（数量经济学专业论文）基于企业演化原理的纵向一体化分析.pdf

浙孟主葡：学葫事砬论文 ，： 基于企业演化原理的纵向一体化分析 蕾 ：猞并费用之间的比较，没有突出显示企业实施纵向一体化所产生的 规模经济为企业带来的利润，没有从动态、长远的企业运营角度来分 析。区别于原有的基于产业组织理论与交易成本理论的分析，企业演 化理论把企业放在一个开放的、复杂多变的环境中，从动态的、随时 间变化的角度探讨企业的产生、发展、衰落的规律。 本文从企业演化角度分析纵向一体化策略，企业演化原理表明企 业的发展过程是多种因素协调作用的结果，这些因素以循环方式形成 有序的组织，在二个特定环境下，某一个因素处于主导地位，在另一 特定条件下，另外一个因素起着主导作用。因此，企业实施纵向一体 化策略的根本出发点在于该策略是否能显著提高影响企业发展的主导 因素水平，促进企业的发展。本文的实证部分充分验证了这一论断： 当资源和市场需求占主导地位时，企业应该采取纵向一体化策略，促 进这些要素的水平；但是，当技术、制度等其它要素占主导地位时， 企业不必采取一体化措施，因为这时一体化策略并不能提高这些要素 的水平。这些结论明显有别于产业组织理论和交易成本理论对纵向一 体化的解释，它充分反映企业生产经营的适应机制，同时也为企业是 否采取纵向一体化策略提供启示。 关键词：企业演化；纵向一体化；自组织；伺服原理 i l i i i 浙江工商大学硕士学位论文 基于企业演化原理的纵向一体化分析 s u p p l y o fr a wm a t e r i a l s ，e t c ) b e t w e e nu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a m e n t e r p r i s e sa r et h em a i nr e a s o nf o rt h ef o r m a t i o no fv e r t i c a li n t e g r a t i o n t h i st h e o r ys u f f i c i e n te m p h a s i z e so nt h ei m p o r t a n c eo fi n d u s t r yl o c a t i o n ， a n a l y s e ss p e c i f i ci n d u s t r yc h a i ni n t e g r a t i o ns t r a t e g yu n d e ra s y m m e t r i c i n f o r m a t i o ni nd e t a i l ，b u ti t ss h o r t c o m i n gi sn o tf u l l yc o n s i d e r i n gt h e h e t e r o g e n e i t yo fe n t e r p r i s er e s o u r c e s ，a n d w i t h o u t c o n s i d e r i n g t h e i m p o r t a n tf a c t o r so ft h ee n t e r p r i s eo p e r a t i o n sw h i c ha r ee v e r - c h a n g i n g ， s u c ha sr e s o u r c e s ，t e c h n o l o g y , p r o c e s s ，c a p a c i t yf a c t o r ，e t c ；t r a n s a c t i o n c o s t t h e o r ys u g g e s t s t h a tw h e t h e rt o i m p l e m e n tv e r t i c a li n t e g r a t i o n d e p e n d so nac o m p a r i s o nb e t w e e nt h em a r k e te x c h a n g ec o s ta n dt h ec o s t o fm e r g e r , t oac e r t a i ne x t e n ti nl i n ew i t hr e a l i t y , t h el a c ko ft r a n s a c t i o n c o s tt h e o r yi st h a tw h e t h e ri st h ev e r t i c a li n t e g r a t i o nh a p p e n i n go rn o t ， d e p e n d so nac o m p a r i s o nb e t w e e nt h ec o s to ft h ei n t e g r a t i o na n dt h ec o s t o fm e r g e rt r a n s a c t i o n ，b u td o e sn o te n v i s a g et h e e n t e r p r i s ep r o f i t s g e n e r a t e db yt h ee c o n o m i e so fs c a l eo ft h ei m p l e m e n t a t i o no fv e r t i c a l l y i n t e g r a t i o n ，a n dw i t h o u td y n a m i c ，l o n g t e r mp e r s p e c t i v et oa n a l y z e e n t e r p r i s eo p e r a t i o n s d i f f e r e n tf r o mt h eo r i g i n a lt h e o r yw h i c hb a s e do n t h e t h e o r y o fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n a n dt r a n s a c t i o nc o s t a n a l y s i s ， e n t e r p r i s ee v o l u t i o nt h e o r ya n a l y z e st h er u l e so fe n t e r p r i s ep r o d u c t i o n f r o mt h ed y n a m i c ，t i m e v a r y i n gp e r s p e c t i v e su n d e ra no p e n ，c o m p l e xa n d c h a n g i n ge n v i r o n m e n t r 一一-一 一 1h i sp a p e ra n a l y z e st h ev e r t i c a li n t e g r a t i o ns t r a t e g yo fe n t e r p r i s ei i o m an e wp e r s p e c t i v eo ne v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ，e n t e r p r i s ee v o l u t i o nt h e o r y i n d i c a t e st h a tt h ep r o c e s so ft h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ti sar e s u l to fa i v ili-，j11j- 浙江工商大学硕士学位论文 v a r i e t y o ff a c t o r sa f f e c te a c h o t h e r t h e s e o r g a n i z a t i o nb yc i r c u l a t o r yw a y , i nas p e c i f i ce n d o m i n a n tp o s i t i o n ，i na n o t h e rc e r t a i nc o n d i t i o n ，a n o t h e rf a c t o rp l a y sa d o m i n a n tr o l e t h ef u n d a m e n t a ls t a r t i n gp o i n to fv e r t i c a li n t e g r a t i o ni st o e n h a n c et h ed o m i n a n tf a c t o rl e v e li nt h e p r o c e s so fe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t s ow h e nt h ed o m i n a n tf a c t o ri sr e s o u r c e s o rd e m a n df o rm a r k e t s ，t h e e n t e r p r i s e ss h o u l da d o p tt h es t r a t e g yo fv e r t i c a li n t e g r a t i o nt h a tw i l lh e l p i m p r o v et h el e v e lo ft h e s ee l e m e n t s ；h o w e v e r , w h e nt h et e c h n o l o g yo rt h e s y s t e ma st h ed o m i n a n tf a c t o r , e n t e r p r i s ed o e sn o th a v et oa d o p tv e r t i c a l i n t e g r a t i o n ，b e c a u s et h es t r a t e g yo fi n t e g r a t i o na t t h i st i m e d o e sn o t i m p r o v et h el e v e lo ft h e s ee l e m e n t s t h e s ef i n d i n g sc l e a r l yd i s t i n g u i s h f r o mt h ei n t e r p r e t a t i o no fv e r t i c a li n t e g r a t i o nb yt h et h e o r yo fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n a n dt r a n s a c t i o n c o s t ，w h i c hf u l l y r e f l e c t s a d a p t a t i o n m e c h a n i s mo ft h ep r o d u c t i o na n do p e r a t i o n ，b u ta l s op u tf o r w a r dt h e i n s p i r a t i o nf o rt h ee n t e r p r i s ew h e t h e ra d o p tt h ev e r t i c a li n t e g r a t i o n s t r a t e g y k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ee v o l u t i o n ；v e r t i c a li n t e g r a t i o n ；s e l f - o r g a n i z a t i o n ； t h ep r i n c i p l eo fs e r v o v 浙江工商大学硕士学位论文 基于企业演化原理的纵向一体化分析 浙江工商大学硕士学位论文 、企业的开放性 浙江工商大学硕士学位论文基于企业演化原理的纵向一体化分析 第二节宝钢纵向一体化战略分析3 3 一、宝钢纵向一体化战略的必要性分析3 3 二、宝钢纵向一体化战略效果评估3 6 第三节案例总结3 7 第五章结论3 8 第一节结论3 8 第二节未来展望3 9 参考文献4 0 附录4 3 浙江工商大学硕士学位论文基于企业演化原理的纵向一体化分析 第一章引言 第一节研究背景及意义 当企业在原有业务基础上，沿着其产品( 服务) 生产经营链的纵向扩大其生产 经营的深度；或沿水平方向扩大其生产经营的广度，以谋求企业发展壮大就是一 体化发展战略。前者称为纵向一体化发展战略，而后者称为水平一体化发展战略。 水平一体化发展战略，它是指企业通过扩展与原产品( 服务) 同类的产品( 服务) 项 目，来扩大生产经营规模、增强生产经营能力、扩大市场份额、提高生产效率， 产品( 服务) 项目之间虽在功能、用途、顾客等方面有差异，但却没有偏离企业原 经营范围。 纵向一体化战略是指企业通过兼并重组或联合，在整个产业链流程中为消费 者提供产品和服务，树立产业链的竞争优势，又可以称为垂直一体化，纵向一体 化战略分前向一体化和后向一体化两种。前向一体化使企业更接近消费者，如原 材料生产企业进入产品制造领域，产品生产企业扩展到产品销售领域等。通过前 向一体化，企业可以控制生产经营的下一过程，因而提高对产品需求的预测能力， 更好地确立自己的竞争优势。后向一体化的目的是确保企业生产经营的稳定与企 业发展所必需的生产资源，通过减少采购成本而降低生产成本，提升产品竞争力。 企业战略的研究始于二十世纪六十年代，企业纵向一体化问题历来受到西方 学者的关注，西方经济学界关于纵向一体化的观点不胜枚举，但最有影响或者己 成体系的解说无非来自于两大学派，它们是产业组织学派和交易费用学派，这两 个学派从经济学的角度对纵向一体化战略进行了系统的研究。从实践上看，现代 大企业、大集团的发展壮大无不经历了轰轰烈烈的纵向扩张阶段。我国国有企业 在长期的计划经济体制下形成了全能型、自给自足的纵向一体化生产格局。但是 我国企业纵向一体化是低级的，在改革中，伴随着产权等其他方面的改革，企业 从结构上也正在进行纵向分解，从而更好地提高企业的效率。二十世纪末，许多 企业纷纷抛弃了供产销一体化的形式，把一些自身并不擅长而其他企业可能干得 更好的业务外包出去，通过优化产业供应链，重新塑造企业的核心业务和核心竞 争能力。这类精干主业，剥离次要业务的重组活动大大提高了企业的市场适应能 力和竞争能力。但是从2 0 0 0 年至今，随着我国经济的快速发展，纵向一体化现象 一。j 浙江工商大学硕士学位论文 基于企业演化原理的纵向一体化分析 越来越突出，典型例子如中国石油化工集团公司、宝山钢铁集团公司和中国铝业 等。 在某些行业，认真分析企业内外部环境和企业的资源与能力，制定实施高级 纵向一体化战略，是我国企业纵向一体化战略研究的必由之路。从产业发展周期、 行业的竞争激烈程度、企业是否具有较高的交易决定权等综合考虑，纵向一体化 在很多领域还是有其生命力的，还有较大的发展空间。企业纵向并购将逐渐成为 我国国有大企业在国内外扩张的重要特征，这些大型集团公司集资源开发、生产 加工与产品销售于一体，在公司内部形成强大的纵向一体化网络体系。因此，对 企业纵向一体化进行研究，对于我国企业成长战略和政府产业政策的制定均有重 大的现实重义。因为不管经济环境如何变化，供应紧张和市场需求不足的问题在 一定程度上总是存在的，纵向一体化可以保证企业在供应紧张阶段得到有效的供 应，或者在总需求不大的阶段保证产品销路。纵向一体化在降低交易成本，促进 技术开发等方面有着重要作用。那么，我国企业应该如何在当今错综复杂的经济 环境下判断是否要进行纵向一体化? 应该如何选择适合自身的发展战略呢? 同时，我们看到，如果将生物体与企业进行对比，我们发现两者存在极强的 相似性：( 1 ) 生物体利用能量和物质，并不断成长，企业也在消耗物质和能量的同 时生产产品；( 2 ) 所有多细胞生物都经历生长的各个阶段，企业也会经历不同的成 长阶段；( 3 ) 同一物种个体的集合体构成种群，具有某种共同特征的企业集合构成 产业；( 4 ) 占有一定空间的多种生物种群的集合体构成生态群落，各种企业的联合 体或共生体构成产业块状经济组织；( 5 ) 自然生态系统内部成员之间既具有优胜劣 汰、适者生存的竞争关系，又具有协作、共生关系，产业生态系统内部企业之间 也具有竞争与合作关系，等等。每一个企业均是在一定的社会生态环境中生存发 展的，因此从生态演化的视角研究企业行为有着重要意义，为我国企业在不断变 化的经济环境中，判断纵向一体化是否适合自身企业的发展做出一些启示。一方 面由于企业处在由自然、经济、社会、文化等因素构成的经济生态环境中，受经 济环境的制约，企业受经济环境的不断渗透影响；另一方面由于企业又在特定时 期、特定生态环境下能动地与环境及其它企业相互作用，通过生态战略及生态组 织管理模式抢占最有利的“生态位，获取尽可能多的利润，或适应于经济环境的 发展。 2 的一体化市场行为。施蒂格勒( s t i g l e r ，1 9 6 8 ) 出版了产业组织一书，特别 注重一体化的结果是否提高了效率，认为兼并未必反竞争，兼并企业的高利润未 必是垄断定价的结果，完全有可能是高效率的结果，此后美国对纵向并购行为管 制大大的放宽了。戈特( g o r t ，1 9 6 2 ) 等在产业组织理论的基础上引入交易费用 理论，一方面通过时间序列和不同时期的比较考察一体化的趋势，另一方面通过 实证检验各种理论假说，并提出种种问题。泰勒尔( t i r o l e ，1 9 8 8 ) 完全用博弈论 写了产业组织理论，深刻分析了企业纵向一体化行为，尤其是纵向约束问题， 博弈论的引入使得产业组织理论对于市场行为的理性分析大大深化了。 干春晖、戴榕、李素荣( 2 0 0 2 ) 在我国轿车工业的产业组织分析文中指 出轿车工业规模经济性明显而范围经济性并不显著，我国轿车工业纵向一体化程 度过高的现状不利于独立的零部件企业进行公平竞争，也不能适应轿车工业通用 零部件增加和系统集成化的趋势。周勤、万兴( 2 0 0 5 ) 通过转型时期政府主导下 浙江工商大学硕士学位论文 基于企业演化原理的纵向一体化分析 的中国电影产业纵向变革的原因和绩效分析，认为电影制作、发行和放映的纵向 一体化，是各个市场主体激励相容结果，有利于社会福利的改善。杨蕙馨、纪玉 俊、吕萍( 2 0 0 7 ) 在产业链纵向关系与分工制度安排的选择及整合中指出通 过实施不同的产业链纵向关系可以实现不同分工制度安排的选择与整合。张伟 ( 2 0 0 7 ) 从博弈论的角度出发，建立针对性的博弈模型来分析企业战略的决策， 形成了一个较新的途径来形成企业生产发展的有效机制，有助于企业提升整个产 业链的绩效。吴利华、周勤、杨家兵( 2 0 0 8 ) 通过钢铁行业上市公司纵向整合与 企业绩效关系实证研究分析，得出在企业纵向整合战略主导下中国钢铁企业的绩 效与产业集中度之间存在负相关关系的结论。张吉昌等( 2 0 0 8 ) 通过对我国大飞 机产业的分析，指出我国发展大飞机产业必然受到波音和空客两大巨头的联合压 制，因此大飞机产业应该根据产业链的纵向分解，发挥后发优势，在发展初期， 采取政府主导的“整零集团化 半独立组织策略；在成熟期，政府减少干预，采 取市场主导的“整零分离 外包组织策略，以降低成本、提高效率，加快本国大 飞机产业发展。 二、关于交易成本理论的纵向一体化文献研究综述 交易成本理论在纵向一体化的研究中占有十分重要的位置，由于交易费用理 论主要从市场与企业的替代、资产专用性、可占用性准租、剩余控制权等方面进 行分析，对企业实行纵向一体化战略提供了理论依据。交易费用经济学的代表人 物威廉姆森( w i l l i a m s o n ，1 9 7 1 ) 首先用资产专用性来解释纵向一体化的，他借 助由西蒙( s i m o n ，1 9 6 1 ) 提出的有理性假设来说明，交易双方不可能预知未来所发 生的一切，因而很难形成完全合约，来防止可能的机会主义行为，指出纵向一体 化的目的是为了避免机会主义行为所可能造成的危害。k l e i n 等人1 9 7 8 年的研究 是建立在威廉姆森的研究基础上的，试图为交易费用经济学寻找某种理论基础， 在他们看来，当交易中包含某种关系性的专用性投资时，尽管事前的交易是竞争 性的，但是专用性投资一旦投入就很难挪作他有，所以事后交易就处于卖方垄断 或者买方垄断的局面，此时，一方被牵制，另一方可能将专用性资产的准租攫为 已有的机会主义行为，因此，用纵向一体化来替代现货市场交易，是一种保证专 4 易费用经济学与产业组织理论与方法，从纵向一体化和横向一体化的视角建立一 个理论分析框架，研究发达国家农业产业化组织治理机制及其效率特征，以期对 我国农业产业化发展有所裨益。 三、文献综述小结 通过前面的介绍，分析企业纵向一体化的现有理论很多，主要理论包括交易 5 浙江工商大学硕士学位论文 ， 基于企业演化原理的纵向一体化分析 成本理论和产业组织理论。产业组织理论认为，上下游企业在生产过程中的依存 关系( 技术、生产组织、原料供应等关系) 是形成纵向一体化的主要原因。该理 论充分强调产业定位的重要性，详细分析信息不对称下企业具体的产业链整合策 略。但是，产业组织理论的缺点是没有充分考虑企业资源的异质性，没有考虑影 响企业运营的重要因素的不断变化，如资源、技术、流程、能力要素等。这样， 通过产业组织理论分析，我们只是知道企业如何通过纵向一体化策略来维持竞争 优势，但是并不知道这些优势的源泉，以及这些优势源泉发生变化对纵向一体化 策略的变化影响。从交易成本角度分析纵向一体化，在一定程度上符合实际，一 体化和非一体化的厂商在分配资源上有所不同，被整合的企业由于主要依靠内部 需求而对下游的市场需求不敏感，也就是企业纵向一体化之后容易提高内部组织 成本。纵向一体化到底是否发生，取决于一体化节约的市场交易费用和带来的合 并费用之间的比较，当前者大于后者时，纵向一体化就会发生。但是，迈克尔迪 屈奇1 则认为只考虑交易费用的上述理论是一个半边理论，因为他们忽略了资源配 置产生的效益。考虑对规模经济的有效利用，而不仅仅是交易费用的节约。迈克 尔迪屈奇将规模经济有效利用的程度和交易费用的节约结合起来，用来解释纵向 一体化的多样化形态。但是规模经济的利用程度又取决于企业的差别化技能，所 以不管产业组织理论分析，还是交易成本理论，它们存在的缺陷提醒我们需要从 企业的异质性观点分析企业的发展状况，并根据自身资源特性，对外部环境变化 适应性地做出纵向一体化策略选择。 第三节研究内容和方法 本文从自组织理论出发，基于哈肯协同学的伺服原理，探讨异质性企业在发 展过程中的主导因素，以及不同的主导因素导致企业采取相异的发展战略。实证 分析首先通过s o m 方法来为伺服原理的实证选择样本，在确定伺服原理的演化 模型实证分析的样本后，选取样本的技术指标和纵向一体化指标作为初始的两个 状态变量，得出异质性的企业有着不同的序参量，因此企业应该明确自身发展的 主导因素，决定是否应该采取纵向一体化战略，再依据本文的研究理论，对我国 1 迈克尔迪屈奇交易成本经济学关于公司的新的经济意义 m 经济科学出版社，1 9 9 9 6 浙江工商大学硕士学位论文。基于企业演化原理的纵向一体化分析 钢铁上市公司的龙头企业宝钢股份的纵向一体化战略进行深入分析，最后给出本 文的结论和展望。 本文共分为五个章节，首先介绍相关文献研究，再建立数学模型，最后进行 实证检验和案例分析，其结构安排如下： 第一章：引言部分。阐述论文研究意义及背景，对关于企业纵向一体化的文 献研究进行了概括总结，提出了本文的研究内容和方法。 第二章：自组织理论及其在企业纵向一体化战略决策的应用。简单介绍了自 组织理论及其基本特点，分析了企业的自组织特性，并在此基础上，运用自组织 理论的伺服原理对企业发展战略建立数学模型。 第三章：实证分析。首先通过s o m 方法进行聚类，从聚类结果中选择样本， 再通过大量数据的采集，对第二章所提出的数学模型进行检验。 第四章：上海宝山钢铁公司纵向一体化案例分析。通过对宝钢近年来所实施 的一系列纵向一体化措施进行总结，在此部分用演化模型对宝钢的历史数据进行 了再次实证，揭示其实施纵向一体化的目的和动力源泉，从实际案例角度来说明 本文结果的准确性。 第五章：结论部分。总结了本文所采用的企业演化理论思想，得出了本文的 研究成果，提出未来研究展望。 图1 - 1 是本文的框架图，更加清晰的展现本文的研究内容和思路： ( 文献综述； ) 国内外前沿理论动态 觏论成聚 l 创建理论分析框架。 l i 1 l 矗立，f k j ! 玉。士i ：l = 概念一分析一归纳一总结 l i 理啊5 ：z 广, t r l 习 燃刑穗旨 c ，c = ：t = ，：l ；l 可行性分析一模型建立一模型分析l | i， 理论模型与缩论 l ， |实证分析 | ，- ( 实让又持 ) | 案例分析 | ， i ( ，结论、) 图1 - 1 本文框架图 7 ： 。 浙江工商大学硕士学位论文基手企业演化原理的纵向一体化分析 第四节本文可能的创新点和难点 本文尝试采用演化经济学的相关理论分析企业的战略决策行为，通过建立相 关的理论模型，分析企业纵向一体化战略的主导因素。本文可能的创新点主要表 现在对纵向一体化分析方法上的另辟蹊径，以往学者在进行纵向一体化分析时， 无论是从产业组织理论还是交易费用理论出发，都是以新古典经济学的基本假设 为基础。新古典经济学的本质是最大化行为、市场均衡和稳定偏好这些假设的结 合，并始终如一地贯彻到底2 。而这些假设的确定性往往与构成现实社会的各种因 素的不确定性对立，随着人们逐渐认识到个体中潜在的多样性威胁到了该理论的 可行性。本文从一个新视角，采用自组织理论的协同学对企业的发展战略进行研 究，企业存在的自组织特性为协同学的运用提供了依据，而协同学理论则能为企 业识别其发展过程的主导因素提供可靠的理论证明。 本文难点主要在模型建立中绝热近似条件成立的推导以及实证部分所采用的 技术指标资料的收集工作。 2 杰费里m 霍奇逊演化与制度 m 北京中国人民大学出版社，2 0 0 7 8 企业通过不断地与外界交换物质和能量，在内部某个因素的变化达到一定的阈值 时，经过涨落企业可能会发生质变，由原来的混沌无序状态转变为一种新的在时 间上、空间上或功能上的有序状态实现组织自身演化。福斯特和魏特都主张用自 组织理论替代达尔文主义，在他们看来，“自组织理论为演化过程提供了一种抽象 的和一般的描述”。1 9 9 3 年，考夫曼论证了自然选择不能单独地解释复杂有机体 的起源，一个统一的演化经济必须处理经济体的自组织和竞争。斯坦利梅特卡夫 ( j s t a n l e ym e t e c a l f e ，2 0 0 4 ) 指出“经济是由大量的行为者通过许多种局部联系并 在遭遇到大量噪声的状态中交互作用形成的，这是一个极其复杂的、散布着各种 交互作用的自组织过程 9 ， 浙江工商大学硕士学位论文 ： 基于企业演化原理的纵向一体化分析 自从纳尔逊和温特确立演化理论在经济管理研究领域地位之后，自组织理论 逐渐取代了达尔文进化论，在经济演化分析中开始显露头角。自组织理论具有代 表性的理论是耗散结构理论与协同理论。比利时布鲁塞尔学派著名统计物理学家 普里高津( i p r i g o g i n e ) 于1 9 6 9 年在国际理论物理与生物学会议上发表了结 构、耗散和生命一文，提出了耗散结构理论。使用了“自组织 概念，并且用 该概念描述了那些自发出现或形成有序结构的过程，从而在“存在”和“演化 的两种科学之间，在两种文化之间构架了一座科学的桥梁。普里高津由于这一重 大贡献，荣获1 9 7 7 年诺贝尔奖。哈肯( h e r m a n nh a k e n ) 协同学是最有代表性的 自组织理论，协同学研究由完全不同性质的大量子系统( 诸如电子、原子、细胞、 神经元、力学元、光子、器官、动物乃至人类) 所构成的各种系统，研究这些子 系统是通过怎样的合作才在宏观尺度上产生空间、时间或功能结构3 。协同学既研 究开放系统由无序到有序的演化规律，也研究由有序到无序的演化规律，其主要 内容包括有序与无序相互转化的机制及数学描述，系统秩序状态的确定，系统实 现协同的条件与方式等。将协同学运用于不同学科的研究中，通过同类现象的类 比找出它们转变时所服从的共同规律，提出独特的理论观点，创造性地形成一套 模型和处理方法，既可对自然科学问题获得定量的结论，又可对社会科学问题做 出定性或定量的说明。 自组织现象就是系统内部各要素或各子系统相互作用及有机整合的现象。在 此过程中强调系统内部各个要素( 或子系统) 之间的差异与协同，强调差异与协 同的辩证统一必须达到的整体效应等。本文将从自组织理论出发，分析企业发展 的源动力，为企业发展战略决策提供有力的决策依据。 第二节企业的自组织机制 企业是一个由定的人力资本、物质资本、信息、科技及企业文化等要素构 成的有机整体，它是一个社会经济系统单元，在机构及运行中呈现出了高度的复 杂性及自组织性。 3 吴彤。论协同学理论方法自组织动力学方法及其应用 j ，内蒙古社会科学，2 0 0 0 ，1 l 。 l o ： 7 ： 浙江工商大学硕士学位论文基于企业演化原理的纵向一体化分析 一、企业的开放性 自组织理论在其不断发展完善过程中证明：一个系统若想成为具有持续发展 趋势的、具有不断适应环境变化的自组织系统，一个必要的前提就是它与环境之 间存在着不断的大量的物质、能量与信息的交换，即系统的边界必须具备一定程 度的开放性。现实中的企业也具有这种开放性，它不断的从市场中获取新的要素， 如生产原料、土地、设备及产品、服务；也收到从市场中反馈回来的信息，如产 品信息、价格信息、科技信息、销售信息、竞争者信息等，并给市场提供产品与 服务；从外界获得有关政策、法规信息等，并向社会缴纳税收，还受政府宏观调 控的影响。企业与外晃之间进行着大量的物质、能量与信息的交换，保持着充分 的开放性，体现出了系统的自组织性 二、企业的非平衡性 从系统是否处于平衡的角度看，自组织理论认为，系统能否发展演化的前提 条件是系统远离平衡、处于非平衡态。可见，非平衡态是一切系统得以不断向前 有序发展的力量源泉。当系统保持充分的开放性时，从环境不断引入负熵，则会 促使系统远离平衡，向非平衡方向发展，使系统自我调节、更新能力及自组织能 力增强。企业通过输入两类负熵流来达到非平衡态，一类是生成于企业内部，对 企业而言是完全可控的负熵流( 如企业将竞争机制和激励机制引入内部，并强化 企业管理，注重沟通与营造良好的企业文化氛围，充分调动各层次管理者及职工 的积极性，生成巨大的负熵流，使企业形成有序结构) ；第二类负熵流生成于企业 外部，企业并非因此对这一类的负熵流无能为力，企业通过自身努力可以影响负 熵流的值。企业通过对外部环境的调查，做出科学的预测，制定出企业合理的发 展规划；并对市场信号给予积极关注与保持灵敏反应；建立企业有序的经营机制， 有效降低经营风险等。 7 ： 一 一： ，j j 浙江工商大学硕士学位论文基于企业演化原理的纵向一体化分析 三、企业的能动性 企业在运行中，若是只被动地依靠外力来推动，对外部环境的变动只是做出 “随波逐流”的消极反应，则企业就会面临解散的局面。在实践中，企业在多种 因素、多种层次上的各种涨落作用下，本身要求具有整体的一定能动作用。企业 在与外部环境保持物质、信息与能量交换的开放过程中，不断地对其内部进行调 整，建立科学的管理方法，积极主动地迎接环境的挑战，增强其整体演化的内在 动力，而且也使企业能动地参与到相关环境整体演化的过程之中。此外，现代企 业作为一个法人实体，具有独立承担民事责任的一切权利和义务，对企业的日常 经营及其收益分配具有自主选择权、处分权及决策权，自主经营，自负盈亏。 四、企业的非线性相互作用 非线性相互作用与线性相互作用的根本不同在于前者是非均匀的、非对称的 相互作用。自组织理论的众多研究成果表明，物质世界中不同层次上各类系统内 部及其与外部环境之间的一切真实的相互作用都是它的非线性相互作用，即非线 性相互作用具有绝对的意义。在企业这个社会经济系统里，其内部各要素或子系 统之间存在着明显的相互渗透、相互制约的非线性相互作用。企业的任一要素或 子系统的变化均会引起其它要素或子系统的变化，从而对企业这个大系统的发展 变化产生影响。如企业决策的改变会对人员构成、产品种类、营销策略及组织目 标等产生相关影响。此外，企业各要素或子系统的作用是非均匀、非对称的，既 存在正反馈的倍增效应，也存在负反馈的饱和效应，结果呈现出多重解的复杂性， 使系统的演化具有一定的随机特征。如公司制企业里，委托人( 股东) 、代理人( 经 理) 与职工三者通过相互之间及与外部环境之间的非线性相互作用，对企业的演 化产生着重大的影响。 第三节基于自组织理论的演化模型建立 鉴于自组织理论在企业发展战略所具有的独特优势，本文构建了一个基于自 1 2 浙江工商大学硕士学位论文基于企业演化原理的纵向一体化分析 组织理论协同学伺服原理( 又称役使或支配原理) 的演化分析模型，对企业的纵 向一体化战略进行动态分析。伺服原理是哈肯协同学的一个基本原理，序参量概 念和伺服概念是伺服原理的两个中心概念。序参量一方面是系统内部大量子系统 集体运动( 相互竞争和协同) 的产物，另一方面，序参量一旦形成后又起着支配 或役使系统子系统的作用，主宰着系统整体演化过程。所以序参量既是子系统合 作效应的表征和度量，又是系统整体运动状态的反映。序参量和系统内部大量子 系统运动状态的相互作用过程就是伺服过程，即大量子系统先产生序参量，后伺 服于序参量的过程。 在系统走向临界状态接近临界点时，系统的变量常常区分为两类：一类变量 随时间变化很慢，到达新的稳定态的驰豫时间很长、甚至趋向无穷，因而被称为 慢变量。慢变量在接近临界点时不是迅速衰减，而是缓慢增长，代表不稳定模； 另一类变量随时间变化很快，迅速衰减，驰豫时间短，被称为快变量，快变量代 表系统的稳定模。两类变量中，其快变量是大量的，而慢变量是少数的。最终将 形成少数慢变量支配大量快变量，或大量快变量伺服少数慢变量的情形，这就是 伺服原理。这类驱使着其它快变量的慢变量被称为序参量，企业演变过程中的最 终状态或结构是由它们决定的。下面构建伺服原理的数学形式4 ( 这里不考虑随机 涨落项) ： 鲁= a 五一q 屯 堕：一五而+甄2dt 1 ( 2 - 1 ) ( 2 2 ) 这里假定参数 o ，五 o ，a o ，b o ，式中五、而是状态变量，a 、b 反映五与 x 2 的相互作用强度。 第四节演化模型的数学特征分析 方程( 2 1 ) 、( 2 - 2 ) 从总体上看，当a 很小稍正的情形下，x l 是缓慢增长的， 但是其受到娩的干扰作用；娩是衰减的，然而吨促进了屹的发展，换句话说，娩 哈肯( h a l ( e n ，h ) 著，郭治安译。高等协同学 m ，北京：科学出版社，1 9 8 9 。 1 3 浙江工商大学硕士学位论文基于企业演化原理的纵向一体化分析 是由x l 驱动的。如果参数恐大于a 1 时，在模型中x l 是缓慢增长的，磨至ux 2 的干 拢，在模型中的作用一直存在；x 2 栅tx l 来说是快速衰减速的，但它受到x l 的正 向驱动。因此，我们就可以依据自组织协同学的伺服原理判定固是系统发展演变 中的慢变量，是主导因素；而恐则在系统演化过程中衰减迅速，是快变量，并且 由而支配。 演化模型绝热近似条件成立数学证明如下：先证明可以用x l 表示恐，使我们 可以从方程( 2 - 1 ) 、( 2 - 2 ) 中消掉恐，为了方便推导公式，这里令参数口、b = 1 得到新的演化分析模型： 孛：丑五一五屯 出 “1 拿：一五而+ 五： = = 一l 】厶+ 工一 d t l ( 2 - 3 ) ( 2 4 ) 由方程( 2 - 4 ) 可直接得到恐关于五( r ) 的积分： 工2 ( f ) = 口一a ：一f 工f ( f ) d f ( 2 5 ) 下面通过变换方程( 2 - 5 ) 的积分，把时刻t 的娩变成同一时刻t 的x l 的函数，用 分部积分法( 2 6 ) 来变换积分( 2 5 ) ： 卜d f = v w p d t ( 2 - 6 ) 这里，我们把e - p ( 一f ) 看作1 ，把彳看作w 。由此可得 以f ) = 去彳( r ) 一万1 l e 一碘- ) 2 ( 吨，南) f d f ( 2 7 ) 现在讨论西变化很小的情况，可以把南理解成一个小量，这使我们认识到，可以 忽略( 2 7 ) 中的积分部分。这就是演化模型( 2 1 ) 、( 2 2 ) 绝热近似的数学特征， 接着我们可以得到： 娩( f ) ：士彳( f ) 心 1 4 ( 2 - 8 ) 浙江工商大学硕士学位论文 基于企业演化原理的纵向一体化分析 同时，也可以从方程( 2 4 ) 中解出方程( 2 8 ) ，只要令睾= 0 ，移项便可得到 d f 方程( 2 8 ) 的结果，这个方法被称为绝热近似。绝热过程是指：如果物质在状 态变化过程中变化进行得非常快，几乎与环境没有热量交换。在协同学微观方法 论中最成功、也是最核心的方法就是哈肯从物理学热力学借用过来的绝热方法， 而哈肯借用的绝热方法，则成为协同学简化问题的关键，而绝热方法的运用，则 使得哈肯跃升地得到了一个重要原理，即伺服原理，两者的运用成为交相辉映的、 相互促进的思想和方法5 。 因此，只要方程( 2 1 ) 、( 2 2 ) 的 为正且很小，x 2 远大于 时，就体现了娩 满足绝热近似条件的思想，当然这是一种合理的近似，并不是完全精确的推导。 第五节演化模型序参量的势函数分析 由以上分析可得，如果绝热近似条件成立，即恐 且 0 ，则可采用绝 热消去法，令孕：o 得到方程( 2 2 ) 的近似解： 4 f b 2 屯2 丁五 如 ( 2 9 ) 它表示子系统( 2 - 1 ) 支配子系统( 2 2 ) ，后者随前者的变化而变化。因此，而 是系统的序参量，将式( 2 9 ) 代入( 2 1 ) ，得到序参量方程为： 鲁喃一等# ( 2 圳) 从式( 2 - 1 0 ) 解出五后，代入式( 2 - 9 ) 可以解出毛，状态变量五由于阻尼小，并 且寿命长，被称为序参量，它主宰着系统的演化。这种快变量伺服于慢变量的原 理就称为伺服原理。确定序参量之后，我们还可以得到企业内部要素演化的势函 数6 。 阻扣2 + 差一4 c 2 一， 5 吴彤。论协同学理论方法自组织动力学方法及其应用 j ，内蒙古社会科学，2 0 0 0 ，1 1 。 6 朱永达等。区域产业系统的演化机制和优化控制 j ，管理科学学报，2 0 0 l ，6 。 t 浙江工商大学硕士学位论文 。 基于企业演化原理的纵向一体化分析 势在社会领域中泛指系统具有采取某种走向的能力，或者指从一种状态趋 向另一种状态的能力，是系统内各部分之间相互作用的外在表现。在协同学中 对系统的结构、性能和演化行为的研究，都归结为对势函数的研究，所以可用 势函数研究企业发展的主导因素对企业系统演化的影响。 该势函数的曲线形状由二次项的系数决定，当 o 时的势函数图 第六节演化模型的经济解释及应用 s 新古典理论中的企业只是一个“黑箱”，生产要素的配置和产出的分配在其中 无摩擦地由市场价格决定，企业仅仅是价格影响下的附属物。基于交易成本理论 的企业将是企业内部组织成本与市场交易费用之间均衡的一个结果，科斯认为一 个企业将不断扩张，直到企业内组织的费用等于在市场上通过交易所需的费用或 在另外一个企业内组织这一交易的费用时为止。以上基于自组织协同学伺服原理 的企业演化模型表明，企业的发展是一个不断演化的结果。企业的演化发展过程 决不是某个因素单独作用的结果，而应该是多种因素如资源要素、市场需求、技 术和制度等因素协调作用的结果。这些决定因素以循环方式进行自组织演化，从 而形成有序的组织，在一个特定的时间或特定的区域，某一个因素可能处于主导 地位，在另一特定阶段或区域，另外一个因素起着主导作用，这些因素的共同演 进推动整个企业的发展。根