（政治经济学专业论文）中国知识产权保护水平与影响因素的实证分析.pdf

啊1，1 原创性声明 i i i ii i ii i iii i i ii i i ii ii y 17 9 0 0 0 0 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本 在导师的指导下，独! 厶蝴亍研究 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论奶泡含任侗俱他个八岛琶襄 体己匿毙燕麦撰写j 立盼伴刃成果。对本文的矽缪舴出重要贡献的个婿【嗪体，均 已在文中以明确力式标明。本声明的法律壶任由本人刀黏旦。 论= 艾f 雠擞：翟蝗至日期：亟2q ：丝：山 关于学位论文使用授权的声明 本j l 完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向 国家萑秽专科丁或机构送撇的复e 阼聊畦抒版，愈毓留魈阎和蜡阅；本人 授权山东大学可州争鸥锥娩文的全韶蓼淘玢内容编入有关数周萄新亍检索，可 以稠影印、缩日蟛琪触复制手段保夸沦= 文弄吼药瓣等维磁= 文。 m 垃论戈撇周蚴雌哟 ：翟丝至剔嗽短递日期：丝厶：丝p i i i 尔人中硕k 学伶沦艾 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 1 1 研究背景1 1 1 1 中国加入w t o ，机遇与挑战并存1 1 1 2 发展中国家知识产权保护的困境1 1 1 3 我国知识产权保护的研究现状3 1 2 研究的动因与写作目的4 1 3 对文中主要概念的说明4 1 4 主要研究思路方法和框架布局5 1 4 1 主要研究思路方法5 1 4 2 主要内容和研究框架6 1 5 文章可能的创新点和不足7 1 5 1 本文可能的创新点7 1 5 2 论文存在的不足7 第二章文献综述8 2 1 影响产权保护的因素8 2 1 1 国际组织参与论8 2 1 2 法律渊源论9 2 1 3 政治体制论9 2 1 4 其它论断9 2 2 关于知识产权保护水平的衡量( i p p 指标的度量) 1 0 第三章我国知识产权保护的现状分析1 3 3 1 中国现代知识产权保护制度的变迁及其影响1 3 3 1 1 中国知识产权的立法保护1 3 3 1 2 中国知识产权的司法保护1 4 3 1 3 中国知识产权的行政保护1 5 3 1 4 中国加入的知识产权国际公约和组织1 6 ijj 乃：大学硕卜学何论文 3 2 中国现代知识产权保护中存在的问题1 7 3 2 1 知识产权立法还不健全1 7 3 2 2 知识产权司法制度滞后1 8 3 2 3 知识产权行政制度滞后1 8 第四章我国知识产权保护水平指标体系构建：2 0 4 1t r i p s 协议下我国知识产权保护水平的标准选择问题2 0 4 1 1 现有观点的综述2 0 4 1 2 对我国目前知识产权保护水平的分析2 0 4 2 知识产权保护水平指标体系构建2 2 4 2 1 现有指标的缺陷2 2 4 2 2g p i 修正指标的设立2 3 4 2 3 执法效果f ( t ) 二级指标的选取2 3 4 2 4 数据的采集和f ( t ) 指标构建合理性检验2 6 4 2 5 执法效果f ( t ) 的计算2 7 4 3 知识产权保护水平指标的测量与分析2 8 第五章知识产权保护的影响因素3 0 5 1 影响知识产权保护的因素3 0 5 1 1 人均收入对知识产权保护水平产生影响3 0 5 1 2 对外贸易与国际压力对知识产权保护水平产生影响3 l 5 1 3 技术创新的能力对知识产权保护水平产生影响3 1 5 1 4f d i 对知识产权保护水平产生影响3 2 5 1 5 国内外专利申请量对知识产权保护水平产生影响3 2 5 1 6 总市场规模对知识产权保护水平产生影响3 3 5 1 7 互联网的发展对知识产权保护水平产生影响3 3 5 2 我国知识产权保护水平的实证研究3 3 5 2 1 模型的建立3 4 5 2 2 数据的来源3 5 5 2 3 实证分析一3 5 第六章结论与政策建议4 4 6 2 1 建立与中国国情相适合的知识产权立法水平4 5 6 2 2 适当提高执法水平，强化人们的知识产权保护意识4 7 6 2 3 积极鼓励r & d 投资，增强科技创新能力4 7 附表4 9 参考文献5 3 致谢5 6 ，-，i，!，llili 出鬻、 东大学硕j j 学伶论文 c o n t e n t s s u m m a r y i a b s t r a c t i i c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n 1 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n d 1 1 1 1c h i n a sa c c e s s i o nt ow t o ，o p p o r t u n i t i e s & c h a l l e n g e s 1 1 1 2t h e p l i g h to f i p pi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s 1 1 1 3c u r r e n ts t a t u so fi p pr e s e a r c hi nc h i n a 3 1 2s t u d ym o t i v a t i o na n dw r i t i n go b j e c t i v e 4 1 3d e s c r i p t i o no f t h em a i nc o n c e p t s 4 1 4m a i nr e s e a r c hm e t h o da n df r a m e w o r kf o rl a y o u t 5 1 4 1m a i nr e s e a r c hm e t h o d 5 1 4 2m a i nc o n t e n ta n dr e s e a r c hf r a m e w o r k 6 1 5i n n o v a t i o no fa r t i c l e sa n dp o s s i b l ed r a w b a c k s 7 1 5 1i n n o v a t i o no fa r t i c l e s 7 1 5 2p o s s i b l ed r a w b a c k s 7 c h a p t e r 2l i t e r a t u r er e v i e w 8 2 1f a c t o r st h a ta f f e c tp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n 8 2 1 1p a r t i c i p a t i o no fi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s 一8 2 1 2s o u r c e so f l a w 9 2 1 3p o l i t i c a ls y s t e mt h e o r i e s 9 2 1 4o t h e rc o n s t a t a t i o n 9 2 2m e a s u r e m e n to fi p pl e v e l ( i p pi n d i c a t o r sm e a s u r e ) 1 0 c h a p t e r 3a n a l y s i so fc u r r e n ts t a t u so fi p pi nc h i n a 1 3 3 1m o d e mc h i n e s ei p ps y s t e ma n di n f l u e n c e 1 3 3 1 1l e g a lp r o t e c t i o no fi p ri nc h i n a 1 3 3 1 2j u d i c i a lp r o t e c t i o no fi p ri nc h i n a 1 4 3 1 3a d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o no fl p ri nc h i n a 15 3 1 4c h i n a sa c c e s s i o nt oi n t e m a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s 1 6 a i i i 女：人学硕上学伊沦乏 3 2p r o b l e m so f m o d e mi p rp r o t e c t i o ni nc h i n a 1 7 3 2 1f l a w so fi pl e g i s l a t i o n 1 7 3 2 2l a g so fi pl e g a ls y s t e m 18 3 2 3l a g so fi pa d m i n i s t r a t i v es y s t e m 18 c h a p t e r4c h i n a si n d i c a t o rs y s t e mo f i p p 2 0 4 1i p pl e v e lo fs t a n d a r ds e l e c t i o nu n d e rt r i p sa g r e e m e n t 2 0 4 1 1r e v i e wo f e x i s t i n gv i e w s 2 0 4 1 2a n a l y s i so f t h ec u r r e n tl e v e lo f i p rp r o t e c t i o n 2 0 4 2s e tu po f t h ei n d e xs y s t e mo f i p r p r o t e c t i o n 2 2 4 2 1s h o r t c o m i n g so fe x i s t i n gi n d i c a t o r s 2 2 4 2 2e s t a b l i s h m e n to fg p im o d i f i c a t i o ni n d i c e s 2 3 4 2 3e n f o r c e m e n te f f e c tf ( t ) ：s e l e c t i o nf ol e v e l2i n d e x e s 2 3 4 2 4d a t ac o l l e c t i o na n dc o n s t r u c t i o no ff ( t ) i n d e x 2 6 4 2 5e n f o r c e m e n te f f e c tf ( t ) c a l c u l a t i o n 一2 7 4 3l e v e lo fi p rp r o t e c t i o ni n d e xm e a s u r e m e n ta n da n a l y s i s 2 8 c h a p t e r 5i p pf a c t o r s 3 0 5 1f a c t o r sa f f e c t i n gi p p 3 0 5 1 1i m p a c to f p e rc a p i t ai n c o m eo ni p r p 3 0 5 1 2i m p a c to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e & p r e s s u r eo ni p r p 3 1 5 1 3i m p a c to f t h ea b i l i t yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 3 1 5 1 4i m p a c to f f d io nt h el e v e lo f i p r p 3 2 5 1 5i m p a c to f p a t e n ta p p l i c a t i o n so nt h el e v e lo f i p r p 3 2 5 1 6i m p a c to f t o t a lm a r k e ts i z eo nt h el e v e lo f i p r p 3 3 5 1 7i m p a c to f i n t e r n e td e v e l o p m e n to nt h el e v e lo f i p r p 3 3 5 2e m p i r i c a ls t u d yo fi p rp r o t e c t i o ni nc h i n a 3 3 5 2 1c o n s t r u c t i o no fm o d e l 3 4 5 2 2d a t as o u r c e s 3 5 5 2 3e m p i r i c a la n a l y s i s 3 5 c h a p t e r6 c o n c l u s i o n sa n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s 4 4 6 1c o n c l u s i o n s 4 4 ii，；：i川 女：大学硕上学付论文 6 2p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s 4 5 6 2 1e s t a b l i s h m e n to fa p p r o p r i a t ei p pl e v e lf o rc h i n a 4 5 6 2 2p r o m o t i n gl a we n f o r c e m e n t & p u b l i ca w a r e n e s s 4 7 6 2 3e n c o u r a g er & di n v e s t m e n t ，a n de n h a n c es c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n 4 7 a p p e n d i x 4 9 r e f e r e n c e s a c k n o w l e d g e m e n t s 5 3 p o o o o o o _ _ _ _ _ - 。_ 1 _ _ - 1 i i4 ：人硕上学付论艾 摘要 当今世界是。个以变革、调整、创新为显著特征的时代。国家之间的竞争， 归根到底是综合国力的竞争，是科技创新能力的竞争，是知识产权的竞争。知识 日益成为经济增长和社会发展的第资源要素，那么。个有利于促进知识生产和 转化的制度，即知识产权保护制度，就是决定国家竞争力的重要制度安排。本文 重点研究了我国知识产权保护水平的历史变迁过程，并对影响我国知识产权保护 水平的各个因素进行了讨论。 从卜世纪8 0 年代初开始建立知识产权保护制度以来，中国的知识产权保护 取得了显著进展。目前，中国的知识产权立法保护已基本达到t r i p s 协议的标准， 但是由于知识产权保护“执法效果”较差，导致我国实际的知识产权保护仍处在 相对较低的水平上。本文针对中国的实际情况，构建了衡量我国知识产权保护水 平的指标体系并进行了评价，发现较弱的社会法制化程度、滞后的知识产权行政 保护与司法保护、公众薄弱的知识产权保护意识以及加入w t o 较晚都是导致我国 知识产权保护“执法效果”比较差的主要原因。 本文通过对现有国内外的大量文献的梳理，发现我国知识产权保护水平受 到科学技术发展水平、对外贸易、专利申请量等诸多因素的影响。以我国 1 9 8 5 - 2 0 0 7 年的数据为基础进行计量分析，发现我国的知识产权保护水平和我国 的经济发展水平有很密切的关系。并且，随着我国创新水平的不断提高，应该相 应的加大知识产权保护的执法力度，使实际的知识产权保护水平有相应的提高。 目前国内外与知识产权保护相关的文献主要集中在知识产权保护的高水平 对经济增长、引进外资、促进创新等方面的影响卜，少有学者反过来思考何种因 素会影响我国的知识产权保护水平。本文从宏观的角度，探讨了影响我国知识产 权保护的诸多因素，在现象描述和定性分析的同时，更加重视实证研究，清晰了 影响我国知识产权保护实际水平的关键因素。 关键词：知识产权保护水平指标体系影响因素 1 1 f 尔大j - i 员卜学付论文 a b s t r a c t t h ew o r l dt o d a yi sb e c o m i n ga ne r aw i t ht h ef e a t u r e so fc r e a t i o n ，a d j u s t m e n t ， a n di n n o v a t i o n c o m p e t i t i o n sb e t w e e nc o u n t r i e sa r em a i n l yd e t e r m i n e db ym a n y s o p h i s t i c a t e df a c t o r ss u c ha sn a t i o n a ls t r e n g t h s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n a n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc o m p e t i t i o n k n o w l e d g ei si n c r e a s i n g l yb e c o m i n gt h ef i r s t r e s o u r c ee l e m e n to ft h ee c o n o m i cg r o w t ha n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，t h u s ，t h es y s t e m w h i c hh e l p st op r o m o t ek n o w l e d g ep r o d u c t i o na n dt r a n s f o r m a t i o n s ，t h a ti s aw e l l d e v e l o p e d i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o ns y s t e m ，i st o d e t e r m i n et h en a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s t h i sp a p e r f o c u s e so nt h ep r o c e s so fh i s t o r i c a lc h a n g ei nt h el e v e lo f i p rp r o t e c t i o ni nc h i n aa n da l s oc o n s i d e r e dt h ev a r i o u sf a c t o r sw h i c hm i g h ta f f e c tt h e l e v e lo fi p rp r o t e c t i o ni nc h i n a f r o mt h ee a r l y8 0 so fl a s tc e n t u r y , t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ns y s t e mw a s e s t a b l i s h e d c h i n a si p rp r o t e c t i o nh a sm a d er e m a r k a b l ep r o g r e s s a tp r e s e n t ，c h i n a h a sb a s i c a l l yr e a c h e dt h el e g a lp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t st r i p s a g r e e m e n ts t a n d a r d ，b u td u et oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ”l a we n f o r c e m e n t e f f e c t i sr e l a t i v e l yp o o ll e a d i n gt ot h ea c t u a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ni nc h i n a i ss t i l la tar e l a t i v e l yl o wl e v e l i nt h i sp a p e lb a s e do nt h ea c t u a ls i t u a t i o ni nc h i n a w eb u i l tt h ei n d e xs y s t e mt om e a s u r ec h i n a sl e v e lo fi p rp r o t e c t i o na n dm a k er e l a t e d e v a l u a t i o n w ef o u n dt h a tw e a ks o c i a ll e g a l i z a t i o n ，i u d i c i a la d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o n o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ，w e a kp u b l i ca w a r e n e s so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o na n dl a t em e m b e r s h i po ft h ew t oa r et h em a i nr e a s o n sf o rt h ep o o r ”e n f o r c e m e n te f f e c t ”o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ni nc h i n a b a s e do na l ls o r t so fl i t e r a t u r e w ef o u n dt h a tt h el e v e lo fi p rp r o t e c t i o ni nc h i n a i sa f f e c t e db yt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ，f o r e i g nt r a d e ，p a t e n t a p p l i c a t i o n s a n dm a n yo t h e rf a c t o r s u s i n gc h i n a s19 8 5 2 0 0 7d a t aa st h eb a s i sf o r q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s w ef o u n dt h a tt h el e v e lo fi p rp r o t e c t i o ni nc h i n aa n dc h i n a s e c o n o m i cd e v e l o p m e n th a sac l o s er e l a t i o n s h i p m o r e o v e r , w i t ht h ec o n t i n u o u s i m p r o v e m e n to ft h el e v e lo fi n n o v a t i o n w es h o u l di n c r e a s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o ne n f o r c e m e n ts oa st oi n c r e a s et h ea c t u a l l e v e lo fi p rp r o t e c t i o n m o s tr e c e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nl i t e r a t u r ea r g u e dt h a tt h eh i g hl e v e lo f i p rp r o t e c t i o ni sd u et ot h ee c o n o m i cg r o w t h ，f o r e i g ni n v e s t m e n t ，i n n o v a t i o n p r o m o t i o n v e r yf e ws c h o l a r sw o u l dc o n s i d e rw h a tm i g h ti nt u ma f f e c tt h ep r o t e c t i o n o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl e v e l t h i sp a p e rs t a r t e dw i t ham a c r op e r s p e c t i v e ，d i s c u s s e s t h ei m p a c to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ni nc h i n aa n dc o n d u c t e ds u 塌c i e n t q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa tt h es a m et i m e w i t hm o r ea t t e n t i o nt oe m p i r i c a lr e s e a r c h t h i s p a p e rw o u l dh e l pu st oh a v eac l e a ru n d e r s t a n d i n ga b o u tw h a ta f f e c tt h ea c t u a i i e v e lo f i p rp r o t e c t i o ni nc h i n a k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nl e v e l ；i n d i c a t o rs y s t e m ； d e t e r m i n a n t s i l l i i4 ：夫中硕士中何沦文 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 1 中国加入w t o ，机遇与挑战并存 随着世界经济全球化、贸易自由化的深入和发展，知识产权在国际竞争中的 战略地位日益凸现。正如美国未来学家托夫勒指卜h 的那样：“当代经济方面最重 要的事情是种创造财富的新体系的崛起，这种体系不再是以肌肉( 体力) 为基 础，而是以头腩( 腩力) 为基础。 随着知识经济时代的到来，中国于2 0 0 1 年加 入世界贸易组织( w t o ) ，由于世贸已经把与贸易有关的知识产权协议( t r i p s ) 纳入其管辖领域，因而对我国的知识产权保护工作也会产生两方面的影响：。方 面t r i p s 为我们带来了机遇拥有了并i w t o 成员公平竞争，解决知识产权争端的 权利：w t o 统一的争端解决机制有助于减少或在。定程度卜扼制过去发达国家动 辄使用的单边报复行为，使我们在与发达国家之间发生知识产权争端时能够在 t r i p s 协议下通过多边谈判解决争端；另一方面t r i p s 的规定也为我们带来了挑战 对我国的知识产权保护水平提出了更高的要求，即必须满足t r i p s 所规定的 最低标准。如果我们不能有效保护缔约成员国知识产权权利人的合法利益，就又 可能被终止应该享有的减让等优惠待遇，甚至受到交叉报复和跨部门报复。我们 面临的重大任务是，加强对知识产权的保护特别是对假冒、盗版、侵权行为进行 有力的打击，以适应t r i p s 的最低标准。 1 1 2 发展中国家知识产权保护的困境 对于那些本身具有极强的知识生产能力的发达国家( 北方国) 来说，采用比 较强的知识产权保护制度对于经济增长的影响无疑是有利的。在实施t r i p s 协议 下，m c c a l m a n ( 1 9 9 9 ) 对2 9 个国家的专利租金跨国收入转移的研究，可以揭示这 种短期损失的严重性：由于美国等北方国家其在海外拥有大量的专利权，并且专 利法在1 9 8 8 年就已经达至i t r i p s 标准，它所需的制度改进成本非常小，因此北方 国家是t r i p s 协议最大的受益者( 占据专利租金转入总额的8 0 以，卜) 。相较而言， l i 自：大彳：倾i j 宁何沦文 由于发展中国家在海外的专利数量十分有限，而且现有的专利制度离t r i p s 的要 求差距很大，因此无例外的成为租金净转m 国，承受了全部租金转出的将近 4 0 。据世界银行统计，在全球r & d 投入中，美欧日等发达国家占8 6 ；在国际技 术贸易收支方面，高收入国家获得全球技术转让和许可收入的9 8 。知识已经成 为发达国家经济增长的主引擎，知识产权制度则成为保证其专有知识不受侵犯的 有力屏障。 但是，对于那些本国自身知识生产能力不强，技术知识的来源主要是同发达 国家通过贸易获得的发展中国家( 南方国) 而言，是否应该采取强的知识产权保 护以及何时采取都是+ 个值得研究的问题。困难在于，一方面加入t r i p s 协议对 发展中国家具有短期的冲击：l e s s e r ( 2 0 0 1 ) 认为t r i p s 强化了知识产权制度，这 可能导致知识和技术的垄断，阻碍知识和技术的扩散，增加模仿成本，对发展中 国家的经济增长有定的副作用。在这一作用下，王晓春( 2 0 0 4 ) 认为知识产权 保护的高标准，使得发展中国家国内企业模仿和使用新技术的成本增加从而会带 来的国际贸易条件的恶化；此外，本地消费者也会因为商品价格上涨遭受损失， 收入从本国企业和消费者手中转移到外国企业。除了以上能以货币计量的经济损 失外，t r i p s 的实施还会引起许多潜在的社会福利损失，例如：专利保护变化导致 的药价提高会降低国民的营养和健康水平，版权保护的加强会减少国民学习国际 先进文化和知识的途径等等。宋河发穆荣平( 2 0 0 6 ) 认为我国正处于工业化中 期，自主创新能力还十分弱小，知识产权保护对自主创新的激励作用不是很大， 世界知识产权强度提高所导致的知识权垄断和滥用可能影响我国的自主创新能 力。另一方面，在现实当中，很多南方国家的政府将f d i 作为重要的模仿、复制 途径。据2 0 0 7 年的世界投资报告统计，在2 0 0 6 年世界各国有1 4 7 项主要的政 策变动是为了有力的吸弓i f d i 的进入，其中7 4 的政策是由发展中国家做出的。跨 国公司在南方国家的投资并不仅仅考虑生产成本问题，还会考虑由于技术转移所 带来的许多负面影响，如被东道国厂商低成本模仿等等。如果南方国家知识产权 保护水平太低的话，将直接影响到跨国公司的技术转移策略，因而也就影响发展 中国家以“市场换技术 战略的成功与否。此外，h u & j a f f e ( 2 0 0 1 ) 通过对台湾 和韩国的研究发现：发展中国家加强知识产权保护会增加国外专利申请的流入 ( 尤其是来自技术主导国家的专利申请) ，同时会引发国内厂商对国外专利引用 2 i f l 自：大学顺f + 学f 7 沦文 的积极性，进而促进了二次创新活动。因此，对于发展中国来说知识产权的保护 水平可能并不是越高越好，而是应该选择与其本国的收入水平、研发能力，获取 外国技术的渠道相适应的保护标准。 1 1 3 我国知识产权保护的研究现状 有很多学者研究t t r i p s 协议下中国知识产权保护问题，主要如以下几个方 面所述： 首先，关于中国知识产权保护外部环境的研究。m a s k u s 等( 2 0 0 5 ) 提m 仅仅 依赖建立更强的知识产权保护水平来推动技术发展和经济增长是远远不够的，知 识产权的保护必须与整套互补的创新措施相配合，这方面中国严重滞后。 h o r ii & 1 w a i s a k o ( 2 0 0 7 ) 通过证实研究指m 最严格的知识产权政策未必会促进经 济增长，国的知识产权保护水平应与其经济发展阶段相适应。z h a n & z h u ( 2 0 0 7 ) 认为发展中国家的反托拉斯法和政府部门并没有像发达国家那样很好地运作，这 给西方企业带来了在东道国滥用知识产权的机会，中国对此的反应是需要采取措 施改善其法律制度来限制知识产权的滥用。邹薇( 2 0 0 2 ) 指出我国不仅要提高保 护知识产权的立法力度，而且还要从政治、经济和文化等方面为知识产权保护提 供制度环境方面的支持。 其次，关于中国知识产权保护执行力度的研究。c l a r k ( 2 0 0 0 ) 认为中国知 识产权保护的基本问题是缺乏资金来支持政府执法机构的运行，这导致了执法部 门对侵权等行为的惩罚较轻，罚款和赔偿的水平较低。w a n g ( 2 0 0 4 ) 指出虽然中 国已经在知识产权立法卜取得了进步，但是任何好的法律如果没有被有效、深入 和普遍的执行是没有用的。 再次，关于中国知识产权保护标准的研究。有学者主张应实施t r i p s 协议规 定的最低标准。r e v e s z ( 1 9 9 9 ) 强调一国的知识产权保护水平遵守t r i p s 协议规 定的最低标准是明智的，这样可以避免w t o 下政治和贸易报复以及惩治行动，但 是提供超过最低标准的保护可能会妨碍国内市场竞争；有学者认为中国知识产权 保护水平实行高标准会带来过度保护的问题。l ac r o i x & k o n a n ( 2 0 0 2 ) 指出美国 和其他发达国家不希望对中国使用不同的知识产权保护标准。然而，这种一劳永 逸的高标准会过早的产生过度保护的问题；还有学者提出中国实际的识产权保护 l “尔大学硕士学何论文 标准过低而且透明度不足。m o g a & r a i t i ( 2 0 0 2 ) 认为中国没有完全遵从t r i p s 协 议的要求，对侵权行为的损害赔偿水平依然很低，仍没有明晰t r i p s 提出的所有 必须的知识产权保护标准。 1 2 研究的动因与写作目的 研究背景说明t i r p s 使知识产权保护的高标准在w t o 成员国中确定下来，这可 能会导致发达国家与发展中国家在较长时间内维持技术和经济发展的不平衡。而 且国际经验也表明，技术后发国家在赶超领先过时，开始都采用较弱的知识产权 保护水平鼓励国内企业对国外技术进行模仿，以提高获得先进技术的能力，并在 经济发展的不同的发展阶段应该采用不同的知识产权保护水平，例如日本、韩国 和中国台湾都无一例外。上面的叙述可见，知识产权的保护也不是孤立的，需要 相应的外部环境来支持。现阶段，中国知识产权保护水平的标准是在外部压力以 及我国国内利益诉求这两方面的共同影响下设立的，并非是我国经济、社会发展 的客观需求。目前，中国知识产权保护的核心难题是外部环境问题、执法力度问 棚 题和标准制定的问题。也即，外部环境对中国知识产权保护产生何种影响? t r i p s 协议下中国应该如何强化知识产权保护的执法效力? 中国设定知识产权保护水 平标准的影响因素是什么? 然而到目前为止，无论是从理论上还是经验分析方面，还很少有学者对上述 问题进行综合考虑和全面研究。本文力图结合我国经济技术发展的实际情况，揭 示我国知识产权保护水平现状及其决定因素，这对在知识产权制度建设过程中配 套措施的健全和避免不必要的经济运行成本具有重要的意义。通过对影响因素的 浅析，也有助于为政府制定和实施相关政策提供理论依据。 1 3 对文中主要概念的说明 ( 一) 知识产权 首先，关于知识产权的含义。在不同背景下，人们提到“知识产权”有不 同的涵义。参考吴欣望( 2 0 0 7 ) 的定义，说到“某企业拥有某项知识产权”的时 候，是将知识产权当成一种资产；对各种法律法规中涉及到知识产权用“知识产 权规则”来统称，其含义比通常意义上的知识产权法更广泛；此外，从政府角度 4 尔大学帧