（政治经济学专业论文）我国自然垄断产业改革模式探讨.pdf

内容摘要 中国的传统自然垄断产业一般都是关系国民经济命脉的基础行 业，基于其本身的规模经济性、范围经济性和成本沉淀性等特点而实 行垄断经营。随着科学技术的发展和市场需求规模的变化，自然垄断 产业的边界也随之改变，使得竞争变得更为合理。而中国的自然垄断 产业大都属于国有企业，在与政府的长期“亲密接触”中形成两者之 间难以剪断的“亲密关系”，阻碍了改革的进一步推进，加之观念上 未能突破原有理论框架的羁绊，中国对自然垄断产业的改革基本上都 还局限于国有化框架体系内，即使是在改革力度较大的电信产业也是 一直排斥民营资本的进入。如何突破原有理论框架的束缚，把改革向 纵深推进成为目前迫切需要解决的问题。 本文通过对发达国家自然垄断产业成功改革模式的经验介绍，对 各国改革作深入的共性研究，提炼出对我国改革的经验启示。并通过 对我国电信业这一具体传统自然垄断产业的历史、现状的介绍及对国 外经验的借鉴，构建出我国电信产业进一步改革的竞争模式和业务模 式。最后，将这一模式推广到我国一般的自然垄断产业的改革中，提 出这一产业改革所应遵从的规则和步骤模式，其中重点介绍了民营化 取向。 关键词：自然垄断管制改革模式电信 a b s t r a c t t r a d i t i o n a ln a t u r a lm o n o p o l i e so fc h i n aa r eu s u a l l yt h eb a s e sa n d v i t a l so ft h ee c o n o m y t h e yp r a c t i s em o n o p o l i s t i cm a n a g e m e n tb e c a u s e o ft h e i rs c a l ee c o n o m y ，p r e c i p i t a b l ec o s ta n ds c o p ee c o n o m y w i t ht h e d e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g ya n dt h ec h a n g eo f m a r k e ts c a l e ，t h eb o r d e r l i n e o fn a t u r a lm o n o p o l i e sh a sc h a n g e d ，w h i c hm a k e sc o m p e t i t i o nr e a s o n a b l e w h i l e ，m o s to fc h i n e s en a t u r a lm o n o p o l i e sa r en a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，a n d t h e r ei sc o n s a n g u i n i t yb e t w e e nn a t u r a lm o n o p o l i e sa n dg o v e r n m e n t ， w h i c hc o u n t e r a c t st h ef a r t h e rr e f o r m a t i o n o r i g i n a lt h e o r yc a n tb e i n g b r o k e ni sa n o t h e rr e a s o n s oc h i n e s er e f o r m a t i o no nn a t u r a lm o n o p o l i e s i ss t i l lr e s t r i c t e dt on a t i o n a l i z a t i o n t h e ya l w a y sf o r b i dt h ee n t r a n c eo f p r i v a t ec a p i t a le v e ni nt h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y h o wt ob r e a k t h e o r i g i n a lt h e o r ya n dp r o m o t er e f o r m a t i o nb e c o m e st h em o s ti m p o r t a n t p r o b l e m a tp r e s e n t t h i sa r t i c l e p u t su p t h es u c c e s s f u lr e f o r m a t i o ne x p e r i e n c eo f d e v e l o p e dc o u n t r i e st h r o u g ha n a l y z i n gt h e i rc o m m o n n e s sa n dd e s i g n st h e c o m p e t i t i o nm o d ea n do p e r a t i o nm o d eo f c h i n e s ef u r t h e rr e f o r m a t i o n a t l a s t ，g e n e r a l i z et h em o d et oo t h e rn a t u r a lm o n o p o l i e sa n dp u tf o r w a r dt h e r u l e sa n dp r o c e s sm o d e ，w h i c hs h o u l db eo b e y e di nt h er e f o r m a t i o no f n a t u r a lm o n o p o l i e s p r i v a t i z a t i o nf i e n di st h ee m p h a s e si nt h ea d v i c e s k e y w o r d s ：n a t u r a lm o n o p o l i e s r e g u l a t i o n r e f o r mm o d et e l e c o m 南开大学掌位论文电子版授权使用协议 论文我国自然垄断产业改革模式探讨系本人在南开大学工作和学习期间 创作完成的作品，并已通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作品 收录于t 南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论文 电子版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自 负。 本人完全了解南开大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同 意南开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部 分浏览服务( 论文前1 6 页) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校园 网上允许读者测览并下载全文。 注：本协议书对于非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：经济学院经研所 作者签名：阮丹 学号：0 2 1 1 0 2 日期：2 0 0 5 年4 月1 7 同 第一章学论 第一章导论 第一节本文主题与研究意义 自然垄断产业因为具有规模经济性、范围经济性和成本沉淀性等特点而在形 式上要求垄断经营。传统的政府管制理论认为在自然垄断情况下，市场机制本身 无法实现生产效率和分配效率，存在“市场失灵”，因此需要政府政策的干预来 弥补市场本身的缺陷。随着科学技术的发展，市场需求规模的变化，自然垄断产 业的边界也在发生变化，原先具有自然垄断属性的业务也因为技术的迸步使得竞 争变得更为合理。 进入2 0 世纪8 0 年代后，许多发达国家纷纷对自然垄断产业进行了改革，其 中一项主要的也最为引人注目的政策就是引入民营资本，把原有单一的国有企业 改造成为股份制民营企业，并在自然垄断产业放松管制，允许民资和外资进入， 形成了多家企业竞争性经营的局面。其结果是企业冗员减少，效率提高；服务价 格下降，服务质量提高，增加了企业收益，也增进了社会利益；企业更加重视技 术进步：促进了宏观经济健康发展。当然，由于各国的国情不同，其他国家改革 成功的模式未必就适合中国，选择改革模式，不能照搬照抄，但可以借鉴，取其 所长，为己所用。 2 0 世纪8 0 年代术以来，中国也丌始对一些长期居垄断地位的自然垄断产业 进行改革，并取得了一定成效。但出于长期以来国有企业与政府部门形成的“亲 密关系”的束缚，加之观念上未能突破原有理论框架的羁绊，中国对自然垄断产 业的改革基本上都还局限于国有化框架体系内，即使是在改革力度较大的电信产 业也是一直排斥民营资本的进入，一味的模仿美国搞拆分，导致目前中国电信产 业市场这种无效的竞争状态。随着中国加入世界贸易组织，依据承诺将逐渐开放 国内自然垄断产业市场，面对发达国家自然垄断产业巨头的觊觎，中国企业如何 壮大自己以应对挑战变得更为紧迫。2 0 0 3 年1 0 月，党的十六届三中全会作出的 中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定( 简称决定) 明 确指出：要完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。要适 应经济市场化不断发展的趋势，进一步增强公有制经济的活力，大力发展国有资 第一章导论 本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化。同 时，决定还指出：个体、私营等非公有制经济是促进中国社会生产力发展的 重要力量，要清理和修订限制非公有制经济发展的法律、法规和政策，消除体制 性障碍；放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用 事业及其他行业和领域。决定强调对垄断行业要放宽市场准入，引入竞争机 制。要继续推进和完善电信、电力、民航等行业的改革重组，加快铁道、邮政和 城市公用事业等的改革，实行政企分开、政资分开、政事分开。对自然垄断业务 要进行有效监管。决定的出台为自然垄断行业的深入改革提供了政策上的支 持，也为民营资本的进入带来了福音。 正是在这样的背景下，本文以“我国自然垄断产业改革模式的探讨”为主题， 借鉴发达国家成功改革经验，从理论和实践上论证如何进一步推进自然垄断产业 的改革，构建我国自然垄断产业的竞争模式，有着重要的理论和实践意义。 第二节本文的研究方法、逻辑框架和创新 一、研究方法 在本文的写作过程中，综合运用了演绎逻辑和归纳推理的方法，坚持理论指 导实践，以现代产业组织理论为主要分析工具，在总结前人理论和发达国家成功 改革经验的基础上，阐述我国自然垄断产业改革存在的问题及推进改革的政策措 施建议。遵从从般到特殊再到一般的研究思路，从一般的基础性理论出发，研 究各国的个别案例及我国具体案例，再从具体案例推广到我国同类性质的一般行 业，提出我国这类行业推进改革的政策建议。 二、逻辑框架 本文共分七章，主要分析框架可由图l 来表示： 第一审导论 i 嚣 第一章导论l 。7 。7 + 第二章 相关理论文献综述 我国自然垄断行业改 革的必要性及必然性 第四章 推进我国自然垄断产业 改革的观念障碍 第五章 国外自然垄断行业改革模 式及对我国的启示：以电 信产业为例 第六章 我国电信产业分析及模式 构建 图1 本文的分析框架 总结： 推进 我国 自然 垄断 产业 改革 的政 策建 议 第一章是导论，介绍本文的主题意义及研究方法；第二章是相关理论文献综 述，总结l j 人的理论研究成果和研究途径。主要介绍了产业组织理论、自然垄断 理论和政府份制理论，为下文的论述提供理论上的支持和准备；第三章主要论证 我国自然垄断行业改革的必要性及必然性，从分析自然垄断行业的弊端入手，提 出自然垄断行业属性边界的变化，从而阐明这一行业改革的必要性，其必然性分 析主要着眼于自然垄断行业本身具备竞争属性的内在特性；第四章分析了我国自 然垄断产业改革的现状及推进改革的观念障碍，主要在于思维上的路径依赖，不 能挣脱固有的理论框架和观念束缚，排斥民营资本的进入；第五章紧接着介绍了 美、英、日三国电信产业改革的成功经验，介绍了他们改革的竞争模式和业务模 式，通过对三国改革作深入的共性研究，提炼出对我国改革的经验启示；第六章 构建出我国电信产业改革的基本模式，其中论证了民营资本的巨大作用；最后总 结推导出自然垄断产业改革的一般模式和政策建议。 三、创新 搪一章导论 本文力图在如下方面有所创新： ( 一) 对国外自然垄断产业的改革作了深入分析，得出较有价值的经验，对 我国自然垄断产业的改革有较大的启示意义，例如在法制建设方面，提出“体制 改革，法制先行”等就是对国外改革经验的总结基础上的借鉴。 ( 二) 针对中国自然垄断行业的改革的现状和存在的诸多问题，提出了符合 实际的政策建议和改革模式，例如针对不同环节采用不同的改革模式，竞争性业 务引入民营资本，逐步民营化。 ( 三) 不对称管制的新运用，将政府的不对称管制应用到扶植民营资本上， 壮大竞争对手实力，形成有效竞争局面。 第二章相关理论文献综述 第二章相关理论文献综述 第一节产业组织理论 产业组织理论是对产业和市场进行经验考查的一种新方法的尝试。它产生于 第二次世界大战前，战后得到了非常迅速的发展。这一理论作为一门专门的经济 学科的出现是与新古典的微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败 分不开的。以完全竞争的市场作为分析前提的新古典学派认为，市场这只看不见 的手能使厂商的产量维持在平均成本曲线的最低点，因而可实现社会资源及社 会福利的最优配置。然而，自本世纪2 0 年代起，随着企业规模的扩大生产集中 程度的不断提高，许多行业转变为垄断行业。垄断力量的出现阻碍了资源配置的 优化过程，降低了社会福利。为了解释传统理论与现实经济问题的冲突，修正新 古典经济理论存在的缺陷，张伯伦和琼罗宾逊于1 9 3 3 年分别提出垄断竞争理 论，试图解释由于市场结构变动导致厂商行为发生变异，并由此影响整个经济的 运行效率( 如价格上升、产出不足、消费者剩余减少以及创新动机不足等) 。这 种分析框架为现代产业组织理论的创立奠定了理论基础。 1 9 5 9 年美国经济学家贝恩产业组织一书的问世标志着产业组织理论作 为一门独立学科的确立。产业组织理论是与产业结构理论、产业联系理论不同的 一门学科，它以单个产业为研究对象，是分析企业经济关系( 主要是企业市场关 系的基本特点和变化规律) 、分析和指导产业组织政策设计的应用经济理论。它 以实现产业内的最佳资源分配作为研究目标，寻求充分发挥价格机制的现实条 件，其核心问题是在保持市场机制活力的同时，充分利用规模经济，也即解决企 业的经济规模与保持竞争活力的矛盾，实现有效竞争。这一理论的发展基本沿着 两条道路：一是在过去30 年占据统治地位的主流产业组织理论，主要是以新古 典的分析方法为依据；另一可概括为激进的产业组织理论，其中又可粗略的分为 芝加哥学派、奥地利及新奥地利学派和熊彼特学派等分支。 一、主流产业组织理论 主流产业组织理论的发展可分为两个阶段：传统产业组织理论( 即哈佛学派) 第二章相关理论文献综述 和新产业组织理论。 传统产业组织理论考察的是厂商规模的结构、形成此种结构的原因以飞结构 对市场绩效的影响。与其他经济研究领域相比，它更为强调对影响市场结陶和绩 效的因素进行经验研究。同时，产业组织理论非常注意考察由反托拉斯法飞管制 引发的公共政策问题。传统产业组织理论公认的代表人物是哈佛大学i n 爱德 华梅森( e d w a r dm a s o n ) 和学生乔贝恩( j o eb a i n ) 师徒二人，但其经济心想可 以上溯至亚当斯密( a d a m ss m i t h ，1 7 7 6 ) 甚至更早。亚当斯密在1 7 7 6 年版的 国民财富的性质和原因的研究( 即国富论) 中，就市场竞争这只“不见 的手”在资源配置中所起到的重要作用作了精彩表述。阿尔弗雷德吗歇尔【l f r e d m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 明确把包括各个产业之间和产业内各企业之间关系在内的“_ i 织” 当作第四种生产要素，纳入主流经济学的研究范畴，从而发展了萨伊( s a y ，i b 1 的三要素论；此外，他还提出了被后人称之为“- b 歇尔冲突”( m a r s h a l l sd i l c r i i m a ) 的命题，从而揭示了产业组织理论所关注的核心问题。 马歇尔之后，有关市场竞争的研究沿着两个不同的方向进行：演绎推j i i , 川终 验观察( h a y ，d a e ta 1 ，1 9 9 1 ) 。前者由杰文斯( j e v o n s ，w s ) 、克拉克( c l a r k ，ji ll 和 奈特( k n i g h t ，f ) 等人不断开拓，逐渐取得进展。1 9 3 3 年，张伯伦在前人研究的塘 础上提出了垄断竞争理论( c h a m b e r l i n ，1 9 3 3 ) ，并就企业进入和退出市场问地f 1 ：r 深入探讨。后者比较有代表性的成果是贝利、米恩j 9 i ( 1 9 3 2 ) 的现代股份公川相i 私有财产一书，他们除了对股份制的发展更易使资金向大企业集中，从ii _ f 敛 价格刚性、扼杀竞争等问题作了具体的实证分析之外，还重点讨论了美国人，、。i l 中控制权和所有权分离的问题。两种方法互有短长，为产业组织理论的发艇f 1r 必要准备。 “产业组织”的名称以及对最初研究的推动来自30 年代后期的哈佛一， 因此哈佛大学被称为产业组织理论的发祥地。因此哈佛大学被称为产业组彭给 的发祥地。在继马歇尔、张伯伦、克拉克等之后，梅森、贝恩对市场和竞争膳 系统的经验研究，并初步勾勒出产业组织理论的系统框架和研究方向。他们据 了现代产业组织理论的三的基本范畴：市场结构、市场行为、市场绩效，并杞庭 三个范畴和国家在这个问题上的公共政策联系起来。所谓市场结构，是指市场+ 啦 产业中涉及影响竞争过程性质的那些市场属性，同时，贝恩将影响市场结构，纠 素归为以下三类：( 一) 厂商的数量；( 二) 产品的差异程度；( 三) 进入市j 曩7 即 第_ 二章拥关理论文献综述 难易度。市场行为指市场结构影响单个厂商的实际经营和行为。市场绩效则是指 对经济如何满足特定目标的评价。 归纳起来，贝恩的贡献主要有以下几点：( 一) 他在排斥新竞争的壁垒 中第一次将“进入壁垒”当作内部市场势力的一个因素，从而把研究重点从内部 市场结构转到“外部条件”上来；( 二) 提出了限价理论；( 三) 提出并推广了结 构( s t r u c t r u e ) 一行为( c o n d u c t ) 一绩效( p e r f o r m a n c e ) ，即s ep 三段范式，不 过，贝恩在这里强调的得更多的是市场结构与市场绩效之间的直接经验联系，因 而被称为结构主义学派；( 四) 另外值得一提的是，贝恩建立了一套理论分析与 实证经验相结合的研究方法，统治了产业组织研究领域长达3 0 年之久。 但从理论发展的角度看，哈佛学派的产业组织理论还很不成熟，“这一范式 ( s c p ) 似乎合理，但常常依据松散的理论，它强调经验性的产业研究变量间的 联系只能被解释为相关性或描述性统计，而不是因果关系”1 。 从1 9 7 0 年至今，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新的产业组织理 论”。其主要特点可归纳为三个方面：第一，“新”理论突破了原有单向的和静 态的分析范式，建立起双向和动态的分析框架。一些经济学家强调厂商行为c 对 市场结构s 的反作用以及市场运行绩效p 对厂商行为c 并透过厂商行为c 对市场 结构s 的影响，鲍莫尔等人创立的“进退无障碍理论( c o n t e s t a b i l i t yt h e o r y ) ” 克服了传统产业组织理论中市场结构与厂商行为那种单一的和既定的逻辑关系。 所谓进退无障碍是指厂商可以自由地、无损失地进入或退出有关行业，这是完全 竞争概念的推广和具体化。由于在这类市场中存在着潜在进入厂商的威胁，因此， 现有厂商就必然会努力地降低成本、改革创新和扩大经营规模，于是在改变市场 结构的同时，也影响了经济运行的绩效。戴姆塞茨为了解释市场结构与经济绩效 的关系，指出厂商的利润是其规模经济的报酬，因而平均成本越低的企业其生产 规模就越容易扩张，并由此改变市场结构。第二，从重视市场结构的研究开始转 向重视厂商行为的分析，即由结构主义转向行为主义。索耶( s a w y e r ) 首次以厂 商行为为中心展开分析，并认为只有厂商才是基本且现实的经济单位，而产业 是不确定的，至于市场结构也不过是厂商竞争关系的一种反映，产业组织理论 的研究重心转向厂商行为，不仅与现代厂商理论取得进展的推动密不可分，而 见豁袖尔：产业组织理论，张维迎等译，中国人民人学出版 1 ，1 9 9 7 年，第1 吼 第二章相关理论文献综述 且还与新制度经济学以及公共选择学派的兴起有关。第三，由于在现代产业组织 理论的研究中引入博弈论( g a m et h e o r y ) ，使厂商行为的分折更为丰富。博弈论这 一应用数学工具在众多经济学家，尤其是1 9 9 4 年诺贝尔经济学奖获得者纳什等 人的推动下，已经成为分析经济活动的时髦工具。80 年代中期，一些经济学家 对产业组织进行博弈分析也取得了令人满意的成果。将博弈分析引入经济理论中 意味着开始怀疑传统的由市场机制决定的瓦尔拉斯均衡的可行性。例如，现代公 司可以通过许多非市场的制度安排( 如内部组织结构调整、合谋等) 来解决传统 的市场问题。与博弈论密切相关的理性预期学派认为厂商行为不再仅取决于市场 结构这一客观事实也为这一想法提供了理论上的支持。依据理性预期的观点，厂 商行为通常是由其行为可能招致的其他厂商反应的预期决定的，即厂商行为是其 心理预期的函数。 二、激进产业组织理论 尽管在产业组织理论的研究中新古典的方法占据绝对优势地位，但是仍有许 多人提出了不同的观点，这些观点对当今美国、英国的经济政策产生了很大的影 响作用。可以分为以下三个学派：粗略的划分一下，可以分为以下三个学派：以 施蒂格勒( s t i g l e r , j ) 、波斯纳( p o s e n e r , r ，) 和布罗曾( b r o z e n ，y ) 等为代表的芝加哥学 派：冯米塞斯( v o nm i s e s ) 及其追随者形成的奥地利学派，包括哈耶克( h a y e k ) 、 柯兹纳( k i r z n e r ) ：熊彼特( s c h u m p e t e r ) 及其追随者的理沦。 ( ) 芝加哥学派的产业组织理论 芝加哥学派产业组织理论继承奈特( n a i t e r ) 和维纳( v i n e r ，j ) 以来芝加哥传 统的经济自由主义思想和社会达尔文主义思想，信奉自由市场经济中竞争机制的 作用，相信市场力量的自我调节能力，认为市场竞争过程是一个适者生存的“生 存检验”过程。它主张国家尽量减少对这种生存竞争过程的干预，把权力限制在 确定市场竞争的制度框架上。它认为市场竞争不是通过政策干预实现的，而只能 通过市场竞争过程使经济主体适应不断变化的市场。即使市场中存在着某种垄断 势力或不完全竞争，但只要不存在政府的进入限制，这种不均衡状态在现实中通 常只能是暂时的。例如高集中度形成的高利润率在自由进入的情况下会随着新企 业的进入或卡特尔协定的破裂而消失( b r o z e n ，ye ta 1 ，1 9 7 4 ) 。既然高集中部门获得 高利润不是长期的稳定的现象，也就不存在高额垄断利润或垄断势力。 第二章相关理论文献综述 在政策上，芝加哥学派反对政府以各种形式对市场结构的干预。在对企业市 场行为的判定上，关键要看它是否促进经济效率。如果市场竞争者过多，不利于 规模经济的利用及经济效率的提高，市场竞争将会通过兼并形成集中。 ( 二) 奥地利及新奥地利学派的产业组织理论 奥地利学派对新古典经济学最为核心的挑战就是否定他们对市场作静态的 理解和完全竞争概念。新古典主义的竞争观认为实际的和潜在的垄断竞争使价格 趋向均衡点的边际成本。奥地利学派的竞争则忽视了垄断问题，更强调一种动态 过程。 对新古典经济学家而言，高于正常利润是垄断力量作用的典型形式，而对奥 地利学派，则考察了个别人充分协调的作用，由此他们发现了一个被新古典经济 学家所忽视了重要因素企业家。在新古典经济学传统中企业家是一个被动的 或受忽视的角色而在奥地利经济学中企业家则是市场经济中的关键角色，奥地利 学派的竞争性市场理论一开始就与企业家结合在一起。 在新奥地利学派的理论体系中，蒋新古典主义的一系列命题作了修改：由企 业家的敏锐代替最优化；以竞争过程中的“秩序”取代均衡概念；以仅知少量的 个别机会来代替新古典的“基本情况已知”的假定。由此，新奥地利学派的政府 观就非常明了。政府作为管理社会公共资源机构，不必关心企业是否垄断了稀缺 资源，而要重视企业是否拥有支配潜在竞争者的权力，尤其是借助政府行政手段 和法律法规形成的权力。所有对市场竞争过程的于预都是没有根据的。政府所能 做的最好的就是建立制度体系，而最恰当的体系，就是最大的个人自由和最少的 政府于预。在新奥地利学派这里，“竞争是有益的”是被作为定义存在的，而在 新古典主义理论里，它是被推演证明的。 ( 三) 熊彼特学派的产业组织理论 从某种意义上说，熊彼特也属于奥地利学派的一员，因为他同样强调变化和 竞争的过程，包括组织变革在内的广义技术进步、产出增加、资本主义的动态发 展，这些都是他的研究对象。但他的理论经验方法和政策结论较之哈耶克实用主 义色彩更浓。熊彼特认为政府干预对市场的有效运转是必不可少的，这一点也与 奥地利学派明显不同。 9 第二章相关理论文献综述 第二节自然垄断含义及特征 一、自然垄断含义 经济学家从不同的角度对自然垄断产业的属性作了概括。沃特森( w a t e r s o n ) 认为，自然垄断是这样一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效 率地向市场提供同样数量的产品。克拉克森等经济学家认为：自然垄断的基本特 征是生产函数一般里规模报酬递增状态( 规模经济) ，即生产规模越大，单位产 品的成本就越小，要求企业规模必须足够大，这样才能有效地降低单位产品的 平均成本。因此，由一家大企业生产比由几家规模较小的企业同对生产能更有效 地利用资源，这代表了自然垄断理论的传统观点。 在实践中，人们发现传统观点的认识不够全面，鲍莫尔( b a l l m o1 ) 、夏基 ( s h a r k e y ) 等学者则认为自然垄断产业的必要条件不是规模经济，而是其成本函 数的弱增性，即单个企业生产给定数量的产品组合的成本小于多个企业的生产 成本。成本函数的弱增性包含了单一产品情况下的规模经济和多产品条件下的范 围经济，而且从成本函数的弱增性来看，即使有规模不经济的场合，自然垄断也 能够成立。成本函数的弱增性要求企业必须把相关业务进行有效整合，实行一体 化经营，节约市场交易费用。可以看出，成本函数的弱增性足自然垄断的必要条 件，舰模经济和范围经济是自然垄断产业的两大突出特征，自然垄断产业的存 在有其客观必然性。 二、自然垄断产业的技术特征 考察自然垄断产业，可总结出它们具备以下特征2 ：( 一) 规模经济和范围经 济效益显著。所谓范围经济效益，是指企业的联合生产销售比单独生产销售能极 大的节约费用。以公式表示，如果c ( q l ，q 2 ) c ( q l ，0 ) + c ( 0 ，q 2 ) ，也就意味着存在 范围经济效益。也就是说，在自然垄断行业领域，平均成本和边际成本随产量上 升而大幅降低，当然，即使平均成本和边际成本随产量增加而增加，但只要一家 企业生产全部产品的成本小于多家企业分别生产的成本之和，那么也存在规模经 济。( 二) 关联经济效应显著。自然垄断行业在提供服务时，存在一系列相互连 2 昂先刻画自然垄断产业特征的是法罗( 1 9 0 2 ) 。他归纳出自然垄断产业必须有以下几个特征：( 1 ) 该产业 挺侠某种必须产品或服务；( 2 ) 该产业的厂址具有天然优势：( 3 ) 产品不可贮存：1 43 存在规模收益；( 5 ) 用户需要协调的口e 给安排。而这种供给制度只能在垄断条件下才能实现。参见张听竹箸网络产业：规制 与竞争理论，第2 3 7 页。 i o 第二章相关理论文献综述 接的工序，体现在具体的产业组织上，往往要求全程全网联合作业和统一兼容性。 虽然工序的不同阶段也可以出不同企业分别完成，但垂直一体化的组织往往具有 更大的经济效益性，以保证产供销的协调一致，节约市场交易费用。( 三) 普遍 服务性。大多数自然垄断行业提供的“产品”是公众的日常所需，需要保证所提 供服务的稳定性、持续性和质量的可靠性。( 四) 具有传输产品或服务的网络系 统。铁路、电力、煤气、电信等自然垄断行业都有网络特征，即生产企业必须借 助于传输网络才能将其产品或服务传递给用户，用户也必须借助于传输网络才能 使用企业生产的产品或服务，故自然垄断产业有时还可称为网络产业。一般来说， 网络由多个结点和联系结点的连接构成，自身形成个网络配置系统，网络功能 的体现和发挥就需要多个网络成分共同参与。因而，网络成分之间是互相补充的。 网络产业一般由较高的固定成本、较低的边际成本、弱替代使用以及某种基本形 式的物理连接等特点所刻画。( 五) 有大量沉没成本。由于自然垄断行业的网络 性，决定了其要进行大量的固定资本投资，而大规模的固定资本使用时间长，折 旧时间长，资产专用性强，因此，沉淀性很大，这是形成自然垄断产业进入壁垒 的重要因素。自然垄断产业成立的条件，集中到成本劣加性，而成本的沉淀性则 是维持自然毕断产、【k 的条件。( 六) 市场集中度高。由于前述原因导致在这样的 1 1 r 场叫_ 只能存在少数企业爿能实现生产的高效率。 溉 b 信业来说，它不仪具有上述同类行业的一般特征，同时还有其自身的技 术经济特征。我们只有结合它的这两方面的特征进行分析，才能对这一行业的现 状和前景有一个比较正确和科学的认识。 三、自然垄断与行政垄断 自然垄断决不同于行政垄断，两者的区别主要在于“自然”两字。之所以称 为“自然”是因为这种垄断不是政府通过行政干预人为地排斥其他厂商进入而形 成的，而是通过厂商间的成本价格竞争，处于劣势的厂商自动退出，新厂商又 因达不到市场现有较低的成本价格水平而自动放弃进入形成的。这种情况之所 以被称之为自然垄断，是因为在这种情况下( 缺乏竞争) 从而形成垄断是很自然 的结果。没有人能够设想出一种使竞争成为可行的方法，或是一种通过其他厂商 进入来增进该行业效率的方式。如果利用政企不分的便利，把一再要求进入的薪 厂商强行拒之门外，那么便不能称之为“自然垄断”，而是行政垄断。 第二章相关理论文献综述 第三节政府管制理论 所谓管制( r e g u l a t i o n ) 就是政府依据法律、法规对市场活动进行的规定和 限制行为。“管制”的思想，最早可以追溯到亚里斯多德与柏拉图对私人权力是 否进行限制的争论上。重商主义的思想、理论和实践对政府管制的形成和发展具 有很大的影响，斯密对自然秩序的信仰，使人们相信国家不干预经济符合经济的 自然规律，所以政府的真正职能应该是中性的，斯密的结论一直是经济学的金科 玉律。 自2 0 世纪7 0 年代初期开始管制理论发生了根本的变化。正如西方学者所说： “过去研究管制的学者主要关心的是在考虑经济效率条件下各种经济政策的调 节效果，而现在转向解释管制行为的本质这类更广泛的工作。”从那时起，产生了 一系列管制经济学的经典著作和论文，特别是卡恩的经典教科书管制经济学 ( k a h n ，】9 7 0 ) 的出版使这一领域的研究转入全新的轨道。旖蒂格勒的经济管 制论( s t i g l e r ，1 9 7 1 ) ，波尔兹曼的走向更一般的管制理论( p e l z m a n ， 1 9 7 5 ) ，鲍莫尔和奥茨的环境政策理论，外部性，公共部门，支出和生活质量 ( b a u m o la n do a t e s l 9 7 5 ) 以及植草益微观舰制经济学( t 9 9 0 ) ，托里森管 制与利益集团( t o l l i s o n ，1 9 9 1 ) 等论著分别从公共事业、自然垄断行业、环 境保护等方面的管制论述了经济性管制的产生依据、管制的法规和管制决策过 程、政府管制的后果以及管制的中间机构的作用等，构成了现代经济管制理论的 基本框架，确定了西方管制经济学的学科理论基础和体系。 对于管制产生的原因，主要有以下两种观点： 第一种，公共利益论。该理论并不把管制看作一种商品，而看作是政府对一 种公共需要的反应。这种理论或明或暗的包含这样一种假设，即市场是脆弱的， 如果放任自流会趋向不公正和低效率，意即市场失灵，而政府管制则是政府对社 会的公正和效率需求做出的有效和仁慈的反应。这也暗示政府是公众利益而不是 某一特定集团利益的保护者，将对市场中任何出现失灵的地方进行管制。这是对 政府管制的最初认识，也是传统管制政镱设计的理论基础。 第二种，管制需求论。施蒂格勒认为，现有的美国经济中的管制现象并不能 用“公共利益”理论来解释，却可以用利益集团对政府管制的需求来解释。他的 中心论点是：“管制通常是产业自己争取过来的，管制的设计和实施主要是为受 笫_ 二章相关理论文献综述 管制产业的利益服务的”3 。他举了一个很有说服力的例子：美国2 0 世纪3 0 年 代初期，当卡车刚开始在长途货运方面和铁路展开竞争时，管制者对与铁路直接 竞争的卡车规定了载重上限。为了保护消费者而对铁路设旨规章制度很快成为 种工具。据此，铁路便能很快保护自己免受新出现的对手的竞争当然，其中 受害的是消费者( 弗里德曼，1 9 8 6 ) 。 比较上述两种观点，我们至少可以在理论上得出结论，对自然垄断行业进行 管制是基于“公共利益”理论的基础之上的。并且从管制的最初实施( 1 8 9 0 年的 谫 尔曼法) 来看，也是如此的。 管制如果可以分类，则第一类是试图纠正进入壁垒( b a r r i e r st oe n t r y ) 所 导致的不完全竞争的管制形式。进入壁垒是一种生产成本。这种成本是由打算进 入这一产业的新的厂商必须承担，而已在该产业内的厂商无须负担的。由三方面 构成进入壁垒：一是沉淀成本。二是由政府设黄的许可证、关税等也构成进入壁 垒，如出租车的牌照就是作为绝对的进入壁垒。三是可耗竭资源的所有权，这是 种绝对的进入壁垒。一般说来规模经济、产品差异和绝对成本优势是进入壁垒的 主要表现形式。首先，可以通过市场力量和政府力量设置进入壁垒，但使这两种力 量起作用的核心是进入厂商承担的沉淀成本。当然，政府管制可以加大或削弱进 入壁垒。第二类是减少具有外部性( e x t e r n a l i t i e s ) 交易中对第三方产生的成本 的管制形式。外部性是在两个没有任何确定相关的经济交易条件的经济组织之间， 出一。方提供给另一方的一组约束。外部性的关键问题是两个机构之间的经济关系， 强调商品在没有任何经济交易的两者之间的转移，这就意味着在供给者和接受者 之间，至少在形成事实之前，没有任何有关外部性补偿的谈判。外部性很难体现在 双方合同的相应条款上，所以，外部性的存在使得市场竞争不可能达到最优，会使 部分人受益或受损。第三类是针对产品质量、工作场所安全或者合同条款完善程 度的管制，它源于内在性( i n t e r n a l i t i e s ) 。内在性是由交易的各方所承担的交 易成本和收益，有负的和正的两种类型。负的内在性如产品的缺陷对消费者的损 害，而这些缺陷并未在合同条款中加以说明：正的内在性的典型例子就是受雇佣 者受到的非正式的在岗培训，这也不能在雇佣合同中得到充分说明。 3 乔治斯带格勒：“经济管制论”，转载于中文版论文集产业组织和政府管制，潘振民详1 ：海人民m 版 社和：海三联“ 版礼，1 9 9 6 年，第2 i o + 2 3 2 页。 1 3 笫三章我周自然垄斯产业改革的必要性擞必然牲 第三章我国自然垄断产业改革必要性及必然性 第一节自然垄断行业的弊端 一、经营目标双重性导致利益难以协调。自然垄断行业的经营者作为个经 济实体，他的经营目标具有双重性，一方面，作为经营者他要追求经济目标，经 济目标要求有利润、有效率，但维持较高的价格又不利于公共利益；另一方面， 由于自然垄断的公益性，他又要追求公共目标，公共目标要求以较低的价格和很 好的诚信和质量服务于公众。让利、施惠于公众自然导致其经营性亏损。这样使 其处于两难的境地，如何处理这种矛盾，找到公众利益和经营效率的最佳结合点 决非易事。因此，公共利益和自身的经营效率两者之间在一定程度上相互妥协、 相互退让，过分强调一方面，都会有损于另一方面，从某种意义上说，它们是此 消彼长的关系。 二、自然垄断行业毕竟是垄断行业，虽然它存在上述目标的矛盾，但这个矛 盾仅仅是因为政府的管制存在，如果没有政府的管制，或者说在政府管制不到的 地方( 由于信息的不对称，像这样政府管制失灵的地方还是很多的。) ，那么自 然垄断行业就会像一个完全垄断行业一样行事，造成消费者和社会福利的净损失， 而自身将得到较高的收益。为简化分析，我们假定边际成本为常数，用图1 来描 述垄断企业对消费者和社会福利的影响。因为没有其他企业进入的压力，如果缺 乏政府管制，自然垄断企业将会像其他垄断企业一样把产量确定在边际收益等 于边际成本之处，即如图1 所示的产量为q m 、价格为p m 。这样，与竞争性市场相 比，垄断企业的价格提高而产量减少了。由于较高的垄断价格和较低的产量，对 消费者而言，所损失的消费者剩余为a d c g 所围成的四边形的面积，其中四边形 a b c d 部分不过是收入从消费者向垄断企业的转移，形成了垄断企业的高额利润， 并未增加社会福利。 第三章我国自然垄断产业改革的必要性及必然性 p p m pc q m qcq 图2 垄断的社会成本 美国两位经济学家的实证研究表明，垄断市场的相对工资水平比自由竞争 市场高出6 0 ，我国这种现象也非常突出，电信、电力、铁路等自然垄断行业的 工资水平远远高于其他竞争性行业。而消费者剩余损失的a b 6 部分则并未使垄断 企业受益，造成了社会福利的净损失，据加州大学的阿诺德哈伯格分析，这部 分损失约为该行业产值的3 。 三、投资不足导致自然垄断行业供需缺口长期存在。政府投资是我国自然垄 断产业的主要资盒来源。虽然近几年来，一些地方企业对电力、交通等一些具有 自然垄断性质的基础设旌进行投资，但这些投资数额有限且比较分散，只局限于 较小的范围。政府也采取了一些措施引进外资投入这些行业，但其中大部分外资 仍要由政府偿还。因此，在全国性的或较大基础设施建设方面政府仍算是唯一投 资者，民间资本无法进入。在政府财政收入占g d p 比重和中央财政收入占总财政 收入比重不断下降，而财政支出有增无减的情况下，这些产业庞大的投资需求无 法得到满足。投资不足一方面使这些产业的技术装备落后无法更新，从而导致生 产效率低下；另一方面投资不足是基础设施服务能力供应增长缓慢，不能满足经 济建设和人民生活的需要。这种供需矛盾严重影响了国民经济的运行效率和人民 的生活质量。以电信行业为例，截至2 0 0 1 年底全国仍有l7 约12 万个行政 村不通电话，即使在江苏这样一个经济较发达的地区，也有约750 万户农民家 庭不通电话。同年取消了实行多年的电话初装费政策，这对促进电信业的改革 第曼章我国自然垄断产业改革的必要性及必然性 和发展是非常正确的，但也引发了两方面问题：一方面电信服务的门槛进一步降 低，引发了新一轮的装机热潮，特别是在原初装费保持较高水平地区和农村地区 尤为明显。另一方面，相关企业的建设资金大量减少，通信建设工程相应压缩， 通信能力不能适应发展的需要，造成用户发展由大幅度跳跃式增长趋势转向平缓 下滑趋势。这两方面问题作用的结果，必然产生大量的待装户，形成了新的供需 矛盾。 四、内在动力和外在压力不足。自然垄断行业大多是国有国营的，由于体制 和经营机制等方面的原因，其内在的经济扩张动力与私营企业相比，明显不足。 另外，由于没有实际上和潜在的竞争者，他们没有竞争的外在压力，往往不注意 加强自身管理，节约成本，难以参与国际竞争。 除以上所说几个方面的问题外，自然垄断行业还存在管理松懈、寻租行为等 问题。涉及到我国的具体情况。由于这种自然垄断行业大都属于国有企业，普遍 存在运营效率低下，产品价格高，服务质量和服务意识较差等问题。 第二节自然垄断和非自然垄断边界的变化 随着科技进步和市场规模的扩大，自然垄断产业的边界也随之发生变化， 导致一些原本具有自然垄断特点的产业逐步演变为可竞争性产业。导致自然垄断 产业边界发生变化的主要因素有两个： 第一，科技进步。以电信业为例，电信产业是技术密集型产业，因此技术进 步对电信产业自然垄断范围的影响就特别明显。以先前最具自然垄断特点的长话 网络为例，随着光纤技术的快速发展和应用，利用卫星和无线通讯技术，有线 电视公司也能够以更低的价格和更好的通讯质量，向消费者提供传声和数据服 务长话业务的自然垄断地位将发生根本改变。新经营者能利用对规模化依赖不 多的技术独立组网，提供比在位运营商更好的业务。此外，话音、广播视频、数 据和无线通信业务之闯的界线越来越模糊，有线电视、计算机和电信正在变成同 一行业。这切都在改变着其自然垄断的特性。 6 第三帝我固自然垄斯产业改革的必要性及必然性 第二，市场规模的变化。经济学家曼昆认为，随着市场的扩大，自然垄断会 变成竞争市场。一个特定产业能否具有强自然垄断性，在于平均成本最小时的产 量q 相对于市场规模的大小。如果市场需求大于q ，垄断企业被迫在平均成本曲 线上升的部分进行生产，垄断企业将失去规模经济优势，使其他企业的进入成 为可能。只要市场规模足够大，产业自然垄断的属性就有可能发生变化。以无线 寻呼业务为例，在市场需求较小时，电信企业具有显著的规模经济和范围经济优 势，使无线寻呼业务具备了自然垄断的特征，而市场规模的快速扩大，为其他企 业参与无线寻呼市场竞争创造了条件，也使无线寻呼迅速演变为竞争性业务。 由此可见，自然垄断产业的性质并不是一成不变的，而是会随着技术的进步、 市场的变化而变化，那么也相应的要求行业内的资源进行重新组合分配，行业政 策也要相应进行调整，政府也应转变观念，大胆改革，放松管制，积极引入竞争 机制。但同时，我们也不能走向另一个极端，认为自然垄断行业的属