（劳动经济学专业论文）制度创新与我国非正规就业发展问题研究.pdf

摘要 现在我国的就业形势相当严峻，我国存在大量的城市新增劳动力、城镇下岗职工及 农村剩余劳动力，他们的就业成为我国目前主要的就业问题。在传统的正规部门已经无 法吸纳更多的劳动力的时候，非正规就业以其进入成本小、进入门槛低、就业形式灵活 多样等特点正在成为这部分失业人群的主要就业方式。 从国际经验上看，发展非正规就业是其他国家缓解就业压力的一个很好的办法。但 是，我国目前正在从传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制转型，并且由于这种 体制转型是一种渐进式的制度变迁，传统的计划经济体制不是一次性的被新市场经济体 制取代，而是在经济和社会发展过程中随着经济社会发展不断出现的新情况、新问题逐 步改革那些不适应经济社会发展需要的旧制度，如就业制度、社会保障制度、企业产权 制度等。这就产生了制度供给落后予制度需求的矛盾。在计划经济时期，我国非正规就 业处于一种隐性状态，属于体制外就业，根本没有相应的制度来支持非正规就业。在经 济体制转型过程中，国家鼓励以公有制经济为主体，多种所有制经济成分共同发展。这 为非正规就业的发展提供了良好的土壤。但由于历史上没有与非正规就业相应的制度设 计，所以，现在我国非正规就业发展过程中的制度供给不足，造成目前我国非正规就业 的发展水平远远低于世界上其他国家的事实的原因。 为此，本文认为在新时期，利用制度创新来推动我国非正规就业发展，解决我国就 业问题。 关键词：就业；非正规就业；制度创新 a b s t r a c t t h ee m p l o y m e m 鲥t u a t i o no fo u rn a t i o n si sv e r ys e r i o u sn o w ，t l l e r ea r cal a r g en u m b e r o fn e wi n c r e 鹊i n gl a b o ri nc i t ya n ds t 缸r sl a y o 正i nt o w na s 、v e l la st h es u r p l u s1 a b o ri n 岫n yw h 0 鳅l p l o y m e n tl l a v eb e 既h em a i np r o b l e mo fo i l rn a t i o n 啪d a y s w h 鲰t h e t r a d i t i o 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学位论文作者签名：筮塑圣日期； 6 、| l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位 论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：坐 日 期：丝：塞! ； 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：店金查! 垄垫 日期：立即6 s 弓。 电话： 邮编： 引言 众所周知，中国是世界人口第一大国，人口负担比其他国家而言十分沉重。虽然近 几年中国的经济发展取得了长足进步，但是中国的就业问题始终是一个困扰国家发展的 绊脚石。因此，如何在这样一个人口众多的国家解决好人民的就业问题，始终是党和国 家亟待解决的一个问题。在就业问题上，建国以后国家曾经采取过多种方法，如在计划 经济时期，国家采用计划分配的办法，国家统一制定人民的就业计划，基本上保证了城 镇居民的就业，但是在这种就业的背后，隐藏着极度的效率低下，并且由于当时的户籍 制度，造成城乡社会的二元分割，为数众多的农民被限制在农村，不能自由流动，他们 基本上处于一种失业半失业状态，在当时我国的就业统计上没有把他们包括在内。因此， 造成了一种表面上的“充分”就业。改革开放后，国家为了减轻国有企业的经济负担和 发展经济，对国有企业进行改革，国企员工实行下岗分流制度，原国有企业的员工大量 下岗，1 给经济和社会形成了一定的负担。同时，由于我国户籍制度的松动，造成了大量 的农村剩余劳动力向城市转移，给城市的就业也造成了相当大的负担。2 0 世纪末，我国 高等教育改革，高校纷纷扩招，每年数以百万计的新增大学毕业生的工作问题也是造成 我国就业压力的一个主要方面。因此，中国的就业问题就是解决城市下岗职工、农村剩 余劳动力和新增的高校毕业生就业的问题。 为了解决好我国的就业问题，国家和政府也采取了很多的方法，但是都只是一时的 解决没有从根本上解决。针对我国的特殊国情，结合我国的实际情况，发展非正规就业 是解决我国就业问题的一个行之有效的好办法。但是由于过去历史、制度等方面的原因， 造成非正规就业一直处于一种被排斥的地位，属于体制外就业。许多相应的社会保障及 福利待遇制度没有把非正规就业纳入其中。因此造成人们对非正规就业的认识也存在一 种误区。为了解决上述问题，本文认为发展非正规就业就要从其根本入手，用制度创新 推动非正规就业的发展，解决我国的就业问题。 第一章非正规就业理论研究 第一节非正规就业的理论渊源 一、贫困就业理论n ， 这是一种关于非正规就业产生和发展的内生动力学说，它强调城市内部结构分化， 特别是由城市失业和贫困化而引发的社会阶层分化，促进了非正规就业的产生和繁荣。 国际劳工组织对这一理论的提出和发展起了奠基性作用，国际劳工组织创立了非正规就 业这一概念，并把他视为不充分就业的具体表现，那些没有能力进入现代经济部门的劳 动力只好退而求其次，进入非正规部门就业。国际劳工组织为许多经济贫困、落后的国 家制定了全国性或地区性的就业发展计划，使这一理论逐步由概念、实证发展为一种指 导发展中国家就业决策的规范理论。 二、二元经济论 这是一种关于非正规就业产生和发展的外生动力学说，它跳出城市自身，从城乡关 系和城市化宏观视角解释非正规就业的发育过程。它源于刘易斯的“二元经济模型”， ( 一) 刘易斯二元经济模型的主要观点 这个模型主要有以下三个观点： 1 他认为在经济发展初期的国家或广大发展中国家存在无限的劳动供给。在这些 国家中相对于资本和自然资源来说，人口相对众多。在这种经济的较大部门里劳动的边 际生产率很小或为零，甚至为负的国家里，劳动力的无限供给是存在的。这些经济中， 劳动的边际生产率低下，劳动力的价格也仅够维持最低工资，因此，只要按这种价格提 供劳动力超过需求，则劳动力的供给是无限的。 2 他认为在许多经济发展初期的国家或广大发展中国家的经济不是一元的而是二 元的，即高工资经济和低工资经济并存。 在这些国家的经济中存在两个部门即“资本主义部门”和“维持生计部门”。所谓 资本主义部门是在经济中使用再生产性资本，并由于这种使用而向资本家支付报酬的那 一部分；维持生计部门不同之处就在于它是不使用再生产性资本的那一部分，这个部门 的人均产量比资本主义部门低，因为他的产品不是由资本生产出来的。 3 他认为由于经济中这两个部门的存在，则导致了劳动力有从“维持生计部门” 向“资本主义部门”流动的趋势。 刘易斯遵循古典分析假设，认为资本用于雇佣人，由于可得到更多的资本，就有更 多的工人从维持生计部门吸收到资本主义部门中去。维持生计部门的工资决定了资本主 义部门的工资下限，但实际上工资要稍稍高于这个水平。两种不同经济中相对人口比 。阿瑟刘易斯( 二元经济论北京经济学院出版杜，1 9 8 9 。稍稍高于维持生计部门的工资水平，可以确保维持生计部门的剩余劳动力有向资本主义部门流动的动力。 2 例取决于高工资经济中能提供的就业机会的资本数量，也取决于高工资经济中的工资水 平。当高工资部门确定了所需的资本技术水平后，其他人必然会尽最大努力挤入高工资 部门去。于是，在那些以家庭农场为基础的国家中，剩余人口就在家庭农场中；在无家 庭农场的国家中，剩余人口就出现在家庭服务业、小商业、临时性就业等。只要这些部 门的收入低于高工资部门，那么劳动力市场上就会有剩余。因此，在高工资经济中，只 要资本家愿意，劳动力的供给是无限的。 同时他认为造成劳动力由“维持生计部门”向“资本主义部门”流动的原因还包括 农村教育的发展和城市化进程的加快及社会保障的覆盖范围扩大造成了发展和福利开 支不成比例地集中于城市。m ( 二) 托达罗“乡城”流动模型 托达罗在刘易斯二元经济模型上进一步提出了乡城流动模型。他假定人口迁移 是按城市与农村预期收入而不是实际收入的差别进行的。基本前提是移民们考虑在农村 和城市部门中他们能够在各种劳动力市场获得的就业机会，及选择从迁移中使他们预期 收入最大化的机会。预期收入是按农村和城市工作之间的实际收入差别和一个新移民得 到城市工作的可能性来衡量的。如果一定时间城市部门的预期收入大于农村平均收入， 则决定迁移。” 三、非正规经济论( 制度边缘理论) 这一理论把非正规就业视为国民经济体系中客观存在的部分，侧重于研究正规和非 正规经济活动在制度上和管理属性上的差别。经济人类学家哈特于1 9 7 3 年首次提出了 非正规经济的概念。他将城市劳动者划分为货币工资雇佣和自我雇佣两类，非正规就业 属于自我雇佣，即劳动者不依靠政府创造机会而自主就业。广义的讲，非正规就业是不 注册、不纳税的经济活动中的就业，非正规部门是指介于城市现代工业部门与传统农业 部门之间的、主要吸纳城市非熟练工人、失业者和农村流入劳动力的经济活动单位。 就这个意义上说，非正规经济并非像国际劳工组织所描述的那样是工作机会不足状况下 穷人的生存机制，而是在国家严格控制的经济制度下的市场力量的真正爆发。口5 1 法伊格从新制度经济学视角出发，在地下经济的总的框架下将与非正规经济相关的 经济活动分为非法经济、未申报经济、未登录经济和非正规经济四部分。这些类别间存 在很大的重叠，一般而言，非正规经济同时也是未申报、未登录的。这些类别间最需要 区别的是非法经济与非正规经济，非法经济是指对违反法律的物品、服务的生产和传播， 而非正规经济大多数是合法的。“1 制度边缘理论从制度背景的角度分析了非正规就业的发展。该理论把非正规就业视 为国民经济体系中客观存在的有机成分，侧重于研究正规和非正规经济活动在制度和管 理属性上的差别，从而揭示非正规就业产生发展的制度原因。 四、劳动力市场分割理论 劳动力市场分割理论( t h et h e o r yo fl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n 简称l m s ) 是 一种有别于新古典劳动力市场理论的新理论。在劳动力市场分割理论产生之前，传统理 论认为劳动力市场是统一和竞争的，个人在劳动力市场中的位置及他们能够得到的收入 1 主要由他们人力资本的拥有量，即受教育水平、接受到的培训和工作经验决定，有比较 高的人力资本存量的个体在劳动力市场上能够占据较好的社会地位和收入。可是，一些 经济学家通过研究发现，建立在统一劳动力市场基础之上的新古典理论和人力资本理论 无法很好地解释劳动者收入差距的不断拉大和劳动力市场中普遍存在的性别、种族和部 门歧视现象，在有些人力资本没有显著差距的工人之间可能存在较大的收入差距。因此 他们运用劳动力市场分割理论来解释这一现象。 劳动力市场分割理论有以下三个主要观点： 1 劳动力市场的二元性 劳动力市场分割理论认为，劳动力市场不是竞争和统一的，而是被分割成两大部分， 即主要劳动力市场和从属劳动力市场( 一级劳动力市场和二级劳动力市场) ，不同市场 上劳动者的就业条件和工资决定机制具有不同特征。一级劳动力市场提供的工资较高， 工作条件较好，就业比较稳定，权利比较平等，工作的管理过程比较规范，就业者有较 多的晋升机会。相比而言，二级劳动力市场提供的工作具有工资较低、工作条件较差、 就业不稳定、管理水平低、缺乏个人晋升机会等特点。 2 工资决定机制的二元性 传统的劳动力市场理论强调工资由劳动者个人的边际劳动生产力决定，由于个人的 边际生产力是由他的人力资本投资量决定的，因此，人力资本在工资决定过程中起着关 键作用。 劳动力市场分割理论认为，在一级劳动力市场和二及劳动力市场具有不同的工资决 定机制。一级劳动力市场上的工资不是由劳动者的边际生产力决定，而是由其在内部劳 动力市场中劳动阶梯上所处的位置决定，即由其职位本身决定。而二级劳动力市场上的 工资则由劳动力的供求决定。劳动力的素质不是一级市场上的工人领取高工资的唯一成 因，尽管很多二级市场上的工人也能胜任一级市场的工作，但由于他们进不去一级劳动 力市场从而失去了在其中谋职位的机会。因此，劳动力市场的现状不仅反映了一个人素 质的高低，同时也反映了个人机会的不平等。 3 制度和社会因素对劳动力市场分割的重要影响 在回答哪些因素决定了个人在劳动力市场中以及职业序列等级能够达到的位置这 一问题时，传统理论强调劳动力的供给方，即劳动者个人因素的作用，强调人力资本的 重要性，而劳动力市场分割理论则强调劳动力的需求方以及制度因素和社会性因素的作 用。劳动力市场分割理论认为，与劳动力市场相关的制度以及社会因素为某些人口群体 进入一级劳动力市场设置了障碍，使得他们即使具备了所需的人力资本也难以进入一级 劳动力市场，只能停留在二级劳动力市场，从而失去了获得高收入的机会。例如，性别 歧视、种族歧视和民族歧视等便是造成劳动力市场分割的重要原因。” 以上各种观点从不同的理论角度对非正规就业的产生进行了解释，这有利于我们明 确非正规就业产生的深层次原因，为更好地发展我国非正规就业提供了理论支持。 4 第二节非正规就业概念探讨 一、国际劳工组织关于非正规就业的解释 非正规就业一词源于国际劳工组织。2 0 世纪6 0 年代后期，国际劳工组织推行世界 就业计划，向一些发展中国家派出就业使团，帮助他们研究和制定国家和区域的就业发 展计划。使团的专家们发现，发展中国家大城市中许多失业者为了生计，从事一些未经 政府承认、登记，也得不到政府保护和管理的经济活动。1 9 7 2 年就业使团在肯尼亚完成 了一份题为“就业、收入与平等：肯尼亚增加生产性就业的战略”的研究报告，首次把 这类经济活动命名为“非正规部门”。国际劳工组织没有给非正规部门下严格的定义， 而是代之以特征的归纳：( 1 ) 市场容易进入；( 2 ) 依赖于当地的资源；( 3 ) 家庭所有制； ( 4 ) 小规模经营；( 5 ) 劳动密集、技术含量低；( 6 ) 从正规教育系统以外获得技能：( 7 ) 不规范的、竞争的市场。从事非正规经济活动并取得收入的行为就称为非正规部门就业 或非正规就业。 根据国际劳工组织后来的一些报告，它被定义为“发展中国家城市地区那些低收入、 低报酬、无组织、无结构的生产规模很小的生产或服务单位。”国际劳工组织同时认定 它有三种类别：一为小型或微型企业类，二是家庭企业，三是独立的服务者。非正规部 门这一概念自被提出以后就被世界上很多国家不同程度地加以引用，虽然在不同国家对 非正规部门就业的描述和界定有很大的不同，但基本上可以概括为：非正规部门就业主 要是指在广大城镇地区，那些发生在小规模经营的生产和服务单位里的以及自雇佣型就 业的经济活动。根据国际劳工组织的研究，非正规就业就是指在非正规部门里的就业。” 二、对非正规就业的界定 国际劳工组织定义非正规就业就是指在非正规部门中的就业。在我国，非正规就业 不但包括非正规部门就业，而且正规部门内部也存在非正规就业的就业形式。因此，我 国的非正规就业通常是指广泛存在于非正规部门和正规部门中的，有别予传统典型的就 业形式”1 ，或者说是非正规就业就是“非正规部门就业”和“非标准就业”。这里的非标 准就业就是指正规部门中区别与标准就业形式的非标准工作安排形式，。1 也就是正规部 门中非正规就业。 ( 一) 关于非正规部门的界定 1 国际上关于非正规部门的界定 根据国际劳工组织的定义，非正规部门是指从事商品和服务的生产与流通的很小规 模单位，主要由在发展中国家的城市地区中的独立工人和自谋职业的生产者组成，其中 一些也雇佣家庭劳动力和或少量雇佣工人或学徒；这种单位在只有很少资金或者根本没 有资金的情况下运营；它们一般只能为在其中工作的人员提供很低或不定期的工资，以 及高度不稳定的就业。大多数单位都没有在官方统计中登记和记录；他们很少或根本没 有进入有组织的市场、取得贷款、接受正规教育和培训或享受公共服务和待遇方面的机 会；它们没有得到政府的承认、支持或规范；由于环境的压力，它们被追在法律体制的 覆盖范围之外运营，甚至在它们登记和遵照法律的某方面行事的时候，也几乎毫无例外 5 地处于社会保护、劳动法律和工作场所保护措施的范围之外。 1 9 9 3 年1 月，在第1 5 界国际劳工统计大会上。国际劳工组织标准定义为“从广义 上说，非正规部门由为有关人员创造就业机会和提供收入为根本目的的，从事产品生产 和劳务的单位构成。其特点是组织水平低，作为生产要素的劳动力和资本之间没有或基 本没有分工，生产规模小。”同时在会议上又以以下各项标准为基础定义了非正规部门， 即：( 1 ) 他们是私人的企业，不构成独立的法人实体，并且没有一个完整的经济账户，金 融活动与生产活动分离。( 2 ) 他们的雇佣规模低于国家规定的规模，没有在国家法律允许 范围下进行注册，并且雇佣职员也没有进行注册。( 3 ) 是为了生产在市场上销售或交换的 货物和服务而创办的。( 4 ) 他们从事非农业的活动，但是包括农业部门中从事的非农业活 动。9 1 同年，在联合国的国民经济核算体系中，对非正规经济部门进行了统一的定义： 即非正规部门包括住户非法人市场企业和为自身最终使用的住户企业。其中住户非法人 市场企业，是指为了生产在市场上销售或交换的货物和服务而创办的企业。他们可以从 事任何种类的生产活动，包括农业、采矿业、制造业、建筑业、零售业或其他服务的生 产。他们可以小到一个人的街头零售商、擦鞋匠，没有任何资本或场所，也可能大到有 很多雇员的大型制造厂、建筑企业或其它服务业。为自身最终使用的住户企业是指主要 为自身最终消费或固定资本形成而经营的住户企业。 2 我国关于非正规部门的界定 1 9 9 7 年有关部门的一项课题研究指出：“非正规部门实际是指城镇中这么一类人， 他们基本上是以个体经营活动为主体，也有少数几个人合伙结成松散的经济组织，这些 人从事的经营活动，很少有法定的经营范围限制，资本量很少，或只是以提供社会服务 ( 劳务) 来维持生活，经济收入很不稳定；他们的经营活动既得不到金融部门的资金支持， 也很少取得当地政府专门批准的手续，但是，工商、税务管理部门要照章收费和征税； 他们中有一些人以各种名目取得营业执照，其中有为数不少的人，其实际经营内容常常 处于法律法规的边缘，即处在合法与非法之间。” 我国劳动就业管理部门积极鼓励通过建立非正规就业组织的形式发展非正规就业。 我国官方认定“非正规就业组织是下岗、失业职工自愿组织，通过从事社区的便民、利 民服务和公益性劳动，以及以家庭手工业、工艺作坊等形式进行生产自救，而又无法建 立或暂无条件建立劳动关系的社会劳动组织。其宗旨是帮助下岗职工、失业职工实现再 就业、孵化小企业、培养小企业带头人。” 在学术界，对非正规部门的定义大致有以下几种： 1 指在依法设立的独立法人单位( 企事业、政府机构和社会团体、社会组织) 之外 的规模很小的经营单位。包括：一是由个人、家庭或合伙自办的为社会需要提供商品和 服务的微型经营实体，如个体经营户、家庭手工业户、雇工在7 人以下的个人独资企业 等；二是以社区、企业、非政府社团组织为依托，以创造就业和收入为主要经营目标的 6 生产自救性和公益性劳动组织；三是其他自负盈亏的独立劳动者。 2 非正规部门由为有关人员创造就业和提供收入为根本目的的、从事产品生产和 劳务的单位构成。“这些单位组织水平低下、作为生产要素的劳动力和资本基本无分工、 经营规模小；其劳动关系大多建立在偶然的就业、亲属或个人以及社会关系之上，而没 有建立在具有正规保障的合同协议之上。非正规部门的生产单位具有住户企业的特点。 应将非正规部门的概念与隐蔽的地下经济活动的概念区分开。”。 3 我国劳动和社会保障部的劳动科学研究所认为，非正规部门主要是指发展中国 家城市中那些小规模经营的生产和服务单位以及自我雇型就业的经济活动。“一般是自 我就业的小私有制；资本规模有限；就业者技术水平很低，绝大多数是从农村流入城镇 的迁入人口；劳动生产率低；退休金和劳动保护条件方面的福利极差。” 4 非正规部门是经济学中的一个概念，它主要用来描述在发展中国家中存在的大 规模“农村城市”人口迁移和流动所产生的城市劳动力的供给剩余以及迁移者或流 动人口如何在城市中生存并发展，非正规部门这一概念以及相关的理论同时还概括了它 在劳动力就业方面的一些主要特点、作用和影响。 5 认为“所谓非正规经济( 或称地下经济、隐性经济) ，是相对于正规经济( 或称地 上经济、公开经济) 而言的。作为一类特殊的经济现象，非正规经济所涵盖的经济活动 非常广泛。如制造假冒伪劣商品的地下工厂、走私、贩毒、卖淫、贩黄、赌博、拐卖人 口、无照经营、虚开各类发票、侵吞或挪用国有资产、行贿受贿、隐性就业、各种黑市 交易等，都属于这里所讲的非正规经济。 6 非正规部门，一是一个反映个人从大量分散的生产活动中得到收入和就业机会 的概念，目的是自我创造就业和收入，而非投资收益的最大化。二是官方统计中未被注 册和记录的最大部分，其组织结构简单，且拥有较低承平的资本、生产率和收入；通常 从事着小规模的经营，大多没有固定场所，即使有也只是一些小商店、小作坊和小摊位 等。三是个人为自我就业创立的，有时也雇用工人或学徒工，但劳动关系大多基于临时 就业、亲戚、个人或社会关系，而非法律合同关系。四是与组织规范的市场、信贷机构、 现代化技术、正规教育和培训及众多的公共服务无缘，经常游离于现行的法律框架之外， 不为政府认可、支持或管辖；有时，政府甚至把它与非法活动等同起来，加以干扰和抑 制。回 ( 二) 我国关于非正规就业的定义 从构成上看，我国非正规就业包括非正规部门的就业和正规部门的非正规就业。正 规部门内的非正规就业指的是正规部门内部没有正式和稳定的劳动关系，其就业条件不 受劳动法和其他相关规定的管理约束、不执行相关劳动标准的就业形式。例如，我国国 有企业中的临时工、公共部门和事业单位的临时工作人员、跨国公司的季节工等都属于 。薛昭基：发展非正规部门，增加非正规就业) ，国家信息中心中经网2 0 0 3 年3 月 。冷熙亮，丁金宏：城市非正规就业发展及其问题非正规就业理论起涌以上海为例的探讨，社会) 2 0 0 0 年 l l 期 。周国富；国外测算非正规就业的各种方法及其观点综述兼论如何测算袭国的非正规经济规模，统计研究 1 9 9 9 第4 期 。吴润生，左颢；关于中国开展非正规部门核算的几个问题) ，统计研究) 2 0 0 1 年s 期。 7 正规部门中的非正规就业者。他们的就业条件没有受到现有劳动法的保护，如最低工资、 社会保障、劳动合同、健康和安全等条例及其他相关规定的保护。 我国许多学者对非正规就业问题展开了讨论，比较一致的观点认为非正规就业其实 是一种就业的模式，但在具体理解上，则有差异：。 1 我国非正规就业主要是指广泛存在于非正规部门和正规部门中的，有别于传统 典型的就业形式。包括：一是非正规部门里的各种就业门类；二是正规部门里的各种短 期临时性就业、非全日制就业、劳务派遣就业、分包生产或服务项目的外部工人等，即 “正规部门里的非正规就业。”( 胡鞍钢，2 0 0 1 ；许经勇，2 0 0 2 ) 2 灵活就业人员主要是以从事个体经济或私营经济的形式，进行社会经济活动的。 还有为数众多的从业人员，以季节工、临时工等多种多样的方式从事着社会经济活动。 ( 刘燕斌，2 0 0 0 ) 3 非正规就业相对传统典型的就业形式而言的，它不同于正规的全日制工作、与 用人单位建立有稳定的劳动法律关系、有工资福利和社会保障的就业。是指未签订劳动 合同，无法建立或暂无条件建立稳定劳动关系的一种就业形式。( 杨宜勇，2 0 0 2 ) 4 非正规就业一般包括兰类形式；一是雇用很少工人的微型企业，二是家庭式的 生产和服务单位，三是独立的个体劳动者。非正规就业者包括：第一，未与现就业单位 ( 包括所有正规用工单位、个体工商户、社区、居民家庭等) 建立正式劳动关系，但在现 就业单位中以各种形式实现就业的人员；第二，作为劳动关系在企业或劳务中介组织的 派出人员，到其它用工单位以多种形式实施就业的人员；第三，己与现就业单位建立了 正式劳动关系，但以多种就业形式实现就业的人员。( 乔健) 5 所谓非正规部门就业，实际是指这样一些人，他们或以个体经营为主，或以几 个人合伙的松散的经济组织从事生产劳动、生产产品、提供服务( 劳务) 的方式，投身于 市场经济活动维持生活。( 孙雅静，1 9 9 9 ) 这些定义从各方面指出了非正规就业的特征，而一般对非正规就业的理解集中在其 灵活多样的就业形式，不具备确定的法律保障的劳动关系，其所有制形式以个体、私营 为主，生产规模很小且常常以家庭为单位，产品或服务的对象主要是低收入群体，其从 业的目的主要是维持生活。 ( 三) 非正规就业在我国的具体表现形式 1 非正规部门就业的具体形式 ( 1 ) 一部分登记注册的个体工商户从业人员。他们一般很难从市场上获得资金、 培训、信息等，招用的人员也不固定，一般也没有登记，收人也不一定稳定。从事的行 业包括工业、手工业、建筑业、交通运输业、商业、饮食业、服务业、修理业以及其他 行业； ( 2 ) 在社区内类似个体工商户的非登记注册经济实体的从业人员； ( 3 ) 其他不被掌握的从事个体经营的人员； ( 4 ) 其他打零工者，包括随时待命人员； 。姚宇：中国非正规就业研究综述) ，( 中国劳动经济学) 2 0 0 4 年第一卷 8 ( 5 ) 街头小贩； ( 6 ) 其他没有法律规定的劳动组织的从业人员； 2 正规部门中的非正规就业 ( 1 ) 大中小型企业、事业、机关、社会团体等单位中就业的非正式职工，包括临 时工、季节工、劳务派遣工、小时工、产品和服务推销人员、出租车司机等 ( 2 ) 大中小型企业、事业、机关、社会团体等单位中采用灵活工作方式的就业人 员，如弹性就业人员、非全日制工人等 ( 3 ) 独立服务的自由职业者，包括律师、作家、自由撰稿人、翻译工作者等。 ( 四) 世界其他国家对非正规就业的定义 世界上不同国家对非正规部门、非正规就业有着不同的具体界定，有的国家以用人 规模为标准来判断，有的以是否具有登记注册为标准，有的以工作场地类型为标准，有 的强调以是否具有银行帐户，有的强调以其内部是否建立管理帐目，有的以是否具有社 会保障为标准，或者干脆以就业者的主观判断为标准。有的国家仅以上述的某有一单独 因素设计指标进行判断，但大部分国家是将多种标准结合使用，来给非正规部门、非正 规就业下定义的。( 见表1 ) 表l有关国家对非正规就业概念的分类比较 判断与分类强调此类定义数目及具体国家 强调或提及是否2 1 ( 土耳其、克罗地亚、波兰、斯洛伐克、拉脱维亚、立陶宛、 具有注册或工商哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、乌克兰、印度、菲律宾、斐济、埃 登记 塞俄比亚、坦桑尼亚、贝宁、冈比亚、马里) 以用人规模为标5 l ( 土耳其、乌克兰、巴基斯坦、斯里兰卡、印度尼西亚、菲 准 律宾、泰国、斐济、牙买加、阿根廷、玻利维亚、巴西、智利、 哥伦比亚、哥斯达黎加、厄瓜多尔、洪都拉斯、墨西哥、巴拿 马、巴拉圭、秘鲁、乌拉圭、委内瑞拉、埃塞俄比亚、毛里求 斯、坦桑尼亚、乌干达、赞比亚、博茨瓦纳、冈比亚、马里、 摩洛哥、突尼斯) 强调是个体、自3 0 ( 克罗地亚、波兰、斯洛伐克、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、 营经济行为乌克兰、斯里兰卡、缅甸、牙买加、阿根廷、玻利维亚、巴西、 智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、厄瓜多尔、洪都拉斯、墨西哥、 巴拿马、巴拉圭、秘鲁、乌拉圭、委内瑞拉、科特迪瓦、马里) 是否具有银行帐6 ( 菲律宾、埃塞俄比亚、马达加斯加、贝宁、冈比亚、摩洛哥) 户 就业单位内部是8 ( 都是撒哈拉以南非洲国家) 否具有统计帐目 是否是第二职业1 ( 斯里兰卡) 是否具有正式或 7 ( 肯尼亚、毛里求斯、坦桑尼亚、博茨瓦纳、贝宁、冈比亚、 9 专门的生产场所突尼斯) 是否具有社会保6 ( 菲律宾、波兰、立陶宛、赞比亚、贝宁、马里) 障 就业者的主观判4 ( 斯里兰卡、肯尼亚、南非、加纳) 断 以工作时间为标 2 ( 危地马拉、荷属安地列斯) 准 资料来源：根据国际劳工组织世界就业报告1 9 9 8 一1 9 9 9 年等报告整理 表l 显示出，在所有的定义中，强调“是否注册”、“用人规模”、“是否是个体、自 营经济行为”等要素的概念是占大多数的，其次关注多的是“是否具有内部统计帐目”、 “银行帐户”以及“是否享有社会保障权利”。在泰国，非正规部门就业是指2 0 名以下 工人的小企业和自谋职业者；在印度尼西亚，非正规部门就业指家庭工人和其他零工组 成的自谋职业者；在巴基斯坦，非正规部门就业指无保障的经常性或临时性就业( 没有 参加社会保障体系的工人) 和自谋职业者：在韩国，非正规部门就业是指5 名以下的微 型企业和自谋职业者；在巴西，对非正规经济从业者的界定为：未参加社会保险，无权 享受法律规定的免费医疗、产假、工龄补贴和其他社会福利的劳动群体，重点是指没有 劳工证者、相当部分自雇佣者和无报酬的劳动者；在菲律宾，非正规部门就业指自谋职 业者和官方统计之外的剩余部门。【1 0 1 1 0 第二章我国非正规就业形成原因及发展现状 第一节我国非正规就业形成原因的分析 一、经济结构调整 从非正规就业的产生历史可知，非正规就业的出现在很大程度上缘于正规部门中劳 动力供求的不平衡，但是产生这种不平衡的原因不只是人口过快增长一个方面，即使在 人口增长速度很慢，甚至不增长的情况下，如果正规部门提供就业岗位能力下降，或者 基于各种原因不愿意提供正规就业机会，非正规就业同样会增加。作为就业的一种形式， 非正规就业是宏观经济系统的一个环节，它要受到系统内其他因素的影响，其他因素的 变动会带动非正规就业产生相应的变动。作为宏观经济环境发生较大变化的一个具体体 现，经济结构调整将对非正规就业产生重要影响。因为经济结构调整不仅导致经济系统 中的各因素发生不同方向的变化，而且会带动整个社会系统发生变化，这些因素的变化 将会通过不同的途径影响到不同劳动力市场的供求，从而对非正规就业产生影响。“” 从我国的具体情况来看： 一方面，在我国原有的计划经济体制下，实行的是统包统配的就业制度，国家用行 政命令代替了本应该由劳动力市场自发调节的劳动力资源配置。从表面上看不存在失业 现象，但是实际上在企业内部存在着大量的隐性失业人群。在计划经济向市场经济转轨 的过程中，企业成为了自主经营、自负盈亏的法人实体，在追求经济效益的过程中必然 要实行减员增效的办法，这就导致了原有国有企业中存在的大量隐性失业显形化，大批 工人下岗失业。从历史的角度看，这就是计划经济体制下长期积累的矛盾在新历史条件 下的表现。从现实的角度看，企业的深化改革、技术进步和我国加入w t o ，企业参与国 际竞争的现实。必然导致一部分人的下岗失业。 另一方面，随着我国经济社会的发展，我国生产力水平和科学技术水平有了极大的 提高，生产力和科学技术的发展，一方面创造了新的就业机会；另一方面，生产力和科 学技术的发展也使得传统产业部门利用新的技术进行改造，提高了传统产业的资本有机 构成。根据政治经济学的原理资本有机构成的提高是产生失业现象的重要原因之一。如 果这部分被淘汰的职工在技能和知识结构上不能满足新兴产业的需求时，他们将变成失 业者。 二、中国人口的乡城迁移 无论是刘易斯的两部门模型、托达罗的乡城流动模型，还是关于发展中国家社 会经济结构的其他研究，有一个共同点，即他们都认为，在发展中国家，城市地区和农 村地区之间在就业机会和收入水平上存在一定差距，这个差距吸引着农村人口向城市迁 移。这些理论模型基本反映了发展中国家的社会现实。n 2 从我国的具体情况来看，农村劳动力向城市的流动和集中的发生机制是城乡之间收 1 1 入差别、原有的城乡之间隔绝体制的松动和部分解除、农村教育的加速发展和在发展方 面的支出城市远远大于农村。在城市期望工资高于农村收入水平的条件下，只要体制 和其他交易费用不足以抵挡农民对收入差别做出的反应，农村劳动力就不可避免地向城 市流动和集中。 我国农村和城市之间一直存在着一定的收入差距。从2 0 世纪8 0 年代中期开始，城 市居民家庭人均收入的增长速度大大超过了农村，城乡收入差距逐渐拉大。( 见表2 ) 表2城乡居民家庭人均收入及比值 年份农村家庭人均收城镇居民家庭人城乡居民家庭人 入( 元)均收入( 元)均收入比 1 9 7 8 1 3 3 6 3 4 3 42 5 7 1 9 7 91 6 0 23 8 7 02 4 2 1 9 8 01 9 1 34 7 7 62 5 0 1 9 8 12 2 3 44 9 1 92 2 0 1 9 8 22 7 0 15 2 6 6 1 9 5 1 9 8 33 0 9 85 6 4 o1 8 2 1 9 8 4 3 5 5 3 6 5 1 2 1 8 3 1 9 8 53 9 7 67 3 9 11 8 6 1 9 8 6 4 2 3 8 8 9 9 62 1 2 1 9 8 74 6 2 61 0 0 2 22 1 7 1 9 8 85 4 4 91 1 8 1 42 1 7 1 9 8 96 0 1 51 3 7 5 72 2 9 1 9 9 06 0 1 51 5 1 0 22 5 l 1 9 9 17 0 8 61 7 0 0 62 4 0 1 9 9 2 7 8 4 o 2 0 2 6 6 2 5 8 1 9 9 39 2 1 62 5 7 7 42 0 8 1 9 9 41 2 2 1 03 4 9 6 22 8 6 1 9 9 5 1 5 7 7 7 4 2 8 3 o 2 0 7 1 1 9 9 61 9 2 6 14 8 3 8 92 5 1 1 9 9 72 0 9 0 15 1 6 0 32 4 7 1 9 9 82 1 6 2 05 4 2 5 12 5 1 1 9 9 92 2 1 0 35 8 5 4 02 6 5 2 0 0 02 2 5 3 46 2 8 02 7 9 2 0 0 l 2 3 6 6 46 8 5 9 62 9 0 资料来源：国家统计局2 0 0 2 中国统计年鉴( 电子版) 中国统计出版社，2 0 0 2 随着我国工业化、城市化的步伐加快，也加快了我国原有的农村剩余劳动力的显形 。发展方面的支出主要指的是如医疗卫生、杜会保障、文化教育、城市建设等方面的支出。 1 2 化，大量的农村剩余劳动力从农村来到城市寻找就业机会。据估计，目前大约有3 至4 亿农村剩余劳动力在农业以外寻找就业出路，我国在1 9 7 8 年之后通过“离土不离乡” 的方式发展乡镇企业解决农村剩余劳动力的就业问题，截止到2 0 0 1 年，被乡镇企业吸 纳的有1 3 亿左右。但通过这种方式转移农村剩余劳动力已经遇到了很大的困难，乡镇 企业吸纳农村剩余劳动力的速度自2 0 世纪9 0 年代以来已经明显停滞不前。“3 1 农业的生 产力会越来越高，将会有更多的农业剩余