（国际贸易学专业论文）我国承接现代服务业国际转移的研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：尚甍签字日期：仍年加辱日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：辅导师签名：琳锈 签字日期：砂年多月厶日签字日期：训。年6 月尹日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： ， 内容摘要 现代服务业是依托信息技术和现代化管理理念发展起来的信息和知识相对密集的服 务业，它建立在比较发达的工业化基础之上，具有高科技和技术密集的特点。现代服务业 的发展为可持续发展的经济提供有力支持国际产业转移在经历了向制造业的转移高峰以 后，迈入了以服务业为主要方向的转移。在服务业渐趋开放、各发展中国家力争抓住服务 业国际转移机遇的形势下，我国如何积极有效地承接现代服务业国际转移，促进整体服务 产业的发展，是一个具有重要战略意义和现实意义的研究课题。 国内学者对服务业国际转移问题的研究还不成熟，这一领域的学术论文和出版物数量 较少现有的承接服务业国际转移研究主要集中在承接国际服务外包方面，同时服务业跨 国公司投资往往作为一个独立的研究方向对于现代服务业国际转移和承接问题的综合研 究几乎没有。本文通过分析服务业转移相关概念，依据国内权威学者相关论述，提出承接 现代服务业国际转移有狭义和广义之分其中，狭义的现代服务业国际转移，是指发达国 家向低成本国家转移部分服务，主要以国际服务外包的方式进行；广义的服务业国际转移 还包括由于市场准入条件的放宽以及东道国市场需求增加造成的服务业外资进入，主要以 服务业跨国公司投资的方式进行。 文章列举并分类分析国际产业转移理论，进而提出其对服务业的适用研究。在研究分 析现代服务业发展的内涵，特征、规律和趋势等基础上，从狭义和广义两个方面分析现代 服务业国际转移的方式、趋势和特点。根据实际情况，整理、分析我国承接国际服务外包 和承接服务业跨国公司投资的概况。从基础设施、市场化水平、法律法规、人力资源等角 度，解析我国承接现代服务业国际转移的制约因素。最后，针对这些制约因素提出促进承 接现代服务业国际转移的对策和建议。 关键词：现代服务业国际产业转移服务业国际转移方式承接 a b s t r a c t m o d e r ns e r v i c ei n d u s t r yi sb a s e do nm o r ed e v e l o p e di n d u s t r i a lb a s i s ，a n di ti si n f o r m a t i o n a n dk n o w l e d g e r e l a t i v ei n t e n s i v es e r v i c ei n d u s t r i e s ，r e l y i n go ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n d m o d e mm a n a g e m e n tc o n c e p t t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o n o m yn e e d st h es u p p o r to f m o d e ms e r v i c ei n d u s t r i e s a f t e ri n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e ri nt h em a n u f a c t u r i n gs e c t o r p e a k e di nt h ee n d ，t h et r a n s f e rh a sd i r e c t e dt o t h es e r v i c ei n d u s t r y w i t ht h es e r v i c es e c t o r b e c o m i n gi n c r e a s i n g l yo p e n , d e v e l o p i n gc o u n t r i e ss t r i v i n g t os e i z et h e o p p o r t u n i t i e s o f i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e ri ns e r v i c es e c t o r , i ti sb e c o m i n gat o p i co fg r e a ts i g n i f i c a n c eo n h o wt ou n d e r t a k et h ei n t e m a t i o n a lt r a n s f e ri nm o d e ms e r v i c ei n d u s t r ya c t i v e l ya n de f f e c t i v e l y a n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h ew h o l es e r v i c ei n d u s t r y i ti sn o tm a t u r ef o rc h i n e s es c h o l a r s r e s e a r c ho nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e ri ns e r v i c e ss e c t o r a c a d e m i cp a p e r sa n dp u b l i c a t i o n si nt h i sf i e l da r ef e w e r t h ee x i s t i n gs t u d i e sh a v ef o c u s e do n u n d e r t a k i n gi n t e m a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g 。f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ti sr e s e a r c h e da sa n i n d e p e n d e n tb r a n c h ac o m p r e h e n s i v es t u d yo ft h ep r o b l e mi sl i t t l e b ya n a l y z i n g t h ec o n c e p to f s e r v i c et r a n s f e r , a c c o r d i n gt ot h ed i s c u s s i o no fn a t i o n a la u t h o r i t a t i v e s c h o l a r s t h i sp a p e r p r o p o s e dt ou n d e r t a k et h ei n t e m a t i o n a lt r a n s f e ri nm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yw i t hn a r r o wa n d b r o a ds e n s e a m o n gt h e m ，t h en a r r o wi n t e m a t i o n a lt r a n s f e ri nm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yi st o t r a n s f e rs o m es e r v i c e st ol o w c o s tc o u n t r i e s ，m a i n l yi nt h ew a yo fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c e o u t s o u r c i n g ；t h eb r o a di n t e m a t i o n a lt r a n s f e ri nm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yi n c l u d e su n d e r t a k i n g f o r e i g ni n v e s t m e n ti ns e r v i c e s d u et or e l a x i n gt h em a r k e ta c c e s sc o n d i t i o n sa n di n c r e a s i n g m a r k e td e m a n do ft h eh o s tc o u n t r y , m a i n l yi nt h ew a yo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si n v e s t m e n t i ns e r v i c e t h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e rt h e o r yw e r el i s t e d ，c l a s s i f i e da n dt h e na p p l i e dt h e mt o s e r v i c e b a s e do nt h er e s e a r c ha n da n a l y s i si nt h em o d e ms e r v i c ei n d u s t r y sm e a n i n g ，p a t t e r n s a n dt r e n d s ，t h ea n a l y s i sw a sc o n d u c t e da b o u tt h em o d e ，t r e n d sa n dc h a r a c t e r i s t i c so f i n t e r n a t i o n a l t r a n s f e ri nm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yf r o mt h en a r r o wa n db r o a da s p e c t s a c c o r d i n gt o a c t u a l s i t u a t i o n ，t h ep a p e ro r d e r e da n da n a l y z e dt h eo v e r v i e wo fc h i n a su n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a l s e r v i c eo u t s o u r c i n ga n du n d e r t a k i n gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ns e r v i c es e c t o r f r o mt h e p e r s p e c t i v eo fi n f r a s t r u c t u r e 1 e v e l s o fm a r k e t i z a t i o n ，h u m a nr e s o u r c e s ，i ta n a l y z e dt h e c o n s 们i m st ou n d e r t a k ei n t e m a t i o n a lt r a n s f e ri nt h em o d e ms e r v i c ei n d u s t r yi nc h i n a a tl a s t ，i t p u tf o r w a r ds p e c i f i cp r o p o s a l sa n dp r o m o t i o np o l i c i e sf o ri n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n ga n d i i 。i f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ns e r v i c es e c t o r k e yw o r d s ：m o d e r ns e r v i c ei n d u s t r y ；i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l t r a n s f e r ：t h em o d eo f i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e ri ns e r v i c e ；u n d e r t a k i n g 2 1 国际产业转移的理论研究6 2 1 1 关于产业转移动因的探讨6 2 1 2 关于产业转移模式的探讨8 2 1 3 关于产业转移目的地的探讨8 2 2 国际产业转移理论对服务业的适用研究_ 9 2 2 1 交易成本理论9 2 2 2 国际生产折衷理论l o 2 2 3 产品生命周期理论1 l 第3 章现代服务业的发展及国际转移研究 3 1 现代服务业的发展状况1 2 3 1 1 现代服务业的内涵和界定1 2 3 1 2 现代服务业的主要特征1 2 3 1 3 现代服务业的发展历程1 4 3 1 4 现代服务业发展规律和趋势15 3 2 现代服务业国际转移研究1 6 3 2 1 狭义现代服务业国际转移的方式1 6 3 2 2 广义现代服务业国际转移的方式1 8 3 2 3 现代服务业国际转移的趋势及特点2 4 第4 章我国承接现代服务业国际转移现状研究 4 1 我国承接国际服务外包的概况一2 8 4 1 1 我国承接服务外包的发展进程2 8 4 1 2 我国承接服务外包的发展速度2 8 4 1 3 我国承接服务外包的行业分布2 9 4 1 4 我国承接服务外包的产业结构。2 9 4 1 5 我国承接服务外包的市场分布2 9 4 2 我国承接服务业跨国公司投资( f d i ) 的概况3 1 4 2 1 我国服务业外资准入的政策演变3 l 4 2 2 服务业跨国公司( f d i ) 在我国的行业分布3 3 4 2 3 服务业跨国公司( f d i ) 在我国的投资方式3 4 第5 章我国承接现代服务业国际转移的制约因素分析 5 1 基础设施因素的制约3 5 5 1 1 基础设施整体水平不高3 5 5 1 2 相关基础设施建设不完善3 5 5 2 市场化水平因素的制约3 6 5 2 1 市场竞争不充分3 6 5 2 2 市场机制不健全3 6 5 3 法律法规因素的制约3 7 5 3 1 知识产权不健全3 7 5 3 2 财税法规出台晚3 7 5 4 人力资源因素的制约3 8 第6 章促进我国承接现代服务业国际转移的对策建议 6 1 完善承接现代服务业国际转移的硬环境3 9 6 1 1 完善基础设施建设3 9 6 2 提高我国服务业的市场化水平4 0 6 2 1 扩大我国服务业对外资开放的领域4 0 6 2 2 适当采用并购方式吸引服务业跨国公司投资4 0 6 2 3 完善投资环境，提高我国承接服务业国际转移的竞争力4 1 6 3 提高服务业市场管理的法制水平4 1 6 3 1 加强知识产权保护力度。4 1 6 3 2 建立健全服务业市场管理的法律法规4 1 6 4 提高服务业人力资源水平4 2 参考文献4 3 后记4 6 第1 章导论 1 1 研究目的和意义 1 1 1 本课题研究的目的 现代服务业是依托信息技术和现代化管理理念发展起来的信息和知识相对密集的服 务业，它建立在比较发达的工业化基础之上，具有高科技和技术密集的特点。本文通过分 析服务业国际转移的理论，为进一步研究分析现代服务业的发展和国际转移提供了理论依 据；通过分析承接转移的概况、制约因素，为我国承接现代服务业国际转移提出政策建议。 1 1 2 本课题研究的意义 当今世界，服务经济日益成为经济持续快速发展的重要源泉。服务业的产出和就业在 整个经济中的比重持续上升，服务业在世界经济活动中逐渐取得了主导地位，并成为衡量 一国国际竞争力的重要指标。与此同时，国际产业转移在经历了制造业的转移高峰以后， 逐步开始了向服务业方向的转移。因此怎样利用服务业渐趋开放的背景，抓住服务业国际 转移的契机，有效承接现代服务业的国际转移，促进整体服务产业的升级，已经成为一个 刻不容缓、具有重大理论和现实意义的研究课题。 1 2 国内外的研究概况 关于国际产业转移的理论研究目前主要集中在制造业部门，这些理论对服务业国际转 移的理论研究具有一定的启示作用，所以我们必须先关注制造业国际转移的理论研究。有 代表性的理论研究如下所述： 邓宁( 1 9 7 6 ) 在贸易经济活动的区位与跨国企业：折衷理论探索一文中，从企业的 微观层面上对产业跨国转移进行了研究，用“o 一卜i 模型来说明企业的对外投资和扩 张行为。在该理论中，邓宁把一国的对外直接投资与该国的经济发展阶段联系起来，为解 释发展中国家尤其是新兴工业化国家和地区在国际产业转移发展过程中的地位转变问题 提供了一定的理论依据。但由于是从企业跨国投资角度进行分析，对国家间产业转移的整 体规律及其宏观影响因素涉及不多。 科斯( 1 9 3 7 ) 发表的企业的性质最早提出交易成本理论，后来英国学者巴克莱、卡 森( r j b u c k l e y & c a s s o n ) 将其应用到国际直接投资领域，进一步发展并提出了国际直接投资 的内部化理论，应该说，交易成本理论是内部化理论的核心原理。a n d e r s o n 和 g a t i g n o n ( 1 9 8 6 ) 进一步发展了交易成本理论，提出了更为系统化的交易成本分析框架，进一 步分析了交易成本高低对国外企业控制程度决策的影响，对进入模式的研究做出了新的贡 献，成为交易成本理论的主要代表人物。 弗农( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 在产品周期中的国际投资与国际贸易一文中提出了“产品生命 周期理论 ，认为产品生命周期的变化是产业转移的推动因素。t a n ( 2 0 0 2 ) 在产品生命周期 理论基础上，从产品系列的角度建立模型来解释产业转移现象，赋予了该理论深层次的涵 义。利柯鲁( l e c r a w , 1 9 9 3 ) j 垂用产品生命周期理论的变型来解释发展中国家对外产业转移的 行为。发展中国家的对外直接投资通常发生在产品周期的成熟期与学习曲线的上升期的交 点，并且是倾向于到经济发展水平相对较低的国家进行跨国生产。 1 9 7 8 年著名发展经济学家阿瑟刘易斯( a r t h u rl e w i s ) 在国际经济秩序的演变一 书中对2 0 世纪6 0 年代的劳动密集型产业跨国转移进行了初步分析，提出了劳动密集型产 业转移论。p e n n i n g s 和s l e u w a e g e n ( 1 9 9 9 ) 对该理论加以实证分析，他们以比利时的大量 企业和国际性跨国公司为研究对象，认为在工业化程度较高的开放经济体系中，劳动密集 型产业比资金密集型产业更容易发生转移。m a s a h i s af u j i t a 和p a u lk r u g m a n ( 1 9 9 9 ) 也持 有类似观点。 小岛清( k o j i m a , 1 9 7 8 ) 在对外贸易论一书中对日本对外直接投资的有关资料进行分 析，提出了“边际产业扩张论 ，从比较优势变化的角度对国际产业转移规律进行拓展j 更深入地解释了产业国家转移的根本动因，在国际产业转移理论研究中占有重要地位。 日本学者赤松要( a k a m a t s u 。1 9 3 5 ) 提出的“雁行模式 在一定程度上也是在探讨“产业 转移到哪里 的问题。“雁行模式 所显示的后进国家产业发展中“进口一国内生产一出 口”路径，间接地说明该产业由梯度更高的发达国家转移到本国( 产业梯度较低的国家) ， 最后再转移到产业梯度更低的其他国家。也可以说，是从产业的成熟区域转移到产业的潜 力区域。小泽辉智( o z a w a , c a s t e l l o ，2 0 0 1 ) 在雁行模式的基础上发展出增长阶段模型，他引 入了跨国公司和直接投资因素，从而使雁行模式发生了变化。该模式认为跨国公司可以在 产品生命周期一开始就在国外投资生产，无需通过出口开发东道国市场，外商直接帮助东 道国建立起有竞争力的消费品工业。 国内学者赵张耀和汪斌( 2 0 0 5 ) 提出了完整的价值链转移模式和工序型转移模式，指 出完整的价值链转移模式包括完整价值链垂直型转移和水平型转移；工序型产业转移模式 包括垂直梯度工序型转移、逆梯度工序型转移、水平工序型转移。 张洪增( 1 9 9 9 ) 提出了“移植型产业成长模式 的概念，认为移植型模式由于受到垄断 2 力量的直接影响，其产业成长的步伐大大加快，一些产业能一步跨越幼稚阶段而进入成熟 阶段，尤其是一些产业由于受到政府和超级财团实施的优惠的保护和培植政策的倾斜，得 到了迅速的发展。但同时，这一模式也存在四大缺陷，即：产业成长基本依赖于国际产业 转移、外部政策力量功过各半、缺乏生产要素的全面发展、具有产业同构性。 改革开放以后我国经济学者在夏禹农、冯文浚( 1 9 8 2 ) 将生命周期理论引入区域经济 发展研究中，创立了区域经济梯度推移理论，又称梯度转移理论。逆梯度转移模式是建立 在反梯度转移理论的基础上的。梯度转移理论出现后，持不同观点的学者提出了反对的意 见，认为技术引进和经济开发顺序是由经济发展的需要和可能决定的，而不是由各地区技 术经济发展水平所决定的。据此，郭凡生( 1 9 8 5 ) 和谭介辉( 1 9 9 8 ) 提出了逆梯度转移理 论，认为低梯度的传统技术地带同样存在直接引进先进技术、加速开发的机会，并有可能 将这些先进技术消化吸收后向高梯度地区转移。 上述理论虽然对服务业国际转移具有一定的解释作用，但是不能直接运用于服务业部 门。目前，对服务业部门的国际转移理论研究仍远远落后于实践。这与服务企业的国际化 增长相对缓慢、服务企业国际化比制造企业面临更多的障碍有直接关系。进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着越来越多的服务业进入国外市场，有关国际服务业转移的问题日益引起国 内外学者的关注。 国外学者主要在2 0 世纪9 0 年代初期开始对国际服务业转移议题予以关注，国外对这 一议题主要采用实证研究方法，以问卷调查和数据统计分析为基础，对不同服务行业的企 业国际化模式进行了较为深入的探讨，国外在这一领域的研究方法和学术规范值得国内学 者学习和借鉴。国外学者在对服务业国际化问题的研究中发现，服务业的国际转移方式和 行为与制造企业有较多不同，相应的国际贸易和国际投资理论在应用于服务业时需要进行 相应的修正和改进，其中以邓宁( d u n n i n g ) 的 际生产折衷理论以及m k r i s h n ae r r a m i l l i 和 c p r a o ( 1 9 9 0 ，1 9 9 3 ) 的交易成本理论在服务业的应用研究最为突出，他们应用各自理论对 服务业的国际市场进入模式进行探讨，并对各自理论应用于服务业作了相应的修正。 总体而言，国外对服务业国际转移问题的研究仍处于发展阶段，尚未形成有广泛影响 的研究框架。与对制造业国际化议题的研究相比，对服务企业国际化方式和行为的研究远 远落后于服务国际化的实践。中国加入w t o 以后，越来越多的服务型跨国公司进入中国 市场，国内学术界和业界对这一现象已经表现出关注，但是国内学者对服务企业国际转移 问题的研究还很不成熟，国内学者研究比较集中的议题主要有跨国服务公司的出现对发展 中国家的影响、世界服务业国际转移发展的动因和趋势、服务型跨国公司在我国的发展状 3 况以及服务业国际竞争力的决定因素等。现有的承接服务业国际转移研究主要集中在承接 国际服务外包方面，同时服务业跨国公司投资往往作为一个独立的研究方向，且绝大多数 还只停留在定性描述阶段，对于现代服务业国际转移和承接问题的综合研究几乎没有。 1 3 论文结构和研究方法 第一部分导论，阐述研究的背景，说明论文的研究目的和意义，对国内外相关研究状 况进行概述，提出本文的结构和研究方法以及创新之处等。 第二部分采用通过列举分析国际产业转移的研究成果，提出可以通过修正的方式适用 传统的国际产业转移理论对服务业国际化进行解释；通过列举并适用修正的制造业国际产 业转移理论，对服务业国际产业转移进行解释。 第三部分采用逻辑分析的方法，研究现代服务业的发展状况，现代服务业国际转移的 方式、趋势及特点。 第四部分系统研究国际服务外包和服务业跨国公司投资( f d i ) 在我国的发展状况。 第五部分采用逻辑分析的方法研究我国承接现代服务业国际转移的制约因素。 第六部分针对我国服务业发展状况及制约因素，提成承接促进的对策建议。 1 4 本文的创新之处 第一、理论研究方法。 关于国际产业转移的理论研究目前主要仍集中在制造业部门，对服务业部门的国际转 移理论研究远远落后于实践。本文通过列举分析制造业国际产业转移的研究成果，提出可 以通过修正的方式对服务业国际化进行解释；通过适用并分析修正的制造业国际产业转移 理论，对服务业国际产业转移进行解释。 第二、论文研究方向。 现有的承接国际服务业转移研究主要集中在承接国际服务外包方面，同时服务业引资 往往作为一个独立的研究方向。本文通过分析服务业转移相关概念、依据国内权威学者相 关论述，提出承接现代服务业国际转移有狭义和广义之分。 狭义的现代服务业国际转移，是指发达国家向低成本国家转移部分服务，主要以国际 服务外包的方式进行；广义的服务业国际转移还包括由于市场准入条件的放宽以及东道国 市场需求增加造成的服务业外资进入，主要以服务业跨国公司投资的方式进行。 4 由此，将国际服务外包和服务业跨国公 进行现代服务业国际转移和承接问题的综合 第2 章现代服务业国际转移的理论研究 到目前为止，国内外的理论研究并没有给产业转移下一个规范和统一的概念，本文采 取我国经济学家卢根鑫的提法，将产业转移表述如下：产业转移本来是一国内部经济发展 过程中发生的经济现象，资源供给、产品需求的变化引起一国内部产业在区域之间的移动， 随着经济国际化，这种产业转移不仅发生在国家内部，而且发生在国家之间，这就形成了 国际产业转移，即某些产业由某些国家或地区转移到另一些国家或地区，是种产业在空 间上移动的现象。 现代服务业是建立在比较发达的工业基础之上的，很大程度上是伴随着包括制造业在 内的产业在国际之间转移而转移的。因此，探讨国际产业转移的理论研究对现代服务业国 际转移理论研究具有指导意义。 2 1 国际产业转移的理论研究 国内外关于国际产业转移理论的研究，主要在回答三大问题：为什么要产业转移? ( w h y ) ，怎样进行产业转移? ( h o w ) ，产业转移到哪里? ( w h e r e ) 。按照关注问题的不同，可 以将产业转移的研究对象大致划分为三大领域，理论框架图如图2 1 所示。在此，本文将 着重论述发达国家向发展中国家进行国际产业转移的理论研究。 2 1 1 关于产业转移动因的探讨 关于产业转移的动因，可以说是国内外学者一直较为关注的问题。对于该领域的研究 和探索也是产业转移理论中最多的。 ( 1 ) 劳动密集型产业转移理论 刘易斯( l e w i s ，1 9 7 7 ) 首先提出的该理论，认为发达国家在2 0 世纪6 0 年代由于人口 自然增长率的下降，导致非熟练劳动力不足，劳动力成本上升，某些劳动密集型产业的比 较优势逐步丧失。于是发达国家将部分劳动密集型产业转移到发展中国家。理论建立在赫 克歇尔一俄林的要素禀赋基础之上的，把劳动密集型产业作为产业转移的主体，并且把产 业转移与比较优势的变化相联系。但是由于历史的限制，刘易斯并没有建立起关于产业转 移的完整理论，他仅仅解释了劳动密集型产业转移，而对资本密集型与技术密集型产业转 国卢根鑫，国际产业转移论 m 上海：上海人民出版社，1 9 9 7 年：2 业更容易发生转移。公司规模和公司的创新速率对产业转移产生积极影响，而未来的不确 定性对产业转移具有阻碍作用。大规模的跨国公司要比小规模的公司更容易通过对外投资 进行产业转移，尤其是盈利性跨国公司更容易做出产业转移行为。 ( 2 ) 边际产业扩张论 小岛清根据日本对外直接投资的实践，在比较优势原理的基础上提出了“边际产业转 移扩张理论 ，该理论认为“对外直接投资应从本国( 投资国) 已经处于或即将陷于比较 劣势的产业可以称为边际产业( 这也是对方国家具有显在潜在比较优势的产业) 依次进行 ，通过产业的空间移动，以回避产业劣势或者说扩张边际产业，显现其潜在的 比较优势。这种理论反映了经济发达国家对发展中国家进行直接投资的动机与形式，以日 本为研究对象，为对外产业转移方式进行了解释。 资料来源：作者编制 图2 1 产业转移理论框架图 弗农( r v e r n o n ) 提出的产品生命周期理论，以产品生命周期的变化来解释产业国际转 移现象。他将产品生命周期分为新产品、成熟产品和标准化产品三个时期，不同时期产品 的特性存在很大差别。他认为，随着产品由新产品时期向成熟产品时期和标准化产品时期 的转换，产品的特性会发生变化，将由知识技术密集型向资本或劳动密集型转换。相应地， 在该产品生产的不同阶段，对不同生产要素的重视程度也会发生变化，从而引起该产品的 生产在要素丰裕程度不一的国家之间转移。弗农的观点，尽管仍以各国要素禀赋差异的存 在为前提，却独辟蹊径，以产品属性的变化，来解释产业的国际转移现象。 2 1 2 关于产业转移模式的探讨 由于产业转移理论发展较晚，很多理论都源自于区域经济的相关研究，因此关于产业 转移模式的研究也比较分散，对产业转移模式的划分标准也没有统一的界定。这其中应用 最广泛的是邓宁的国际投资理论。 该理论在国际生产折衷理论基础上提出，把一国的对外直接投资与该国的经济发展阶 段联系起来。国际投资理论认为在经济发展初期，一国基本上处于国际产业单向移入阶段； 随着经济的发展和人均g d p 的增加与产业结构的调整，以及企业国际竞争力的提高，该国逐 渐走上国际化道路，通过对外直接投资，改变原先国际产业的单向移入，真j 下加入到产业国 际转移的行列当中。 此外，关于产业转移模式的探讨，国内学者赵张耀和汪斌( 2 0 0 5 ) 提出了完整的价值 链转移模式和工序型转移模式理论，张洪增( 1 9 9 9 ) 提出了“移植型产业成长模式 理论。 这里只对与本论文相关的产业转移理论进行论述，故不再对这两个理论作详细介绍。 2 1 3 关于产业转移目的地的探讨 产业转移的目的地一直为理论界所关注，其中，以r 本学者赤松要( a k a m a t s u ，1 9 3 5 ) 提出的“雁行模式 探讨较为深入。 “雁行模式”认为，当进入到工业化时期，一些发展中国家由于经济和技术的落后， 不得不把某些产品的市场向发达国家开放。等到这种产品的国内需求达到一定数量的时 候，也就为本国生产这种产品准备了基本的市场条件和技术条件，换句话说，这时国内已 初步掌握了这种产品的生产技术，由于本国资源和劳动力价格的优势，该产品的进口也就 逐步让位于本国自己生产了。随着生产规模的扩大、规模经济的利用以及廉价劳动力的优 势，本国产品的国际竞争力不断上升，最终实现这种产品的出口，达到了经济发展和产业 结构升级的目的。在这个过程中产业的发展实际上经历了进口、进口替代、出口、重新进 r 口四个阶段。“雁行模式 所显示的后进国家产业发展中“进口一国内生产一出口 路径， 问接地说明该产业由梯度更高的发达国家转移到本国( 产业梯度较低的国家) ，最后再转 移到产业梯度更低的其他国家。也可以说，是从产业的成熟区域转移到产业的潜力区域。 此外，我国国内经济学者在夏禹农、冯文浚( 1 9 8 2 ) 将生命周期理论引入区域经济发 展研究中，创立了区域经济梯度推移理论，又称梯度转移理论。其他学者又在此基础上建 立了逆梯度转移模式。这些理论也从不同角度对产业转移目的进行了讨论。 2 2 国际产业转移理论对服务业的适用研究 由于第二次世界大战以后，国际产业转移的发展主要发生在制造业部门，因此对服务 业国际转移的分析较少。随着服务业在发达国家国民收入、就业和国际收支平衡方面发挥 的作用不断增强，服务部门的国内和国际地位不断提高，对服务业国际转移的研究日益引 起国内外学者的关注。到目前为止，这方面研究集中在国际产业转移理论对服务业适用性 的讨论，服务业尚未形成自己的国际产业转移理论体系。通过对传统的国际产业转移理论 在服务部门进行适用性检验，越来越多的经济学家相信，制造业的国际产业转移理论经过 修正，是完全可以用于分析服务业的国际产业转移理论的。 2 2 1 交易成本理论 交易成本理论源于美国学者科斯( r h c o a s e ) 最早提出的科斯定理，后来英国学者巴克 莱、卡森( r j b u c k l e y & c a s s o n ) 将其应用到国际直接投资领域，进一步发展并提出了国际 直接投资的内部化理论，应该说，交易成本理论是内部化理论的核心原理。a n d e r s o n 和 g a t i g n o n ( 1 9 8 6 ) 进一步发展了交易成本理论，提出了更为系统化的交易成本分析框架，进 一步分析了交易成本高低对国外企业控制程度决策的影响，对进入模式的研究做出了新的 贡献，成为交易成本理论的主要代表人物。他们认为，交易成本是指跨国公司与市场上其 他相关团体进行交易活动的成本，包括合同起草和谈判的成本、监督合同各方行为的成本 等。对国外投资企业控制程度的选择受交易成本最小化驱动，如果交易成本较低，一个理 性的企业会选择通过外部市场进行交易；然而，如果适应和调整成本、监督成本以及防范 投机行为等成本过高，跨国公司则倾向于建立内部化的控制结构，也就是建立独资企业。 他们将进入方式的决策看成是对国际企业交易一体化程度的选择。在进行选择模式分类 圆卢进勇等国际服务贸易与跨国公司 砌北京：对外经济贸易人学出版社，2 0 0 2 年：3 一1 5 时，强调以控制程度来分类，研究的进入模式包括合同进入模式( 主要是许可经营和特许经 营) 和投资进入模式( 合资企业和全资子公司) ，这些公司对进入模式的控制度是递增的，独 资企业是完全一体化的方式。选择进入模式的影响因素包括：独特的交易资产、国际经营 的经验及外部不确定性，包括国家风险、社会文化差异等。该理论的主要思想是通过分析 上述影响因素使公司对将要进入的目标市场的控制度做出选择，认为能够实现交易成本最 小化和长期效率最大化的控制度对应最佳的进入模式。 关于交易成本分析框架对服务业国际化的适用性，m k r i s h n ae r r a m i l l i 和c p r a o ( 1 9 3 0 ) 的研究最具代表性。他们认为，以“硬服务”为主导的服务企业，其进入方式与制造企业有 相同之处；而以“软服务 为主导的服务企业，其国际市场进入行为则与制造企业有显著的 不同。两位学者还进一步研究指出，交易成本理论在应用于服务业国际市场进入模式决策 时暴露出一些缺陷，有必要对其进行适当的修正，即对独特交易资产较少的企业会采取低 控制进入模式的假设是具有局限性的，传统的交易成本理论并没有考虑到这种情况，因此 分析服务企业进入模式时有必要对此进行修正。将交易成本理论扩展为：当一体化成本较 低或一体化能力较强时，独特交易资产较少的企业几乎与独特交易资产较多的企业一样倾 向于建立全权控制的独资企业；而当一体化成本较高或一体化的能力降低时，独特交易资 产较少的企业会更倾向于组建共同控制的企业。 2 2 2 国际生产折衷理论 邓宁( d u n n i n g ) 的折衷理论( 简称o l i 范例) 根据厂商特定资产所有权、内部化优势和 国家区位优势三个变量之间的联系来说明对外直接投资及其他各种形式的国际经济活动。 其中，厂商特定资产所有权优势，是指厂商在国际市场上优越于其他国家厂商的特定优势， 主要包括技术优势、厂商规模优势、组织管理优势和金融货币优势等。内部化优势，是指 厂商将其特定资产所有权优势内部化的能力；内部化的条件包括签订和执行合同需要较高 的费用、买者对技术出售价值的不确定性、需要控制产品的使用等；如果以上这些条件存 固硬服务是指那些无形性和不可分离性相对较低的服务，它町以通过f | ；口方式实现市场迸人，般都以包含服务内 容的有形产品为载体表现出来，如磁盘、c d 唱片或图纸等。对于消费者来说，最重要的是其中的服务内容，而j e 中的有 形产品只是附属于服务的，是传送服务的媒介。软服务足指那些无形性和不可分离性较- 岛的服务，包括信息服务、管理 咨询、医疗保健服务等。由于；i u 要求服务的生产者和消费者分开，所以软服务只能通过契约方式或对外直接投资方式 来实现。 c h a d e e d d f o r e i g no w n e r s h i ps t r u c t u r eo fs e r v i c ee q u i t yj o i n tv e n t u r e si nc h i n a j 。i n t e r n a t i o n a lj o u r n a l o fs e r v i c ei n d u s t r ym a n a g e m e n t ，2 0 0 2 ，1 3 ( 2 ) ：1 8 1 2 0 1 1 0 在，企业将通过内部市场使用其特有的优势，而不是向其他国家企业出售其特有的优势。 国家区位优势，是指东道国现存厂商以内部化方式将其特定资产与当地某些资源要素结合 使用的一组条件；主要包括东道国丰富的自然资源，低成本、有效率、有技艺的劳动力， 较大的市场规模和较快的发展，限制进口的贸易壁垒，政府制定的吸引外资的政策等 。 邓宁认为，企业从事国际直接投资是以上三大优势综合作用的结果，这三个优势的不 同组合决定了企业是从事特许权转让、出口还是对外直接投资。其中所有权优势是厂商以 各种方式参与国际市场活动的必要条件，区位优势是直接投资的充分条件。当企业只具有 所有权优势而不具备区位优势时，选择出口方式进入国际市场；如果只具有所有权优势， 却没有能力使之内部化，也不能利用国外区位优势，那就只能采取许可证经营的进入方式； 只有当企业拥有独特的所有权优势，也具有将所有权优势内部化的能力