（政治经济学专业论文）我国农村土地使用权流转问题研究.pdf

2 0 1 0m a s t e r sd e g r e et h e s i s f p y l l l l l l l l i j f f l l 7 r l l 1 4 llrj3i j r16l l 1 8l l l 哕sc h o o lc o d e ：1 以岁。v v 。 n o ：5 1 0 7 0 5 0 0 0 0 3 e a s tc h i n an o r m a lu n i v e r s i r e s e a r c ho nt h eq u e s t i o n so f l a n du s e r i g h t st r a n s f e ri nc h i n a d e p a r t m e n t ：e c o n o m i c sd e p a r t m e n tb u s i n e s ss c h o o l m a j o r ： p o l i t i c a le c o n o m i c s r e s e a r c ha r e a ：c h i n e s ee c o n o m i cr e f o r m s 垒塾堕坠呈皇! q 乜磐呈坠! i n s t r u c t o r ： ! q ：塾旦望塾皇坠g 磐i 丛g g r a d u a t es t u d e n t ： l i 至垒望! = q 坠2 c o m p l e t e d i nm a y ，2 0 1 0 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文我国农村土地使用权流转问题研究，是在华东 师范大学攻谳博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的 研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示 谢意。 作者签名： 、 媚二日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 我国农村土地使用权流转问题研究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师 指导下完成的硒伫博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。 本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构 如国家图书馆、中信所和“知网 送交学位论文的印刷版和电子版：允许学位论文进入 华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩 印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部 或“涉密 学位论文幸， 于 年 月 日解密，解密后适用上述授权。 ( u2 不保密，适用上述授权。 导师签名 本人签名查拯整 伽卢年厶月2 日 “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位 论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上 述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用 上述授权) 。 奎垫苤硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 张祖国教授华东师范大学主席 肖艳副教授华东师范大学 一 郭晓合教授华东师范大学 论文摘要 土地是人类生存的物质条件，又是农业最基本的生产资料。正如威廉配第所说： “劳动是财富之父，土地是财富之母。 同时，土地也是我国解决“三农 问题的直接 对象和关键性因素。因此，研究和解决我国农村的土地问题至关重要。 我国的家庭联产承包责任制造成了土地的零星分割，阻碍了现代农业的规模经营和 技术进步。而农村土地使用权的流转，可以缓解土地被过细分割的现状，提高农村土地 资源的利用效率。同时，农村土地使用权合理、规范的流转，也是在保护农民利益的前 提下，实现土地规模经营的有效途径。可见，建立和完善农村土地使用权的流转制度， 应该是我们的理性选择。本文首先分析了我国农村土地使用权流转产生的背景，回顾了 国内外有关农村土地使用权流转的研究成果，指出我国农村土地使用权流转的客观必然 性和现实重要性。接着就我国目前的现状，分析了土地使用权流转的特征，包括主要形 式、动力和机制等，分析了影响农村土地使用权流转的因素，指出解决好农村土地流转 问题的关键，是协调土地的规模化生产与农民利益之间的矛盾，也就是要在保证农民利 益的基础上促进土地的流转。实践经验表明，只有农民的切身利益不受侵害，才能使农 村的土地流转顺利进行，才能更好地实现农业的规模化经营。本文在分析农村土地流转 的动力及机制的基础上，揭示了当前存在的主要问题及其原因，借鉴了发达国家和发展 中国家的相关经验和教训，最后联系我国的实际，提出了建立和完善农村土地使用权流 转的政策和建议。 关键词：土地产权；土地使用权；土地流转；规模化经营；农民利益 a b s t r a ct l a n di st h em a t e d a lc o n d i t i o n so fh u m a ne x i s t e n c e a n di sa l s ot h em o s tf u n d a m e n t a l m e a n so fp r o d u c t i o ni na g r i c u l t u r e j u s ta s 、i l l i 锄p e t t ys a y s ：“l a b o ri sf a t h e ro fw e a l t ha n d l a n di sm o t h e ro fw e a l t h ”m e a n w h i l e t h el a n di sa l s oad i r e c to b j e c ta n dak e yf a c t o rt h a t s o l v e st h ep r o b l e mo f “a g r i c u l t u r e ，r u r a la r e a sa n df a r m e r s t h e r e f o r e ，i ti sc r u c i a lt or e s e a r c h a n ds o l v et h ep r o b l e mo ff a r m l a n d n eh o u s e h o l dc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mi nc l l i n ac a u s e dt h es p o r a d i cd i v i s i o no f l a n da n dh i n d e r e dt h es c a l eo fm o d e ma g r i c u l t u r ea n dt l l et e c h n i c a lp r o g r e s s h o w e v e r , t h e l a n du s er i g h t st r a n s f e rc a nr e l i e v et h ec u r r e n ts i t u a t i o no fl a n dw h i c hh a sb e e nd i v i d e dt o o s m a l l ，a n dc a ni m p r o v et h ee 街c i e n c yi nt h eu s eo ff a r m l a n dr e s o u r c e s a tt h es a n l et i m e u n d e rt h ep r e m i s eo fp r o t e c t i n gf a r m e r s i n t e r e s t s ，r e a s o n a b l ea n df o r m a lf a r m l a n du s ef i g h t s t r a n s f e ri sa ne f f e c t i v ew a yt oa c h i e v et h es c a l em a n a g e m e n to ff a r m l a n d o b v i o u s l y , i tw i l l b eo u rr a t i o n a lc h o i c et oe s t a b l i s ha n di m p r o v et h ef a r m l a n du f i g h t st r a n s f e rs y s t e m t l l i 8 a r t i c l ef i r s ta n a l y z e db a c k g r o u n do ff a r m l a n du s er i g h t st r a n s f e r , a n dr e v i e w e dt h er e s e a r c h r e s u l t so f r e l a t e dl i t e r a t u r e ，a n dp o i n t e do u tt h eo b j e c t i v en e c e s s i t ya n dp r a c t i c a li m p o r t a n c eo f f a r m l a n du s er i g h t st r a n s f e r i nc h i n a t h e no no u rc u r r e n ts i t u a t i o n , ia n a l y z e dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ff a r m l a n du s ef i g h t st r a n s f e r , i n c l u d i n gt h em a i nf o r m s ，d r i v i n gf o r c e sa n d m e c h a n i s me t c a n da l s oa n a l y z e dt h ef a c t o r st h a ti m p a c t e dt h ec h i n a sf a r m l a n du s ef i g h t s t r a n s f e r , t h e np o i n t e do u tt h ek e yp r o b l e mw a sh o wt os e t t l et h ec o n t r a d i c t i o n sb e t w e e nl a n d s c a l ea n df a r m e r s 。i n t e r e s t s ，t h a tw a st op r o m o t ef a r m l a n dt r a n s f e rb e n e a t ht h ef a r m e r s i n t e r e s t s p r a c t i c a le x p e r i e n c es h o w e dt h a to n l yw ee n s u r e dt h ef a r m e r s i n t e r e s t s w ec a l l m a k ef a r m l a n du s er i g h t st r a n s f e rs u c c e s s f u l l ya n dr e a l i z et h es c a l eo fa g r i c u l t u r a lo p e r a t i o n s p r e f e r a b l y b a s e do nt h ea n a l y s i so fd r i v i n gf o r c e sa n dm e c h a n i s m , t h ea r t i c l er e v e a l e dt h e m a i np r o b l e m sa n dt h e i rc a u s e s a n du s e dt h er c l a t e de x p e r i e n c el e s s o no fd e v e l o p e da n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，l i n k i n gw i t ht h ep r a c t i c eo fc h i n a , t h ea r t i c l e 硼o p o s e dt h ep o l i c y r e c o m m e n d a t i o n st oe s t a b l i s ha n di m p r o v ef a r m l a n du s er i # t st r a n s f e r k e yw o r d ：l a n dp r o p e r t yf i g h t ；l a n du s er i g h t ；l a n dt r a n s f e r ；s c a l eo p e r a t i o n ；f a r m e r s i n t e r e s t s 华东师范大学商学院硕上学位毕业论文我国农村十地使用权流转问题研究 导论 土地是农业发展最基本的生产要素，也是农民最基本的生活保障。农村土地 制度是否完善，土地流转运行机制能否适应现代经济的市场化要求，将会对国民 经济的发展产生深远的影响。 一、研究背景和目的 我国是一个农业大国，最广大的土地在农村，农民占总人口的绝大多数，农 业、农村和农民即“三农问题，将影响我国政治和经济的稳定与发展。而农村 土地制度是农村经济的基本制度之一，土地制度的变迁对农业乃至整个社会经济 的发展有着至关重要的作用。 ( 一) 研究背景 新中国成立六十多年来，我国农村土地制度改革大致经历了四个阶段，即土 地改革、互助合作化、人民公社和家庭联产承包责任制。四次改革基本上都以明 晰土地产权为核心、以搞活土地经营为目标的。1 八十年代初期，我国农村开始 实行家庭联产承包责任制，这一制度适应了我国当时农村经济发展的客观要求， 克服了合作化和人民公社时期农业生产的低效率、农民“搭便车 和偷懒的行为， 降低了集体生产的监督成本；使农民在一定程度上获得了生产自主权，调动了农 民的生产积极性；使农业生产不断发展，农民生活逐步得到改善，这充分体现了 家庭联产承包责任制的优越性。这一土地使用制度的建立，适应了我国当时经济 体制改革的具体情况，并成为农村长期稳定和发展的基石。2 随着市场经济的发展，家庭联产承包责任制的弊端也逐渐暴露：一方面，我 国不少地区人地矛盾空前紧张，农村土地被细碎分割，一家一户的生产使得经营 规模太小，造成生产效率低下，不能适应农业生产结构的调整及规模化经营的需 要；广泛使用化肥、农药及农业机械等现代化生产要素，导致了农业生产成本的 增加，而农产品的价格却升幅不大，从而造成了我国农民的收入增长速度日益下 降，甚至出现了“增产不增收的局面。这些弊端开始使得家庭小规模经营受到 质疑。另一方面，大批农村劳动力外出务工或经商，土地出现了令人难以想象的 樊帆：农村土地流转的深层原因探析，农业经济，2 0 0 2 1 11 ，第2 5 页 2 林琼慧、徐晓敏：温州农村土地使用权流转机制研究 ，农业经济，2 0 0 2 1 1 1 ，第4 3 页 华东师范大学商学院硕卜学位毕业论文我国农村土地使用权流转问题研究 抛荒。部分地区虽然已经开始了土地使用权的自发性流转，但由于管理和制度的 不完善，土地使用权流转至今收效甚微，地块分散、经营规模狭小、人地矛盾突 出等一系列问题依然存在。尤其是加入世界贸易组织后，基础薄弱的农业面临着 开放市场和限制政府补贴的双重压力，根本无法与欧美等国家高度规模化、现代 化的农业抗衡和竞争。也就是说，如果不及时调整我国现行的农村土地政策，我 国农业将无力承受欧美等现代化农业所带来的巨大冲击。农村土地制度改革的实 践证明，要保证我国农村经济发展和农村社会的稳定，就需要盘活农村土地，而 建立适合国情的农村土地流转机制是一个比较有效的途径。因此，如何建立和完 善土地使用权流转机制就成为全新的研究课题。 ( 二) 研究目的 本文的研究目的体现在以下几个方面： 第一，我国农村土地流转的主要问题是土地规模化与保护农民利益的矛盾， 通过分析这一主要矛盾，从而找到解决的方法。 第二，立足我国农村经济和社会发展的需要，探讨影响我国农村土地流转的 因素以及实现流转的必要条件。 第三，通过对农村土地流转现状的分析，研究其对经济发展的促进作用及存 在的问题，为农村土地流转制度的改革提出建议。 二、相关的概念 德姆塞茨认为，“产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个 人形成它与其他人进行交易时的合理预期，这些预期通过社会法律、习俗和道德 得到表达，产权的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式行使的权利。3 尽管 人们关于土地产权的定义还没有一个统一的认识，但从理论界的众多定义中来 看，周诚先生的解释比较有说服力。他认为：“土地产权就是关于土地这种财产 的一切权利的总和；土地所有权、使用权、收益权、处分权等等，都自然而然地 是土地产权的组成部分，也可以把土地产权理解为有各个单项的土地权利所 组成的土地权利束。一乞芷家庭联产承包责任制的制度框架下，我国农村土地产权 被分解为三种权利：集体所有权、家庭承包权、承包经营权( 使用权) 。 土地所有权是指国家法律规定的土地所有者对土地占有的权利，其核心是土 3 ( 德) 德姆塞茨：关于产权的理论) ，美国经济评论 ，1 9 6 7 ，5 4 周诚：土地经济学原理 ，北京：商务印书馆，2 0 0 3 ：1 6 3 。 2 华东师范人学商学院硕i ：学位毕业论文我国农村土地使用权流转问题研究 地的归属问题。我国宪法第1 0 条规定：“农村和城市郊区的土地，除由法律 规定属于国家所有的以外，属于集体所有；宅基地和自留地、自留山、也属于集 体所有。”也就是说：土地属国家或集体所有，私人不拥有土地所有权，农村土 地所有权属于农村集体。集体所有权具体表现为，乡村集体拥有对土地的所有、 占有、支配、使用、剩余索取和处分的权利。 家庭承包权是指农民在集体所有制下，按照“人人有份，户户种田的原则 承包集体的土地。由于实行的集体所有制，所以集体的成员天然享有集体土地中 属于自己的一份权利，非集体的成员可以通过转让、转包等方式获得土地使用权， 但不能获得土地承包权。可以看出，家庭承包权充分体现了土地的集体所有制性 质。 3 华东师范大学商学院硕l 学位毕业论文我国农村七地使用权流转问题研究 权流转。 三、国内外研究综述 土地问题历来是农村问题的关键，也是我国农业和农民问题的根本所在。近 年来，随着我国社会主义市场经济的发展，农民承包土地的市场化改革和有偿流 转越来越引起人们的关注。国内外有不少理论工作者也在研究这一问题，迄今为 止，学界已经形成丰富的研究成果。 ( 一) 国内研究 随着我国城乡户籍制度的放开和工农业剪刀差的居高不下，大量农民进城务 工，农民的非农收入的比重越来越大，承包地成为其从事非农产业的“最终退守 地 ，从而导致了部分土地粗放经营，甚至撂荒。同时，家庭分散经营也使得土 地分散，不利于农业机械和技术的推广，影响了土地资源的优化配置，造成了生 产率的低下。面对这种情况，为合理配置有限的土地资源，推广现代化的农业技 术，我国学者开始对农村土地流转问题进行研究。 国内学者对土地流转的研究主要包括农村土地流转的条件、动因、作用、制 度、模式等。 1 、关于农村土地流转条件的研究。郑景骏、聂华林等认为，农村土地流转 是农村市场经济发展的内在要求，应该通过建立土地流转制度，来促进土地的合 理流转，并且提出土地流转不能盲目进行，应该具备一定的条件。孙炎、田东森 6 、冷崇总7 等人认为，农村土地所有权与经营权的分离是土地流转的前提条件； 土地产权的市场化是农村土地流转的根本条件；壮大集体经济是推动农村土地流 转的必要条件，只有第二、三产业比较发达，大多数农民转到非农产业，并且有 稳定的工作和收入来源时，才会出现大范围的土地流转，而这将是一个长期的变 化过程；剥离农村土地的社会保障功能，是农村土地流转不可缺少的重要环节。 张惠根、方志伟8 指出，正确处理稳定承包权和放活使用权之间的矛盾，是降低 交易费用，促进农村土地有效流转的基本前提；协调市场机制与行政机制的关系， 是通过农村土地流转实现资源优化配置的关键。田传浩、贾生华等通过对苏、浙、 鲁地区的调查分析，认为农户对土地权利稳定性的预期显著地影响着其租入土地 6 孙炎、田东森：析我国农地使用权流转的条件，经济问题探索 ，1 9 9 8 ( 7 ) 7 冷崇总：试论农村土地使用权流转 ，经济问题探索，1 9 9 8 ( 7 ) 。 8 张惠根、方志伟：我国农村制度创新路在何方? ，社会科学报 ，2 0 0 2 一0 1 1 0 。 4 华东师范人学商学院硕士学位毕业论文我困农村七地使用权流转问题研究 的行为，预期越高，租入土地的可能性越大，租入土地的面积也越大。9 2 、关于土地流转的动因和作用研究。马晓河、崔红志主要揭示了农业生产 的规模经营，对农村土地流转的驱动作用；1 0 樊帆着重分析了农村土地流转和农 业生产结构的关系；多数学者认为农村土地流转具有较明显的积极作用，如冯炳 英等具体地分析了土地流转对农业的规模化经营、科技含量的提高、农业结构的 调整、农村剩余劳动力的转移所起到的积极作用。还有部分学者注意到了土地流 转可能产生的消极作用。如俞海利用6 个省1 5 个县市的1 8 0 个样本点数据，通 过建立土壤肥力变化的社会经济及政策影响因素模型，对土地流转与农业土壤肥 力变化之间的关系进行了分析。研究认为，农村土地流转可能会造成农村土壤长 期肥力的下降。u 3 、关于农村土地流转的影响因素研究。张新光认为现有土地集体产权模糊， 影响土地流转，主张用宪法和法律来明晰土地产权。有的学者认为，人均耕地稀 少的现实促使大部分农村剩余劳动力转移，从而在供给上为土地流转拓宽了发展 的空间；1 2 还有一些学者注意到不同经济主体在利益驱动下对农村土地流转的推 动作用。钱忠好认为，稳定的地权是土地交易的基础，由于土地频繁调整，导致 农户缺乏稳定的土地使用权，阻碍了土地市场的发育。1 3 许经勇认为“不是长期 而又稳定的土地承包关系，妨碍了土地承包权的流转，相反，恰恰是不断发生的 土地承包权的行政性调整，妨碍着土地承包权流转市场的发育 。1 4 张红宇还注意 到了，市场机制的欠缺对土地流转的影响。陈金田则强调了金融动力不足，对农“ 村土地流转的影响。 4 、关于农村土地流转形式的研究。李秉溶和谢玉仁对农村土地流转的模式 作了比较全面的概括。他们把农村土地流转的模式分为两大类：分散流转和集中 流转。分散流转又分为转包、出租、转让、抵押、拍卖等五种形式；集中流转可 以概括为“两田制、经营权股份合作制、反租倒包、四荒经营权拍卖等临。他们 还对这两种模式的优缺点和适用范围进行了分析。也有部分学者由于个别地方的 贾生华、史清华、田传浩：中国东部地区农地使用权市场发育模式和政策研究) ，北京：中国农业出版， 2 0 0 3 ”马晓河、崔红志：建立土地流转制度，促进区域农业生产规模化经营，管理世界 ，2 0 0 2 ( 11 ) ：6 3 - 7 7 “俞海、黄季煜：地权稳定性、土地流转与农地资源持续利用，经济研究 ，2 0 0 3 ( 9 ) ：8 2 - 9 1 。 ”张爱云：关于推进农村土地使用权流转的思考，学习论坛 ，2 0 0 3 ( 7 ) ：1 2 1 5 ”钱忠好：农地承包经营权市场流转的困境与乡村干部行为对乡村干部行为的研究，中国农村观察， 2 0 0 3 ( 2 ) 。 1 4 许经勇：论稳定土地承包制与启动土地承包经营权，财经研究，2 0 0 2 ( 1 ) ：4 7 _ - 5 0 。 1 5 李秉涪、谢玉仁：我国农村土地制度深化改革的趋向 ，厦门大学学报( 哲社版) ，1 9 9 8 ( 1 ) ：1 2 - 1 6 华东师范大学商学院硕_ 上学位毕业论文 我国农村十地使用权流转问题研究 政府在土地反租倒包、股份合作制中存在着强制干预的现象，表现出了对这两种 流转形式的担忧，主张应该谨慎地对待反租倒包和股份合作制。韩连贵对农村土 地流转的模式进行了更细致的划分。胡亦琴、毛小报等则对浙江农村土地流转的 模式进行了实证研究。 5 、关于农村土地流转机制的研究。薛兴利、岳书铭等认为，目前我国的农 村土地资源配置方式是以计划为主的，由此带来了许多的社会经济问题，行政调 整承包权的现象时有发生，使农民缺乏稳定感。在流转中，政府的诸多干预，流 转市场的不完善等也是不争的事实。1 6 管清友等人从政治经济学的角度，分析了 农村土地流转问题，认为农村土地制度变迁要实现显著效率，就必须有外来的强 大权力对制度变迁的目标和过程进行引导，而中央政府应充当这一主体，从农业 和国民经济的整体目标来考虑制度变迁的方向和路径。”刘守英剖析了反租倒包、 土地股份合作制等形式中可能会存在的问题，分析了诱导地方政府和基层经济组 织积极介入土地流转的原因，提出了稳妥地推进土地流转应该注意的问题。嵋 从以上文献回顾中可以看出，国内学者对农村土地流转问题的研究已经取得 了一些有意义的成果，为我们以后的研究奠定了基础。但也可以看出，大部分国 内学者都基于一个或两个方面进行研究，对农村土地流转研究还不够完整。本文 在总结前人研究成果的基础上，提出了要紧紧抓住主要矛盾的观点，认为我国农 村土地流转问题主要在于如何解决土地规模化经营和保护农民利益之间的矛盾。 促进土地流转、实现土地规模化经营，就不可避免地出现大量的失地农民：而现 行的家庭联产承包制，虽然使得土地分散，经营规模狭小，但保证了农民有田耕、 有收益，因而调动了他们的积极性，这就产生了两者之间的矛盾。如何解决这一 矛盾，既要实现规模化经营，又要保证农民的切身利益，就成为我们研究的重点。 本文以这个矛盾为主线，来深入研究我国农村土地的流转问题。 ( 二) 国外研究 不仅国内学者对土地流转进行了大量的研究，国外学者对此问题的研究也很 丰富。由于土地制度的差异及社会制度背景的不同，国外更多是从土地产权问题 和农村土地市场展开研究的。 首先关注土地产权问题的研究。西方学者普遍认为，土地产权的不确定不利 1 6 薛兴利、岳书铭等：尽快实现以市场为主配置农村土地资源，农业经济问题，2 0 0 1 ( 7 ) ：3 0 - 3 4 。 1 7 管清友、王亚峰：制度、利用与谈判能力：农村土地“流转”的政治经济学 。上海经济研究) ，2 0 0 3 ， ( 1 ) ：2 8 - 3 3 。 1 8 刘守英：土地使用权流转的新动向及影响 ，内部文稿，2 0 0 1 ，( 2 3 ) ：2 0 - 2 2 6 华东师范犬学商学院硕士学位毕业论义我困农村土地使用权流转问题研究 于土地资源的优化配置，只要产权关系清晰，土地才可自由买卖、租赁、抵押等。 其次也比较关注土地流转问题。t e r r yv a nd i j k l 9 对中欧国家土地私营化过程 中产生的，农村土地细碎化问题进行了研究，认为农村土地细碎化的有利方面， 是减少了洪水灾害和病虫害对全部作物毁坏的机会，不利方面是导致投资效率低 下，解决土地细碎化问题离不开土地流转市场。b a s ua m a bk 加研究指出，土地 利用开发的最普通方式，是土地租赁市场合约形式。在不少发展中国家，由于农 村金融和保险市场，以及社会保障制度的缺失，农村土地买卖市场不仅无法满足 贫穷和无地的农户获得土地，反而可能使其失去土地。董晓媛研究认为，在北美， 愈来愈多的农户通过土地租赁市场来获得土地。c l a u d i of r i s c h t a 认为政府干预会 导致土地市场的低效率和对穷人的歧视，主张改革土地交易管理制度，认为好的 土地交易管理，须具备完善的制度体系，如建立土地信息系统，提供土地价格， 解决土地交易争端，建立土地估价系统等。m a t h e wg o r t o n 2 1 分析了m o l d o v a 地 区的小规模土地经营状况，认为农业生产的联合经营能减少土地交易成本。速水 佑次郎就农村土地大规模流转的地租条件作了分析，指出只有经营规模较大的上。 层农户的单位面积的农业剩余，大于规模较小的下层农户的农业纯收入，才有可 能出现借地资本家类型的农业经营。船 在以上文献回顾中我们可以得出，国外学者对农村土地流转问题的研究也很 丰富，也为我们研究国内的土地流转问题提供了一些思路。尽管各国土地制度存一 在一定程度的差异，对农村土地流转的概念也有所不同，但可以看出，国外的研。 究比较关注土地产权的界定，注重市场化的因素，强调在土地流转过程中保证农 民利益的重要性，这与本文的研究重点在保护农民利益的基础上促进土地流 转，以实现土地的规模化经营不谋而合。因此，国外的研究对我们的研究具有一 定的借鉴意义，特别是对土地产权的界定方面，因为只有产权有了比较清晰地界 定，才有利于在土地流转中对农民利益的保护。 四、研究内容和方法 本文所研究的是农村土地流转问题，而主要问题是如何协调土地规模化和农 民利益之间的矛盾。因此，本文的研究以实现土地规模化和保护农民利益为主线， ”t e r r yv a nd i j k ( s c e n a r i o so f c e n t r a le u r o p e a nl a n df r a g m e n t a t i o n ) ，( l a n du s ep o l i c y ) ，2 0 0 3 ( 2 0 ) ：1 4 9 一1 5 8 。 ”哈贝马斯丁：交往与杜会进化，重庆：重庆出版杜，1 9 8 6 2 1 m a t h e wg o r t o n ：( a g r i c u l t u r a ll a n da n dr e f o r mi nm o i d o v a ，( l a n du s ep o l i c y ) ，v o l l 8 ，2 0 0 1 ：2 6 9 - 2 7 9 2 2 速水佑次郎、神门善久：农业经济论，北京：中国农业出版社，2 0 0 3 ：2 5 8 。 7 华东师范大学商学院硕j ：学位毕业论文我图农村土地使用权流转问题研究 遵循着现状分析提出土地流转存在的问题( 主要是农民的利益没有得到很好 的保护) 分析原因提出政策建议的思路展开的。全文共分七个部分，主 要内容如下： 导论部分，阐述选题的背景、国内外研究的现状以及相关概念。以现有的资 料数据为基础，分析我国农村土地流转发生的背景，阐明研究我国土地流转问题 的理论意义和实践意义。 第一章，农村土地流转的客观必然性和现实重要性。我国农村土地流转是经 济发展到一定阶段的必然产物，是实现生产要素重新组合和资源最优利用的客观 要求，这也是全球经济发展都要经历的一般规律。然后结合我国农村的现状，阐 述它对我国农村经济发展的特殊作用和现实重要性。 第二章，我国农村土地流转的特征和形式。通过对我国农村土地流转现状分 析，总结出土地流转的特征，分析了它们的实现形式及其优缺点，便于各地农村 因地制宜地选择适合的形式，促进土地流转和实现规模化经营。 第三章，促使农村土地流转的动力及机制。农村土地流转先是偶然性、自发 性，进而发展到有序流转，已有几十年的历史，而真正的动力是农村生产力的发 展。由于家庭联产承包责任制使得我国土地规模狭小，而农村生产力的发展要求 土地规模化经营，这样就形成了促进土地流转的动力。但土地的规模化经营却容 易导致农民的利益受损，这就产生了矛盾。为解决这一矛盾，就需要政府的积极 引导和制定相关的政策，以促进土地的规范有序流转，为农村土地流转提供政策 保障，成为推动土地流转的外在机制。可以说，内在经济动力和外在机制共同促 进了土地流转的产生和发展。 第四章，我国农村土地流转存在的问题及原因分析。通过对已有的统计数据 进行整理分析，阐述了目前我国土地流转存在的问题，主要是在实现土地规模化 的过程中，产生了损害农民利益的种种现象，而原因在于土地流转的法律，以及 相关制度的不完善。通过分析问题及其原因，找到解决问题的方法，才能更好地 状况，总结和借鉴他们的经验教训， 。我国农村土地流转中的问题，主要 盾造成的。因此要促进土地流转，就 议：( 1 ) 建立、健全农村土地流转的 华东师范人学商学院硕1 ：学位毕业论文我国农村十地使用权流转问题研究 法律体系；( 2 ) 建立、健全农村土地流转的市场体系；( 3 ) 改善农村土地流转的 外部环境。( 4 ) 转变政府职能，变管理型政府为服务型政府。 基于以上主要内容，本文主要采用以下研究方法：第一，矛盾分析法。指出 我国土地流转问题主要是土地规模化与保护农民利益之间的矛盾造成的，以这一 主要矛盾为主线，并分析了相关的次要矛盾，以找到解决矛盾的方法。第二，定 性分析与定量分析相结合的方法。首先对我国农村土地流转的现状和特点进行分 析，然后通过实例对量的变化规律进行分析，把两者结合起来，提出加快我国农 村土地流转的对策。第三，理论与实践相结合的方法。在阅读大量文献资料，如 著作、期刊及网络资源在内的文献的基础上，结合各地调查研究的报告和实践经 验的总结，对它们进行整理、分析、加工，明确要解决的主要问题，并提出相应 的政策建议。 五、创新点与不足 本文在阅读和整理了国内外大量农村土地流转文献的基础上，对我国农村土 地流转进行了分析和研究。 ( 一) 可能的创新点 纵观全文，本文的创新之处主要体现在以下方面： 第一，研究的角度有所不同。本文重点从实现土地经营规模化和保护农民利 益的角度上来研究我国农村土地流转问题的，提出在进行土地流转，实现土地规 模化过程中，要注重保护农民的利益。 第二，方法有所突破。本文的研究方法除了定量与定性、理论与实践相结合 的方法外，还运用了矛盾分析法。抓住主要矛盾，也不忽视次要矛盾，从而找到 解决矛盾的方法。 ( - - ) 不足之处 当然，本文也有一定的局限性，也有不足之处，主要表现在以下方面： 第一，数据不足。由于我国农业部门对农村土地流转的数据统计不多，相关 文献的数据也很缺乏，缺少历史积累资料和比较资料，因此，本文在数据上存在 着一定的局限性，定量研究有些不足。 第二，理论研究还缺乏深度。由于本人的理论水平和能力的限制，文章的理 论深度还不够，还需要加大理论学习的力度，以增加研究的厚重感。 9 华东师范大学商学院硕上学位毕业论文我国农村十地使用权流转问题研究 第一章土地流转的客观必然性和现实重要性 从有人类活动开始，农业就成为各个历史时期的重要生产部门。土地一直是 农业生产中最基本的生产要素，也是人类社会建立和发展的物质基础。正如马克 思在政治经济学批判导言中所说：“土地是一切生产和一切存在的源泉。2 3 本 章将论述农村土地流转的客观必然性和对我国的现实重要性。 一、农村土地流转的客观必然性 农村土地流转不是今天才出现的，它是经济发展到一定阶段的必然产物，是 实现生产要素重新组合和资源最优利用的客观要求，这是全球经济都要经历的过 程，具有一般性的发展规律。 首先，通过土地流转，实现农业的规模化经营成为现代农业发展的必然趋势。 农业的现代化首先是指农业的规模化，这就要求农业实行规模化经营来降低成 本，增加利润，提高经济效益。土地的分散化状态造成小规模经营，而小规模经 营与大型农机械的使用存在着矛盾，并且，地块过于零散会使现代农业生产要素 的运用难度加大。因此通过土地流转，实现土地规模经营是农业发展的必然选择。 其次，土地流转是农村产业结构调整的必然要求。随着经济的发展，第二、 三产业结构的调整，也必然要求农业结构随之调整，从种植低级的农业产品向种 植高级的农业产品调整。而且产业结构是和经济发展水平相适应的，当经济发展 水平比较低时，农业可能以种植粮食作物为主，以满足人们的需要；当经济发展 水平比较高，生产率也很高的时候，就不需要在所有的土地上种植粮食作物了， 就会对农业结构进行调整。在保证粮食供给的条件下，种植一些效益高的经济作 物，这就需要土地的重新分配。因此，随着经济发展水平的提高，必然会带来农 业产业结构的调整，也必然会要求土地流转。 第三，土地流转是市场经济发展的客观要求。市场经济的发展要求一切资源 市场化，通过市场机制进行合理配置，以提高资源的使用效率。土地作为一种特 殊商品，也必然要求进入市场，并由市场机制的作用来发挥其最大的效益。因此， 市场经济的发展必然要求土地流转。 4 马克思：马克思恩格斯选集) 第2 卷，人民出版社，1 9 7 2 版，第1 0 9 页 1 0 华东师范人学商学院硕1 ：学位毕业论文我国农村十地使用权流转问题研究 二、农村土地流转的现实重要性 在阐述了土地流转的客观必然性后，结合我国的实际情况，可以发现土地流 转对我国还有着现实重要性。我国是一个农业大国，土地是我国农村最重要的资 源。可以说，土地问题是解决我国农村问题的关键，是我国“三农”问题的核心 问题。土地问题是否能解决好，不仅关系着我国农村经济的发展，而且关系着整 个社会的稳定。并且我国总体已经进入了统筹城乡发展和改造传统农业、建设现 代化农业的关键时期，因此，在这一关键时期，进行土地流转，在我国又有着其 特殊的意义。 ( 一) 农村土地流转能够促进我国农业规模化经营 我国人多地少，农村入口占多数，在漫长的社会演变中，农村土地又始终处 于分散化状态，这一事实是我国农村长期落后的根源。原因如下：首先，现行的 家庭联产承包责任制导致了土地经营主体的细小化和土地经营的小规模化，难以 大范围的使用现代农业生产工具，这形成了对现行土地制度合理性的巨大挑战； 其次，农业是一个容易受自然条件影响的弱质产业，在自然禀赋的约束以及农户 土地规模很小等资源劣势下，农业难有规模效益和比较优势，农民从事农业生产 的机会成本较大，种田效益较低。一些地区承包土地甚至成了“亏本买卖 ，承 包地也被不少农民视为露负担”，因而不愿再种田，纷纷出外打工，这使得大量 的农村土地撂荒或粗放经营。因此，通过土地流转，不但能较好地解决耕地抛荒 和粗放经营的问题，还能使承包经营权向专业大户、农业企业集聚，形成规模化 经营，克服小规模家庭经营的局限性，实现土地的优化配置，并最终促进我国农 业实现规模化经营。 ( 二) 农村土地流转能够促进我国农业结构调整 改革开放之初，我国农村的产业结构比较单一，农村经济基本上就是农业经 济，农业产值在农村社会总产值的比重比较大，几乎在四分之三以上，务农劳动 力占农村总劳动力的比重也将近9 0 。并且一家一户的小规模分散经营，很难进 行农业结构的区域化调整，农民种什么具有很强的盲目性和被动性。农户众多也 增加了统一规划的难度，使得农业规划在很大程度上还依靠政府的指导，由此带 来了一系列问题。而且，随着乡镇企业的崛起，非农产业比重加大，农村产业结 构开始发生变化。因此实行土地流转可使那些无力或无心经营土地的农民能自由 的转出土地，愿意种地的农户又能自主的转入土地，这样农地就可以向专业大户、 华东师范人学商学院硕：l 学位毕业论文我国农村土地使用权流转问题研究 农业企业、农村专业合作组织等集中，由他们按照市场原则组织生产，使农地资 源从低效益的粮棉油生产转向高效益的农产品生产，对农业结构调整能起到积极 的促进作用，也有利于推广先进的农业技术和现代农业机械装备，提高农业集约 化水平。 ( 三) 农村土地流转能够完善我国的家庭联产承包责任制 我国农村现行的家庭联产承包责任制，确立了农户的主体地位，提高了农业 的生产效率，解放了生产力，推动了我国农业经济的发展。但是家庭联产承包责 任制造成了农地零散分割，农户经营规模狭小，难以实现土地的规模化经营，成 为我国农业进一步发展的阻碍，这就需要对现行土地制度进行改革。完善我国的 家庭联产承包责任制，核心是稳定和完善土地承包关系。而土地流转，必然要求 明确土地承包使用权归谁，谁有权流转，可以采用什么方式进行流转，从而有利 于加快落实农民对承包土地的占有、使用、收益等权利；有利于完善土地承包经 营权权能，赋予农民更加充分的土地承包经营权，进而推进现有土地承包关系的 稳定发展；有利于农户在转让承包土地使用权的同时，取得一定的转让收入，使 华东师范人学商学院硕1 ：学位毕业论文我国农村十地使用权流转问题研究 第二章我国农村土地流转的特征和形式 在对土地流转的客观必然性和现实重要性进行阐述之后，接着开始研究我国 土地流转的现状。家庭承包责任制是奠定农村改革的一块基石，它调动了农民的 积极性，促进了农村生产力的发展。伴随着家庭承包责任制的实行，农村土地流 转也一直在发展，本章着重论述我国农村土地流转的总体特征及主要形式。 一、农村土地流转的特征 对我国农村土地流转状况进行研究后，总结其特征如下： 第一，流转规模加大、速度加快。近年来，随着非农产业的发展和农村劳动 力的大规模流动，土地流转速度明显加快，流转规模明显扩大。2 0 0 8 年，全国 土地承包经营权流转面积达到1 0 9 亿亩，占农户承包耕地总面积的8 8 。其中 转包占5 4 1 、出租占2 6 2 、转让占6 3 、互换占4 2 、入股占4 4 、其他 方式占4 8 m 。而据农业部1 9 9 3 年抽样调查结果，1 9 9 2 年全国有4 7 3 3 万承包 农户转包、转让土地7 7 4 万h m ：，分别占承包土地农户总数的2 3 和承包土地 总面积的2 9 。篮 第二，自发流转到地方基层组织的积极介入。可以说，早年的土地流转主要 是农户间的自发行为，而近几年的土地流转，基层政府及地方组织则起到了主导 性作用。为加快土地流转，如某些地方政府和基层组织将农民的土地反租过来， 然后由组织出面操作，寻找土地经营者；某些基层组织将土地流转作为干部的考 核内容，以促进土地流转。 第三，流转区域有所扩展。过去，我国农村土地流转主要发生在第二、三产 业比较发达、农民非农收入比较稳定的沿海地区和大中城市的郊区，而欠发达地 区由于就业机会少，农民对土地的依存度高，土地