（国际贸易学专业论文）动态比较优势与我国贸易政策的选择——以汽车产业为例.pdf

浙江大学硕士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 摘要 基于李嘉图“比较优势陷阱”的存在，后发国在贸易与发展中一直在追求 超越陷阱、实现产业结构升级的路径。动态比较优势理论的提出为发展中国家实 现与发达国家的经济收敛提供了理论依据。根据瑞丁的内生比较优势理论，一国 的比较优势可以通过政府有选择的贸易政策加以改变，后发国可通过贸易政策扶 持发展高技术产业，培育新的更高层次的比较优势来提升本国产业结构，发展本 国经济。 本文在分析了影响动态比较优势转换因素的基础上，对瑞丁模型进行了修 正，运用修正后的模型阐述了动态比较优势转化的机理，论证了政府政策能够促 进动态比较优势的转换，并对促进动态比较优势转换的强制性贸易政策和功能性 贸易政策做了比较，得出了后者优于前者的结论，在新的基础上提出了新的政策 建议，这对我国产业结构升级，实现与发达国家之间的经济收敛具有一定的理论 和现实意义。 对于动态比较优势转换这个命题，本文在前人研究的基础上，做了以下几个 方面的尝试：本文首先将“干中学”之外的战略性r d 补贴和人力资本培育因素 纳入瑞丁模型对其进行修正，然后将促进动态比较优势转换的贸易政策分成强制 性贸易政策和功能性贸易政策来比较两者的优劣，并分别阐述了两者促进动态比 较优势转换的路径，接着运用中国汽车工业的案例论证了动态比较优势的可转换 性及政策对转换干预的有效性，最后在理论分析的基础上提出了我国贸易政策应 由强制性贸易政策向功能性贸易政策转变的观点。 关键词：静态比较优势动态比较优势强制性贸易政策功能性贸易政策 浙江大学硕士学位论文动态比较优势与我国贸易政簧的选择 a b s t r a c t a c c o r d i n gt o t h et r a po fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i nr i c a r d o s c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y , d e v e l o p i n gc o u n t r i e sp r o b et h ep a t ht o o v e r c o m i n gt h et r a pa n du p g r a d i n g i n d u s t r i a ls t r u c t l l r e a ta l lt i m e s d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yh a sl a i dac o n c e p t u a lf o u n d a t i o n f o r g r o w t hc o n v e r g e n c e i n d e v e l o p i n gc o u n t r i e s b a s e d o nr e d d i n g m o d e l ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sc o u l db em o d i f i e dt h r o u g hi n t e r n a t i o n a l t r a d ep o l i c y t h ed e v e l o p i n gc o u n t r yc o u l dr e a l i z ei n d u s t r i a lu p g r a d i n g a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h r o u g hs t r o n g l ys u p p o r t i n gh i g h - t e c h n o l o g y i n d u s t r ya n df a c i l i t a t i n gi n n o v a t i v eh i g h l e v e lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h et h e s i sh a st h ef o l l o w i n gc o n t r i b u t i o n f i r s t ，w ea n a l y z et h e f a c t o r sw h i c ha c to nd y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sc o n v e r s i o na n d m o d i f yr e d d i n gm o d e l s e c o n d ，w ee x p l a i nt h em e c h a n i s mb e h i n d d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sc o n v e r s i o nu s i n gt h em o d i f i e dr e d d i n g m o d e l 。w ea r g u et h a tp o l i c yc o u l df a c i l i t a t et h ec o n v e r s i o n w ea l s o c o m p a r e dc o m p e l l i n gt r a d ep o l i c ya n df u n c t i o n a lt r a d ep o l i c ya n ds u g g e s t t h el a t t e ri sb e t t e r o u rr e s u l t sa r e m e a n i n g f u l i nt h a t t h e yp r o v i d e d i r e c t i o nf o ri n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n de c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a t h ei n n o v a t i o ni nt h et h e s i si sa sf o l l o w s ：f i r s t ，w ep l u gs t r a t e g i c r & d s u b s i d ya n dh u m a nr e s o u r c ec u l t i v a t i o ni n t ot h et r a d i t i o n a lr e d d i n g m o d e l s e c o n d ，w ed i v i d e t h et r a d e p o l i c y w h i c ha c c e l e r a t e st h e 浙江大学硕士学位论文 动态比较优势与我国贸易政策的选择 c o n v e r s i o ni n t oc o m p e l l i n gt r a d ep o l i c ya n df u n c t i o n a lt r a d ep o l i c yt o f u r t h e ri n v e s t i g a t et h es t r e n g t h sb e t w e e nt h e m ，a n de x p o u n dt h ep a t h s t h e yc o n v e r s et h ed y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h i r dw eu s et h ec a s e o fc h i n a sa u t o m o t i v ei n d u s t r yt op r o v et h et h e o r ym e n t i o n e db e f o r e a t l a s tt h et h e s i ss u g g e s t sw es h o u l ds w i t c hc o m p e l l i n gt r a d ep o l i c yi n t o f u n c t i o n a lt r a d ep o l i c y k e yw o r d s ：s t a t i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；d y n a m i cc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ； c o m p e l l i n gt r a d ep o l i c y ；f u n c t i o n a lt r a d e p o l i c y 动态i l 较优势与我国贸鼻政策9 的选择8 0 、7 1 0 3 9 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：彬霸锄 口期： 细易厶矿v f ，。 浙江大学硕士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 1 导论 1 1 研究目的与意义 在经济全球化背景下，后发国再也不能简单利用现有的比较优势，特别是基 于静态的比较优势，据此参与国际分工易被锁定在劳动密集型产业上，掉入“比 较优势陷阱”中，无法实现与发达国家的经济收敛。后发国要从根本上增强国际 竞争力，实现经济发展的愿望，就必须着眼于形成动态比较优势和提升其产业结 构。 动态比较优势的形成可以借助于政府政策的推力，后发国可通过适当的贸易 政策扶持发展高技术产业，培育新的更高层次的比较优势来发展本国经济。本文 在修正的瑞丁模型中对此观点进行了论证，并对促进动态比较优势转换的贸易政 策进行了深入的分析。文章首先分析了影响动态比较优势转换的因素，在此基础 上，将战略性r & d 补贴与人力资本培训等因素纳入瑞丁内生比较优势模型进行分 析，论证了动态比较优势转换的可能性以及转换过程中政府干预的有效性，提出 了政府政策在一定程度上促进动态比较优势转换的观点，从理论上分析了动态比 较优势转换的过程与手段，并且就促进动态比较优势转换的强制性贸易政策扶持 手段和功能性贸易政策扶持手段进行比较，得出了功能性贸易政策优于强制性政 策的结果。文章第四部份以我国汽车工业为例运用计量模型对动态比较优势的可 转换性及政策对动态比较优势转换的促进作用进行实际论证。最后基于文章的理 论论证及实证，从新的角度提出了新的政府干预政策，认为我国应由强制性贸易 政策向功能性贸易政策转型。 1 2 国内外研究现状 自亚当斯密以来，静态比较优势理论就一直是理论界的主导思想，伴随其 发展，经济学家发现根据静态比较优势参与国际贸易会使发展中国家陷入“贫困 化增长”陷阱。基于静态比较优势的这一缺陷，经济学家随后开始研究动态比较 优势，并且就动态比较优势的转换是否需要政府的干预和扶持，形成很大的分歧： 一方强调自由贸易模式，否定政府干预的有效性，认为该实行比较优势战略；另 浙江大学硕士学位论文 动态比较优势与我国贸易政蓑的选择 方认为自由贸易无法实现与发达国家间经济收敛，必须借助政府力量，进行经 济干预，但如果需要政府的干预，政府该如何干预经济就成为一个非常值得探讨 的问题。 1 2 1 静态比较优势 伴随着国际贸易的开展，国际贸易理论开始形成并发展起来。从国际贸易 理论开始形成至今，静态比较优势直占据着主导地位，它主要包括绝对优势理 论、比较优势理论和要素禀赋理论。 ( 1 ) 绝对优势理论。英国古典经济学家亚当斯密( a d a m s m i t h ，1 7 7 6 ) 。 在国富论中提出绝对优势说，认为假如有两个国家和两种产品，一个国家在 一种商品上的劳动生产率高，另一个国家在另一种商品上的劳动生产率高，那么 各国都专业化生产具有绝对优势的产品，并在此基础上进行自由贸易，出口各自 的商品并进口对方的商品，这样，就可以促进各个贸易国财富增进，实现国家资 源的最优化配置。 ( 2 ) 比较优势理论。比较优势理论由李嘉图( r i c a r d o ，1 8 1 7 ) 于1 8 1 7 年提 出 。该理论建立在比较成本理论基础之上，认为并非当每个国家都具有绝对优 势时才能够进行专业化生产和自由贸易，只要两国在产品生产上具有比较优势， 即生产一种产品的机会成本低于另一国，那么贸易就可以产生，每个国家专业化 生产并出口其具备比较优势的产品而进口具有比较劣势的产品，即“两优相权取 其重，两劣相权取其轻”。比较优势理论是对绝对优势理论的一个重大发展，将 自由贸易发生的条件由特殊情况扩展到一般情况，形成了国际贸易理论的基石。 斯密和李嘉图的贸易理论都是建立在劳动价值论基础之上的，但劳动生产率 的差异并不是贸易产生的唯一原因，资源禀赋的差异也可能导致贸易的产生。要 素禀赋理论就是从资源禀赋的差异来解释了国际贸易形成的原因。 ( 3 ) 要素禀赋理论。在比较优势基础上，赫克歇尔( h e c k s c h e r ，1 9 1 9 ) 与俄 林( o h t i n 。1 9 3 3 ) 创立了要素禀赋理论。他俩认为：出于产品存在不同的要素密 集度，而各国间不同的要素禀赋就使得它们在生产不同的产品上具有不同的比较 。海闻，p 林德特，王新奎国际贸易 m 上海：上海人民出版社：2 0 0 2 ，4 9 。海闻，p 林德特，王新奎国际贸易 m 上海：上海人民出版社：2 0 0 2 ，5 5 - 5 6 o 海阐，p 林德特，王新奎国际贸易f m 上海：上海人民出版社：2 0 0 2 。8 4 2 浙江大学颈士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 优势，因此一国应该出口本国丰富生产要素所生产的产品，进口本国稀缺要素所 生产的商品。该理论进一步拓宽了自由贸易理论的解释范围和力度。 在比较优势理论中，无论比较成本说还是资源禀赋说，都是在完全竞争市场 和不存在技术进步的假设条件下得出来的，其核心都是按照一国现有资源和劳动 生产率的相对比较优势，确立国际分工和世界贸易体系，这与一个技术变革迅速、 要素流动频繁的世界是不相适应的。而且理论中见不到时间的因素与动态的影 子，它隐含着一个经济体所具有的资源禀赋保持不变的特征，只考察了各国资源 禀赋的现状，没有考虑到资源禀赋可能的变化以及在该变化下可能出现的结果， 更没有考虑各国政府在现有的资源禀赋状况下可不可以、应不应该作为的问题。 1 2 2 动态比较优势理论 2 0 世纪5 0 年代初，里昂惕夫( l e o n t i e f ，1 9 5 3 ) 以美国为例，向赫克歇尔、 俄林等人提出的要素禀赋理论发起了挑战。按照里昂惕夫的投入产出模型，美国 作为资本和技术资源丰富的国家，本应进口劳动密集型产品，出口资本密集型产 品，而事实恰好相反，这就是国际经济学界著名的“里昂惕夫之谜”( t h e l e o n t i e fp a r a d o x ) 。 另外，经济学家普雷维什( p r e b i s c h ，1 9 5 0 ) 和辛格( s i n g e r ，1 9 5 0 ) 分别 发现9 ，在静态比较优势的自由贸易模式下，生产和出口初级产品的发展中国家 面临着贸易条件不断恶化的情况，自由贸易并没有使发展中国家获得传统贸易理 论所预言的贸易利益。之后，巴格瓦蒂( b h a g w a t i ，1 9 5 8 ) 。推出了所谓的“贫 困化增长”( i m m i s e r i z i n gg r o w t h ) 理论，他认为发展中国家完全按照比较优势 来确定本国在国际分工中的位置，运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分 工，只会强化这种国际分工形式，使发展中国家长期陷入低附加值环节，贸易条 件恶化，甚至出现贫困化增长现象。 基于静态比较优势理论本身存在的缺陷及出现的问题。一些经济学家开始从 动态的角度对国际贸易理论进行更全面的验证。这些理论主要有动态比较成本理 论、雁形理论、产品生命周期理论等等。 。陈同仇，薛荣久国际贸易 m 北京：对外经济贸易大学出版社：2 0 0 0 ，9 5 o 海闻p 林德特，王新奎国际贸易 m 上海：上海人民出版社：2 0 0 2 1 3 6 。保罗克鲁格曼，茅瑞斯奥博斯法尔德国际经济学 m 北京：中国人民大学出版社：1 9 9 8 ，2 4 浙江大学硬士学位论文动态比较优势与爱国贸易政策的选择 ( 1 ) 动态比较成本理论。日本经济学家筱原三代平( 2 0 世纪，5 0 年代) 。提 出了动态比较成本理论，该理论从动态、长期的观点出发，把生产要素的供求关 系，政府政策，各种可利用资源的引进、开放等综合到贸易理论中，从而将古典 的静态比较成本理论动态化。他认为：一国在经济发展过程中的比较优势或劣势 是可以变化的：一国贸易优势应与合理的产业结构保持一致；动态比较优势的形 成要借助国家的干预力量。他强调一国不能按照既定的比较成本参与国际分工， 而应借助各种政策与手段，实现产业结构升级，从而增强国家竞争力。 ( 2 ) 雁形理论。赤松要提出的雁形理论( h k a m a t s uk a n a m e ，1 9 3 2 ) 。，揭 示了后进国家参与国际贸易的模式以及实现产业结构升级的途径。“雁行形态” 理论所主张的是建立在动态比较优势基础上的“追赶型”的经济发展模式，强调 为谋求一国产业结构的高级化、发展生产力、改变自身的不利地位，后发国有必 要暂时放弃静态比较利益，实施非均衡的发展方式。该理论主要被用来说明日本 的工业成长模式。日本的产业通常经历了进口、当地生产、开拓出口、出口增长 四个阶段并呈周期循环，某一产业随着进口的不断增加，国内生产和出口的形成， 其图形就呈倒“v ”形，酷似飞中的雁阵，人们常以此表述后进国家工业化、重 工业化和高加工度发展过程，并称之为“雁行产业发展形态”。小岛清( k o j i m a ， 1 9 7 8 ) 。称雁形理论是从后发国方面看到的“追赶型的产品生命周期理论”，他将 该理论进行拓展，提出了边际产业扩张理论，认为对外直接投资应该从本国已经 处于或即将处于比较劣势的产业，即边际产业开始，并依次进行。他根据对外直 接投资的动机将其分为自然资源导向型、劳动力导向型、市场导向型和生产与销 售国际化型等四种类型。边际产业扩张理论要求对外直接投资的产品应该是标准 化的产品，而且该产品在本国已经处于比较劣势。日本学者山泽逸平先生将赤松 要先生的“雁行产业发展形态”理论进行了扩展，更加详尽地展示出后进国家如 何通过进口先进国家产品和引进技术，建立自己的工厂进行生产以满足国内需 求，不仅可供出口，而且后来居上取代“领头雁”地位并最终实现经济起飞。雁 行理论是从后发国方面看到的“追赶型的产品生命周期理论”，因为后发国首先 实行“进口替代”，然后不失时机地向“出口导向”转换。从这个意义上说，雁行 。李荣林动态国际贸易理论研究一均衡与非均衡分析 m 北京：中国经济出版社：2 0 0 0 ，2 6 0 o 李荣林动态国际贸易理论研究均衡与非均衡分析 m 北京：中国经济出版社：2 0 0 0 ，2 6 0 。李荣林动态国际贸易理论研究均衡与非均衡分析 m 北京：中国经济出版社：2 0 0 0 ，2 6 0 浙江大学硕士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 形态理论体现着既发挥动态比较优势又发挥静态比较优势的两方面的有机结合。 ( 3 ) 产品生命周期理论。美国经济学家雷蒙德弗农( r a y m e n dv e r n o n ，1 9 6 5 ) 。提出了产品生命周期理论。他认为“国际市场的产品生命周期一般经过三个阶 段：新产品发明阶段、产品成长和成熟初期阶段、成熟期和产品标准化阶段。由 于美国及其他发达国家与发展中国家科技水平不同，经济发展各异，因此产品进 入这三个阶段的时间先后不一样”。他从产品的技术变化过程入手，分析了国际 贸易结构的变化规律，把产品生命周期理论引入到国际贸易分析中来。其核心观 点是：技术是引致国际贸易的重要因素，产品的贸易是以技术上的暂时领先和技 术垄断为基础的，这决定了国际贸易的走向，随着垄断地位的丧失，产品的生产 随着生命周期变化而从技术创新的国家向其他国家转移，贸易的流向随之发生变 化。它揭示了某一新产品从高度发达国家向一般发达国家进而向发展中国家转移 的规律性。 1 2 3 政府贸易政策与动态比较优势转换 针对动态比较优势转换过程中政府可不可以、应不应该作为的问题，经济学 家形成了两类观点： 一种观点认为，动态比较优势的实现基础是要素禀赋的改变，所以政府应该 采取的措施是充分发挥当前该国的比较优势，而不是实旌逆比较优势的政策措 施。林毅夫、蔡防、李周。等都认为一个经济最优的产业结构是由其要素禀赋结 构所内生决定的。欠发达国家政府应该以促进要素禀赋的结构升级为目标，而不 是以产业和技术结构的升级为目标，因为一旦要素禀赋结构升级，利润动机和竞 争压力就会驱使企业自发地进行技术和产业结构升级。要素禀赋结构升级意味着 资本积累比劳动和自然资源的增长更快。资本积累取决于经济剩余和国民经济的 储蓄倾向。如果欠发达国家遵循比较优势发展产业，那么就会有最大可能的经济 剩余和最高的储蓄倾向，从而最大可能地进行要素禀赋结构升级。遵循这一发展 战略，欠发达国家能够取得比发达国家更快速的要素禀赋、技术和产业结构的升 级，并实现收敛。 很多学者都支持林毅夫的观点，认为中国目前尚不具备发展高科技产业的发 。李荣林励态国际贸易理论研究均衡与非均衡分析 m 北京：中国经济出版社：2 0 0 0 ，2 6 0 。林毅夫，蔡畴，李周赶超战略的再反思即可供替代的比较优势战略 j 战略与管理，1 9 9 5 ，( 3 ) ：7 - 1 0 浙江大学硕士学位论文 动态比较优势与我国贸易政策的选择 展战略条件，认为在不具备条件的情况下实施政府政策扶植发展某些产业只会导 致资源浪费，不利于要素禀赋结构的调整，抑制比较优势的发挥，欲速则不达。 他们主张应将中国劳动力比较优势发挥出来，继续发展劳动密集型产业，将丰富 的人力资源转化为人力资本。 与这种动态比较优势理论紧密联系的是适当技术论，该理论认为，一个国家 进行对外贸易的目标是获得利润，而不是追求高技术。为了获得利润，就要在现 实的资源禀赋条件下，用适当的技术进行生产和销售；单纯追求高技术而不考虑 获利能力是不明智的。同时当时的技术也是随禀赋变化而不断变化的，在这里， 禀赋的变化主要是指资本密集度的变化。从发展中国家来看，首先是应用适合其 劳动力相对丰裕的资源禀赋的技术进行生产和出口，然后随着经济发展、资本积 累，本国的资本密集度上升，主导产业从劳动密集型逐渐转变到资本密集型和技 术密集型，从而在每个阶段都获得最大化的对外贸易利益，而不是相反地希望通 过发展资本密集型产业来提升本国资本密集度和对外贸易中的地位。 另一种观点认为，为了实现“动态比较优势”，应该充分发挥政府的作用， 鼓励某些产业首先发展起来，即通过某些逆比较优势的措施引导动态比较优势的 实现。 在1 9 7 9 1 9 8 0 年前后，克鲁格曼( p k r u g m a n ，1 9 7 9 ) 、兰开斯特( k l a n c a s t e r ， 1 9 8 0 ) 、埃西尔( w e t h i e r ，1 9 7 9 ) 、迪克西特与诺曼( a d i x i ta n dv n o r m a n ， 1 9 8 0 ) 几乎同时独立的发表了关于规模经济、不完全竞争市场条件下的国际贸易 论文，成为国际贸易理论发展的一个重要里程碑，形成了战略性贸易理论。战 略贸易理论从传统的自由贸易理论出发，更加深入地讨论了比较优势产生的来 源，其认为相对要素禀赋差异与国家大小决定的经济规模的差异是贸易的根本原 因，虽然要素禀赋的相对差异是比较优势的来源，但更重要的是规模经济优势带 来的比较优势，规模经济优势不仅取决于国家大小和国家经济规模大小，而且在 一定程度上取决于一国政府对其产业的干预程度。战略性贸易政策理论建议一国 政府要正确地选择某些有发展前途并能充分发挥本国资源优势的产业，通过政策 支持，帮助其达到一定的目的。与传统贸易理论相比，新贸易理论从不完全竞争 市场结构出发，比较合理地解释了产业内贸易形成的原因，但是对经济发展问题 。夏申论战略性贸易政策( 上) j 中国贸易问题，1 9 9 5 ，( 8 ) ：3 4 3 9 浙江大学颈士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 仍缺乏令人信服的模型。1 9 9 0 年g r o s s m a n 和h e l p m a n 发表了题为比较优势与 长期增长的论文，得出一个重要结论，即：一个在r d 方面具有比较劣势的国 家，如果增加对r d 的补贴，不仅会促进本国经济的长期增长，而且会促进贸易 伙伴国经济的长期增长。这个命题的重要意义在于，当把技术变化作为经济增 长的内生变量时，可以通过创造比较优势来促进经济的长期增长。 受新贸易理论和新经济增长理论的启发，1 9 9 9 年伦敦经济学院的斯蒂芬瑞 丁( s t e p h e nr e d d i n g ) 在标准李嘉图贸易模型的基础上建立了一个一般均衡下 的内生比较优势模型，分析了在连续时间函数下，发展中国家通过适当的政策干 预可以获得动态比较优势。他论证了在政府提供补贴的情况下，国际分工格局 中静态比较优势的初始状态是可以改变的。从而使得某些国家，可以专业化于原 本并不具备静态比较优势的领域，并且随着时间的推移比较优势将得到进一步的 强化，以致于即使在未来的某一个时点取消补贴，本国仍将在这一领域具有比较 优势。此外他认为动态比较优势的概念应该将产品的机会成本与时闯的变化联系 在一起。如果说某国在某种产品的生产上具有动态比较优势，即指该国在一段时 间内生产该产品的机会成本相对于另一国是不断下降的。但瑞丁模型也存在缺 陷，比如以完全的专业化为基础，对产生动态利益的可能性和条件的分析不够全 面，但它对贸易政策的制定还是具有一定指导意义的。 国内学者对动态比较优势的研究也非常关注。 针对林毅夫的比较优势战略理论，郭克莎( 2 0 0 3 ) 在对中国外贸战略与贸 易政策的评论一文中对其进行了一系列批评，提出“中国对外贸易战略的理论 依据，是以动态比较优势为基础，以比较优势的转换为导向，同时有选择地利用 静态比较优势，有重点地推行逆比较优势战略”。进而，作者认为：新时期的 对外贸易政策作为产业结构政策的一个重要支撑，要支持、促进新兴主导产业的 发展和产业结构的升级。 杨帆从比较优势的动态性入手，按照资源密集、劳动密集、劳动一资本密集、 技术密集和独立知识产权的顺序，分析了加入w t 0 对中国产业的影响，提出了中 。b r o s s m a n g a n dh e l p a m ne ，“c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dl o n g r l l ne c o n o m i cg r o w t h ” j a m e r i c a n e c o n o m i ce e v j a m , 1 9 9 0 ，7 2 ：8 0 9 - 8 1 2 o s t e p h e nr e d d i n g “d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h ew e l f a r ee f f e c t so ft h et r a d e ” j o x f o r de c o n o m i cp a p e r s ，1 9 9 9 ，5 1 ：p 1 5 3 9 。郭克莎对中国外贸战略与贸易政策的评论 j 国际经济评论，2 0 0 3 ，( 5 ) ：1 11 9 浙江大学硕士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 国产业的升级不应仅仅利用现实比较优势，国家也应该有意识地支持产业，创造 新的比较优势。他认为利用现实比较优势和创造新的比较优势的关系，不是前 后顺序发展的关系，而是并行不悖、互相促进的关系。 李荣林结合发展中国家的实际情况对西方国际贸易理论中贸易和增长问题 的理论进行了开拓性的研究，在其著作动态国际贸易理论研究均衡与非均 衡分析里指出在非均衡条件下，资本、就业和劳动的相对增长速度以及技术进 步的类型是决定长期比较优势变化的主要因素。因此，对于劳动过剩而资本短缺 的发展中国家来说，只要使资本的相对增长速度快于发达国家并不断促使资本增 大型技术进步，就能使资本密集产业获得发展从而改变贸易模式，缩小与发达国 家之间的比较优势差异；而且在这一过程中，由于贸易量的扩大和贸易条件的改 善以及就业的增加，国民福利会得到改善。 这些国内学者虽然研究的角度不同，但都一致认为适当的国家政策能在一定 程度上促进动态比较优势的转换。促成我国产业结构升级，他们并不认为中国应 该遵循比较优势战略，比较优势仅仅指出随着要素积累比较优势将改变，但没有 确切说明动态比较优势该如何实现的问题。 1 3 本文的结构 本文正文共分为五章。 第一章为导论，它指出了本文研究目的与意义之所在，分析了国内外研究现 状，并提出了文章研究框架。 第二章是动态比较优势转换理论的分析，该部分首先分析了影响动态比较优 势转换的因素，并在此基础上对瑞丁模型进行了修正，运用修正后的模型论证了 动态比较优势转换的可能性。 第三章将促进转换的贸易政策分成强制性政策和功能性政策，对两种政策手 段进行了比较分析，得出功能性政策优于强制性政策。同时，还阐述了两种政策 促进动态比较优势转换的机理，论证了转换过程中政府干预的有效性，提出了政 府政策在一定程度上促进动态比较优势转换的观点。 第四章是基于我国汽车产业的实证分析。该部分首先叙述了我国汽车工业动 。杨帆比较优势的动态性与中国加入耵o 的政策导向 j 管理世界，2 0 0 1 ( 6 ) ：2 63 2 。李荣林动态国际贸易理论研究一均衡与非均衡分析 m 北京：中国经济出版社：2 0 0 0 ，2 0 6 - 2 1 3 8 衙江大学项士学位论文 动态比较优势与我国璺f 易政簧的选择 态比较优势的表现与测度，沦证了动态比较优势的可转换性，然后采用回归计量 模型作为研究工具，估算了研发补贴以及人力资本培育对国际竞争力的影响，验 证了贸易政策对我国汽车工业动态比较优势转换的促进作用。 第五章在前面一系列分析的基础上提出了对我国贸易政策选择的建议，我国 应由强制性贸易政策向功能性贸易政策转型，实旋功能性贸易政策促进动态比较 优势提升。 9 浙江大学硕士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 2 动态比较优势转换的理论分析 多数发展中国家往往在低技术产品部门具有比较优势，而在高技术部门处于 比较劣势地位。在此情况下，若按照李嘉图比较优势理论揭示的分工原则进行国 际分工易使发展中国家锁定在低技术产品生产上，陷入“比较优势陷阱”，从而 延缓发展中国家的工业化进程。因此，那些希望通过自身的工业化努力实现产业 结构升级的发展中国家，就需要从动态的角度重新考虑贸易分工问题，进行动态 比较优势转换，但问题的关键是动态比较优势是否能够转换呢? 发展中国家能否 在高技术产品上获得比较优势呢? 动态比较优势的转换分两种观点，一种是以林毅夫为代表的比较优势发展战 略，认为动态优势转换的过程是一个自然演进的动态过程，政府不应该进行干预。 他们认为产业结构和技术结构总体水平的升级，是经济发展过程中要素禀赋结构 变化的结果。一国经济的产业和技术结构如果能充分利用其资源禀赋比较优势， 就能够进行资本积累，发展资本、技术密集型产业，提升产业结构。但现今我国 出口的产品还是以劳动密集型为主，产品的附加值都较低，资金积累较少，按照 这样的出口模式以求聚集大量的资金，发展资本密集型行业需要漫长的等待的过 程，而且在这个过程中间，我们有可能陷入比较优势陷阱。另一种观点认为政 策能够促进动态比较优势转换，在本章，我们针对该观点深入分析动态比较优势 的转换过程及政府政策对动态比较优势的促进作用。 2 1 影响动态比较优势转换的因素分析 在人类社会发展和技术进步的过程中，关于技术进步对经济增长的促进作用 这一问题，人们进行了长期的探讨。亚当斯密在他的国富论中就已经提出 技术进步是影响经济增长的主要变量之一。2 0 世纪5 0 年代后更是形成了现代经 济增长理论，认为经济增长主要由知识积累来推动，内生技术进步是经济体实现 持续增长的决定因素和主要动力。在对动态比较优势理论的分析中，我们可以 看到技术进步的影子，比较优势是可以后天创造的，技术进步能够创造新的较优 。林毅夫，蔡畴，李周赶超战略的再反思即可供替代的比较优势战略 j 战略与管理，1 9 9 5 ，( 3 ) 。a r r o wk “t h ee c o n o m i ci m p l i c a t i o no ft h el e a r n i n gb yd o i n g ” j r e v i e wo fe c o n o m i c s t u d i e s ，1 9 6 2 ，2 9 ：1 5 5 1 7 3 1 0 浙江大学硕士学经论文 动态比较优势与嚣垦贸易政策的选择 势，促进经济增长。我国学者李荣林。在其著作动态国际贸易理论研究中将 技术进步与动态比较优势的变化结合起来分析，认为如果发生资本技术型进步， 那么经济中的部门结构会发生变化，使部门的比较优势朝投资部门转化。 技术进步是经济长期增长的源泉，在决定国家经济发展和国际分工中，技术 水平和进步率是关键因素，但是不同的国家存在着不同的技术进步率，是什么因 素在决定着技术进步的大小呢? 现代经济学理论运用技术内生化分析技术进步 的源泉，研究表明，技术进步是战略性r & d 投资、知识外溢、对外国技术的模仿、 学习与创新、人力资源提升等共同作用的结果。 在促进本国技术进步过程中，对技术研发和引进吸收的投资是物质前提，没 有相当的物质投入，一国的技术水平是很难有大幅度提高的。从历史经验我们可 以看到，经济增长迅速，技术进步率高的国家对技术的投资远远高于那些绩效差 的国家。对比发达国家和发展中国家在科研开发上的投入，发达国家研究开发投 资占g i ) p 比重的2 5 ，比发展中国家的比重高l o 倍。再以韩国为例，韩国经 济的成功发展与该国在技术上的重视是密不可分的。在韩国的经济发展计划中， 一直将人才培养和振兴科学技术作为国家经济发展的中心环节之一，同时国家不 断加大对研发的投入，并提供各种优惠政策提倡企业自主研发。 技术进步不仅取决于研发投资，更取决于人力资本水平。研发是高级的脑力 劳动，其能力大小依赖于一国的人力资本积累和水平，很难想象在一个人口素质 低下、教育落后的国家会有很高的技术创新能力。如果一国的人口素质较高则可 为技术进步提供更好的创新空间、更好的创新制度环境、更高的劳动力素质和科 研队伍，就可促使一国技术创新能力的快速提高。战后韩国技术进步之所以如此 迅速，其中很大一个原因就是它重视人才培养，造就了一大批高素质人刁。 在技术进步中，除了自身的技术研发创新之外，通过对外的技术引进，在生 产中学习、模仿，进行“干中学”。也是促进本国技术进步的重要途径。特别是 对于技术落后的发展中国家而言，这种方式更为重要。它大大减少了发展中国家 的投入，降低了成本，有利于发展中国家对发达国家的经济赶超。经济学理论分 。李荣林动态国际贸易理论研究一均衡与非均衡分析 砌北京：中国经济出版社：2 0 0 0 ，1 6 3 1 6 9 o 王春法国家创新体系与东亚经济增长 劬北京：中国社会科学出版社：2 0 0 2 ，6 7 “干中学”( 1 e a r nb yd o i n g ) ：对各种行业生产过程进行的经验研究表明，在目前的劳动生产率和过去的 括动措施( 如过去积累的产出或投资) 之问存在着一种正向联系。劳动者从经验中学习，经验是在生产过 程中获得的。约翰伊特韦尔，默里米尔盖特，彼得纽曼新帕尔格雷夫大词典 m 经济出版社：第三卷 1 6 3 1 6 4 l 】 浙江大学硕士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 析表明，“干中学”能力的大小和效果取决于发展中国家初始人力资本存量以及 人力资本水平，本国的自主技术创新需要很高的人力资本，而生产中的学习同样 需要很高的人力资本水平。发展中国家对于发达国家先进技术的模仿学习能力取 决于发展中国家的人均人力资本水平。所以说从另一种角度来看，“于中学”能 力的强弱与人力资本紧密联系。 从以上分析我们可以得出，影响技术进步的主要因素有“干中学”能力、研 究与发展水平和人力资本水平三方面。 2 2 瑞丁模型及其修正 受新贸易理论和新经济增长理论的启发，1 9 9 9 年伦敦经济学院的斯蒂芬瑞 丁建立了一个一般均衡下的内生比较优势模型，分析了在连续效用函数下，发展 中国家通过适当的政策干预可以获得动态比较优势，从而扭转在国际贸易中的不 利分工模式。他在研究中发现，“干中学”效率影响着动态比较优势的转换。如 果在高技术产业上，发展中国家具有比发达国家更高的“干中学”效率，那么发 展中国家获得知识的速度和增量有可能显著地高于外国产业( 即经验积累的边际 增长率更高) ，从而导致这些产业学习曲线下降的潜力更大，劳动生产率获得显 著增长，从而获得动态比较优势。 但是现在我们知道，获得知识与技术从而提高劳动生产率、拓展国际贸易的 途径不仅仅是“干中学”，此外战略性r d 补贴、人力资本的培训都会影响到动 态比较优势的转化。所以，本文加入影响转换的重要因素：战略性r & d 补贴、人 力资本培训等对原有的瑞丁模型进行修正，论证了动态比较优势转换的可能性。 2 2 1 模型基本假设 该模型是建立在标准李嘉图贸易模型基础上的一般均衡内生增长模型。模型 假设世界上只包括2 个国家( 本国和外国，其中外国的变量符号用+ 表示) ，生 产2 种产品，一种属于低技术产品z ( 比如，农业、纺织品) ，另种属于高技 术产品h ( 比如制造业、电子) 。 。瑞丁认为在自由贸易下的比较优势是内生决定的。参见s t e p h e nr e d d i n g “d y n a m i cc o m p a r a t i r e a d v a n t a g ea n dt h ew e l f a r ee f f e c t so ft h et r a d e ” j o x f o r de c o n o m i cp a p e r s ，1 9 9 9 ，5 1 ：1 5 3 9 1 2 浙江大学硕士学位论文动态比较优势与我国贸易政策的选择 劳动是两国生产过程中唯一的生产要素，两个国家的劳动力总量分别为z 和 r ，每个消费者都被赋予一单位的劳动资源禀赋，即劳动供给弹性为0 。时间是 连续的，以f 表示。随着时间的推移，两部门的劳动生产率将随着部门的生产活 动而内生。 假设两国消费者偏好相同，在任何时点都为柯布一道格拉斯( c o b b d o u g l a s ) 即时效用函数，均表示为uq c ：，c h ) = 掣q i - 9 ，0 ，而且前者的增速往往大于后者。 假如在时期开始对两国进行讨论的话，那么，两国各个部f t 荏t , 时期的生 1 4 浙江大学硕士学位论文 动态比较优势与我国贸易政策的选择 产率水平分别为： a j ( t ) = a t ( t , ) 5 ( t , ) l j ( t 1 ) a j ( t 1 ) 4 ( f ) = ( ) 彳( ) 弓( ) 4 ( ) ( 2 6 ) ( 3 ) 静态的均衡分析 在初始时间为时，两国开始由封闭状态下转为自由贸易。假设无运输成本， 在完全竞争的条件下，生产2 种产品的劳动力所获得的工资分别为： w ：= 4 ( f ) p ：( f ) w h = a h ( f ) 见( r ) ( 2 7 ) 由于本国是非完全专业化的，所以坨= = w 。 下面我们着重考虑发生贸易之后的两国都完全专业化生产的均衡状况。由于 本国专业化生产低技术产品，外国专业化生产高技术产品，我们可以知道 叱 ，并且嵋 嵋，即： 互盟，丝盟、鱼堕 4 ( f ) p h ( t ) a z ( ，) ( 2 8 ) 这是由于在刚开始贸易的t 时期，我国在高技术部门的研发水平，人力资源 水平等都落后于发达国家，决定了本国在低技术部门具有相对更高的生产率水 平，而在高技术部门具有比较劣势，而外国则刚好相反。 根据分析，自由贸易模式下，本圉应该从事部门z 的专业化生产，而国外从 事部门h 的专业化生产，并在此基础上进行自由贸易。与( 2 8 ) 式相对应的z 和 h 产品的世界相对供给数量为： r s d = ( e + r