（政治经济学专业论文）技术性贸易壁垒研究——以贵州省制药行业为例.pdf

摘要 在国际经济一体化的今天，世界经济联系己越来越紧密。在现行的t r o 框架 下，关税壁垒和配额、许可证等传统的非关税壁垒的作用不断弱化，技术性贸易 壁垒越来越成为各国保护国内产业、干预国际贸易的最直接、有效和重要的手段。 目前贵州制药出口贸易在t b t 的影响下，日益减少。作为我国四大药材基地之一 的贵州，应当以主动积极的姿态迎接来自其它国家的技术性贸易壁垒的挑战。制 药企业一方面要提高自己产品质量，使我们的药品出口药品标准和国际接轨，另 一方面要利用合法的武器对于国外的一些不合理的贸易壁垒进行有力地还击。政 府和行业协会也应当发挥相应的职能，帮助贵州制药企业走向世界。 本文概括总结了技术性贸易壁垒的内涵及特征。同时运用局部均衡的经济分 析方法从理论的角度分析了技术性贸易壁垒对贵州制药进出口贸易相关方产生 的经济效应。通过理论和实际的分析，最后提出了贵州制企业有效突破国外技术 性贸易壁垒的一些建议。 关键词：技术性贸易壁垒 经济效应分析贵州制药行业应对策略 图书分类号：f 7 1 0 a b st r a c t n o w a d a y s ，w i t ht h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h ew o r l de c o n o m y l i n k sb e c o m e sc l o s e ra n dc l o s e r u n d e rt h ec u r r c i n tf r a m e w o r ko fw t o t h ef i m c t i o n o ft a r i f fw a l la n dt r a d i t i o n a ln o nt a r i f fb a r r i e r ss u c ha sq u o t aa n dl i c e n s ew e a k e n s ； t b ti n c r e a s i n g l yb d 7 o m e st h em o s td i r e c t , e f f e c t i v ea n di m p o r t a n tw a yf o re a c h c o u n t r yt op r o t e c td o m e s t i ci n d u s t r i e sa n dt oi n t e r v e n ei n t e r n a t i o n a lt r a d e r e c e n t l y , u n d e rt h ei n f l u e n c eo f 四zt h ee x p o r tt r a d eo fp h a r m a c yo fg u i z h o ud e c r e a s e s i n c r e a s i n g l y a so n oo ft h ef o u rm e d i c i n a lm a t e r i a l sb a s e si nc h i n a , g u i z h o us h o u l d a c t i v e l ya c c e p tt h ec h a l l e n g ef r o mt h e1 b to fo t h e rc o u n t r i e s o no n eh a n d , p h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e ss h o u l di m p r o v et h eq u a l i t yo ft h e i rp r o d u c t ss oa st ok e e p t h ep a c eo fo u re x p o r t i n gp h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t sw i t hi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d o nt h e o t h e rh a n d , t ：h e ys h o u l dt a k ea d v a n t a g eo fl e g a lw e a p o n st ov i g o r o u s l yf i r eb a c kt h e u n r e a s o n a b l et r a d ob a r r i e ro u t s i d ec h i n a t h eg o v e r n m e n ta n dt r a d 锱s o c i e t ys h o u l d a l s oe x e r tc o r r e s p o n d i n gf u n c t i o n st oh e l pg u i z h o u p h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e sw a l k u pt ot h ei n t e r n a t i o n a ls t a g e t h ee s s a yg e n e r a l i z e dt h ec o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so ft b t m e a n w h i l e , i t u s e dt h ee c o n o m i ca n a l y s i sm e t h o do fl o c a li s o s t a s yt ot h e o r e t i c a l l ya n a l y z et h e e c o n o m i ce f f e c to f ，i b to ng u i z h o up h a r m a c e u t i c a li m p o r t sa n de x p o r t st r a d e s t h r o u g ht h e o r e t i c a la n dp r a g m a t i ca n a l y s i s ，t h ee s s a yp u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n s t h a tm a yb eh e l p f u lf o rt h eg u i z h o up h a r m a c e u t i c a l e n t e t p r i s e st oe f f e c t i v e l y b r e a k t h r o u g ht e c h n i c a lu a d ob a r r i e ro u t s i d ec h i l l a k e yw o r d s ：t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r , e c o n o m i ce f f e c ta n a l y s i s ，g u i z h o u ， p h a r m a c yi n d u s t r y , c o u n t e r m e a s u r e 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果 对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名：妊翌日期：至q q 生幺 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，。同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：赫币签名： 姆期：逋出 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为倒 l 绪论 1 1 研究背景及选题意义 1 1 1 研究背景 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，各国的关税逐渐降低，关税壁垒 的作用逐渐弱化。同时以进出口数量配额、许可证制度、外汇管制等为代表的传 统的非关税壁垒措施日益受到约束和限制。相反以技术法规、技术标准、商品 检疫检验制度、环境标志制度为主要内容的技术性贸易壁垒日益突出，而其影响 和作用也越来越大。美国、日本、欧盟等发达国家和地区凭借其在科技、管理和 环保等方面的优势，设置发以技术法规、标准和合格评定程序等为主要内容的技 术性贸易壁垒，对市场准入设置极为严格的条件。因此，近年来，对贸易壁垒问 题的关注焦点也由边境壁垒措施向境内壁垒措施转化，而技术性贸易壁垒也已成 为当今国际贸易政策研究的前沿课题。当今技术性贸易壁垒已经变得更为复杂和 隐蔽，正成为最普遍和最难以应付的国际贸易壁垒，它对原来的关税已经形成完 美替代来维持进口国期望的保护水平。而且其作用的领域也越来越广泛，不仅包 括货物贸易，还延伸到服务贸易技术性贸易壁垒已经日益成为当今各国保护本 国产业和促进对外贸易发展的重要手段，对世界经济和国际贸易发展的影响也在 不断增加。同时，技术性贸易壁垒问题也给经济学的研究带来了一系列新的难题。 1 1 2 选题意义 2 0 0 5 年，我国进出口贸易总额达到了1g886 亿美元，高居世界排名第三 位。但我们应该看到，中国虽然是一个贸易大国，但还不是一个贸易强国。在世 界市场上，我们出口的产品科技含量普遍不高，过分依赖劳动力成本优势。因此， 我国的出口产品面l 晦着形形色色的技术性贸易壁垒。2 0 0 5 年8 月，商务部在全国 范围内开展“国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响的抽样调查 的活动，调 查范鼠涉及食品畜、轻工、机电高薪、纺织及医疗保健等6 大行业2 2 类出口产 品。调查表明，2 0 0 5 年我国有1 5 1 3 的出口企业受到国外技术性贸易措施的影 响。国外技术贸易措施给我国企业造成的出口贸易机会损失高达1 4 7 0 亿美元，约 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为例 占2 0 0 5 年全年出口额的9 0 7 。而到了2 0 0 6 年，商务部的这一调查显示，外国技 术性贸易壁垒对中国出口造成的损害在继续增加，这一比例比上一年增加了2 7 0 5 ， 给我国的出口造成的直接损失同比也增加了9 1 7 0 5 。而且，由于缺乏健全完善的 技术性贸易壁垒体系，导致对国内市场缺乏相应的保护，大量不符合一定技术法 规与标准的产品通过贸易方式进入中国，给我们国家的消费者安全、环境和有关 产业带来了极大的损害。因此，要想真正实现我国出口持续有效的增长，实现“出 口发动机 作用，关键一点就在于政府、行业和企业必须齐心协力消除各种贸易 壁垒，尤其是技术性贸易壁垒。本文通过深入分析贵州省制药行业对外贸易遭遇 技术贸易壁垒的原因及技术性贸易壁垒对贵州省医药行业产业和技术竞争力的 影响，研究跨越技术性贸易壁垒的对策，对贵州省医药行业的出口贸易和企业的 发展具的重要的理论和现实意义。 1 2 研究思路和框架 1 2 1 研究思路 本文首先从国内外近几年技术性贸易壁垒的研究现状入手，针对技术性贸易 壁垒自身的特点，提出近年来国内外关于制药行业的技术性贸易壁垒的研究仍然 是一个薄弱环节，指明本文所要研究的目的及意义。然后，运用局部均衡经济分 析模型对技术性贸易壁垒的经济效应进行负面效应和正面效应的分析。然后结合 贵州省制药行业的现状及所面临的技术性贸易壁垒进行实证分析，最终得出相应 的结论与对策。 1 2 2 分析框架( 见下图) 技术性贸易壁垒 绪论 的研究综述 制药行业技术性贸易 壁垒的经济学分析 贵州省制药行业 出口现状 技术性贸易壁垒对贵州省制 结论的分 药出口影响分析 析及对策 2 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为例 1 3 研究方法 l 。3 1 本文的研究方法 本文研究立足于加入w t o 背景下，实现国际市场与国内市场的统一，从国家 和地方的根本利益出发，真正实现贵州省制药行业出口持续有效的增长，实现“出 口发动机的推动作用。在研究过程中，深入企业进行实地考察，了解技术性贸 易壁垒对贵州省医药出口的影响；注意把国外以及国内其它地区的经验、做法与 贵州省的实际结合起起；坚持文献研究与实地考察相结合。通过文献查阅、专家 咨询等方法，把握国际学术界关于技术性贸易壁垒的最新理论和方法。本研究主 要采用局部均衡分析研究方法达到自己的目的。 1 3 2 创新之处和不足 1 3 2 1 创新之处 作为技术性贸易壁垒，已有的贸易保护理论的专门论述并不多。国内外对于 关税壁垒和传统产业的传统非关税壁垒的研究较多，而对医药行业等高新技术产 业的技术性贸易壁垒的研究基本上还是空白。本课题的研究主要专门针对贵州省 医药行业所遇到的技术性贸易壁垒及政府，行业和企业的应对措施。 ( 1 ) 在理论上对医药行业技术性贸易壁垒模型和实证研究做出补充。引入当 前经济学中应用较多的局部均衡的分析方法，对制药行业技术性贸易壁垒对出口 国经济效应进行较为全面的实证分析，进一步深化对技术性贸易壁垒的理论研 究。 ( 2 ) 通过对贵州省制药行业出口贸易中遭遇到的技术性贸易壁垒的原因分 析，技术性贸易壁垒对贵州省制药行业产业和技术竞争力的影响分析等等，为贵 州省制药行业提高产业和技术竞争力、如何应对技术性贸易壁垒提供指导和借 鉴。 ( 3 ) 、从政策、体制、制度建设三个方面，从宏观、中观与微观三个角度， 从政府、行业、企业三大层面系统的提出应对技术性贸易壁垒的政策建议，为政 府有关部门、行业协会、企业进行宏观和微观决策提供参考依据。 1 3 2 2 不足之处 3 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为例 本文在对技术性贸易壁垒经济效应进行分析方面，由于技术性贸易壁垒本身 的复杂性，再加上缺乏数据的来源，在分析关于技术性贸易壁垒对贵州省制药行 业的具体的影响的时候，没能进一步进行量化分析。另外，由于受本人及各方面 条件的限制，对于技术性贸易壁垒的合理性方面没能进一步进行分析。而且在相 关各方面应对技术性贸易壁垒的对策方面，还需要不断的完善。 4 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究以贵州省制药行业为例 2 技术性贸易壁垒的相关理论 2 i 国内外关于技术性贸易壁垒的研究现状 2 1 1 国外关于技术性贸易壁垒的研究现状 国外学者对于贸易保护问题的研究最早可以追溯到重商主义。但是对于技术 性贸易壁垒的研究却直到上个世纪的七十年代才开始出现。 最初的研究仅仅是停留在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系这 一层面上。当时的研究还仅仅是提出了技术性贸易壁垒的一些基本表现形式，同 时说明了这些形式的贸易壁垒对国际贸易产生了一定程度的影响，并没有明确提 出技术性贸易壁垒的概念，也并没有对这一概念进行系统的阐述屉早对技术性 贸易壁垒莲存语莲的是美国经济学家罗伯特鲍德温，他在1 9 7 0 年发表的 国际 贸易的非关税扭曲一文中认为：技术标准通常与健康、安全或其它一些重要的 公共利益相关，经常成为不必要的贸易障碍应该被废除1 。而布雷达尔( 1 9 8 7 ) 等研究了作为贸易技术壁垒手段的生产质量标准。达斯等( 1 9 8 9 ) 则研究了进口 商品分别由垄断和竞争的供应者提供时，关税、配额和最低标准对进口商品质量 的影响。 直到上个世纪九十年代，随着乌拉圭回合谈判的开始，关于技术性贸易壁垒 谈判也受到了极大的重视，对于技术性贸易壁垒的研究才引起了国外学者的普遍 重视，而国外学者对于技术性贸易壁垒的研究才更加的深入，相关的研究成果也 越来越多。其中具有代表性的应该算是艾伦塞克斯，他经过研究得出了“遵守 g a i t 的有关原则能够有效地克服国家间法规与标准差异所产生的技术性贸易 壁垒帮，他还指出“需要更多有关技术性贸易壁垒的信息尚不了解对各个部 门的重要性及其对经济福利的影响打。2 他认为技术壁垒将会通过一系列方式对 国内国际的消费福利产生不利的影响。之后罗纳德费舍尔及裴贝罗塞拉主要 研究了标准的贸易保护效果，得出的结论是即使政府制定的最小标准是表面非歧 1 b a l d w i n , r o b e r te n o n - t a r i f fd i s t o r t i o n so f i n t e r n a t i o n a lt r a d e , t h eb r o o k i n gi n s t i t u t i o n ，w a s h i n g t o nd c 1 9 7 0 ， 2s y k e sa l a no p r o d u c ts t a n d a r d s f o r i n t e r n a t i o n a l l yi n t e g r a t e dg o o d sm a r k e t s , t h eb r o o k i n gi n s t i t u t i o n ， w a s h i n g t o nd c 1 9 9 5 s 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究以贵州省制药行业为例 视性的，也是贸易保护的。3 而克拉帕，霍兰德( 1 9 9 5 ) 则通过采用双寡头垄断模 型对质量标准的福利影响进行了研究。 另外还有一些研究是侧重于如何克服技术性贸易壁垒。威尔森、约翰斯 ( 1 9 9 8 ) 在 ，改革月报，2 0 0 5 ( 1 0 ) ，9 0 _ _ 9 l 1 2 贵闸大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为例 三是包装标签规则 包装物会对环境方面造成一定的负面影响。这主要是由于包装材料及其所形 成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。有些包装容器结构不合理不但会对环 境造成破坏，而且还会对消费者的安全健康造成危害。因此，欧美国家对于食品 药品的包装和标签都有很严格的规定。只要有任何食品药品的包装标签不符合他 们的要求，就会被强行扣留，进而要求改进、退回。我们国家每年由于包装标签 方面的不合规而被退回的货物数量巨大2 0 0 4 年，我国被美国扣留的药品批次 约占我国被扣留货物总批次的2 5 ，居各种扣留货物的第二位，而其中的7 种药 品被扣留的原因就是由于药品包装、标签或说明书等不符合美国f d a 的要求。 这些数据表明药品的包装标签在药品贸易中具有极其重要的作用。 四是保健食品或植物药品形式注册的法律法规壁垒 医药产品作为一种特殊的产品，它与人类的健康安全闯题息息相关。随着社 会经济的不断发展，其消费趋势也正朝高效、低毒和天然等方面发展。广大消费 者越来越青睐于预防、保健的天然植物药品。据世界贸易组织预测，国际天然药 物市场需求将持续增长。目前全球八成人口使用不同的传统医药治病保健，而传 统医药一般以药用植物为主要材料。在西方发达国家中，有9 0 以上的人可以接 受替代疗法。在德国，约有8 0 的德国人使用草药作为饮食补品的一部分，而在 美国，这一比例也高达7 0 。2 1 据不完全统计，目前国际中药市场年销售额达到 1 6 0 亿美元，其中，日本和韩国占了将近9 0 ，我国仅占其中的5 左右，每年 的销售额也只有约5 8 亿美元。而且，在很大一部分的出口药品中，还只能以 保健品的形式在国外进行注册和销售。并且，国外发达国家对于食品保健品的生 产和销售有着极为严格的标准和要求。这些法规包括：中药加工生产的标准操作 程序( s o p 。) ，食品生产的g m p 标准，危害分析与关键控制管理体制( h a c c p ) 等。 这一系列标准规范往往成为我们国家药品被欧美国家拒绝注册的理由。另外，由 于中西方在思想道德观念上的差异，欧美国家往往以西药的标准来要求中药，从 而导致这种政策性壁垒的产生。以欧盟为例，到目前为止，我国的中药能进入欧 盟市场的寥寥无几。这主要是由于我国的中药制品大多都是复方制剂，在相关有 加高崧，卞鹰，王一涛：从中药标签、说明书环节谈中药国际化 。“中国药材杯”中药品展战略研究优 秀征文选编，2 0 0 5 2 1 洪净等：中药现代化产业的地位和作用 ，中国中医药信息杂志，2 0 0 2 ( 5 ) 1 3 贵州大学2 0 0 5 届硕士学位论文 技术性贸易壁垒研究以贵州省制药行业为例 效成分的确定、稳定性研究、杂质研究等方面都很难达到欧洲上市的申请注册要 求。不过，随着2 0 0 4 年欧盟传统草药法令的颁布，我国中药有望突破这一技术 壁垒，以药品的身份正式进入欧洲医药市场。 1 4 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为例 3 制药行业技术性贸易壁垒的经济效应分析 技术性贸易壁垒的经济效应，指一国实行的技术性贸易壁垒所产生的各种经 济影响，包括对相关国家以及本国生产者和消费者协会的利益得失及其变动的影 响。由于各国的技术性贸易壁垒的表现形式复杂多样，要想单纯用数量指标来衡 量很难，而且其经济效应也并不单纯体现为给国际贸易总量或一国的国际贸易顺 差额和逆差额上带来的数字上的变化，而是更多地影响到生产者剩余、消费者剩 余和社会福利等，这些变化都是无法用具体数字来形容的。因此，技术性贸易壁 垒的经济效应分析远比关税的经济效应复杂。从目前的情况来看，用局部均衡模 型来分析技术性贸易壁垒的经济效应，应该比用计量经济学模型来分析更能清楚 地说明技术性贸易壁垒产生的经济效应。随着技术性贸易壁垒在国际贸易中的大 量使用，已经对国际贸易各个方面都产生了影响，在实际中表现为对各国或各利 益集团的利益影响，在理论上则表现为对各国的贸易获利和对生产者剩余、消费 者剩余以及社会总福利的影响。本文试图从以下方面对这一问题进行研究，建立 一个局部均衡经济分析模型，对技术性贸易壁垒对价格、数量及社会福利的变动 关系作定性研究。由于贵州省无论是从g d p 总量还是整个经济容量来说，均处于 一个比较落后的地位，因此，我们后面的分析都是建立在小国贸易基础上来进行 分析的。 3 1 技术性贸易壁垒对药品出口国的经济效应分析 众所周知，技术性贸易壁垒对药品出口国的影响与关税、进口配额等贸易壁 垒的经济效应既有相似之处，又不完全相同，最主要的特点是短期静态经济效应 的显著性和长期动态经济效应的不确定性。从短期来看，技术性贸易壁垒对进出 口商品的数量和价格会产生显著的影响，对进出口抑制效应特别强。如果一国规 定不符合某些法规或标准的药品不准进入该国市场，则这种技术性贸易壁垒就是 相当于禁止进口的贸易保护措施，不符合标准或不完全达到标准的药品将完全被 拒之门外。在一般情况下，进口国是通过技术性贸易壁垒提高进口药品的准入门 槛，从而起到间接性限制进口的目的。从长期来看，技术性贸易壁垒对药品进口 的限制作用是随着技术水平的发展而不断变化的，因而在时间和效果上具有不确 定性。以下我们着重从两个方面来进行分析：即技术性贸易壁垒给药品出口国带 1 5 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为例 来的正面效应和负面效应。 3 1 1 技术性贸易壁垒对药品出口国的负面效应分析 技术性贸易壁垒的根本目的就是要通过技术标准和法律法规等，限制国外商 品的进入，从而达到扭曲分配国际贸易利益的目的。因此，它主要是通过一定的 方式和手段对进口商品实施价格和数量上的控制，以阻碍国外商品的进入。 3 1 1 1 数量抑制效应 与众多传统的非关税壁垒一样，制药行业的技术性贸易壁垒具有很强的刚 性，。只要药品不符合进口国设置的技术性要求，就几乎不可能进入该国的市场。 这种强制性能改变整个国际药品贸易的流向及贸易规模，从而抑制了整个出口国 药品出口贸易的增长。特别是对于发展中国家来说，由于其在经济、技术水平上 的全面落后，遭受到技术性贸易壁垒的可能性将更大。下面用图3 - 1 来分析发展 p 五 五 五 o 焉 。| | ， 色q幺 q 珏耐药品贸易的影响 图3 _ l 中国家作为药品出口国的情况。 图中，s 线代表发展中国家某种产品的国际市场供给曲线，d 线表示发达国家 对发展中国家该种产品的需求曲线。在发达国家实施技术性贸易壁垒措施前，均 衡贸易量为o q o ，均衡价格为o p o 。若发达国家对进口产品实施技术性贸易壁垒， 由于发展中国家受生产技术及原料、管理等因素的制约，将导致生产成本提高， 从而供给曲线左移到s ，均衡价格上升p 。，贸易量下降为q 。由于出口方企业 无法在短时期内达到发达国家的技术标准，短期供给曲线也可能是s 2 ，国际市场 1 6 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为倒 均衡价格进一步上升p 2 ，贸易量则降至q 2 。由此可以看出，t b t 措施对技术水平相 对落后的发展中国家的出口贸易有很强的限制作用。 夏友富在2 0 0 2 年的出版的( 2 0 0 2 年技术性贸易壁垒研究报告中指出，2 0 0 0 年中国约有2 3 的出口企业受到国外的技术性贸易壁垒的影响，出口总额比上年 减少了1 4 ，造成直接或间接的损失约11 0 亿美元。而其中对于制药企业来说， 基本上都受到了国外技术性贸易壁垒的影响。特别是贵州、青海这些西部欠发达 省份来说，其药品出口企业的药品出口几乎受到了毁灭性的打击。麓 3 1 1 2 价格抑制效应 设立技术性贸易壁垒之后，国外药品要想进入进口国市场必须通过相关的技 术标准的审查或认证，同时支付相应的检验认证费用，从而导致出口药品的成本 p o 幺色 q 图争- 2技术性贸易壁垒对进口药品的价格控制作用 提高，降低了出口药品的市场竞争力。使药品出口企业的利润降低甚至亏损，从 而达到了抑制药品进口的目的。下面用图3 - 2 来分析同样以发展中国家作为药品 出口国的情况。 上图中，p 表示药品的价格或成本，q 表示某出口企业生产的药品数量，a c 表示该药品的单位平均成本。由于存在着规模经济，a c 曲线凸向原点且严格递 减。现假设该药品的国际市场价格是p o ，则在没有技术性贸易壁垒的情况下，出 口企业产量为q ”企业出口到国际市场上的单位药品的利润为w 。当进口国设置 翘夏友富：1 2 0 0 2 年技术性贸易壁垒研究报告 ，北京机械工业出版社，2 0 0 2 1 7 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文 技术性贸易壁垒研究以贵州省翻药行业为伪 定的技术性贸易壁垒之后，出口企业势必要支付额外的费用使其药品符合进口 国的要求，这一额外的费用记为么a c ，i a c 使得原来该产品的平均成本曲线a c 向右上方平移了么a c 个单位。这样，在出口企业产量仍为q 。的情况下，该药品 的价格如果仍保持在p o ，那么此时，对于企业来说，每单位药品就会导致4 a c r 的亏损。而要想使企业不亏损，则只有将价格从p o 提高到p 。而价格的提高， 则意味着该出口药品的市场竞争力下降。这便是制药行业技术性贸易壁垒的价格 抑制效应。 3 1 1 3 降低药品出口国社会福利水平 如图3 3 所示，在未实行技术性贸易壁垒之前，受限价格为p 。，药品出口国 的国内需求量为q ，生产者供给量为q 2 ，由于受贸易壁垒的影响，其药品出口量 为q ，如。现在由于进口国技术性贸易壁垒的实施，导致药品出口国该种药品滞留 国内，国内价格由原来的p 。下降到p 2 ，该种药品的国内需求量由原来的q ，增加到 如，而国内生产者的供给量却由原来的如下降到瓯。因此，技术性贸易壁垒的实 施将对出口国的国内产生以下几种效应：消费效应( + ) q 忿，生产效应( - ) 姚，贸易效应( 一) q l q 也们。这就意味着由于进口国实施技术性贸易壁垒， 出口国国内药品大量积压，导致药品价格下降，一方面刺激了国内消费的增涨， 但同时也打击了出口国药品生产者的生产积极性，导致出口国制药行业生产的下 滑并逐步萎缩，使得该种药品的出口量大幅度减少。此时出口国消费者剩余将由 p 丑 五 0 盆幺q 琶 q 图3 3 ：出口国国内药品供需示意图 其中：q 代表出口药品的数量，p 代表出口药品的价格 1 3 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵州省制药行业为例 自由贸易时的a n p ，增加至c n 增加量为p 。p 2 i 强，而生产者剩余将减少p 。p 2 d b 。由 此可见，技术性贸易壁垒的实施对于药品出口国来说直接导致a c d b 的福利净损 失。 如果考虑到贸易的动态效应的话，出口量的减少，将会使该国失去国际分工 利益和规模经济利益。贸易条件的恶习化又使贸易利益缩小，如果再考虑到贸易 的搿逆乘数效应艿对整个国民经济g d p 的负面影响，技术性贸易壁垒所引的后果 的对发展中国家的净福利损失将更大 3 1 2 技术性贸易壁垒对药品出口国的正面效应分析 技术性贸易壁垒对于药品出口国的效应分析：目前理论普遍认为，进口国实 施技术性贸易壁垒阻碍了出口国的药品出口，对出口国的制药产业造成了损害， 甚至还影响到出口国国内其他相关产业的发展。但是，从另一个角度说，如果药 品出口国企业与政府能够密切配合，形成“合作博弈 的关系，技术性贸易壁垒 不仅不会阻碍出口国制药行业的发展进程，而且甚至会对出口国的制药行业的产 业升级起到很好的引导和促进作用。当制药企业遭遇技术性贸易壁垒时，可能会 面l 瞄三种选择：第一种选择是市场转移，将产品销往其他技术性管制相对较松的 国家和地区；第二种选择是通过企业自身的努力逐步来适应进口国严格的技术性 贸易管制；第三种选择是通过集体的力量与进口国进行谈判磋商，争取主动，以 继续保持在进口国的市场份额。以上三种选择在实施、花费成本以及实现效果各 有不同。具体见表3 1 所示。 表3 1 遭遇绿色贸易壁垒后出口企业面临的选择方式 选择方式难度花费成本实现效果 市场转移 低小不可持续的短期利益 改造适应高 大 可持续的长期利益 谈判力争高大或较大不确定 由此可见，市场转移型企业采取了“逃避战术一，虽然在短期内获得了一定 的利益，但是随着现代人们生态环保意识的不断加强，其产品最终会失去市场。 改造适应型企业所面临的是短期内利益的丧失和大量的前期投入，以及在改造初 期受限严重而使企业经营陷入困境的状况。如何渡过这一难关是企业发展的关 1 9 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究以贵州省制药行业为例 键。谈判力争型的企业要面临谈判失败导致丧失市场以及企业负担增加的双重风 险。比较以上三种方式，制药企业在遭遇技术性贸易壁垒时，为了实现企业的长 远发展，获得广阔的国际市场空间，必须对其自身的出口药品结构进行更新改造， 加大科研技术的投入力度，从药品的功能、外形设计、生产加工过程、包装材料、 包装说明、销售方式等多方面进行创新，力求体现出口药品的技术性特征和人性 化特征，从而在世界药品贸易的竞争中脱颖而出。充分利用制药行业技术性贸易 壁垒的这种“倒逼机制，将是发展中国家发展本国制药产业、争夺国际药品市 场的一个很好契机。如果能够在技术创新、积极开发技术性产品和服务的同时据 理力争，通过进口国国内企业、行业协会、消费者协会等多种渠道争取产品在进 口国有更多的生存空间。 对于遭遇技术性贸易壁垒的制药出口国来说，如果政府政策能够积极引导、 受限企业能够采取积极应对策略的话，短期内贸易额的下降趋势将随着新技术的 应用、新药品的推出而逐步扭转，直至恢复到原来水平乃至更高，在技术性贸易 壁垒的搿倒逼机制一下形成一条由高到低、再由低到高的类似于“u 一形的贸易 发展曲线( 如图3 - 4 所示) 。 q o t l t 2 t 3 t 4 t 图3 4 药品出口国出口量的时序变动 t l ，t 2 i ：遭遇技术性贸易壁垒后的出口量下降时期 m ，t 3 l ：遭遇技术性贸易壁垒后企业药品、技术变革时期 【t 3 ，t 4 】：随着技术创新和新药品的推出，出1 3 量逐步上升时期 图中【t i ，t 2 】时期为药品出1 3 国遭遇技术性贸易壁垒的初期，由于受到技术 性贸易壁垒的阻挠，出口国的药品出口贸易受到了重创，出口额大幅度下降。此 时受限制药企业面临着艰难的选择：要么采取新的技术、标准，进行药品创新， 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文技术性贸易壁垒研究一以贵用省制药行业为例 挽救失去的国际市场；要么丧失一方市场，而丧失市场就意味着制药企业面临着 生产萎缩甚至破产倒闭的危机。因此，在【t 2 ，t 3 】时期，出口国政府应该以各种方 式鼓励企业进行环保技术创新、技术性新药品开发、引用先进的生产标准和管理 制度，规范制药企业的生产经营行为；而出口企业应该积极进行药品的创新、生 产方法和加工工艺的改进、新技术、新能源、高标准的运用等。在以上两方面的 双重作用下，出口国的药品出口量在下降到一定程度后会出现一个拐点，就是图 上标明的t 3 点。随着环保新技术的不断完善，先进的生产标准和管理制度进一 步地贯彻实施，新药品更加适应国际市场的需求，因此在【t 3 ，t 4 】时期，出口国的 药品出口量将会逐步恢复到实施技术性贸易壁垒以前的出口数量，并且由于新药 品更加适合新一代消费者的消费心理、更加符合国际潮流，其增加量会超过原来 的受限数量，呈现出一条更加陡峭的向上曲线。当然，以上贸易发展路径是在出 口国政府和企业密切配合、以同样积极的态度面对技术性贸易壁垒、达成搿合作 博弈的情况下才能实现的。而且【t 2 ，t 3 】时段韵长短也取决于出口国政府和企业 达成一致、采取行动的速度和程度。相反，如果出口国政府和企业不能达成一致， 出口企业贪图眼前利益采取“逃避 的态度应对国外技术性贸易壁垒，那么【t 2 ，t 3 】 时段就会无限期延长，f r 3 ，t 4 】时段永远不可能实现，出口国相关行业将形成恶性 循环的发展轨迹。因此，如图“中所示，m ，t d 时段用虚线表示说明受限国政 府和企业面对技术性贸易壁垒的不同的选择决定了受限量时序变动的不同方向。 除此之外，进口国实施技术性贸易壁垒措施所导致的另一个可能的结果就是 迫使出口国国内从政府到企业、再到消费者逐步树立良好的环境保护意识，最终 形成全社会关注环境、关注人类健康和生存安全的良好氛固。对于出口国政府来 说，要想使本国制药行业持续、健康、快速地发展，就必须彻底放弃原来“以牺 牲生存环境作为经济发展代价的经济增长模式，逐渐走上一条经济、社会、文 化相协调发展的可持续增长之路：对于出口国制药企业来说，要想在竞争日趋激 烈的