（产业经济学专业论文）我国电力市场化改革中的搁浅成本问题研究.pdf

摘要 电力工业传统上一直被认为是自然垄断的，因此政府承认电力工业的纵向一体化垄 断形式，在电力工业的进入、价格等方面实行严格的觌制政策。然而进入2 0 世纪8 0 年代 之后，由于电力工业的技术进步、规制理论的创新等原因，世界电力工业开始了放松规制、 引八竞争的改革。经过两年的准备，我国也干2 0 0 3 年初正式启动了电力工业结构重组和 市场竞争的改革。但是引入竞争的一个核心问题是这种由垄断到竞争的政策变化带来的电 力企业损失的确认和补偿，即搁浅成本问题，这是放松规制过程中的一个普遍现象。本文 j j 、上述背景出发，对搁浅成本的性质以及对电力业的影响进行了较为深入地探讨，在总结 营鉴国外搁浅成本规制政策以及对搁浅成本隐契约的经济学分析的基础上，提出对我国电 刀业摘浅成本n 剧制政策建议。 伞文j r 分丘盥，第一章为导。子琊分，首先对沦义的选题进 亍丁界定，阐! 蝎其研究意义， j 兰而挺出本义孵究思路昂j 框架；第- 二章顺j 。炎5 _ 放松姚制n l 嘲没成斗二回收晌秘必避论 i 敲，给出政府放松觇制的理论依据j 探讨丁脱f i - i 4 浅成本回收研究的局限性。第三凿， _ 、电力业胤制改革历程丌始，阐述了搁浅成本问题 e j j ! j i 的历史背景，分折了搁浅成本出现 i j 原因并对其眭质以及影响进行分析。第四章，总；凡借鉴国外已有的关于搁浅成本问题 约舰制政策，并对其进行适用性分析。第丘章，对搁浅成本的回收从隐契约角度进行了经 ：弃学分析并对我国j 皂力业市场化改革中的搁浅成奉的规制政策提出建议。 搁浅成本的社会成本性质是论文写作的落脚点，以此为基础沦文对搁浅成本责任的分 要以总的社会利益最大化为目标进行比较分析，为规制者制定搁浅成本规制政策提供理论 袭雍；解决搁浅成本只是一种过渡，应该以电力市场化目标为导向，因此规制者在解决搁 渡成本问题的同时还应该考虑一些其它有利于竞争的规制政策。 关键词：电力业放松规制搁浅成本 a b s t r a c t p o w e ri n d u s t r yh a sb e e nc o n s i d e r e d t ob en a t u r a l m o n o p o l yt r a d i t i o n a l l y , s ot h e g o v e r n m e n tg r a n t st h em o u o p o l yt y a n c h i s et ot h ev e r t i c a l l yi n t e g r a t e du t i l i t i e s i nr e t u r nf o rt h i s m o n o p o l yf r a n c h i s e ，u t i l i t yr a t e sa n ds e r v i c e sa r er e g u l a t e db yt h es t a t e b u ts i n c e1 9 8 0 s ， b e c a u s eo ft h et e c h n o l o g i c a li m t o v a t i o na n dt h ep r o g r e s so fr e g u l a t i o nt h e o d , , p o w e ri n d u s t r y h a sb e g u nt h er e f o r mw i t hd e r e g u l a t i o nm a di n t r o d u c t i o no ft h ec o m p e t i t i o n t h r o u g ht w oy e a r s o fp l a m f i n g ，o u rc o u n t r ya l s os t a r t e dt h ep o w e ri n d u s h wr e f o r mf o r m a l l yi n2 0 0 3 o n ep r o b l e m w i t hi n t r o d u c i n gt h ec o m p e t i t i o n ，h o w e v e r , t h r e a t e n st ob ei n h e r e n t l yi n t r a c t a b l e t h a tp r o b l e m c o n c e r n ss t r a n d e dc o s t s a n dt h i si sag e n e r a l p h e n o m e n o ni nd e r e g u l a t i o nc o u r s e t h e d i s s e r t a t i o ns t a r t i n gf r o mt h ea b o v ec o n t e x t h a sd e e p l yd i s c u s s e dt h en a t u r eo ft h es t r a n d e dc o s t a n di m p a c to ne l e c t r i c i t y i n d u s t r 3 b a s i n go nt h el b r e i g nr e g u l a t i o np o l i c y m 2 de c o n o m i c m m ! y s i so fi n l p li c i tc o n t r a c t sb o u ts t r a n d e dc o s t t i r es u g g e s t i o no ns t r a n d e dc o s to fc h i n e s e p o a e ri n d u s t r y t h ed i s s e r t a t i o ni so r g a n i z e di nl i v ec h a p t e r s 1 1 1c b a p l c l l ，a ni n t r o d u c t i o ni sc o n d u c t e d i nt h i sp a r tt h es u b j e c ti sd e t h a e da n dt h eo b j e c t i v ei sc l a r i l i e d 7 f h e nt h ea r r a n g e m e n to ft h e r e s e a r c l li sp r e s e n t e d i nc h a p t e r2t h er e l a t i v el i t e r a t u r e si sr e v i e w e d ，w h i c hg a v et h et h e o r e t i c f o u n d a t i o no fd e r e g u l a t i o na n da n a l y s i so fs t r a n d e dc o s t s r e c o v e r y c h a p t e r3 ，f r o mt h e b e g i n n i n go fe l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e f o m l i ，e x p l a i n e dt h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n dt h a tt h ep r o b l e m o ft 1 es t r a n d e dc o s t sa p p e a r sa n da n a l y z e dt h en a t u r eo fs t r a n d e dc o s t s c h a p t e r4s u m su pt h e f o r e i g ne x i s t i n gr e g u l a t i o np o l i c yo fs t r a n d e dc o s t sa n da n a l y z et h e i ra p p l i c a b i l i t y i nc h a p t e r5 e c o n o m i ca n a l y s i so fi m p l i c i tc o n t r a c t sa b o u ts t r a n d e dc o s t si sc a r r i e do u ta n dt h es u g g e s t i o no n s t r a n d e dc o s to fc h i n e s ep o w e ri n d u s t r yi sp u tf o r w a r d t h a ts t r a n d e dc o s t s s o c i a l i t yi st h ef o u n d a t i o no ft h et h e s i s t h ed i s s e r t a t i o n c o m p a r e s t h r e em e a s l e so fd i s t r i b u t i o no fs t r a n d e dc o s t sa m o n gt h ed i f f e r e n ti n t e r e s tg r o u p sw i t ht h e g o a lo fm a x i m u mo ft o t a ls o c i a li n t e r e s t s l h ed i s s e r t a t i o na l s os h o w st h a ts e t t l e m e n to f s t r a n d e dc o s t si sn o tt h eu l t i m a t ep u r p o s e ，s op o l i c ym a k e r sw i l lh a v et oc o n s i d e rs o m ep o l i c i e s i nf a v o ro f c o m p e t i t i o nw h i l em a k i n gp o l i c i e sa b o u ts t r a n d e dc o s t s k e yw o r d s ：p o w e ri n d u s t r y ，d e r e g u l a t i o n ，s t r a n d e dc o s t s i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本入完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如 下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保 存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手 段俣存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅 览服务；学校有权按有关规定向国家：茸关部f 、j 或者机构送交论文的复印件和 电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部 勾岔圳于学术活动。 学位敝怍者躲靠磊 h r 年厂月 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： i 解密时间：年月 日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下 内部5 年( 最长5 年，可少于5 年) 秘密l o 年( 最长l o 年，可少于1 0 年) 机密2 0 年( 最睦2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不 包含任何他人创作的、已公j 干发表或者没二阿公开发表的作品的内容。对本论 文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本学位沧文原创陛声明的法律责征由本人承担。 学位论文作者签名： r 年 汐 乃，u 、 j ，月 日 一、选题背景 第一章绪论 1 我国电力体制的变迁 中国的电力体制自建国以来，经历了从高度垄断到逐步丌放的过程。从1 9 4 9 年新中 国成立到1 9 7 8 年3 0 年中，电力工业一直实行高度集中的计划管理。进入8 0 年代以后， 原有管理体制严重束缚了电a z , k 生产力发展，全围范围内处于严重缺电的状态，影响了 固民经济羽j 社会的发展。1 9 8 5 年，固务院批准了关于鼓励集资办电和实行多种电价的 暂行觇定，把集资办电政策推行j , s 全国的电厂建设的投资政策。由于实行“还本付息电 阶”，拔人的促进了幽内外投资? i - , q i 乜j 的擞资，形成r ；录办f b 、多渠道投资办址三厂的 新格局，从i i j 加速j r 巳源建设，缓解丁缺, lj - 山f 。党f i 3f 心次代发火会f f f f j 芷了中豳经济体 制改革的日标足建立市场经济体i 制，l 笙1 9 9 6 年也力业邋过组她矧咏也力公司实现r 政企 分开。但剑1 9 9 7 、1 9 9 8 年，l 乜力供应形势发生了逆转，由电力短缺转而出现总体上供需 1 衡、甚至供大于求的局面，国家f 乜力公司睡占一体化垄断的体耕肚弊端又显露j b 来 国家电力公司既是一个电网的运营者，同时也是一个l 岜厂豹运营者。也就是说，虽然电力 体制政企不分的问题解决了，但行业盔断问题依然存在。国家经贸委在2 0 0 2 年又开始了 对电力的新一轮的改革：“厂网分开”、“竞价上网”，就是把垄断环节和竞争性坏j ? 分开， 通过“竞价上网”在发电侧引入竞争。 2 问题的提出 原国家经贸委从1 9 9 9 年3 月就已经开始了在电力业实施“厂网分开，竞价上网”的 试点工作，但由于搁浅成本问题( 由于规制变化致使原来的运营商没有来得及回收成本) 严重，在全国6 个省市的试点中，竞争电量只占区域总发电量的1 0 2 0 。搁浅成本问 题严重阻碍了我国电力工业的市场化进程。 有鉴于此，本文试图以上述背景为出发点，从电力产业的规制变革入手，对搁浅成本 及其回收进行论述，在总结借鉴国外解决搁浅成本问题的基础上对我国电力j i k 市场化改! = | 芏 中搁浅成本的解决方法予以分析和研究，从而为未来我困制定相应的政簸法规提供班策依 据。 二、本文的分析思路和方法 论文的分析思路如图l l 所示。首先，文章f 到顾了关于放松规制和搁浅成本回收的 相关理论文献，给出政府放松规制的理论依据并探讨了现有搁浅成本回收研究的局限性。 接着，从电力业市场化改革历程开始，阐述了搁浅成本问题出现的历史背景，分析了搁浅 成本出现的原因并对其性质以及影响进行分析。然后，总结、借鉴国外已有的关于搁浅成 本问题的觑制政策，并对其进行适用性分析。最后，作者对搁浅成本的旧l | 殳从效率角度进 行了更为客观的分析并对我国电力业市场化改革中的搁浅成本的规制政策处理提出建议。 在文章分沂方法上，规范分析和实证分析相互交融，归纳与演绎互相补充。总体思路 采用规范分析，局部观点使用实证分析，而对具体问题的j | | 毕决和阐述，借助数理馍型或博 弈沦的思维方式，进行深入削析。 三、本文的理论及现实意义 1 理沧意义 第一、本文：海隐契约的经济学分h 7 7 , 【入搁浅成本的回收问题，具有丌辟新的研究况角 的理论创新性。 以往关于搁浅成本回收问题的研究多从公平性角度年实用性角度进行分析，往往带有 强烈的主观性，缺乏足够的理论依据。而本文从效率性分析入手，以总的社会福利最大化 为目标，为搁浅成本回收研究建立了一个新的理论分析框架。 第二、本文系统的研究了电力业搁浅成本的产生、搁浅成本的性质、搁浅成本的回收 以及舰制政策，进一步丰富了放松规制理论的研究内容。 搁浅成本是在自然垄断行业放松规制中产生的，在放松规制过程中完全不考虑搁浅成 本也是一种政策，但是这将严重损害私人投资者的积极性，导致行业结构不合理发展，结 果可能得不偿失，因此，合理补偿私人投资的搁浅成本将是必要的。另外，通过本文的研 究也表明合理解决搁浅成本问题是十分困难的，规制者也许需要考虑在放松规制、引入竞 争过程中尽量避免搁浅成本。如此，搁浅成本问题成为放松规制内容的一部分，从而本文 的研究完善了放松舰制理论。 2 现实意义 第一、本文将通过对搁浅成本进行系统、深入的研究，为我园电力f 1 了场化改革中搁浅 成，本问题的解决提腆借鉴和理论史持。 我国电力业现在正处于改革4 i 断深化的历史阶段，即从计划经济体制下的严格舰制时 期过渡到放松价格规制和放宽准入规制时期，从崮家单一供给主体到逐步实施多元化的改 革。在这样一个过渡时期，每一项改革政策的制定与实施都需要经过深入细致的探讨，其 中搁浅成本问题涉及多方面的利益，关系到未来电力业的发展。对这些问题的深入研究和 分析，无疑：肾给舰制者制定与此相关的各项政策提供参考依据，有利于指导未来的行动。 第二、搁浅成本问题在受规制产业经历放松规制改革时普遍存在，通过本文的研究也 可以为其他受规制产业提供参考。 在研究搁浅成本回收问题时运用的是隐契约的经济学分析方法，在分析过程中，通过 对现实世界中各种复杂行为关系的高度抽象，将电力产业的关键特征和本质抽离出来，从 而使这种分斤具有了一定的一般性。作为自然垄断彦业市场化进程中的重要实例，电力业 粥浅成本的研冗结果也将为电信、自来水等产业的改革提供参考范例。 四、本文的创新点、难点及不足 i 搁浅成零问题是我国目前电力市场化改革中的重要障碍压f 桑，有关旦g 论研j l id 三正在 成为热门研究活题，目前理论界对搁浅成本回收的分析还仅限f 公平性和实用性分析的主 观一p _ f 主- 面i 二，缺乏足够的缺乏足够的理论依据，本文把搁浅成本定性为社会性成本，：睁隐 契约的经济学分昕引入獭浅成本回收的分析中，通过比较三种政府对搁浅成本贲任分配后 的社会福利的增长得出舰制者只允许部分搁浅成本回收能够使总杜会福利最大化的结沦， 这是本文的创新点也是本文的难点。 2 由于针对搁浅成本以及搁浅成本回收进行经济理眨上的深层次分析在国内尚属空 白，可资借鉴的理论较少，因此翻阅英文著作及论文成为本文进行相关理论回顾和分析研 究的主要途径，但是电力行业内的专有名词较多，使翻译工作成为本文写作的一大难点。 但是，由于作者的能力限制，在加上由于收集资料的困难和时间仓促，论文中还存在 一些有待改进之处：1 搁浅成本数量的估计是有效解决确浅成本问题的重要前提条件之 一，由于作者能力限制不能在此进行研究。2 由于收集资辫的团难，文中大部分分析采用 的是定性研究。 理论归纳卜_ (相关理论的回顺 现状分析 规制改革及搁浅成 本问题的产生 阐述搁浅成本问题出现的历 史背景，并对其| 生质以及影 响进行分析 总结、借鉴国外已有的关于 捕浅成本问题的规制政策，1 并分沂其适用性 矿 搁浅成本1 | i 殳的敛章性分f 析以及! i 丁二竞争的搁浅成本l p 4 政策建议。 倒l l 论文心踏1 意幽 4 第二章相关文献回顾 限据电力产业结构演变的过程可以看出，目前电力工业放松规制与引入竞争的改革是 对电力工业垂直体化垄断经营管理体制的否定，经济理论尤其是政府舰制理论的创新是 电力工业放松觇制、引入竞争的主要原因。而搁浅成本就是在电力业放松规制过程中产生 的。在本章中，将针对放松舰制和搁浅成本的相关理论研究进行系统的回顾和总结。 第一节有关放松规制的研究综述 自然垄断总是和政府舰制密相关。它们之问的关系大致遵循以下逻辑：由于公共产 品乖准公其。i 。r fr 的俘在，就在，j 丁能性，目l 现实陀j 广，= 。j - r 市场失灵，市场失灵的存在又引申 同然筐惭产、j k 。为了限制自然慷i 圻j 。, i k l 一j 度魁十f 止自然攫断产业保持垄断j 佚忐，以 及为匣：剐处于堡断地位的谂i k 利川垄断地位挺- j 谧断产1 1 6 价格，政府行为n 介入成了顺 弹成錾的市情。政府对自然垄断产业的介入行为被称为艇制，这就是政府舰制的理沦依据。 然而由于舰制失灵日益明显促使人们对于放松规制进行研究，彤成了从不同的角度支持放 松规制的理论学说。 一、自然垄断边界的理论研究 v i s c u s i ，v e r n o n 和h a r r i n g t o n 分析了市场扩张和技术变化时自然垄断边界的影响7 。他 们的结论认为：1 在同价格水平下，市场需求较小时只有自然垄断企业才具备可维持性； 当市场需求扩张时，市场容量的扩大足以容纳一家以上的企业共同生存和盈利。随着市场 需求水平的增加，自然垄断的自然性质逐渐减弱，由强自然垄断演变为弱自然垄断，甚至 不再是自然垄断产业，实际上也就是自然垄断边界相应变化的过程。2 当生产和提供产品 或服务的技术发生很大变化时，或者出现替代原有自然垄断产业提供的产品、服务的不受 规制的新产品或服务时，自然垄断产业的j t a 均成本和边际成本曲线也会发生变化，投入要 素的价格也会受到影响。这样，传统产业的自然垄断特征可能不再具备或者至少不再完全 具备，成本结构的变化必然导致自然垄断产业的边界随着发7 匕显著变化。 v i s 【；u s i ，砒k i p ，v e r n o nj o h nma n dh a r r i n g t o nj o s e p he ，2 0 0 0 ，e c o n o m i c so f r e g u l a t i o na n da n t i t r u s t ，c a r a b r i d r c ：m 1 1 自然垄断产业边界的变化，使得政府管制政策的制定、实施更加困难，要求管制者必 须根据自然垄断产业的动态变化特征，不仅对已经发生变化的产业取消或放松管制，或者 调整管制的具体方法，而且要求政府必须了解甚至把握技术进步对有关产业的影响以及对 政府管制所提出的挑战。 二、可竞争市场理论 美国著：鲁新福利经济学家鲍莫尔在1 9 8 1 年1 2 月2 9 口就职美国经济学会主席的演说 中，首次阐述了可竞争市场理论( t h e o r yo f c o n t e s t a b l e m a r k e t s ) 2 ，并且他和潘扎( p a n z a r ) 、 威利格( w i l l i g ) 合著出版了可竞争市场与产业结构理论一书，从而使该理论达到系 统化。该理论的核心内容是：以关于潜在竞争的一系列假设为前提，指出由于存在潜在进 入哲的压力，市场在位者无须政府规制也不可能获得垄断超额利润，而只能将价格定在超 额利润为零| 1 奇水平并实现资源配制的最优化。这一理论提出后，受到了许多批评，认为 真j i 符合tq 。赶争n i 场理论的假发条什n q 产：业许不多。似也仃学者如_ _ = 三俊豪认为，可竞争i 场理论刈政府胤制旧收策思路及其措施的影响足不r t j 低竹的。在他胥朱，如果现实世界? 二 全符合该用论的假殴条件，邪么，完仓l q - 以依锥潜在竞争。j 现实竞争的力量达到社会资舞 的最优配置和经济效率的1 及人化，也就足说，政府舰制成为一制r 多余。但在现实i 丛界1 1 ：， 产业内原有企业完全有可能在新企业建立自己| ，1 3 经营规模i 倚作出降价反应，企业退出 i i j 历 时也必然会产生沉淀成本。正是可竞争l 仃场理论的假设条件与现实的不一致，才使政府j ， 制成本必要。因此，该理论的主要贡献是：它可以作为政府规制的指南，而不是取消政j 。 规制。 三、规制俘虏理论 乔治斯蒂格勒( g e o r g es t i g l e r ) 在1 9 7 1 年发表的经济舰制论文中提出：“经 济规制理论的中心任务是解释谁是规制的收益者或受害者，政府规制采取什么形式和政胯 规制对资源分配的影响。”3 他通过实证研究而得出的结论是：受舰制产业并不比无规制产 业具有更高的效率，较低的价格。斯蒂格勒的理论与规制的公共利益理论形成了鲜明的尼 照，他认为，规制主要不是政府对社会公共需要的有效和仁慈的反应，而是产业中的静眵? p r e s s 2 b a u m o l ，wj ，1 9 8 2 ，“c o n t e s t a b l em a r k e t s ：a nu p r i s i n gi nt h et h e o r yo f i n d u s t r ys t r u c t u r e ”，a m e r i c a n 。m l dm v w w 7 2 ：p pl - 1 5 。s t ；g l e r , gj ，1 9 7 l ，“t h e l h c o r yo f e c o n o m i c r e g u l a t i o n ”，b e l l j o u t 。月，q 厂l ! c o n o t n i c a ，v 0 1 2 ，p p 3 - 2 i 厂商利用政府权力为自己谋取利靛的一种努力，舰制过程被个人和利益集团利用来实现自 己的欲望，政府规制足为适应利益集i 羽实 l i 9 l 收益最大化的产物。1 9 7 6 年，佩尔兹曼 ( p e i t z m a n n ) 在对市场失灵、对政府规制结果的预测以及进面推断政府规制在经济上的 有效性的三个层次上进一步发展j 舰制俘虏嫂论4 。他认为无论舰制者是否获得利益，被 规制产业的产量和价格并没有多大差异，其主要差别只是收入在各利益集团之间的分配。 t 9 9 5 年，伯恩斯坦( b e m s t e i n ) 刨立的“规制机构生命周期理论”认为，公共利益理论 是天真的，规制机构起初能独立运用规制权力，但逐渐被垄断企业所俘虏。“合谋理论” 则认为初始的规制政策就受被规制者与其他利益集团的影响，即政府规制者一开始就被俘 虏5 。 由此可见政府规制俘虏理论的核心内容是：具有特殊影响力的利益集团被规制 企业，针对规制者的自利动机进行寻租活动，是舰侧者成为被规制者的“俘虏”，并参与 共同分享焦断利润。这就使政府规制成为食业追求垄断利满的一种手段。如果政府规制真 是种代价过子昂贵的政府干预，那么，就庸浚全丽。史行放松政府姚制。但在现实l 寺，洋 多用求刊自然琏断性产业的政府舰制仍然越有力艘，m ) 勺周i 家还生加删政府删j 剐。因此， 一种更容易接受的观点是：存在自然携n t sj 也方，人们就不能完全依稚市场党争力量，就 需要有效的政府规制以刺激企业提高效半，保j j l 消费肯利益。但无沦如何，政府舰制俘虏 理沦的一个不可抹杀的贡献足：它为政府科学地制定与实施舰制政策敲响了警种。 四、政府规制失灵理论 政府舰制的本意是为纠正市场失灵，但由于个人私利、信息不对称等原因以及规制成 本的不断上升，也导致了政府规制的失灵。如阿弗契( a v e r c h ) 和约翰逊( j o h n s o n ) 对 投资回报率规制的研究结果表明：在投资回报率规制下，由于扩大资本基数，可以获得更 多的绝对利润，因而在利润最大化的驱使下，受规制厂商有过度投资的倾向，其结果是用 过多的资本投资代替其它投入品，造成生产低效率，这种现象被以后的研究者称为“a - j 效应”。鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 和克莱沃里克( k l e v o r i e k ) 提出了规制滞后效应理论，认为在 政府调整规制政策的间隔期内，被规制企业有可能获得超过正常利润的利润率6 。卡恩 ( k a h n ) 指出，规制压制技术创新，姑息无效率，引起工资和价格螺旋式上升，发生严 重的资源无效率配置，引起成本推动型通货膨胀那样的无益竞争扩大，拒绝采取在竞争市 ：p e l t z m a n n ，s ，1 9 7 6 ，“t o w a r d sa m o r e g e n e r a l t h e o r yo f r e g u l a t i o n ”，j o u r n a l 旷缸wa n d e e o n o m i c s v 0 1 1 9 ，p p 2 1 1 - 2 4 0 f o s t e r , c d ，1 9 9 2 ，p r i v a l i z a t i o n ，p u b l i co w n e r s h i pa n d t h er e g u l a t i o no f n a t u r a l m o n o p o l y , b l a c k w e l l ，p 3 7 1 。王坟摩：政府管制经济学导论，商务印书馆，2 0 0 1 年。 场中所提供的价格多样性和质量选择。植草益将上述研究统称为“由规制引起的成本增大” 1 如果规制效益大于规制成本，则实施规制是有意义的；如果桐反，则就必须放松规制。 虽然政府规制失灵理论并没有对政府舰制的成本与效益做出比较，但是它为政策制订者重 新审视舰制政策提供了新的视角，为放松规制提供了理论支持。 综合以上理论研究我们可以得出这样的结论：在经历了长期的规制失败之后，经济学 家逐渐取得了共识，得出了除防止垄断之外没有规制( 市场竞争) 体制最好的结论。因此， 主张在可能使用市场竞争的环节应该尽可能地引入竞争机制，而不是维持垄断或者规制。 正是源于此，2 0 世纪末全球掀起了以市场化为导向的经济改革浪潮，发达国家对一些长 期实行国有化和政府规制的自然垄断行业进行了以市场化和竞争为导向的改革，受其他网 络产业放松规制后所取得的巨大成功的鼓舞，各国政府开始了电力工业放松规制、引入竞 争的改革。 第一- - - - 4 - t - 有关搁浅成本回收i ： 勺研究综述 有关搁没成本1 1 】( ) 州! 论研究主要集中纯搁浅j 戊本回收的争论问题上，墒浅成本i t q i 虿- 2 。= j 题的争沦之所吼难以解决主要吐| = 】二以下两个原因，一个是潜在搁浅成本帛j 数额巨大汪_ 和8 t t x t e r 估计美国的搁浅成本为2 0 0 0 亿美元，超过丁当时美国电力企业自有资本妁0 。另一个原因是：回收搁浅成本被广。泛认为足一种零和| 尊弈，而为回收搁浅成本辫彳：? ， 只有公平性分析，很少有人从效率性角度为之辩护。因此争执双方都无法提供足够的证训 夹证明自己的观点。 一、搁浅成本回收的公平胜分析 公平性分析认为由电力企业承担由放松规制造成的搁浅成本是不公f 的，政府应谚允 许企业回收搁浅成本。关于公平性的辩论主要分成以下3 个种类： 1 规制合同保证了企业回收其搁浅成本。r o s e 在a ne c o c o m i c a n d l e g a l p e r s p e c t i r eo i le l e c t r i cu t i l i t yt r a n s i t i o nc o s t s 一文中指出，玖府与企业之阈约 管制性特许经营协定是一种规制合同。在该合同中，企业以政府规制价并；在特定区域对历 有的顾客提供普遍电力服务，作为交换政府保证企业收回其所有成本，斯引入竞争是珍z i 7 ( 只) 植单益，朱 日文、胡欣欣徉：微脱删制经济学，北京，中国发肫出版社，1 9 9 2 年版，笫1 4 9 页。 1 t i m o t h y b r e n n a n ，“s t r a n d e dc o s t s ，t a k i n g s 。a n d t h el a wa n d ! c o n o m j c so f i m p l i c i t 。、j o u r n c i l 乜肚t d t o 吖e c q 嘶m e ： n o v e m b e r1 9 9 7 ，p p4 1 5 4 违背了规制合同，允许企业回收其搁浅成本是政府对企业的违约补偿。在这里，r o s e 把 规制合同视怍了一种排他性交易契约，但是这种分析缺乏足够的理沦证据。 2 不允许回收搁浅成本在法律一卜是对私人财产的侵占。这种说法来源于美国宪法第5 修正案，第5 修正案规定：没有适当的补偿，私人财产不得被征用。传统上，当政府征用 地建设道路、桥梁和水坝等公用设施发生侵占时，第j 修正案可以被用作解决问题的依 据；而法院通常限制对国有资产侵占造成的损失进行补偿。由于美国的电力企业大多为私 人所拥有，s d a ka n ds p u l b e r 认为对于电力企业的搁浅成本问题同样可以应用第j 修正 案，放松规制本身就是对私人财产的侵占，因而对损失者进行补偿在法律上是必须的9 。 3 许多搁浅成本是政府的责任。由于政府的一些强制性规定，如美国p u r p a 法案和 t h ep o w e rp l a n ta n di n d u s z r i a lf u e lu s ea c to f1 9 7 8 导致电力企业的一些不必要的 高额支出，这部分成本应该偿还企业。对于这种类型的搁浅成本，即便是反对回收搁浅成 本的学者也认为应予与补偿。 4 企业剐。政府失士信任。l 打m n o a n d 引d a k 认为| h j 氽业的投资皿报率不能j i 卜膳潜 他的竞风险如果，f 允y f ：企业回收| ； 浅成水，将会导敛企、k 对政腑失去信仟，严! 互挫伤 投资子的投资积设1 陡“。 二、搁浅成本回收的实用性分析 实用性分析更多的考虑补偿资金如何筹措，反对回收搁浅成本，这种分析主要从以下 三个方面来反驳公平性分析： 第一，搁浅成本回收问题在政治上和放松规制本身纠缠在一起。实用性分析认为：在 位企业的投资成本在规制期问已经得到了充足的投资补偿，如果在位企业的成本没有得到 回收保障，他们是不会同意政府的放松规制政策的”。如果这种观点是正确的，回收搁浅 成本就缺乏有说服力的理由。 第二，搁浅成本回收问题与投资者的投资信心联系在一起。b a u m o la n ds i d a k 认为 如果政府规制者不允许企业回收其搁浅成本，将会导致投资者对规制者失去信任。实用性 分析认为，企业对政府失去信任并不一定都会产生不良后果，只有当这种不信任破坏了舰 b a u m 0 1 a n d 0s i d a k1 9 9 5 “s t r a n d e dc o s t s ”l l a r v a r d j o u r n a lo ，l a wa n d p u b l 缸p o l i c y l 8 ：8 3 5 - 4 9 b a u m o lw j a n ds i d a kj g ，t r a n s m i s s i o np r i c i n ga n ds t r a n d e dc o s t si i it h ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y , t h ea e ip r e s s , w a s h i n g t o nd c 1 9 9 5 p ，18 0 “b c y dj a m e s 1 9 9 8 ：“t h er e g u l a t o r yc o m p a c ta n di m p l i c i tc o n t r a c t s ，s h o u l ds t r a n d e dc o s t sb er e c o v e r a b l e e n e r g y j o l f l v 0 1 1 9i s s u e3 p 7 1 9 制者寻求的投资利益时爿会产生不良影响，比如对普遍服务的投资”。如果企业由于不能 回收搁浅成本而对政府失去信任，从全社会角度看这也许是可以接受的，因为如此一来可 以抑制部分盲目的、过剩的投资。但是，对政府失去信任同样会导致某些领域的投资不足。 因此，这利s 方法也不能作为个基本原理来分析搁浅成本。 第三，允许回收搁浅成本会导致市场竞争的低效率。 t u l l o c k 认为既然放松规制能够使产品价格下降、减少规制损失并最终提高效率，对 搁浅成本进行补偿就只是一种分配问题，其过程是个零和博弈；甚至由于筹集资金补偿在 位电力企业而人为地提高价格和竞争性市场的进入壁垒，从而降低市场竞争的效率”。 从以l i t 描述中，我们可以发现公平性分析和实用性分析往往带有强烈的主观性，缺 乏足够的理论依据；并且在证明各自观点时所使用的论据也可以作为对方的论据而支持另 一方的观点。咧如，公平性分析认为不允许企业回收其搁浅成本对企业来讲是不公平的； 而实用性分折认为如果政府允许电力企、f k 回收其搁浅成奄，回收搁浅成本就意味着簿集资 瓮j 孵筹集资套f 向墩| ! ：, q i i i ( j 疗法足对电蹦i 赀者刷新进入1 j 场的企业征收税款，这剐于 电力消赀者利研进入企业求既刚样足一：公、i - f | 0 ，因为消赞烀刖新进入企业没育完全的义务 要对电力企业的投资损失负贵。公半。陀分秽i 认为如果0 i 允许企、回收搁浅成本，：侮会导致 企业对政府失去信任，严重挫伤投资者的投资秋极性：实刖陛分4 1 j 亍i 刊样从投资者的投资信 心方面沦述了企业对政府失去信任可以抑制邝分茸| 三| 的、过剩的投资。 与这两种方法相比，本文将隐契约的经济学分析触入搁浅成本j 亘】收问题的分析框架， 为政策制订者提供更客观的理论依据。 ：b o y dj a m e s 1 9 9 8 t h er e g u l a t o r yc o m p a c ta n di m p l i c i tc o n t r a c t s ，s h o u l ds ”a n d e ( ic o s t sb er e c o v e r a b l e ”e n e r g y 如u r n a l , v 0 1 1 9i s s u e3d 7 1 ”c c h e s n e y , f r e ds 1 9 9 9 “o f s t r a n d e dc o s t sa n ds t r a n d e dh o p e s ”i n d e p e n d e n tr e v i e w ， c 0 1 3 ，i s s u e4 o 第三章电力业的搁浅成本分析 电力工业传统上一直被认为是自然垄断行业，世界各国一般都实行垄断经营，但随着 电力业的技术进步和规制理论的发展，电力工业放松规制、引入竞争的改革在各个国家陆 续展开，将一体化垄断经营的电力工业结构进行纵向分离，形成竞争性的发电市场是多数 国家市场化改革的改革方案，在发电端由垄断到竞争的过程中，搁浅成本问题随之产生。 第一节电力业的产业经济特性 r 乜力业是典型的旧络型产业，所谓网络型产业通常是指用物理网络来传输产品或服务 的些：； ；设施产、忆按照技术经济特征可将这类产、止分勾陌个组成部分，部分是由基础设 施i n j sl ”f i v o ) 构成的物理刚络，如j ；u 力业的传输1 叫络，电涪业言勺甫话坏路，铁路 普“j | j 路刚司i 乍站等等，另一部分足最终产最终产品的生产不能离开上游的基础没施 网络，像也力、：k ! ；f 勺发电、输电，电信业中的长途业务、移动业务，煤气部门的天然气抽城 和铁路的客运服务和货运服务等等。 网络型产业的特性可以从三个方面进行概括总结：技术特性、经济特性、结构特| 生， 电力业作为网络型产业的代表，同样可以从以上几个方面概括其特性。 一、技术特性 从电力产业的整体绡构看，它是由若干个电力系统互联而成的。所谓电力系统，是由 发电厂、输电网、配电网和电力用户组成的整体，是将一次能源转换成电能并输送和分配 到用户的一个一体化系统。输电网和配电网统称为电网，使电力系统的重要组成部分。电 力系统还包括保证其安全可靠运行的继电保护装置、安全自动装置、谢度自动化系统和电 力通信等相应的辅助系统。 发电厂将一次能源转换成电能。i 乜能生产出来后，还要通过输电和配电环节才能到达 电力用户。输电和配电统称为电力运输，两者的差异在于前者运输的是高压咆力，后者运 输的电压相对较低。输电是通过输电网来完成的。输电网是电力系统中铰，新电压等级的电 网，是电力系统中的主要网络，起到电力系统股价的作用，所以又可称力珥架。作为配电 载体的配电网是：垮电能从枢纽变电站直接分配到用户区域的电网，它的作用是将电力分配 到配电变电站后再向用户供电，也有一部分电力不经配电变电站，直接分配到大用户，有 大用户的配电装置进行配电。 电力系统中所有用电设备所消耗的功率称为电力系统的负荷。电力系统负荷随时间而 不断变化，具有随机性，其变化情况面 。以用负荷政线来表示，根据其反应时闻长短可分为 日负荷睦线、厚负荷曲线、年负荷益线。其中，口负荷曲线是将电力系统每日小时的负荷 绘制成的曲线- 其最高点成为高峰负荷，最低点为低谷负荷。高峰负荷于低谷负荷之差称 为峰谷差。峰谷差越大，电力系统调峰的难度也就越大。根据日负荷曲线可求出日平均负 荷。最小负荷水平线以下部分称为基荷；平均负荷水平线t 上部分为峰荷。电力系统的供 唾水平和质量可通过负荷d 线反映出来。 二、经济特性 c 基j 业j ：贾f f 1 。f ji 、l 个? 济1 竽性： ( _ j 规模经济：生 一家厂商竹平均成术会陋箭产m 增加保持不变一匕升或f 降。如果产出增加，平均成 水下降，厂商就破称为舰模经济( 或舰模j 技酬递增) ：如果平均成本不随产出变化，则舰 模报酬不变：奶泉平均成本随产出增加而土二升，该厂商被弥为具有舰模不经济( 或规模报 酬递减) 。如果一家商在所有产出水平都享有舭模经济，那么一家厂商生产整个行业的 产出是有效率的。 在发电领域，有关理论与实践证明，发电具有一定的坦摸经济性，太小的发电单位是 低效量歪的。如有的专家曾估计，矿物燃料发电厂的最小经疥规模大约为4 0 0 0 0 0 千瓦发电 量。若考虑到多部门经营的经济性，发电厂的最小经济规壅大约为8 0 0 0 0 0 千瓦1 4 ；而原 子能发电场的最小经济规模至少是矿物燃料发电厂的两t 萼。 输电领域也存在较大的规模经济，这种规模经济主要名现在两个方面。一是扩大电两 规模可以使电网覆盖更多的供电区域，从而增加对电网