（数量经济学专业论文）技术创新许可方式及阻碍模仿策略的研究.pdf

华北力大学硕士学位论文 中文摘要 随着市场竞争激烈程度的加深，通过技术许可方式取得专利技术成果、拥有创 新技术成为近些年大多数企业取得竞争优势、战胜竞争对手的重要手段和策略。但 是在没有创新产权或对创新者产权保护不力的情况下，随着现代科学技术的规模和 投资强度越来越大，仿制者的模仿侵权行为将对创新者的收益及创新动机产生越来 越大的影响。为研究如何降低该影响，本论文通过利用博弈论的方法，应用了许可 博弈模型，分别就外部创新者与内部创新者的不同许可动机，研究比较了固定费用 许可、提成许可及两部制许可方式的区别，得出了最优许可方式。并且进一步分析 了道德风险下存在模仿情形时，外部创新者与内部创新者应如何利用许可权策略来 阻碍模仿行为发生的问题。除利用许可策略可有效防止模仿行为外，本文还通过模 型，引入专利长度及由于时间因素所产生的折现问题，分析研究了采用创新技术的 最优时机及推迟技术采用对阻碍模仿的作用。 关键词：专利许可，两部制许可方式，最优许可合同，模仿 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ei n t e n s eo fm a n e tc o m p e t i t i o n ，i th a sb e e nt h ei m p o r t a n t m e a n sa n ds t r a t e g i e sf o rm o s te n t e r p r i s e st og a i nc o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t ya n dd e f e a t r i v a lc o m p a n i e sb ya t t a i n i n gp a t e n tt e c h n o l o g ya n dh o l d i n gi n n o v a t i v et e c h n o l o g i e s b u t w h e nt h e yh a v en oi n n o v a t i o np r o p e r t yr i g h to rh a v en og o o dp r o t e c t i o no fp a t e n tr i g h t ， w i t ht h ei n c r e a s i n gd e v e l o p m e n to fm o d e r nt e c h n o l o g ya n di n v e s t m e n ta m o u n t ，t h e i m i t a t i o nw i l lh a v em o r ea n dm o r ei n f l u e n c eo nt h ei n c o m ea n dm o t i v a t i o no fi n n o v a t o r t or e d u c et h ei n f l u e n c e ，u s i n gg a m et h e o r y ，t h ep a p e rm a k e sl i c e n s i n gg a m e m o d e l sa n dr e s e a r c h e st h ed i f f e r e n c e so ff i x e df e el i c e n s i n g r o y a l t yr a t el i c e n s i n ga n d l i c e n s i n gw i t ht w o p a r tt a r i f f i nac o u r n o td u o p o l ym o d e lb ya n a l y z i n gd i f f e r e n t l i c e n s i n gm o t i v a t i o n so fo u t s i d ei n n o v a t o r sa n di n s i d ei n n o v a t o r s a n dg i v e st h eo p t i m a l l i c e n s i n g f u r t h e rm o r e i ti sa n a l y z e dt h a to u t s i d ei n n o v a t o r sa n di n s i d ei n n o v a t o r sh o w t ou s el i c e n s i n gs t r a t e g i e st op r e v e n tt h ei m i t a t i o n b e s i d e s t h ep a p e ra l s ob u i l d sa m o d e la n di n d u c t st h ep a t e n t1 e n g t ht od i s c u s st h ed i s c o u n tq u e s t i o nt h a ti sp r o d u c e d b e c a u s eo ft i m ef a c t o r a n da n a l y z et h eo p t i m a lt i m et oa d o p ti n n o v a t i v et e c h n o l o g i e s a n dt h ef u n c t i o no ft h ed e l a yi nt e c h n o l o g ya d o p t i o no nt h ep r e v e n to fi m i t a t i o n l iy i n g y i n g ( q u a n t i t a t i v ee c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f y a nq i n g y o u k e yw o r d s ：t h ep a t e n tl i c e n s i n g ，l i c e n s i n gw i t hat w o p a r tt a r i f f ，o p t i m a ll i c e n s e c o n t r a c t ，i m i t a t i o n 华北力大学硕士学位论文 声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文技术创新许可方式及阻碍模仿策 略研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：查垂羔日期：埴，! ! 过 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅：学校 可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：尘蕉盏 a期：奠! ：才 华北力大学硕士学位论文 1 1 研究的背景与意义 第一章绪论 随着经济全球化和信息化的迅速发展，世界的政治经济一体化。特别是在中国 成为w t o 正式成员国之后，国际竞争国内化、国内竞争国际化的特征日益明显。企 业作为市场经济的细胞，在这种复杂变化的环境中，技术创新将是其自身发展和成 长的根本所在。自美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 提出创新概念以 来，尤其是在2 0 世纪9 0 年代以后，技术创新已成为理论界和实业界共同关注的 焦点。 技术创新是企业竞争力之所在，也是国家经济发展的原动力。因此，世界各国 都十分重视企业技术创新能力的培养和提高。技术创新或拥有创新优势已成为大多 数企业取得竞争优势，战胜竞争对手的重要手段。过去很多企业采取自主研发的策 略保持其技术领先地位，但是由于科技发展速度的不断提升，这种策略所需要投入 的时间、资金成本越来越多，同时面临的风险也越来越大，致使其技术成果的应用 前景非常不确定。随着各国专利保护制度的完善，技术许可方式在许多产业的创新 开发和创新商业化过程中就起着越来越重要的作用，通过该方式拥有创新技术就成 为近些年很多企业保持技术领先优势的重要手段和策略。在我国，由于受科技与人 才、信息、政策以及金融支持等各方面的障碍，中小企业进行自主创新的能力相对 有限，因此要想提高产业内各企业的技术水平，加快提高技术创新的经济效益，保 持企业的竞争优势，就必须借助于卓有成效的技术许可方式，使创新的潜在经济效 益最大限度地发挥出来，促进技术经济系统进化和高级化。因此，技术创新许可已 日益成为企业经营战略的重要组成方式。 随着知识经济的发展，世界范围的知识产权贸易额增长幅度十分迅速，知识产 权在世界经济中的地位日盏重要，正在成为2 l 世纪创造新的竞争优势的基础和最 有价值的财产形式。据联合国统计，目前世界知识产权贸易中的专利许可贸易在几 千亿美元以上。世界专利技术贸易额的年平均增长率高达1 5 ，大大超过一般商 品贸易年增长率3 3 的发展速度。专利技术贸易额占世界贸易总额的比重，从7 0 年代的0 6 7 ，已发展到2 1 世纪初期的近5 。据世界知识产权组织( w l p o ) 统 计资料分析，1 9 6 5 年各国之间通过以专利为主的许可证贸易方式的成交额约2 0 亿 美元，1 9 7 5 年贸易额达到l l o 亿元。到1 9 9 5 年，许可证贸易额进一步增长至2 5 0 0 亿美元，同期的技术贸易发展速度大大超过了一般商品贸易的增长速度。以美国为 例，尽管它的有形产品进出口贸易连年出现赤字，但以专利技术为代表的技术服务 进出口贸易则出现连年增长的态势。 华北力大学硕士学位论文 在我国，知识产权市场的建立和发展迄今已走过近2 0 年的历程，初步形成了 具有中国特色的知识产权市场体系。“十五”期间，技术市场作为第一要素市场， 对科技资源配置和创新成果扩散的基础作用进一步加强。近1 0 年来，我国技术市 场合同交易额平均以1 5 增长，2 0 0 4 年达到1 3 3 4 亿元，技术进出口额也大幅上升， 已经成为我国经济技术指标中，引人注目的亮点。虽然我国技术产权交易市场虽已 初具规模，但目前仍处于初级阶段。“买技术难，卖技术难”的问题仍然存在，科 技成果转化率还相对较低，对我国经济发展的贡献率还不够大。目前，我国还处于 技术引进阶段，很多企业与国外企业的项目合作是在引进国外企业先进技术和管理 方式的基础上进行的。因此，如何利用有效的有偿专利转让许可，进一步激活我国 企业的创造热情与利用专利优势拓展国内外市场的动力，以及在最短的时间内消化 吸收国外先进的技术，挖掘技术的许可潜力是中国企业亟需解决的问题。 1 2 国内外相关理论研究状况分析 1 2 1 国外对技术创新许可策略的研究状况 国外目前已经有大量的理论文献研究了技术创新转让许可方式的类型、选择策 略的原因以及结果等。这类文献大多可依据他们是否认为创新者和潜在的受权者在 不同或者相同的市场中进行操作而划分为两类。 第一类为创新者不在工业中生产而是仅将技术出售给下游的生产公司，即创新 者为外部创新者的情况。在这些文献中，k a m i e l 3a n dt a u m a n ( 1 9 8 6 ) e l ik a m i e n ，o r a n ， t a u m a n ( 1 9 9 2 ) 0 1 ，g a l l i n i 与w r i g h t ( 1 9 9 0 ) 0 1 ，k a t z 与s h a p i r o ( 1 9 8 6 ) “1 以及 m u t o ( 1 9 9 3 ) “等，均应用博弈论架构研究外部创新者向在位厂商的许可问题，即研 发机构在几种专利许可机制下的许可收益与产品竞争市场结构之间的关系以及许 可对消费者剩余和社会福利的影响。并认为当创新者不在工业中生产而是仅将技术 出售给下游的生产公司时，固定费用许可方式要优于单位提成许可方式，原因在于 固定费用许可方式不存在产品失真以及专利创新者可以从受权者方提取最高的利 润。k a t z 与s h a p i r o ( 1 9 8 4 ，1 9 8 5 ) 则引入拍卖许可机制，证明拍卖许可收益高于 固定费用。s e m p e r eb l o n e r r i s 和v a n n e t e l b o s c h ( 2 0 0 1 ) “1 考虑了拍卖、固定费 用许可和直接谈判三种方式，认为直接谈判是优于拍卖和固定费用许可方式的。文 献包括k a m i e n 与t a u m a n ( 1 9 8 4 a ) 吲研究了外部创新者通过向完全竞争行业厂商以固 定费用和提成许可实现的收益。 第二类为厂商为创新者的内部创新许可情况。在这一类中，论文中最接近当前 的是k a t z 和s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) ，r o c k e t t ( 1 9 9 0 b ) 0 1 ，w a n g ( 1 9 9 8 和2 0 0 2 ) i o , 1 ，k a m i e n 2 华北力大学硕士学位论文 和t a u m a n ( 2 0 0 2 ) “”等。k a t z 和s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) 考虑了生产同质产品的古诺双头垄 断商之间的固定费用许可权方式，并且认为在这种情况下重要的创新将不会被授 权。其建立了一个三阶段同质c o u r n o t 竞争的不对称双寡头研发竞争模型，研究了 许可激励以及许可对研发的影响，也展示了授权的社会动机超过了它的私人动机。 但k a t z 与s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) 仅讨论了固定费用许可机制，未引入其他类型的许可机 制进行分析。r o c k e t t ( 1 9 9 0 ) 显示无论提成许可方式还是固定费用许可方式，其使 用都将取决于模仿的可能性。对模仿成本低且很可能发生模仿的产业，创新者总是 偏好固定费用方式。w a n g ( 1 9 9 8 ) 显示了在同质古诺双寡头垄断模型中，提成许可 方式可能优于固定费用许可方式。k a m i e n 和t a u m a n ( 2 0 0 2 ) 将w a n g ( 1 9 9 8 ) 拓展到了 同质古诺双寡头模型中，讨论了唯一创新厂商的提成许可机制，但该模型未考虑到 厂商之间产品的差异性对许可方式的影响。因此，w a n g ( 2 0 0 2 ) 引入产品差异系数( 产 品替代率) ，将模型拓展到差异c o u r n o t 双寡头市场。并且在这些分析竞争公司之 间许可权的反垄断行为文章中，s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) 讨论了应如何设定两部制许可合约 才能达成共谋的问题。l i n ( 1 9 9 6 ) 显示固定费用许可方式可以用来促进共谋。 r i c h a r dj g i l b e r t ，d a v i dm g n e w b e r y ( 1 9 8 2 ) “”分析了所谓停滞专利的存在， 认为垄断者只有在潜在竞争者之前取得新技术的专利权才能保持它的垄断优势。还 有少数学者如v a nd a m m e 与h u r k e n s ( 1 9 9 9 ) 、f i l i p p i n i ( 2 0 0 2 ) 、k a b i r a j ( 2 0 0 2 ) 以及k a b i r a j ( 2 0 0 4 ) “”则研究了s t a c k e l b e r g 领先结构。k a b i r a j ( 2 0 0 4 ) 证明了在 s t a c k e l b e r g 竞争结构中技术许可的福利意义取决于何者持有优势技术、允许哪种 许可机制以及创新的大小。 1 2 2 国外关于技术创新的模仿与专利保护问题的研究 对于模仿与专利保护方面，主要的论文有k a t za n ds h a p i r o ( 1 9 8 7 ) “”，c h o ia n d t h u m ( 1 9 9 8 ) “”，g a l l i n i ( 1 9 9 2 ) “”，b e n o i t ( 1 9 8 5 ) “”等。k a t za n ds h a p i r o ( 1 9 8 7 ) 研究了为消除模仿的威胁，集中于技术开发成本方面的削减方面的问题，并且首先 提出了推迟创新的概念。c h o ia n dt h u m ( 1 9 9 8 ) 从消费者的观点考虑提出了推迟 技术采用的内容。g a l l i n i ，n t ( 1 9 9 2 ) 从福利角度出发，她认为为阻止模仿， 相对短的专利期限是最佳的。b e n o i t ，j - p ( 1 9 8 5 ) 认为专利权可以保护创新者 免于模仿的破坏，垄断可以促进最初掌握技术的公司正确评估其它公司的反应。 r o c k e t t ( 1 9 9 0 ) “”研究专利持有者如何选择许可技术质量的问题时，指出在没有模 仿的情况下，创新者将愿意转让最好的技术，而在有模仿威胁时其只会转让较低效 率的技术。f o s f u r i ( 2 0 0 0 ) 。”在研究公司如何选择输出品、授权以及直接投资之间 的国际技术转移的模型问题时，与r o c k e t t ( 1 9 9 0 ) 达成了有关模仿类似的结果。 m a n s f i e l d ，s c h w a r t za n dw a g n e r ( 1 9 8 1 ) o ”则从美国的化学、制药、电予以及机械 3 华北力大学硕+ 学位论文 工业中取得了产品创新的模仿成本和模仿时机的数据，对其进行了实证研究，认为 模仿成本与创新成本的比率相对高( 低) 的产品，其模仿时间与创新时间的比率趋 向于相对高( 低) 一些。p e p a l la n dr i c h a r d s ，d j ( 1 9 9 4 ) 乜”和a r i j i tm u k h e r j e e ， e n r i c op e n n i n g s ( 2 0 0 3 ) ，通过分析普通许可合约和远期许可合约对推迟技术 采用的影响，认为许可同推迟技术采用相比对公司更有益，而远期许可合约可增加 社会福利。 1 2 3 国内对于相关问题的研究述评 鉴于国内知识产权保护与自主创新能力低等多方面的原因，国内对创新技术许 可问题的研究通常是将其合并在技术交易这一大框架下进行的，而且大多源自实践 或法律的角度。如：刘学( 2 0 0 1 ) o ”总结了技术交易特征、中国技术市场履约率，据 此提出了研究技术市场的理论和方法与一些发展和完善我国技术市场的建议。方世 建与史春茂( 2 0 0 3 ) 。”分析了我国技术交易中逆向选择的生成机理，认为在一定的条 件下，技术中介的介入可以提高技术市场的交易效率，促进技术成果转化。张风香 与黄瑞华( 2 0 0 4 ) 。”运用博弈论理论，建立了专利技术交易中监督道德风险的博弈模 型，通过对该模型的纯策略均衡和混合策略均衡的分析，从理论上推导出防范道德 风险的思路；其他一些研究均侧重于技术交易实践的分析。 从经济学角度进行技术许可研究的文献相当少，可以列举出的有：霍沛军 ( 2 0 0 0 ) 。”基于潜在进入者替代技术的单位生产成本和产品质量都劣于优等技术假 设，利用线性需求函数，研究了在位企业的最优许可策略，给出了在位企业选择事 后许可、向一个和两个企业实施事前许可的充分必要条件。包海波( 2 0 0 4 ) 啪1 对专利 许可交易的微观机制进行了分析总结；岳贤平与顾海英( 2 0 0 5 ) 船”对国外企业专利许 可行为及其机理进行了研究，并总结了国外实践应用中的五种技术许可模式，即开 放式、合作共享型、专业性、进攻型与防御型模式；张元鹏( 2 0 0 5 ) 。”研究了合作研 发成功后不考虑技术外溢效应时的最优转让策略。 同样地，国内对创新激励的研究通常集中在激励机制与激励方法的实践上，少 见将市场结构与创新激励相结合的经济学分析。 1 3 技术许可的涵义 1 3 1 技术许可的定义 技术许可( t e c h n o l o g y1 i c e n s i n g ) ，又可被称为技术特许或技术授权，是指创 新者通过将技术专利权授权而赚取租金获得利润的一种方式。它实质上是关于创新 技术相关权能( 如所有权、使用权、产品销售权、专利申请权等) 的契约或合同。专 4 华北力大学硕士学位论文 利技术转让的许可方式与普通技术转让不同，其实质是专利使用权的转让，而专利 权的所有人并不发生改变。这是由于专利技术已经过国家专利法中有关规定的程序 所认定，被授予的专利权是专利权人的独占权秘1 。中国专利法规定，任何单位或 者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面实施许可合同，并向专利权人支 付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。 技术许可的主体主要区分为两类：一类是作为产品市场生产者与竞争者的厂商 创新者，又称之为内部创新者( i n s i d ei n v e n t o r i n n o v a t o r ) 。自主研发技术用 于产业生产的公司企业均属于内部创新者。另一类则是独立于产品市场的研发机构 ( 如专业研究机构、技术公司、实验室) 。他们通常不直接进入产品市场，不参与产 业市场的生产和竞争，又被称为外部创新者( o u t s i d ei n v e n t o r i n n o v a t o r ) ，主要 通过技术的生产和传播获取收益并以推动生产力的发展。我国的研究机构主要包括 专业院所和高校的重点实验室、技术工程研究中心以及依托高校的国家技术转移中 心等。 1 3 2 技术许可方式的类型 通常，人们进行专利技术许可的主要有固定费用许可( f i x e d - f e el i c e n s i n g ) 、 提成许可( r o y a l t yl i c e n s i n g ) 与两部制许可( t w o - p a r tt a r i f fl i c e n s i n g ) 三种方 式。 ( 1 ) 固定费用许可方式，即与使用专利技术生产的产品数量无关，只收取一个 固定数额的专利使用费的转让方式，可由受让人一次付清或分若干次付清。固定费 用的确定又分为许可数量不受限制的固定费用许可、一级价格密封投标拍卖许可 ( f i r s tp r i c es e a l e db i da u c t i o n1 i c e n s i n g ) 和许可数量受限制的固定费用许可 三种形式。 由于在许可合同的实施过程中，让许可方监督被许可方的产出以获取单位许可 费的方式成本太昂贵或者根本不现实，特别是当许可双方并非竞争对手的情况更是 如此。这样，技术转移的成本和信息问题就限制了创新者得到技术许可产生的收益 能力。因此，由于信息问题，不可能完全获取单位提成许可费时，许可方将更多地 使用固定许可费用许可合同。但是，固定费用合同的使用也会为许可方带来不利的 影响：由于许可方不能完全控制被许可方的边际成本，那么随着专利许可所带来的 先进技术的扩散，就可能提高了被许可方的竞争能力。 ( 2 ) 单位提成许可方式，又称为抽头，即按使用专利技术所创造的产品数量、 净销售额或利润的多少，以一定比例( 提成率) 的单位费用来收取专利使用费的转 让方式。在企业将专利许可给另一竞争企业的情况下，许可企业可通过单位许可费 比例的设定来控制竞争对手的边际成本，并因此能操纵对手的市场行为。 华北力大学硕士学位论文 目前，发达国家的公司普遍利用这种专利许可合同，控制竞争对手的边际成本， 不仅获得巨额专利许可收入，而且限制了被许可方的竞争能力从而巩固和扩大了自 己的竞争优势。如德州仪器公司从2 0 世纪8 0 年代中期开始，要求日本造公司为基 期比集成电路基本专利支付3 的专利提成费，迄今总共获得大约1 5 0 亿美元许可 收入，同时大大削弱了日本半导体产业的获利能力和市场竞争力。我国d v d 等行业 获得的专利许可就属于上述分析的情况。这一结果体现了专利制度所赋予的专利权 人获酬权利，特别是国际专利保护不断加强了专利权人的( 创新者) 强势地位。在 这种历史背景下，我国加快自主专利技术的开发，创造知识产权竞争优势对我国经 济可持续发展具有越来越重要的战略价值。 ( 3 ) 两部制许可机制，即固定费用与单位提成相结合的方式。两部制可以被设 计成为实现垄断产量的工具。在同质产品产业中，共谋可以通过设定一个高提成率 和一个负的入门费来实现，这时创新者贿赂受权者促其退出产业竞争。但是，根据 反垄断法的规定，这样一种单方面以减少受权者产量为目标的行为是不合法的。所 以有关两部制的合理限制条件为：入门费必须大于0 ，且提成率不能超过使用高新 技术所带来的成本降低。所以，一般研究同质产品授权的文献，都仅考虑固定费用 或者提成，两部制被作为次优选择。但是，实践中，由于产品的差异性、模仿的存 在以及信息不对称，两部制合约应用非常普遍。根据r o s t o k e r ( 1 9 8 4 ) 的研究发 现，3 9 的专利持有人愿意采用单位转让费转让其专利，1 5 的人愿意采用固定转让 费，而采用两者结合方式转让专利的却达到4 6 。因此，现实中并不存在一成不变 的转让方式，究竟采用何种转让方式要根据创新技术的性质以及专利权所有人所处 的内部和外部环境来决定。 1 4 模仿的定义及模仿对创新行为的影响 1 4 1 模仿的定义 1 4 i 1 模仿与专利权 从法律的角度看，专利法中所论及的模仿是指竞争者以专利技术为基础，通过 仿制或迂回发明，制造、销售与专利技术内容相同或相近，并采用了原专利技术所 要求保护的必要的技术内容。这种模仿行为在市场竞争中将损害创新者的利益，因 此，尽管有些模仿创新从创新的角度看是一项创新( 熊彼特的技术创新定义) ，但是 从产权的角度看，这种模仿创新如果没有对其中所采用的他人的专利技术内容进行 产权专利许可，则是侵权行为。 6 华北力大学硕士学位论文 1 4 1 2 模仿与改进 从产权的角度看。模仿与改进的也存在以下区别：1 ) 成本问题，尽管模仿也 需要进行r & d 投资以获得学习和模仿的能力，但是改进必须产生新的技术知识，它 要求更多的投入；2 ) 法律问题，充分的改进可以获得新的专利，而充分的模仿却不 能；3 ) 需求问题，模仿可能产生相同或相近似技术水平的产品，但不产生新的市场 需求，因此只能占取原有专利产品的市场。而且由于其在成本上的优势，使之具有 价格优势，会更大程度地占有率先创新者的市场份额。改进则不同，它与原有技术 相比，具有不同技术水平，而且产品具有差别化，比原有刨新产品具有显著的优点 和技术进步。因此，改进产品扩大了消费市场，提商了产品质量和性能，是与原有 产品不同的市场消费层次。 1 4 2 模仿对创新行为的影响 技术创新活动作为一种追求经济利益的活动，具有追求经济收益最大化的激励 需求。但是，在没有创新产权或对创新者产权保护不力的情况下，随着现代科学技 术的规模和投资强度越来越大，非法仿制者的模仿侵权行为将对创新者的收益及创 新动机产生越来越大的影响。 1 4 2 1 模仿行为对创新者收益的影响 与创新者相比，模仿者具有技术资源和开发费用小，创新成本低以及已有明确 的技术和市场状态作为参照，产品的不确定性风险小的优势。以集成电路为例， i n t e l 公司统计其设计生产的一个完整的典型系列芯片所需要的成本与模仿成本相 差近8 0 0 倍。如在软件产业，开发一项软件需要几百万甚至上千万，而投资一条简 易的复制光盘生产设备，只需几十万的投资，复制的成本更是寥寥无几。因此在这 样的情况下，模仿者使创新者的收益产生最要的影响，有时甚至占有比创新者更大 的市场份额和收益，从而将率先创新者无情地淘汰出市场，这样模仿企业就成为创 新技术的最大受益者。m a n s f i e l d ( 1 9 8 1 ) 发现，在他们的样本中，6 0 的开发成功 并申请专利的创新在4 年之内被其他厂商所模仿。而l e v i n ( 1 9 8 6 ) 在对各行业 r & d 情况的调查中也发现，在一半的行业中，即便是那些申请了专利的重大创新， 也会被其他厂商在3 年甚至更短的时间内模仿。 1 4 2 2 模仿行为对创新者创新动机的影响 由于创新产品的总的市场需求是一定的，在某种情况下，模仿企业所获得的正 的收益，势必使创新企业就不能获得期望的全部创新价值，因此，这种阻塞将使其 7 华北力大学硕士学位论文 减少率先创新的研发投入，将不可避免地产生创新激励的扭曲，至少对于创新企业 会产生激励的不足。企业巨额的研发投入得不到应有收益，甚至不能补偿其从事率 先创新的投入，那么将不会有人愿意从事率先的创新活动，都希望能有其它率先创 新的企业出现并提供“公共物品”，自己则从无偿的模仿中获利。这种行为致使曾 经作为企业间竞争关键的研发策略变成了企业间相互“等待”的策略，而不是“争 速度”抢先创新。因此，随着企业模仿能力的增强，模仿时间缩短，模仿成本低廉 等变化，使过去采用规模经济、快速进入市场等手段来保护技术创新的传统方法， 已经受到挑战，甚至使得传统的率先创新优势丧失殆尽。 1 5 专利战略的必要性 随着经济的知识化与全球化，知识产权成为一个国家以及地区竞争优势的核心 基础已是不争的事实。专利是知识产权的重要组成部分，是一种重要的无形资产， 国际间的技术、经济竞争，己突出表现为专利之争。专利，特别是发明专利，是企 业核心竞争力的体现，是企业参与竞争、提高企业经济效益、求得生存与发展的开 路先锋和坚强后盾。专利制度是企业赖以自卫和进攻的有力武器，专利战略则成为 形成国家综合竞争力和企业核心竞争力的核，b 知识产权战略，成为发展国民经济的 重要战略。 专利制度具有两个重要的目标：一是促进研究与发展，并鼓励发明的公开和扩 散，以使人们能够应用发明创造成果。在专利制度下，通过许可方式使技术创新得 以扩散，技术创新的所有者从其他企业那里获取许可费用以对其进行的技术公开和 许可进行补偿。目前国际上许多大企业都正在通过专利许可实施创新产权的开放战 略，原因在于：1 ) 新产品销售时的价格竞争激烈，长期以来难以提供足够的利润， 故创新者希望以许可费作为企业技术创新收益的主要来源之一；2 ) 创新产权是企业 的财产权，但是仅仅拥有它并无实际意义，而存放它，由于技术进步将造成无形磨 损：3 ) 减少因专利而产生的企业间的种种纠纷；4 ) 受让方企业生产类似产品，有利 于促进许可企业自己的产品群和市场：5 ) 反映本企业的技术实力，提高企业形象； 6 ) 特别是向发展中国家多转移1 亿美元的技术，就能多销售约5 0 亿美元的成套设 备和其他附属商品。因此技术许可不仅提升了企业不断创新的积极性还促进了先进 技术的扩散。二是保护发明者的合法收益。由于专利制度的存在，使得模仿的成本 提高，通过合理地运用许可策略在很大程度上可达到阻碍模仿的目的。因此，引入 专利制度调节创新者与模仿者的收益是非常必要。特别是由于现代科学技术研究的 规模越来越大，开发费用十分高昂，若不采用专利等知识产权的法律手段加以保护， 创新者不仅回收不了开发费用，甚至失去市场。以美国进行的调查为例，每年用于 新药的研制和开发费用近2 0 0 亿美元，而每一种新药从开发到批准使用大约要花 华北力大学硕士学位论文 l 2 亿美元，1 0 1 2 年时间。此后，若有人用逆向工程加以仿制，只需要花费十 几个月时间，数百万美元即达到相同的目的。这也就是为什么无论是在德国、英国、 美国等9 国进行的调查一致表明，医药行业大部分企业都认为“专利制度对发明 与创新的激励和保护作用是创新成功的最重要的因素之一”。 从2 0 世纪8 0 年代开始到现在，我国在知识产权保护方面取得了巨大进步。但 是与发达国家相比，还存在着较大的差距。虽然近年来我国申请专利量以平均每年 2 2 的速度递增，中国也己进入世界专利申请大国之列，但我们的专利申请中却只 有2 5 左右得到应用，能够形成生产能力和产业化的仅占5 ，这意味着国内有意识 地研究运用专利战略的企业仍很少，专利战略在我国大多数企业中没有得到实施和 运用，专利技术市场蕴含着极大的潜力。因此对于我国企业来说，为适应激烈的国 内外竞争环境，适应知识经济的发展要求，迫切需要积极制定和实施有效的知识产 权战略，利用专利许可方式，扩大技术的有效扩散，防止因模仿等原因而导致的无 形资产的流失。 9 华北力大学硕士学位论文 第二章外部创新者与潜在受让人的技术许可博弈分析 随着知识经济的发展和市场竞争激烈程度的加深，科技创新或拥有创新优势已 成为大多数企业取得竞争优势、战胜竞争对手的重要手段。过去很多企业采取自主 研发的策略保持其技术领先地位，但是由于科技发展速度的不断提升，这种策略所 需要投入的时间、资金成本越来越多，同时面临的风险也越来越大，致使其技术成 果的应用前景非常不确定。因此，随着各国专利保护制度的完善，技术许可方式在 许多产业的创新开发和创新商业化过程中就起着越来越重要的作用，通过该方式拥 有创新技术就成为近些年很多企业保持技术领先优势的重要手段和策略。 技术许可是指创新者通过将技术专利权授权而赚取租金获得利润的一种方式。 其主体主要区分为两类：一类是作为产品市场生产者与竞争者的厂商创新者，另一 类则是独立于产品市场的研发机构，又被称为外部创新者( o u t s i d ei n n o v a t o r ) 。 我国的研究机构主要包括专业院所和高校的重点实验室、技术工程研究中心以及依 托高校的国家技术转移中心等。目前国内对技术交易中道德风险或逆向选择效应问 题的研究大多从技术或法律角度进行，从经济的角度来进行研究的文献则比较少 见。但是国外经济学家对该问题的研究已进行得相当深入和系统，例如m y e r s o n ( 1 9 7 9 ) ”指出存在着“泄露原则”，不对称信息下的专利许可，可以在该原则下 达成合理的协议，在这个协议中单位许可费用比例的安排具有特别重要的作用。 j e n s e n 与t h u r s b y ( 2 0 0 1 ) ”通过对美国6 6 所大学的调查研究发现，大学专利权人通 过持有技术股份形式与企业合作，可以回避道德风险的问题，大大提高了技术转让 的成功率；m a n e la n t e l o ( 2 0 0 3 ) ”还研究了双重信息不对称下的非显著创新许可， 对专利技术的最优动态分配以及新技术商业化的最优产业结构进行了探讨。 b o u s q u e t 等( 1 9 9 8 ) o ”认为创新技术具有不确定性，由于提成许可提供一种风险共担 机制，故提成优于固定费用方式。但是，根据r o s t o k e r ( 1 9 8 4 ) 在对企业的研究中发 现，3 9 的专利持有人愿意采用单位转让费转让其专利，1 5 的人愿意采用固定转让 费，而采用两者结合方式转让专利的却达到4 6 。因此可看出，在现实情况中两部 制许可方式的应用非常广泛。本文也分别就完全信息条件下和道德风险条件下的专 利转让两种情况建立了博弈模型，通过博弈均衡分析来讨论两部制许可方式在现实 条件下受欢迎的原因。”。 2 1 专利转让博弈模型及其基本假设 为了使模型容易构建和便于分析，我们做如下假设：( 1 ) 研发机构和公司都是 风险中立者( r i s kn e u t r a l ) 。这意味着双方效用函数的数学特征为e u ( x ) = u e ( 曲， 1 0 华北力大学硕士学位论文 这表明了期望效用等于预期收益下的效用。( 2 ) 许可合同是有限责任。即一旦潜在 受让人不接受创新，外部创新者将无法偿还研发成本。( 3 ) 技术市场是完全竞争 的。即存在许多的研发机构，潜在受让人可以选择合适的创新者及技术。 设企业有意从研发机构处获许可得到一项技术创新用于提高自己的生产效率。 采用该技术后就可获得产品的平均收益石，采用创新的概率为p ( 占) ，其中占【o ，l 】， f 表示技术的创新程度，p ( 占) 是创新程度的递增函数，表示创新的规模越大企业越 可能接受创新。这里假设p ( 占) = 占。另外，设外部创新者研发技术所需成本为c ( 占) ， 它满足c 。( f ) 0 ，c ，( f ) 0 ，其经济含义为：创新程度越大，外部创新者所需投入 的创新成本越大，且创新投入的边际成本是递增的。假设创新成本c ( 占) = 七占2 ， 可以验证，它满足所要求的条件。假设研发机构最初选用提成许可策略进行专利转 让，如果所收取的提成费为，且假定r p p c c ：e ( x r ) 2 ”o ( 2 - 3 ) ( 2 - 4 ) 其中p q 与p c c 分别表示创新者与受让人的参与约束条件。受让人的目标函数是选 择合适的提成和创新规模使得预期效用( 2 - 1 ) 式达到最大。换言之，达到博弈均 衡时的最优合同是满足如下条件的一组( ，毛) 值： 华北力大学硕+ 学位论文 i e v ( r ，钔= 毛，l 一三鼢? p i i e u ( r , ，毛) = 毛( 万一 ) 甜o i i i 不存在的另外一组( ，f ) ，其对外部创新者的回报大于或等于p ，且潜在 受让人更偏好于它。 从理论上可以证明，对于既定的外部创新者保留收益p 来说，只要潜在受让人 的保留效用u 。足够小，就可以保证双方同意签署最优合同，即存在博弈均衡解 ( ，毛) 。从几何图形角度看，均衡点“，q ) 应该是外部创新者的保留收益线 e v ( r ，占) = 一三k s 2 = p 与学生等效用曲线e u ( r ，占) = s 一，) = “的切点。 因此，在最优合同中，潜在受让人的预期效用是在外部创新者的参与约束取等 式扩一l k e 2 = p 下的最大效用，从中解出， ，：+ 三拓( 2 5 ) 占2 将其代入目标函数得： e u ( ，占) = 占一r ) - - - - 6 一詈一丢妇) = 趼一p 一三拓2 ( 2 6 ) 受让人选择最优创新规模的一阶条件为：石一鼢= 0 ，即万= 鼢，这说明了潜在 受让人增加的预期边际收益等于外部创新者研发的边际成本。因此，在完全信息下 的均衡合同达到了帕累托效率( p a r e t oe f f i c i e n c y ) m 1 。容易计算得出，完全信 息条件下的外部创新者与受让人转让技术仓u 新博弈的均衡解为： 矗：军 ， ：竺+ = 1 石 ( 2 7 ) s l2 i 吒2 素+ j 石 ( z 一” 这时潜在受让人得到的最大预期效用为勘瓴，q ) = - x - 一p “。，而外部创新者 的净利润为零。外部创新者只要认为潜在受让人会利用创新规模为f 的技术全力生 产，则创新者就同意签订提成为 的许可合约；否则，当创新规模小于时，潜在 受让人可能就不会运用许可技术全力生产( 此时创新者的净利润为负) 。类似地， 潜在受让人只有在外部创新者提供提成为 的合同时，才会接受专利转让，否则， 华北力大学硕士学位论文 即提成高于 时，就不会接受许可合同。 进一步地，还可以对最优合同进行经济学中的比较静态分析( c o m p a r a t i v e s t a t i ca n a l y s i s ) 。从均衡解( 2 - 7 ) 式可以看出，最优创新规模随着收益万的增 加而增加，且随着创新边际成本系数k 的增加而下降，这说明了创新技术的回报率，r 和边际创新成本系数k 对最优创新规模的边际影响大小。具体地说，创新技术回报 率越高受让人将越愿意接受创新，且创新技术回报率的边际变化与边际创新成本系 数k 成反比；研发成本的边际负效用越高，创新者将越不愿意研发，且边际影响大 小为一鲁，也与女成反比。 丘 2 3 道德风险条件下的博弈模型及其均衡分析 现考虑一种更贴近现实的情况，就是外部创新者无法知道获许可后受让人的生 产情况，可能存在许可合约的履约问题，即受让人在接受许可后，可能通过不如实 告知其生产情况使创新者无法获取应得的提成收益。 由于外部创新者无法直接控制授权者的生产水平。如果在缺乏严厉的惩罚机制 的情况下，就会出现受让人获得专利技术后将不愿付给创新者更多的提成费的情 况。受让人的目标仅仅是选择其行动来最大化其收益，他可以尽量少支付或不支付 提成费用，或者利用许可权信息进行模仿，只要模仿的成本少于提成费r ，都是有 利可图的。而对于外部创新者来说，从创新许可中所获得的回报仍然取决于受让人 接受许可的可能性占以及接受后是否违约的选择：若受让人不接受许可，创新者将 无法获得补偿研发成本的收益，同时若受让人接受许可，却在接受许可后违约，导 致创新者面临同样的风险。因此，这时就会出现道德风险和逆向选择的问题，授权 者不愿研发或转让好的技术给受让人，而受让人也希望成为免费乘车人可以无偿的 使用创新技术。 为了对比刨新者和受让人在完全信息和不完全信息下的期望收益，现在给均衡 许可合同需要添加另外一个激励相容约束( i n c e n t i v ec o m p a tj b i l i t yc o n s t r a i n t ， 简记为i c c ) 条件，其假设含义为授新者设定提成费用为r 2 e v ( r 2 ，s ) = 口j 一寺i s 2 ( 2 - 8 ) 二 实际上，上式是一个对接受概率占而言的最大化条件，所以最优合同中的( ，2 ，岛) 应满足其一阶条件 一拓，= 0 ，从中解出： 1 4 华北力大学硕士学位论文 巳。专 ( 2 - 9 ) 将( 2 - 9 ) 式与( 2 - 7 ) 式比较，显然有乞 占l ( 万一，1 ) 通过求均衡解，得出( 扩，r ) ： ( 2 1 3 ) 矿“t2 圣 产：p ：p ( 2 _ 1 4 ) 一2 此时受权者的最大收益为觑( 一，矿) = e