经济上得不到体现， 9 上海海事大学硕士学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 造成国有岸线资产价值的流失。 4 、有利于推动港口基础建设资金的积累，促进港口的发展。我们国家目前正处 在一个经济大发展的时期，基础设施建设不断展开。港口作为经济发展的重要载体之 一，也不断有新的工程开工建设。但是长期以来，政府一直是港口建设资金的主要提 供者，随着越来越多新的港口建设工程的上马，港口建设资金的短缺和来源的单一成 了制约我国港口建设的一个突出问题。如果能通过采用合理的评估方法，确定港口岸 线资源的实际价值，并根据这个测算结果，对港口岸线资源的使用收取相应的费用， 专款专用，用于港口的新建和改扩建，那不仅能为港口建设积累资金，同时，也能使 港口岸线资源的价值得到合理的补偿，实现港口基础建设资金的良性循环。 2 2 对港口岸线使用进行收费的作用 港口岸线使用费从其作用来讲，是一种购买港口岸线使用权的“价格”。从某种 意义上来讲，港口岸线使用费的作用和一般商品价格的作用是一致的。一般商品价格 具有调节商品供求的作用，通过商品价格的高低，传递各种商品消费者的需求和生产 者的供给，进而调节生产结构和消费结构，在这过程中，也就调节自身经济单位的经 济利益。港口岸线使用费既然是一种购买港口岸线使用权的价格，港口岸线使用收费 的高低也将影响港口岸线所有者的供给和使用者的需求。因此，港口岸线使用收费在 港口岸线资源管理和国民经济增长中有着重要的作用。 港口岸线作为一项重要的生产资料，任何港口的生产活动都要依托于港口岸线， 港口岸线生产条件的如何配置，配置得好坏，构成港口岸线利用结构和港口岸线利用 效益。港口岸线和其他各种生产要素一样，有各种可供选择的用途工业、农业、 交通、旅游等。而某种特定用途港口岸线的确定，在商品经济条件下，就要根据社会 的需要，在可供选择的各种用途的相互竞争中确定，这就需要借助港口岸线使用收费 的调节来实现。因为某一地段、某一用途的港口岸线使用收费高了以后，就会限制该 种用途、该块地段的港口岸线需求；而某一地段、某一用途的港口岸线使用收费低了 以后，就会扩大对该块港口岸线、该种用途的港口岸线需求，从而促使一种港口岸线 用途向另一种港口岸线用途方式的转变，实现港口岸线利用结构的调整和优化。 我国长期以来，由于没有对港口岸线使用进行收费，实行港口岸线无偿使用，港 1 0 上海海事大学硕上学位论文 基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 口岸线利用率不是很高。我国虽然有漫长的海岸线，但是，并非所有的岸线都适宜建 设港口，港口岸线资源具有不可再生性。随着社会的不断发展，港口岸线资源会越来 越少，如果对港口岸线资源保护控制得不好，导致港口岸线资源的浪费和紧缺，必将 对社会经济产生不利的影响。因此，要促进港口岸线的有效利用，需要借助港口岸线 使用费这个杠杆来实现。 在社会主义商品经济条件下，企业作为一个相对独立的自负盈亏的经济实体，使 用港口岸线需付使用费，港口岸线使用费成为企业留利部分的扣除，这样港口岸线使 用费的数量和企业使用港口岸线长度与企业自身的物质利益挂钩，以促进一切使用港 口岸线单位节约使用港口岸线。应用港口岸线使用费这个杠杆促进港口岸线的节约使 用，提高港口岸线利用率和效益，以克服实行无偿使用给港口岸线使用单位带来的多 争港口岸线、多占港口岸线的负面效应，使多占用港口岸线成为港口岸线使用单位所 无法承受的巨大的经济压力。 港口岸线使用收费在调节收入分配方面也能发挥重要作用。港口岸线生产条件分 配的好坏，对于企业来说直接影响企业的经济效益。一个企业占用的港口岸线位置较 好，其利润额较不占有较好位置港口岸线的企业为多，因此通过收取港口岸线使用费， 将劳力以外的差别因素带来的物质利益上的差异消除，从而有利于改善收入和调节国 家、企业、个人三者利益，贯彻按劳分配原则，合理地引导和调动社会上的多种积极 因素。 2 3 港口岸线使用收费的理论研究 2 3 1 港口岸线的属性分析 资源性资产，一般都是天然形成的自然物，比较典型的如土地、岸线等。在这些 资源开发利用前，人类没有向它投入劳动，所以它没有价值，但它是经济活动必不可 少的基础，有很高的使用价值，它的价值并不是传统意义上的劳动价值，而是资源所 有权经济权益的体现。从国际上来看，对资源性资产的管理通行的做法是实行资源开 发特许权制度，并且可以把资源性资产视同资本金投入与其他投资者进行合资合营， 实行有偿使用。 岸线是陆域和水域的分界线，岸线资源具有陆域和水域一体性的特征，两者相互 1 l 上海海事大学硕上学位论文基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 关联，缺一不可。马克思在他的著作中，系统地、深刻地阐述了地租理论，随着对土 地经济学研究的不断深入，市场经济条件下的地租理论也越来越完善。因此，本节将 通过对岸线资源与土地资源的比较，进一步阐述港口岸线使用收费理论。 岸线资产的形成是对港口岸线使用进行收费的核心问题之一。一般经济学认为， 能够带来收益的东西称为资产，从自然资源价值形成的有关理论来分析，岸线资源和 土地资源的形成价值相类似，都有以下三个不可缺少的因素： 一是稀缺性。随着我国经济发展和工业化进程的不断加快，对土地资源的需求急 剧增长。虽然我国幅员辽阔，但可实际利用的土地资源并不是很多，更何况我国的人 口众多，人均资源占有率其实很低；加之过去粗放式的开发利用模式，剩下的可以开 发的土地资源已经十分有限了。需求的急剧增长和供给的有限产出造成了土地资源的 短缺。事实上，我国的岸线资源也存在同样的问题，甚至更加严重。我国的岸线资源 虽然比较丰富，但随着城市经济的发展，需要使用港口岸线的单位越来越多，岸线资 源特别是深水岸线资源十分紧缺而宝贵。土地可以通过围海造地等方法再生，而岸线 则只会减少，不会增加，这就使得岸线资源显得更为稀缺。 二是具有使用价值。根据土地经济学的概念，土地使用价值是指土地这一实物所 具有的人民能够感知、能够加以利用的属性，是指土地这一实物所具有的可满足人民 物质与精神需求的性能。通过比照我们不难发现，岸线资源也具有土地资源的上述属 性。在当前的经济发展中，岸线资源对港口建设、航运业的发展、旅游业、临岸工农 业的巨大使用价值是显而易见的。 三是有有效需求的支持。港口作为一种重要的交通基础设施，在国民经济和社会 发展中发挥着相当重要的作用，特别是在对外贸易往来愈加频繁、现代物流飞速发展 的今天，港口的作用愈加显现。然而，可以建设港口的岸线资源是有限的，特别是可 以建设供大型船舶停靠使用的深水岸线资源则更是十分有限。在未来相当长一段时间 内，我国港口仍将保持快速发展的态势，还会有更多的码头开工建设。因此，岸线资 源的有效需求量很大，开发利用前景广阔。 不过，和土地资源相比，岸线资源也有自己的特有属性。 一是资源用途不同。我们所说的岸线资源主要是用于或者规划用于港口码头或者 相关设施建设。如深圳经济特区港口岸线管理办法就规定，“本办法所称的港口 岸线，是指深圳港总体布局规划划定的建设码头及其配套设施所需的自然岸线和与其 上海海事大学硕士学位论文 基于特征价格模型的我国港口岸线使用收费研究 相连的陆域和水域”，而土地资源的使用并无以上的限制。 二是资源范围不同。港口码头是对陆域和水域的综合利用，一段理想的岸线，不 仅需要较好的水域条件，也需要良好的陆域拓展空间。有学者认为，一个深水港的发 展必须具备下列自然条件：深水线离岸近；风浪掩蔽条件好；沿岸有宽广平地可作临 海工业、仓储及其它港口设施用地。岸线的陆域条件也是影响岸线资源价值的一个重 要因素，完善的通讯、运输、存储等配套设施是保证港口有效运转的条件，岸线陆域 容量大，可以为港口的发展提供充足的空间条件。尤其是作为土地密集型的集装箱运 输业，不仅每一泊位需要数十公顷的土地堆场，更需要通畅的陆上集疏运网络。因此， 岸线资源具有陆域和水域一体性的特征，岸线价值是水域条件和陆域状况综合的结 果，水域和陆域的价值也通过岸线价值的形式得以反映体现。 三是资源的重要、稀缺程度有所不同。虽然土地资源也是稀缺的，但岸线资源的 稀缺程度更甚。像一些传统的内陆国家，为取得一个入海口，往往需要付出血与火的 代价。此外，陆域可以通过填海造地增加，但这却不能增加岸线的长度，只能带来岸 线功能上的变化。 2 3 2 港口岸线使用收费的理论依据 我国土地资源长期以来处于一种无偿无限期使用的状况，最根本的原因可以说是 我国长期实行的计划经济模式以及相应的土地价值与所有权理论。这种理论认为，土 地是一种自然物，而不是人类所创造的财富，因而既无价值也不具有商品的属性。从 这一理论出发，在法律观念上又推导出土地不准出租、抵押、买卖等理论。否定土地 内在价值的直接后果在于，忽视了价值规律促进资源优化配置和高效利用的功能，从 而使土地成为一种僵死的财产。 随着经济体制改革的推进，传统的土地制度已越来越不适应社会发展的需要。为 此，我国城市土地使用制度经历了从无偿到有偿，从有偿使用到允许土地使用权作为 他物权流通推进过程，从而使土地价值得以在经济上实现，土地资源得到了充分的利 用。港口岸线是陆域和水域的自然综合体，也是宝贵的国家资源。在港口岸线资源国 家所有现状不改变的情况下，如何使所有权与使用权、经营权相分离，促进港口岸线 资源的合理流动、充分利用；改变长期以来将权利的归属放在首位的做法，转为注重 1 3 上海海事大学硕士学位论文 基于特妊价格模型的我国港口岸线使用收费研究 资源的动态利用和优化配置，使港口岸线资源由凝固的物向推动社会经济发展的财产 转化。城市国有土地使用制度改革已经为港口岸线使用收费创造了成功的制度先例。 在我国市场经济进程中，港口岸线使用费是指使用港口岸线的代价港口岸线 使用者向港口岸线所有者交纳的使用港口岸线的代价。港口岸线使用费从本质上来 说，就是港口岸线使用权的价格对于港口岸线的所有者( 也就是国家) 而言，港 口岸线使用费是出售一定时期的港口岸线使用权所收取的价格，其经济实质是港口岸 线所有权在经济上的实现；对于港口岸线使用者来说，港口岸线使用费实质上就是购 买一定时期的港口岸线使用权所付出的价格。在这里，港口岸线使用权是以港口岸线 所有权为基础的，港口岸线使用权的出让是以拥有港口岸线所有权为前提的，这个和 地租原理是一致的。正如马克思所指出的：“不论地租有什么独特的形式，它的一切 类型有一个共同点：地租的占有是土地所有权借以实现的经济形式”1 。 综上所述，岸线资源是一种特殊的自然资源和国土资源，它是陆地部分及其水域 部分的自然综合体，在利用上具有特殊的目的性、重要性和综合性。可以说，在港口 的建设和发展上，港口岸线的管理是龙头和抓手，而港口岸线管理的核心问题就是港 口岸线的合理利用。关于充分合理地利用现有自然资源的途径，借鉴古今中外之经验， 无非有两条：一是扩展自然资源利用广度，不断增加可利用的资源量( 外延性) ；一 是向自然资源利用深度挖潜，增加劳动和物质投入，不断提高资源集约经营水平( 内 涵性) 。鉴于港口岸线资源本身的特殊性，增加港口岸线长度的可实现性不强，只有 从增加内涵性入手，通过提高港口岸线集约经营水平，促进港口岸线的合理利用。因 此，对港口岸线使用进行收费，是科学的、合理的、必要的。 2 4 我国港口岸线使用收费的现状及问题 2 4 1 我国港口岸线使用收费的现状 岸线是陆域和水域的自然综合体，岸线的利用是对陆域和水域的综合利用。根据 中华人民共和国土地管理法及其实施条例，土地行政主管部门具有土地的管理和 监督职能。建设单位使用国有土地，应当以出让等有偿使用方式取得。作为与土地资 源相似的岸线资源，有偿使用也应该顺理成章。不过，我国到目前为止还没有一部相 l 马克思恩格斯全集) 第2 5 卷，第7 1