（世界经济专业论文）温州需求诱致型制度变迁模式研究.pdf

文件名：郑慧 i 、中文摘要： ( 1 ) 学位论文题目：温州需求诱致型制度变迁模式研究 ( 2 ) 经济学院世界经济专业 学生姓名：郑慧 导师姓名：华民导师职称：教授、博导 ( 3 ) 摘要正文： “温州需求诱致型制度变迁模式”这一论题研究的目的是为温州改 革开放以来的经济发展史实提供一个新的分析框架，从而能够解释温 州市场经济结构的形成及其经济绩致。本文运用诺恩等人的制度变迁 理论来实证研究温州的经济史，发现温州的制度变迁是以需求诱致为 主导的制度变迁，它所取得的经济绩效证明了需求诱致型制度变迁对 经济转型和发展具有重要意义。f 本文第一章为基本理论部分，综述制 度变迁理论，比较分析需求诱致型和政府强制型制度变迁的路径，并 提出温州的制度变迁是需求诱致方式为主导的论点：第二、三、四章 分别演绎分析了意识形态、地理环境和政府这三个重要参数在温州制 度变迁中的作用：第五章综合上述三个参数的作用，从整体上总结温 州市场组织制度的演变过程，从中归纳出温州需求诱致型制度变迁的 基本特征，并顺其路径演绎温州未来发展趋势。1 ，一 j 。 ( 4 ) 学位论文主题词： 需求诱致型制度变迁温州模式市场组织制度 i i 、 ( 1 ) 英文摘要： t i t l e ：t h es t u d yo nd e m a n d i n d u c e dc h a n g eo f i n s t i t u t i o ni nw e n z h o u ( 2 ) i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，e c o n o m i c sc o l l e g e s t u d e n t ：z h e n gh u i t u t o r ：h u am i n t u t o r sp r o f e s si o n a li t a n k ：p r o f e s s i o n ，d o c t o r st u t o r ( 3 ) a b s t m ： t h ep u r p o s eo f “t h ed e m a n d i n d u c e dc h a n g eo fi n s t i t u t i o ni n w e n z h o u ”i st of o r man e wf r a m e w o r ka n a l y z i n gw e n z h o u sh i s t o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ts i n c et h ea d o p t i o n o fr e f o r ma n d o p e n i n g u pp o li c y ，a n d t oe x p l a i nt h ef o r m a t i o no ft h es t r u c t u r eo fw e n z h o u sm a r k e te c o n o m ya n di t se c o n o m i ca c h i e v e m e n t t h i sp a p e rm a i n l ya p p l i e sn o r t h st h e o r yo fi n s t i t u t i o n a l c h a n g e t oh a v ea ne m p i r i c a ls t u d yo nw e n z h o u se c o n o m i ch i s t o r y ，f i n d i n gt h a tt h e i n s t i t u t i o n a lc h a n g eo fw e n z h o uh a s b e e np r i m a r i l y d e m a n d i n d u c e dc h a n g e ，a n dt h a tw e n z h o u s e c o n o m i ca c h i e v e m e n t sp r o v et h es i g n i f i c a n c eo fd e m a n d i n d u c e dc h a n g eo fi n s t i t u t i o no ne c o n o m i ct r a n s i t i o na n d d e v e l o p m e n t t h ef i r s tc h a p t e ro ft h i sp a p e ri st h eb a s i ct h e o r y ， w h i c hs u m m a r i z e st h e o r i e so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，c o m p a r e s a n da n a l y z e sp a t h so fd e m a n d i n d u c e dc h a n g ea n dc o m p u l s i v e c h a n g e ，a n dp u t sf o r w a r d i t sa r g u m e n tt h a tw e n z h o u si n s t i r u t i o n a lc h a n g ei sp r i m a r i l yd e m a n d i n d u c e dc h a n g e t h e s e c o n d ，t h i r da n df o r t hc h a p t e r sr e s p e c t i v e l ya n a l y z ea n d d e d u c et h ef u n c t i o no ft h r e ee s s e n t i a l f a c t o r s 一一i d e o l o g y g e o g r a p h ya n dg o v e r n m e n t ，i nw e n z h o u si n s t i t u t i o n a lc h a n g e t h ef i f t hc h a p t e rb a s e do nt h e s ef u n c t i o n s ，d r a w sag e n e r a l c o h c l u s i o no nt h ee v o l r i n gp r o g r e s so fw e n z h o u sm a r k e t o r g a n i z a t i o ni n s t i r u t i o n ，a n d s u m su pt h eb a s i cc h a r a c t e r i s ti c so fw e n z h o u sd e m a n d i n d u c e dc h a n g eo fi n s t i r u t i o n ， d e d u c i n gi t sd e v e l o p i n gt r e n da c c o r d i n g l y ( 4 ) k e yw o r d s ：d e m a n d i n d u c e dc h a n g eo fi n s t i t u t i o n w e n z h o um o d e l ，i n s t i t u t i o no fm a r k e to r g a n i z a t i o n 温州需求诱致型制度变迁研究 导论 诺思在经济史中的结构与变迁一书的中译本序本中说：“必 须再一次强调历史的重要性。中国现存的详尽的制度知识 ( k n o w n l e d g eo ft h e i n s t i t u t i o n ) 5 z 其是如何演变的，这亟待作分 析。”诺思的研究制度变迁问题的专家。他把制度研究纳入了新古典 经济模型，构筑了较为完整的制度变迁理论，并且使该理论“根基 于当代经济学的最新解释历史”( 诺思；1 9 9 9 ，p 1 ) 。在诺思等人的 带领下，制度变迁问题早已成为西方的研究热点。中国在经济转型 中的国家也日渐认识到制度的重要性。“转型经济中的国家将同时面 临两大任务：其一是领导经济转型；其二是改革政府”( 华民： 1 9 9 8 ，p 1 0 ) 。这两大任务无一不与经济制度、政治制度的变迁息息 相关。近几年来，中国经济学家门关于制度研究的文章纷纷问世， 政府也开始重视制度问题，但是从经济史的角度对中国的制度转型 进行研究仍显滞后。所以，本论文就借鉴诺思等人的制度变迁理 论、选取中国经济转型过程中一个独特而又有普遍意义的地区一温 州的制度变迁，通过对它的研究来折射中国的这一段经济史。 自从1 9 8 5 年5 月1 2 日解放日报率先提出“温州模式”的概 念以来，对“温州模式”褒贬各执一词的评论就没有停止过。在人们 的争论中温州模式的经济却在不断地自增强，乃至在全国各地扩 散，有人还提出了基于“温州模式”的“浙江模式”。这些新发生的事 实让我们觉得有必要重新探究“温州模式”发展的制度原因。对“温州 模式”进行研究的文章很多，但是以往的这些研究有俩个问题：一是 集中于对温州发展的第一阶段( 1 9 7 9 一一1 9 8 4 ) 与第二阶段( 1 9 8 5 一 一1 9 9 2 ) 的研究，面对第三阶段( 自1 9 9 3 年提出温州“第二次创 业”以来) 的研究不够；二是基本上停留于温卅l 的事实、史实的描述 上，或是对某些专题问题的研究，如民间金融市场( 张曙光： 1 9 9 9 ，p ) 、股份合作制、专业市场( 方民生：2 0 0 0 年) 的研究。 但是深入运用制度经济学理论全面系统地分析温州模式兴起的内在 机理及其动态成长过程的文章罕见。本文的研究就是力图弥补这一 理论空白。 本文的分析建立于对“温州模式”认识的两个基点上：( 1 ) 模式 的动态性。本文对“温州模式”涵义的理解是包括“温州模式”第一、 二、三阶段发展的历史的、一个动态的模式，即把温州历史发展的 阶段性与阶段性发展的历史延续性相结合进行研究。 ( 2 ) 制度的关 键性。当我们把温州发展的三阶段联系起来后，制度在其中的作用 就愈发凸现，所以我们把“温州模式”作为中国制度转型中一个独特 面又有典型意义的历史现象，运用制度变迁理论，从经济史的角度 进行研究，从中总结出规律以指导温州未来的发展和作为中国制度 转型的一个借鉴。 “温州需求诱致型制度变迁模式”这一论题研究的目的是为温州 改革开放以来的经济发展史实的分析提供一个新的框架，从而能够 解释温州市场经济结构的形成及其经济绩致。本文的结构安排为： 第一为基本理论部分。综述制度变迁理论，分析需求诱致型制度变 迁和强制型制度变迁方式的路径，提出温州的制度变迁是需求诱致 方式主导的论点极其分析框架。第二、三、四章分别演绎分析了意 识形态、地理环境和政府这三个重要参数对温州制度变迁的作用。 第五章综合上述三个参数的作用，从整体上总结温州市场组织制度 的演变过程，从中归纳出温州需求诱致制度变迁的基本特征，并顺 其路径演绎温州未来发展趋势。 第一章基本理论 第一节制度变迁理论综述 制度经济学关于制度变迁的研究始于诺思1 9 7 1 年、1 9 7 3 年与 人合著的制度变迁与美国经济的增长与西方世界的兴起一 种新经济史。如今制度变迁问题已经成为经济学研究的热点之 一。在新制度经济学中，基本上运用的是两种研究方法来研究制度 变迁，一种以诺思为代表，用新古典的研究方法来研究；另一种以 g h o d g s o n ( 1 9 9 3 ) 、r n e l s o n ( 1 9 9 9 ) 为代表，用熊彼特的技术创 新理论来研究。除此之外，实际上还有马克思阶级斗争论、哈耶克 自发秩序论都涉及了制度变迁问题 1 诺思的制度变迁模型 诺思认为制度创新是内生的，他运用新古典经济学中的利益驱 动原理分析制度变迁：国家为了统治者租金最大化和全社会总产出 最大化的目的供给制度，包括制定宪法和规章、选择和界定产权形 式、并实施和保护私有产权等正式制度安排，甚至还包括人为建立 和决定道德准则、社会规范以及意识形态等非正式制度安排；“一 项制度( 或一种产品) 的初始必要条件是贴现的预期收益超过预期 成本；只有在这一条件被满足时我们才希望能试图改变一个社会中 既存的制度结构和产权结构”( n o r t h ：1 9 7 0 ) 。 2 拉坦和速水的诱致性制度变迁模型( 拉坦：1 9 9 4 ) 他们的分析方法来自于希克斯的诱致型技术变化模型，认为制 度变迁的需求主要是由技术变化、“要素禀赋和生产需求”引起的； 制度变迁的供给则“受到达成社会一致( 或平息反对意见) 的成本的 巨大影响。一种形式的制度变迁要花费多少成本才为社会所接受取 决于既得利益集团的权力结构”。 3 哈耶克的自发社会秩序论 哈耶克的理论渊源自休谟、斯密、门格尔等人的演进理性主义 思想，认为社会制序( 制度与秩序) 应是白生白发( s p o n t a n e o u s ) 的，“产生于诸多未明确意识到其所做所为会有如此结果的人的各自 行动”( h a y e k ：1 9 6 0 ) ，并在他们的反复博弈中形成制度，人类文明的 出现及发展就依赖于这种“人类合作的扩展秩序”；而人为从整体上 进行制序设计的建构理性主义是一种“致命的自负”。 诺思、哈耶克等经济学家的制度变迁理论基于一个共同的背景 就是市场经济发达的资本主义社会，所以他们理论中某些观点与中 国的情况并不相符。鉴于此，这个的制度研究者们对制度变迁理论 进行延伸。 林毅夫基于国家干预经济的现状，把制度变迁按照基本性质的 不同分为诱致性变迁方式与强制性变迁方式( 林毅夫：1 9 9 4 ) 。由于 人的理性是有界的，以及“搭便车”问题的存在使得诱致性变迁所带 来的制度供给将少于社会最优，所以需要消除了“政策失败”因素的 政府进行强制性制度变迁来补救持续的制度供给不足。 杨瑞龙先按照由谁主导的标准把制度变迁划分为两种方式：供 给主导型和需求诱致型。供给主导型制度变迁指由权力中心主导强 制完成、遵循自上而下原则的制度变迁( 杨瑞龙：1 9 9 3 ) 。后又提 出“制度变迁方式转换的三阶段论”：“供给主导一中间扩散一需求诱 致”逐阶段转换；并认为中国目前正处于中间扩散方式( 即地方政府 主导制度变迁) ，然后必须“当市场经济制度达到一个比较高的水 平当微观主体的经济实力足以独立承担制度创新的成本时 过渡到需求诱致型制度变迁方式”( 杨瑞龙：2 0 0 0 ) 。杨的假说夸 大了制度供给在中国的特殊重要作用。 黄少安在批驳杨瑞龙观点的过程中提出“制度变迁主体角色转换 假说”，他认为“广义唏0 度变迁主体是指所有与制度变迁相关、表示 。这是马克思的观点，马克思认为技术变化是制度变迁的主要源泉。 了相应态度、施加了相应影响和发挥了相应作用的主体，包括反对 者、阻挠者”，而且“不同主体角色转换是可逆的”( 黄少安： 1 9 9 9 ) 。黄过分放宽制度变迁主体角色的范围，而诺思把参与制度 创新的人归纳为“初级行动团体”和“次级行动团体”( l e 。戴维斯 和诺思：1 9 9 4 ) ，则有利于我们抓住制度变迁的实质：到底谁在制 度变迁中起主导作用。 周业安运用哈耶克的社会秩序二元观，得出“中国的制度变迁实 际上是内部规则与外部规则的不断冲突和协调的演化过程”，并认为 “外部规则对社会秩序的作用并不是主要的，更重要的是内部规则的 影响”( 周业安2 0 0 0 ) 。 综合上述观点，本文认为需求诱致型制度变迁应指面对潜在收 益的微观主体( 个体或群体) 作为初级行动集团自发倡导、组织和 实行制度创新，并引发次级行动集团跟随，在两个行动集团的共同 推动下最终形成符合历史发展趋势的制度变迁。这意味着该制度创 新是微观主体追求自身利益最大化而进行的活动，是自愿安排而非 强制安排。而政府供给主导型制度变迁具有强制性特征。政府作为 制度供给者决定正式制度供给的数量、影响非正式制度的形成，而 政府的政策是制度运行的手段( 华民1 9 9 8 ) ，所以该方式对制度的 变迁有极强的影响力，它可以推动也可以阻碍制度的变迁。 第二节需求诱致型制度变迁与 政府强制型制度变迁的路径分析 需求诱致型制度变迁反复博弈的路径相对于政府强制方式要短得 多。因为该博弈是一种网状的结构，市场处于这张网的中心，它发 布信息、传递知识，是微观主体要作出适应性反应的对象。当潜在 收益丰厚时，微观主体普遍进行着制度的创新和试错，一个( 群) 微观主体制度创新的成功将马上引起众多其他微观主体的跟随，使 制度创新在市场中得到迅速扩散，信息流也在扩散中发展起来并自 我增强，从而带动人们的意识形态、文化知识发生转变；政府也作 出适应性反应：让制度创新成为一项正式的制度安排。因此，需求 诱致型变迁具有以下优点：微观主体的创新积极主动，使创新风险 与成本分散；人们适时转变意识形态、迅速增进对市场的知识；创 新成果扩散迅速，使潜在收益实现快、经济绩效获得快。 但是，需求诱致变迁方式存在两个问题：一是搭便车问题。诺 思认为“制度创新来自统治者而不是选民，这是因为后者总是面临着 搭便车问题”( 诺思1 9 9 9 ) 。诺思的这一观点与现实存在很大偏 差，实际上有四方面的理由证明，在制度稀缺( 尤其是转型中国 家，改革初始市场制度极为稀缺) 的情况下，微观主体将积极从事 制度创新：( 1 ) 新经济背景。人类已进入了新经济时代，经济增长。 方式不再是必须机械化、标准化和大规模生产，而是要以动态发展 的眼光、自主创新的意识对市场作出即时应对，进行灵活生产。经 济的增长主要取决于企业的创新能力，“企业创新能力将取决于该国 企业家的存量与社会造就企业家的能力”( 华民2 0 0 0 ) 。这一经济 背景影响了世界各国的生产方式，也有效激励了微观主体的创新。 ( 2 1 准租金( q u a s i r e n t ) 的存在。潜在超额利润的存在。由于先行制 度创新者可以带来管理费用、交易费用的降低，人的生产积极性的 提高，进而生产效率提高，经济机会增加( 华民1 9 9 8 ) ，所以能获 得准租金。这是因拥有制度的先发优势而获得的利润，是“搭( 制 度) 便车”者所不能得到的。( 3 ) 意识形态的共识。当微观主体只在 一个小范围内进行制度创新时，就不需要太多的人拥有制度的知 识，利益分配关系容易处理，也容易形成意识形态上的共识，这就 大大降低了创新成本。( 4 ) 制度的弹性。巴塞尔认为，没有绝对的 权利，规则总是有变通的余地( b a r z e l ：1 9 9 2 ) 。所以微观主体如果 有风险偏好( 因为风险与收益是正相关的) ，就可以钻制度的空子 甚至违反制度安排( 若能逃脱政府的惩罚就可以获得丰厚的潜在收 益) ，或者通过各种关系从权利中心那里获得制度创新的优先进入 权。原本刚性的制度变得有弹性，使微观主体的制度创新风险大为 降低，制度创新相当活跃。 二是作用范围问题。需求诱致变迁方式的特点是至下而上，所以 它直接起作用的范围是微观经济生活，对于根本性制度变迁只能起 推动作用。而且当政府加强规制使创新成本与风险上升时，搭便车 问题仍然存在；还有在制度稀缺时民间组织的力量相当薄弱，许多 时候是政府的法令主宰了微观主体制度创新成功与否，这也就是为 什么中国制度变迁受政府影响如此之大以至于人们往往作出政府主 导制度变迁的判断。 政府强制型制度变迁实现的路径则较长，博弈是纵向结构，初始 点为政府。政府是国家的代表，是具有暴力潜能的组织。根据里格 斯生态行政理论，转型中的中国属于棱柱型社会：意识形态上异 质、形式主义和高度的现实主义、组织功能上大大超越了政治功 能。不过中国市场发育程度已渐趋向衍射社会( 有明确的社会分 工，市场按价值规律运行；行政职能明确且各司其职，行政制度市 。准租金是一种暂时性的租金，是由某种资源的供给被暂时固定而形成的。作为例子， 组织结构创新和技术革新即是这种准租金的例子，但这种创新最终扩散至整个经济中 去。”出自青木昌彦等主编： 政府在东亚经济发展中的作用：比较制度分析，中国经 济出版社1 9 9 8 年。 场化、商品化) ，政治上的发展却相当滞后，带有浓重的溶合型社 会特征：没有官僚与政客的区别，独断专行、为所欲为的官僚政治 使政府效率低下，百姓对它无法约束。在这样的政治背景下，政府 制度创新不管在制定还是执行路径上都充满遭遇陷阱的风险。为使 路径分析更简洁，我们假定遇到陷阱的经济得益为0 ，避开陷阱得 益为1 ，如果放松这一假定，则实际经济得益为0 至l 之间。如 图： 路径1 ：政府与微观主体一样是有限理性、有限的知识，特别是 “难以言传、只能靠直接活动才能获得的实践性或个人性知识是无法 得到的，它们只能来自于改革实践本身”( 华民1 9 9 8 ) 。并且转型中的 政府缺少正确决策所必需的完善的信息系统，在此基础上作出的制 度创新常常带有理想化倾向，因此政府创新决策很可能失误，使经 济得益为0 。 路径2 ：如果政府的制度创新是理性的，则避开了第一个陷阱。 但是政府理性的目标是双元的：既要使“统治者的租金最大化”；又 要“降低交易费用以使社会产出最大”( 诺思1 9 9 9 ) 。如果政府实施 的制度创新仅仅是让财富转移分配以达到自己收益最大化的目标， 则微观主体潜在收益减少、创新减弱，得益为0 。 路径3 ：政府解开了“诺思悖论” 避开第二个陷阱，制定出使效 率增进的制度，但是制定者与执行者之间信息不对称而导致了代理 人问题一败德或寻租行为，政府内部控制的失败使得益为0 。 路径4 ：政府解决了代理人问题，则还有各级官员的认知、组织 和行动时滞问题( l e 戴维斯和诺思：1 9 9 4 ) 。时滞越长创新成 本越高，若制度创新跟不上转型经济中迅速变化的经济形势，则得 益为0 。 路径5 ：政府顺利缩短调整时滞，并以权威来替代意识形态上的 说服，使新制度付诸实施。虽然实施之初节省了成本，但是由于利 益分配不均，人们的意识形态没有相应转变等潜在成本问题使该制 度因得不到微观主体的认同而失败。 路径6 ：政府取得了微观主体的支持，建立了新制度的同时也在 “扩展他们的权威应用范围，不止是要获取额外的影响，而且是为了 赢得新的权威授予”( 林德布洛姆1 9 9 6 ) ，于是政府权力膨胀，发 生替代效应：既替代微观主体创新，又替代享有原本属于微观主体 “诺斯悖论”指的是由国家相互矛盾的双重目的而产生的国家与社会经济相互联系、相互 矛盾的关系状态，即国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。 详见陈文申：试论国家在制度创新过程中的基本功能“诺斯悖论”的理论逻辑解 析，北京大学学报2 0 0 0 年第l 期。 的部分潜在收益，从而使微观主体的创新能力、自主决策能力减 弱。 路径n ：政府只有排除了种种的陷阱才能沿着正确路径( n ) 完成 强制性的制度变迁，获得经济得益1 。 因此政府强制型制度变迁路径不仅博弈时间长，而且制度创新 的风险与成本集中于政府得不到分散，成功的概率随着路径中陷阱 的增加而降低。这种变迁方式越是基层的政府发动信息越明确，腐 败等陷阱越浅，成功的可能性越大。因为其行为接近于微观主体白 发、自愿的制度创新行为，但是组织权力膨胀的可能性更大，最终 可能削弱经济得益。 通过两种变迁路径的分析我们可以发现需求诱致型的风险远比 政府强制型分散，容易获得成功，所以，凡是能交给微观主体进行 的制度创新就应交给他们创新，政府应把自己作为创新的次级行动 集团为微观主体提供界定和保护产权的服务，把政策目标“定位于改 善民间部门解决协调问题及克服其他市场缺陷的能力”( 青木昌彦 1 9 9 8 ) 。同时鉴于中国政府不仅是正式制度的供给者，而且还掌握 有大量的公共资源和公共产品，所以她必须增强政府的能力和效 率，在信息比较确定的基础性制度上进行创新，以推动微观主体在 新的制度环境下进行新的制度创新。 运用以上的制度变迁理论来实证研究温州的经济史，我们发现温 州的制度变迁正是以需求诱致为主导的，它所取得的经济绩效证明 了需求诱致型制度变迁对经济转型和发展的重要意义。 第三节温州需求诱致型制度变迁模式 及其经济绩效综述 诺思的制度理论有三大基石：“1 、描述一个体制中激励个人和 集团的产权理论。2 、界定实施产权的国家理论。3 、影响人们对客 观存在变化的不同及应的意识形态理论，这种理论解释为何人们对 现实有不同的理解。”( 诺思：1 9 9 9 ，p 7 ) 借鉴诺思的三大基石，本 文对温州经济史的分析也是基于三个参数：意识形态、政府、以及 对地方史有重大影响的地理环境。由此，我们得出温州需求诱致型 制度变迁的模式。如图： 葸识彤悉市场组织制度变迁 埠： ：夕 温州制度变迁 其他社会制度变迁 h 日 如上图所示，驱利的意识形态是温州制度变迁发生的前提条 件。南宋时期反对空谈仁义道德的“永嘉学派”使温州人的文化选择 偏向了功利与重商，较早形成了商人的习俗( 指对“预期的交易的相 似点”( 康芒斯1 9 8 1 ) ) ，并且倾向风险偏好。温州的这种灵活的 意识形态在制度变迁中获得了成功。地理环境是温州制度变迁的物 质条件。为了冲破耕地稀少、资源相对缺乏的困境，温州人放弃了 传统的小农经济而从事工商业，以分散个体的决策来使分散的稀缺 资源得到更有效运用，这种对资源使用的分散性又使温州事实存在着 私有产权。温州政府作为市场博弈的第三方力量，通过制定法令和公 共政策不断界定和行使产权。她对制度变迁的作用可以分为三个阶 段：( 1 ) 1 9 7 8 1 9 8 4 年，政府放松管制、无为而治使微观主体获 得了最为宝贵的先发制度创新优势；( 2 ) 1 9 8 5 一1 9 9 2 年，政府关 于市场的知识增进，开始在微观制度创新基础上界定产权、制定和 实施新法规，从而形成制度变迁，如允许挂户经营、股份合作，利 率改革，加强对个体、私营、股份合作企业以及各类市场的管理 ( 肖力文2 0 0 0 ) ；( 3 ) 1 9 9 3 一，以1 9 9 3 年7 月提出“第二次创 业”为标志，政府参与市场活动趋向活跃 ，垄断的资源( 土地、牌 照等) 和政策、规划成为政府获得新收入的源泉。政府的制度创 新，一方面为微观主体创造了大量商机，改进了基础设施；另一方 面也增加了市场交易费用和微观主体活动成本，一定程度上制约了 微观主体的制度创新。但总的来说，政府的活动都是以积极响应微 观主体的创新为基本取向，为他们提供了相当有效的产权激励，所 以基本上是增进市场机制的。在以上三个重要参数的交互影响下， 微观主体积极组织和发动温州市场与企业组织制度的创新。市场组 织制度：先是供销员打破了封闭的市场界线，接着自发建立拥有广 泛信息的专业市场，再接着一部分专业市场的淘汰和另一部分专业 市场组织规模的扩大；企业组织制度：经历了从简单家庭生产到挂 户经营，再到股份合作制、股份制、集团化、集团股份化的过程。 市场与企业组织制度的变迁又引起相关制度的变迁，进而使整个社 会逐步建立了市场经济制度。 。比如“1 9 9 3 年7 月，中共温州市委、市政府正式提出以提高经济质量为核心的二次创业 发展战略，其中虽包括质量立市的3 5 8 质量系统工程，_ 基础设施建设的8 2 8 工 程，；增强经济综合实力的2 3 1l 工程，参见温州市志编纂委员会编温州市志， 中华书局出版1 9 9 8 年。 温州需求诱致型制度变迁所取得的经济绩效主要有：建立了有 效的竞争机制和激励机制，形成了适应市场经济、促进生产效率的 市场组织制度和产权制度；经济持续高速增长，失业率低；微观主 体的财富迅速积累，并形成面向全国的经济辐射效应。最重要的经 济绩效是它的活力。由于微观主体的自发制度创新使他们熟习市场 运行的路径，培养了他们的自主意识和决策能力，还出现了一批具 有相当强竞争力的企业家 。这样，当市场环境、制度环境再次发生 变化的时候，他们将有能力作出新的适应性制度创新。同时“人的经 济价值的不断提高”( 舒尔茨1 9 9 4 ) ，以及经济组织制度的变迁将 诱发微观主体的民主政治意识，形成对政府的约束机制，使政府官 僚组织化、理法化，最终形成政治组织制度的变迁。 从第二章开始，我们将详细探讨温州的市场组织制度的变迁 一包括意识形态、地理环境和政府的发展一是如何发生的，其需求 诱致方式有哪些基本特征，最后提出变迁的未来趋势。 第二章意识形态在温州制度变迁中的作用 “意识形态是种节约机制，通过它，人们认识了他们所处环 境，并被一种世界观导引，从而使决策过程简单明了”( 诺 思：1 9 9 9 ，p 5 3 ) 。这就是说，意识形态可以使制度安排所需的服务 费用减少，是制度变迁发生的思想准备和前提条件。意识形态与需 求诱致型制度变迁既相互制约又相互促进，最终达成协调一致的发 展。在温州的制度变迁中我们要探讨的意识形态总是：是什么样的 意识形态的形成解决了“搭便车”问题，并成功引发了制度变迁， 制度变迁又是如何促使意识形态灵活和变迁? 第一节意识形态和习惯 一、意识形态 意识形态就是相互联系的，包罗万象的世界观，它起源于地理 环境、职业专门化和劳动分工的不同，这些不同的经验知识逐渐结 合成语言、习惯、习俗和宗教等，并最终形成了各异的意识形态。 人们用各异的意识形态去观察世界、了解自己所处的环境、作出自 “l 一1 8 历年国内生产总值”：温州1 9 7 8 年、1 9 9 9 年的国内生产总值分别为1 3 2 ，1 5 0 万元、 7 ，3 3 1 ，8 8 0 万元，人均国内生产总值分别为2 3 8 元、1 0 1 8 6 元。参见温州经济年鉴2 0 0 0 年。 “温州市统计局1 9 9 9 年经济和社会发展统计公报”：1 9 9 9 年末温州本地共有私营企业 8 6 2 7 家、个体户2 1 0 4 万户。参见温州经济年鉴2 0 0 0 年。温州市统计局1 9 9 9 年经济 和社会发展统计公报”：1 9 9 9 年末温州本地共有私营企业8 6 2 7 家、个体户2 1 0 4 万户。参 见温州经济年鉴2 0 0 0 年。 己的决策，并对现行的劳动分工、收入分配等制度的公平与公正与 否作出评判。 意识形态是普遍存在的，当人们的意识形态在社会生活环境习 惯与习俗以及统治者或组织对合理性的投资( 诺思：1 9 9 9 ，p 5 9 ) 的 作用下形成一致的时候，意识形态就成为一种无形的约束力。如马 克思主义的阶级意识、阶级团结、对现行制度合理性的解释引导了 中国的革命，对合理性的投资使社会主义制度得到巩固，但是对这 种意识形态的过度强调使之变得僵化而阻碍了中国的市场化。又如 企业家能够把员工各不相同的意识形态结合起来，从而形成单一 的、连贯的意识形态，即对企业有认同感，为共同目标而奋斗的企 业精神。所以在“稳定、秩序良好和富有同情心的社会里意识形态 已经终结”( o l s o n ：1 9 6 5 ，p 1 6 2 ) ，即意识形态的重要性明显下 降，这话在某种程度上说有一定道理。 二、习惯与习俗 习惯就是“发现某种个人主义的一致性”，向习俗是“许多个 人习惯的相似点”( 康芒斯：1 9 8 1 ) 。习惯决定于过去发生的生理 作用，由于这种对过去路径的依赖性，使个人对自己的行为进行自 我约束，使行动一致。而习俗是一种强迫管辖区内所有的个人必须 行动一致的社会压力，它决定于人们预期未来收益或损失而作出的 合理行为的相似点。所以习惯和习俗是一种非正式制度，具有相当 强的稳定性，对过去路径的高度依赖使它们成为社会的一个稳定力 量。 但是，源于习惯与习俗的意识形态一旦形成后就有了自己的相 对独立性，它“使人们相信现存的规则与正义是共存的，相应地要 使人们出于一种道德感到遵守这些规则”( 诺思：1 9 9 9 ，p 6 0 ) ，意 识形态从而使习惯与习俗的强制功能得到进一步强化，相反意识形 态的变化会影响与习惯与习俗的强制功能。 三、意识形态的转变 正如科学家们必须积累一定的不规则情况才能构建一个新的范 式( k u h n ：1 9 6 2 ) 一样，意识形态的转变也要经历一个经验与意识 之间的矛盾达到一定的积累的过程。意识形态的可转变性说明意识 形态是灵活的，成功的意识形态应该具有很大的灵活性。灵活的意 识形态才能顺应社会的变化和获得新的忠诚拥护的团体。僵化的意 识形态将会因缺少新团体的拥护、阻碍社会发展而失去生命力。而 知识是灵活的意识形态的重要源动力，正是知识发展的扩张性、知 识的分散性以及知识内容或价值观的相异性特点使意识形态获得灵 活性和发展。 诺思认为4 种相对价格的改变会改变个人对制度公平性的原有看 法，并导致意识形态的改变：1 、产权的改变。2 、交换条件偏离了 公平交换率。3 、相对收入状况发生了偏离。4 、信息成本降低。 ( 诺思：1 9 9 9 ，p 5 5 ) 处于经济转型中的中国需要建立非人格化的要 素市场和产品市场，必然要求打破旧的意识形态，而产权、公平交 换率这些相对价格的改变使人们僵化的意识形态变得灵活和异化， 意识形态的转变首先引起旧的习惯与习俗约束力的弱化，进而形成 与市场经济相适应的新的习惯与习俗以及新的社会规范和伦理规 范。当然，这个过程是相当漫长的，在新的规范形成之前，缺少共 同的意识形态将使人们行为异化、社会混乱。 第二节温州人的驱利意识形态 温州人胆子大，能吃苦，“富于竞争，习于机巧，注重信誉， 善于模仿与创新”( 蔡克骄：1 9 9 9 ) ，这些行为特征都渊源于温州 人的驱利的意识形态。 一、驱利的意识形态的形成： 所谓“驱利，即追逐功利”。驱利的意识形态一直或隐含或显 现地居于温州主导意识形态地位。为什么温州会有这种与中国传统 的主流意识形态重义轻利相异的意识形态存在? 这主要根 源于温州的地理环境，而直接由人们的历史文化知识的选择的结 果。即地理环境一人们文化知识的选择功能一习惯一主流意识形态 的形成。 温州优越的地理、偏僻、封闭的环境使他与政权中心的联系不 密切、当官从政的人较少，政治气氛较为淡薄，而与海外关系较密 切，与各地商业往来频繁。南宋时已成为我国东南的手工业名城， “其货纤靡，其人善贾”( 程俱) 。在这样的环境背景下，对当官 还是发，财的选择自然是后者，人们的历史文化知识也就在求财的 路径上发展。南宋时，以叶适为代表的“永嘉学派”提出了“功利 与仁义并存”，认为“既无功利，则道义者乃无用之虚语耳”、 “抑末厚本，非正论也”。“永嘉学派”的这种经世致用、反对 “空谈心性”的思想使温州奠定了功利和重商的文化知识选择取 向，并得到不断发展。1 9 世纪末，温州出现“东瓯三先生”，即陈 虬、宋恕、陈黻宸。陈虬提出“齐商力、捷商径、固商人、明商 法”的主张；宋恕提倡“减税振商，集股振工，薄赋振农”的“三 业论”。 ( 温州市志1 9 9 8 ) 驱利、重商的思想在历史发展中得 到进一步巩固。由于地理环境、由于这种文化的偏好，温州人就有 了发展商业、手工业，“握微资以自营殖”( 温州府志：明万 历) 的商人习俗，这种习惯和习俗又最终升华为驱利的主流意识形 态，而意识形态的形成又反过来强化着人们的商人习俗。 二、驱利意识形态与中国主流意识形态 温州驱利的意识形态与中国主流意识形态在基本内核上是完全 相反的。中国一直以儒家思想不主导意识形态，不管是人性本善还 是人性本恶的出发点，要达到的统一意识形态境界都是忠、孝、家 国合一、修心养性的伦理道德，以及重义轻利、重本抑末的价值 观。这种意识形态是在自然经济的基础上发展起来的，严格的伦理 规范限制人生的文化取向。近代中国社会变迁的文化、意识形态准 备是缺失的( 刘少杰：1 9 9 8 ) ，而新中国建立后提倡集体主义、高 尚无私等道德规范是对儒家重义轻利思想的强化，是与社会主义的 公有制经济相适应的，而与理性、驱利的市场经济相左的。 但是，温州的驱利的意识形态与中国利他的主流意识形态也有 很多相似之处，更确切地说，温州驱利的意识形态对中国传统意识 形态进行驱利的改造之后加以吸纳。 1 、以血级为纽带的宗法制。德国著名学者马克斯韦伯称中国 本世纪2 0 年代的“家族结构式的社会”：是靠家族、地缘关系组成 削落共同体，构成以共同的风俗习惯和规范为纽带的自治群体，实 行封闭、自律、自给自足的自然经济。( 马克斯韦伯：1 9 9 5 ) 温 州很大程度上也属于这种经济，但是人员的流动性和商业往来的频 繁使产人习俗的强制力相应强大。当温州向市场经济转型、制度创 新发生后，这些习惯与习俗就顺利地发生转变，作为符合市场经济 的非正式制度供给弥补了正式制度供给的不足。 2 、从伦理社会向理性社会的过渡中形成关系为本的经济。在市 场经济的交易制度极度缺乏的情况下，“关系为本的制度结构只需 要很低谦固定成本”( 张绍峰：2 0 0 0 ) 最低限度的公共秩序就 可以了。相反，制度的增加反而地妨碍关系网的建立，因为关系经 济恰似“黑箱操作”，前者利用后者，后者保护前者，双方同呼吸 共进退，形成共同的利益关系。由于这种利益关系建立于个人的信 誉、长期的博弈的基础上，所以可以使谈判以低廉的成本取得成 功。在温州，关系为本逐渐成为弥补交易制度缺乏的一种习惯和习 俗力量而被社会所普遍承认和遵守。在驱利的意识形态驱动下，人 们对市场经济制度的需求越强烈，找关系获取最大化的制度创新特 权的人越多，该地方的利益关系网就越牢固。反之，如果缺乏有用 的人际关系，微观主体将得不到隐蔽、专用性的市场信息，制度创 新的成本将是高昂的。所以，处于经济转型并起飞的温州，不仅仅 是延续了血缘关系，伦理的社会，而更是用驱利的意识、商人的习 俗改造了伦理社会，以利益的高度相关性使关系网得到强化。 第三节价值观和伦理道德 对温州制度变迁的影响 驱利的意识形态给温州经济转型造成的影响有利有弊。 一、驱利的意识形态成功生发制度创新，促进市场组织发展 驱利的意识形态解决了制度创新中的“搭便车”问题，并使微 观主体在需求的诱致下积极主动进行制度创新，其生发制度创新的 路径如下： r 重商一劳动力流动一灵活的意识形态一创新意识强1 驱利意卜 风险偏好一预期潜在收益高产制度创新 识形态l 系经济一旧制度弹性加大一创新成本下降 j 第一条路径：驱利的意识形态使温州从事商业、手工业的人相 当多，这就必然打破封闭的环境和小农经济，形成劳动力相当充分 的流动。流动的人口带来各种社会经验和信息，丰富的实践性知识 使驱利的意识形态具有极大的灵活性，能够根据经验的改变而作出 局部的修正和补充，从而强化自己。灵活的意识形态善于接受各种 创新思想，于是人们的个性得到充分发挥，创新意识也就相当活 跃。 第二条路径：在驱利的意识形态下，人们以微薄的自有资本在 最低有效启动点上启动生产和经营，他们的创业活动不仅实际成本 低，而且机全成本也很低( 即在商业活动的初期人们的经济活动的 选择范围狭窄，劳动力又是富余的) ，而创业的成功率在当时又相 当高，于是形成人们的创业习惯，风险偏好习惯( 风险越大收益越 高) ，这些习惯又在驱利的意识形态下不断自增强。在这种强烈的 风险偏好下，对制度创新所带来的潜在收益的预期特别高，往往高 于实际的潜在收益。 第三条路径：为了寻找潜在利润，借助于宗法社会的人际关系 建立起以关系为本的经济，这关系网下，旧制度的约束力下降，并 且变得相当有弹性。人们运用关系获得一次次的特许和默许，大大 降低了交易费用和制度创新的成本。 在三条路径的共同作用下，就自然生发了温州人大量的制度创 新，这些制度创新又很快被具有相同意识形态的人们模仿，逐渐形 成非正式制度，弥补了正式制度的不足，而促进了市场组织的发 展。诺思最担心的“搭便车”问题在温州的意识形态和环境中并没 有发生。 二、驱利意识形态使关系经济不断自增强 当温州还是一个市场规模较小而又封闭的地区时，人际关系确 实使交易成本和创新成本大大降低，但是随着市场规模的不断扩 大，人际关系的日趋复杂化，关系经济的边际成本是递增的。另一 方面制度供给的增加使市场秩序趋向合法化，关系性交易的成本更 为上升。而近乎标准化的法治社会使实施每一单位合约的边际成本 下降，它渐渐显出了比关系性交易更大的优势。( 张绍峰：2 0 0 0 ) 在7 8 年以后的温州，关系经济伴随着人们对市场制度的迫切需求而 不断自增强，n 8 0 年代中后期开始显出了过度发展的迹象如钱权交 易、腐败行为盛行。此时这种伴随驱利而生长的关系经济的阻碍作 用日渐明显：一是阻碍法制化。关系经济使钻制度空子，靠关系而 不是靠法律成为人们的一种习惯，重重的关系使法制的实施将付出 高昂的意识意识形态转变的代价，而法律的实施不力使交易成本居 高不下。二是对知识投资的排斥。“只要有关系什么事都能办”的 关系崇拜思想与驱利的意识形态互相补充、互相强化，而形成对高 级知识投资的排斥。因为( j ) 在人们的实践经验中，社会上权力与财 富的分配都是有利于拥有社会知识与人际关系的人；( 2 ) 8 0 年代初的 温州，占尽体制上的先发优势，所以社会上充斥着投资的机会，且 风险小、收益率高、资本循环周期短，相反人力资本的投资不仅数 额巨大且属于长期投资、两者相比当然选择前者；( 3 ) 按照务实的、 功利主义的想法，人力资本投资未来的回报是相当不可信的，在现 期收益率相当高的情况下，驱利门人们更重视眼前利益。 但是，经济形势发生了变化。8 0 年代中期以来政府加大了制度 的供给，一系列制度的订阅以及加强了执法力度，一定程度上削弱 了关系经济，使决定交易行为的因素多元化了。另外，制度落差优 势逐渐消失、低档产品的市场需求趋向饱和，使现期的投资回报率 下降，驱利意识形态在新经验的冲击下，开始寻找新的能降低交易 费用的交易方式和能取得较高回报率的投资。如在关系性交易不能 满足需求时往往会转而求助于法制；在子女身上进行大量的教育投 资以期获取未来的回报。但是意识形态的惯性使得要真正打破关系 经济的制约还需相当长时间。 三、驱利意识形态对伦理道德的冲击 计划经济时代对利他主义意识形态教育的大量投资使温州驱利 的意识形态被扼制，当计划制度刚性被打破，驱利意识形态报复性 泛滥，意识形态的多样经和异化使伦理道德沦丧，原来的制度在失 去统一的意识形态规范后越来越变得不可行和不稳定，使经济秩序 混乱， 人们的驱利行为产生大量的