（国际贸易学专业论文）关于建立“亚太自由贸易区”问题的研究.pdf

ab str a c t ab s t r a c t 丁 七 e a s i a 一 p aci fi ce c o no而cc o o p er a l i o n、 a sfo und ed inn ove m 伙 爪1 9 8 9 . it prom o te s tr a d eandin v e stlne nth bera l 让 川 in 乓伽ili tatio 从econo面c an dt e c 】i n l c al coo pe r a t io n inano p e n re gi o n al i s m， a u t 0 n o m o us ， vol unta ry . fl e x i b l e m a n n er.n o w a p e cha s bec o m e l b e l arge stre gl o nal eco n 。 而c o r g 别 山 劝 6 o n inthe wor l 氏w hi ch 0 月 贻 r s g o odo p port l u l iti e s forthe d e vel o 四ent o f a s i ， p i fi c re gi o n . b 以witht h e ex川 o s i o n of户 i anfi 几 川 c i al颐51 : inl 997 朋d the fail ute ofe v s l， ape cm emb ercoun州 e s p ur s u edp re 介 汀 e d t i alt r ade a greemen tsins ucce s s i o nand paiedm o rea tt e n t l ontobila t e r 司助d m ul tilateral r i a5 ， w hi chset b ac k the re alizat i o n o f b o gar g o al . s oin2 0 0 4 ， a b a cadv o c atedtoe s tabl i shf 私a p，w hi c ha tt r a c t e d m ember countries ，俪de 川 赶 m l i on. ophao ns v ar yfrom a p p ro v al ， neut ra l i ty to 伪m p le t e l y o p posi ti 叽 c ana p e ca c e l e ra t e th e e c o n o 们 n l c in t e g r a t l o n ，s d e v e lo p m e n t o f asi a- p 留 i fi c re gi o n ? c anape c 山v e lopi n t o f t a 人 p ? the s 抚 d y o f this q u e stioni s o f gr e atr eal i s ti c s i 脚fi can cefor bothc b li 1 a and o th era p e cm e m ber s . t 扮 s arti c le卿 i e w s the hi stori cal b a c k gr o undoff 助 lap，m akescortesp ond in g pol iti cal 柳 n o m yana 】 y s i s o nr eal l stic b as i s ando b 引 力 c l e s ， 即d l h e n a 朋】 y z e s th e fe as i b i l ityo f 翻 队 ap加mth e v i e wo f s y stemeco no而c s . inthe end ， the arti c l e com e s in t o a con c l usi o n : atprese niinasi a- p 般i fi c re g i o n th e fo u n dat l o n o f f i a a pi s 1 氏 re as i b l e ， andf 毛 岁 j can ， t 哪l ac eapec com p le te l y.b e s i d e sth a t ， the p aper 助a l y ze s th e a tt i tu d e ofc h i nat o w ar d s r 陇a 卫 k eywd rds:a p e c f t a a p refor l l l i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的 规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印 刷本和电子版， 并采用影印、 缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅 览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的 复印 件和电 子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论 文的 部分或全部内 容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 呆 永 胡 ” 叮年车 月 才 日 经指导教师同 意， 本学位论文属于保密，在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限 及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密10年 ( 最 长10年，可少于10年) 机密20年 ( 最 长20年，可少于20年) .!延 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已 公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 储签 名 : 牟 像 峭 问年 卒 ” 才 日 第一章绪论 第一章绪论 亚太经济合作组织成立于1 9 59年，目 前己经发展成为包含澳大利亚、新西 兰、加拿大、美国、墨西哥、中国、日 本、韩国、马来西亚、新加坡、菲律宾、 中国台北、泰国、越南、文莱、印 度尼西亚、秘鲁、智利、俄罗斯、中国香港、 巴布亚新几内亚21个国家和地区的多边经济合作组织，也是亚太地区唯一的、 级别最高的官方经济合作论坛。它以开放的地区主义和自 主、自 愿、灵活渐进 的目 标推进方式，积极推动着亚太地区的贸易和投资自由 化、便利化及经济技 术合作，与欧盟和北美自由贸易区鼎足而立。 第一节亚太自由贸易区提出的背景 目 前 a p e c发展正处于关键阶段。一方面，从全球形势来看，世界经济正 处于衰退之中， wt o新一轮谈判启动困难重重，国际贸易保护主义加重，世界 贸易增长速度大大放缓;而 叨 1 1 ”恐怖袭击事件的发生，不但使得衰退中的 世界经济雪上加霜， 而且也使得国际政治形势面临更多的不确定 性;另一方面， 从apec 自 身 情况 来 看， “ 部门自 愿提前自 由 化” (e v s l 尹 计 划 失 败之 后，贸易 投资自由化进程便一直处于停滞、徘徊之中;区内贸易保护主义抬头，成员间 贸易摩擦增多: 各种双边和次区域自由贸易协定如雨后春笋般兴起， 使得a p e c 倡导的“ 开放的地区主义” 遇到严峻挑战。 显然， a p ec 正逐渐失去昔日的光彩， 成员们对此普遍感到忧虑，并且开始对1994年茂物会议提出的贸易投资自由化 目 标能否实现产生了 怀疑， 一些国际舆论甚至认为， a 卫 ec 已 经“ 名存实亡” . 。 因此，2 0 0 4 年妙e c领导人会议前夕，就在成员们讨论如何开展中期评审 时，加拿大apec 工商咨询理事会( a b a c ) 成员提出了 建立亚太自 由 贸易区的设 想， 并委托斯科利(s co u ay) 撰写了 有关筹建亚太自 由 贸易区的可 行性报告. 2 0 04 年8 月17日 8 月2 0日a b a c 在奥克兰举行会议， 讨论了该 报告，并汇总了 各方观点正式提交a p e c领导人会议。 倡议者认为， a p e c实行自 愿和非约束原 。 evs l : early vol u n ta 口义 d o 司li be ra li 皿io n) 最 早 是 在. 99 7 年 的apec马 尼 拉 会 议 通 过 的 ape c 经 济 领导人宜言: 从憧憬到行动，中提出，即apec 将确定一些对本地区贸易和经济增长 有积极作用或者得到 产业部门支持的部门，逐渐削 减关 税， 减少非关税措施.提前实施自由 化。主要涉及食品、能源、化工、 木材和纸业、 矿产和金属、 环境、 运输设备、医疗技术设备和服务部门、机器人和零件、玩具等领域. .高 连廷. a p ec 贸易自 由 化效果的实证分析. 经济纵横， 2 创 拓 4 第一章绪论 则使得茂物目 标很难实现， 只有通过有约束力的 协议， 才能真正实现亚太地区 的贸易自由 化， 才能应对世界经济集团化、区域化的 挑战，因此，应当成立由 21个成员组成的 亚太自由 贸易区， 并在2 0 07年着手组建， 即 把现有的a p e c 正 式机制化为一个有约束力的 超大型多边自 由贸易区。 但是也有一部分国家持谨 慎或反对的态度。目 前，正值 a p e c中期评估即将到来之际，建立亚太自由贸 易区的设想将对a p e c合作进程产生重大影响。 人们开始询问: a p e c的机制改 革只有建立亚太自由贸易区一种选择吗?如果是， ape c能否以 及如何发展成为 亚太自由贸易区等问题成为各界争论的焦点。鉴于该建议提出的微妙时刻和 ape c机制改革对亚 太地区 的重要性， 对上述问 题有个清晰的认识， 无论是对于 a p e c各成员还是对整个世界经济均具有重要的现实意义。 第二节关于建立亚太自由贸易区的研究概述 关于建立亚太自由贸易区的可行性报告，最早是由 加拿大 a p e c工商咨询 理事会( a b a c ) 成员委托斯 科利撰写的。 通过对亚太自 贸区的影响进行计量分 析， 结果显示: 总体而言， f t a a p比其他的贸易投资安排都要好， 如对 18个砂e c 经济体而言， 在p 以 流 p 框架下， 所有的经济净福利之和是在10+ 3 框架下的 三 倍。 在s coll ay的 研究中， 一方面， f t a 人 p意味着放弃ape c目 前自 愿的、 非约 束性方式，采取约束性方式，其建立的目 的之一是阻止双边贸易协定扩散，消 除亚太地区的“ 意大利面碗效 应” 0 ;另一方面，亚太自 由贸易区建成后， 其协 议涉及范围广泛且覆盖内容丰富，但是，随着参与者的增加，各经济体会发现 其所建议的各项条款会越来越难以被接受， 更难以 达成约束性的协议。 2 0 01年伍n ertj . 曾利用一 般均衡模型和最新的g l a p 护数据对ape c 、 东亚 三种自由贸易区和全球自由贸易对各国的福利影响进行了分析，得出以下结论 。 : (l ) 建立f 工 人 a p 之 后， 所 有 加 入f t a a p 的ape c 成员 ， 其 福 利 水平都 有 不同 程度的增加，而对其他非a p e c成员造成经济损失，但从世界整体来说，a p e c 带来的总的福利水平的改善 超过亚太自由贸易区. (2 ) 通过选取东盟和日 本、中 国、韩国可能建立自由贸易区的三种形式进行模拟，结果显示，除马来西亚、 0意大利面碗效应: 又 以 国 f d 仙的 扩散，从而使得全球贸易体系日 益复杂， 不同国家的产品进入某一既定 的市场时，要受到差异很大的贸易规则的制约。 。o tap :全 球贸易 模型，. 997 年由 赫特尔建立，其幕于 一 般均衡理论，是 标准的、多 地区的 可计 算一 般 均衡模型，以市场为完全竞争和技术规 模收益不变为假定， 经常被用于事前分析。 .曲 如晓，焦志文. apec 发展为亚太自由贸易区的可行性及利弊 研究， 亚太经济发展报告2 005 第一章绪论 菲律宾和新加坡外， f t a a p给亚洲各国带来的 经济福利超过中国 一东盟自由贸 易区、日 本一东盟自由贸易区和东盟10十 3 ， 即亚 太自由贸易区将给亚洲各国 提 供更 广阔的 合 作空 间 ， 对亚洲国家 有较大的 吸引 力。 ( 3) 在ape c方式下， 整 个 美洲的经济福利水平是负的，也就是说，以ape c方式推进贸易自由化将从整 体上损害美洲的利益，而通过建立亚太自由贸易区，尽管对非成员会造成福利 损失， 但是却 给整 个 美洲带来了 福利 增加. ( 4) 除了 上 述国 家和地区， 建 立f 毛 j 将不可避免地给其他国家和地区造成福利损失， 其中，欧洲各国受到的损害比 较明显，这将对欧洲各国从外部形成压力，加快推进多边贸易自由化进程;而 对那些没有参加区域贸易协定的被边缘化的国家来说，他们只有依靠全球贸易 自由化进程加快来减少亚太自由贸易区带来的损害。但是应当注意的是，以上 的一般均衡模拟分析所得到的数据是在其他国家没有报复行为的情况下得到 的，所以如果引入其他非成员尤其是欧洲国家进行经济报复的因素，那么建立 亚太自由贸易区给ape c各成员带来的经济福利影响将可能变得具有不确定性. ( 附 表1 : 利 用c g e 模型 和g t a p s 数 据 模 拟 得 到 的 经 济 福 利影响 结 果 与 第三节对于建立亚太自由贸易区a p e c各成员的态度 1 .3 . 1 支持者的观点以及代表成员 建立亚太自由贸易区的提案被提出后， apec 成员分歧很大， 基本形成了 正 反两种观点。 赞成者希望将 a 卫 e c建设成发达国 家居主导地位的制度化贸易集 团，即亚太自由贸易区，即采用谈判的方式在成员间对贸易投资自由 化问题达 成法律协议， 利用法律的约束力来推动亚太地区的自由 化进程，各成员必须遵 守已签订的协议， 降低贸易壁垒并开放市场。 究其原因， 主要是:第一， f l 人 a 卫 可以整合横跨太平洋两岸现行及酝酿成立的 a p ec 次区域的经贸安排， 如北美 自由贸易区、美洲自由贸易区、东盟自由 贸易区、 东盟 10十3以及众多的双边 贸易协定等; 第二， ape c区域内的自 由 化目 标， 迄今执行成效不大， 尤其对发 达成员能否于 2 0 10 年达成自由化目 标存在质疑，而具有较强约束力的 f l 认 a p 可以 促使这一目 标的实 现气 主要代表国是美国、 加拿大、澳大利亚、智利、新 西兰及新加坡等发 达国家。 。 几阮 川 l ay . p reli而 n azyassessmen t of th e p l 诉 ” 到fora f 艘1 抽 d e 冉 r eaof asia- p 留 币 c( f d 初 u ， ) . anl ssu. p 冲份fo r th e apec b us in e s s adv i so rycou n c i i( aba c ) ， 2 00礴 。曲 如晓，焦志文. ape c 发展为亚太自由贸易区 的可行性及利弊 研究，亚太经济发展报告2 005 第一章绪论 美国早 在19 9 9 年奥克兰会议就支持 个别成员提出的 “ 亚太自 由 贸易 协定” 建议，但是当时无人迎合，只好作罢，但其凭借新加坡、新西兰与墨西哥讨论 双边自由贸易 之际， 顺势提出了 “ 太平洋五国自由贸易区” 。 2006年11月13日 11月1 9日 在 越南河内 会议上， 美国 试图 推 动建立f l a a p ， 但最终倡议 却被搁 浅。 从宏观角 度上来分析， 美国之所以 支持建立f 口 j j， 主要有以 下几个原因: 第一， 从亚太大战略角度来说， 构想中的曰 认 a p几乎囊括了50%以 上的 全球贸 易额、全世界4 0 %的人口和56%的经济，美国该如何抓住机遇来发展自 己，是 最重要的考虑;第二，中国与东盟正在建立自 贸区，日本也在进行，美国担心 会因此缔造一个新的亚洲集团，与欧盟和北美自由贸易协定三足鼎立， 使全球 充满不稳定性，而f 刀 口 j会把仅限于亚洲的协议纳入范围更广的亚太框架中， 它将阻止太平洋彼岸一个新集团的形成;第三，美国力推建立亚太自 贸区，是 为了取得与w t o谈判的筹码， 给欧洲国家施压，同时在适当的时机， 欲将其与 美加墨自由贸易区合二为一，形成一个世界上最大的自由贸易集团，借以抗衡 欧洲统一大市场，并依靠在这一集团中的领导地位重新恢复昔日的经济霸 权 。 1 .3 .2 反对者的观点以及代表成员 与 发达 成 员形成鲜明对比的 是，以 东 盟 (as e a n ) 为代表的 发展中 成员 反对 将 a p e c引向亚太自由贸易区的提议。其基本观点是:对于发展中成员而言， 执行有约束力的市场开放协议， 不仅需要忍受痛苦的市场冲击，还必须进行深 刻的经济体制改革，这一切都将增加发展中 成员参加区域经济合作的成本。因 此， 发展中成员应该坚持原有的a p e c方式， 主要原因是: 第一， a p e c 应该本 着创立之初的 精神， 全力支持全球化的经贸体系， 尤其是目 前正值wt o多哈会 合谈判期间， 更不允许外界对 ape c有 “ 无诚意专注于全球经贸体制构建”之 误解，即便门 叭 a p有许多利益， ape c也应等多哈谈判破裂后再进行可 行性分 析; 第二， f faa p的本质有违a p ec 的自 愿性、非约束性、非谈判性以 及开放 性区域主义的 运作原则;第三， ape c茂物目 标设定发达成员于2010年达成自 由 化目 标，一些发达成员在贸易自由 化上裹足不前，此倡议意在另辟蹊径以拖 延时间。 其中以中国、日 本、马来西亚及印 尼等发展中成员为代表。 中国是亚洲区域合作的积极推动者和参与者， 2 0 02年中国与东盟签署了 中 国 一东盟全面经济合作框架协议 ，不仅正式启动了建立中国 一东盟自 由贸易区 。蒋满元， 唐玉 斌.亚太经济合作组织制 度化发展 趋势的 成员因素探析. 广东 行政 学院 学报， 2 晰 第一章绪论 的进程， 而且也带动了东亚 地区其他国家参与区域合作， 如 10+ 3( 东盟+日、 中、 韩 ) 和 10十l( 东 盟 + 中 ) . 但是， 中国 参与区域合作阻 力重 重， 中国 威 胁论的 消极影响始终没有消除。 所以， 从中国的角度来看， 最稳妥的 选择还是以10+3 为核心，推进区域建设，在时机成熟的时候再逐步扩大。 日 本长期以来就没有脱亚入欧的思想，一方面想掌握亚洲区域合作的主导 权，另一方面却并不认同亚洲身份，而且，中国在该地区影响力的上升也让日 本信心不足。如果建立更大范围的f l 人 a p ，日本的主导权更无从谈起。 东盟，作为亚洲小国家的集合体，非常担心在与大国的合作中被边缘化， 所以在区域合作中选择了大国 平衡战略，对于建立更大范围的自 由贸易区存在 戒备心理。 第四节 本文的论文结构 本文主要分为五个部分: 第一部分在介绍亚太自 由 贸易区 提出背景的基础上，对各 al，e c成员采取 的态度进行了相应的分析，并对相关的学术研究进行了阐述。 第二部分立足于政治经济学， 一方面从政治经济环境的 有利因 素以 及a p e c 目 前逐步机制化的趋势两个方面展开讨论，分析了目 前建立亚太自由贸易区的 现实依据;另一方面从政治经济环境中的消极因素、领导权的争夺以及 r d 仙 /f 1 a 5 三个角度来论证了目 前建立亚太自由贸易区的不可行. 第三部分，从制度经济学的视角，通过对制度供给与制度需求的研究，结 合ape c机制化的 现状， 得出 结论， 即目 前建立和 队 a p 只存在制 度上的需求而 不存在制度上的供给。 第四部分，立足于中国 现实，结合中国的现状，对中国关于建立f i a a p采 取的态度进行了具体的分析。 第五部分， 通过前面 对f l a a p 的政治经济学和制度经济学分 析， 得出结论， 即f l a a p 不能取代a p e c 。 因此， 需要对a p e c机制进行改革， 使其充分发挥 作用。 第二章 建 立亚太自由贸易区的 政治 经济学分 析 第二章 建立亚太自由贸易区的政治经济学分析 a p e c 自 建立之初到现在其所取得的成果基本上是通过各成员的领导人会 议所做出的承诺推进的，展现出 来的是一种“ 领导人俱乐部”的形象，因此在 a p e c机制改革中各成员领导人仍然起到决定性的作用。 但是从本质上来看， 影 响 a p e c发展为亚太自由贸易区的因素还是各成员自身的 经济、政治发展需要 和世界经济、政治格局，它是各成员领导人是否支持和积极参与建立亚太自由 贸易区的基础。 第一节 建立亚太自由贸易区的现实依据 影响亚太自由贸易区建立的政治经济因素是很多的，而且这些因素是错综 复杂、相互纠葛的，其中下面几个将主要对亚太自由贸易区的建立起到积极的 促进作用。 2 . 1 . 1 政治经济环境中的有利因素 2 . 1 . 1 . 1 八 夕 e c各成员 经济联系的紧密性 人们普遍认为经济一体化是一种历史的必然，而各种经济理论和实践经验 也让人们清晰地看到了 经济一体化对各国经济的 推动作用。 。因此，尽管世界各 国意识形态、民族信仰等方面都存在着很大的差异，但各国都秉承着求同存异 的精神寻求合作。因为各国都清楚地认识到，要获得世界事务的话语权，最根 本的是要靠经济实力说话。 当今世界的各种事件己 经不是某个国家单独就能解 决的，任何一个国家即使综合国力很强，也仍离不开其他国家的协助与合作， 对于a 卫 e c成员也不例外. 随着经济的发展， apec 各成员在经济上的 联系愈加紧密， 从而使得ape c 更加拥有内聚力， 其主要表现在成员方较高的投资和贸易依存度，近 70%的外 贸额和 8 0 %的投资都来源于亚太地区，从而为亚太地区经济合作的开展奠定了 基础。 a p e c强大的经济内聚力， 一方面使集团 化的基础日 趋牢固， 各国的经济 利益可以 在集团内得到最大的体现， 集团 成员 之间 有很强的相互依存性;另一 。 j o 对t . r 即 . e 加 ” 帅ic i 0 t e g 旧 t io n 咧 r 匆佣 吕 i c oope ” t ion衍 e 别 蛇 恕1 民 p 门 乡 1. i ic v iew phi l i即 泊 e 1 . st il 川 比fo r d oe io p m 翻t s 耐i es.d i scussi 叨p 即 祀 r ， n o 3 2 ，2 的5 第二章 建立亚太自 由 贸易区的政治经济学分析 方面， 在区域内贸易 依存度日 趋上升的同时， 对区 域外的贸易比重不断下降， 现己 降 至30 % 以 下 气 表 2 . i a p e c成 员出口依存度统计 ( %) ap ec eij 西2卜 球东l 亚东科 旨 亚大解 羊 洲合计 1 侧 理2 00 2】 的 22 00 2. 卯 22 幻21 9 9 22 00 21 卯 22 00 21 99 22 0 0 2 西半球 加拿大 智利 墨西哥 秘鲁 美国 东北亚 中国 中国香港 日本 韩国 中国台北 俄罗斯 东南亚 文莱 印尼 马来西亚 菲律宾 新加坡 泰国 越南 大洋洲 澳大利亚 新西兰 巴新 ap e c 7 8 4 1 8 名 8 3 ) z g j 3 0 乃 1 1 2 2 5 ) 3 2 心 2 7 _ 3 3 1 名 2 . 3 0 . 9 】 4 .2 2 01 4 1 _ 1 22 -l 解. 3 0 ， 1 1 0 .吕 1 ， _ 8 2 j 3 2 一 1 8 8 . 4 23 j 8 8 名 3 6 石 3 7 一 9 3 1 一 3 1 8 . 1 3 2 2 2 5 . 1 2 2 一 6 ， 。 1 8 . 3 1 6 ，3 2 2 9 3 0 一 2 1 62 2 1 .7 1 6 . 8 1 1 . 7 1 9 一4 3 一 3 36 . 4 8 2 2s 7 2 4 23 石 2 1 . 2 6 1 .2 40 乃 2 1 3 2 9 乃 】 i j 1 2 3 69 滩 4 8 . 7 26 乡 2 8 一 5 2 1 夕 2 7 . 5 4 6 一 2 4 3 . 5 2 7 一 4 3 1 . 1 2 5 . 4 4 ， 2 24 之 l 乡 1 8 ) 1 8 ) 3 6 . 4 4 9 . 9 邓 名 3 2 一 9 4 3 . 4 1 0 ， 1 印 .8 3 7 4 2 8 月 3 7 7 器 名 3 0 . 2 2 7 月 4 1 . 2 24 兮 1 7 . 2 2 5 . ， 0 . 9 2 .0 0 . 4 l 3 54 5 ， 1 6 . 6 1 2 . 1 1 1 7 1 0 一 4 l4 2 5 . 9 1 3 一 3 2 96 5 . 6 2 4 3 1 2 一 7 1 9 . 0 1 4 . 1 73 7 . 1 8 一 7 06 1 . 6 0 .4 1 一 4 6 0 6 . 1 7 一0 1 3 . 3 1 1 . 4 1 1 9 】 3 1 8 8 1 ， 乃 26 . 0 1 4 夕 2 9 石 1 7 月 1 2 ，6 1 21 77 4 石 9 . 2 0 j 0 3 0 1 0 .4 2 . 3 0 . 9 1 一 6 2 一 5 1 一6 2 一 0 0 一0 2 .2 2 .4 2 一 3 1 一 3 3 一 1 18 0 . 7 6 . 7 1 8 ，8 4 1 ，0 2 . 1 0 一 3 0 . 4 0 一 2 0 . 5 2 一 2 1 一 9 1 。 1 2 . 4 l9 1 . 4 0 0 1 1 ) 3 .9 2 一 6 1 一 2 3 一 2 2 一 7 7 . 9 7 . 3 20 石 2 5 2 2 一 1 8 8 . 1 49 ， 7 8 6 . 6 5 3 8 5 9 ) 8 1 . 1 7 3 . 7 6 8 2 的 7 7 5 . 4 1 6 . 1 98 ， 5 78 . 6 7 8 一 9 7 6 一6 7 1 ，5 肠 j 6 9 .6 7 5 . 1 6 9 . ， 8 1 ，3 6 8 一 ， 9 3 石 5 0 之 g l j 5 74 64 7 7 6 滩 ， 6 之 7 6 .9 7 1 . 8 79 4 1 名 j 99 滩 7 6 . 7 即 . 5 84 7 7 乡 72 . 8 6 5 . 6 7 2 . 5 7 3 . 0 5 0 一 3 73 . ， 7 . 7 3 1 ) 7 . 4 2 8 0 2 41 9 . 3 1 71 1 9 .7 1 2 . 7 1 61 5 0 7 02 1 4 . ， 1 5 一 3 1 9 . 4 1 5 . 吕 2 06 8 一 3 1 3 . 3 1 5 3 00 1 8 名 42 2 3 ， 2 3 . 6 2 1 . 0 2 0 . 8 1 5 . 2 1 3 . 3 1 4 . 7 1 2 一 7 1 30 3 6 夕 1 9 1 3 . 7 1 2 一 6 1 68 1 2 ， 5 1 48 24 名 1 1 ， 5 1 5 . 0 9 ， 0 1 5 一 1 资 料来源 : 加f ， d lrect 必 n oftl l 劝三 及 司 is tics， j une 2 0 03. 转引自 a p ec e c o nom ic c o inln in e e ， 月 尸 五 c五 七 。 月 口 用 ico u t 才 o ok，2 0 0 1 。王丽华. 试论apec 与自 由贸易区.法治论从， 2 叨5 第二章建立亚太自 由贸易区的政治经济学分析 从上表中可以看出，2 0 02年a p ec 成员中，区域内贸易依存度最高的可达 9 0 %以 上， 如文莱;区域内贸易依存度为80% 一 90% 者有加拿大、墨西哥;区域 内贸易依存度为 70一80%的有马来西亚、 菲律宾、印 度尼西亚、中国、中国 香 港、新西兰、新加坡 7个成员。区域内贸易已经成为a p e c存在和发展的重要 基础。 另外， ape c成员贸易和投资壁垒的削减或消除将有力地促进 户 d ， e c的进 一步专业化生产，加速规模经济的形成，提高资源配置的效率，提升成员的创 造力、竞争力，从而深化 ape c的经济一体化。反之，日 益提升的a p e c经济 一体化、不断增强的贸易与投资关联将为 apec 成员的政策辐揍 伽li cy convergen ce ) 给予强有力的背景支持，强化apec 成员在阐述、 实施有关贸易、 投资、创新、 竞争、知识产权保护、消费者保护等方面的法律、政策的合作与 协调，从而一定程度上促进亚太自由贸易区的建立。 2 . 1 1 .z r fas 对f t a a p的促进作用 在a p ec 内部， 不仅已 经存在着有11个成员方分别参加的北美自由贸 易区 伽周 门 人 ) 、 澳 新 紧 密 经济联系 协 定 ( a n zce r)、 东 南 亚国 家 联 盟 (as e 月 哟 三 个 经 济一体化组织，而且自1999年奥克兰峰会以 来， a 卫 e c成员进行双边或多 边贸 易投资协定的谈判蔚然成风，整个 ape c内 部充满了建立次区 域经济一体化的 建议和努力。具体情况见下表 表2 2 a p ec 内 部的次区 域贸易 安排的分布(2 005 年) 口 口 3 口 口 国 口 国 回 国 回 园 l 3囚 国 国 回 国 囚2 02 1 lbbbc : aab ; a b a b 2bababba a b aa ; a 3 ; c ; b c b a 匕 4 : ba a b b a b b ; 5匡冈门匡厂匡国门叮同口冈曰巨国口国口国口b 6巨口旧巨匡压口门口尸口同门巨口口口口口厂 7匡匡匡巨匡巨巨口匡匡巨冈叮巨匡巨匡巨口厂a 第二 章 建立 亚太自 由贸易区的 政治经济学分析 续表 口 区 区 区 国 国口国 区 国困 国 国国国 国 1 71 81 9区2 l 8cb bbbab a b bb 9困口匡口口匡国口匡口口口口国门国口国 匡 1 0 b c ababbaaa a 1 1 a 匕; a ; b ; l 2a ; bbbbb ; bb l 3区口口口口口口口巨口口口口口口口口巨 厂 l 4b ; a b b 1 5国口口匡匕匡习匡冈 口冈口口门曰冈匡a门a l 6口口口口巨口口门巨口口口口口门口曰曰 曰 l 7 a b ab a b ba ; bab ; aaaa l 8口口口口口口口曰口口口口门口门曰叮爪 口 l 9 a b abab8abaaba 2 0a ; a 匕 bab 2 1国口口口国口口冈国a口国曰口冈门冈匡a口 注:(l ) 数字为自 定义国家 代码.! 澳大利亚;2 文莱: 3加拿大; 4智利;5中国; 6中 国香港: 7印度尼西亚; 8日 本; 9韩国;10 马来西亚:11 墨西哥;12 新西兰:13 巴 布亚新几内亚:14 秘鲁:巧 菲律宾:16 俄罗斯;17 新加坡;拐 中国台北;19 泰国; 2 0美国;21 越南。 (2 ) 字母为自 定义的区域贸易协定 类型。 a为己 经完 成的， b为正 在谈判之中的， c为 正在构想之中的 (3 ) 表中所列的r t a s 包括双边的和多边的r t a s 资料来源: a p ec 秘书 处官方网站 迄今为止， 对于r t a s 与ape c之间的关系问题， 已 经有了很多的研究和成 果，结论都不是绝对肯定或否定的。被普遍认可的观点是: r t a s的发展对于 a p e c进程的影响就像是一把“ 双刃剑” ，既可以 促进其进程的发展，又可能成 为a p e c进程的重大障碍。 因此， 本文先关于又 队5 对于ape c的促进作用做简 述，至于其消极作用，将在后文中详细论述. 第二章 建立亚太自由贸易区的 政治经济 学分析 r 飞 a s 大多都是以不同程度的 “ 对内自由和对外保护片为特征，其政策内容 包括双边和多边贸易政策、竟争政策和投资政策措施， 对 a p e c发挥着积极的 作用，主要表现为: ( 1) 对于妙e c的非次区域组织成员，一方面次区域组织实 施的歧视性政策给他们带来较大的经济成本并引起资源分割，另一方面，次区 域经济力量增强产生的 扩散效 应可以 成为非成员 发展的 有利因素。 ( 2) ape c 采取 协商一致的表决原则，导致有的成员方利用该原则“ 拖后腿” ，从而形成了由最 反对者来决定自由 化进程和经济技术合作的“ 特使嫌 疑效应” 。 。r i a s的建立 能使部分成员方在争议较少的方面达成一致，然后推及到其他成员方，由此推 动ape c的 发 展。 ( 3) 规 模经济的形成、 技 术交 流的 开 展以 及参与次区 域自 由 化 的过程使得即 队5 成员经济竞争力增强， 这可能会减少 保护主义的压力， 为在更 广阔区 域内 实施自 由 化 铺平道路。 “ ) 任何翻 陕 5 的建 立 都不是一 帆风顺的， 都 要 经过反复磋商， 通过建立r t a s 而积累的实践， 可以为范围更广泛的自由化行动 提供必要的经验和准备。 2 . 1 .2 a i ， e c逐步机制化的趋势 ape c 经过多 年的 发展， 逐步出现了向 机制化方向 发展的趋势， 即其中的 非 强制性成分在减少， 而强制性成分在增加 。 。 加00年5 月在上海召开的2 0 01年 亚太经合组织主题研讨会上，加利福尼亚大学圣迭戈分校 a p e c研究中心主任 理查德 费恩伯格教授对a p e c合作方式和经济技术合作提出了他的看法: “ 自 愿和非正式的原则影响了监督机制的实行” ， “ 如果要克服经济技术合作中的弱 点， a p e c需要重新检视它的机构组成和原则. a p e c 需要在决策中加入更多的 约束， 建立更强的机制来执行并监督协议。 八 尸 e c成员需要赋予八 卫 e c更多的机 构权力和资源。 ”目 前， a p ec 逐步机制化的趋势主要表现在以下几个方面: 第一， 有关机构建 设和高层会议制度化 。1 9 92 年， 曼谷宣言决定 在新 加坡设立秘书处作为常设机构;1 993年， a-pec 决定每年定期举行首脑非正式 会议， 将协 调的 时间 框 架机制 化;19 94年在 设 立贸 易 和投资 委员会 (c1 乃以 及经 济委员 会( ec) 的 基 础上， apec 设立了12个 工 作 组在 经济 领域中展开 广 泛而 深 入的合作。 这样， a p e c形成了从高官会议到部长会议再到领导人非正式会议的 。 s co ” ay ， 凡翻 d gilb 成j ， n cwregi on 司 t 件 d in g 彻 尹 的句 ts in 阮片 占 1卜 p 朗 ifi 肠 引 ， 训 巴 forl n t 曰 币 ati o n a e 。 n om ic s .w as h in 目 o n ix二 。 2 001 .蔡鹏鸿.亚太自由 贸易区对apec 机制化进程的影响. 世界 经济研究， 2 005 之 .张志文. apec 的生命力 在于制度化建设.亚太经济。 z ool j 第二章 建立亚太自 由贸易区的 政治经济学分析 三层决策机构，并以 领导人非正式会议做出的承诺作为实施决议的保证，这在 一定程度上增强了a p e c的硬性约束力。 第二，贸易 投资自由化途径呈现出机制化倾向。贸易投资自由化存在三条 途径: 单边 行动、 集体 行动和部门 提前自 由 化 行 动。 ( 1) 贸易 投资自 由 化的 单 边 行动方案的制订有一套独特的保障机制，即磋商、成交、承诺、执行、审批、 修改。 为了 使得各成员国的单边行动计划具有可比 性和透明性， 妙e c贸易 和 投 资委员会设计了 标准化的格式文件，对单边方案的拟订和提交做出了详细具体 的 规定， 体现了 对成员经济体更加 一致和 硬 性的 要求。 (2 ) 集体 行动方 案是 靠 共 同参与、主动提倡的方式来进行的，在贸易投资自由化的各领域都规定了具体 的时间 表和 行 动内 容， 它是对单 边计划的 监督。 ( 3) ape c还制订了 玩具 等15个 部门为贸易提前自由化部门，作为自 愿基础上对大阪行动计划的补充实施， 其 中9 个部门的自 由化原定在 1998一1 9 99两年内 完成，同时还提议成员经济体继 续讨论更多的部门实现提前自由化的可能性。上述 3个实现贸易投资自由 化目 标的机制手段虽然在名义上仍强调自 愿和灵活，但在实质上，通过比较审评、 标准化、集体行动和确定时间表的提前行动使得 “ 自 愿灵活”的空间和自由 度 逐渐缩小，依靠舆论压力和形象促进的软约束演变成为格式指导、时间承诺和 变相强制的硬约束。 第三， ape c议事规则的硬性约束趋势的 形成与强化。 从参与 和协商机制 来 看，自 愿与协商一致原则应是 八 夕 e c决策的一项基本原则，然而实际运作过 程 却并非如此，如在重要议程的选择和确定上，留给各成员参与和发表言论的选 择余地其实就相当有限。 在协商方面， ape c内 部也日 益倾向一种强制性， 而 且 实践中传统的 “ 协商一致”原则也逐渐蜕变成了“ 灵活协商”与 “ 实质性多数” 方式，并借此来挤压所谓的 “ 拖后腿” 成员。 。 第二节 a p e c走向 亚太自由贸易区的主要障碍 所有上述现实都促使 a p ec 走向亚太自由 贸易区， 但是在该过程中，也 遇 到了其他自由贸易区在形成时面临的诸多问题，由于各国都想谋求自己的最大 利益，或为了摆脱国内经济困境，或为扩大出口市场，而对于必须做出的各种 。宫占奎，陈浩，刘宁等. 人 尸 e c运作机制研究.2 佣5 之 第二章 建立亚太自 由 贸易区的政治经济学分析 协调则很少做出让步，短期内无法统一，这就构成了亚太地区由 松散的经济合 作走向自由贸易区道路上的诸多障碍。 2. 2 . 1 政治经济环境中的消极因素 2. 2 . 1 . ia p e c各成员经济的差异性 根据李嘉图的比较优势理论，尽管一国有可能在产品的生产上都处于绝对 劣势，但是它可以选择劣势相对较小的产品进行专业化生产并出口，从而获得 贸易利益，促进整个地区的经济发展。因而对于前文提到的关于亚太地区各国 由于差异性从而形成的互补性，是具有一定道理的。但是，这里要注意的是， 通常大多数国家实际上都被利益集团所掌控，执政党与利益集团是密不可分的: 利益集团不执政，但是执政党在国家政策的制定和实施过程中必须反映利益集 团的利益;同时，执政党也需要利益集团的支持，包括提供竞选捐赠、 在竞选 中动员选民、 支持政党提出的政策、 影响公众态度等。因此， a p e c各成员在历 史、文化、宗教、政治和经济制度以 及价值观等方面巨大的差异，使得各国所 关注的问 题不同，各国利益集团所担心的问 题也不一样，从而很难使得各国政 府在具体问题上达成共识，因为具体问 题涉及到具体利益集团的利益得失是不 同的。当 利益集团的利益受到损害或者即将受到损害时，利益集团必然会向执 政党施压，从而迫使其改变国家的政策方向，这些一定程度上都会阻碍经济一 体化的形成。 由于亚太自由贸易区建成后将是世界上最大的自由贸易区，所以其给各国 带来的经济冲击也将是最猛烈的。一些国 家或许愿意承受几个国家或地区组成 的自由贸易区带来的冲击，却不愿意承受向亚太地区众多国家开放市场所承受 的风险，因为这样的风险给一个国家或地区带来的不确定性因素太多了，尤其 是那些经济实力较弱的国家或地区， 为了 维护本国或本地区的经济安全，为了 维护本国的利益集团，就会对建立亚太自 由贸易区的建议采取反对和抵制的态 度，从而为其建立设立了障碍。 2. 2 . 1 .2 当前不合理的世界经济秩序 在当前的多边贸易体制中，发达国 家凭借着雄厚的经济、 技术实力成为游 戏规则的 制订者，而那些落后的国家在不平等的规则下与发达国家竞争，经济 发展水平受到了很大的限制。 人们所公认的推进多边贸易自由 化的组织w t o也 第二章 建立亚太自由贸易区的政治经济学分析 是由发达国家所主宰着，其他的国际组织如世界银行、国际货币基金组织等更 是发达国家的垄断 机构。一些国家或地区担心亚太自 由 贸易 区又成为发达国家 主宰的组织，落后的国家或地区靠经济实力在建立亚太自由贸易区的谈判中仍 然处于劣势.要这些国 家或地区建立由发达国家主导的、束缚自己发展的约束 性机制必然会遭到反对， 这些国家或地区宁愿在当前松散的ape c方式下合作， 也不会愿意建立自 己没有发言权的自由贸易区。只有这些国 家或地区在自由贸 易区中享有平等的权利和义务，才会消除它们对建立亚太自 由贸易区的反对情 绪。 2 .2.2 领导权问题 亚太自由贸易区要想建立，必须解决的一个关键问题，就是领导权的问题， 因为f l 人 a p建成后将成为一个强机制化的国际组织。下面将就f t a a p的领导 权问题进行理论和实证分析. 2. 2. 2 . 1 理论分析 ( 一)霸权稳定论 所谓霸权主义是指一国为了实现称霸世界或称霸地区的 野心，凭借自身的 经济和军事实力，力图操纵国际或地区事务，侵犯他国主权，甚至进行侵略战 争。 。国家利益是国 际政治的本 质， 它是决定国家行为的 最基 本的因素。一个国 家在国家利益方面是否搞霸权主义，就要看它奉行的是什么 利益原则，是主权 原则还是强权利益原则。凡奉行强权利益原则的，就是国 家利益中的霸权主义. 国 际经济学家 金 德 尔伯 格、 库拉斯纳等提出 的 早 期“ 霸 权 稳定理论” ( t 五 e o ry ofheg emonic s ta b ili ty)认 为 ， 处 于霸 权 地位的 国 家 ， 一 般 在 军 事、 生 产、金 融、 技术等方面具有强势，其可以 利用自己的强势强迫他国，同时也可以容忍他国， 即“ 胡萝卜 加大棒” 气 通过自 己的强权建立国际组织并在其中制定有利于霸权 国家的规则达到自己 称霸的目 的。 但是，随着各国经济的发展，尤其是发展中国家经济竞争力的增强，全球