（科学技术哲学专业论文）近代科学未在中国产生的背景、原因及视域——兼对“李约瑟难题”的思考.pdf

硕士论文 近代科学未在中国产生的背景、原因及视域 摘要 中国古代的科学技术在相当长的历史时期居于世界领先地位，但从1 6 世纪开始逐渐 落后于西方，以至于在先进的基础上并未产生世界意义的近代科学。为什么中国未产生 近代科学? 这一问题已成为科技史研究中的一大难题，引起了国内外学术界的广泛关注 和长期讨论。这一问题也被称为“李约瑟难题 ，学术界关于此问题从各个角度进行了 研究和探索，给出了不同的观点。 本文从近代科学未在中国产生的历史背景出发，通过中西方近代科技发展与成就的 对比，以及中西科学传统的比较，对近代科学未在中国产生的原因分别从哲学、思维与 文化、制定等社会文化视角进行剖析，从中我们找出此问题的一些关键因素。而后，对 这一问题进行理性和深入的反思探索，从得到的启示中，更加透彻地理解和认识中国科 学发展的历史状况，由此能够加快推动中国科技发展的进程，使中国科技有朝一日重新 回到世界的前列。 本文研究主要运用了历史比较法和文献分析法。文中通过西方近代科技革命和中国 近代科学发展的横向比较，以及中国古代科学的兴盛和中国近代科学的衰落的纵向对 比，反映了近代科学未在中国产生的历史背景；运用文献分析法，通过对“李约瑟难题” 的研究成果以及相关文献的思考分析，对近代科学未在中国产生的原因的进行了多视角 剖析。 关键词：李约瑟难题；近代科学；历史背景；原因剖析；研究视域 a b s t r a c t硕上论文 a b s t r a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi na n c i e n tc h i n aw e r ei nt h el e a d i n gp o s i t i o nf o ral o n gp e r i o di n t h ew o r l d ，b u tf r o mt h eb e g i n n i n go ft h e16 t hc e n t u r y , s c i e n c eg r a d u a l l yl a g g e db e h i n dt h e w e s t ，s ot h a tt h ea d v a n c e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw e r en o tp r o d u c e di nc h i n a w h yd i d m o d e ms c i e n c en o ta p p e a ri nc h i n a ? t h i si s s u eh a sb e c o m ead i f f i c u l tp r o b l e mi ns c i e n c e h i s t o r yb o t ha th o m ea n da b r o a d ，a n di th a sg a i n e dw i d ea t t e n t i o na n dd i s c u s s i o n t h i si s s u e h a sb e e nr e f e r r e dt oa st h e ”n e e d h a mp r o b l e m ”t h ea c a d e m i cc o m m u n i t ys t u d ya n de x p l o r e t h i si s s u ef r o mv a r i o u sa n g l e s ，a n dg i v et h ed i f f e r e n tv i e w s t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h eb a c k g r o u n dw h ym o d e ms c i e n c ed i dn o ta p p e a ri nc h i n aa n d c o m p a r e st h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n ta n dt r a d i t i o ni nc h i n aa n dw e s t t h i sa r t i c l es t u d i e st h e i s s u ef r o mt h ev i e w so f p h i l o s o p h y , t h i n k i n ga n dc u l t u r e ，a n dw ef i n ds o m ec r u c i a lf a c t o r si n t h i ss t u d y t h e nw ee x p l o r et h ei s s u ed e e p l yi nar a t i o n a lw a y w eu n d e r s t a n dt h eh i s t o r yo f s c i e n t i f i cd e v e l o p m e n ti nc h i n am o r et h o r o u g h l y t h u sw ec a np r o m o t ec h i n e s es c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t ，a n dm a k es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nc h i n ar e g a i nt h el e a d i n gp o s i t i o ni nt h e w o r l d i nt h i sp a p e r , im a i n l yu s eh i s t o r i c a lc o m p a r i s o na n dl i t e r a t u r ea n a l y s i s ic o m p a r et h e t e c h n o l o g yr e v o l u t i o ni nw e s t 、析t hm o d e ms c i e n c ed e v e l o p m e n ti nc h i n a ia l s oc o m p a r e p r o s p e r i t yo fs c i e n c ei nc h i n aw i t hd e c a d e n c yo fm o d e ms c i e n c ei nc h i n at of i n do u t h i s t o r i c a lb a c k g r o u n do fm o d e ms c i e n c ed i d n ta p p e a ri nc h i n a t h el i t e r a t u r ea n a l y s i si s u s e dt oa n a l y z et h er e a s o nw h ym o d e ms c i e n c ed i d n ta p p e a ri nc h i n ai nd i f f e r e n ta n g l e s 、析t l l c o n s i d e r a t i o no f n e e d h a mp r o b l e m ”r e s e a r c ha n dr e l a t e dl i t e r a t u r e k e y w o r d s ：n e e d h a mp r o b l e m ；s c i e n c ei nm o d e r nt i m e s ；h i s t o r i c a lb a c k g r o u n d ； a n a l y s i so fr e a s o n s ； r e s e a r c hh o r i z o n h 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：名咝研究生签名：坦盥!y 问7 年多月，夕日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生躲望鲤涉勺7 年6 目tk 硕士论文近代科学未在中国产生的背景、原冈及视域 1 绪论 1 1 问题的提出 本文对近代科学在中国落后问题的探讨，在理论上源自于“李约瑟难题 。 李约瑟先生，英国著名的科技史学博士，在半个多世纪以前，他从自己所著的中 国科学技术史中把这样一个疑问提了出来：“古代华夏中国创造了先进的科技文明， 但是为何近代科学没有诞生并成就在中国却在西方呢? ”这个问题后来被称为“李约瑟 难题 。- 此问题一提出，使国人感到些许尴尬，很多学者在这一问题上提出了不同的观 点，说法各异。在现有存在的资料中，我们发现，国内外学者对“李约瑟难题 的研究 从开始至今，每年都有不少学者撰写文章发表自己的观点，我国国内学术界在此方面也 相当关注，尤其是在一些科技杂志中就“李约瑟难题 特别创办了专栏，此专栏的创办 吸引了国内外广大学者的浓厚兴趣和积极关注，大家在专栏上纷纷发表文章并提出了各 种观点。而学者们则又针对发表的观点不断的进行探讨和争辩，进而提出新的观点，这 种相似的或者相异的观点及探讨仍在进行着，也在不断地启发着后来的研究者。但也有 一些学者就“李约瑟难题 本身提出了质疑，认为提出“李约瑟难题 此问题就是错 误，认为在古代中国根本就没有真正意义上的科学，在古代中国创造的辉煌成就只能称 为是技术发达，而不能称作为科学发达。这些学者提出，科学应该是一个严格的知识体 系，它涵盖了相当多的知识理论，而中国古代的技术文明是称不上这样的知识体系的。 所以他们明确给出观点，在中国古代从没有过科学，辉煌的只是技术。于是，由“李约 瑟难题 难题本身首先引出两种基本观点，一部分学者认为“李约瑟难题”本身就存在 着矛盾，也就没有解答的必要；而另外有相当一部分学者则是在肯定此问题的基础上， 更多的进行问题解答的探讨。而本文观点更趋向于认为此问题具有合理性。 首先，关于“李约瑟难题 相同涵义的问题不只是李约瑟博士一个人提出过，国内 外很多知名学者也曾提出过并进行了深入的研究。日本著名学者薮内清先生，是一位著 名的中国科学技术史研究专家，他对中国科学技术史的研究长达六十多年，并在研究中 运用多种方法相结合的思路，取得了重要成果。他在中国古代的科学一书中写道： 1 5 世纪前，把中国与欧洲的科学技术加以比较，不但二者几乎没有什么差距，相反的是 欧洲从中国得到不少恩惠，欧洲的新生从伊期兰世界继承了不少遗产，这已为西方学界 所注意，可是中国科学技术对世界文明的贡献，不但是西方学者，就连中国近邻而且过 去不断得到中国文明恩惠的日本人也没有给予正确评价。2 诺贝尔奖获得者，著名科学家 李政道博士对中国科学技术史问题也十分关注，他曾经这样讲“实践证明，中国古代科 1 李约瑟中国科学技术史第五卷， m i 北京：北京科学出版社，1 9 7 6 2 薮内清。中国古代的科学【m 】日本：熊川书店，1 9 6 4 l 绪论硕士论文 学才是真正意义上的科学，他不像西方的中世纪科学走入宗教之一途，这一点国外的科 技史专家也都承认。 1 其次，从李约瑟博士对科技史的深入研究中发现“李约瑟难题”提出的必然性，认 为“李约瑟难题”本身就存在着矛盾的观点不成立。从某一方面讲，对中国历史和中国 科技文明的极大兴趣，以及研究中国人民在各个历史时期对科技的发展做出了何种程度 的贡献，可以说是李约瑟研究中国科技史的重要的动机。他提出这样两个问题：其一， 在历史上是哪个时期，某一科学的西方形式和中国形式的融合，从而所有的民族特点融 为一体，形成具有普遍性的近代科学? 其二，在历史上是哪方面，西方形式肯定无疑地 超越了中国形式? 1 这两个问题也揭示出了“李约瑟难题 的真正内涵。 1 2 学术界的研究进展 对于“李约瑟难题”，国内外一些学者都做出了大量有益的探索。目前，学术界具有 代表性的观点及研究成果，主要表现在下几方面： 1 2 1 科技发展理念和教育思想的影响 针对我国近代科技落后的原因，在众多国内学者的研究中，存在着一些共同的观点， 在世界历史上中国是最早完成由奴隶社会向封建社会转型的国家，也是封建社会存续时 间最长的国家。为了满足自身经济发展的需要，封建地主阶级也曾求助于科学技术，使 得在科技的某些领域取得了辉煌的成就。但为了维护其长期统治，甚至达到万世一统的 目的，他们并不积极倡导发展科技，相反还极力压抑和阻碍其发展。一方面，他们对学 有所成、勇于探索和创新的科学家、发明家进行打击；另一方面，他们从思想上禁锢人 们，将主张“三纲五常”、“三从四德 等伦理纲常的儒学视为显学，把四书五经 定为知识分子必读的经典著作，而对自然科学知识持轻视甚至是鄙视的态度，不但不推 动其发展，还认为那只不过是一种“奇技淫巧”。 有学者也认为，中国古代的教育制度是导致科技落后的原因。中国古代的教育是为 统治阶级的统治服务的。他们需要的是能够俯首帖耳、卑躬屈膝的奴才，而不是具有自 主创新精神的人才。所以其教育内容是儒家经典，这些经典是以人伦伦理为主要内容的， 很少有有关自然科学的知识，并要求知识分子对儒家经典熟读死背，至于经典背后所隐 藏的符合自然和社会规律的东西不能进行阐发，更不能以这些规律来反对封建统治。无 论是封建社会早期的官方教育，( 如东汉时期在洛阳所设立的太学) 还是后来兴起并一 统天下的私塾教育，都是以儒学为主的。即使在明末清初，我国手工业萌芽并有一定发 展的时期，教育也没有与生产劳动相结合，没有有关生产实践及其理论的教育。我国资 本主义生产方式不能成功的从封建社会内部成长的原因之一不得不说是教育没有为生 1 程刚中国科技教育史中的李约瑟情结叨河北师范大学学报( 教育科学版) ，2 0 0 0 ( 1 ) 2 硕士论文近代科学未在中国产生的背景、原因及视域 产服务。而与这种教育制度相一致并影响这种教育制度的八股科举制更进一步限制人才 在科学技术上的探索。而欧洲在工商业开始繁荣时期，为了解决在生产实践中所遇到的 难题，或者是为了生产实践能够进一步发展，相继出现了普通的学校和大学，大力发展 市民教育。这些学校的目的就是为生产培养技术人才，因此开设了许多自然科学课程， 造就了大量技师、医生等各类技术和商业人才。这些人成为推动近代科学发展的主角。 1 2 2 闭关自守思想的影响 李约瑟博士认为，在民族姿态上，以自我为中心，拒绝接受外来新事物，这是近代 科学在中国落后的原因之一。中国古代科学先进，后来逐渐落伍了，然而国人对待外来 文化时的姿态，却恰恰与这种历史发展趋向成反比越不先进却越难接受先进文化。 正如艾奇逊所说“中国自己的高度文化和文明，有了三千多年的发展，大体上不曾沾染 外来的影响。中国人即使被武力征服，最后总是能够驯服和融化侵入者。他们自然会因 此把自己当作世界的中心，把自己看成是文明人类的最高表现。1 中国是农业大国，地 广人多，因为交通不便，没有很好接触过域外的世界。于是，自以为中国就是世界的中 心，万国为臣，华夏为君。国人的这种心理优势，通过稳固的社会遗传，深入到了代代 国人的思维结构中，对外来的文化有一种天然的排斥与抗拒，即使是国外传入的先进工 艺技术，也被视为“奇技淫巧 之物而鄙之( 例如清朝前期统治者对西方近代火枪) 。 在这种文化姿态下，要与外界进行交流、对话，通过取人之长而补己之短、提升科技水 平与科技素质是不太可能发生的。尤其在明末、清初时期，中国传统科学就处在一种缺 少新鲜空气的微弱的生长状态中，虽有短暂的进步，亦是毫无生气可言。在这种内无动 力，外无压力的状态下，中国的科技水平与世界逐渐拉开了差距。 此外，邹祖斌学者的评中国近代科学技术落后之原因，付彬、赵拥华的中国 近代科学技术落后的原因浅析，赵淮的中国近代科学技术落后原因剖析等文章， 也论及了这一因素对近代科技发展的影响。 1 - 2 3 传统科技自身缺陷的影响 学者朱亚宗认为，中国传统科学体系与西方近代科学体系相比，在自身结构层次上 具有一些严重缺陷。第一，唯象理论的粗陋。他用的是这样一个案例进行证明的：“我 国是世界上最早记载太阳黑子活动情况的国家，周易中就有记载，直到明朝末期， 却始终没有找出黑子活动的周期，而德国药剂师出身的天文学家史瓦布却在个人观察1 8 年之后，就得出了太阳黑子活动准1 1 年周期规律。”2 显然，这其中确有思维方式不同 的问题，中国传统科学结构的一个严重弊端，就是缺乏定量的唯象理论。第二，深层理 论的贫乏。如古希腊的亚里士多德曾根据月食时地球影子边缘的弧形推断地球是一个圆 1 诸风娟，陶建钟当议近代中国科技落后的文化原凶【j 】绍兴文理学院学报，2 0 0 3 ( 3 ) 2 朱亚宗论中国近代科技落后的内在原凶【j 】求索，1 9 8 7 ( 4 ) 3 l 绪论硕士论文 球形，他还根据一个人向北方旅行时，星晨仰角会增加这一现象推出同一结论。比亚里 士多德晚近1 0 0 0 年的中国唐代天文学家僧一行，相当精确地得出了反映北极星高度角 与南北距离之间关系的唯象公式：“大率三百五十一里八十步，两极差一度 。也即北 极星高度角差一度，南北距离为1 3 2 0 3 公里。但是，僧一行却未能由此推出大地是球 形的结论。第三，自然哲学的薄弱。中国古代哲学的发展过程不同于西方先自然后自我 的发展过程，如在先秦诸家中真正关心自然科学的只有墨家与阴阳家，其他各家关心的 都是社会、人生、伦理等问题，即使是关心自然问题的墨家与阴阳家，其自然哲学的发 展也不是出于社会需求，故社会生产得不到发展，近代科学技术得不到适于生长的土壤， 其发展也就失去了最根本的推动力。 韩振秋在传统科技特点：中国近代科技落后根源的另一视角一文中指出，传统 科技自身的弊端也是阻碍近代科技发展的原因。他认为，“传统科技体系不但具有独立 性、保守性和排他性，而且对外来科技知识的吸收也有很大的选择性和局限性。同时， 传统科技又受到官学统一制度的制约等因素影响，故近代科学在中国落后了。 1 中国工程院院士张雁也指出，“中国近代科技落后的部分原因在于：古代科学体系 结构的不合理，即中国古代既没有把经验上升为理论的需求，也缺乏把经验上升为理论 的方法。 2 1 2 4 重实用轻理论理念的影响 中国的古代科学是实用科学，基本上没有形成系统的理论，深受“重实用 观念的 影响。如古代的天文学之所以发达，是因为帝王认为它与阜家命运息息相关。古代的“天 子 、“国君是上天派到人间统治人的，人是无法约束他们的，只有天可以约束他们， 如果发生任何自然灾害，必然是遭到“天 的谴责。这种重视使得天文学成为政治的附 庸，带有明显的实用目的。所以很多学者在谈到近代科技发展落后的原因时，必然会追 溯到这种重实用轻理论的理念。关于这一点，很多学者都认为，“重实用 观念的阻碍 是近代科学在中国落后的重要原因之一，如李蒙的关于近代中国科技落后原因的反 思，韩振秋的传统科技特点：中国近代科技落后根源的另一视角文章等。 1 2 5 科技与权力的关系影响 知识分子历来都是科技发展的主力之一。虽然科技是在生产实践中产生的，但需要 知识分子对实践经验的提炼、总结与升华而上升到科学理论体系。在中国古代，知识分 子不是出现在与生产实践相结合的地方，更不是处在生产的第一线，而是置身于封建君 主的庙堂之中或者地方的各级官府之中。他们所遵循的封建伦理体系，主要义务和职责 是忠君，并替封建君主管理地方的各种行政事物。知识分子只有依靠封建君主才能安身 1 韩振秋传统科技特点；中国近代科技落后根源的另一视角【j 】- 重庆教育学院学报，2 0 0 7 ( 5 ) 2 张雁中国近代科学技术落后的原因与未来科学技术发展展望【j 】世界科技研究与发展，2 4 卷2 期 4 硕士论文近代科学未在中国产生的背景、原因及视域 立命。知识分子也以为封建君主卖命而自感荣幸。所以中国的政权结构是以封建君主为 中心，以知识分子为主体的官僚政治体制。 封建君主需要大批的知识分子为自己管理国家行政事务，当然也需要为这庞大的官 僚阶层提供相应的生活待遇，同时还要满足自己的奢侈需要，这样就需要有经济的发展 以提供足够的被剥削的资源。虽然在中国古代有大量的土地可供开发，但毕竟开发土地 需要时间成本和经济成本。而促进原有土地生产率的提高在当时是最便宜的事情。所以 为了发而经济，就需要科技进步来提供动力。而下层民众自发地科技发展是不能满足这 种需要，封建国家也设置了一些旨在促进科技发展的机构。一些知识分子就在这些机构 中担任职务，所以在中国出现了一个比较特殊的现象，即中国绝大部分对科技发展做出 贡献的科学家都担任过或大或小、或高或低的职务。比如地动仪的发明者张衡就担任过 不少官职，他做过主簿、尚书台郎中、尚书侍郎、太史令、公车司马令、侍中、河间王 相、尚书，直至6 2 岁死于尚书任上。而宋应星担任最大的官职就是安徽毫州的知州， 为五品官。李时珍没有做官是因为他在科举考试中屡试不中( 虽然他曾在太医院做过一 年的太医) ，退而潜心研究医学。在中国科技发展进程中，参与其中的只是少数知识分 子，而且还是为了完成封建君主的治国要务，可以说科技发展的任务是他们业余的爱好， 科技创新是被动的而非主动的，因此探求自然的奥秘不是他们追求的目标。甚至在本质 上他们同样轻视科技创新。 因此，由于中国知识分子对科技发展的不重视，导致在管理上时常发生违背自然规 律的事情。他们不是从自然规律出发来管理事务，而是从个人的主观意志从发来管理， 对我国科技发展造成了重大的损失。即使有一些能够按照自然规律管理的官员，由于参 加科技研究的官员本来就很少，能够正确对待科技的官员就更少，所以中国古代的科技 发展就缺乏其应有的内在逻辑性。 同时，还有一些学者从其他方面分析了近代科学在中国落后的原因。例如王锡伟从 库恩提出的“范式 概念来说明中国近代科技为何落后，他说：“中国传统学基本处于 前科学期，缺少“范式，所以近代在中国没有产生科学革命，这是造成近代科学在中 国落后的最重要因素。 1 傅承涛、李养民、曹海玲等人运用白组织理论剖析了近代科 学技术未能发生于中国的原因，认为中国古代的科学技术系统中的诸要素如哲学思想、 方法论、数学工具等，未能持续形成非线性作用机制，使系统走入循环、交叉作用并关 联放大的循环圈之中，加之随机涨落又常常受到特定输入的干预而被平息，而环境又以 特定指令的方式向科学技术系统输入物质、能量和信息流，致使近代科学技术未能在中 国白发的组织起来。 1 王锡伟中国近代科学落后原冈新探明江苏社会科学，1 9 9 4 ( 5 ) 1 绪论硕士论文 1 3 本文简介 1 3 1 研究的意义 在半个多世纪的激烈讨论中，已经使“李约瑟难题”超越了“难题 本身，进入了 各个领域。“李约瑟难题 具有很高的学术价值，一方面，难题本身是将中国古代科学 与文明置于世界史的高度提出来的，是一个深刻的、覆盖面大的问题。对于学术史来说， 提出问题往往比解决问题更有价值。一个深刻的、具有现实意义的问题不仅可以激发学 者创造性的智力活动，而且往往预示着一种崭新的研究思路、观察视野的出现。“李约 瑟难题 的涵盖面十分宽广，它既涵盖科学技术史又涵盖文化史，既涵盖古代又涵盖近 代。它不只是描述历史现象，而是要揭示历史规律。另一方面，“李约瑟难题”具有衍 生效应。这里所谓的衍生效应，是指它激发了诸如社会史、经济史、政治史、思想史等 相关领域的研究。这些将极大地促进中国社会科学的发展。 中国古代科技何以辉煌，西方近代科技因何崛起，而近代中国科技又缘何落后，这 些有关科技发展的研究吸引着国内外学者的目光，他们都力求通过独特的视角发现并找 出原因，给出准确的观点，虽然努力至今还没有得出一个公认的标准答案，但每一次的 新见解都丰富着这一领域的研究成果，加深了我们对科技的理性认识。同时对这一问题 进行更加深入的反思探索，从得到的启示中，挖掘有利于科技发展和进步的因素，由此 期望能够加快推动中国科技发展的进程，使中国科技早日重新回到世界的前列。 1 3 2 研究的基本内容及方法 本文力求从哲学、思维文化、制度及传统科技自身特点等多视角来说明为何中国近 代科技自古代辉煌后就停滞不前，为何中国近代科技的发展会落后于西方，并对影响中 国近代科技发展的因素进行反思，以期通过提出一定的反思和启示使我们更加透彻地理 解和认识中国科技发展的历史状况，由此能够加快推动中国科技发展的进程，使中国科 技有朝一日重新回到世界的前列。 本文以近代科学在中国落后的原因探讨为主要研究对象，全文由四部分组成。文章 第一部分为绪论。主要包括问题的提出，学术界研究进展，文章简介。第二部分为近代 科学在中国落后的历史背景。这部分主要通过纵向和横向的比较，说明中国近代科技的 落后表现在哪些方面，为后面的原因分析打下基础。第三部分为近代科学在中国落后的 原因剖析。本部分重点从哲学、思维、制度剖析了近代科学在中国落后的原因，其中对 传统文化中一些较为突出的思想和精神进行了深入的探究。第四部分为近代科学在中国 落后的反思。这部分结合了“李约瑟难题 ，中国传统文化和科学精神进行了反思，希 望通过对此问题的研究使更多学者、更多国人能够更加理性和深入地看待中国传统文化 对科技发展的作用和影响，从为中国科技的更好发展提供建设性意见。最后在总结前文 6 硕上论文近代科学未在中国产生的背景、原因及视域 的基础上得出主要结论。 本文主要采用了历史比较法和文献分析法两种研究方法。历史比较法，是按照历史 的标准，对事物在不同情况下的不同表现，进行比较研究，从而找出事物本质和属性的 研究方法。文献分析法则是通过对文献进行查阅、分析、整理，从而找出事物本质属性 的一种研究方法。本研究涉及到大量的关于中国古代、近代科技事实性的阐述，针对不 同时代的中国科学技术进行纵向的比较，并对同一时代中西科技进行横向比较，以说明 中国近代科技的落后以及在哪些方面落后，为后面的原因分析奠定基础。然后，分别从 哲学、思维、制度等社会文化视角对近代科技在中国落后的原因进行剖析，从中我们找 出了破解“李约瑟难题的一些关键因素。而后，对这一问题进行了理性和深入的反思 探索，通过得到的启示，我们可以更加透彻地理解和认识中国科技发展的历史状况，由 此能够加快推动中国科技发展的进程，使中国科技有朝一日重新回到世界的前列。 1 3 3 可能的创新点与不足 创新点： 本文在以下几个方面进行了探索： ( 1 ) 在对历史背景的表述中，通过纵向和横向的比较，说明近代科学在中国落后表 现在哪些方面，为后面的原因分析打下基础。 ( 2 ) 从哲学、思维文化、制度等独特的社会文化视角剖析了近代科学未在中国产生 的原因。 ( 3 ) 在对问题的反思中，继续结合了“李约瑟难题 ，对中国传统文化和科学精神进 行了反思，以期唤起更多的科学研究者及国人对中国近代科技发展的关注，推动现代科 技良好的发展。 不足处： “李约瑟难题”从提出至今，各国学者研究者众多，各个时代提出的观点也很多， 由于本人学术科研水平有限，在对文献资料的收集和整理上还不够丰富，对一些问题的 论述前瞻性还不够，对如何提升我国科技综合实力的对策考虑的还不够深刻，有待于今 后继续挖掘其价值。 7 2 近代科学未在中国产生的历史背景 硕士论文 2 近代科学未在中国产生的历史背景 2 1 西方近代的科学革命与技术革命 1 5 世纪下半叶以来，在资本主义生产、文艺复兴运动及宗教改革运动的共同影响 下，西方近代科学得以迅速产生和发展起来。恩格斯曾经指出，“欧洲的科技在中世纪 的黑夜之后，以意想不到的力量一下子重新兴起，并且以神奇的速度发展起来。”1 2 1 1 西方近代的科学革命 1 5 4 3 年哥白尼日心说的提出，标志着西方近代科学革命的产生。继而经典力学首先 得以创立与完善，各门自然科学发展取得了前所未有的成就。 ( 1 ) 哥白尼革命 哥白尼学说的诞生可以说是西方近代科学最伟大的进步。自然科学要想真正得到发 展就必须突破对宗教信仰，哥白尼的学说否定了上帝把地球置于宇宙中心的宗教教条， 建立了科学的宇宙观，标志着近代自然科学的革命。爱因斯坦认为哥白尼“对于西方摆 脱教权统治和学术统治枷锁的精神解放所作的贡献比谁都要大”，“要令人信服地详细说 明太阳中心概念的优越性，必须具有罕见的思考的独立性和直觉，也要通晓天文事实， 而这些事实在那个时代是不易得到的。哥白尼的这个伟大的成就，不仅铺平了通向近代 天文学的道路，而且也帮助人们在宇宙观上引起了决定性的变革。 2 哥白尼革命预示着 科学史上一个新时代的到来。 ( 2 ) 经典力学的完成 哥白尼革命带来了1 6 到1 8 世纪以力学为中心的实验科学的兴起。经过伽利略、开 普勒、牛顿等大批科学家近百年的不懈努力，终于完成了经典力学的理论体系。经典力 学和实验物理学的先驱人物，意大利学者伽利略，不仅用实证的方法证实了哥白尼的天 才假说，同时还发现了落体定律和惯性定律。德国学者开普勒发现了行星运动三规律， 并用定量的数学方程把它表示出来，从而极大的丰富了哥白尼体系。英国学者牛顿提出 不受特定时空局限的万有引力定律，并与力学三定律共同组成自然哲学之数学原理， 标志着经典力学体系的完成。 ( 3 ) 其他科学成就 西方近代科学的成就还表现在很多方面。例如，英国化学家波义耳( r o b e r tb o y l e ) 提出了化学元素概念；生物学中哈维血液循环的发现和显微镜的应用；化学从中世纪的 “炼金术 中解放出来；法国人费尔马( p i e r r ed ef e r m a t ) 和笛卡尔( r d e s c a r t e s ) 1 李兆友，高茜科学技术发展概论【m 1 沈阳：东北大学： 版社，2 0 0 6 2 解光云，陈恩虎西方文化概论f m 】合肥：合肥工业大学出版社，2 0 0 6 8 硕士论文近代科学未在中国产生的背景、原因及视域 用代数方法研究几何问题，创立了解析几何；法国拉瓦锡( a l l a v o i s i e r ) 掀起了 一场“化学革命 ，建立了科学的燃烧理论1 ，等等。 2 1 2 西方近代的技术革命 ( 1 ) 蒸汽技术革命 资产阶级革命的胜利带来了英国手工业迅猛发展，从而导致对动力燃料和金属矿产 的需求猛增，推动了英国采矿业和采煤业在1 7 世纪中期的迅速发展，而其迅速发展的 结果就是直接推动了近代动力技术的诞生，至此，蒸汽技术有了产生的基础。1 6 世纪末， 意大利人包尔塔( g b d e l l ap o r t a ) 设计并研制了一种利用蒸汽压力提升水柱的机器。 1 6 4 3 年，托里拆利( e t o r r i c e l l i ) 成功的进行了一次最初的大气压力试验，证明了 大气压力的存在，这一实验引起了德国物理学家格里凯的兴趣，1 6 5 4 年，格里凯以真空 技术为基础，设计并进行了著名的“马德保半球实验。自此，蒸汽压力实验、大气压 力实验及真空作用实验三大实验基础相继形成。从1 6 7 4 年开始，法国工程师帕潘( d e n i s p a p i n ) 致力于蒸汽泵技术发明的实验设计，终于在1 8 6 0 年设计出了人类第一台将热能 变为机械能的实验型蒸汽泵。在此基础上，英国学者托马斯纽可门( t h o m a sn e w c o m e n ) 发明了第一台真正用于实际生产的蒸汽泵式蒸汽机。瓦特给蒸汽机带来了根本性变革， 他设计的旋转动力蒸汽机是真正的带动一切工作机的动力机。从此，欧洲的蒸汽技术越 发趋于成熟。 ( 2 ) 电力技术革命 1 8 0 0 年，意大利科学家伏打首先发现了电池产生的技术，并投入使用于电池生产。 随后，奥斯特宣布了通电导体周围存在磁场，安培提出了电流和磁铁的相互电动作用力 的最初理论，法拉第宣布了电磁感应现象。德国物理学家雅可比( m h y o nj a c o b i ) 于1 8 3 8 年在俄国研制成真正可以提供动力的电动机。1 8 7 0 年，比利时的齐纳布格拉 姆( z g r a m m e ) 发明了环形电枢，制成了环状电枢自激直流发动机，完成了电机技术 的又一次飞跃。随后，1 8 7 6 年，伟大发明家爱迪生让白炽灯走入了千家万户，并且建立 了一所实验室，发明了并联方式供电、配电、地下电缆输电等一系列相关技术。从此， 电能逐渐取代了蒸汽动力占据着统治地位，1 9 世纪末，电力技术遍及了各生产部门，大 大提高了人们生活水平。 同时，有线电报、电话、无线电通讯等也相继发展起来。1 8 3 8 年，戴维( e d a v y ) 发明了第一台实用的化学电报机，贝恩( a b a i n ) 采用戴维的想法，于1 8 6 4 年完成了 一种自动发报装置。随后惠斯通设计了一种通过用穿孔纸带来操作自动的电报方式，惠 斯通的发明原理一直沿用至今。在电报获得广泛应用后，一种用电直接传递有声语言的 通讯工具诞生了，这就是电话。由德国的赖斯( p r e i s ) 最早研究出电话的原理，即 1 解光云，陈恩虎西方文化概论【m 】合肥：合肥工业大学出版社，2 0 0 6 9 2 近代科学未在中囝产生的历史背景 硕士论文 声音的本质就是振动，向远方传递声音，就是把空气的振动转变为电流的振动。至1 8 7 6 年，贝尔( a g b e l l ) 申请电话发明的专利，标志着电话的诞生。对无线电通讯做出巨 大贡献的意大利学者马可尼( g w m a r c o n i ) ，在其不断努力下，首次完成横跨大西洋 的无线电通讯。 2 2 中国古代科技的兴盛与衰落 中国古代的科学技术发展轨迹大致经历了形成、兴盛和衰落三个时期。 2 2 1 中国古代科技的形成时期 中国古代科技的形成可以上溯到我国奴隶制国家夏朝的建立，结束于公元5 8 1 年南 北朝灭亡。在此期间经历了奴隶社会的夏、商、周三朝和封建社会前期的秦、汉、三国、 魏晋、南北朝。这一时期内，我国无论是在农业、天文历法，还是医学理论、数学等方 面都有了长足的发展，在许多方面开始处于世界领先地位，可以说，这一时期是我国古 代科学技术的建立和发展的关键时期。夏朝建立奴隶制社会，结束了我国原始社会。奴 隶制与原始社会相比，在经济上具有巨大的意义。奴隶劳动是规模劳动，就需要有相应 的管理体制和技术分工。为了提高奴隶劳动的效率，一些工具被发明了，推动了科技的 进步。而春秋战国时期，地主阶级的产生同样需要有先进的工具以提高劳动生产率，对 先进农业劳动工具的需求，使我国的冶炼技术得到长足发展，铁制工具出现了。而春秋 战国的各国纷争，也推动着科技的发展，技术先进的国家在纷争中逐渐占上风，一些国 家为了能够强大也进行了一系列有利于科技发展的变革。秦统一六国之后，统一了度量 衡在客观上也促进了科技的发展。汉承秦制，也采取了一系列发展经济，促进科技发展 的措施。这段时期的主要成就有以下几个方面：在农业方面，出现了铁制农具以及一些 有利于提高农业生产率的农具，并改进了农业耕作方法；在科技方面，数学上有了九 章算术，主要列出了就各方面问题的解法，包括方田( 田亩计算) 、粟米( 粮食交易) 、 衰分( 分配比例) 、少广( 开平方、立方) 、商功( 工程数学) 、均输( 税收及复杂比例) 、 盈不足( 双设法) 、方程( 联立一次方程组的解法和正负数加减法) 和勾股( 勾股定理 的运用) ，太初历的制定( 二十四节气收入历法) ，造纸术发明与改进( 蔡伦改进造纸术， 使造纸原料更加丰富) 、大规模水利工程的兴建( 都江堰) 、冶铁术的进步( 铁制农具和 兵器) 等为代表的科学技术大量涌现；在医学方面，黄帝内经是我国最早的中医理 论专著：在科学思想方面，春秋战国时期出现了“百家争鸣”，学术思想比较活跃，( 但 在西汉“罢黜百家独尊儒术 的思想的影响下，中国的学术思想开始逐渐被儒家所占据， 缺乏应有的争论和交流，对我国科技发展有一定的影响) 同时出现了一批科学家，他们 分别在农学、数学、天文学、医药学、化学、机械、地学等领域做出了重大贡献，使我 1 0 硕士论文近代科学未在中国产生的背景、原因及视域 国古代科学技术体系得到充实与提高。 2 2 2 中国古代科技的兴盛时期 中国古代科技的兴盛与中国古代封建经济繁荣是相一致的。我国封建经济在隋唐宋 元时期达到了全面繁荣的阶段，我国古代科技也在这一时期达到了兴盛时期。经济发展 作为科技的推动力之一，在此时期有力地推动了我国古代科技的发展。而且由于此时期， 封建统治者对制度的建设不遗余力，一些具有创新的制度也建立了，如从隋朝开始建立 的科举制度，在唐朝就基本上达到了完善。同时，此时的封建社会由于经济的高度发展， 与外国交往也十分频繁，吸收了很多外国一些科学技术，提高了自己的创新能力，使此 时期的中国成为世界科技的高地。无论是天文、数学、还是农学、医学等都居世界的前 列。中国的四大发明有三个( 指南针、火药、活字印刷) 都出现于或者大规模应用于此 时期。 2 2 3 中国古代科技的相对落后时期 经过繁荣与兴盛的中国古代科技在明朝之后开始步入了衰落时期。这也与我国封建 社会的发展相一致。明朝前期，中国还是一个与外界交往比较频繁的时期，如郑和七次 下西洋，加强了与亚非国家的交往。但到明朝中后期，西方的殖民活动在东方出现，传 教士也随着殖民活动的刀剑进入中国，对中国原有的思想造成一定的影响。封建统治者 为了维护自己的统治，开始进入了闭关锁国时期。闭关锁国一方面对阻止西方的殖民活 动具有一定的积极作用，但另一方面也阻碍了经济交往和科技交往，使中国不能吸收西 方比较先进的科技。中国的科技走向了自我封闭时期。而此时的西欧，由于文艺复兴的 影响以及资本主义经济的发展，科技发展同新月异，大量的科技被创造出来。清政府为 了排除晚明一些残余势力对自己统治的威胁，一直实行闭关政策，而且以天朝大国自居， 不把外国的科技放在眼里。即使在英国的贡品中出现了先进的火枪，也没能引起封建统 治者的注意，依i e t 把它放在仓库中而不是拿出来进行必要的研究。因此，清乾隆帝之后， 中国的科技完全落后于西方。到鸦片战争时，中国人认识到了西方列强的坚船利炮，认 识到了中国科技的落后，洋务运动由此兴起。但是洋务运动的目的不是学习西方先进的 科技，而仅仅是想利用西方的科技保护封建帝国的万世一统，保证清政府不被推翻。所 以洋务运动从它一出现就预示着失败。加之国内的农民起义连续不断，近代中国在内忧 外患的共同作用下，与西方的科技差距越来越大，完全沦为一个对于西方来说是没有科 技的落后的封建帝国。 中国古代自成一体的科技，经过封建盛世之后，终于在封建社会的没落中逐渐停滞 不前，最终在明清时期在整体上完全落后于西方。 l l 2 近代科学未在中国产生的历史背景 硕士论文 总之，西方近代科技的兴起，是在资本主义生产方式、文艺复兴和宗教改革的共同 影响下出现的，而中国近代科技落后的原因则是由于腐朽僵化的封建社会制度对新的经 济生产方式的建立的阻碍，对先进思想文化的钳制所造成的。因此，我国近代科技落后 的历史背景就是腐朽僵化的封建制度和落后的思想文化。 西方近代科技兴起时，我国正处在封建社会从繁荣向衰落的转变时期。任何一种社 会制度在其衰落时期都具有腐朽和僵化的特征。在腐朽和僵化的社会中，人的思想被禁 锢在特定的范围内，凡是超出腐朽社会所能容忍范围的思想都会被社会通过各种方式消 灭，甚至是从肉体上把具有先进思想的人消灭。罗马的宗教裁判所和火刑柱就是腐朽的 宗教制度控制先进思想的暴力机器。但是在宗教改革和文艺复兴运动的冲击下，宗教裁 判所和火刑柱最终失去了作用，人们的思想从宗教的禁锢中解放出来。西方能够发生宗 教革命和文艺复兴是有其现实基础的。这个基础就是封建君主和贵族与宗教教皇和主教 之间不可调和的关系，即宗教改革和文艺复兴在或明或暗的得到封建君主和封建贵族的 支持。而资本主义生产关系的产生也有利于封建君主和封建贵族获得更多的经济利益， 增强自己的实力。 而此时的中国，程朱理学和陆王心学对中国思想界产生的是消极影响，而相对的是 文艺复兴对西欧所产生的积极影响。程朱理学使儒学思想更加僵化，“灭人欲就消灭 了人的创造精神，强化人伦伦理而忽视科技又使人没有了创新的科技基础。陆王心学只 是空谈，不追求实质性的东西。虽然在中国也兴起了明清实学以反对程朱理学和陆王心 学，但是腐朽的封建制度和残暴的封建君主对它进行了无情的打击。东林党的下场就是 明证。 因此说，中国近代科技落后的历史背景就是西欧和中国不同的经济生产方式、不同 的社会制度以及不同的社会文化环境。这只是从总体上说的，具体说来中国近代科技落 后的原因还有更多，本文将在第3 部分进行较为详细地论述。 1 2 硕士论文近代科学未在中国产生的背景、原因及视域 3 近代科学未在中国产生原因的多视角剖析 关于中国未产生近代科学的原因问题，既有思想文化方面的原因，也有政治经济方 面的原因以及近代当时当地的原因等。对此，本文将注重从哲学、思维和文化、制度等 不同的视角加以剖析。 3 1 哲学视角的剖析 哲学对科技有重大影响，但这种影响却是既有正面又有负面的。中西方哲学对人与 自然、主客体关系的不同解释，是阻碍中国产生近代科学的原因之一。欧洲基督教经院 哲学和中国儒家思想都对科技的发展起着阻碍作用。但是以宗教改革为发端，经过文艺 复兴的洗礼，西方哲学开始倡导思想解放，成为科技革命的先导，推动西方近代科技快 速发展，使西方成为世界科技发展的中心。 3 1 1 中国传统的哲学本体观阻碍了科学探索 本体论唯心主义在中国古代占统治地位，当时的本体论可以通称为天命神学本体 论。这种本体论认为，自然和社会的一切运动都来自于“天”的安排，受“天 的意志 和命令主宰。西汉大儒董仲舒杜撰了一套所谓的“天人感应 的神学目的论，把自然、 人类社会和人本身都作为是天的复制品，自然关系、人与自然的关系、人与人的关系都 是上天既定的秩序，人没有自己的意志，人的意志是天定的。这种天定秩序的“天人感 应 理论认为，人在自然面前是被动的，人既不能也无需对自然现象进行研究，科学研 究没有任何的必要性，听天由命是人最好的生活。这种思想极大地阻碍了人们对科学的 探索与研究，严重阻碍了科技的发展。宣扬“存天理