（政治经济学专业论文）分配和谐的均衡理论、效应分析与制度安排.pdf

博i j 学位论丈 摘要 收入分配问题是一个被经济学家、社会学家长期关注的问题，同时它也是很 多政治家施政纲领中经常涉及的问题。由于收入分配总是和公平与效率这一对经 济学中永恒的矛盾联系在一起，因此不同的理论流派对它的论述往往旨趣各异。 在我国建设和谐社会的背景下，分配关系和谐被看作是人与人之间关系和谐的核 心部分。如何通过政策手段与市场机制缓解过大的收入分配差距、创造分配和谐 的制度环境，是我国理论界与政策层面所关注的热点问题。 经济学中具有代表性的收入分配形式主要有克拉克的边际生产力分配形式、 马歇尔的均衡价格分配形式、马克思主义的按劳分配形式以及按劳分配与按生产 要素分配相结合的分配形式，不同的分配形式形成不同的分配关系。边际生产力 分配形式与均衡价格分配形式属于要素价值理论的范畴，它们是以市场交换作为 前提而展开的。现实经济活动中，由于生产要素占有中的差别、市场不完善、非 均衡等问题存在，边际生产力分配形式与均衡价格分配形式难以实现分配关系和 谐。按劳分配形式则只在集中的计划经济体制中实行过，在这种经济体制下，价 格只是一种计量工具。从理论上来说，按劳分配形式下只要劳动者付出等量劳动 就能得到等量收入，因此这种分配形式下的分配关系也就应该是和谐的。但是集 中的计划经济体制下，没有一个将等量劳动转化为简单劳动的机制，等量劳动也 无法获得等量的收入，因而也就难以实现分配关系和谐。按劳分配与按生产要素 相结合的分配形式是我国在社会主义市场经济体制下实行的一种分配形式，它也 是以市场交换作为前提条件的，但是在我国转轨期间市场经济体制不完善、市场 非均衡的条件下难以保证市场主体的交换行为是等价交换，这种分配形式也难以 避免出现分配关系不和谐的现象。 在市场经济条件下，市场主体通过交换活动来实现自己生产要素的价值。在 交换活动中，不同的市场格局以及不同的供给与需求条件往往导致不同的交换结 果。在商品交换过程中，如果商品供不应求，则商品价格较高，从而导致商品生 产者占有商品消费者的剩余；相反，如果商品供过于求，则商品价格较低，从而 导致商品消费者占有商品生产者的剩余。这两种非均衡的市场状态下交换导致的 财富分配关系都不是和谐的分配关系。而如果交换的市场条件不完善，如垄断、 腐败等，也会出现人为导致的供给与需要的不对称，从而破坏市场的均衡。只有 在等价交换的条件下财富的分配才是和谐的，即生产者不占有消费者剩余，消费 者不占有生产者剩余。进一步，也只有在市场是均衡与完善的条件下进行的交换 才是等价的交换。因此，市场均衡与完善是实现收入分配和谐的必要条件。 分配和谐的均衡理论、效应分析与制度安排 我国要实现收入分配和谐，不仅仅需要通过加强财政转移支付政策、社会保 障体系建设这些二次分配手段以及发展慈善事业等三次分配手段来缓解分配差距 的扩大的状况，更需要从初次分配着手，加强法制、构建完善的市场体系，并且 通过宏观经济政策来促进市场向均衡的状态趋近。二次分配与三次分配手段是实 现分配和谐的治标之策，以完善市场体系、促进市场趋向于均衡状态以构建分配 和谐的市场环境为主要内容的初次分配手段是治本之策。只有标本兼治，才能保 证我国收入分配关系的和谐。 关键字：分配和谐；市场均衡；市场完善；效应分析；制度建设 l u 博i j 学位论文 a bs t r a c t i n c o m ed l s t n b u n o nl sap r o b l e mw h l c hh a sc o n c e m e d b y e c o n o m i s t柚d s o c i o l o g i s tf o ral o n gt i m ea n di t i sa l s ob ef o u n di nt h ep o l i c yp r o 黟a mo fm a n y p o l i t i c s b e c a u s ei n c o m ed i s t r i b u t i o ni sa l w a y sr e l a t e dt ot h ec o n t r a d i c t i o no ff a i m e s s a n de 硒c i e n c yi ne c o n o m i c ，t h e r ea r em a n yd i 仃e r e n to p i n i o n sa b o u ti ta m o n gt h e s e s c h o o l so ft h e o r y 1 ti sb e l i e v e dt h a th a m o n i o u si n c o m ed i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i pi st h e c o r eo fh a n n o n i o u sr e l a t i o n s h i pb e t w e e np e o p l ei nt l l eb a c k g r o u n do fh a m o n i o u s s o c i e t yc o n s t l l j c t i o n h o wt on a r r o wt h eg 印o fi n c o m ed i s t r i b u t i o na n dc r e a t et h e i n s t i t u t i o nc o n d i t i o n sf 0 rh a n n o n i o u sd i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i pb yp o l i c ym e a s u r ea n d m a r k e tm e c h a n i s m ，i ti sah o tp r o b l e l l lw h i c hc o n c e m e db yb o mt h e o r yc i r c l ea n d p 0 1 i c ym a k e r s t h e r ea r cf o u rr e p r e s e n t a t i v ei n c o m ed i s t r i b u t i o nf o m s ： c l a r k s m a r g i n a l p r o d u c t i v i t y i n c o m ed i s t “b u t i o n f o m ， m a r s h a l l s e q u i l i b r i u mp r i c e i n c o m e d i s t 曲u t i o nf o m ，m a sd i s t 曲u t i o na c c o r d i n gt oo n e s p e 面册a n c ef o ma n d d i s t n b u t i o na c c o r d i n gt oo n e sp e r f o m a n c ea n dp r o d u c t i o nf a c t o r sf o m d i f f 打e n t d i s t r i b u t i o nf o m sl e a dt od i f r e r e n td i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i p m a r g i n a lp r o d u c t i v i t y d i s t r i b u t i o nf 0 册a 1 1 de q u i l i b r i u mp n c ed i s t r i b u t i o nb e l o n gt of a c t o rv a l u et h e o r ya n d t h e ya r eb a s e do nm a r k e te x c h a n g ei n s t i t u t i o n i l lr e a le c o n o m yl i f e ，t h e s et w o d i s t r i b u t i o nf o 肌sc a n ta c h i e v et h eh a n n o n i o u si n c o m ed i s t r i b u t i o n r e l a t i o n s h i p b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n c e si np o s s e s s i o np r o d u c t i o nf a c t o r m a r k e td i s e q u i l i b r i u ma n d i m p e r | e c t d i s t r i b u t i o na c c o r d i n gt oo n e sp e r f b 啪a n c ef o mw a sj u s ti m p l e l t l e n t e di n c e n t r a l i z e dp l a n n i n ge c o n o m ya n dp r i c ew a sj u s tam e a s u r ei n s t r u m e n ti nt h i s e c o n o m y t h e o r e t i c a l l y ，o n ep e r s o nw i l lg e tt h ee q u a t ei n c o m ei fh eo rs h ed oe q u a t e w o r k ，s ot h ei n c o m ed i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i pw i l lb eh a m o n i o u s b u tt h e r ei sn o ta i l i n s t i t u t i o nw h i c hc a nt r a n s l a t ec o m p l e xw o r k si n t os i m p l ew o r ki nc e n t r a l i z ep l a n n i n g e c o n o m ya n de q u a t ew o r k sc a n t o b t a i n e q u a t ei n c o m e s oi n c o m ed i s t r i b u t i o n r e l a t i o n s h i pc a n tb eh a m o n i o u s d i s t r i b u t i o na c c o r d i n gt oo n e sp e o m a n c ea n d p r o d u c t i o nf a c t o r sf 0 册i si m p l e m e n t e di nc h i n a ss o c i a l i s mm a r l 【e te c o n o m ya n di ti s a l s ob a s e d0 nm a r k e te x c h a n g e b u tm a r k e ti m p e r f - e c ta n dd i s e q u i l i b r i 啪c a n tc a r r y o u te q u a iv a l u ee x c h a n g ei nt h ep e r i o do fe c o n o m yt r 锄s i t i o ni nc h i n aa n dt h i s d i s t n b u t i o nf i o 彻c a n tg e th a 瑚o n i o u sd i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i p m a r k e tm a i nb o d i e sa c t u a l i z et h e i ro w ne c o n o m yv a l u et h m u 曲e x c h a n g ei n i v 分配和谐的均衡理论、效应分析与制度安排 m a 心e te c o n o m y d i f f 打e n tm a r k e tp a t t 啪a n dd i 行e r e n ts u p p l y d e m a n dr e l a t i o nm a y l e a dt od i f j 陀r e n tr e s u l ti ne x c h a n g e i fs u p p l yo fg o o d sf a 1 1s h o r to fd e m a n d ，t h ep f i c e w i l lb eh i 曲a n dp r o d u c e rw i l lh a v ec o n s u m e r s s u 叩l u s o nt h ec o n t r a i fs u p p l yo f g o o d si s i ne x c e s so ft h ed e l l l 锄d ，t h ep r i c ew i l lb el o wa n dc o n s u m e rw i l lh a v e p r o d u c e r s s u 印l u s t h ed i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i p i s n th a n n o n i o u si nt h e s et w o d i s e q u i l i b 打u mm a r k e tp a t t e m s t h ei m p e r f e c tm 破e t ，s u c ha sm o n o p o l y c o r r u p t i o n ， w i l la n i f i c i a l l yl e a dt ou n b a l a n c eb e 似e e l ls u p p l ya n dd e m a n da n dd e s t r o ym a r k e t e q u i l i b r i u m d i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i pw i l ln o th a n l l o n i o u su n l e s se x c h a n g ei se q u a l ， b e c a u s ep r o d u c e r sc a n th a v ec o n s u m e r s s u 印1 u s 粕dc o n s u m e r sc a n th a v ep r o d u c e r s s u r p l u s f u n h e 眦o r e ，e x c h a n g ew i l lb en o te q u a lu n l e s sm a r k e ti se q u i l i b r i u m 锄d p e r f - e c t s om a f k e te q u i l i b r i u ma n dp e r f e c ti st h en e c e s s a i yc o n d i t i o no f h a 毗l o n i o u s i n c o m ed i s t f i b u 【t i o nr e i a 矗o n s h i p t oa c t u a l i z eh a 册o n i o u si n c o m ed i s t 曲u t i o nr e l a t i o n s h i p ，c h i n an o to n l yn e e dt o n a r r o wi n c o m ed i s t m u t i o ng a pt h r o u 曲s e c o n d a r ) ，d i s t m u t i o nm e a s u r e ss u c ha sf i s c a l t r 抓s 缸p a y m e n t ，s o c i a ls e c u r i t yi n s t i t u t i o na n d 也i r dd i s t r i b u t i o nm e a s u r e ss u c ha s c h 撕t a b l ec a u s e ，b u ta l s on e e dt ob e 西na tp r i m a r yd i s t 曲u t i o nm e a s u r e ss u c ha s i m p r o v i n gt h el e g a ls y s t e m ，e s t a b l i s h i n gp e r f e c tm a r k e ts y s t 锄a n dp u s h i n gm a r k e tt o t h es t a t eo fe q u i l i b r i u mm r o u g l lm a c r o e c o n o m i c p o l i c y s e c o n d a 巧 a 1 1 dt h i r d d i s t r i b u t i o nm e a s u r e sa r et e m p o r a r ys o l u t i o no fa c t l l a l i z i n gh a m o n i o u sd i s t r i b u t i o n r e l a t i o n s h i pa i l d 研m a 叮d i s t r i b u t i o nm e a s u r e sa r ep e 衄a n e n ts 0 1 u t i o n c h i n aw m a c t u a l i z eh a 加o n i o u sd i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i po n l yi fw et a k eb o t ht e m p o r a r ya n d p e 啪a n e n ts o l u t i o n s k e y 、 ，o r d s ：h a 册o n i o u sd i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i p ；m a r k e te q u i l i b r i u m ；m a r k e tp e r f e c t ； e 妇f e c ta n a l y s i s ；i n s t i t u t i o ne s t a b l i s h v 分配和谐的均衡理论、效麻分析与制度安排 插图索引 图2 1克拉克的边际生产力理论1 5 图2 2马歇尔的均衡价格与数量1 7 图3 1市场供需与剩余分配一3 7 图3 2农产品价格管制4 2 图4 1世界各国基尼系数6 0 图5 1不同层次的收入水平与总储蓄倾向7 3 图5 2各阶层平均消费倾向变化趋势7 6 博t 学位论文 附表索引 表4 1美国居民收入分配差距变化情况5 5 表5 1基尼系数及经济指标。6 6 表5 2 多元线性回归结果6 7 表5 3 分配和谐度相关指标及数据一6 9 表5 4 判断矩阵及权重6 9 表5 5 分配和谐度评价结果7 0 表5 6 我国历年基尼系数7 4 表5 7 我国居民收入、消费水平与平均消费倾向7 5 x 博士学位论文 1 1 选题的背景及意义 第l 章绪论 收入分配是经济学与社会学研究的永恒话题，但是由于涉及到经济效率与社 会公平正义的内涵而又使它成为一个复杂而难解的问题。从亚当斯密的劳动价值 论到克拉克的边际生产力理论，从马克思的按劳分配论到马歇尔的均衡价格分配 理论，不同经济学派均对分配理论作过各具特色的研究。从2 0 世纪5 0 年代起，收 入分配研究的重心转向个人收入分配理论，即从国民收入在工资、利润间的分配 转向由基尼系数描述的个体之间收入分配的不平等，并重点研究这种不平等与经 济增长之间的关系，收入分配问题成为经济理论研究的热点，著名的库兹涅茨假 说便是在这一时期提出的。此后，宏观经济学的众多前沿理论学说都对收入分配 问题有所涉及，收入分配与经济增长的关系成为发展经济学和经济增长理论中的 重要问题。长期以来，我国理论界一直以马克思主义的劳动价值理论基本原理来 研究收入分配问题，从集中的计划经济到社会主义市场经济，收入分配形式也经 历了按劳分配、按劳分配和按生产要素分配相结合两种形态，但是理论界对分配 到底是按产品分配的原则进行还是按价值分配的原则进行这一问题上仍然存在较 大的争议。随着我国经济学研究领域与方法不断地向西方经济学前沿问题靠拢， 国内学者基于我国的现实状况对我国收入分配进行的实证研究成果日益丰富。众 多的研究文献指出，自改革开放以来，我国在市场化进程不断推进的情况下，居 民收入分配差距呈不断扩大的趋势，收入分配差距过大已经成为影响我国经济增 长、社会安定和谐的重要因素。 社会主义和谐社会建设问题既是一个有着积极意义的经济与社会理论问题， 也应该是经济增长的长期美好图景。和谐社会包含的人与自然关系的和谐，其内 涵在于生产力的和谐；人与人的关系和谐，其内涵在于生产关系的和谐。在马克 思主义的人类生产关系中，分配关系由于反映了人类劳动成果的实现问题因而始 终处于核心地位。在建设和谐社会的理论视阈下，分配关系的和谐直接决定着社 会和谐程度的高低。和谐，在西方学者( 如巴斯夏) 的视野下意味着规则的统一 与完善，而在我国传统文化中，和谐包含着各得其所、配合得当的含义。因而分 配和谐，就意味着劳动成果、生产要素在合理配置的情况下，都能合理地实现其 本身的价值。从这一角度出发，分配和谐需要包含并统一公平公正与效率的问题。 基于以上理论与现实背景，本文在比较不同分配形式以及不同分配形式下的 分配关系的基础上，探讨实现分配关系和谐的一般性条件，并以此为基础，探讨 分配和谐的均衡理论、效戊分析确0 度安排 创造分配和谐的条件、实现分配关系和谐的制度设计，以期为我国实现分配关系 和谐、构建社会主义和谐社会提供有力的理论支撑以及政策建议，因此本文的选 题具有理论价值与现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究状况 经济学的收入分配理论是价值理论的逻辑延伸，一定的收入分配理论都必然 伴随着相应的价值理论标准。西方经济学从斯密时代开始，从劳动价值论到后来 的效用价值论，在价值理论变迁的过程中，收入分配理论也相伴而生。不同的 分配理论也对应着不同的分配形式，克拉克的边际生产力分配形式和马歇尔均衡 价格分配形式都是基于要素价值理论的分配形式，马克思的按劳分配形式则是基 于劳动价值论的分配形式，我国按劳分配与生产要素分配相结合的分配形式则是 将要素价值理论与劳动价值理论结合的一种分配形式。传统的收入分配理论不仅 涉及经济学研究问题，而且也涉及到政治机制、制度与伦理思考的范畴。 进入2 0 世纪5 0 年代以来，西方国家对收入分配理论的研究由政治与经济制度 结构中的收入分配问题( 或价值理论问题) 转向个人收入分配理论的研究，即从 国民收入在工资、利润问的分配转向由基尼系数描述的个体之间收入的不平等， 并重点研究这种不平等与经济增长间的关系、由收入分配问题而导致的社会与经 济问题、影响收入分配格局的因素以及收入分配政策的完善与调整以促进经济增 长、社会和谐发展等问题，收入分配问题成为经济理论研究的一个重点。在2 0 世 纪7 0 年代初期随着理性预期革命的兴起，宏观经济学家热衷于从个人最优化的理 性行为出发建立宏观经济理论的微观基础，为了简化模型他们抽象掉个体差异( 包 括个体间的收入差异) ，广泛使用代表性个人假定，理论界对收入分配的研究兴趣 有所下降。但在上个世纪8 0 年代中后期随着新增长理论的崛起，收入分配的研究 得到了复兴【2 1 。从2 0 世纪5 0 年代以来，西方国家收入分配理论的研究主要集中于 收入分配与经济增长的关系、收入分配的格局等问题。 1 2 1 1 收入分配不公如何影响经济增长 对收入分配如何影响经济增长是经济学家关注收入分配问题最初的动机。2 0 世纪5 0 年代以前对收入分配与经济增长关系问题研究集中于收入分配对储蓄和消 费的影响问题的研究。这一研究可以追溯至凯恩斯边际消费倾向问题的研究以及 消费函数及其扩展的研究。但是对这一问题的计量研究与分析所得出的结果往往 是模棱两可、含混不清的。1 9 5 5 年，库兹涅茨在经济增长与收入不平等一文 中依据经验和逻辑推测提出了经济发展与收入分配差距变化关系著名的“倒u 形” 曲线，从而开始了现代经济理论对分配与经济增长关系问题的研究。库兹涅茨基 博i j 学位论文 于传统农业产业向现代工业产业转变过程分析了经济增长与收入分配不平等的关 系，他认为工业化和城市化过程就是经济增长的过程，在这个过程中的初期，收 入分配差距会逐渐扩大，但这种扩大对于经济增长是有益的，政府无需进行干预 与调节；在工业化和城市化的后期，收入分配差距会逐步缩小，因此收入分配与 随着经济增长呈现出先上升后下降的“倒u 形”形状。【3 】库兹涅茨的这一理论主要 是运用经验估计与猜测，没有通过大量的数据进行实证检验与分析，而且也无法 提出一个工业化与城市化进程中的收入分配差距变化模型。此后，有很多的文献 从不同的角度对库兹涅茨的“倒u 形”理论进行了解释，如a n a n d 和k a n b u r 沿着库兹 涅茨最初提出的倒u 形曲线提出了一个跨部门的转移模型。【4 】w i l l i a m s o n 认为技能 歧视性的技术进步会拉大工资差异性，但随着技能不但积累，它又会降低收入的 不公平性【5 】，这是从技术进步方面对库兹涅茨曲线的直接注解。a 曲i o n 和b o l t o n 则从信用机制方面对库兹涅茨曲线进行了解释，他们认为，信用市场的不完善性 导致了穷人与富人之间不同的投资行为，这也导致了在开始的阶段富人变得更富 而穷人变得更穷，在经济发展的后期阶段，资本积累会导致社会利率水平降低， 这将适合于穷人进行投资并缩小与富人之间的收入差距。【6 】【7 1 随着现代计量经济 学不断被运用到经济研究中，许多经济学者试图通过计量检验的方法来验证库兹 涅茨的这一假设，得出的结果却各不相同，如g o t t s c h a l k 和s m e e d i n g 对1 9 个o e c d 国家数据进行的研究表明，分配差距的基尼系数与人均g d p 呈现出u 字形状，这 与库兹涅茨的“倒u 形”假说完全相反。1 8 】同时，巴罗却从对8 4 个国家进行的面板 数据分析中得到了与库兹涅茨相类似的“倒u 形”曲线，即对于发达国家而言，收 入不公平与经济增长存在正相关关系，而在发展中国家，收入不公平与经济增长 存在负相关关系。【9 】而b a n e r l e e 和d u n o 却认为收入不公平与经济增长之间是非线 性的关系，并且收入不公平的变化会导致更低的经济增长水平。【l o 】l a s z l om a t v a s l a s z i ok o n y a 和l a c h l 觚m a c q u 撕e 运用两步固定和随机效应模型，分别对4 7 个和 6 2 个国家在1 9 7 0 1 9 9 3 的两个非均衡面板数据序列进行分析，检验了库兹涅茨的“u 形曲线”假设。经过细致和深入的计量分析，论文得出了无法找到有力的证据来支 持这一假设的结论。收入分配差距可能可以通过不同国家的产业部门得到更好地 解释，而与经济发展水平没有太大的关系。【l l 】 库兹涅茨基于二元结构向一元结构转化的过程，认为在工业化与城市化初期 收入分配差距扩大主要是经济增长过程中资源会向效率高的产业转移，因而收入 分配差距会扩大，而在解释工业化与城市化的后期收入分配差距缩小时则主要引 用民主与政治力量发挥调节作用，即政治经济机制的作用，库兹涅茨以后的学者 对这个问题进行了较为深入的研究。这些文献主要从政治与经济均衡两个方面展 开，在经济均衡方面主要是运用最优化模型研究不同的个人的税率偏好以及税率 对经济增长的影响，在政治均衡方面主要是运用公共选择理论的方法，认为税率 3 分配和谐的均衡理论、效成分析j 制度安排 由政治均衡决定，政治均衡时的最优税率为中间投票人所偏好的税率。由此，不 同收入分配格局下的中间投票人的收入状况不同，中间投票人偏好的最优税率也 不同，从而出现不同的社会税率和不同的经济增长率。【2 】对上述均衡税率以及收 入分配和经济增长的问题，p e r s s o n 和t a b e l i n i 【1 2 】以及a 1 e s i n a 和r o “k i ”1 都进行 过深入的研究。同时，西方学者也将经济增长与民主化进程相联系，探讨此过程 中政治权利分配的改变从而导致的收入分配格局的变化与经济增长的关系，如 a c 伽o g l u 和r o b i n s o n 认为，由于投资技术中的非凸性( u n c o n v e x i t y ) ，初始占统治 地位的富人精英积累了财富，而穷人则既无法积累财富也无法进行财富的再分配， 这时不公平就会上升。当不公平达到一定程度时，社会不稳定和革命的威胁就会 加剧，这个趋势就会产生扩大参政权的要求。随着参政权的扩大，穷人成为了中 间选民，因此再分配随之进行，穷人积累了资本因此收入不公平下降。【1 4 】 b o u r g i l i 趴o na n dv e r d i e r 认为，少数受教育者和初始的统治集团可以对一部分未 受教育者进行资助并且可以从人力资本的外部效应中获益。如果新的受教育者选 民的数量足够多，这些精英将会失去政治控制权。最初，少数受教育者将从人力 资本外部性中获益并且没有必要进行收入再分配。这种不公平的民主化将会产生 一个数量较少的中产阶级并导致收入不公平。随着进一步的民主化，由于穷人成 为中间投票者，富人将失去权力。接下来就会进行收入再分配，因此收入分配差 距缩小。【”】以上两篇文献都认为，由于不同群体之间的动态人力资本，收入不 公平将随着投票权的扩大而下降。然而，民主进程中不仅包括了选举权的扩大， 也存在着对权利的保护。t 锄认为，再分配水平取决于不同的群体在政治过程中 的政治投资( p o l i t i c a li n v e s t m e n t ) 。因此，对任意一个给定的投票权，再分配水 平将会随着政治投资水平的变化而发生改变。当普遍的投票权实现以后，由于穷 人的政治投资，民主水平的提高( 更多的政治权利) 将使再分配更多地向穷人倾 斜，因此收入不公平将持续下降。【1 6 】【7 】因此，从政治经济机制来研究库兹涅茨曲 线的合理性主要集中于对库兹涅茨曲线所包括的经济发展的后期阶段的收入差距 缩小过程中的影响因素。这些文献主要关注收入分配与长期经济增长之间的关系 以及在经济增长过程中引起收入分配变化的政治机制，对影响收入分配的市场机 制以及市场机制影响收入分配的内在原因等问题，关注明显不足。 同时，经济学者还从社会稳定机制方面来研究收入分配不公平如何影响经济 增长。这方面文献认为收入分配不平等可能引发社会冲突、导致产权保护薄弱， 从而妨碍经济增长。在一个收入分配两极分化的社会中，人们有着强烈的冲动在 正常的市场活动或者政治渠道之外进行有组织的寻租，从而引起社会不稳定。一 些学者建立理论模型研究了社会不稳定影响投资和增长的机制：第一，造成政治、 法律环境的不确定；第二，中断正常的市场活动和雇佣关系，直接危害生产。在 计量检验方面，这派文献一般运用两类指标度量“政治不稳定”：一类根据抗议、 4 博。 j 学位论文 罢工、政权更替、政治暴力、政变、革命等事件的数量构成社会不稳定指标；另 一类指标反映产权保护的力度，它一般用一些国际投资中介机构提供的各种“国家 风险指标”衡量。计量研究表明“政治不稳定”、“社会不安全”与收入分配不平等呈 一致显著的正相关关系；而政治动乱、产权保护缺乏与投资和经济增长呈一致显 著的负相关关系。【2 】从这个角度可以看出，收入分配与社会和谐进而经济增长之 间的关系也是西方经济学者所关注的问题。但是这些文献主要是从经济制度的角 度着眼，而对于市场经济机制以及市场条件与收入分配和谐问题则并没有论述。 1 2 1 2 收入分配不公平的影响因素 作为一门“经世致用”的学问，国外经济学家一直以来就将如何为经济增长 与发展提供良好的政策建议作为其体现自身价值的重要内容。因此，现实经济中 是什么决定与影响了收入分配? 如何通过公共政策来缩小收入分配差距? 针对这 些问题研究的文献在收入分配研究文献中占有重要位置。 本文前述文献都是假设收入分配格局是外生的，这显然与现实的事实不相符 合。因此，经济学家也将研究的重点转向收入分配与经济增长之间的动态演化， 探讨作为内生变量的收入分配与经济增长之间的关系。而在这些文献当中，教育、 人力资本积累以及生育率因素都成为影响收入分配长期变化的重要原因，经济学 家也对这些问题进行了大量的实证与规范研究。有很多经济学家对收入分配与生 育率和教育以及社会地位之间的反馈机制问题进行了研究。b i r d s a l l 认为，收入不 公平的增长( 以相对于熟练工人的更多的非熟练工人数来衡量) ，有抑制非熟练工 人工资的趋势。如果生育率与工资水平负相关，这将使得非熟练工人的生育率增 加并且会增加生育率差异，从而产生一个正向的反馈效应。另一方面，上升的收 入不公平意味着更高的工资差异，这又会更加激励穷人的孩子接受更多教育，以 使得其能进入更高收入的群体。这将产生一个负向的反馈效应，它会在稳态水平 中对正向反馈效应发生反作用。【1 7 】p e r o t t i ( 1 9 9 6 ) 指出在教育决策方面，由于信贷 市场是不完善的，富有的家庭人力资本投资较高，贫穷家庭人力资本投资较低。 而生育决策是父母对其人力资本的机会成本和抚养小孩的直接成本权衡的结果。 人力资本高的父母抚养子女的机会成本大，其子女的教育成本也大，从而对子女 数量的需求小；人力资本低的父母抚养子女的机会成本小，子女的教育成本也小， 其对子女数量的需求大。因此不平等的经济中穷人比例大，人力资本投资低，经 济中人口出生率高。这样则收入分配不平等与人口出生率正相关、与人力资本投 资和经济增长负相关。上述理论可引申出如下可供检验的结论：第一，收入分配 不平等下降，则人力资本增加、人口出生率下降；第二，人力资本增加、人口出 生率下降，则经济增长率提高；从而第三，收入分配不平等下降，经济增长率提 高。p e r o t t i ( 1 9 9 6 ) 检验了这些命题，他发现中产阶级的收入比重越大，人口出生 5 分配和i j 的均衡理论、效戍分析o j 制度安排 率就越低，经济增长率就越高，而且这一计量分析结论在统计上十分显著。据此 他认为从教育一生育决策角度考察收入分配对经济增长的影响可能是有前途的研 究方向。【18 】【2 】沿续p e r o t t i 的研究，m i c h a e l 心e m e r 和d a n i e ll c h e n 的研究发现， 收入分配非常不公平的发展中国家，如巴西、南非，面临着艰难的降低收入分配 不公平的任务。这些国家里受教育程度高的工人比未受教育工人的出生率要低。 假设受教育工人的孩子会接受良好的教育，这个生育差异使得不熟练工人占工人 总数的比重增加，使他们的工资水平降低，因而也使得他们养育孩子的机会成本 降低，并且形成一个恶性循环。他们提出的包含以上效应的模型建立了一个收入 不公平的多级稳态水平，认为在有些情况下，受教育机会暂时的增加会导致收入 不公平长期性地降低。他们进行的经验研究也表明，在收入相对不公平的国家里 受教育和未受教育工人之间生育率的差异比相对公平的国家生育差异率要更大， 这与模型的结论是一致的。【1 9 1g u n t h e rr e h m e 的研究表明，教育会同时影响经济 增长与收入不公平。当收入不公平用洛伦兹标准来衡量时，更高的教育水平并不 一定导致收入不公平的下降。当用基尼系数来衡量收入不公平时，受教育的增长 会使经济增长的收入不公平先上升后下降。经济增长和收入不公平之间没有明显 的函数关系。g u n t h c rr e h m e 提出的模型界定了这种关系，在这种关系又非常依 赖于产出和教学技术。g u n t h e rr e h m e 认为传统的以人力资本和收入不公平为回 归因素对经济增长的回归中可能无法表明大量可能的非线性关系，但是可能会提 供很多关于经济增长与教育之间非线性关系的信息。【2 0 1 在开放经济条件下，收 入分配的变化难免会受到国外市场的影响。p r i y a r a 巧a n 对信贷市场不完善如何影 响收入和财富的分配、人力资本投资和比较优势的类型进行了研究。他认为，贸 易自由化对人力资本积累的影响主要取决于其如何影响：( 1 ) 人力资本积累的动 机，( 2 ) 人力资本积累面临的融资约束和( 3 ) 收入和财富的分配。如果信贷市场 不完善程度在技能密集的国家比较低而在技能稀缺的国家比较高，那么贸易自由 化可以使这两种类型国家的人力资本投资增加。【2 i 】 此外，对收入分配的福利评价也是2 0 世纪下半叶以来收入分配理论的重要研 究领域。受阿罗不可能定理的限制，主流经济分析框架难以对收入分配格局进行 福利比较，阿玛蒂亚森通过从阿罗个人偏好的基本假设中寻找突破口，逐一放松 阿罗基本假设，从而找出福利函数存在的条件，并对收入分配福利评价进行了开 拓性的研究。【2 2 1 但是由于对收入分配格局的福利评价涉及价值判断，其理论发 展十分艰难。【2 1 1 2 2 国内研究状况 1 2 2 1 收入分配的理论与实证研究 我国学者对收入分配问题的研究主要包括两大方面，即一是社会主义市场经 6 博1 二学位论文 济制度与分配形式的关系的研究，二是关于收入分配问题的实证研究。 ( 1 ) 对社会主义市场经济下收入分配形式的研究。对于社会主义市场经济制 度与分配形式的关系的问题，学者们主要是对马克思主义的劳动价值论的坚持与 发展问题进行规范性的研究，即探讨马克思主义劳动价值论为基础的按劳分配在 社会主义市场经济条件下的发展与完善，探讨社会主义市场经济条件下按劳分配 与按生产要素分配相结合的分配形式的理论基础及其合理性与适应性。总体而言， 我国对于如何坚持与发展马克思主义的收入分配理论这一问题的研究并没有取得 一致的认识。如中国社会科学院经济研究所课题组认为，对待马克思劳动价值论 的基本态度，应该是坚持和发展并举。马克思劳动价值论的基本内核必须坚持， 即价值是由劳动创造，物不创造价值。这一内核反映了人类追求自身“彻底解放和 全面发展”的理想，也反映了当代经济中人力资本的作用日趋增强的事实。如果不 坚持这一点，整个马克思主义的理论体系就会遭到彻底破坏。但在强调坚持的同 时又必须强调发展，以保持劳动价值论旺盛的生命力。发展的方向是，根据经济 生活的发展和变化，对“劳动”概念进行科学拓展。也有的学者主张以新的角度来 发展劳动价值论及按劳收入分配理论，如晏智杰认为，劳动只在特定条件下才是 价值的唯一源泉，在通常条件下它只是价格决定的要素之一。他认为，这不会导 致否定阶级剥削。也许，跳出劳动价值论的圈子，反倒能够更准确地把握剥削的 本质和程度，因为事实已经证明，原先的劳动价值论在揭露剥削本质的同时，也 导致了理论上和实践上的偏差。【2 3 】 ( 2 ) 对收入分配与经济增长关系的研究。这部分实证研究主要是基于我国经 济发展过程中收入差距问题不断扩大的现实而展开的。对于这些问题的研究，国 内的学者大多是运用西方学者对收入分配问题的研究方法，对我国收入分配差距 过大的现状、原因进行分析，研究如何制定合理的公共政策以缩小收入分配差距。 如李宏毅和邹恒甫( 1 9 9 8 ) 在一个典型的政治经济机制里，假定财政支出具有消费 性并且完全进入个人效用函数，从而得出了收入分配不平等可能促进经济增长的 结论。【2 4 】尹恒、龚六堂和邹恒甫( 2 0 0 1 ) 运用一个政治经济模型研究在财政支出同 时具有生产性和消费性，同时进入总生产函数和代表性个人的效用函数时不平等 对经济增长的影响，其结论表明：在经济均衡时增长率与税率呈倒u 型关系，随 税率增加，经济增长率先升后降；在政治均衡时，收入分配越不平等，实际资本 税率就越高。因此收入分配不平等与经济增长间存在k u z n e t s 的倒u 型关系。【2 5 】钱 敏泽根据刘易斯的二元结构模型，结合洛伦兹曲线基尼系数计算方法推导出二元 结构分配差距的理论模型。由模型得到的分配差距曲线在工业化过程和后工业化 阶段，以及在工业化与现代产业结构同时发生变化的三种情形下都呈现出倒u 字 形变化的规律。【2 6 j 这些研究都是根据国外相关理论前沿对收入分配问题进行了 拓展与研究。 7 分配和谐的均衡理论、效应分析j 制度安排 ( 3 ) 对我国收入分配差距扩大影响因素的研究。在对收入分配差距扩大的影 响因素方面，国内学者研究得比较多，比较具有代表性的有李实等( 1 9 9 9 ) 【2 7 1 、 陈宗胜等( 2 0 0 4 ) 【2 8 】对我国居民收入分配现状进行了较为系统的研究。这些研 究结果一般认为，我国居民收入分配差距的基尼系数已经超过了国际公认的警戒 线。导致居民收入差距过大的原因主要有经济转轨、市场化进程加速所带来的资 源流动的原因、法制和市场机制不健全而导致的非法非正常收入的原因、我国政 府所采取的非均衡发展战